全米
証券取引委員会
ワシントンDC20549
フォーム
(改正案 第1号)
現在の 報告書
証券取引法第13条または15(d)条に基づく 報告書
報告書の日付(最も早いイベントの日付): 2024年4月9日
(登録者の正式名称)
(設立の州または地域) of Incorporation) |
(証券取引委員会ファイル番号) | (IRS 従業員識別番号) |
各クラスのタイトル | (郵便番号) |
該当する場合は、以下の適切なボックスをマークしてください。
該当なし
(旧名称または旧住所、前回報告以来変更された場合)
以下の規定のいずれかの報告義務を、一斉に満たすことを意図したForm 8-Kのファイリングである場合は、下記の適切なボックスにチェックマークを入れる。 「 」
証券法第425条(17 CFR 230.425)に基づく書面通知 |
取引所法第14a-12条(17 CFR 240.14a-12)に基づく材料の募集 |
取引所法第14d-2(b)条(17 CFR 240.14d-2(b))に基づく事前開始通信 |
取引所法第13e-4(c)条(17 CFR 240.13e-4(c))に基づく事前開始通信 |
法律第12(b)条に基づき登録された証券:
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取引 シンボル: |
このForm8-K / Aの修正第1号は、Heart Test Laboratories, Inc.(以下、「当社」といいます。)のForm8-Kの「現在」に追加されたもので、2024年5月15日に米国証券取引委員会に提出されたもの(以下、「当該原本」といいます。)は、逆株式分割(以下、「当社の普通株式(公開ワラントを除く)だけが、2024年5月17日の市場開場時に、分割調整された状態でThe Nasdaq Capital Marketで取引を開始することになる。そのため、逆株式分割比率に対応する公正な調整が当社の未決済ワラント、及び公開ワラントを含む、当社の未決済ワラントに対して行われることが確認されたものです。本文書に記載されている事項以外は、当該原本に変更はありません。 | ||
Nasdaq 取引所
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Nasdaq 取引所
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1933年証券法の規則405条(本章の§230.405)または1934年証券取引所法の規則12b-2(本章の§240.12b-2)に定義される新興成長企業であるかどうか、チェックマークによって示してください。
新興成長企業
エグゼンプション契約法第13(a)条に基づく、新しいまたは改定された財務会計基準の遵守のために、拡張された移行期間を使用しないように選択した場合は、チェックマークで示します。
説明書
セキュリティ保有者の権利の実質的な修正
第3.03項の規定に要件に応じて、アイテム5.03で開示された情報はここに参照のために組み込まれます。
アイテム 5.03 設立状況書の変更または定款の変更;会計年度の変更。
当社は、当社の「現在の報告書」(2024年5月10日に米国証券取引委員会に提出された「Form8-K」)において、2024年5月6日にワラント)に対する一対100の逆株式分割(以下、「逆株式分割」。)を行うためのコモン株式(株式の額面金額0.001ドル)(以下、「コモン株式」といいます。)階当社は、コモンストックの逆株式分割の結果、100株の発行済み株式につき、自動的に1株の分割後株式に変換されます。すべての少数株は切り上げられます。逆株式分割後、コモンストックの新しいCUSIP番号は、42254E302になります。
当社は、コモンストックが2024年5月17日の市場開場時に分割調整された状態でThe Nasdaq Capital Marketで取引を開始することを予想しています。コモンストックと公開されたワラントの取引記号は引き続き「HSCS」「HSCSW」のままです。
逆株式分割の結果、100株の分割前発行済みのコモンストックの株主が保有していた100株の株式は、自動的に1株の分割後のコモンストックの株式に換算されます。すべての少数株は切り上げられます。 逆分割後、公正な調整により、逆分割前に保有していたワラント100株当たりに発行されることができるコモンストック株式1株当たり、逆分割後に保有することができるコモンストック株式1株となります。同様に、公開ワラントに帰属するコモンストックの調整後の行使価格は、逆分割前に公開ワラントの行使価格4.25ドル(100ドル×$4.25)と等しくなるように比例して増加します。この場合、逆分割後に公開ワラントに帰属するコモンストックの行使価格は425ドルになります。公開ワラントCUSIPは変更されません。
HEART TEST LABORATORIES、INC。
証書改正および逆分割に関する詳細については、5月10日のForm8-Kをご覧ください。階Form8-Kをご覧ください。
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署名
証券取引委員会法(Securities Exchange Act)の要件に基づき、登録者は、ここに正式に承認された下級代理人により、この報告書に署名させることにより、この報告書を適切に作成しました。
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/s/ Andrew Simpson | ||
2024年5月10日(金曜日) | 2024年5月16日 | 署名: | Andrew Simpson |
Name: 職名: |
取締役会の社長兼最高経営責任者 取締役会の社長兼最高経営責任者 |
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