全米

証券取引委員会

ワシントン、D.C. 20549

フォーム 8-K

現在の 報告書

証券取引法第13条または15(d)条に基づく 報告書

報告書の日付（最も早いイベントの日付）： 2024年4月9日2024年5月16日（2024年5月16日）

SOLUNA株式会社

（登録者の正式名称）

登録者の電話番号、地域番号を含む：（480）968-1488 （516） 216-9257

該当なし

（旧名称または旧住所、前回報告以来変更された場合）

以下の規定のいずれかの報告義務を、一斉に満たすことを意図したForm 8-Kのファイリングである場合は、下記の適切なボックスにチェックマークを入れる。 「 」

法律第12(b)条に基づき登録された証券:

1933年証券法の規則405条（本章の§230.405）または1934年証券取引所法の規則12b-2（本章の§240.12b-2）に定義される新興成長企業であるかどうか、チェックマークによって示してください。

新興成長企業 ☐

新しいまたは改正された財務会計基準に準拠するための拡張移行期間を使用しないことを選択した場合は、チェックマークによって示してください（証券取引法第13(a)条に基づき提供されたもの）。 ☐

2024年5月16日および5月17日、企業は株式1株あたり6ドルで行使可能だった改正Cクラスワラントを、各ホルダーが2024年5月17日のビジネスクロージングまでに改正Cクラスワラントの少なくとも61.83％を行使した場合、1株あたり4ドルの割引行使価格で行使できるように許可しました。企業はまた、残りのすべての改正Cクラスワラントの行使価格を引き下げることに同意しました。改正Cクラスワラントの条件に基づき、改正Cクラスコモン株式購入ワラント1行使のたびに、ホルダーは新しい5年間の行使価格0.01ドルのワラント1.36、行使価格4.20ドルの新しい5年間のワラント1.6、および行使価格5.70ドルの新しい5年間のワラント1.6を受け取りました。この特別な行使権の目的は、ドロシー2プロジェクトの長時間のリードタイムの設備購入のための資金調達でした。最大301,618の改正Cクラスワラントが行使され、最大1,206,472ドルの収益が出ました。

アイテム7.01の情報は、修正された証券取引法（Exchange Act）第18条の目的に「提出されたもの」として取り扱われない場合があります。これにより、この情報は、修正された1933年証券法またはExchange Actの他の提出書類に参照を形成されない限り、その範囲の責任に基づいて判断されないことになります。

（d）展示品。

署名

証券取引法（1934年改正版）の要件に基づき、発行者はここに、筆頭署名者によって適切に署名されたこの報告書を代表して署名しました。