添付ファイル4.17

プレファンド · ワラントの改正第 1 号

この修正は NO 。 1事前資金調達保証書 （ この「修正」 ） は、 2023 年 4 月 26 日から NLS PHARMACEUTICS LTD. 、スイスの法律に基づいて設立された法人 （ 以下「当社」 ） と、付属書 A に記載されている特定の資金調達済みワラント （ 以下「保有者」 ） の保有者 （ 以下「保有者」 ） 。当社および保有者のそれぞれを総称して「当事者」、個別に「当事者」と呼ぶものとします。

W I TN E S E T H：

一方、当社は、 2022 年 12 月 14 日に終了した非公開募集の条件に従い、付録 A に記載されている金額で、当社の普通株式の株式を 1 株当たり 0.02 スイスフランの額面価格で購入する事前資金付きのワラント （ 「事前資金付きワラント」 ） を保有者に発行した。

一方、当事者は、以下に示すように、事前資金調達令状の特定の規定を明確にしたい。

したがって、相互の約束およびその他の良好かつ価値のある対価を考慮し、その受領および十分性がここに認められ、各当事者は以下のように他者と合意する。

1. ここに別段の定義がない限り、この修正で使用されるすべての条項と条件は、プリファンドされたワラントでそのような条項に割り当てられた意味を持つものとします。

2. 事前資金調達令状のセクション 3 （ d ） は、ここに完全に削除され、以下に置き換えられます。

“d)基本取引。本株式証明書がまだ発行されていない間の任意の時間に、(I)当社が1つまたは複数の関連取引において、当社を他の人または他のグループまたはグループと直接または間接的に合併または合併する場合、(Ii) 当社は、当社の50.1%以上の発行された普通株式または50.1%以上の会社の普通株式投票権を買収し、(Ii) 当社は、任意の販売、レンタル、許可、譲渡、または直接または間接的に任意の販売、レンタル、許可、譲渡、1回または一連の関連取引において、その全部またはほぼすべての資産を譲渡またはその他の方法で処理し、(Iii)任意の直接または間接購入要約、要約、契約または交換要約(当社または他の人によるにかかわらず)これにより、普通株式所有者 が他の証券、現金または財産と交換するためにその株式を売却、要約または交換することを可能にし、50.1%以上の発行された普通株を保有する所有者によって受け入れられ、(Iv)当社は1つまたは複数の関連取引において任意の再分類を直接または間接的に行う。(Br)普通株式再構成または資本再編または任意の強制株式交換、これにより、普通株は、他の証券、現金または財産または交換に効率的に変換されるか、または(V)他の人または他のグループとの株式または株式購入プロトコルまたは他の業務合併(再編、資本再構成、分割、合併または配置スキームを含むが、これらに限定されないが含む)は、1つまたは複数の関連するbr取引において直接または間接的に完了し、50を得る。 このような行使の目的のために、行使価格の決定は、当該基本取引における普通株式 1 株に関して発行可能な代替対価の額に基づいて、当該代替対価に適用されるように適切に調整されるものとします。当社は、行使価格を代替対価に配分するものとします。代替対価の異なるコンポーネントの相対価値を反映した合理的な方法で普通株式の保有者が、基礎取引において受け取る有価証券、現金または財産について選択権を与えられる場合、保有者は、当該基礎取引に続く本ワラントの行使時に受け取る代替対価と同じ選択権を与えられるものとします。 そのような基本取引の発生時に、後継事業体は、この令状の下での「会社」という用語に追加されるものとします。（ そのような基本取引の発生または完了後、本令状および「当社」を参照する他の取引文書の各条項は、代わりに当社および後継事業体または後継事業体のそれぞれを参照するものとします。共同および個別に ） 、および後継者 または後継者法人は、当社と共同および個別にこれまでの会社のすべての権利と権限を行使することができ、 承継法人または承継法人は、この令状およびその他の に基づくそれまでの会社のすべての義務を引き受けるものとします。当社および当該後継法人または後継法人が、共同および個別に、本契約において当社として命名された場合と同じ効力を有する取引文書。

3.本プロトコルによって修正された権利証に加えて、前払い資金株式承認証は、完全な効力を維持しなければならない。

4.さらなる保証。本修正案の各々は、追加的な考慮なしに協力し、さらなる行動をとるべきであり、本修正案の規定と目的 を達成するために、他方の合理的な要求が可能なさらなる文書に署名して交付しなければならない。

5.コピー. 本修正案は、各コピー上の署名が同じ文書上にあるような効力を有するコピーに署名することができる。 任意の署名がファクシミリまたは電子メールを介して“.pdf”フォーマットのデータファイルを介して送信される場合、 このような署名は、署名者(またはその名義でそのような署名に署名する側)に有効かつ拘束力のある義務を負わなければならず、ファックスまたは“.pdf”署名ページがその正本であるように、同じ効力および効力を有する。

6.タイトル. 本修正案における条項および章のタイトルは、便宜上、その解釈または解釈に影響を与えない。

7.放棄。本修正案または本修正案に記載された任意の文書項目のいずれかの権利、権力または特権を行使する際のいずれの失敗または任意の遅延も、権利、権力または特権を放棄するとはみなされず、これらの権利、権力または特権の単一または部分的な行使は、権利、権力または特権の他の任意のまたはさらなる行使を阻止しない。

8.分割可能性。 いかなる適用法によれば、本改正案の任意の条項の無効または実行不能性は、本修正案の残りの条項の有効性に影響を与えてはならないが、本改正案は、このように規定された司法管轄区域内に含まれない無効または実行不可能な条項とみなされるべきであり、本修正案の残りの条項は、完全な効力および効力を維持しなければならない。修正案 が無効または実行不可能な条項を含まないと効果的に解釈できない場合、有効または実行可能な要求に適合するように、ここに含まれる無効または実行不可能とみなされる条項を改革すべきである。

9.brを管理する法律。本改正案はニューヨーク州法律に管轄され、ニューヨーク州法律に従って解釈されるべきであるが、その法律原則の選択に影響を与えない。本改正によるいかなる論争も前払い資金の授権書第5(E)節に基づいて解決しなければならない。

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本前払い助成権証第1号改正案は上記の期日から正式に発効することを証明し、この声明を発表する。

付録A