CUSIP 番号:05156X884
証券取引委員会
ワシントンDC20549
スケジュール13G
(ルール13d-102)
ファイルされる文書に含まれる情報 §240.13d-1(b)、(c)、及び(d) and その改訂に基づいて提出された
§ 240.13d-1(b)、(c)および(d)およびその修正によると、報告書が提出されました
§240.13d-2に基づいて提出された。
(改正第1号)*
オーロラ・カンナビス
(発行者の名称)
普通株式、無面額
(証券クラスの名称)
05156X884
(CUSIP番号)
2022年12月31日
この報告書の提出が必要な出来事の日付
このスケジュールが提出されるルールを指定するために適切なボックスにチェックを入れてください:
¨ | 規則13d-1(b) |
x | 規則13d-1(c) |
¨ | 規則13d-1(d) |
*この表紙の残りの部分は、このフォームによる報告人の対象証券クラスに関する最初の提出、および以前の表紙で提供された開示を変更する情報を含む任意の後続する修正のために記入されます。
このカバーページの残りに必要な情報は、証券取引法18条の目的で「提出された」ものとは見なされず、また当該法のその他の規定(ただし、注を参照)に従うものとします。
CUSIP 番号:05156X884
(1) $8.2 | 報告書の者名
CVI Investments, Inc. |
|
(2) | グループのメンバーの場合は、該当するボックスをチェックしてください(説明書を参照) |
|
(a)¨ (b) ¨ | ||
(3) | SEC利用のみ
|
|
(4) | 市民権または組織の所在地
ケイマン諸島 |
数量
的 的股份 受益的 拥有 每个 报告的 所有する唯一の議決権を持つ者数 |
(5) | 単独の議決権
0 |
(6) | 共同投票权 **
15,779,211 | |
(7) | 単独の設計能力
0 | |
(8) | 共同处理能力 **
15,779,211 |
(9) | 報告者ごとの恩恵を受ける集計額
15,779,211 |
|
4,571 | 指示書を参照し、(9)行にある集計額から 特定のシェアが除外されている場合はチェックボックスをクリックしてください |
|
¨ | ||
(11) | (9)行の金額で表される株式クラスの割合
4.9% |
|
(12) | 報告する人の種類(指示書を参照)
CO |
** Heights Capital Management, Inc.は、CVI Investments, Inc.の投資マネージャーであり、これらの株式について投票および決定権を行使することができる。
CUSIP 番号:05156X884
(1) $8.2 | 報告書の者名
Heights Capital Management、Inc。 |
|
(2) | グループのメンバーの場合は、該当するボックスをチェックしてください(説明書を参照) |
|
(a)¨ (b) ¨ | ||
(3) | SEC利用のみ
|
|
(4) | 市民権または組織の所在地
デラウェア |
数量
的 的股份 受益的 拥有 每个 报告的 所有する唯一の議決権を持つ者数 |
(5) | 単独の議決権
0 |
(6) | 共同投票权 **
15,779,211 | |
(7) | 単独の設計能力
0 | |
(8) | 共同处理能力 **
15,779,211 |
(9) | 報告者ごとの恩恵を受ける集計額
15,779,211 |
|
4,571 | 指示書を参照し、(9)行にある集計額から 特定のシェアが除外されている場合はチェックボックスをクリックしてください |
|
¨ | ||
(11) | (9)行の金額で表される株式クラスの割合
4.9% |
|
(12) | 報告する人の種類(指示書を参照)
CO |
** Heights Capital Management, Inc.は、CVI Investments, Inc.の投資マネージャーであり、これらの株式について投票および決定権を行使することができる。
CUSIP 番号:05156X884
項目1。
(a) | 発行者名 |
オーロラ・カンナビス(以下「当社」)
(b) | 発行者の主要経営オフィスの住所 |
カナダ、アルバータ州エドモントンJasper Avenue 10355号500号
アイテム2(a)。 | 提出者の名前 |
この報告書は、以下にリストされているエンティティによって提出され、これらの株式に関して「報告者」と呼ばれます。当社の普通株式、金額なし(以下「株式」)。
(i) | CVI Investments, Inc. |
(ii) | Heights Capital Management、Inc。 |
項目2(b). | 主要ビジネスオフィスまたは居住地の住所 |
CVI Investmentsの本店の住所は以下の通りです:
P.O. Box 309GT
Ugland House
南教会通り
ジョージタウン
グランドケイマン
KY1-1104
適用されない
Heights Capital Management、Inc。の主要事務所の住所は次のとおりです。
101 California Street、Suite 3250
サンフランシスコ、カリフォルニア州94111
項目2(c). | 市民権 |
各報告書担当者のカバーページ4行目に国籍が記載されており、各報告書担当者ごとに参照用に取り込まれています。
項目2(d) | 証券クラスのタイトル |
普通株式、名目価値なし
項目2(e) | CUSIPナンバー |
05156X884
CUSIP番号:05156X884
項目3。 | この報告書が§240.13d-1(b)または240.13d-2(b)または(c)に基づいて提出された場合、提出者が次のいずれかであるかどうかを確認してください: |
(a) | ¨ | 証券取引所法第15条に基づく証券会社登録済みのブローカーまたはディーラー(15 U.S.C. 78o) |
(b) | ¨ | 証券取引法第3(a)(6)条(15 U.S.C.78c)に定義される銀行。 |
(c) | ¨ | 証券取引法第3(a)(19)条(15 U.S.C.78c)に定義される保険会社。 |
(d) | ¨ | 投資会社法第8条(15 U.S.C.80a-8)に登録された投資会社。 |
(e) | ¨ | §240.13d-1(b)(1)(ii)(E)に従い投資顧問業です; |
(f) | ¨ | §240.13d-1(b)(1)(ii)(F)に従った従業員の福利厚生計画または基金; |
(g) | ¨ | §240.13d-1(b)(1)(ii)(G)に従った親会社または支配人 |
(h) | ¨ | 連邦預金保険法(12 U.S.C. 1813)第3(b)節で定義された貯蓄協会; |
(i) | ¨ | 投資会社法第3(c)(14)条(15 U.S.C. 80a-3)に基づき投資会社の定義から除外された教会計画; |
(j) | ¨ | §240.13d-1(b)(1)(ii)(J)に従い許可された非米国機関; |
(k) | ¨ | ルール13d-1(b)(1)(ii)(K)に従ったグループ。 |
§240.13d-1(b)(1)(ii)(J)に従って非米国機関として提出する場合は、機関の種類を指定してください: ________________
項目4. | 所有権 |
項目1で識別された発行体の証券のクラスの集計数と割合に関する以下の情報を提供してください。
項目4(a)〜(c)で必要な情報は、各報告書担当者のカバーページ5〜11行に記載されており、各報告書担当者ごとに参照用に取り込まれています。
報告書担当者及びその関係者、Exchange Actの第13条(d)の目的に基づき報告書担当者との株式の有益所有者となる他の人物を合算することがある場合を除き、報告された有益所有株式の数には、株式を購入するためのワラント(「ワラント」)の行使によって発行される株式が含まれています。ワラントは、報告書担当者及びその関係者、Exchange Actの第13条(d)の目的に基づき報告書担当者との株式の有益所有者となる他の人物が合計で4.99%を超える場合には、行使することはできません。
企業の目論見書付加書(短期ベースシェルフ目論見書、2021年3月29日付、登録番号333-254096)は、2022年9月30日現在、300,437,433株の株式が発行済みであることを示しています。
CVI Investments, Inc.の投資マネージャーであるHeights Capital Management, Inc.は、CVI Investments, Inc.が所有するすべての株式の有益所有者とみなされる場合があります。各報告書担当者は、それらの株式について、金銭的な利益を除いて、有益な所有権を放棄します。
CUSIP番号:05156X884
一般情報3。 | クラスの5%未満の所有。 |
この報告書を提出することにより、報告書担当者が証券のクラスの5%以上の有益な所有者でなくなったことを報告するためにこの報告書が提出された場合は、次の項目を確認してください。x
項目6。 | 他の人のために5%以上の所有 |
該当なし。
項目7. 親会社支配人または制御人が報告する保有証券を取得した子会社の識別と区分
該当なし。
項目8。 | グループのメンバーの識別と分類 |
該当なし。
項目9. | グループの解散通知書。 |
該当なし。
項目10. | 証明書 |
以下に署名する各当事者は、上記の証券が取得されたり、影響を与える目的で保有されているわけではなく、またその目的や効果を持つ取引の一部として取得されたり、保有されていないことを、その知識と信念に基づいて証明します。
CUSIP番号:05156X884
署名
合理的な調査を行い、報告者がこの報告書で設定された情報が真実、完全、正確であることを、最善の知識と信念に基づいて証明します。
日付:2023年2月10日
CVI INVESTMENTS, INC. | HEIGHTS CAPITAL MANAGEMENT, INC. | |||
Heights Capital Management, Inc.による | By: | 名前: | ||
Limited Power of Attorneyに基づいて | 名前: | Brian Sopinsky | ||
が先に提出した書類の弁護士のコピー | 職位: | 秘書 | ||
が以前に提出された | ||||
By: | 名前: | |||
名前: | 役職: | |||
職位: | 秘書 |
CUSIP番号:05156X884
展示索引
展示品 | 説明書 | |
I | 限定委任状* | |
II | 合意書* |
*以前に提出された