米国
証券と 交換手数料
ワシントンD.C. 20549
フォーム
1934年の証券取引法のセクション13または15 (d) に基づく四半期報告書。 |
四半期終了時
または
セクションに基づく移行レポート 1934年の証券取引法の13または15(d)。 |
移行期間について___________________ _________________________。
コミッションファイル番号
(登録者の正確な名前) 憲章に明記されているとおり)
(法人設立州) | (IRS 雇用者識別番号) |
(校長の住所 行政機関(郵便番号を含む)
(登録者の 電話番号、市外局番を含む)
のセクション12 (b) に従って登録された証券 法律:
各クラスのタイトル | トレーディングシンボル | 登録された各取引所の名前 |
示してください 登録者(1)がセクションごとに提出する必要のあるすべてのレポートを提出したかどうかをチェックマークしてください 過去12か月間(または登録者が登録した期間よりも短い期間)の1934年の証券取引法の13または15(d) そのような報告を提出する必要があります)、および(2)は過去90日間、そのような提出要件の対象となっています。 はい [X] いいえ []
登録者が本人かどうかをチェックマークで示してください 規則S-T(§232.405)の規則405に従って提出する必要のあるすべてのインタラクティブデータファイルを電子的に提出しました この章の)過去12か月間(または登録者がそのようなファイルを提出する必要があったほど短い期間)。 はい [X] いいえ []
登録者が次のとおりかどうかをチェックマークで示してください 大規模なアクセラレーテッドファイラー、アクセラレーテッドファイラー、非アクセラレーテッドファイラー、小規模な報告会社、または新興成長企業。 「大規模アクセラレーテッドファイラー」、「アクセラレーテッドファイラー」、「小規模報告会社」の定義を参照してください。 と、証券取引法第12b-2条の「新興成長企業」。
大型アクセラレーテッドファイラー [] アクセラレーテッドファイラー []
小規模な報告会社
新興成長企業の場合は、小切手で示してください 登録者が、新規または改訂された財務会計の遵守に延長された移行期間を使用しないことを選択した場合はマークを付けてください 取引法のセクション13(a)に従って提供される基準。[]
登録者が本人かどうかをチェックマークで示してください
はシェル会社です(取引法の規則12b-2で定義されています)。はい []
普通株式の数(額面0.001ドル) 2024年5月9日現在の未払い金額)は
株式。
インデックス
ページ いいえ。 | |
パートI。財務情報 | |
アイテム 1.財務諸表(未監査): | |
要約された営業報告書 — 2024年および2023年3月31日に終了した3か月間(未監査) | 1 |
要約貸借対照表-2024年3月31日(未監査)および2023年12月31日 | 2 |
株主資本に関する要約計算書 — 2024年および2023年3月31日に終了した3か月間(未監査) | 3 |
キャッシュフローの要約計算書-2024年および2023年3月31日に終了した3か月間(未監査) | 4 |
要約財務諸表の注記(未監査) | 5 |
アイテム 2.経営陣による財政状態と経営成績に関する議論と分析 | 14 |
アイテム 3.市場リスクに関する量的および質的開示 | 20 |
アイテム 4.統制と手続き | 21 |
パートII。その他の情報 | |
アイテム1A。リスク要因 | 22 |
アイテム2。株式の未登録売却と収益の使用 | 33 |
アイテム 6.展示品 | 33 |
署名 | 34 |
索引
パート I
アイテム 1.財務諸表
ソケットモバイル株式会社 | ||||
要約された運用明細書 | ||||
(未監査) |
3月31日に終了した3か月間 | ||||||||
2024 | 2023 | |||||||
収入 | $ | $ | ||||||
収益コスト | ||||||||
売上総利益 | ||||||||
営業経費: | ||||||||
研究開発 | ||||||||
セールスとマーケティング | ||||||||
一般管理と管理 | ||||||||
営業費用の総額 | ||||||||
営業損失 | ( | ) | ( | ) | ||||
支払利息、純額 | ( | ) | ( | ) | ||||
税引前純損失 | ( | ) | ( | ) | ||||
所得税費用 | — | — | ||||||
純損失 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||
1株当たりの純損失: | ||||||||
ベーシック | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||
希釈しました | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||
加重平均発行済株式数: | ||||||||
ベーシック | ||||||||
希釈しました |
添付のメモを参照してください 要約された財務諸表。
1 |
索引
ソケットモバイル株式会社 要約貸借対照表 |
2024年3月31日 (未監査) |
2023年12月31日 | ||||||
資産 | |||||||
流動資産: | |||||||
現金および現金同等物 | $ | $ | |||||
売掛金、純額 | |||||||
在庫、純額 | |||||||
前払い費用とその他の流動資産 | |||||||
ディストリビューターへの出荷の繰延費用 | |||||||
現在の総資産 | |||||||
資産と設備: | |||||||
機械とオフィス機器 | |||||||
コンピューター機器 | |||||||
6,316,345 | 6,332,704 | ||||||
減価償却累計 | ( | ) | ( | ) | |||
資産と設備、純額 | |||||||
無形資産、純額 | |||||||
その他の長期資産 | |||||||
繰延税金資産 | |||||||
オペレーティングリースの使用権資産 | |||||||
総資産 | $ | $ | |||||
負債と株主資本 | |||||||
現在の負債: | |||||||
買掛金と未払費用 | $ | $ | |||||
未払給与および関連費用 | |||||||
ディストリビューターへの出荷の繰延収益 | |||||||
繰延サービス収益の短期部分 | |||||||
割引額を差し引いた劣後転換社債の支払額 | |||||||
割引関連当事者を差し引いた劣後転換社債 | |||||||
オペレーティングリース — 現在の部分 | |||||||
現在の負債の合計 | |||||||
繰延サービス収益の長期部分 | |||||||
オペレーティングリースの長期部分 | |||||||
負債総額 | |||||||
コミットメントと不測の事態 |
— | — | |||||
株主資本: | |||||||
普通株式、 | 額面:承認済み — 株式、発行済み そして素晴らしい 2024年3月31日時点で、発行されました そして素晴らしい 2023年12月31日に|||||||
その他の払込資本 | |||||||
自己株式 | ( | ) | ( | ) | |||
累積赤字 | ( | ) | ( | ) | |||
株主資本の総額 | |||||||
負債総額と株主資本 | $ | $ |
見る 要約財務諸表の添付メモ。
2 |
索引
ソケットモバイル株式会社 | ||||||||||||||||||||||||||||
株主資本に関する要約計算書 (未監査) |
[追加] | 合計 | |||||||||||||||||||||||||||
普通株式 | 支払い済み | 自己株式 | 累積 | 株主の | ||||||||||||||||||||||||
株式 | 金額 | 資本 | 株式 | 金額 | 赤字 | エクイティ | ||||||||||||||||||||||
2023年12月31日現在の残高 | $ | $ | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | |||||||||||||||||||
制限付株式の権利確定 | ( | ) | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||
制限付株式が源泉徴収のため償却されました | — | — | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||
ストックオプションの行使 | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||
株式ベースの報酬 | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||
自己株式の購入 | — | — | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||
純損失 | — | — | — | — | — | ( | ) | ( | ) | |||||||||||||||||||
2024年3月31日現在の残高 | $ | $ | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ |
ソケットモバイル株式会社 | ||||||||||||||||||||||||||||
株主資本に関する要約計算書 (未監査) |
[追加] | 合計 | |||||||||||||||||||||||||||
普通株式 | 支払い済み | 自己株式 | 累積 | 株主の | ||||||||||||||||||||||||
株式 | 金額 | 資本 | 株式 | 金額 | 赤字 | エクイティ | ||||||||||||||||||||||
2022年12月31日現在の残高 | $ | $ | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | |||||||||||||||||||
制限付株式の権利確定 | ( | ) | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||
制限付株式が源泉徴収のため償却されました | ( | ) | ( | ) | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||
ストックオプションの行使 | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||
株式ベースの報酬 | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||
自己株式の購入 | ( | ) | ( | ) | ( | ) | — | ( | ) | |||||||||||||||||||
純損失 | — | — | — | — | — | ( | ) | ( | ) | |||||||||||||||||||
2023年3月31日現在の残高 | $ | $ | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ |
要約財務に関する添付の注記を参照してください ステートメント。
3 |
索引
ソケットモバイル株式会社 要約キャッシュフロー計算書 | ||||||||
(未監査) |
3月31日に終了した3か月間 | ||||||||
2024 | 2023 | |||||||
営業活動 | ||||||||
純損失 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||
リコンサイルネットの調整 営業活動によって提供された(使用された)純現金の損失: | ||||||||
株式ベースの報酬 | ||||||||
減価償却費です | ||||||||
債務割引の償却 | ||||||||
オペレーティングリース (ROU) 資産の償却 | ||||||||
営業資産と負債の変化: | ||||||||
売掛金 | ( | ) | ||||||
インベントリ | ( | ) | ( | ) | ||||
前払い費用とその他の流動資産 | ||||||||
その他の資産 | — | |||||||
買掛金と未払費用 | ||||||||
未払給与および関連費用 | ( | ) | ||||||
ディストリビューターへの出荷による純繰延収益 | ||||||||
繰延サービス収入 | ( | ) | ||||||
オペレーティングリース負債の純増額 | ( | ) | ( | ) | ||||
営業活動によって提供された(使用された)純現金 | ( | ) | ||||||
投資活動 | ||||||||
設備と無形資産の購入 | ( | ) | ( | ) | ||||
テナント改善手当からの収入 | — | |||||||
投資活動によって提供された(使用された)純現金 | ( | ) | ||||||
資金調達活動 | ||||||||
普通株の買戻しと関連費用 | — | ( | ) | |||||
支払手形(支払手形)の返済 | — | ( | ) | |||||
行使したストックオプションからの収入 | ||||||||
財務活動によって提供された(使用された)純現金 | ( | ) | ||||||
現金および現金同等物の純減額 | ( | ) | ( | ) | ||||
期首における現金および現金同等物 | ||||||||
期末の現金および現金同等物 | $ | $ | ||||||
キャッシュフロー情報の補足開示 | ||||||||
利息として支払われた現金 | $ | $ | ||||||
現金以外の活動の補足開示 | ||||||||
オペレーティングリースで取得した物件 | $ | $ | — |
見る 要約財務諸表の添付メモ。
4 |
索引
ソケットモバイル株式会社
要約財務諸表の注記
(未監査)
2024年3月31日
注1 — プレゼンテーションの基本
添付の未監査要約財務諸表 のSocket Mobile, Inc.(以下「当社」)は、一般に認められている会計原則に従って作成されています 米国については、暫定財務情報と、Form 10-Qおよび規則S-Xの第8条の指示を参照してください。したがって、彼らは 米国で一般に認められている会計原則で義務付けられている情報や脚注のすべてを網羅しているわけではありません 財務諸表。経営陣の意見では、すべての調整は、通常の定期的な見越額のみで構成されていました フェアプレゼンテーションのためのものが含まれています。暫定期間の経営成績は、必ずしも経営状況を示すものではありません 会計年度全体または将来の期間の結果。これらの財務諸表は、監査済み財務諸表と併せて読む必要があります 2023年12月31日に終了した年度のForm 10-Kの当社の年次報告書に含まれる声明とメモ。
注2 — 重要な会計方針の要約
見積もりの使用
適合性のある財務諸表の作成 米国で一般的に受け入れられている会計原則では、経営陣はそれに影響する見積もりと仮定を行う必要があります 報告された資産と負債の金額、財務諸表の日付における偶発資産と負債の開示、 と、報告期間中に報告された収益と費用の金額。実際の結果はそれらの見積もりとは異なる可能性があります、など 違いは財務諸表にとって重要かもしれません。
現金同等物と金融商品の公正価値
当社は、流動性の高い投資をすべて考慮しています 現金同等物として、購入日の満期日が90日以内に購入されました。最近のボラティリティの高まりに対応して 金融市場では、2023年3月、当社はイントラフィと保険付きキャッシュスイープ(「ICS」)預金配置契約を締結しました Network LLCは、その銀行であるブリッジバンク(ウエスタンアライアンス銀行の一部門)によって運営されています。ICSプログラムは会社の需要に応えます または無制限のFDIC保険を利用できる貯蓄商品で、会社が預金の全額を残高に保つのに役立ちます シートを貼って、市場が不透明な時期のセキュリティを強化します。2024年3月31日および2023年12月31日現在、当社のすべて 現金および現金同等物は、銀行のデマンド預金口座に保有されている金額で構成されていました。会社は損失を被ったことはありません そのようなアカウントで。
会社の現金の帳簿価額と 現金同等物、売掛金、買掛金、および負債は、期間が比較的短いため、おおよその公正価値です 成熟。
収益認識と繰延収益
ASC 606の採用により「からの収益
顧客との契約」によると、2017年、当社は製品の出荷が完了した時点で販売業者への販売による収益を計上します
とタイトルを販売業者に譲渡し、返品の見込み額(売上と売上原価)のための引当金を差し引いたものです。引当金の計算基準は
将来の収益の見積もりは、主に株式ローテーションによる実際のリターンの履歴と、社外の保留中の返品に関する知識から計算されます
標準の。2024年3月31日の販売業者への出荷の繰延収益と繰延費用は $
5 |
索引
ソケットモバイル株式会社
要約財務諸表の注記
(未監査)
2024年3月31日
同社はまた、そのSocketCareからも収益を得ています
延長保証プログラム。特定の製品の延長保証と不測の事故による破損に対する補償を提供します。顧客は購入できます
製品購入時のSocketCare保証。3年または5年の期間が保証されます。ソケットケアからの収入
サービスは、延長保証契約の全期間にわたって評価されます。2024年および2023年3月31日に終了した四半期については、ソケットケア
収益はおよそ $
売上原価と粗利益
売上原価は主に費用で構成されています 材料費、受託製造費、送料、人件費、関連費用を含む、当社の製品を製造するため 株式ベースの報酬、設備および施設費、保証費用、在庫超過および廃止条項を含みます。その 粗利益に影響する要因は、材料費、製品の構成、そして私たちがどれだけ効率的に生産できるかです 私たちの製造能力を活用してください。
リース
2022年2月1日、当社はカリフォルニア州フリーモントにある本社のビルリース契約を締結しました。オン
2024年3月31日、オペレーティングリースの使用権資産と負債の残高は $
最近発行された財務会計基準
時々、新しい会計宣言は FASBまたはその他の基準設定機関によって発行され、指定された発効日に会社によって採択されました。特に断りのない限り、 経営陣は、最近発行された基準がまだ有効になっていない場合でも、会社に重大な影響はないと考えています 財政状態、経営成績、または採用時のキャッシュフロー。
注3 — 無形資産
2021年に、当社は技術移転を開始しました
スプリングカードSASとの契約。未監査の要約貸借対照表には、買収した技術の無形資産が含まれています
帳簿価額、償却額を差し引いた金額 $
無形資産は定額で償却されます 2021年4月1日から始まる15年間の推定耐用年数に基づいています。2024年3月31日現在、将来の推定償却額 これらの無形資産には次のものがあります:
会計年度 | 金額 | ||||
2024年 (2024年4月1日から2024年12月31日まで) | $ | ||||
2025 | |||||
2026 | |||||
2027 | |||||
2028 | |||||
その後 | |||||
$ |
6 |
索引
ソケットモバイル株式会社
要約財務諸表の注記
(未監査)
2024年3月31日
償却費用は $
注4 — インベントリ
在庫は主に原材料で構成され、 サブアセンブリ。コスト(先入れ先出し)または市場価格のどちらか低い方で記載されています。2024年3月31日と12月31日のインベントリ 2023年は次のとおりでした:
3 月 31 日 | 12月31日 | |||||||
2024 | 2023 | |||||||
原材料とサブアセンブリ | $ | $ | ||||||
完成品 | ||||||||
在庫準備金 | ( | ) | ( | ) | ||||
在庫、純額 | $ | $ |
注5 — 銀行融資の取り決め
同社は当初、ビジネスファイナンスを開始しました 2014年2月27日にアリゾナ州の企業であるウエスタンアライアンス銀行(以下「銀行」)と契約しました。この契約は 何年にもわたって修正され、延長されました。
第二次ビジネスファイナンス変更契約と債務不履行の放棄
2023年1月25日、当社は 会社の満期日を延長した銀行との第2次事業金融変更契約および債務不履行放棄契約 2025年1月31日までのリボルビング・ライン・オブ・クレジット・ライン。
第3のビジネスファイナンス変更契約と債務不履行の放棄
2023年5月26日、当社は第3回目に入りました ビジネスファイナンス変更契約、債務不履行の放棄、および銀行との同意。契約条件に基づき、銀行は同意しました 当社が3月に終了した四半期に調整後EBITDAの最低要件を満たさなかったことに起因するデフォルトを放棄すること 31、2023年。さらに、日本銀行は2023年5月に追加の劣後債務の発行について承認しました。
債務不履行の放棄
2023年10月30日に、当社は 銀行の債務不履行の放棄。契約の一環として、銀行は会社の不履行によるデフォルトを放棄しました 2023年9月30日に終了した四半期の調整後最低EBITDA要件。
債務不履行の放棄
2023年10月30日に、当社は 銀行の債務不履行の放棄。契約の一環として、銀行は会社の不履行によるデフォルトを放棄しました 2023年9月30日に終了した四半期の調整後最低EBITDA要件。
7 |
索引
ソケットモバイル株式会社
要約財務諸表の注記
(未監査)
2024年3月31日
第4次ビジネスファイナンス変更契約と債務不履行の放棄
2024年4月8日、当社は第4期に入りました 銀行とのビジネスファイナンス変更契約と債務不履行の放棄。協定の条件に基づき、世銀は放棄することに同意しました 12月31日に終了した四半期に当社が調整後EBITDAの最低要件を満たさなかったことから生じたデフォルト 2023。さらに、世銀は、2024年の四半期調整後最低EBITDAを含めるように契約を修正し、前払い税率を引き下げました 国内の適格売掛金とEXIM適格売掛金の両方の場合、最大75%です。
3人のCalCapローンの支払利息
2023年3月31日に終了した月数は $
会社で借りた金額はありませんでした 2024年3月31日および2023年12月31日現在の銀行クレジットライン。
注6 — 担保付劣後転換社債買掛金
2020年8月31日、当社は担保付を完了しました
劣後転換社債の融資 $
集められた資金は会社の利益を増やすために使われます
運転資本残高。紙幣の期限は3年で、利息が発生します
2022年11月16日に、会社と必要条件 満期日を延長する担保付劣後転換社債延長契約を締結した未払い債券の保有者 2023年8月30日から2024年8月30日までのメモの。メモの他のすべての契約条件は引き続き完全に有効です。
8 |
索引
ソケットモバイル株式会社
要約財務諸表の注記
(未監査)
2024年3月31日
2024年5月1日、会社と必要保有者 の満期日を延長する担保付劣後転換社債延長契約に締結された未払い債券のうち 2024年8月30日から2025年8月30日までのメモ。メモの他のすべての契約条件は引き続き完全に有効です。
債務割引の償却は $
2023年5月26日、当社は担保付劣後制を完成させました
転換社債の資金調達 $
に関連して計上された支払利息の合計
コンバーチブルノートは $
注7 — セグメント情報と濃度
セグメント情報
同社はモバイルバーコードスキャンを行っています とRFID/NFCデータキャプチャ市場。モバイルスキャンは通常、スマートフォンやタブレットなどのモバイルデバイスで構成され、モバイルスキャン機能を備えています またはデータ収集用のNFC周辺機器、およびサードパーティの垂直アプリケーションソフトウェア。同社は米国で製品を販売しています 主に販売代理店や再販業者を通じて、州や海外で。同社は主にアプリケーションを通じて製品を販売しています 会社の製品と連携するようにアプリケーションを設計している開発者。
3か月間の地域別の収益 2024年3月31日と2023年3月31日に終了した内容は以下の通りです:
3月31日に終了した3か月間 | ||||||||
収益: | 2024 | 2023 | ||||||
アメリカ合衆国 | $ | $ | ||||||
ヨーロッパ | ||||||||
アジアとその他の地域 | ||||||||
総収入 | $ | $ |
輸出収入は国に帰属します 会社の顧客の所在地に。当社は海外に長期資産を保有していません。
9 |
索引
ソケットモバイル株式会社
要約財務諸表の注記
(未監査)
2024年3月31日
主要顧客
会社の少なくとも10%を占める顧客 2024年3月31日および2023年3月31日に終了した3か月間の総収益は次のとおりです。
3月31日に終了した3か月間 | ||||||||
2024 | 2023 | |||||||
ブルースター株式会社 | % | % | ||||||
イングラム・マイクロ株式会社 | % | % | ||||||
シネックスコーポレーション | % | * | ||||||
日本プリメックス株式会社 | % | * | ||||||
*顧客が会社の総収益の 10% 未満を占めていました |
信用リスクの集中
対象となる可能性のある金融商品 信用リスクが非常に集中している会社には、現金、現金同等物、売掛金が含まれます。会社は現金を投資します 銀行の需要の高い預金口座で、会社が投資から損失を被ったことはありません。会社の取引口座 売掛金は主に販売業者からのものです。当社は、顧客の財政状態の信用評価を継続的に行っています。 しかし、会社は通常、担保を必要としません。潜在的な信用損失に備えて準備金は維持されており、そのような損失はその範囲内です 経営陣の期待。3月の時点で当社の売掛金残高の少なくとも10%を占めていた顧客 2024年31日と2023年12月31日は以下の通りです:
3 月 31 日 | 12月31日 | |||||||
2024 | 2023 | |||||||
ブルースター株式会社 | % | * | ||||||
イングラム・マイクロ株式会社 | % | % | ||||||
シネックスコーポレーション | % | % | ||||||
日本プリメックス株式会社 | % | % | ||||||
スキャンソース株式会社 | % | % | ||||||
* 顧客が会社の売掛金残高の 10% 未満しか占めていませんでした |
サプライヤーの集中
会社の構成部品のいくつかは
唯一または限られた数のサプライヤーによって生産されています。需要の増加または原因により、これらの必須材料が不足する可能性があります
供給の中断へ。サプライヤーは、与信条件を制限したり、前払いを要求したりして、調達が遅れることがあります。
必要不可欠な材料の。会社が特定の資材を調達できないと、会社に重大な悪影響を及ぼす可能性があります
結果。2024年と2023年3月31日に終了した3か月間、上位3社のサプライヤーが
10 |
索引
ソケットモバイル株式会社
要約財務諸表の注記
(未監査)
2024年3月31日
会社は報酬費用を認識しています フェアに基づく、ストックオプションや制限付株式の付与を含む、従業員へのすべての株式ベースの報奨の財務諸表 アワードが発行された日現在のアワードの価値。株式ベースの報奨の報酬費用は定額で計上されます 権利確定期間中の基準。
ストックオプションの公正価値は一般的に決定されます 予想されるボラティリティ、リスクフリー金利、配当利回りに関する仮定を取り入れた二項格子評価モデルを使用しています。 と期待寿命。ありました
2024年および2023年3月31日に終了した3か月間に付与されるストックオプション。
制限付株式は従業員に発行されます とコンサルタントであり、1年目以降は15%、2年目以降は20%の予定で株式が権利確定するまで、会社がエスクローで保有しています。 3年目以降は25%、4年目以降は40%。ただし、従業員とコンサルタントがそれぞれの継続的なサービス提供者であることが条件です 権利確定日。サービスまたは雇用が終了すると、権利が確定していない株式は会社に返還されます。株式は付与時に登録されます、 そのため、株主は年次株主総会で投票することができます。制限付株式はゼロコストで付与されます。報酬費用 の制限付株式は、4年間の権利確定期間にわたって定額法で認識されます。2024年3月31日に終了した3か月間 と2023年、会社が受賞しました
そして それぞれ制限付株式です。2024年3月31日現在、 発行済制限付株式の株式。株式が権利確定するまでの売却または譲渡には制限があるため、当社は 権利が確定するまで、制限付株式の発行済み株式と発行済み株式を数えません。2024年第1四半期には、 制限付株式の株式 権利確定により従業員に発行されました。既得株式の市場価値は源泉徴収の対象となります。
3人の株式ベースの報酬費用の合計 2024年と2023年3月31日に終了した月は
そして 、それぞれ。
次の表は、調整を示しています 基本株式から希薄化後株式への比と、基本および希薄化後の1株当たり純利益の計算:
3月31日に終了した3か月間 | ||||||||
2024 | 2023 | |||||||
分子: | ||||||||
純損失 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||
分母:1株当たりの純損失の計算に使用される加重平均発行済株式数: | ||||||||
ベーシック | ||||||||
希釈しました | ||||||||
普通株主に適用される1株当たりの純損失: | ||||||||
ベーシック | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||
希釈しました | $ | ( | ) | $ | ( | ) |
11 |
索引
ソケットモバイル株式会社
要約財務諸表の注記
(未監査)
2024年3月31日
2024年3月31日に終了した3か月間で、株式は 希薄化後の1株当たり純損失の計算に使用され、含まれていません
ストックオプション、 新株予約権と 転換社債に関連する株式 その効果として支払われる紙幣は、希薄化防止剤になります。
2023年3月31日に終了した3か月間で、株式は 希薄化後の1株当たり純損失の計算に使用され、含まれていません
ストックオプション、 新株予約権と 転換社債に関連する株式 その効果として支払われる紙幣は、希薄化防止剤になります。
注 10 — 所得税
会社は所得税費用を記録しませんでした 2024年第1四半期と2023年第1四半期に。
注11 — コミットメントと不測の事態
オペレーティングリース義務
2022年2月1日、当社はリース契約を開始しました カリフォルニア州フリーモントの40675エンサイクロペディアサークルで約35,913平方フィートです。これは会社の所在地となります オフィススペースと製造を含む本社。会社は最初に50,278ドルの基本月額家賃を支払います リース期間の4か月目の初日に。基本月額家賃は毎年5月1日に値上げされますセント 毎年の 3%。
会社は事業会社としてリースを会計処理しました 将来のリース料を割引するために、2022年5月1日に有効な銀行ローン金利 5.0% を使用してASC 842に基づくリースを行います。リース期間 2029年7月31日に有効期限が切れます。5年間更新する1回限りのオプションがあります。更新期間は測定に含まれていません 会社がリースの行使について合理的に確信が持てないため、リースについてです。
2024年1月、同社は設備を更新しました オペレーティングリース契約。リース期間は2026年12月31日に満了します。会社はそのリースをオペレーティングリースとして会計処理しました ASC 842は、2024年1月1日に有効な銀行ローン金利 9.25% を使用しています。
既存の契約に基づくオペレーティングリース費用 部門の人員数に基づいて売上原価と運営費に配分され、3か月で161,682ドルと162,108ドルになりました それぞれ2024年3月31日と2023年3月31日に終了した期間。
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索引
ソケットモバイル株式会社
要約財務諸表の注記
(未監査)
2024年3月31日
2024年3月31日の、使用権資産の残高
そしてオペレーティングリースの負債は約 $
現金での支払いは会社の金額に含まれます
オペレーティングリース負債は $
営業中の将来の最低リース料額 2024年3月31日のリースは以下の通りです:
年間最低支払額: | 金額 | |||
2024年 (2024年4月1日から12月31日まで) | ||||
2025 | ||||
2026 | ||||
2027 | ||||
2028 | ||||
2029 | ||||
最低支払額合計 | ||||
LESS: 現在価値の要因 | ( | ) | ||
オペレーティングリース負債総額 | ||||
少ない:現在のオペレーティングリースの部分 | ( | ) | ||
オペレーティングリースの長期部分 | $ |
購入コミットメント
2024年3月31日現在、会社はキャンセル不可です
おおよその通常の業務で使用される在庫の購入コミットメント $
法務事項
会社は紛争、請求、要求の対象です 通常の業務過程で生じる補償や訴訟について。会社の補償条項に基づき 顧客との契約に基づき、当社は、特許、商標の侵害から顧客を補償し、防御することに日常的に同意しています。 顧客が会社の製品を合法的に使用することから生じる著作権、企業秘密、またはその他の知的財産権 またはサービス。これらの補償条項に基づいて当社にさらされるのは、通常、支払われた金額の合計に限定されます 補償対象製品。ただし、特定の補償規定により、会社は合計額を超える損失にさらされる可能性があります 顧客から受け取った金額。現在まで、そのような補償に関する顧客からの当社に対する請求はありません。 規定、金額は記録されていません。当社は現在、重要な法的手続きの当事者ではありません。
注 12 — その後のイベント
以下に説明する以外に、当社はしませんでした 未監査の要約財務諸表で調整または開示が必要になったであろう事象を後で特定してください。
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アイテム 2.経営陣による財政状態の議論と分析 と経営成績
この四半期報告書には将来の見通しが含まれています 改正された1933年の証券法のセクション27Aおよび証券取引法のセクション21Eの意味における声明 1934年の、修正されました。これらの記述には、当社の将来の財政状態と業績、将来の事業を予測する記述が含まれます 活動、当社製品の市場での受け入れ、モバイルコンピューティングデバイスの一般的な市場成長への期待、需要の増加 私たちのデータキャプチャ製品、私たちがサービスを提供する市場の拡大、当社製品の流通チャネルの拡大、そしてタイミング 新製品の発売と入手可能性、および「経営陣の議論」で説明されているその他の予測について と財政状態と経営成績の分析。」「かもしれない」、「意志」、「予測する」などの言葉 「期待する」、「期待する」、「意図する」、「計画する」、「信じる」、「求める」 「見積もり」、そのような言葉のバリエーション、および類似の表現は、そのような将来の見通しに関する記述を識別するためのものです。そのような 将来の見通しに関する記述は、業界に関する現在の期待、見積もり、予測、および経営陣の信念に基づいています と前提条件。これらの将来の見通しに関する記述は、将来の業績を保証するものではなく、リスクと不確実性の影響を受けます。 したがって、実際の結果と結果は、そのような将来の見通しに関する記述で表明または予測されているものと大きく異なる場合があります。 実際の結果と結果が大きく異なる原因となる可能性のある要因には、世界経済のボラティリティが含まれますが、これらに限定されません。 一般的に、そして特に私たちがサービスを提供する市場では、ロシアのウクライナに対する軍事行動の影響、リスクを含みます 技術的、市場的、または財務的要因(製品の入手可能性を含む)による製品の入手遅延について コンポーネントと必要な運転資金、将来の製品の開発、導入、販売を成功させる当社の能力、効果的な能力 当社の運営コスト、当社製品が使用するサードパーティのハードウェアとソフトウェアの可用性を管理し、抑えます。 当社の製品が対象とする製品のメーカーによる新モデルの導入や製品の切り替えに伴う製品の遅延 協力して、バーコードスキャナーの需要が引き続き伸びていること、RFID/近距離無線通信などの新しい標準が市場で受け入れられていること および当社の関連データキャプチャ製品、期待どおりにビジネスに利益をもたらす戦略的関係の能力、当社の能力 追加の販売関係を結ぶこと、および「リスク要因」を含むこのフォーム10-Qに記載されているその他の要因を締結すること そして、私たちが証券取引委員会に提出した他の文書で議論されたもの。このような将来の見通しを更新する義務は負いません 記述、または実際の結果がそのような将来の見通しに関する記述で予想されるものと大きく異なる可能性がある理由を更新すること。
次の説明も併せて読んでください このレポートの他の部分に含まれる暫定要約財務諸表と注記と一緒に、会社の年次財務諸表 フォーム10-Kの年次報告書に記載されています。また、随時提出される他の報告書や文書に含まれるその他の情報も含まれています 証券取引委員会です。
会社とその製品
私たちはデータ収集と配信の大手プロバイダーです 労働力動員における生産性向上のためのソリューション。当社の製品は、次のような用途で使用されるモバイルアプリケーションに組み込まれています 販売(POS)、商業サービス(現場作業員)、資産追跡、製造プロセスと品質管理、輸送と物流 (商品の追跡と移動)、イベント管理(発券、入場、アクセス制御、識別)、医療と教育。私たちのプライマリー 製品は、接続するバーコードスキャンまたはRFID/近距離無線通信(NFC)技術を組み込んだコードレスデータキャプチャデバイスです ブルートゥースで。すべての製品は、スマートフォン、モバイルコンピューター、タブレットで動作するアプリケーションで動作します アップル® (iOS)、グーグル™ (アンドロイド™)、マイクロソフト® (ウィンドウズ®)。使いやすいソフトウェア開発キット(CaptureSDK)を提供しています アプリケーションプロバイダーに。これにより、ユーザーは当社の高度なバーコードスキャン機能を利用できます。当社の製品は統合されています 自社のアプリケーションソリューションに組み込まれ、アプリケーションプロバイダーまたはアプリケーションの再販業者によって販売されています。私たちの番号 データキャプチャアプリケーションの登録アプリケーションプロバイダーは増え続けています。
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エクストリームスキャンファミリー。2023年8月、当社は XtremeScanファミリーで産業用バーコードスキャン市場に参入しました。XtremeScanは汎用性と使いやすさを兼ね備えています のiPhoneは、過酷な産業作業環境に必要な堅牢性と最高レベルの保護機能を備えています。エクストリームスキャンケース XC100 頑丈な外殻と完全に密閉されたゴム製のシールドで最大限の耐久性を実現し、iPhoneを最高に保護します。それは 落下、汚れ、水、その他予期しない要素からミリタリーグレードの保護を提供する、市場で最も丈夫なiPhoneケース 過酷な産業環境で見つかりました。XtremeScan XS930とXS940はXtremeScanケースをベースに構築されており、同じように頑丈なiPhoneを搭載しています 保護、高性能Socket Mobileデータリーダーの追加。1D(XS930)と強力な1D/2D(XS940)の両方のオプションを備えた、これらのデータリーダーは さまざまな照明条件下でさまざまな種類の梱包材をスキャンできます。彼らはユーザーに完璧なソリューションを提供します 過酷な産業環境でのデータ収集にiPhoneを利用したい人。XtremeScan Grip XG930とXG940は1Dまたは1D/2Dを提供します バーコードスキャン機能を搭載し、ピストルグリップハンドルを追加することでXSをさらに強化しています。人間工学に基づいたグリップにより、 ポイントアンドシュートが簡単で、長時間のスキャンセッションでも快適です。
ソケットカムファミリー。私たちのカメラベースのバーコード スキャンソフトウェアには、iOSとアンドロイド用のSocketCam C820とC860が含まれています。C820は無料で簡単に統合できるカメラスキャンソリューションです。 C860は、高度なスキャンを必要とするユーザー向けに大幅なアップグレードを提供します。損傷したものを迅速かつ正確に読み取ることができるため、際立っています バーコードは、照明条件が悪い場合でも優れた性能を発揮し、業界の他の製品とは一線を画しています。C820と C860を使用すると、アプリプロバイダーは、価格に敏感なものからパフォーマンスに敏感なものまで、さまざまなデータキャプチャ要件を持つ幅広い顧客にサービスを提供できます。 データキャプチャの要件が無料のカメラベースのスキャナーの機能を上回るエンドユーザーは、アップグレードを選択できます 高度なカメラベースのスキャナー、C860に、またはSocketハードウェアスキャナーを購入してください。
デュラスキャン® ファミリー。私たちのデュラスキャン® ファミリー 700シリーズ (D700、D720、D730、D740、D745、D755、D760) コンパニオンスキャナー、800シリーズ (D800、D820、D840、D860) の取り付け可能なスキャナーで構成されています とウェアラブル(DW930、DW940)は、厳しい環境にも耐えるIP54定格の外装を備えた耐久性のあるバーコードスキャナーとして設計されています。 D720は1Dバーコードスキャナーと比べて競争力のある価格で、市場に出回っている手頃な価格の2Dオプションとなっています。D820は以下を提供します 2Dスキャンにアップグレードしたい人のための基本的で手頃なオプションです。D745とD755は医療グレードのユニバーサルスキャナーです。その D760とD860はMRZ(機械可読ゾーン)をサポートしているので、パスポート、ビザ、その他の旅行書類をスキャンできます。 さらに、800シリーズのスキャナーはスタンドアロンデバイスとしても使用できます。
デュラスキャンウェア DW930とDW940は最初のウェアラブルです DuraScan製品ファミリーに加わり、革新的なスキャン技術の新時代を会社に導入しました。DW930が提供しています 1Dレーザースキャン技術ですが、DW940は強力な1D/2Dバーコードスキャン機能を提供します。手袋のようなウェアラブルなデザインです 作業者が両手を自由に使えるようになり、スピードと柔軟性が向上します。これにより、倉庫などの業界でのスキャンに最適です。 製造、流通。
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ソケットスキャンファミリー。私たちのSocketScanファミリーは 700シリーズ(S700、S720、S730、S740)のコンパニオンスキャナーと800シリーズ(S800、S820、S840、S860)の取り付け可能なスキャナーです。700シリーズ 青、緑、赤、白、黄、黒など、複数の鮮やかな色があります。S720は紙の1Dバーコードと2Dバーコードの両方を読み取り、 画面には、QRコード機能を追加すると同時に、以前人気のあったS700モデルのドロップイン代替品としても機能します。800シリーズ 1Dリニアイメージング(S800)と2D(S820、S840、S860)で構成されており、スマートフォン、タブレット、その他のモバイルデバイスに簡単にクリップできます 簡単に取り外し可能なクリップまたはDuraCaseを使用して、片手で解決します。S860にはMRZ(機械可読ゾーン)サポートが含まれており、 バーコードに加えて、パスポート、ビザ、その他の旅行書類をスキャンします。さらに、800シリーズスキャナーはスタンドアロンとして使用できます デバイスも同様です。
デュラスレッドファミリー。当社のデュラスLED (DS800、DS820)、 DS840、DS860)は、耐久性を考慮して設計されたバーコードスキャンスレッドです。電話とスキャナーを組み合わせて片手で解決します。 DurasLEDは衝撃による損傷から携帯電話を保護し、あらゆる環境に堅牢な充電ソリューションを提供します。使いやすいです 配送サービス、在庫カウント、発券、その他のアプリ主導のモバイルソリューションに最適です。DurasLED製品は互換性があります アップルとサムスンのデバイスで。DS820は、2Dスキャンにアップグレードしたい人のための基本的で手頃な価格のオプションを提供します。
NFCとRFID非接触リーダー/ライター。 製品ラインはD600、S550、S370で構成されています。D600は人間工学に基づいたハンドヘルドモデルで、IP54定格の外装を備えています さまざまなタイプの電子スマートタグを読み書きしたり、近距離無線通信でデータを転送したりできます。S550は非接触です タップアンドゴースマートカードと近距離無線通信(「NFC」)アプリケーション用に設計された会員カードリーダー/ライター。S370は バーコードスキャンとNFCの読み取り/書き込み技術の両方をサポートしています。これにより、アプリプロバイダーは両方のQRコードベースを読み取ることができます とNFCベースの認証情報。1台のデバイスで複数のフォーマットを受け入れることができます。さらに、S370は認証情報を読み取ることができます ISO 18013-5、つまり一部の州や国で採用されているモバイル運転免許証(MdL)規格に準拠しています。
ソフトウェア開発キット(CaptureSDK)。私たちのソフトウェア デベロッパーキット(CaptureSDK)は、1回の統合ですべてのデータキャプチャデバイスをサポートし、アプリプロバイダーが簡単に統合できるようにします 私たちのデータキャプチャ機能を彼らのアプリケーションに。当社のデータキャプチャソフトウェアのインストールにより、アプリプロバイダーの顧客は お客様に最適な当社の製品を選ぶことができます。当社のCaptureSDKにより、アプリプロバイダーはキャプチャされたデータを変更し、制御することができます バーコードまたはRFIDデータをアプリケーションに配置し、トランザクションと送信に関するユーザーへのフィードバックを制御します は正常に完了しました。当社のCaptureSDKは、お客様のスマートフォンやタブレットに内蔵されているカメラもサポートしています 時折、または少量のデータ収集要件。CaptureSDKは、次のようなソフトウェア構築環境に統合されたツールを使用しています スウィフトのパッケージマネージャー、MavenとNuGetでは、マウイ、リアクトネイティブ、Java、JavaScript、フラッターなどの高レベルのフレームワークのサポートが追加されています また、アプリプロバイダーが当社のデータキャプチャソフトウェアを自社のアプリケーションに簡単に統合できるように、他の機能も追加しています。
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私たちは独自の製品を設計し、責任を負います 関連するすべてのテスト機器。私たちはすべての製品コンポーネントの製造を独立した第三者の委託製造業者に下請けしています 製造に必要な設備、ノウハウ、能力を備えた米国、メキシコ、台湾、シンガポール、マレーシア、中国にあります 私たちの仕様に合った製品。私たちは、フリーモントで最終製品の組み立て、テスト、パッケージングを行い、フリーモントから製品を販売しています。 カリフォルニアの施設。私たちは、2段階の流通を通じて世界中に製品を提供しており、お客様は大量から購入することができます データキャプチャ製品とともに独自のソリューションを再販するアプリケーションプロバイダーを含む、世界中のオンライン再販業者。 当社の製品は、オンラインストアでも購入できます。
モバイルアプリケーションとモバイルの成長を信じています モバイルテクノロジーの技術的進歩、モバイルデバイスのコスト削減、企業による採用の増加に起因する労働力 スマートフォンやタブレット向けのモバイルアプリケーションにより、当社製品に対する需要が高まっています。当社のデータキャプチャ製品はニーズに応えます 今日のモバイルワーカーと、それらのワーカーをサポートするシステムによるスピードと正確さにより、生産性が向上するためです そして、彼らが時間に敏感な機会を活用し、顧客満足度を向上させることを可能にします。
業務結果
収入
2024年の第1四半期の総収益は約 500万ドル。前年同期の約430万ドルの収益と比較して、15%増加しました。一緒に ランレートビジネスの成長に伴い、デプロイメントビジネスも増加しました。
売上総利益率
当社の売上総利益率は 50.3% に達しました 2024年第1四半期。前年同期の 48.1% から上昇しました。マージンの増加は、主に製造間接費の配分によるものです 生産量が多い場合のコスト。
研究開発経費
2024年の第1四半期には、エンジニアリング費 は約1,208,000ドルでした。これは、2023年第1四半期に費やされた約1,247,000ドルと比較して 3% 減少したことを反映しています。 新製品の開発に集中していました。
販売およびマーケティング費用
第1四半期の販売およびマーケティング費用 2024年は約1,031,000ドルで、同四半期の約1,007,000ドルの費用と比較して、2%増加しました 前に。この増加は主に従業員の報酬の増加によるものです。
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一般管理費
2024年の第1四半期に、会社が負担しました 一般管理費は約751,000ドルで、約774,000ドルの費用から 3% 減少しました 2023年の同じ四半期に、特許出願の費用に集中していました。
支払利息、利息収入を差し引いた金額
支払利息とその他、利息収入を差し引いたもの その他は、2023年の第1四半期の38,000ドルに対し、2024年の第1四半期には約72,000ドルでした。利息費用 2024年と2023年の第1四半期は、主に担保付劣後転換社債の支払利息に関連していました(「注」を参照) 6 — 担保付劣後転換社債支払手形」(詳細はこちら)。クレジットラインの未払い残高はありませんでした 2024年または2023年の最初の3か月間。
利息収入は、現金残高から得られる利息を反映しています。 平均収益率が低いことを反映して、同等の第1四半期の利息収入はそれぞれ名目上のものでした。
所得税
最初にゼロの所得税費用を記録しました それぞれ2024年と2023年の四半期です。当社の繰延税金資産。主に、申請による将来の所得税の節約に相当します 2024年3月31日の純営業損失の繰越額は、10,112,419ドルでした。
既存の利用率を決定しました 将来の課税所得に対する純営業損失は、内国歳入法のセクション382によって制限されません。将来の所有権の変更、 ただし、既存の純営業損失の繰越を将来の課税所得に対して十分に活用する当社の能力が制限される可能性があります。私たちは 将来、繰延税金資産の価値が実現する可能性を引き続き監視してください。
流動性と資本資源
当社の要約キャッシュフロー計算書に反映されているように、 2024年第1四半期には、営業活動から得た純現金94,890ドルを使用しました。これに対し、営業活動から得た純現金は 昨年の同時期に、105,665ドルでした。営業活動によって提供された(使用された)純現金を計算するために、純損失を調整しました 次のような現金以外の費用を足すと、2024年の第1四半期には557,415ドル、2023年の第1四半期には993,420ドルの純損失がありました 株式ベースの報酬費用、減価償却費、繰延税金費用と給付(647,252ドル)と 2024年と2023年の第1四半期はそれぞれ504,295ドルです。さらに、営業資産と負債の変化を次のように分析します 現金の出所または用途。2024年第1四半期には、営業資産と負債の変化により、主に増加により、184,727ドルの純キャッシュアウトフローが発生しました 出荷量の増加による売掛金。2023年の第1四半期に、営業資産と負債の変化が発表されました 純キャッシュインフローは478,958ドルです。これは主に、ベンダーとの支払い期間の延長による買掛金の増加によるものです。
2024年と2023年の第1四半期に、私たちは投資しました 借地権の改善、コンピューターソフトウェアの開発費用、製造工具費は、それぞれ56,442ドルと466,106ドルです。に 2024年第1四半期、これらの投資活動は、72,800ドルのテナント改善手当からの収益によって相殺されました。
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ネット 2024年3月31日に終了した3か月間の財務活動によって提供された現金は、財務活動に使用された純現金と比較して23,750ドルでした 1年前の同時期に299,720ドルでした。2024年の資金調達活動は、行使された従業員ストックオプションの収益で構成されていました。 2023年の資金調達活動は、主に普通株式の買い戻しとタームローンの最終返済で構成され、一部相殺されました 33,705ドルの金額で行使された従業員ストックオプションの収益によって。
重要な会計上の見積もり
私たちの重要な会計方針が説明されています 要約財務諸表の注記の「注2-重要な会計方針の要約」にあります。のアプリケーション これらの方針では、報告された資産、負債、収入、費用の金額に影響する見積もりや判断を下す必要があります。 および関連する偶発資産と負債の開示。私たちは、過去の経験と合理性の組み合わせに基づいて見積もりをしています 判決は他の事実にも適用されます。実際の結果はこれらの見積もりとは異なる場合があり、そのような違いは財務にとって重大な場合があります ステートメント。さらに、異なる仮定や判断を使用すると、異なる見積もりが得られる可能性があります。私たちは重要な会計を信じています これらの見積もりの対象となるポリシーは、収益認識と売掛金準備金、在庫評価、株式ベースです。 報酬、所得税、のれんの評価。
私たちの重要な会計の詳細な説明 方針と見積もりは、証券に提出された2023年12月31日に終了した会計年度のフォーム10-Kの年次報告書に含まれています。 と取引委員会。
契約上の 義務
私たちの 2024年3月31日の契約上の現金債務の概要は以下の表のとおりです。
期間別の支払い期限 | ||||||||||||||||||||
契約上の義務 | 合計 | 1 年未満 | 1から3まで 年 | 4から5まで 年 | 以上 5 年間 | |||||||||||||||
委託製造業者との無条件購入義務 | $ | 5,403,000です | $ | 5,316,000 | $ | 87,000 | $ | — | $ | — | ||||||||||
オペレーティングリース | 3,639,000 | 642,000 | 1,335,000 | 1,416,000 | 246,000 | |||||||||||||||
契約上の義務の合計 | $ | 9,042,000です | $ | 5,958,000です | $ | 1,422,000 | $ | 1,416,000 | $ | 246,000 |
オフバランスシートアレンジメント
2024年3月31日現在、貸借対照表外の取り決めはありませんでした 規則S-Kの項目303で定義されているとおりです。
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アイテム 3.市場リスクに関する定量的・質的開示
金利リスク
利害関係の変化による市場リスクへの当社のエクスポージャー 金利は主に当社の銀行タームローンとクレジットラインファシリティに関するものです。タームローンの未払い額には、利息がかかります 貸し手のプライムレート(最低 4.25%)に 0.75% を加えた金利。最大350万ドルの銀行クレジットラインファシリティには、変動金利があります。 貸し手のプライムレート(最低4.25%)に100万ドルのノンフォーミュラ・ローン、リボルビング・ファシリティ(最大2.0ドル)の0.75%を加えたものです 百万)、およびEXIMクレジットライン(最大50万ドル)。したがって、金利を引き上げると、支払利息が増加する可能性があります 未払いのタームローンとクレジットラインの残高。
外貨リスク
私たちの収益、経費、そして 購買活動は米ドルで取引されます。ただし、ヨーロッパの販売代理店にはユーロで製品を購入する必要があります そして、私たちはヨーロッパの従業員の経費をユーロと英国ポンドで支払います。将来、特定の購入契約を締結する可能性があります サプライヤーの現地通貨で支払うことができる外国のサプライヤーと。当社の純外貨の感度分析に基づいています 2024年3月31日に終了した四半期末の建玉資産では、為替レートが10%の不利な変動があった場合、 2024年第1四半期の当社の純利益は約31,300ドル減少しました。2024年の第1四半期の、実際の純調整は 外貨のヘッジに使用される現金残高、回収、買掛金、デリバティブに対する外貨の変動の影響については リスクは、約8,200ドルの純損失でした。外貨の変動に関連するリスクを引き続き監視し、評価していきます。
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アイテム 4.統制と手順。
開示管理と手続きの有効性に関する結論
私たちの経営陣は、の参加を得て評価しました 当社の最高経営責任者と最高財務責任者、最終時点での開示管理と手続きの有効性 フォーム10-Qのこの四半期報告書の対象期間のこの評価に基づいて、当社の最高経営責任者と最高財務責任者は 役員は、開示が義務付けられている情報を確実にするには、当社の開示管理と手続きが有効であると結論付けました 1934年の証券取引法に基づいて提出または提出した報告書は、(i) その中で記録、処理、要約、報告されます 証券取引委員会の規則とフォームに明記されている期間、および(ii)累積されて経営陣に伝達された期間 必要な開示について適時に決定できるように、必要に応じて当社の最高経営責任者と最高財務責任者を含めてください。
財務報告に関する内部統制の変更
財務に関する内部統制に変更はありませんでした 2024年3月31日に終了した四半期に発生した、重大な影響を及ぼした、または重大な影響を与える可能性がかなり高い報告です。 財務報告に関する当社の内部統制です。
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パート 2
アイテム 1A.リスク要因。
会社の有価証券の所有権には 多くのリスクと不確実性。潜在的な投資家は、以下に説明するリスクと不確実性を慎重に検討する必要があります。そして フォーム10-Kのこの年次報告書や、決定前に証券取引委員会に提出したその他の公開書類に記載されているその他の情報 会社の証券に投資するかどうか。会社の事業、財政状態、または経営成績は これらのリスクのいずれかによって重大な悪影響を受けます。当社が直面しているリスクは、以下に説明するリスクだけではありません。追加 現在会社にとって知られていないリスク、または当社が現在重要ではないと考えているリスクも、事業に支障をきたしたり、悪影響を及ぼしたりする可能性があります。 財政状態や経営成績に影響を与えます。
世界経済状況の悪化は悪影響を及ぼす可能性があります 現在のところ予測できず、追加の資金調達が制限される可能性のある方法で当社の事業および財務状況について調べています。
世界経済の状況が悪化すれば、悪化する可能性があります 私たちのビジネスと財政状態に影響を与えます。金融市場の状況が悪化すれば、私たちは重大な課題に直面する可能性があります。その ロシアによるウクライナでの進行中の軍事行動を含め、このような将来の展開が当社の事業に与える影響は非常に不確実であり、 予測できません。経済全体が長期間にわたって衰退し続ける場合は、当社の経営成績、財政状態 キャッシュフローは重大な悪影響を受ける可能性があります。さらに、長期にわたる深刻な景気後退は、さまざまなリスクをもたらす可能性があります 潜在的な機会を追求する能力を損なったり、追加資本を調達する能力を制限したりするなど、ビジネスに もしあれば、許容できる条件で必要なとき。
収益性に戻ることはできないかもしれません。
収益性を回復するには、多くのことを達成しなければなりません 目標:事業の継続的な成長の達成、申請を行う登録アプリプロバイダーへの継続的なサポートの提供など 当社のデータキャプチャ製品の使用と、成功する新製品の開発をサポートします。私たちがいるかどうかを確実に予測することはできません 将来、これらの目標を達成することができます。したがって、十分な収益を生み出せなかったり、経費を十分に抑えられなかったりする可能性があります 継続的な収益性を維持するために。収益性が回復できなければ、プラスの現金で事業を支えることはできません。 フローが発生し、営業損失を補うために既存の現金を使用する必要があります。必要な資本を確保できない場合 その現金を交換するために、現在の事業の一部または全部を停止する必要があるかもしれません。
将来、追加の資本が必要になるかもしれませんが、その資本は たとえあったとしても、合理的な条件では、あるいは投資家の株式保有量を大幅に希薄化させないような条件では入手できません。
成長資金を調達するために資金を調達する必要があるかもしれませんし、 将来の営業損失。私たちの予測は、私たちの市場での受け入れなど、私たちの制御が及ばない要因に大きく依存しています 製品と、当社のデータキャプチャ製品を使用するアプリケーションの企業による展開の遅延。たとえ私たちが収益性の高い事業を維持していても レベルによっては、成長資金を調達するのに十分な運転資金を調達する必要があるかもしれません。資本要件が大きく異なる場合は 現在計画されているものから、予想よりも早く追加資本が必要になる場合があります。そのような資本がそうなるという保証はありません 十分な金額で、またはもしあれば、私たちが受け入れられる条件で入手可能です。
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索引
銀行の与信枠の可用性を維持するために、 信用契約の条件に明記されている規約を遵守し続ける必要があり、銀行は裁量権を行使することができます 私たちに前進させています。
私たちの銀行との信用契約では、 契約条件に明記されている契約を引き続き遵守します。契約には慣習的な肯定文も含まれています および負の契約(とりわけ、先取特権の付与、投資を行う当社の能力を制限または制限する契約を含む) 負債の発生、合併または統合、資産の処分、買収、配当金の支払いまたは分配、株式の買い戻し、 関連会社との取引を開始し、制限契約を締結します。いずれの場合も、クレジットに関する慣習的な例外が適用されます このサイズとタイプの施設。契約には、支払いの不履行、違反など、慣習的な不履行事由も含まれています 契約、破産および倒産事件、クロスデフォルト、特定の重大な債務とのクロスデフォルト、判決不履行、および違反について 表明と保証。債務不履行が発生した場合、当行は未払債務の全部または一部を支払済みと宣言することがあります ただちに支払期日を迎え、支払いを済ませ、契約に規定されているその他の権利と救済措置を行使する。が存在している間は 債務不履行の場合、債務の利息が増える可能性があります。契約は、当社または銀行がいつでも終了することができます。アポン このような解約により、当行は与信契約に基づく前払いを行わず、未払いの前払い金は売掛金として返済されます 集められます。すべての前払いは銀行の裁量で行われ、当行には前払いをする義務はありません。
アプリケーションプロバイダーが開発努力で成功しなかった場合は、 当社のソフトウェアと製品が組み込まれているアプリケーションをマーケティングして販売しても、売上予測を達成できない可能性があります。
私たちの統合はアプリプロバイダーに依存しています スマートフォン、タブレット、モバイルコンピューターを使用するモバイルワーカー向けに設計された、スキャンおよびソフトウェア製品をアプリケーションに組み込んでいます。 それらのアプリケーション製品とソリューションの市場へのマーケティングと販売を成功させるためです。私たちはアプリプロバイダーのニーズに応えることに重点を置いています 当社のデータキャプチャ製品の売上はアプリケーション主導型です。ただし、これらのプロバイダーは開発を完了するまでにかなりの時間がかかる場合があります そのアプリケーションのうち、開発スケジュールの遅延が発生する可能性があり、競合するアプリケーションを開発する可能性があり、成功しない可能性があります 自社のアプリケーション製品とソリューションをマーケティングして顧客に販売したり、顧客の展開や実装に遅れが生じる可能性があります。 これは、収益予測を達成する能力に悪影響を及ぼします。
効果的な内部統制を維持できなければ、重大な問題が生じる可能性があります 当社の事業、経営成績、株価への悪影響。
私たちは評価してきましたし、今後も評価し続けます サーベンス・オクスリー法第404条の要件を満たすための内部統制手続き。この法律では年次管理が義務付けられています 財務報告に関する内部統制の設計と有効性の評価。もし私たちが自分達の妥当性を維持できなかったら 内部統制は、そのような基準が随時変更、補足、または修正されるため、次のことを保証できない場合があります サーベンス・オクスリー法の第404条に従って、財務報告に対する効果的な内部統制を実施していると継続的に結論付けてください 行為。さらに、効果的な内部統制、特に収益認識と資産へのアクセスに関連する内部統制は、 私たちは、信頼できる財務報告を作成し、金融詐欺を防止する上で重要です。信頼できる財務情報を提供できない場合 報告したり、詐欺を防止したりすると、当社の事業や経営成績が損なわれる可能性があり、投資家は当社の報告された財務情報に対する信頼を失う可能性があります 情報、そして私たちの株の取引価格は大幅に下がる可能性があります。
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セキュリティ保護にもかかわらず、私たちのビジネス記録と情報は 権限のない人にハッキングされます。
私たちは事業記録と情報を以下から保護します 権限のない人によるアクセスで、そのようなデータが侵害された事例を知りません。私たちは適切な分離を維持しています 当社の資産と関連記録を保護し、当社の管理や手続きを迂回しようとする試みを検出するためにシステムを監視する義務があります これを評価し、随時更新しています。私たちは、私たちの事業記録や情報に不正にアクセスしようとする試みがあることを認識しています 洗練されたツールを使うと、私たちの管理や手順を迂回する可能性があり、私たちはその可能性に注意を払っています。
繰延税金資産は当社の資産の大部分を占めており、 利益が実現されるかどうかは、将来の税収に左右されます。
繰延税金資産を残高に計上しました シートは、将来的に十分な税収収益性を生み出し、それを実現する可能性が高いと考えているからです 当社の繰延税金資産がもたらす節税効果。十分な収益性を達成し維持できなければ、節税につながります 私たちの繰延税金資産は実現できない可能性があり、それらの繰延税金資産の損失を認識する必要があります。
私たちは依存しているので、製品を製造できないかもしれません 私たちのコンポーネントの資格のあるサプライヤーの数は限られています。
私たちの構成部品のいくつかは1個で製造されています または限られた数のサプライヤー。供給の中断や増加により、これらの重要なコンポーネントが不足または遅延する可能性があります 業界の需要。サプライヤーは、与信条件を制限したり、前払いを要求したりして、調達が遅れる可能性があります 必需品。特定の構成部品を調達できない場合、探している間に事業を削減せざるを得ない可能性があります これらの部品の代替供給源は、当社の業績に重大な悪影響を及ぼす可能性があります。私たちが買収する範囲で 不足の可能性に備えて在庫を追加すると、在庫の保持に関連する追加のリスクにさらされます。 陳腐化、過剰数量、損失など。
新製品の開発と導入を迅速かつ成功させることができなければ、 私たちは効果的に競争することができず、十分な収益を生み出す能力に悪影響を及ぼします。
当社製品の市場は急速に変化しがちです テクノロジー、進化する業界標準、短い製品ライフサイクル。新製品の開発と導入に失敗した場合 そして、最新のテクノロジーを含み、最新の標準に準拠し、エンドユーザーにアピールするサービスをタイムリーに提供します。 私たちは効果的に競争することができなくなり、大きな収益を生み出す能力は深刻な打撃を受けるでしょう。
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新しい製品やサービスの開発は 非常に難しく、高いレベルの革新が必要です。開発プロセスも時間と費用がかかります。の製品ライフサイクルが短い スマートフォンやタブレットは当社の製品が陳腐化するリスクにさらされており、頻繁な新製品のアップグレードや導入が必要になります。私たち 次のことに失敗すると、新しい製品やサービスをタイムリーに市場に投入できず、競争で成功します。
· | 研究開発、販売とマーケティング、カスタマーサポートに多大なリソースを投資してください。 |
· | モバイルコンピューティング製品の分野における新たなトレンド、要求、標準を特定します。 |
· | 機能を追加して製品を強化してください。 |
· | 当社製品の優れた、または競争力のある性能を維持します。そして |
· | エンドユーザーのニーズと技術動向を正確に予測します。 |
十分なリソースがあるかどうかはわかりません 研究開発に十分な投資をするため、または傾向を特定したり、技術を進歩させたりできること 競争力を高める必要があります。
次のようなお客様から売掛金を回収できない場合があります 財政難です。
私たちの売掛金は主に以下から得られます ディストリビューター。私たちはお客様の財政状態の信用評価を継続的に行っていますが、通常、お客様の担保は必要ありません 私たちの顧客。潜在的な信用損失に備えて準備金は維持されており、そのような損失はこれまでそのような準備金の範囲内でした。しかし、 私たちの顧客の多くは資本が少なく、不利な市況で倒産する傾向があります。しかし、私たちのコレクションの歴史は は良かったです。時々、顧客が財政難や破産、清算のために支払いをしないことがあります。グローバルファイナンシャルの場合 条件は、お客様が当社にタイムリーに支払う能力に影響を及ぼし、その結果、困難が増す可能性があります 売掛金を回収する際、回収不能な口座が増えることを見越して準備金を増やす必要があるかもしれません。
将来、競争の激化に直面する可能性がありますが、それは逆です 当社の財務実績に影響します。
私たちが事業を展開している市場は非常に競争が激しいです。 私たちの将来の財務実績は、次のような多くの予測不可能な要因に左右されます。
· | 競合他社の中には、私たちよりも多くの財務、マーケティング、技術リソースを持っているものがあります。 |
· | 私たちは定期的に激しい価格競争に直面しています。特に競合他社が過剰在庫を抱えていて価格を値引きしている場合は特にそうです 在庫を整理すること、そして |
· | タブレットや携帯電話の特定のメーカーは、Bluetoothワイヤレステクノロジーなどの機能が組み込まれた製品を提供しています バーコードのスキャンは、当社の製品と競合します。 |
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競争の激化は値下げにつながる可能性があります、 顧客からの注文が減り、利益率が下がり、市場シェアが失われました。現在または将来の競合他社との競争で成功していない 当社の事業、経営成績、および財政状態に害を及ぼす可能性があります。
当社の製品、当社の事業に対する需要を正しく予測していない場合 結果は損なわれます。
私たちの製品の需要は多くの要因に左右されます そして、私たちがより多くの製品を導入してサポートし、製品をめぐる市場での競争が激化するにつれて、予測は困難です。 需要が予測レベルを下回ると、生産が過剰になり、完成品や部品の在庫が増える可能性があります。 これは、超過在庫の一部または全部の減価償却または償却、および現金残高の減少につながる可能性があります。より低い また、需要が予測されると、サードパーティメーカーの製造能力が過剰になり、最小要件を満たせなくなる可能性もあります 購入契約。それぞれが当社の業績を低下させる可能性があります。
需要が予測レベルを超えて増加した場合、私たちは サードパーティメーカーでの生産を急速に増やす必要があります。私たちはサプライヤーに追加量のコンポーネントを提供してもらっています。 サプライヤーは、予想外の需要を満たすのに十分な速さで生産量を増やすことができないかもしれません。十分な調達ができたとしても コンポーネント、当社のサードパーティメーカーは、お客様の需要を満たすのに十分な数のデバイスを生産できない場合があります。さらに、 予期せぬ需要を満たすために生産レベルを急激に上げると、部品の製造と供給のコストが高くなる可能性があります およびその他の経費。これらの高いコストは、私たちの利益率を下げる可能性があります。さらに、生産が急速に増加すれば、製造業は利回りを得ます 減少する可能性があり、それによって業績が下がる可能性もあります。
私たちは主に販売業者に製品の販売を依頼しています。そして これらの販売業者のいずれかが当社製品の効果的な販売を停止した場合、売上が損なわれるでしょう。
私たちは再販業者の商品を流通させ、出荷しているからです 主に販売代理店を通じた当社製品の注文は、関連するリスクなど、チャネル流通に関連するリスクの影響を受けます 彼らの在庫レベルと当社製品のサポートまで。私たちの流通チャネルは、成長を見越して在庫を増やすかもしれません 彼らの売り上げ。このような売上の伸びが予想どおりに起こらなければ、在庫の蓄積がより高い水準の一因となる可能性があります 製品の返品。私たちの流通チャネルに重要な参加者が1人でも売り上げがないと、在庫が過剰になる可能性があります。 そして、当社の業績と運転資本の流動性に悪影響を及ぼします。2024年と2023年3月31日に終了した3か月間、イングラム マイクロ® とブルースターを合わせると、それぞれ全世界の売上の約39%と43%を占めました。私たちはそれが重要であることを期待しています 当社の売上の一部は、引き続き限られた数の販売業者への販売に依存します。
ディストリビューターとの契約は通常、非独占的です また、理由もなく急な通知で終了することがあります。私たちの販売業者は私たちの管理下にはなく、購入する義務はありません 私たちの製品、そして競争力のある製品ラインを同時に提供する可能性があります。売上の伸びは、私たちの参入能力に一部依存しています 追加の販売関係を構築し、販売チャネルを拡大します。設立が成功するかどうかは予測できません 新しい販売関係、販売チャネルの拡大、または既存の関係の維持。新しいディストリビューションへの参入の失敗 関係を築いたり、販売チャネルを拡大したり、既存の関係を維持したりすると、売上を伸ばす能力に悪影響を及ぼす可能性があります。
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私たちは、流通チャネルが一部を返品できるようにしています 他の購入品に対する全額クレジットとして、その在庫を当社に提供しています。さらに、価格を引き下げた場合は、ディストリビューターにクレジットを与えます 在庫に残っている商品の購入価格と、そのような商品の割引価格との差額です。実際の 返品と価格保護は、売掛金を減らすことにより、将来の業績と運転資本の流動性に悪影響を及ぼす可能性があります 特に、新製品や強化された製品を継続的に導入しようとしているため、在庫残高を増やしています。 価格競争の激化に直面しています。
私たちは、第三者との提携やその他のビジネス関係に依存しています。 そして、これらの関係が崩壊すると、製品の開発と販売が妨げられます。
私たちは戦略的提携とビジネス関係に依存しています モバイルアプリケーション市場のさまざまなセグメントの主要な参加者とともに、製品の開発とマーケティングを支援しています。私たちの戦略 パートナーは、将来いつでも当社の製品やサービスへのコミットメントを取り消したり、独自の競争力のある製品を開発したりする可能性があります またはサービス。したがって、私たちの戦略的関係は、持続的な事業提携、製品またはサービスの提供の成功につながらない可能性があります。 または大きな収益の創出。そのような提携の1つまたは複数が失敗すると、製品開発が遅れたり中止されたりする可能性があります プロジェクト、新規顧客の獲得の失敗、または現在または潜在的な顧客による信頼の喪失。
私たちは多大な研究開発をしてきました Apple®(iOS)、Google™ など、モバイルデバイスで使用されるさまざまなオペレーティングシステムで動作する製品を設計するためのリソース (アンドロイド™) とマイクロソフト® (ウィンドウズ®)。このような設計活動により、財源や人的資源が他から転用されてしまいました 開発プロジェクト。これらのデザイン活動は、アップル、グーグル、またはマイクロソフトが義務付けている契約に従って行われていません 協力したり、そのような協力から生み出された製品をサポートしたりすること。その結果、これらの組織はコラボレーションを終了する可能性があります 合意された基準を満たしていないことや、変更などの制御が及ばない理由など、さまざまな理由で私たちと一緒に 市況、競争の激化、製品ラインの中止、製品の陳腐化。
私たちの知的財産と所有権は不十分かもしれません 私たちの競争力を守るためです。
私たちのビジネスは、私たちを守る能力にかかっています 知的財産。私たちは主に、特許、著作権、商標、企業秘密法、およびその他の開示に関する制限を利用して保護しています 当社独自の技術。これらの措置が当社の専有技術を有意義に保護するかどうかは定かではありません とプロセス。私たちに発行された特許が私たちの技術を保護するのに十分であるかどうかはわかりません。すべての特許の失敗 私たちの技術を保護することで、競合他社が同様の製品を提供しやすくなります。私たちの参加に関連して さまざまな業界標準を開発する中で、特定の特許を当社を含む他の当事者にライセンスすることを求められる場合があります。 採用された基準に基づいて製品を開発する競合他社。
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また、私たちは通常、秘密保持契約を結んでいます 当社の従業員、販売代理店、戦略的パートナーとともに、当社の文書やその他の機密情報へのアクセスを一般的に管理しています。 これらの予防措置にもかかわらず、第三者が当社の製品、サービス、または技術をコピーしたり、入手して使用したりする可能性があります 許可なしに、同様の技術を独自に開発したり、当社の特許を中心に設計したりします。
さらに、有効な著作権、商標、および 営業秘密保護は、特定の外国では利用できないか、制限されている場合があります。
私たちは知的財産権侵害の申し立ての対象となる可能性があります、 これにより、多額の負債が発生する可能性があります。
私たちの事業を運営する過程で、私たちは以下を受け取るかもしれません 知的財産権侵害の申し立て、またはその他の方法で潜在的に関連する特許やその他の知的財産に気づく 他の当事者が保有する権利。競合他社の多くは、テクノロジーを対象とする特許を含む、大規模な知的財産ポートフォリオを持っています それは私たちのビジネスに関連しています。さらに、多くの中小企業、大学、個人が特許を取得または申請しています 私たちのビジネスに関連する可能性のある技術分野で。業界は積極的な主張、ライセンス、訴訟へと移行しています 特許やその他の知的財産権について。
ライセンスを取得して維持できない場合は 当社製品、特にそれらの製品の製造、販売、使用に必要な知的財産権に関する有利な条件 商業的に成り立つためには、業界標準のプロトコルと仕様、当社の経営成績または財務状況に準拠している必要があります 状態が悪影響を受ける可能性があります。
有効性に関する紛争に加えて、または 他者の権利の侵害が申し立てられた場合、私たちは自分たちの知的財産権の主張に関連する紛争に巻き込まれる可能性があります 財産権。私たちが知的財産権の主張を私たちに対して弁護しているのか、それとも私たちの知的財産を主張しているのか 他者に対する権利、知的財産訴訟は複雑で、費用がかかり、長引き、事業運営に大きな混乱をもたらす可能性があります 経営陣と主要な技術者の注意とエネルギーをそらすことによって。知的財産訴訟の原告はよく求めます 知的財産訴訟における差止命令による救済や損害賠償措置は複雑で、主観的だったり不確実だったりすることが多いです。したがって、 この種の訴訟で不利な判決が下された場合、当社は多額の負債と費用を負担する可能性があります。
新しい業界標準では、製品の再設計が必要になる場合があります。 営業費用を大幅に増やすことができます。
当社製品の形態と機能に関する規格 標準委員会によって設立されています。これらの独立委員会は基準を定めていますが、それは時間の経過とともに進化し、変化します。 当社製品のカテゴリ。私たちの製品が次のようになるためには、進化する業界標準を特定し、それへの準拠を確保し続ける必要があります 相互運用可能で、私たちは競争力を維持しています。業界標準の予期せぬ変化により、当社の製品と製品の互換性がなくなる可能性があります 大手ハードウェアメーカーやソフトウェア開発者によって開発されました。予想されていたとしても、大きな変化が起こった場合は、私たちが必要です 関連する基準を確実に遵守するために、製品の再設計に多大な時間とリソースを費やします。私たちの製品がそうでない場合 かなりの期間、一般的な業界標準に準拠していると、製品を販売する機会を逃してしまいます モバイルコンピューターメーカーやOEMの新しいハードウェアコンポーネントに使用して、ビジネスに影響を与えています。
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製品の欠陥や欠陥が発見されないと、製品の販売が中断される可能性があります そして、費用と時間のかかる是正措置につながります
当社のハードウェアおよびソフトウェア製品には、検出されないものが含まれている可能性があります 欠陥は、顧客が製品を使用するまで発見されない可能性があります。時々、出荷を一時的に停止または遅延させることがあります または、特定の製品の欠点を修正するために、開発リソースを他のプロジェクトから転用します。エラーを特定して修正するための取り組み そしてデザインを変更することは高価で時間がかかるかもしれません。将来、製品の欠陥を発見できないと、製品が遅れる可能性があります 導入や出荷、以前に出荷された製品をリコールして設計を変更したり、不利な宣伝をしたりする場合、 いずれも、当社の事業と経営成績に悪影響を及ぼす可能性があります。
上級職員を1人以上失うと、既存の人材に損害を与える可能性があります ビジネス。
私たちの役員や上級管理職の多くは 社長、最高財務責任者、営業担当副社長、副社長など、20年以上にわたって当社に雇用されています エンジニアリング担当プレジデント/最高技術責任者。私たちの将来の成功は、主要役員と上級幹部の継続的な勤務にかかっています マネージャー。役員や上級管理職をめぐる競争は激しく、既存のものを維持できるという保証はありません 上級職員。1人以上の役員または主要な上級管理職を失った場合、当社の競争力に悪影響を及ぼす可能性があります。
ストックオプションと制限付株式の出費は継続されます 業績を下げて、従業員を引き付けて維持するためにビジネス慣行の変更が必要になった場合があるかもしれません。
私たちはストックオプションと制限付株を使用してきました 当社の従業員報酬パッケージの主要コンポーネントとして。ストックオプションと制限付株式は、私たちにインセンティブを与えると考えています 従業員は、長期的な株主価値を最大化し、権利確定を通じて、大切な従業員に当社に留まるよう奨励します。経費 の従業員ストックオプションと制限付株式が当社の純利益と1株当たり利益に悪影響を及ぼし、引き続き悪影響を及ぼします 将来の四半期では、収益性の達成が難しくなります。また、株式の経費精算の影響を受けて決定する場合もあります 従業員に付与されるストックオプションまたは制限付株式の数を減らすために、業績にオプションと制限付株式を掲載しています またはより少ない従業員に与えたいです。これは、既存の従業員を維持したり、資格のある候補者を引き付けたりする当社の能力に悪影響を及ぼす可能性があります。 また、彼らに支払わなければならない現金報酬を増やすこともできます。
高度なスキルを持つ営業とマーケティングを引き付けて維持できない場合 と製品開発担当者、新製品や製品の強化を開発して販売する当社の能力は悪影響を受けます。
私たちは、収益を増やすことができると信じています そして、成功する新製品や製品の強化は、高度なスキルを引き付けて維持する私たちの能力に一部かかっています。 営業、マーケティング、製品開発担当者。私たちの製品には、多くの新しい進化するテクノロジーが含まれており、私たちは頻繁に これらの技術をモバイル製品固有の要件に適用する必要があります。私たちのスタッフは両方のテクノロジーに精通している必要があります 私たちがサポートしていることと、私たちの製品が関係する製品固有の要件。そのような人材をめぐる競争は激しく、私たちは そのような重要な人材を引き付けて維持することができないかもしれません。さらに、このような主要人材を雇用して維持できるかどうかは、次の点に左右されます。 このような主要人材に関連する費用を賄うために、資金を調達したり、収益水準を高めたりする当社の能力。引き付けることに失敗しました このような主要人材を維持することは、新製品や製品の強化を開発および販売する当社の能力に悪影響を及ぼします。
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当社の業績は、経済、政治、規制によって損なわれる可能性があります および輸出販売に関連するその他のリスク。
当社の業績は、内在するリスクの影響を受けます で、以下を含む輸出販売:
· | より長い支払いサイクル。 |
· | 規制要件、輸出入規制、関税の予期せぬ変化。 |
· | 海外事業の管理の難しさ。 |
· | さまざまな外国の法律を遵守することの負担。 |
· | 売掛金の回収がますます困難になったり遅れたりします。 |
· | 潜在的に不利な税務上の影響、そして |
· | 政治的および経済的不安定(ロシアのウクライナに対する軍事行動など)。 |
私たちの輸出売上高は主にユーロ建てです ヨーロッパのディストリビューターへの販売用、英国のディストリビューターへの販売は英国ポンドです。したがって、価値の増加 米ドルをユーロまたは英国ポンドと比較すると、製品の価格が高くなり、競争力が低下する可能性があります ヨーロッパ市場では。米ドルに対するユーロまたはポンドの価値が下落すると、外貨による損失が発生する可能性があります ヘッジせずに放置した場合の売掛金の回収に関するものです。
私たちの施設や事業は、外部での出来事によって悪影響を受ける可能性があります 自然災害や健康被害など、私たちの管理。
私たちの本社は耐震区域にあります 北カリフォルニアの活動地域。地震などの大きな災害が発生した場合、または私たちの情報システムや通信ネットワークが発生した場合 故障したり、動作が不適切だったり、本社や生産施設が深刻な被害を受けたり、停止したり延期したりする可能性があります 当社製品の製造と出荷。さらに、私たちは、COVID-19パンデミックなどの健康の流行やパンデミックの影響を受ける可能性があります。 または、ロシアのウクライナに対する軍事行動などの地政学的な不安定性。それらに関連して費用や遅延が発生する可能性があります 当社の制御が及ばない事象で、当社の事業、経営成績、財政状態に重大な悪影響を及ぼす可能性があります。
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四半期ごとの業績は、将来の期間に変動する可能性があります。 株価が下落する可能性があります。
四半期ごとに変動することが予想されます 将来の経営実績。四半期ごとの収益と業績は、受注の量とタイミングによって異なりますが、 予測が難しいです。これまで、収益のかなりの部分を四半期の最後の月に計上してきました。これ 受注に関連する注文や製品の製造が少しでも遅れると、悪影響が出るリスクにさらされます 四半期ごとの業績に影響します。当社の業績は、次のような要因によっても変動する可能性があります。
· | 当社製品の需要。 |
· | 顧客からの注文の規模とタイミング。 |
· | 新製品や製品の強化の導入における予期せぬ遅延や問題。 |
· | 競合他社による新製品の紹介と製品の強化。 |
· | 当社の製品と連携する新しいアプリケーションの導入と展開のタイミング |
· | ロイヤルティとエンジニアリング開発サービスに起因する収益の変化。 |
· | 製品ミックス; |
· | ソフトウェア拡張のタイミング。 |
· | 営業経費の水準の変化。 |
· | 平均販売価格の低下につながる競争圧力を含む、業界の競争状況。 |
· | ディストリビューターが顧客に出荷するタイミング |
· | 当社製品の製造に使用される主要部品の供給の遅れ。そして |
· | 一般的な経済状況とお客様の業界特有の状況。 |
なぜなら、私たちは人件費やその他の運営費を基準にしているからです 予想される収益、予想外の減少、または受注の遅れにより、業績に大きなばらつきが生じる可能性があります 四半期から四半期へ。前述の要因のいずれかまたは組み合わせの結果として、特定の四半期における当社の経営成績 公開市場のアナリストや投資家の期待を下回る可能性があります。その場合、当社の普通株式の市場価格は逆になります 影響を受けます。
当社の普通株式のかなりの数の株式を売却することで 私たちの普通株式の市場価格が下落する原因となります。
当社の普通株式のかなりの数の売却 公開市場の株式は、当社の普通株式の市場価格に悪影響を及ぼす可能性があります。私たちの普通株式の市場価格も 1人または複数の主要株主が何らかの理由で当社の普通株式を相当額一般に売却することを決定した場合は拒否します 市場。
2024年5月9日現在、私たちは7,546,938株の普通株を保有しています 発行済株式。これらの株式のほとんどすべては、制限や条件なしに、公開市場で自由に取引できます。 フォームS-3の目論見書の提出要件のみを対象とする場合もあれば、販売方法、量、通知の要件のみを対象とする場合もあります。 証券法に基づく規則144の。
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2024年5月9日現在、私たちは1,102,114株の普通株を保有しています 当社のストックオプションプランに基づく発行済みオプションの対象となる株式、発行済制限付株式1,151,208株、431,570株 計画に基づいて将来発行可能な普通株式の。発行済みオプションの対象となる普通株式を登録しました と制限付株式、そしてそれらを当社のストックオプションプランに基づいて発行用に留保しました。したがって、基礎となる普通株式は権利が確定しました オプションと権利確定していない制限付株式は、オプションまたは制限付オプションが行使されるとすぐに公開市場で再販の対象となります ストックベスト(該当する場合)。
普通株式の取引価格の変動はマイナスの可能性があります 当社の普通株式の価格に影響を与えます。
2023年1月1日から 報告日、当社の普通株価は2.48ドルの高値と0.90ドルの安値の間で変動しました。取引量が少なくなっています 当社の株式であるため、比較的少量の購入と売却は、当社の株価に大きな影響を与える可能性があります。私たちの取引価格 普通株は多くの要因に応じて大きく変動する可能性があり、その中には一般的なものも含め、私たちの制御が及ばないものもあります 経済状況と、私たちの業界に対する証券アナリストと投資家の見通し。さらに、株式市場全般、そして 特にハイテク株の市場は、多くの場合、営業とは無関係な高ボラティリティを経験しています 特定の企業の業績。これらの市場の大幅な変動は、当社の普通株式の取引価格に悪影響を及ぼす可能性があります。
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索引
アイテム 2.持分証券の未登録売却および収益の使用
なし
アイテム 6.展示品
展示 番号 |
展示 説明 |
31.1* | 2002年のサーベンス・オクスリー法第302条に基づく最高経営責任者の認定 |
31.2* | 2002年のサーベンス・オクスリー法第302条に基づく最高財務責任者の認定。 |
32.1* | 2002年のサーベンス・オクスリー法の第906条に基づく最高経営責任者および最高財務責任者の認定。 |
101** | XBRL ドキュメント |
* ここに提出します。
** ここに付属しています。
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索引
署名
証券取引所の要件に従って 1934年の法律により、登録者は、正式に権限を与えられた署名者に、登録者に代わってこの報告書に署名させました。
ソケットモバイル株式会社
登録者
日付:2024年5月14日 | /s/ ケビン J. ミルズ |
ケビン・J・ミルズ | |
社長兼最高経営責任者 | |
(正式に権限を与えられた役員および最高執行役員) |
日付:2024年5月14日 | /s/ リン・チャオ |
リン・チャオさん | |
財務管理担当副社長兼最高財務責任者(正式に 権限を与えられた役員および最高財務会計責任者) |