アメリカ合衆国

証券取引委員会

ワシントンDC20549

FORM 8-K

現在の報告書

第13条または第15(d)条に基づく報告書

1934年証券取引法の第15(d)条

報告書の日付（最初に報告されたイベントの日付）: 2024年5月14日

APPLIED UV, INC。

（その規約で指定された正確な名前の登録者）

(914) 665-6100

（会員の電話番号、市外局番を含む）

該当なし

（前回報告以降に変更された場合は、以前の名称または以前の住所）

以下の規定のいずれかを満たすためのフォーム8-Kのファイリング義務を登録者が同時に充たすことを意図している場合は、以下の適切なボックスにチェックしてください（一般指示書A.2を参照してください）:

法第12（b）条に基づく登録証券:

この登録者が、証券法のルール405条（この章の§230.405）または証券取引法のルール12b-2（この章の§240.12b-2）に定義された新興成長企業であるかどうかを示してください。

新興成長企業☒

新しいまたは改訂された財務会計基準を遵守するための拡大移行期間の使用を選択しなかった場合、新興成長企業の場合は、エクスチェンジ法第13(a)条に基づき提供される規定に従って、チェックマークで示してください。☐

項目3.01 デリスティングまたは継続的な満足 載せ替え規則または基準の通知；上場の移転。

2024年5月15日、Eugene Burleson氏が本社の取締役会（「取締役会」）を辞任した結果、取締役会の監査委員会（「監査委員会」）が5月7日に効力を発揮したことを示すThe Nasdaq Stock Market LLC（「Nasdaq」）からの書面による通知（「Notice」）が、2024年5月15日に届きました。その結果、同社はNasdaq Listing Rule 5605の要件を満たしていないとされ、監査委員会が少なくとも3名の独立した取締役から構成されることが求められています。

監査委員会は、現在、Joseph Luhukay氏とChristopher Kochuba氏の両方の独立した取締役で構成されています。Nasdaq Listing Rule 5605(b)(1)(A)に従い、同社には、次回の年次株主総会または2025年5月7日までの「治療期間」が与えられます。次回の年次株主総会が2024年11月4日までに開催される場合は、同社はそれ以前に遵守の証拠を提出する必要があります。この治療期間中、同社は、監査委員会の一員として1人の独立した取締役を選任する意向です。

Noticeは、The Nasdaq Capital Marketにおける同社の普通株式の上場または取引に直接的な影響を与えません。

5.02項。董事の退任または一定役員の選任。役員の任命。一定役員の報酬の手配。

2024年5月14日、Applied UV, Inc.の取締役会（「取締役会」）は、Christopher Kochuba氏を監査委員会の一員および報酬委員会の一員に任命し、同年5月14日より効力が生じるようにしました。

署名

証券取引法に基づき、当社は代表者によって正式に署名された本報告書を提出することをここに証明します。署名者は正式に承認されています。

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