誤り--12-31Q120240001509470はい、そうですはい、そうです2026-12-302026-12-30184983051198238100015094702024-01-012024-03-310001509470SSSS: 普通株式 ParValue0.01 シェア毎メンバー2024-01-012024-03-310001509470SSSS: Sec6.00NotesDue2026 メンバー2024-01-012024-03-3100015094702024-05-0800015094702024-03-3100015094702023-12-310001509470SSSS: 非管理非関連投資メンバー2024-03-310001509470SSSS: 非管理非関連投資メンバー2023-12-310001509470SSSS : 非管理アフィリエイト投資メンバー2024-03-310001509470SSSS : 非管理アフィリエイト投資メンバー2023-12-310001509470SSSS: 管理対象投資メンバー2024-03-310001509470SSSS: 管理投資メンバー2023-12-310001509470US-GAAP:アメリカReasuryBillSecuritiesMembers2024-03-310001509470US-GAAP:アメリカReasuryBillSecuritiesMembers2023-12-310001509470アメリカ-公認会計基準:投資メンバー2024-03-310001509470アメリカ-公認会計基準:投資メンバー2023-12-3100015094702023-01-012023-12-3100015094702023-01-012023-03-310001509470SSSS: 非管理非関連投資メンバー2024-01-012024-03-310001509470SSSS: 非管理非関連投資メンバー2023-01-012023-03-310001509470SSSS: 管理投資メンバー2024-01-012024-03-310001509470SSSS: 管理投資メンバー2023-01-012023-03-310001509470SSSS : 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ホールディングス株式会社会員2022-12-310001509470SSSS : 非管理アフィリエイト投資メンバーアメリカ-アメリカ公認会計基準:普通株式メンバー2023-01-012023-12-310001509470SSSS : 非管理アフィリエイト投資メンバーアメリカ-アメリカ公認会計基準:普通株式メンバー2022-12-310001509470SSSS : 非管理アフィリエイト投資メンバー2023-01-012023-12-310001509470SSSS : 非管理アフィリエイト投資メンバー2022-12-310001509470SSSS : 非管理アフィリエイト投資メンバーアメリカ公認会計基準:オプションメンバーSSSS: グローバルイノベーションプラットフォームメンバーSSSS: 派生セキュリティメンバー2024-01-012024-03-310001509470SSSS: PSQ ホールディングス IncdbaPublicSquareMember2023-07-190001509470SSSS : 非管理アフィリエイト投資メンバーアメリカ公認会計基準:オプションメンバーSSSS: グローバルイノベーションプラットフォームメンバーSSSS: 派生セキュリティメンバー2023-01-012023-12-310001509470アメリカ-アメリカ公認会計基準:普通株式メンバーSSSS: 株式買戻しプログラムメンバー2017-08-080001509470SRT:最大メンバ数SSSS: 株式買戻しプログラムメンバー2017-08-080001509470SSSS: 株式買戻しプログラムメンバー2017-08-0800015094702023-08-070001509470アメリカ-アメリカ公認会計基準:普通株式メンバーSSSS: 株式買戻しプログラムメンバー2024-03-310001509470SSSS: AtTheMarket 販売契約メンバーアメリカ-アメリカ公認会計基準:普通株式メンバーSRT:最大メンバ数2020-07-292020-07-290001509470SSSS: AtTheMarket 販売契約メンバーSRT:最大メンバ数2024-01-012024-03-310001509470SSSS: AtTheMarket 販売契約メンバーSRT:最大メンバ数2024-03-310001509470SRT:最小メンバ数2024-01-012024-03-310001509470SSSS: SixPercentNotesDueTwo ThousandAndTwentySixMember2021-12-172021-12-170001509470SSSS: SixPercentNotesDueTwo ThousandAndTwentySixMemberアメリカ公認会計基準:超過割当オプションメンバー2021-12-212021-12-210001509470SSSS: SixPercentNotesDueTwo ThousandAndTwentySixMember2021-12-170001509470SSSS: SixPercentNotesDueTwo ThousandAndTwentySixMember2024-03-310001509470SSSS: SixPercentNotesDueTwo ThousandAndTwentySixMember2023-12-310001509470SSSS : 取締役会メンバーSSSS: 修正 · 復元二千一九株式インセンティブプラン会員2020-06-192020-06-190001509470SSSS: 非従業員取締役会員SSSS: 修正 · 復元二千一九株式インセンティブプラン会員米国-公認会計基準:制限された株式メンバー2020-06-192020-06-190001509470SSSS: 非従業員取締役会員SSSS: 修正 · 復元二千一九株式インセンティブプラン会員SSSS: 制限付き株式の普通株式メンバー2020-06-192020-06-190001509470SSSS: 制限付きシェアグラントメンバー2024-01-012024-03-310001509470SSSS: 制限付きシェアグラントメンバー2023-01-012023-03-310001509470米国-公認会計基準:制限された株式メンバー2023-12-310001509470米国-公認会計基準:制限された株式メンバー2024-01-012024-03-310001509470米国-公認会計基準:制限された株式メンバー2024-03-310001509470アメリカ公認会計基準:副次的事件メンバーSSSS: CanvaInc メンバー2024-04-012024-05-080001509470アメリカ公認会計基準:副次的事件メンバーSSSS: CanvaInc メンバー2024-05-070001509470アメリカ公認会計基準:副次的事件メンバーSSSS: CWOpportunity2LPMember2024-04-012024-05-080001509470アメリカ公認会計基準:副次的事件メンバーSSSS: CWOpportunity2LPMember2024-05-080001509470アメリカ公認会計基準:副次的事件メンバー2024-05-080001509470SSSS: オランダオークション入札オファーの変更メンバーSRT:最大メンバ数2024-02-142024-02-140001509470SSSS: オランダオークション入札オファーの変更メンバーSRT:最小メンバ数2024-02-140001509470SSSS: オランダオークション入札オファーの変更メンバーSRT:最大メンバ数2024-02-140001509470SSSS: オランダオークション入札オファーの変更メンバー2024-02-140001509470SSSS: オランダオークション入札オファーの変更メンバー2024-02-202024-02-20ISO 4217:ドルXbrli:共有ISO 4217:ドルXbrli:共有Xbrli:純SSSS : 整数
アメリカ
アメリカ
証券取引委員会
ワシントンD.C.,20549
表
10-Q
(タグ
一)
☒ |
四半期ごとの
1934 年証券取引所法第 13 条または第 15 条 ( d ) に基づく報告書 |
第四半期ごとのご案内 2024年3月31日
☐ |
1934年証券取引法第13条又は15条に基づいて提出された移行報告 |
コミッション
ファイル番号: 814-00852
スロキャピタル株式会社
(登録者の正確な名称は、その定款に規定されている名称と同じ)
メリーランド州 |
27-4443543 |
( 州
法人または組織のその他の管轄区域 ) |
(I.R.S.
雇用主身分証明書番号) |
|
|
640 5 番街, 12階, ニューヨークです, ニューヨークです。 |
10019 |
(主に実行オフィスアドレス
) |
(Zip
コード) |
(212)
931-6331
(登録者の電話番号、市外局番を含む)
同法第12条(B)に基づいて登録された証券:
クラスごとのタイトル
|
|
取引
記号 |
|
登録された各取引所の名称
|
普通株は、1株当たり0.01ドルです |
|
SSSS |
|
ナスダック
グローバルセレクトマーケット |
6.00%
2026 年の期限 |
|
SSSSL |
|
ナスダック
は グローバルセレクトマーケット |
再選択マークは、登録者が、(1)過去12ヶ月以内(または登録者がそのような報告の提出を要求された短い期間内)に、1934年の証券取引法第13または15(D)節に提出されたすべての報告書を提出したかどうか、および(2)
が過去90日以内にそのような提出要件に適合しているかどうかを示すはい、そうです☒No.no☐
登録者が、規則 S—T の規則 405 ( 本章 § 232.405 ) に従って提出される必要があるすべてのインタラクティブデータファイルを、過去 12 ヶ月間 ( または登録者がそのようなファイルを提出する必要があったそれより短い期間 ) に電子的に提出したかどうかをチェックマークで示します。 はい、そうです
⇒ NO ⇒
登録者が大型加速申告会社,加速申告会社,非加速申告会社,小さな申告会社,あるいは新興成長型会社であることを再選択マークで示す。取引法第12 b-2条の規則における“大型加速申告会社”、“加速申告会社”、“小申告会社”、“新興成長型会社”の定義を参照されたい。
大型
加速ファイルサーバ☐ |
ファイルサーバが加速されました☐ |
非加速ファイルサーバ ☒ |
小さな報告会社
☐ |
新興成長型会社☐ |
|
もしbrが新興成長型会社である場合、登録者が延長された移行期間を使用しないことを選択したかどうかを再選択マークで示して、取引法第13(A)節に従って提供された任意の新しいまたは改正された財務会計基準を遵守してください
登録者が空殻会社であるかどうかをチェックマークで表す(同法第12 b-2条で定義されている)。はい、違います☒
The
issuer had 23,353,2842024 年 5 月 8 日現在発行済の普通株式、 1 株当たり 0.0 1 ドル。
SURO
株式会社スロキャピタル
カタログ表
|
|
ページ |
第1部財務情報 |
|
第
項1 |
財務諸表 |
1 |
|
2024 年 3 月 31 日 ( 監査なし ) 及び 2023 年 12 月 31 日現在の連結資産 · 負債計算書 |
1 |
|
2024 年 3 月期及び 2023 年 3 月期連結業績計算書 ( 監査なし ) |
2 |
|
2024 年 3 月期及び 2023 年 3 月期当期純資産の推移に関する連結計算書 ( 監査なし ) |
3 |
|
2024 年 3 月期及び 2023 年 3 月期連結キャッシュ · フロー計算書 ( 監査なし ) |
4 |
|
2024 年 3 月 31 日現在の集約連結投資予定表 ( 監査なし ) |
5 |
|
2023 年 12 月 31 日現在の集約連結投資計画 |
9 |
|
連結財務諸表 ( 2024 年 3 月期末 ) の注記 ( 監査なし ) |
13 |
第
項2 |
経営陣の財務状況と経営成果の検討と分析 |
43 |
第
項3 |
市場リスクの定量的·定性的開示について |
52 |
第
項 |
制御とプログラム |
53 |
第2部:その他の情報 |
|
第
項1 |
法律訴訟 |
53 |
1 a項目 |
リスク要因 |
53 |
第
項2 |
未登録株式証券販売と収益の使用 |
54 |
第
項3 |
高級証券違約 |
54 |
第
項 |
炭鉱安全情報開示 |
54 |
第
項5 |
その他の情報 |
54 |
第
項6 |
陳列品 |
55 |
サイン |
|
56 |
第
部分I
プロジェクト
1.財務諸表
SURO
キャピタル株式会社および子会社
連結資産 · 負債計算書 ( 監査なし )
| |
3 月 31 日 ( 日 ) 2024 | | |
2023年12月31日
| |
資産 | |
| | | |
| | |
公正な価値で計算された投資: | |
| | | |
| | |
非支配 / 非アフィリエイト投資 ( 費用 $170,371,625そして$160,994,161,別) | |
$ | 140,167,986 | | |
$ | 147,167,535 | |
非支配 / アフィリエイト投資 ( 費用 $32,733,009そして$32,775,940,別) | |
| 22,871,704 | | |
| 24,931,333 | |
管理投資 ( $のコスト18,771,097そして$18,771,097,別) | |
| 11,975,881 | | |
| 11,982,381 | |
ポートフォリオ総投資 | |
| 175,015,571 | | |
| 184,081,249 | |
米国国債への投資 ( $コスト29,245,079そして$63,792,704,別) | |
| 29,621,913 | | |
| 63,810,855 | |
総投資額 ( $の費用 )251,120,810そして$276,333,902,別) | |
| 204,637,484 | | |
| 247,892,104 | |
現金 | |
| 50,814,399 | | |
| 28,178,352 | |
エスクロー収益債権 | |
| 236,303 | | |
| 309,293 | |
受取利息と受取配当金 | |
| 137,657 | | |
| 132,607 | |
繰延融資コスト | |
| 577,900 | | |
| 594,726 | |
プリペイド
経費その他の資産(1) | |
| 467,149 | | |
| 494,602 | |
総資産 | |
| 256,870,892 | | |
| 277,601,684 | |
負債.負債 | |
| | | |
| | |
売掛金と売掛金
(1) | |
| 1,270,583 | | |
| 346,308 | |
配当金に応じる | |
| 44,700 | | |
| 152,523 | |
6.0 0% 12 月期債券
2026 年 30 日(2) | |
| 73,834,474 | | |
| 73,745,207 | |
総負債 | |
| 75,149,757 | | |
| 74,244,038 | |
コミットメントと不測の事態 ( 注釈 7 、 10 ) | |
| | | |
| | |
純資産 | |
$ | 181,721,135 | | |
$ | 203,357,646 | |
純資産 | |
| | | |
| | |
普通株、額面$0.011株あたり100,000,000許可された25,353,284そして25,445,805発行された
それぞれ優秀 ) | |
$ | 253,533 | | |
$ | 254,458 | |
額面超過実収資本 | |
| 248,883,867 | | |
| 248,454,107 | |
累計純投資損失 | |
| (7,527,013 | ) | |
| (4,304,111 | ) |
累積投資純実現損失 ( 配当差し引いた額 ) | |
| (12,772,846 | ) | |
| (12,348,772 | ) |
投資の累積純未実現増益 ( 減価償却 ) | |
| (47,116,406 | ) | |
| (28,698,036 | ) |
純資産 | |
$ | 181,721,135 | | |
$ | 203,357,646 | |
1株当たり純資産額 | |
$ | 7.17 | | |
$ | 7.99 | |
連結財務諸表の添付注記を参照してください。
SURO
キャピタル株式会社および子会社
簡素化された合併業務報告書
| |
2024 | | |
2023 | |
| |
3 ヶ月間
3 月 31 日終了 | |
| |
2024 | | |
2023 | |
投資収益 | |
| | | |
| | |
非支配 / 非関連投資 : | |
| | | |
| | |
利子収入(1) | |
$ | 242,007 | | |
$ | 49,475 | |
配当収入 | |
| 21,875 | | |
| 63,145 | |
管理投資 : | |
| | | |
| | |
利子収入 | |
| 435,000 | | |
| 236,000 | |
アメリカ合衆国国債の利子収入 | |
| 829,209 | | |
| 950,462 | |
総投資収益 | |
| 1,528,091 | | |
| 1,299,082 | |
運営費 | |
| | | |
| | |
補償費用 | |
| 2,185,318 | | |
| 2,136,754 | |
役員謝礼金(2) | |
| 171,113 | | |
| 160,565 | |
専門費 | |
| 728,559 | | |
| 990,834 | |
利子支出 | |
| 1,214,267 | | |
| 1,213,286 | |
所得税費用 | |
| 2,100 | | |
| 529,780 | |
その他の費用 | |
| 449,636 | | |
| 489,628 | |
総運営費 | |
| 4,750,993 | | |
| 5,520,847 | |
純投資損失 | |
| (3,222,902 | ) | |
| (4,221,765 | ) |
投資の実現損益 : | |
| | | |
| | |
非制御/非付属投資 | |
| (484,141 | ) | |
| 189,343 | |
非支配 · アフィリエイト投資 | |
| 60,067 | | |
| — | |
投資に対する純実現利益 ( 損失 ) | |
| (424,074 | ) | |
| 189,343 | |
投資の未実現増価 · 減価償却の変動 | |
| | | |
| | |
非制御/非付属投資 | |
| (16,395,171 | ) | |
| (2,063,577 | ) |
非支配 · アフィリエイト投資 | |
| (2,016,699 | ) | |
| (1,320,364 | ) |
管理投資 | |
| (6,500 | ) | |
| 12,032,872 | |
未実現評価の純変動 / ( 減価償却 )
投資の | |
| (18,418,370 | ) | |
| 8,648,931 | |
純資産の純変動
オペレーション | |
$ | (22,065,346 | ) | |
$ | 4,616,509 | |
コモンごとの営業による純資産の純変動
共有: | |
| | | |
| | |
基本的な情報 | |
$ | (0.87 | ) | |
$ | 0.16 | |
薄めにする(3) | |
$ | (0.87 | ) | |
$ | 0.16 | |
加重平均普通株式発行済額 | |
| | | |
| | |
基本的な情報 | |
| 25,393,490 | | |
| 28,378,529 | |
薄めにする(3) | |
| 25,393,490 | | |
| 28,378,529 | |
連結財務諸表の添付注記を参照してください。
SURO
キャピタル株式会社および子会社
連結純資産変動計算書 ( 監査なし )
| |
2024 | | |
2023 | |
| |
3 月末の 3 ヶ月間 31, | |
| |
2024 | | |
2023 | |
年度初めの純資産 | |
$ | 203,357,646 | | |
$ | 210,020,702 | |
| |
| | | |
| | |
事業による純資産の変動 | |
| | | |
| | |
純投資損失 | |
| (3,222,902 | ) | |
| (4,221,765 | ) |
投資による純実現損益 | |
| (424,074 | ) | |
| 189,343 | |
投資の未実現増価償却額の純変動額 | |
| (18,418,370 | ) | |
| 8,648,931 | |
営業による純資産の変動額 | |
| (22,065,346 | ) | |
| 4,616,509 | |
資本取引による純資産の変動 | |
| | | |
| | |
株に基づく報酬 | |
| 428,835 | | |
| 405,858 | |
純資産の純変動
資本取引 | |
| 428,835 | | |
| 405,858 | |
純資産の総変動額 | |
| (21,636,511 | ) | |
| 5,022,367 | |
3 月 31 日時点の純資産 | |
$ | 181,721,135 | | |
$ | 215,043,069 | |
| |
| | | |
| | |
資本出資活動 | |
| | | |
| | |
年初発行済株式 | |
| 25,445,805 | | |
| 28,429,499 | |
発行数
制限付き株式プランに基づく普通株式の純(1) | |
| (92,521 | ) | |
| (90,919 | ) |
期末発行済株式 | |
| 25,353,284 | | |
| 28,338,580 | |
連結財務諸表の添付注記を参照してください。
SURO
キャピタル株式会社および子会社
簡明
統合キャッシュフロー表
| |
2024 | | |
2023 | |
| |
3 ヶ月間
3 月 31 日終了 | |
| |
2024 | | |
2023 | |
経営活動のキャッシュフロー | |
| | |
| |
営業による純資産の純変動 | |
$ | (22,065,346 | ) | |
$ | 4,616,509 | |
営業による純資産の純変動を調整するための調整 営業活動による現金供給 | |
| | | |
| | |
純実現投資損益 ( 利益 ) | |
| 424,074 | | |
| (189,343 | ) |
投資の未実現 ( 増価 ) · 減価償却の純変動 | |
| 18,418,370 | | |
| (8,648,931 | ) |
割引の償却 6.00%注釈期限 2026 | |
| 106,093 | | |
| 104,936 | |
株に基づく報酬 | |
| 428,835 | | |
| 405,858 | |
エスクロー債権の調整 | |
| (72,997 | ) | |
| 108,394 | |
アメリカ合衆国国債の未払い利子 | |
| (376,834 | ) | |
| (458,580 | ) |
投資の購入 : | |
| | | |
| | |
ポートフォリオ投資 | |
| (10,003,934 | ) | |
| (2,003,698 | ) |
アメリカ国庫券 | |
| — | | |
| (35,497,676 | ) |
売上高または投資の満期による収益 : | |
| | | |
| | |
ポートフォリオ投資 | |
| 318,316 | | |
| 2,860,159 | |
アメリカ国庫券 | |
| 34,547,625 | | |
| 45,000,118 | |
営業資産と負債の変動: | |
| | | |
| | |
前払い費用と他の資産 | |
| 27,453 | | |
| 72,804 | |
受取利息と受取配当金 | |
| (5,050 | ) | |
| 33,758 | |
エスクロー収益債権 | |
| 72,990 | | |
| 18,647 | |
売掛金と売掛金 | |
| 924,275 | | |
| 1,680,946 | |
経営活動が提供する現金純額 | |
| 22,743,870 | | |
| 8,103,901 | |
融資活動によるキャッシュフロー | |
| | | |
| | |
支払現金配当金 | |
| (107,823 | ) | |
| (107,823 | ) |
融資活動のための現金純額 | |
| (107,823 | ) | |
| (107,823 | ) |
現金残高の総増加 | |
| 22,636,047 | | |
| 7,996,078 | |
年初現金残高 | |
| 28,178,352 | | |
| 40,117,598 | |
期末現金残高 | |
$ | 50,814,399 | | |
$ | 48,113,676 | |
| |
| | | |
| | |
補足情報: | |
| 2024 | | |
| 2023 | |
支払の利子 | |
$ | 1,125,000 | | |
$ | 1,125,000 | |
納めた税金 | |
| 2,100 | | |
| 4,314 | |
連結財務諸表の添付注記を参照してください。
SURO
キャピタル株式会社および子会社
集約
連結投資スケジュール ( 未監査 )
2024年3月31日
ポートフォリオ投資* | |
本部 / 業界.業界 | |
初期期日 投資する | |
株式/株 元金 | | |
コスト | | |
公正価値 | | |
純の% 資産 | |
非管理 / 非関連会社 | |
| |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
レアネオ株式会社(f / k / a 株式会社コースヒーロー) | |
カリフォルニア州赤杉市 | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
優先株式シリーズ A 8% | |
オンライン教育 | |
9/18/2014 | |
| 2,145,509 | | |
$ | 5,000,001 | | |
$ | 32,983,548 | | |
| 18.15 | % |
優先株式シリーズ C 8% | |
オンライン教育 | |
11/5/2021 | |
| 275,659 | | |
| 9,999,971 | | |
| 9,999,971 | | |
| 5.50 | % |
合計する | |
| |
| |
| | | |
| 14,999,972 | | |
| 42,983,519 | | |
| 23.65 | % |
サービス株式会社タイタン | |
グレンデール, CA | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
普通株 | |
請負業者管理ソフトウェア | |
6/30/2023 | |
| 151,515 | | |
| 10,008,233 | | |
| 13,406,349 | | |
| 7.38 | % |
株式会社ブリンクヘルス | |
ニューヨーク州ニューヨーク市 | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
優先株、Aシリーズ | |
医薬品技術 | |
10/27/2020 | |
| 238,095 | | |
| 5,000,423 | | |
| 1,558,654 | | |
| 0.86 | % |
優先株、Cシリーズ | |
製薬技術 | |
10/27/2020 | |
| 261,944 | | |
| 10,003,917 | | |
| 9,999,974 | | |
| 5.50 | % |
合計する | |
| |
| |
| | | |
| 15,004,340 | | |
| 11,558,628 | | |
| 6.36 | % |
路虎ロボット会社 | |
ウィルミントン, MA | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
優先株式シリーズ F 6% | |
倉庫自動化 | |
11/30/2022 | |
| 232,568 | | |
| 10,004,286 | | |
| 10,886,060 | | |
| 5.99 | % |
株式会社サプライ · デマンド( d / b / a 液体死 ) | |
カリフォルニア州ロサンゼルス | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
優先株式シリーズ F—1 | |
ライフスタイル飲料ブランド | |
1/18/2024 | |
| 776,747 | | |
| 10,003,934 | | |
| 9,999,996 | | |
| 5.50 | % |
わあ,Inc. | |
マサチューセッツ州ボストン | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
優先株、Cシリーズ | |
フィットネステクノロジー | |
6/30/2022 | |
| 13,293,450 | | |
| 10,011,460 | | |
| 8,817,987 | | |
| 4.85 | % |
株式会社フォーカイツ | |
イリノイ州シカゴ | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
普通株 | |
サプライチェーンテクノロジー | |
7/7/2023 | |
| 1,398,024 | | |
| 8,530,389 | | |
| 7,980,900 | | |
| 4.39 | % |
株式会社将軍エンタープライズ( d / b / a Hearth ) | |
テキサス州オースティン | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
優先株式シリーズ B—1 | |
住宅改善ファイナンス | |
2/26/2021 | |
| 436,844 | | |
| 3,501,657 | | |
| 2,983,237 | | |
| 1.64 | % |
優先株式シリーズ B—2 | |
住宅改善ファイナンス | |
2/26/2021 | |
| 301,750 | | |
| 3,501,661 | | |
| 2,983,241 | | |
| 1.64 | % |
優先株式シリーズ B—3 | |
住宅改善ファイナンス | |
5/2/2022 | |
| 56,936 | | |
| 530,822 | | |
| 452,447 | | |
| 0.25 | % |
優先株式シリーズ B—4 | |
住宅改善ファイナンス | |
7/12/2023 | |
| 48,267 | | |
| 366,606 | | |
| 356,146 | | |
| 0.20 | % |
コモンワラント、ストライク価格 $0.01 、有効期限 7 / 12 / 2026 | |
ホーム改善ファイナンス | |
7/12/2023 | |
| 86,076 | | |
| 140,060 | | |
| — | | |
| — | % |
合計する | |
| |
| |
| | | |
| 8,040,806 | | |
| 6,775,071 | | |
| 3.73 | % |
オーチャード
株式会社テクノロジーズ | |
ニューヨーク州ニューヨーク市 | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
優先株式シリーズ D 8% | |
不動産プラットフォーム | |
8/9/2021 | |
| 558,053 | | |
| 3,751,518 | | |
| — | | |
| — | % |
シニア優先株式シリーズ 2 | |
不動産プラットフォーム | |
8/9/2021 | |
| 58,771 | | |
| 587,951 | | |
| — | | |
| — | % |
シニア優先株式シリーズ 1 7% | |
不動産プラットフォーム | |
1/13/2023 | |
| 441,228 | | |
| 4,418,406 | | |
| 4,412,280 | | |
| 2.43 | % |
普通株 | |
不動産プラットフォーム | |
8/9/2021 | |
| 558,053 | | |
| 3,751,518 | | |
| — | | |
| — | % |
合計する | |
| |
| |
| | | |
| 12,509,393 | | |
| 4,412,280 | | |
| 2.43 | % |
真
グローバルベンチャーズ 4 プラス株式会社** | |
シンガポール、シンガポール | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
リミテッドパートナーファンド投資(8) | **(8) |
ベンチャー投資ファンド | |
8/27/2021 | |
| 1 | | |
| 960,778 | | |
| 4,054,309 | | |
| 2.23 | % |
株式会社ニュートロンホールディングス( d / b / a / ライム ) | |
カリフォルニア州サンフランシスコ | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
ジュニア優先株式シリーズ 1—D | |
微小モビリティ | |
1/25/2019 | |
| 41,237,113 | | |
| 10,007,322 | | |
| 3,485,014 | | |
| 1.92 | % |
ジュニア · プリファード · コンバーチブル 注 4% 期限 5 / 11 / 2027*** | |
マイクロモビリティ | |
5/11/2020 | |
$ | 506,339 | | |
| 506,339 | | |
| 506,339 | | |
| 0.28 | % |
コモンワラント、ストライク価格 $0.01 、有効期限 5 / 11 / 2027 | |
微小モビリティ | |
5/11/2020 | |
| 2,032,967 | | |
| — | | |
| 40,659 | | |
| 0.02 | % |
合計する | |
| |
| |
| | | |
| 10,513,661 | | |
| 4,032,012 | | |
| 2.22 | % |
株式会社ペイジョイ | |
カリフォルニア州サンフランシスコ | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
優先株 | |
モバイルアクセス技術 | |
7/23/2021 | |
| 244,117 | | |
| 2,501,570 | | |
| 2,500,002 | | |
| 1.38 | % |
将来の株式の簡単な合意 | |
モバイルアクセス技術 | |
5/25/2023 | |
| 1 | | |
| 501,470 | | |
| 500,000 | | |
| 0.28 | % |
合計する | |
| |
| |
| | | |
| 3,003,040 | | |
| 3,000,002 | | |
| 1.65 | % |
フォージ
株式会社グローバル** | |
カリフォルニア州サンフランシスコ | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
普通株(3) | **(3) |
オンラインマーケットプレイス金融 | |
7/20/2011 | |
| 1,145,875 | | |
| 2,093,988 | | |
| 2,211,539 | | |
| 1.22 | % |
Varo
マネー株式会社** | |
カリフォルニア州サンフランシスコ | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
普通株 | ** |
金融サービス | |
8/11/2021 | |
| 1,079,266 | | |
| 10,005,548 | | |
| 1,858,913 | | |
| 1.02 | % |
連結財務諸表の添付注記を参照してください。
SURO
キャピタル株式会社および子会社
集約
連結投資スケジュール ( 未監査 ) — 続き
2024年3月31日
ポートフォリオ投資* | |
本部 / 業界.業界 | |
日付
頭文字をとる
投資する | |
株式/株 元金 | | |
コスト | | |
公平である
価値がある | | |
%
ネットの
資産 | |
Xgroup Holdings Limited ( d / b / a Xpoint )(7) | |
ペンシルバニア州フィラデルフィア | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
コンバーチブル
注 6% 、期限 10 / 17 / 2024(4) | (7)(4) |
位置情報技術 | |
8/17/2022 | |
$ | 1,325,000 | | |
| 1,338,976 | | |
| 1,658,332 | | |
| 0.91 | % |
株式会社アベンティン · プロパティ · グループ | |
イリノイ州シカゴ | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
普通株式 * * | *** |
大麻リート | |
9/11/2019 | |
| 312,500 | | |
| 2,580,750 | | |
| 1,212,796 | | |
| 0.67 | % |
商業
株式会社ストリーミングソリューションズ( d / b / a BettorView )(7) | |
ネバダ州ラスベガス | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
将来の株式の簡単な合意 | (7) |
インタラクティブなメディアとサービス | |
3/26/2021 | |
| 1 | | |
| 1,004,240 | | |
| 1,000,000 | | |
| 0.55 | % |
ステーク
株式会社トレード( d / b / a 預言者交換 )(7) | |
ニューヨーク州ニューヨーク市 | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
将来の株式の簡単な合意 | (7) |
スポーツの博彩 | |
7/26/2023 | |
| 1 | | |
| 1,002,153 | | |
| 1,000,000 | | |
| 0.55 | % |
AltC
スポンサー LLC**(10)(12) | |
ニューヨーク州ニューヨーク市 | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
Residential Homes for Rent , LLC ( d / b / a Second Avenue ) | |
イリノイ州シカゴ | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
優先株、Aシリーズ(6) | (6) |
不動産プラットフォーム | |
12/23/2020 | |
| 150,000 | | |
| 1,500,000 | | |
| 654,705 | | |
| 0.36 | % |
エッジ
株式会社マーケットズ(7) | |
カリフォルニア州サンディエゴ | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
優先株式、シリーズシード | (7) |
ゲーミングテクノロジー | |
5/18/2022 | |
| 456,704 | | |
| 501,330 | | |
| 500,000 | | |
| 0.28 | % |
スキルソフト株式会社 * * | |
ナシュア州 | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
普通株(3) | **(3) |
オンライン教育 | |
6/8/2021 | |
| 49,092 | | |
| 9,818,428 | | |
| 441,828 | | |
| 0.24 | % |
チャーチル
スポンサー VII LLC**(10)(14) | |
ニューヨーク州ニューヨーク市 | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
YouBet
テクノロジー株式会社( d / b / a ファンパワー )(7) | |
ニューヨーク州ニューヨーク市 | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
優先株式、シリーズシード —2 | (7) |
デジタルメディア技術 | |
8/26/2021 | |
| 578,029 | | |
| 752,943 | | |
| 187,500 | | |
| 0.10 | % |
Rebric ,
会社概要( d / b / a 準拠 )(7) | |
デンバー、CO | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
優先株式、シリーズシード —4 | (7) |
ゲームライセンス | |
10/12/2021 | |
| 2,406,492 | | |
| 1,002,755 | | |
| 157,658 | | |
| 0.09 | % |
Kinetiq ホールディングス | |
ペンシルバニア州フィラデルフィア | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
普通株式クラス A | |
ソーシャルデータプラットフォーム | |
3/30/2012 | |
| 112,374 | | |
| — | | |
| 36,845 | | |
| 0.02 | % |
Trax Ltd. * * | |
シンガポール、シンガポール | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
普通株 | ** |
小売技術 | |
6/9/2021 | |
| 55,591 | | |
| 2,781,148 | | |
| — | | |
| — | % |
優先株式、 Investec シリーズ | ** |
リテールテクノロジー | |
6/9/2021 | |
| 144,409 | | |
| 7,224,600 | | |
| — | | |
| — | % |
合計する | ** |
| |
| |
| | | |
| 10,005,748 | | |
| — | | |
| — | % |
株式会社アスピレーションパートナーズ | |
マリーナ · デル · レイ | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
優先株、Aシリーズ | |
金融サービス | |
8/11/2015 | |
| 540,270 | | |
| 1,001,815 | | |
| — | | |
| — | % |
優先株式シリーズ C—3 | |
金融サービス | |
8/12/2019 | |
| 24,912 | | |
| 281,190 | | |
| — | | |
| — | % |
合計する | |
| |
| |
| | | |
| 1,283,005 | | |
| — | | |
| — | % |
株式会社フルブリッジ | |
マサチューセッツ州ケンブリッジ | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
普通株 | |
ビジネス教育 | |
5/13/2012 | |
| 517,917 | | |
| 6,150,506 | | |
| — | | |
| — | % |
Promissory
Note 1.47% , Due 11 / 9 / 2021(4)(11) | (4)(11) |
ビジネス教育 | |
3/3/2016 | |
$ | 2,270,458 | | |
| 2,270,858 | | |
| — | | |
| — | % |
合計する | |
| |
| |
| | | |
| 8,421,364 | | |
| — | | |
| — | % |
株式会社ツリーハウス不動産投資信託 | |
イリノイ州シカゴ | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
普通株 | |
大麻リート | |
9/11/2019 | |
| 312,500 | | |
| 4,919,250 | | |
| — | | |
| — | % |
| |
| |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
総非支配 / 非関連会社 | |
| |
| |
| | | |
$ | 170,371,625 | | |
$ | 140,167,986 | | |
| 77.13 | % |
連結財務諸表の添付注記を参照してください。
SURO
キャピタル株式会社および子会社
集約
連結投資スケジュール ( 未監査 ) — 続き
2024年3月31日
ポートフォリオ投資* | |
本部 / 業界.業界 | |
日付
頭文字をとる
投資する | |
株式/株 元金 | | |
コスト | | |
公平である
価値がある | | |
純資産の%
資産 | |
非管理 / アフィリエイト(1) | |
| |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
StormWind 、
株式会社(5) | |
アリゾナ州スコッツデール | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
優先株式シリーズ D 8% | *
(1)(5) |
インタラクティブ学習 | |
11/26/2019 | |
| 329,337 | | |
$ | 257,267 | | |
$ | 565,571 | | |
| 0.31 | % |
優先株式シリーズ C 8% | *
(1)(5) |
インタラクティブラーニング | |
1/7/2014 | |
| 2,779,134 | | |
| 4,000,787 | | |
| 5,976,337 | | |
| 3.29 | % |
優先株式シリーズ B 8% | *
(1)(5) |
インタラクティブラーニング | |
12/16/2011 | |
| 3,279,629 | | |
| 2,019,687 | | |
| 3,870,706 | | |
| 2.13 | % |
優先株式シリーズ A 8% | *
(1)(5) |
インタラクティブラーニング | |
2/25/2014 | |
| 366,666 | | |
| 110,000 | | |
| 227,478 | | |
| 0.13 | % |
合計する | *
(1)(5) |
| |
| |
| | | |
| 6,387,741 | | |
| 10,640,092 | | |
| 5.86 | % |
PSQ
株式会社ホールディングス( d / b / a PublicSquare )**(13) | |
フロリダ州西パームビーチ | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
普通株式クラス A(3) | * **
(1)(3)(13) |
E コマース市場 | |
4/1/2021 | |
| 1,976,032 | | |
| 1,556,587 | | |
| 9,036,394 | | |
| 4.97 | % |
ワラント、ストライク価格 $11.50 、有効期限 7 / 19 / 2028(3) | *
** (1)(3)(13) |
E コマースマーケットプレイス | |
4/1/2021 | |
| 2,296,037 | | |
| 985,722 | | |
| 1,492,424 | | |
| 0.82 | % |
合計する | *
** (1)(3)(13) |
| |
| |
| | | |
| 2,542,309 | | |
| 10,528,818 | | |
| 5.79 | % |
ワンバレー株式会社( 株式会社ネスト GSV ) | |
サンマテオ, CA | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
デリバティブ証券、有効期限
日付 2024 年 8 月 23 日(9) | *
(1)(9) |
グローバルイノベーションプラットフォーム | |
8/23/2019 | |
| 1 | | |
| 8,555,124 | | |
| 424,489 | | |
| 0.23 | % |
コンバーチブル
約束手形 8% 満期 8 / 23 / 2024(4) | *
(1)(4) |
グローバルイノベーションプラットフォーム | |
2/17/2016 | |
$ | 1,010,198 | | |
| 1,030,176 | | |
| 1,278,305 | | |
| 0.70 | % |
合計する | *
(1) |
| |
| |
| | | |
| 9,585,300 | | |
| 1,702,794 | | |
| 0.94 | % |
メイブン · リサーチ株式会社 | |
カリフォルニア州サンフランシスコ | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
優先株、Cシリーズ | *
(1) |
ナ レ ッジ ネットワーク | |
7/2/2012 | |
| 318,979 | | |
| 2,000,447 | | |
| — | | |
| — | % |
優先 株式 シリーズ B | *
(1) |
ナ レ ッジ ネットワーク | |
2/28/2012 | |
| 49,505 | | |
| 217,206 | | |
| — | | |
| — | % |
合計する | *
(1) |
| |
| |
| | | |
| 2,217,653 | | |
| — | | |
| — | % |
Curious.com, 株式 会社 | |
カリフォルニア州メンロパーク | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
普通株 | *
(1) |
オンライン教育 | |
11/22/2013 | |
| 1,135,944 | | |
| 12,000,006 | | |
| — | | |
| — | % |
| |
| |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
総 非 支配 / ア フィリ エ イト | *
(1) |
| |
| |
| | | |
$ | 32,733,009 | | |
$ | 22,871,704 | | |
| 12.59 | % |
| |
| |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
制御 される(2) | |
| |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
アー キ テ クト · キャ ピ タル Pay J oy SP V , LLC * * | |
カリフォルニア州サンフランシスコ | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
貸 出 利 子 SP V * * |
* **(2)*** |
モ バイル ファイ ナ ンス テクノロジー | |
3/24/2021 | |
$ | 10,000,000 | | |
$ | 10,006,745 | | |
$ | 10,000,000 | | |
| 5.50 | % |
コ ロン ビ エ
ス ポン サー II LLC**(10) | |
フ ロ リダ 州 パ ーム ビーチ | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
株式会社 SPBRX(f / k / a GSV サステナビリティ · パートナーズ) | |
クパチーノ, カリフォルニア州 | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
優先株式、クラス A | *
(2) |
クリーンテクノロジー | |
4/15/2014 | |
| 14,300,000 | | |
| 7,151,412 | | |
| 375,881 | | |
| 0.21 | % |
普通株 | *
(2) |
クリーンテクノロジー | |
4/15/2014 | |
| 100,000 | | |
| 10,000 | | |
| — | | |
| — | % |
合計する | *
(2) |
| |
| |
| | | |
| 7,161,412 | | |
| 375,881 | | |
| 0.21 | % |
| |
| |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
トータルコントロール | *
(2) |
| |
| |
| | | |
$ | 18,771,097 | | |
$ | 11,975,881 | | |
| 6.59 | % |
| |
| |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
ポートフォリオ総投資 | * |
| |
| |
| | | |
$ | 221,875,731 | | |
$ | 175,015,571 | | |
| 96.31 | % |
| |
| |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
アメリカ合衆国
財務省 | |
| |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
米国財務省債、 0% 、期限 2024 年 6 月 27 日 * * *(3) | ***(3) |
| |
12/29/2023 | |
$ | 30,000,000 | | |
$ | 29,245,079 | | |
$ | 29,621,913 | | |
| 16.30 | % |
合計する | |
| |
| |
| | | |
| 29,245,079 | | |
| 29,621,913 | | |
| 16.30 | % |
| |
| |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
総投資額 | |
| |
| |
| | | |
$ | 251,120,810 | | |
$ | 204,637,484 | | |
| 112.61 | % |
連結財務諸表の添付注記を参照してください。
SURO
キャピタル株式会社および子会社
集約
連結投資スケジュール ( 未監査 ) — 続き
2024年3月31日
(1)
|
|
|
|
(2)
|
|
|
|
(3)
|
|
|
|
(4)
|
|
|
|
(5)
|
|
|
|
(6)
|
|
|
|
(7)
|
|
|
|
(8)
|
|
|
|
(9)
|
|
|
|
(10)
|
|
|
|
(11)
|
|
SURO
キャピタル株式会社および子会社
簡素化されたbr投資総合計画表
2023年12月31日
ポートフォリオ投資* | |
本部 / 業界.業界 | |
日付
頭文字をとる
投資する | |
株式/株 元金 | | |
コスト | | |
公平である
価値がある | | |
純資産の%
| |
非管理 / 非関連会社 | |
| |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
レアネオ株式会社(f / k / a 株式会社コースヒーロー) | |
カリフォルニア州赤杉市 | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
優先株式シリーズ A 8% | |
オンライン教育 | |
9/18/2014 | |
| 2,145,509 | | |
$ | 5,000,001 | | |
$ | 45,982,580 | | |
| 22.61 | % |
優先株式シリーズ C 8% | |
オンライン教育 | |
11/5/2021 | |
| 275,659 | | |
| 9,999,971 | | |
| 9,999,971 | | |
| 4.92 | % |
合計する | |
| |
| |
| | | |
| 14,999,972 | | |
| 55,982,551 | | |
| 27.53 | % |
サービス株式会社タイタン | |
グレンデール, CA | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
普通株 | |
請負業者管理ソフトウェア | |
6/30/2023 | |
| 151,515 | | |
| 10,008,233 | | |
| 11,960,975 | | |
| 5.88 | % |
株式会社ブリンクヘルス | |
ニューヨーク州ニューヨーク市 | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
優先株、Aシリーズ | |
製薬技術 | |
10/27/2020 | |
| 238,095 | | |
| 5,000,423 | | |
| 1,692,855 | | |
| 0.83 | % |
優先株、Cシリーズ | |
製薬技術 | |
10/27/2020 | |
| 261,944 | | |
| 10,003,917 | | |
| 9,999,975 | | |
| 4.92 | % |
合計する | |
| |
| |
| | | |
| 15,004,340 | | |
| 11,692,830 | | |
| 5.75 | % |
路虎ロボット会社 | |
ウィルミントン, MA | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
優先株式シリーズ F 6% | |
倉庫自動化 | |
11/30/2022 | |
| 232,568 | | |
| 10,004,286 | | |
| 10,675,766 | | |
| 5.25 | % |
わあ,Inc. | |
マサチューセッツ州ボストン | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
優先株、Cシリーズ | |
フィットネステクノロジー | |
6/30/2022 | |
| 13,293,450 | | |
| 10,011,460 | | |
| 9,612,887 | | |
| 4.73 | % |
幕府将軍
株式会社エンタープライズ( d / b / a ハース )(13) | |
テキサス州オースティン | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
優先株式シリーズ B—1 | (13) |
ホーム改善ファイナンス | |
2/26/2021 | |
| 436,844 | | |
| 3,501,657 | | |
| 3,132,942 | | |
| 1.54 | % |
優先株式シリーズ B—2 | (13) |
ホーム改善ファイナンス | |
2/26/2021 | |
| 301,750 | | |
| 3,501,661 | | |
| 3,132,946 | | |
| 1.54 | % |
優先株式シリーズ B—3 | (13) |
ホーム改善ファイナンス | |
5/2/2022 | |
| 56,936 | | |
| 530,822 | | |
| 475,152 | | |
| 0.23 | % |
優先株式シリーズ B—4 | (13) |
ホーム改善ファイナンス | |
7/12/2023 | |
| 48,267 | | |
| 366,606 | | |
| 342,517 | | |
| 0.17 | % |
コモンワラント、ストライク価格 $0.01 、有効期限 7 / 12 / 2026 | (13) |
ホーム改善ファイナンス | |
7/12/2023 | |
| 86,076 | | |
| 140,060 | | |
| — | | |
| — | % |
合計する | (13) |
| |
| |
| | | |
| 8,040,806 | | |
| 7,083,557 | | |
| 3.48 | % |
株式会社フォーカイツ | |
イリノイ州シカゴ | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
普通株 | |
サプライチェーンテクノロジー | |
7/7/2023 | |
| 1,398,024 | | |
| 8,530,389 | | |
| 6,926,176 | | |
| 3.41 | % |
オーチャード
株式会社テクノロジーズ(12) | |
ニューヨーク州ニューヨーク市 | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
優先株式シリーズ D 8% | (12) |
不動産プラットフォーム | |
8/9/2021 | |
| 558,053 | | |
| 3,751,518 | | |
| — | | |
| — | % |
シニア優先株式シリーズ 2 | (12) |
不動産プラットフォーム | |
8/9/2021 | |
| 58,771 | | |
| 587,951 | | |
| — | | |
| — | % |
シニア優先株式シリーズ 1 7% | (12) |
不動産プラットフォーム | |
1/13/2023 | |
| 441,228 | | |
| 4,418,406 | | |
| 4,854,086 | | |
| 2.39 | % |
普通株 | (12) |
不動産プラットフォーム | |
8/9/2021 | |
| 558,053 | | |
| 3,751,518 | | |
| — | | |
| — | % |
合計する | (12) |
| |
| |
| | | |
| 12,509,393 | | |
| 4,854,086 | | |
| 2.39 | % |
真
グローバルベンチャーズ 4 プラス株式会社** | |
シンガポール、シンガポール | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
リミテッドパートナーファンド投資(8) | **(8) |
ベンチャー投資ファンド | |
8/27/2021 | |
| 1 | | |
| 960,778 | | |
| 4,054,309 | | |
| 1.99 | % |
株式会社ニュートロンホールディングス( d / b / a / ライム ) | |
カリフォルニア州サンフランシスコ | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
ジュニア優先株式シリーズ 1—D | |
微小モビリティ | |
1/25/2019 | |
| 41,237,113 | | |
| 10,007,322 | | |
| 3,485,014 | | |
| 1.71 | % |
ジュニア · プリファード · コンバーチブル 注 4% 期限 5 / 11 / 2027*** | *** |
微小モビリティ | |
5/11/2020 | |
$ | 506,339 | | |
| 506,339 | | |
| 506,339 | | |
| 0.25 | % |
コモンワラント、ストライク価格 $0.01 、有効期限 5 / 11 / 2027 | |
微小モビリティ | |
5/11/2020 | |
| 2,032,967 | | |
| — | | |
| — | | |
| — | % |
合計する | |
| |
| |
| | | |
| 10,513,661 | | |
| 3,991,353 | | |
| 1.96 | % |
フォージ
株式会社グローバル** | |
カリフォルニア州サンフランシスコ | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
普通株(3) | **(3) |
オンラインマーケットプレイス金融 | |
7/20/2011 | |
| 1,145,875 | | |
| 2,093,988 | | |
| 3,930,351 | | |
| 1.93 | % |
株式会社ペイジョイ | |
カリフォルニア州サンフランシスコ | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
優先株 | |
モバイルアクセス技術 | |
7/23/2021 | |
| 244,117 | | |
| 2,501,570 | | |
| 2,500,002 | | |
| 1.23 | % |
将来の株式の簡単な合意 | |
モバイルアクセス技術 | |
5/25/2023 | |
| 1 | | |
| 501,470 | | |
| 500,000 | | |
| 0.25 | % |
合計する | |
| |
| |
| - | | |
| 3,003,040 | | |
| 3,000,002 | | |
| 1.48 | % |
Residential Homes for Rent , LLC ( d / b / a Second Avenue ) | |
イリノイ州シカゴ | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
優先株、Aシリーズ(6) | (6) |
不動産プラットフォーム | |
12/23/2020 | |
| 150,000 | | |
| 1,500,000 | | |
| 2,452,792 | | |
| 1.21 | % |
Varo
マネー株式会社** | |
カリフォルニア州サンフランシスコ | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
普通株 | ** |
金融サービス | |
8/11/2021 | |
| 1,079,266 | | |
| 10,005,548 | | |
| 2,316,590 | | |
| 1.14 | % |
連結財務諸表の添付注記を参照してください。
SURO
キャピタル株式会社および子会社
集約
集約投資スケジュール — 続き
2023年12月31日
ポートフォリオ投資* | |
本部 / 業界.業界 | |
日付
頭文字をとる
投資する | |
株式/株 元金 | | |
コスト | | |
公平である
価値がある | | |
%
ネットの
資産 | |
株式会社アベンティン · プロパティ · グループ | |
イリノイ州シカゴ | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
普通株式 * * | *** |
大麻リート | |
9/11/2019 | |
| 312,500 | | |
| 2,580,750 | | |
| 1,418,723 | | |
| 0.70 | % |
X グループ
ホールディングス · リミテッド ( d / b / a Xpoint )**(7) | |
ペンシルバニア州フィラデルフィア | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
転換社債 6% 、期限 2024 年 10 月 17 日(4) | **(7)(4) |
位置情報技術 | |
8/17/2022 | |
$ | 1,000,000 | | |
| 1,338,976 | | |
| 1,325,000 | | |
| 0.65 | % |
商業
株式会社ストリーミングソリューションズ( d / b / a BettorView )(7) | |
ネバダ州ラスベガス | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
将来の株式の簡単な合意 | (7) |
インタラクティブなメディアとサービス | |
3/26/2021 | |
| 1 | | |
| 1,004,240 | | |
| 1,000,000 | | |
| 0.49 | % |
ステーク
株式会社トレード( d / b / a 預言者交換 )(7) | |
ニューヨーク州ニューヨーク市 | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
将来の株式の簡単な合意 | (7) |
スポーツの博彩 | |
7/26/2023 | |
| 1 | | |
| 1,002,153 | | |
| 1,000,000 | | |
| 0.49 | % |
AltC
スポンサー LLC**(10)(14) | |
ニューヨーク州ニューヨーク市 | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
スキルソフト株式会社 * * | |
ナシュア州 | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
普通株(3) | **(3) |
オンライン教育 | |
6/8/2021 | |
| 49,092 | | |
| 9,818,428 | | |
| 863,037 | | |
| 0.42 | % |
Rebric ,
会社概要( d / b / a 準拠 )(7) | |
デンバー、CO | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
優先株式、シリーズシード —4 | (7) |
ゲームライセンス | |
10/12/2021 | |
| 2,406,492 | | |
| 1,002,755 | | |
| 799,323 | | |
| 0.39 | % |
エッジ
株式会社マーケットズ(7) | |
カリフォルニア州サンディエゴ | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
優先株式、シリーズシード | (7) |
ゲーミングテクノロジー | |
5/18/2022 | |
| 456,704 | | |
| 501,330 | | |
| 500,000 | | |
| 0.25 | % |
チャーチル
スポンサー VII LLC**(10) | |
ニューヨーク州ニューヨーク市 | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
株式会社ネクストドアホールディングス * * | |
カリフォルニア州サンフランシスコ | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
普通株式、クラス B(3) | **(3) |
ソーシャルネットワーク | |
9/27/2018 | |
| 112,420 | | |
| 626,470 | | |
| 212,474 | | |
| 0.10 | % |
YouBet
テクノロジー株式会社( d / b / a ファンパワー )(7) | |
ニューヨーク州ニューヨーク市 | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
優先株式、シリーズシード —2 | (7) |
デジタルメディア技術 | |
8/26/2021 | |
| 578,029 | | |
| 752,943 | | |
| 187,500 | | |
| 0.09 | % |
Kinetiq ホールディングス | |
ペンシルバニア州フィラデルフィア | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
普通株式クラス A | |
ソーシャルデータプラットフォーム | |
3/30/2012 | |
| 112,374 | | |
| — | | |
| 28,836 | | |
| 0.01 | % |
Trax Ltd. * * | |
シンガポール、シンガポール | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
普通株 | ** |
リテールテクノロジー | |
6/9/2021 | |
| 55,591 | | |
| 2,781,148 | | |
| — | | |
| — | % |
優先株式、 Investec シリーズ | ** |
小売
テクノロジー | |
6/9/2021 | |
| 144,409 | | |
| 7,224,600 | | |
| — | | |
| — | % |
合計する | ** |
| |
| |
| | | |
| 10,005,748 | | |
| — | | |
| — | % |
株式会社アスピレーションパートナーズ | |
マリーナ · デル · レイ | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
優先株、Aシリーズ | |
金融サービス | |
8/11/2015 | |
| 540,270 | | |
| 1,001,815 | | |
| — | | |
| — | % |
優先株式シリーズ C—3 | |
金融サービス
サービス | |
8/12/2019 | |
| 24,912 | | |
| 281,190 | | |
| — | | |
| — | % |
合計する | |
| |
| |
| | | |
| 1,283,005 | | |
| — | | |
| — | % |
株式会社フルブリッジ | |
マサチューセッツ州ケンブリッジ | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
普通株 | |
ビジネス教育 | |
5/13/2012 | |
| 517,917 | | |
| 6,150,506 | | |
| — | | |
| — | % |
Promissory
Note 1.47% , Due 11 / 9 / 2021(4)(11) | (4)(11) |
ビジネス
教育 | |
3/3/2016 | |
$ | 2,270,458 | | |
| 2,270,858 | | |
| — | | |
| — | % |
合計する | |
| |
| |
| | | |
| 8,421,364 | | |
| — | | |
| — | % |
株式会社ツリーハウス不動産投資信託 | |
イリノイ州シカゴ | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
普通株 | |
大麻リート | |
9/11/2019 | |
| 312,500 | | |
| 4,919,250 | | |
| — | | |
| — | % |
| |
| |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
総非支配 / 非関連会社 | |
| |
| |
| | | |
$ | 160,994,161 | | |
$ | 147,167,535 | | |
| 72.37 | % |
連結財務諸表の添付注記を参照してください。
SURO
キャピタル株式会社および子会社
集約
集約投資スケジュール — 続き
2023年12月31日
ポートフォリオ投資* | |
本部 / 業界.業界 | |
日付
頭文字をとる
投資する | |
株式/株 元金 | | |
コスト | | |
公平である
価値がある | | |
純資産の%
資産 | |
非管理 / アフィリエイト(1) | |
| |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
StormWind 、
株式会社(5) | |
アリゾナ州スコッツデール | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
優先株式シリーズ D 8% | *
(1)(5) |
インタラクティブラーニング | |
11/26/2019 | |
| 329,337 | | |
$ | 257,267 | | |
$ | 653,975 | | |
| 0.32 | % |
優先株式シリーズ C 8% | *
(1)(5) |
インタラクティブラーニング | |
1/7/2014 | |
| 2,779,134 | | |
| 4,000,787 | | |
| 6,804,933 | | |
| 3.35 | % |
優先株式シリーズ B 8% | *
(1)(5) |
インタラクティブラーニング | |
12/16/2011 | |
| 3,279,629 | | |
| 2,019,687 | | |
| 4,751,064 | | |
| 2.34 | % |
優先株式シリーズ A 8% | *
(1)(5) |
インタラクティブラーニング | |
2/25/2014 | |
| 366,666 | | |
| 110,000 | | |
| 325,903 | | |
| 0.16 | % |
合計する | *
(1)(5) |
| |
| |
| | | |
| 6,387,741 | | |
| 12,535,875 | | |
| 6.16 | % |
PSQ
株式会社ホールディングス( d / b / a PublicSquare )**(3)(15) | |
フロリダ州西パームビーチ | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
普通株式クラス A | *
** (1)(3)(15) |
E コマースマーケットプレイス | |
4/1/2021 | |
| 1,976,032 | | |
| 1,556,587 | | |
| 8,542,386 | | |
| 4.20 | % |
ワラント、ストライク価格 $11.50 、有効期限 7 / 19 / 2028 | *
** (1)(3)(15) |
電子商取引
マーケットプレイス | |
4/1/2021 | |
| 2,396,037 | | |
| 1,028,653 | | |
| 1,964,750 | | |
| 0.97 | % |
合計する | *
** (1)(3)(15) |
| |
| |
| | | |
| 2,585,240 | | |
| 10,507,136 | | |
| 5.17 | % |
ワンバレー株式会社( 株式会社ネスト GSV ) | |
サンマテオ, CA | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
デリバティブ証券、有効期限
日付 2024 年 8 月 23 日(9) | *
(1)(9) |
グローバルイノベーションプラットフォーム | |
8/23/2019 | |
| 1 | | |
| 8,555,124 | | |
| 620,927 | | |
| 0.31 | % |
コンバーチブル
約束手形 8% 満期 8 / 23 / 2024(4) | *
(1)(4) |
グローバル
イノベーションプラットフォーム | |
2/17/2016 | |
$ | 1,010,198 | | |
| 1,030,176 | | |
| 1,267,395 | | |
| 0.62 | % |
合計する | *
(1) |
| |
| |
| | | |
| 9,585,300 | | |
| 1,888,322 | | |
| 0.93 | % |
メイブン · リサーチ株式会社 | |
カリフォルニア州サンフランシスコ | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
優先株、Cシリーズ | *
(1) |
ナ レ ッジ ネットワーク | |
7/2/2012 | |
| 318,979 | | |
| 2,000,447 | | |
| — | | |
| — | % |
優先 株式 シリーズ B | *
(1) |
知識
ネットワーク | |
2/28/2012 | |
| 49,505 | | |
| 217,206 | | |
| — | | |
| — | % |
合計する | *
(1) |
| |
| |
| | | |
| 2,217,653 | | |
| — | | |
| — | % |
Curious.com, 株式 会社 | |
カリフォルニア州メンロパーク | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
普通株 | *
(1) |
オンライン教育 | |
11/22/2013 | |
| 1,135,944 | | |
| 12,000,006 | | |
| — | | |
| — | % |
| |
| |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
総 非 支配 / ア フィリ エ イト | *
(1) |
| |
| |
| | | |
$ | 32,775,940 | | |
$ | 24,931,333 | | |
| 12.26 | % |
| |
| |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
制御 される(2) | |
| |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
アー キ テ クト · キャ ピ タル Pay J oy SP V , LLC * * | |
カリフォルニア州サンフランシスコ | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
貸 出 利 子 SP V * * | *
** (2)*** |
モ バイル ファイ ナ ンス テクノロジー | |
3/24/2021 | |
$ | 10,000,000 | | |
$ | 10,006,745 | | |
$ | 10,000,000 | | |
| 4.92 | % |
コ ロン ビ エ
ス ポン サー II LLC**(10) | |
フ ロ リダ 州 パ ーム ビーチ | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
株式会社 SPBRX(f / k / a GSV サステナビリティ · パートナーズ) | |
クパチーノ, カリフォルニア州 | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
優先株式、クラス A | *
(2) |
クリーンテクノロジー | |
4/15/2014 | |
| 14,300,000 | | |
| 7,151,412 | | |
| 382,381 | | |
| 0.19 | % |
普通株 | *
(2) |
クリーン
テクノロジー | |
4/15/2014 | |
| 100,000 | | |
| 10,000 | | |
| — | | |
| — | % |
合計する | *
(2) |
| |
| |
| | | |
| 7,161,412 | | |
| 382,381 | | |
| 0.19 | % |
| |
| |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
トータルコントロール | *
(2) |
| |
| |
| | | |
$ | 18,771,097 | | |
$ | 11,982,381 | | |
| 5.89 | % |
| |
| |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
ポートフォリオ総投資 | * |
| |
| |
| | | |
$ | 212,541,198 | | |
$ | 184,081,249 | | |
| 90.52 | % |
| |
| |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
アメリカ合衆国
財務省(3) | |
| |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
米国財務省債、 0% 、期限 2024 年 3 月 28 日 * * * | (3)*** |
| |
12/29/2023 | |
$ | 35,000,000 | | |
| 34,547,625 | | |
| 34,559,949 | | |
| 16.99 | % |
米国財務省債、 0% 、期限 2024 年 6 月 27 日 * * * | (3)*** |
| |
12/29/2023 | |
$ | 30,000,000 | | |
| 29,245,079 | | |
| 29,250,906 | | |
| 14.38 | % |
合計する | (3) |
| |
| |
| | | |
| 63,792,704 | | |
| 63,810,855 | | |
| 31.38 | % |
| |
| |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
総投資額 | |
| |
| |
| | | |
$ | 276,333,902 | | |
$ | 247,892,104 | | |
| 121.90 | % |
連結財務諸表の添付注記を参照してください。
SURO
キャピタル株式会社および子会社
集約
集約投資スケジュール — 続き
2023年12月31日
(1)
|
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(2)
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(3)
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(4)
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(5)
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(6)
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(7)
|
|
|
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(8)
|
|
|
|
(9)
|
|
|
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(10)
|
|
|
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(11)
|
|
|
|
(12)
|
|
SURO
キャピタル株式会社および子会社
簡明連結財務諸表付記
2024年3月31日
注
1-業務的性質
Suro資本会社(“私たち”、“私たち”、“私たちの”、“会社”あるいは“Suro Capital”)は、前身はSutter Rock Capital Corp.とGSV Capital Corp.であり、2010年9月に設立され、内部管理の非多元化閉鎖式管理投資会社である。当社は、改正された1940年投資会社法(“1940年法案”)に基づいて商業開発会社(“BDC”)として規制されることを選択し、改正された1986年の国内収入規則(“規則”)第M章
に基づいて、規制された投資会社(“RIC”)の待遇を受けることを選択し、規制された投資会社(“RIC”)の資格を毎年取得しようとしている。
Br社の設立日は2011年1月6日,すなわち開発段階活動を開始した日である。当社の普通株は現在ナスダック世界ベスト市場に上場しており、コードは“SSSS”(前は“SSVC”)です。
2021年11月24日まで、当社の普通株はナスダック資本市場で同じコード(以下、“SSSS”と略す)で取引されています。
当社は2011年第2四半期にその投資業務を開始しました。
次の表は当社の2024年3月31日までの子会社を示しており,GSV Capital Lending,LLC(“GCL”)
とSuro Capital Sports,LLCを除いて総称して“課税子会社”と呼ばれている。課税子会社の設立はいくつかの証券投資を保有するためだ。会計目的のため、課税子会社及びその関連する組合せ投資は当社と合併したが、米国連邦所得税の目的で独立実体とすることを選択した。GCLはカリフォルニア州内で証券ポートフォリオ投資を開始するために設立され、会計目的で当社と合併しています。
注2-重要会計政策-を参照してください強固な基礎“より詳細については、以下に示す。
会社子会社明細書
子会社 | |
管轄範囲
参入する | |
形成する 日取り | |
パーセント 持っている | |
GCL | |
デラウェア州 | |
2012 年 4 月 13 日 | |
| 100 | % |
SuRo Capital Sports, LLC ( 「 SuRo スポーツ」 ) | |
デラウェア州 | |
2021年3月19日 | |
| 100 | % |
以下の子会社は、総称して「課税対象子会社」といいます。 | |
| |
| |
| | |
株式会社 GSVC AE ホールディングス( 「 GAE 」 ) | |
デラウェア州 | |
2012 年 11 月 28 日 | |
| 100 | % |
株式会社 GSVC AV ホールディングス( 「 GAV 」 ) | |
デラウェア州 | |
2012 年 11 月 28 日 | |
| 100 | % |
株式会社 GSVC SW ホールディングス( 「 GSW 」 ) | |
デラウェア州 | |
2012 年 11 月 28 日 | |
| 100 | % |
株式会社 GSVC SVDS ホールディングス( 「 SVDS 」 ) | |
デラウェア州 | |
2013年8月13日 | |
| 100 | % |
当社の投資目的は、主に株式および株式関連投資のキャピタルゲイン、および負債投資からの収益を少なからず追求することによって、ポートフォリオの総リターンを最大化することです。当社は、ベンチャーキャピタルが支援する新興企業が急速に成長していると考えられる株式有価証券を主に投資しています。当社は、これらの投資先企業の募集、民間企業のセカンダリーマーケットプレイスでの取引、または売却株主との交渉を通じて投資を行う場合があります。さらに、当社は、プライベート · クレジット、ファウンダー · エクイティ、ファウンダーズ · ワラント、フォワード · バイア · アグリーメント、および特別目的買収会社 ( 以下「 SPAC 」 ) の公開株式取引へのプライベート · インベストメントに投資することができます。当社はまた、 1940 年法に基づく適用制限に従い、投資基準を満たす特定の上場株式証券または特定の非米国企業に日和見的に投資することができます。
SURO
キャピタル株式会社および子会社
簡明連結財務諸表付記
2024年3月31日
注:
2-重大会計政策
デモベース
当社の中期審査を経ずに簡明総合財務諸表は権責発生制会計原則に従って作成され、アメリカ公認会計原則(“公認会計原則”)に符合し、そして改正された1934年証券取引法(“取引法”)の表格10-Q及びS-X規則に対する報告要求に符合する。当社は、財務会計基準委員会(FASB)会計基準編纂(ASC)テーマ946に規定されている専門会計·報告ガイドラインに従った投資会社である金融サービス--投資会社それは.経営陣は,この期間の総合財務諸表を公平に列記するためには,すべての調整が正常経常的
であることが必要であると考えている。
本中期の経営業績は、必ずしも他の中期または2024年12月31日までの年度最終的に取得可能な業績を代表するとは限らない。中期未監査簡明総合財務諸表及びその付記は、当社の2023年12月31日までの年度の10-K表年報に掲載されている監査された総合財務諸表及びその付記と併せて読まなければならない。
統合根拠
S-X法規及び米国公認会計士組合投資会社監査と会計指針第6条によると、当社は他の投資会社、当社に実質的にすべてのサービス及び利益を提供する制御された運営会社、及び当社が100%の権益を有する税務目的のために設立されたいくつかの実体
以外のいかなる実体も合併してはならない。したがって、当社の簡明総合財務諸表には、当社の勘定とその全額付属会社GCLとSuro Sportsの勘定が含まれています。すべての会社間残高
と取引は合併中にキャンセルされました。
見積もりを使った
公認会計原則に基づいて簡明な連結財務諸表を作成し、会社管理層に大量の重大な推定を要求する。これらの推定は、特定の資産および負債の公正価値の推定、および合併財務諸表の日付までの特定の資産および負債の報告金額、ならびに報告期間内に報告されたいくつかの収入および費用に影響を与える他の推定を含む。これらの見積り値は短期的に変化する可能性がある
.当社の見積りは本質的に主観的であり,実際の結果はこのような見積りとは大きく異なる可能性がある.
不確実性
とリスク要因
会社の運営性質には、多くのリスクや不確定要因、およびある集中度による脆弱性が存在する。
会社の運営性質固有のリスクや不確定要因の詳細な検討については、本10-Q表第II部第1 A項の“リスク要因”を参照されたい。会社の業界と地理的集中度の概要については、“付記4-公正価値による投資”を参照されたい。
公正な価値に応じて投資
会社は公認会計原則とAICPA“投資会社監査と会計ガイドライン”に基づいて公正価値会計を適用する。会社は四半期ごとにその資産を評価したり、1940年の法案の要求に基づいてより頻繁に評価を行ったりする。
公正価値は、計量日に市場参加者間の秩序ある取引において資産を売却するか、または負債の移転を支払うことによって課金される価格として定義される。GAAPは計量公正価値の枠組みを構築し、その中に計量公正価値使用の投入を分類するための階層構造を含む。この階層構造は、公正な価値を評価するための推定技術の入力を3つのレベルに分割する。公正価値計量が属する公正価値階層構造中のレベルは、公正価値計量に重要な最低レベル入力によって確定される。公正価値階層は以下のとおりである
レベル
1-測定日にアクセス可能なアクティブ市場における会社の同じ資産または負債の未調整見積もりに基づいて推定されます。
SURO
キャピタル株式会社および子会社
簡明連結財務諸表付記
2024年3月31日
第2レベル-第1レベル価格以外の観察可能な入力に従って推定される、例えば、同様の資産または負債の見積もり、
非アクティブ市場のオファー、または資産または負債の実質的に完全な期限の計量日
は、観察可能な市場データによって確認され得る他の入力を観察することができるか、または確認することができる。
第
レベル3-観察できない入力の推定値に基づいて、これらの入力は、管理層が市場参加者が計量日に何を使用するかを決定する最適な推定値を反映している。推定技術に固有のリスクとモデル入力に固有のリスクを考慮した。当社の大部分の投資は3級投資であり、公正価値を決定する際には高度な判断と不確定要素の影響を受けなければならない。
公正価値を計量するための投入が階層構造の異なるレベルに属する場合、公正価値計量の分類レベルは、公正価値計量全体に対して重要な意味を持つ最低レベルの投入に基づく。例えば、レベル3公正価値計量は、観察可能(レベル1およびレベル2)および観察不可能(レベル3)の投入を含むことができる。したがって、“付記4-公正価値投資”に列挙された第3レベルテーブル内のこのような資産および負債の損益
は、可視投入(第1レベルおよび第2レベル)および見えない投入(第3レベル)に起因する公正価値変動を含むことができる。
四半期ごとに公正価値階層分類を審査する.評価投入の観測可能な変化は、ある金融資産や負債の再分類を招く可能性がある。公正価値階層構造第3クラスに影響を与える再分類が発生した計算法期初めには第3クラスへの転入/転出が報告されている.会社の金融資産または負債、および公正な価値レベルでの再分類につながる可能性のあるイベントの詳細な議論については、以下の“均衡政策”を参照されたい。
取引所でいつでも市場オファーを得ることができる証券
は、その証券の推定日までの最新の終値で推定可能である。このような証券の販売または使用に法的または契約制限が存在する場合、ASU 2022-03(以下の定義)に従って修正されたASC 820-10-35は、証券の公正価値計量に組み込まれ、証券を購入する参加者の証券を市場に移転する特徴として、会社は、その証券の公正価値を決定する際にこれらの制限を考慮するであろう。契約販売
は、このような証券の公正価値を決定する際に、証券特徴に固有ではなく、エンティティ固有の特徴に属する証券の販売または使用の制限
(ASU 2022-03で説明したように)を考慮しない。同社はまた、資産を評価するために、定価サービス、ブローカー、または取引業者からそのいくつかの投資のオファーを得ることができる。このようにする際には、会社は、公認会計原則に基づいて、得られたオファーが証券の公正価値を決定するのに十分であるか否かを判断する。もし十分と判定された場合、会社は得られた見積もりを使用するだろう。
信頼できる市場オファーや価格設定源が評価や方法を提供していない証券を提供するか、または会社取締役会または会社取締役会の評価委員会(“推定委員会”)が公正な価値の推定または方法を確実に代表できないと考えている証券を提供する場合は、以下のように推定すべきである
|
1.
|
四半期推定過程は、各ポートフォリオ会社または投資がポートフォリオ投資を担当する内部投資専門家による初期推定から始まる |
|
|
|
|
2.
|
そして初歩的な推定値を記録し、上級管理職と議論する |
|
|
|
|
3.
|
既製の市場オファーのないすべての投資について、評価委員会は独立した第三者評価会社を招いて独立評価を行い、管理層の初歩的な評価を審査し、自ら独立した評価を行う |
|
|
|
|
4.
|
評価委員会は、一致した方法で各ポートフォリオ資産に適切な評価方法を適用し、管理層と独立第三者評価会社が提供する意見を考慮し、評価を検討し、ポートフォリオにおける各投資の公正価値を会社取締役会に提案する |
|
|
|
|
5.
|
そして、会社取締役会は評価委員会が提案した評価を検討し、ポートフォリオにおける各投資の公正価値を誠実に決定する。 |
SURO
キャピタル株式会社および子会社
簡明連結財務諸表付記
2024年3月31日
誠意をもって投資の公正価値を確定する時、取締役会は業界慣例に符合する評価方法を採用する。使用される推定方法は、二級市場取引価格との比較、リスク資本融資、公開発行、購入または売却取引、上場同業者会社にこのような私募株式証券を発行するポートフォリオ会社の財務比率および推定指標の分析、ポートフォリオ会社の最近の財務諸表、予測およびポートフォリオ会社が業務を展開する市場およびその他の関連要素の分析を含むが、これらに限定されない。会社は各方法の相関分配重みに基づいて、取締役会が各投資の公正価値を決定するのを助ける。
非上場あるいは既製市場のオファーが不足している投資に対して、評価委員会は一般的に独立評価会社を招聘して独立推定値を提供し、当社の取締役会はこのような投資の公正価値を決定する際に他のbr要素を考慮する。本財政年度及び前財政年度に、評価委員会は独立評価会社を招聘し、当社がまだ既製市場からオファーされていない投資に対して100%評価を行った。
既製市場価値のない投資の公正価値を確定することには内在的な不確定性があるため、当社の投資の公正価値は異なる時期に変動する可能性がある。推定値の内的不確実性により,これらの
推定値は,投資に既製市場が存在する場合に報告されている値と大きく異なる可能性があり,
という違いは実質的である可能性がある。また、投資期間中に発生する可能性のある市場環境の変化や他のイベント
は、投資の実現済み損益が、現在簡明な連結財務諸表に反映されている未実現切り上げや減価償却純変化
とは異なる可能性がある。
株式投資
活発な市場でいつでも市場オファーを得ることができる株式投資は、通常、最新の市場価格で推定され、1級資産に分類される。ポートフォリオ社の初公募株(IPO)により販売が制限されている既製市場オファーを有する株式投資は1級に分類される。既製市場オファーを有する任意の他の持分投資が販売制限された場合、市場
に移行して証券を購入する参加者は、最近の終値
に対して市場性(DLOM)に乏しい割引価格で推定される可能性がある。このような投資は一般的にレベル2資産に分類される。使用されるDLOMは、通常、類似した条項を有する上場取引コールオプションの時価に基づく。既製の市場オファーを有し、証券固有の契約販売制限ではなく、エンティティ固有の契約販売制限を受ける持分証券の場合、そのようなエンティティ固有の契約販売制限が2023年12月15日以降に初めて適用または修正された場合、これらの制限は、証券の公正価値を決定する際に考慮されない。
当社が市場オファーを提供できなかった株式投資の公正価値は、様々な
要因に基づいて決定され、3級資産に分類される。市場オファーを得ることができないポートフォリオ会社の公正な価値を確定するために、取締役会は保有資産の種類またはポートフォリオに対して適切な相応の推定方法を採用し、これは関連ポートフォリオ会社が最近獲得できる歴史の分析と財務業績の予測、
公開市場の比較可能性とその他の要素に関連する可能性がある。取締役会はまた、会社がその証券を買収する取引、ポートフォリオ会社のその後の株式売却、およびポートフォリオ会社の合併または買収に影響を与える他の事件を考慮することができる。また、取締役会は、ポートフォリオ会社の基本的な財務指標の最初の投資から計量日への傾向を考慮する可能性があり、これらの指標の実質的な改善は、公正価値が増加する可能性があることを示し、これらの指標の実質的な悪化は、公正価値が減少する可能性があることを示す可能性がある。
ポートフォリオ会社の株式または株式リンク証券(将来の株式(“安全”)手形を含む簡単な合意および普通株または優先株を購入する引受権証)の公正価値を決定する際に、取締役会は、そのような証券の権利、選好、および制限を考慮する。ポートフォリオ会社の資本構造に複数種類の優先株(Br)および異なる権利および選好を有する普通株および株式フック証券が含まれている場合、取締役会は、取締役会が買収や解散などの流動性イベントが差し迫っていると考えない限り、オプション定価モデルを使用して各株式リンク証券に価値を割り当てることができ、あるいはポートフォリオ会社が継続的に経営する会社として経営を継続することは不可能である。株式連結証券が満期になった時、これらの頭寸に関連するいかなるコストも簡明総合経営報告書と簡明現金流動表に投資されたすでに実現損失
であることが確認される。これらの証券が普通株または優先株として行使された場合、これらの証券に関連するコストは、新しい普通株または優先株のコストに再分配される。これらの換算は、キャッシュフロー表簡明連結報告書に非現金経営項目と記載されている。
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2024年3月31日
債務
投資
企業の現在の債務投資(米国債を含まない)の性質を考慮すると、主に転換可能であり、ベンチャーキャピタルによってサポートされるポートフォリオ社によって発行された本票は、これらの投資証券が既知またはアクセス可能な市場または市場指数を有していないので、3級資産に分類される。会社の債務投資は会社の取締役会が誠意をもって確定した見積もり公正価値によって評価される。
オプション
会社取締役会は様々な方法に基づいてオプションの公正価値を決定し、これらの方法は現金フロー分析、オプション定価モデル、比較可能分析、および他の適切と考えられる技術を含む。これらの投資は、既知または入手可能な市場または市場指数が取引または交換のための3段階資産に分類される。当社のオプションは、当社取締役会が誠実に決定した推定公正価値に基づいて推定される。
特殊目的で会社を買収する
会社の取締役会は公正価値によってSPACスポンサー投資を計量し、SPAC取引が発表される前に、公正価値はコストに相当する。SPAC取引発表後、会社取締役会は公正価値分析に基づいてSPAC投資の公正価値を決定し、公正価値分析はオプション価格モデル、確率加重予想リターン
方法分析、および他の適切と思われる技術を含むことができる。SPAC取引完了後,取締役会は
エンティティの公開株価を使用し,売却に特定の証券の契約販売制限があればDLOMを減算する.会社のSPAC投資は会社の取締役会が誠意を持って確定した見積もり公正価値によって評価します。
投資基金
当社のリスク投資基金(“リスク投資基金”)への投資を評価する際には、当社は、1株当たり資産純益(“NAV”)
のある実体を計算する投資に関するASCテーマ820が提供する実際の便宜的な計を採用する。ASC主題820は、調整することなく、投資会社または投資会社と類似した属性を有するいくつかのエンティティの投資を有するエンティティが、1株当たりの資産正味値またはその公正価値が決定しにくい等価物を計算することを可能にし、調整することなく、各資産純資産またはその等価物に基づいてこれらの投資の公正価値を計量することを可能にする。
ポートフォリオ
会社投資分類
Br社は1940年法案が指す非多元化会社です。会社はその投資を支配権レベルで分類する。
1940年の法案の定義によると、制御権投資とは、投資者が会社の管理層や政策に支配権を与える権力を保持することである。1つの会社または個人が被投資会社の25%以上の投票権を有する証券を直接または間接的に所有する場合、統制権は通常存在するとみなされる。関連投資および関連会社は、会社または個人が直接または間接的にポートフォリオ会社の5%以上の未償還および投票権証券を所有、制御、または保有する場合、存在するとみなされる影響力の小さい会社と定義される。会社ポートフォリオの性質と構成の詳細については、2024年3月31日と2023年12月31日現在の“簡明投資総合明細書”を参照されたい。
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2024年3月31日
戦略を調整する
当社のポートフォリオ社は、その株式を初公募で発売することができる。このようなポートフォリオにおける同社の株式
は、通常、IPO後180日のロックプロトコルによって制限される。初公開募集日には、市場が活発であるため、当社はそのbr投資をレベル3からレベル1に移行したり、ロックプロトコルに制限されていれば2レベルに移行したりする。Br社は測定日から公開取引所での終値を投資定価としている。ASC 820-10-35(ASU 2022-03によって修正された)によれば、そのような証券の販売または使用が法律または契約によって制限されている場合、会社は、証券を購入する市場参加者に譲渡された証券の特徴として証券の公正価値計量に組み込まれなければならず、会社は、投資を販売制限を反映するために適切なDLOMに2段階に分類される。当社はFASB ASC 820により計量期間開始時に公正価値に基づいて異なるレベル間で投資を移転する。IPOにより3級に移行した投資については、当社はIPO日における公正価値に応じてこれらの投資を譲渡します。
証券取引
証券取引は、当社が証券を売買する取引が達成された日に入金されます。
(即、取引日)。民間取引のような通常チャネル以外の証券取引は、自社が権利を要求して購入した証券を取得した日から、または売却から収益を受け取り、購入した証券または売却された証券をそれぞれ支払う義務が生じた日から記録される。
他の金融商品の推定値
当社の他の非投資性金融商品の帳簿金額には、現金、売掛金、売掛金、
及び売掛金が含まれており、短期的な性質であるため、近似公正価値である。
現金
同社はノースカロライナ州西聯信託会社に現金を預け、他の良質な金融機関の当座預金口座に現金を入金する可能性がある。これらの口座に持っている現金は連邦預金保険会社の保険限度額を超える可能性があります。会社
は,いかなる未保険残高に関する損失リスクもわずかであると考えている。
預かり金
有価証券投資を売却して得られた収益の一部は、販売契約または他の関連または取引によって生じる可能性のある賠償請求のために第三者に委託される。代行保有金額は、発生期間中の簡明総合経営報告書投資の実現済み純収益(損失)に推定可能な現金価値で計上し、必要に応じて調整する。合理的に予想されて受信したこれらの取引の任意の余剰代行収益残高は収益代行収益として簡明総合貸借対照表に反映されている。対価金額の換金または可変現在がある場合には、対価格による受取代行収益を確認しなければならない。2024年3月31日と2023年12月31日まで、会社は$を持っています236,303そして$309,293,
はそれぞれ受取代行収益に記入する.
繰延融資コスト
会社は会社以外の融資や資金調達活動に関する費用と支出を記録しています。
6.00満期手形の割合2026繰延融資コストとして。これらのコストは,融資ツールそれぞれの存続期間内に利息支出の一部として直線法を用いて繰延や償却を行う。融資ツールの修正については、いかなる
未償却発行コストも費用に計上される。繰延融資コストには、会社N-2表の保留登録声明に関する見積コストが含まれています。当社はこれらの発売コストを棚登録声明
による資本調達または保留登録声明の満了まで延期します。調達した持分資本に対して,発行コスト
は発行による実収資本を減少させた当社は2026年満期の6.00%債券に関する費用と支出を繰延債務
発行コストに計上する。これらのコストは、会社の繰延融資コストではなく、2026年満期の6.00%手形の帳簿価値に反映されているそれは.調達した債務資本については、関連発行コストは債務ツールの使用期限内に償却される。2024年3月31日と2023年12月31日まで、会社は融資コストを延期しました$577,900
と$594,726,
は,それぞれ簡明合併貸借対照表に列挙される.
繰延資金調達コストのスケジュール
| |
2024年3月31日 | | |
2023年12月31日 | |
繰延債務発行コスト | |
$ | 1,165,526 | | |
$ | 1,254,793 | |
繰延融資コスト | |
| 577,900 | | |
| 594,726 | |
合計する | |
$ | 1,743,426 | | |
$ | 1,849,519 | |
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2024年3月31日
当社の繰延債券発行費用の詳細については、「注釈 10 — 債務資本活動」を参照してください。
営業
リースおよび関連預金
当社は、 ASC 842 に規定されたオペレーティングリースを会計処理します。 賃貸借証書, これは、賃借人が貸借対照表上の使用権
資産を認識することを要求します。これは、リース期間中に原資産を使用する権利を表し、 12 ヶ月を超えるすべてのリースについて対応するリース負債
です。リース費用は、リース期間中に直線
ベースで償却される単一のリース費用として提示されます。リース以外のコンポーネント ( メンテナンス、資産税、保険、駐車場 ) は、リース
コストには含まれていません。2019 年 6 月 3 日、当社は 5当社が使用権
資産を計上しているオフィススペースの 1 年間の営業リースと、営業リース義務に対する対応するリース負債。これらの金額は、リース契約の暗黙のレート
を使用して割引されています。「注記 7 コミットメントと不測の事態」を参照。営業リース及び関連預金詳細はこちら > > >
株に基づく報酬
ASC 718 に規定されている公正価値認識規定を用いて、 株の報酬株式に基づく報酬コストは、付与日に報酬の公正価値に応じて計測され、適切なサービス期間の費用として確認される。株式配当金の公正価値を決定するには、株価オプションの予想期限と会社株価の予想変動を推定することを含むかなりの判断力が必要となる。実際の結果とこれらの見積もりとの違いは、会社の財務業績に大きな影響を与える可能性があります
没収は発生状況に応じて計算されます。詳細については、“備考11-株式ベース報酬”を参照されたい。
収入
確認
社は特定の識別方法を用いて売却投資の損益を確認する.当社は当期制で償却割増および逓増割引調整後の利息収入を確認します。当社は配当日
で配当収入を確認します。
投資取引コストと信託保証金
手数料
と投資取引に関する他のコストは、ポートフォリオ会社によって精算されていない法的費用を含み、購入コストベースに計上され、販売収益から差し引かれる。同社は二級市場で何らかの買収を行い、特定の条件を満たす前に対象とする個人会社の優先購入権を含む信託口座への預金を含む可能性がある。基礎民間会社が優先購入権を行使または譲渡せず、他のすべての条件を満たしている場合、代行口座内の資金は売り手に渡され、口座は閉鎖される。このような取引は管理代行預金として簡明な合併資産とバランスシートに反映される。2024年3月31日と2023年12月31日まで違います。保証金を預ける。
未実現の投資付加価値または切り下げ
未実現の付加価値又は減価償却は、当該投資の公正価値と当該投資のコストベースとの間の差額で計算される。
アメリカ連邦と州所得税は
二零一四年十二月三十一日までの課税年度から、守則M分節により登録商業実体に選ばれたbr社は、その後の課税年度に資格を備えていることを登録センターとみなし、登録センターに適用する資格を有する税務処理方式で経営を継続することを意図している。その他の事項を除いて、当社はある収入源と資産多元化要求に符合し、適時にその株主に少なくともその投資会社の課税収入(“ICTI”)の90%を分配し、規則で定義された実物利息収入、及び各課税年度の純免税利息収入(即ちその免税利息収入総額がある控除を許可しない部分を超える)の90%(“年度
分配要求”)を含む。ICTIの1つの納税年度の収入水準によると、会社は今年度の配当配分を超えたICTIを次の納税年度に繰り越すことを選択することができる。このようなICTIの繰越は、次の納税年度の12月31日までに配布されなければなりません。
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2024年3月31日
会社が年次分配要求を満たしているが、各例年に分配されていない(または分配されているとみなされる)(1)例年の一般純収入の98%と、(2)この例年10月31日までの1年間の資本利益純収入の98.2%と、(3)数年前に確認されたが割り当てられていない収入(“消費税租税要求”)と、一般に、その年の分配金額を超える消費税回避要求に相当する4%の消費税の支払いが要求される。当社が今年度の推定課税所得額が当該等課税所得額の推定今年度配当配分を超えると判断した場合、当社は推定した超過課税所得額に消費税を計上し、年間有効消費税税率で算出した課税収入とする。年間有効消費税税率は,推定された年間消費税を推定した年度課税所得額で割ることで決定される。
したがって、会社がRICとしての納税待遇を適合し、維持する限り、それは通常、少なくとも毎年配当金として株主に割り当てられた任意の一般的な収入または資本利益によって米国連邦および州の所得税を納付することはない。逆に、
がRICが稼いだ収入に関するいかなる税務責任も当社の投資家の義務を代表し、当社の簡明な総合財務諸表には反映されません。当社の簡明総合財務諸表を含めて、当社がRICであるか否かにかかわらず、課税子会社は課税子会社である。これらの課税子会社は所得税目的で合併するのではなく,それらがbrポートフォリオ会社を持っているために所得税費用が発生する可能性がある。このような所得税支出と繰延税金(ある場合)は、会社の簡明な連結財務諸表に反映される。
がRICとみなされない場合,同社はこの課税年度に正規会社(“C社”)として
守則C分節で納税する.当社が以前RIC資格を備えていましたが、その後RICとしての処理資格を得ることができず、いくつかの改善条項が適用されない場合、当社は正常会社税率ですべての課税所得額(資本利益純額を含む)の税金を納付します。会社は株主への分配を差し引くことができず、
を割り当てる必要もありません。分配は、純長期資本収益の分配を含め、一般的には一般的な配当収入としてその株主に課税されるが、会社の現在と累積した収益と利益を限度とする。規則に規定されたいくつかの制限を受けた場合、会社の株主は控除された配当金を申請する資格がある;非会社株主は通常、このような配当金を“合格配当金収入”と見なすことができ、
はアメリカ連邦所得税税率の低下の制約を受ける。会社の現在および累積収益と利益を超える分配は、まず株主調整後の税ベースの範囲内で資本返還とみなされ、任意の残りの分配は資本収益とみなされる。RICとして再認証するために、上述した他の要求
に加えて、会社は、税務待遇を得るためにRICとして再認証しようとする1年目の終了前に、以前に割り当てられていなかったすべての収益を割り当てることを要求されるであろう。これらの収益は、RIC資格を満たすことができなかった期間に起因することができる。当社が2つの課税年度を超えた期間内に
をRICとして納税処理できなかった場合、そのいくつかの資産の任意の内蔵純収益(すなわち、当社が清算されていれば、その資産が実現した総収益が総損失の超過部分を超える可能性がある)
または今後5年以内に確認した場合に
を確認し、通常会社税を納付する必要がある可能性がある。詳細については、“付記9-所得税”を参照されたい。
各
は情報を共有する
1株当たりの基本普通株経営による純資産変動純額
は、上記期間の加重平均流通株数を用いて算出される。普通株1株当たりの運営による希釈純資産変化の算出方法は、調整後の当期運営純資産純資産純増加/(減少)
をその期間潜在希釈性証券による利息で割った税前影響を発行済み普通株の加重平均で除算し、その期間中の任意の潜在希釈性株の加重平均を加える。
当社はFASB ASC 260によりIF変換方法を用いる1株当たりの収益は潜在的希釈流通株の数を決定するために(“ASC 260”)。詳細については、“付記6--普通株1株当たりの運用純資産純資産増加
--基本と希釈後の純資産増加”を参照されたい。
最近採用された会計基準
2022年6月、FASBは米国会計基準委員会第2022-03号“公正価値計量(テーマ820):契約販売制限された株式証券の公正価値計量”を発表した。この変化予想は、実体が公正な価値を推定する際に、株式証券販売の契約制限を考慮し、このような取引所に必要な開示を導入することを禁止する。この基準は、2023年12月15日以降の年間期間に発効し、将来適用される。2024年3月31日までの間、会社はASU 2022-03の要求を採用した。
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2024年3月31日
最近発表された会計基準
FASBは2023-09“所得税開示の改善”を2023年12月に発表した。今回の更新における修正案
は,納付された所得税に関する分類情報をより多く提供することを要求する.この基準は2024年12月15日以降の年間期間に適用される。しかし、統合財務諸表の簡明な日付まで、当社はこの条項を採択することを選択していません。会社はまだ新しいbr指導の影響を評価している。しかし、ASU 2023-09は会社の将来の財務諸表に実質的な影響を与えないと予想される。
指定された発効日から、財務会計基準委員会または会社が採用している他の基準制定機関は、時々新しい会計公告を発表する。当社は、最近発表された基準やまだ発効していない指針の影響は、採用後にその簡明総合財務諸表に実質的な影響を与えることはないと信じている。
注:
3-関係者の手配
会社の役員および取締役は、将来成立する可能性のある新しいエンティティを含む、会社と同様の業務ライン上で運営されるエンティティの上級管理者、取締役またはマネージャーを担当するか、または担当することができる。したがって,彼らはこれらの実体の投資家に対してbr義務を負う可能性があり,これらの義務を履行することは当社や当社株主の最良の利益に合致しない可能性がある.
1940年法案は、米国証券取引委員会がそうすることを許可するbr命令を受けない限り、ある関連会社とのいくつかの協議共同投資に参加することを禁止している。商業開発センターとして、1940年の法令によると、当社は、取締役会(その独立取締役を含み、場合によっては米国証券取引委員会も含む)の事前承認を受けていない場合には、ある関連会社が何らかの取引に参加してはならない。当社との取引が禁止される可能性のある関連会社には、その高級管理者、取締役、従業員
および当社を統制している者、または当社と共同統制下にある人が含まれていますが、例外的な場合は除外します。
通常業務中、当社は関連先取引とみなされる可能性のあるポートフォリオ会社と取引することができます。当社が当社と関連のある者といかなる禁止された取引も行わないことを確保するために、当社は何らかの書面政策とプログラムを実施し、これらの政策とプログラムに基づいて、当社の幹部は当社の取引ごとに選別し、行う予定の証券投資、当社、当社がコントロールしている会社および当社の幹部と取締役の間に何らかの可能な関連関係があるかどうかを決定します。
当社の会長でCEOのマーク·D·クレイン、社長がチャーチルスポンサーのVI LLCのエンティティに非持株権を持ち、Churchill Capital Corp.VIの非ホールディングスのメンバーであることから、Churchill Capital Corp.VI(SPAC)のスポンサーであるChurchill Capital Corp.VI LLC(チャーチル社VIのスポンサー)への投資は1940年の法案については“遠隔アソシエーション”取引
を構成している。また、クライイン·さんの兄弟Michael Kleinはチャーチル本体の制御者である。2023年11月17日、チャーチル資本会社(Churchill Capital Corp.)は、その改訂および再発行された会社登録証明書に要求される時間内に初期業務統合を完了することはなく、チャーチル保税人第6社の普通株式および引受権証単位の総額1ドルの損失を実現したと発表した.
当社の会長、CEOであるマーク·D·クレイン、社長がチャーチルスポンサーVII LLCを制御するエンティティに非持株権を保有していることから、Churchill Capital Corp.VIIの非ホールディングスのメンバーであり、Churchill Capital Corp.VII(SPAC)のスポンサーであるChurchill Capital Corp.VIIへの投資は、1940年の法案については“遠隔関連”取引
を構成している。また、クライン·さんの兄弟であるMichael Kleinもチャーチル本体の支配者である。2024年3月31日現在、チャーチルスポンサーVII LLCへの会社の投資公正価値は$.
Skillsoft Corp. (f / k / a Software Luxembourg Holding S. A.) への当社の投資( 「 Skillsoft 」 ) は、 Klein 氏が Churchill Capital Corp. II ( SPAC ) のスポンサーである Churchill Sponsor II LLC を支配し、 Churchill Capital Corp. II の取締役会の非支配メンバーであったという事実に照らして、 1940 年法の目的で「リモート · アフィリエイト」取引を構成しました。当社は、 Skillsoft と Churchill Capital Corp II の合併に伴い、 Skillsoft の普通株式を取得するために、公開株式取引における民間投資を実施しました。さらに、クライン氏の弟、マイケル · クラインは、そのようなチャーチル団体の統制人であった。2024 年 3 月 31 日現在、当社の Skillsoft への投資の公正価値は $でした。441,828.
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2024年3月31日
ケリー·フェントリーが投資時に幕府企業
Inc.の非持株メンバーであり、そのポートフォリオ会社の少数の株式を持っていることから、会社は2021年2月26日に幕府企業有限会社(d/b/a HEarth)への初期投資が1940年法案について“遠隔関連”取引を構成した。2024年3月31日現在、幕府企業株式有限公司における当社の遠隔関連投資の公正価値は$6,775,071.
フェントリーさんが投資時にArchitect Capital PayJoy SPVであることを考慮して、LLC投資マネージャーの取締役会非持株メンバーであり、そしてこのような投資マネージャーの少数の株式権を持っており、会社のArchitect Capital PayJoy SPV、LLCへの投資も1940年法案中の“遠隔関連”取引
を構成した。2024年3月31日現在,Architect Capital PayJoy SPV,
LLCに対する遠隔関連投資の公正価値は$である10,000,000.
また、フィンドリーさんとクレア·コンヒル(2022年4月15日退職までは会社の投資専門家)はコロンビア買収会社取締役会の非持株メンバーであり、コロンビア買収会社はコロンビア保税人有限責任会社が協賛したSPACであり、会社のポートフォリオ会社の一つであり、コロンビア買収会社が合併を完了した後、S事業
はPSQホールディングス(d/b/a陽ライオン)に合併された。2024年3月31日現在、会社のPSQ Holdings,Inc.(d/b/a PublicSquare)に対する投資公正価値は$
である10,528,818.
ALTCホールディングス(ALTCホールディングス·有限責任公司)の非制御的メンバーであるクラインさん氏が、最高財務責任者、首席コンプライアンス責任者、財務担当責任者秘書のアリソン·グリーン氏が2024年3月31日にALTCホールディングス取締役会の非制御的メンバーであり、ALTCホールディングス株式会社(ALTC Acquisition Corp,SPAC)のスポンサーであるALTCホールディングス有限責任会社への投資について、1940年法案については“遠隔アソシエーション”取引を構成していることをクラインさん。同社のALTCスポンサー有限責任会社への投資に対する公正価値は$である.
注:
4-公正価値計算の投資
ポートフォリオ
グループ
ポートフォリオ会社への会社の投資は、主に株式証券(普通株、優先株、普通株と優先株の購入または買収のオプションまたは合意など)を含み、次いでプライベート企業および上場企業によって発行される債務証券である。同社はまた時々米国債に投資する可能性がある。非ポートフォリオ投資とは、米国債への投資である。2024年3月31日までに会社は63
ポスト38ポートフォリオ社です。2023年12月31日までに会社は63
ポスト38ポートフォリオ社です。
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2024年3月31日
以下の表は、2024年3月31日と2023年12月31日までの会社ポートフォリオの構成を証券タイプ別に原価と公正価値別にまとめたものである
ポートフォリオ組成一覧
| |
2024年3月31日 | | |
2023年12月31日 | |
| |
コスト | | |
公正価値 | | |
百分率: 純資産 | | |
コスト | | |
公正価値 | | |
百分率: 純資産 | |
投資先企業 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
優先株 | |
$ | 117,212,944 | | |
$ | 113,934,393 | | |
| 62.8 | % | |
$ | 73,003,835 | | |
$ | 39,086,792 | | |
| 19.2 | % |
普通株 | |
| 73,265,265 | | |
| 40,960,684 | | |
| 22.5 | % | |
| 107,209,010 | | |
| 122,744,564 | | |
| 60.4 | % |
債務投資 | |
| 5,146,349 | | |
| 3,442,976 | | |
| 1.9 | % | |
| 5,146,349 | | |
| 3,098,734 | | |
| 1.5 | % |
オプション | |
| 11,796,448 | | |
| 3,495,333 | | |
| 1.9 | % | |
| 12,057,878 | | |
| 3,638,161 | | |
| 1.8 | % |
民間投資法人総数 | |
| 207,421,006 | | |
| 161,833,386 | | |
| 89.1 | % | |
| 197,417,072 | | |
| 168,568,251 | | |
| 82.9 | % |
上場投資法人 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
普通株 | |
| 13,469,003 | | |
| 11,689,761 | | |
| 6.4 | % | |
| 14,095,473 | | |
| 13,548,248 | | |
| 6.7 | % |
オプション | |
| 985,722 | | |
| 1,492,424 | | |
| 0.8 | % | |
| 1,028,653 | | |
| 1,964,750 | | |
| 1.0 | % |
上場投資法人総数 | |
| 14,454,725 | | |
| 13,182,185 | | |
| 7.2 | % | |
| 15,124,126 | | |
| 15,512,998 | | |
| 7.7 | % |
ポートフォリオ総投資 | |
| 221,875,731 | | |
| 175,015,571 | | |
| 96.3 | % | |
| 212,541,198 | | |
| 184,081,249 | | |
| 90.6 | % |
非ポートフォリオ投資 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
アメリカ国庫券 | |
| 29,245,079 | | |
| 29,621,913 | | |
| 16.3 | % | |
| 63,792,704 | | |
| 63,810,855 | | |
| 31.4 | % |
総投資 | |
$ | 251,120,810 | | |
$ | 204,637,484 | | |
| 112.6 | % | |
$ | 276,333,902 | | |
$ | 247,892,104 | | |
| 121.9 | % |
2024 年 3 月 31 日および 2023 年 12 月 31 日時点の適正価額における当社のポートフォリオの地理的および産業的構成は以下の通りです。
| |
2024年3月31日まで | | |
2023年12月31日まで | |
| |
公正価値 | | |
百分率: ポートフォリオ | | |
百分率: 純資産 | | |
公正価値 | | |
百分率: ポートフォリオ | | |
百分率: 純資産 | |
地理的地域 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
西の方 | |
$ | 101,868,755 | | |
| 58.3 | % | |
| 56.1 | % | |
$ | 108,500,197 | | |
| 58.9 | % | |
| 53.4 | % |
東北方面 | |
| 40,340,217 | | |
| 23.0 | % | |
| 22.2 | % | |
| 17,881,248 | | |
| 9.7 | % | |
| 8.8 | % |
中西部 | |
| 16,623,472 | | |
| 9.5 | % | |
| 9.1 | % | |
| 12,107,136 | | |
| 6.6 | % | |
| 6.0 | % |
東南 | |
| 12,128,818 | | |
| 6.9 | % | |
| 6.7 | % | |
| 41,538,359 | | |
| 22.6 | % | |
| 20.4 | % |
国際的に | |
| 4,054,309 | | |
| 2.3 | % | |
| 2.2 | % | |
| 4,054,309 | | |
| 2.2 | % | |
| 2.0 | % |
合計する | |
$ | 175,015,571 | | |
| 100.0 | % | |
| 96.3 | % | |
$ | 184,081,249 | | |
| 100.0 | % | |
| 90.6 | % |
| |
2024年3月31日まで | | |
2023年12月31日まで | |
| |
公正価値 | | |
百分率: ポートフォリオ | | |
百分率: 純資産 | | |
公正価値 | | |
百分率: ポートフォリオ | | |
百分率: 純資産 | |
業界.業界 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
教育技術 | |
$ | 54,065,439 | | |
| 30.9 | % | |
| 29.7 | % | |
$ | 69,381,463 | | |
| 37.7 | % | |
| 34.2 | % |
ビッグデータ / クラウド | |
| 34,089,299 | | |
| 19.5 | % | |
| 18.8 | % | |
| 32,201,947 | | |
| 17.5 | % | |
| 15.8 | % |
マーケットプレイス | |
| 33,889,237 | | |
| 19.4 | % | |
| 18.6 | % | |
| 36,386,519 | | |
| 19.8 | % | |
| 17.9 | % |
金融科学技術 | |
| 29,553,385 | | |
| 16.8 | % | |
| 16.3 | % | |
| 31,687,240 | | |
| 17.2 | % | |
| 15.6 | % |
ソーシャル / モバイル / コンシューマー | |
| 23,042,330 | | |
| 13.2 | % | |
| 12.7 | % | |
| 14,041,699 | | |
| 7.6 | % | |
| 6.9 | % |
持続可能性 | |
| 375,881 | | |
| 0.2 | % | |
| 0.2 | % | |
| 382,381 | | |
| 0.2 | % | |
| 0.2 | % |
合計する | |
$ | 175,015,571 | | |
| 100.0 | % | |
| 96.3 | % | |
$ | 184,081,249 | | |
| 100.0 | % | |
| 90.6 | % |
SURO
キャピタル株式会社および子会社
簡明連結財務諸表付記
2024年3月31日
以下の表は、前述の表に示された当社の産業テーマの構成を詳述しています。
産業
主題 |
|
業界.業界 |
教育
テクノロジー |
|
ビジネス
教育 |
|
|
インタラクティブ
学習 |
|
|
オンライン
教育 |
ビッグ
データ / クラウド |
|
請負業者
管理ソフトウェア |
|
|
ゲーミング
ライセンス |
|
|
位置情報
テクノロジー |
|
|
小売
テクノロジー |
|
|
供給
チェーン技術 |
|
|
倉庫
オートメーション |
マーケットプレイス |
|
電子商取引
マーケットプレイス |
|
|
グローバル
イノベーションプラットフォーム |
|
|
知識
ネットワーク |
|
|
微小モビリティ |
|
|
医薬品
テクノロジー |
|
|
リアル
エステートプラットフォーム |
|
|
スポーツ
賭け |
財務
テクノロジー |
|
大麻
リート |
|
|
金融サービス
サービス |
|
|
ゲーミング
テクノロジー |
|
|
ホーム
改善金融 |
|
|
モバイル
金融テクノロジー |
|
|
オンライン
マーケットプレイスファイナンス |
|
|
特別
目的買収会社 |
|
|
ベンチャー
投資ファンド |
ソーシャル / モバイル / コンシューマー |
|
デジタルメディア技術 |
|
|
フィットネス
テクノロジー |
|
|
インタラクティブ
メディア & サービス |
|
|
ライフスタイル飲料ブランド |
|
|
モバイル
アクセステクノロジー |
|
|
ソーシャル
データプラットフォーム |
|
|
ソーシャル
ネットワーク化 |
持続可能性 |
|
クリーン
テクノロジー |
SURO
キャピタル株式会社および子会社
簡明連結財務諸表付記
2024年3月31日
投資
評価入力
2024 年 3 月 31 日および 2023 年 12 月 31 日時点における評価において使用された重要なインプットの最低レベルに基づいて、適正価値階層の 3 つのレベルに分類された当社の投資適正価値は以下の通りです。
投資評価インプットの公正価値のスケジュール
| |
2024年3月31日まで | |
| |
引用
価格 in アクティブ
市場 同一
証券 (レベル1) | | |
有意
ほか
観察できるのは 入力量 (レベル2) | | |
意味が重大である 見えない 入力量 (レベル3) | | |
合計する | |
公正価値計算の投資 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
投資先企業 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
優先株 | |
$ | — | | |
$ | — | | |
$ | 113,934,393 | | |
$ | 113,934,393 | |
普通株 | |
| — | | |
| — | | |
| 40,960,684 | | |
| 40,960,684 | |
債務投資 | |
| — | | |
| — | | |
| 3,442,976 | | |
| 3,442,976 | |
オプション | |
| — | | |
| — | | |
| 3,495,333 | | |
| 3,495,333 | |
投資先企業 | |
| — | | |
| — | | |
| 161,833,386 | | |
| 161,833,386 | |
上場投資法人 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
普通株 | |
| 2,653,367 | | |
| 9,036,394 | | |
| — | | |
| 11,689,761 | |
オプション | |
| 1,492,424 | | |
| — | | |
| — | | |
| 1,492,424 | |
上場投資法人 | |
| 4,145,791 | | |
| 9,036,394 | | |
| — | | |
| 13,182,185 | |
ポートフォリオ総投資 | |
| 4,145,791 | | |
| 9,036,394 | | |
| 161,833,386 | | |
| 175,015,571 | |
非ポートフォリオ投資 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
アメリカ国庫券 | |
| 29,621,913 | | |
| — | | |
| — | | |
| 29,621,913 | |
公正価値での投資総額 | |
$ | 33,767,704 | | |
$ | 9,036,394 | | |
$ | 161,833,386 | | |
$ | 204,637,484 | |
| |
2023年12月31日まで | |
| |
引用
価格 in アクティブ
市場 同一
証券 (レベル1) | | |
有意
ほか 観察できるのは 入力量 (レベル2) | | |
意味が重大である 見えない 入力量 (レベル3) | | |
合計する | |
公正価値計算の投資 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
投資先企業 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
優先株 | |
$ | — | | |
$ | — | | |
$ | 122,744,564 | | |
$ | 122,744,564 | |
普通株 | |
| — | | |
| — | | |
| 39,086,792 | | |
| 39,086,792 | |
債務投資 | |
| — | | |
| — | | |
| 3,098,734 | | |
| 3,098,734 | |
オプション | |
| — | | |
| — | | |
| 3,638,161 | | |
| 3,638,161 | |
投資先企業 | |
| — | | |
| — | | |
| 168,568,251 | | |
| 168,568,251 | |
上場投資法人 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
普通株 | |
| 5,005,862 | | |
| 8,542,386 | | |
| — | | |
| 13,548,248 | |
オプション | |
| 1,964,750 | | |
| — | | |
| — | | |
| 1,964,750 | |
上場投資法人 | |
| 6,970,612 | | |
| 8,542,386 | | |
| — | | |
| 15,512,998 | |
ポートフォリオ総投資 | |
| 6,970,612 | | |
| 8,542,386 | | |
| 168,568,251 | | |
| 184,081,249 | |
非ポートフォリオ投資 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
アメリカ国庫券 | |
| 63,810,855 | | |
| — | | |
| — | | |
| 63,810,855 | |
公正価値での投資総額 | |
$ | 70,781,467 | | |
$ | 8,542,386 | | |
$ | 168,568,251 | | |
$ | 247,892,104 | |
SURO
キャピタル株式会社および子会社
簡明連結財務諸表付記
2024年3月31日
レベル 3 資産 · 負債の観測不能なインプット
FASB ASC 820 に準拠して、 公正価値計量以下の表は、 2024 年 3 月 31 日および 2023 年 12 月 31 日時点における当社のレベル 3 資産の適正価額測定に関する定量的な情報です。以下の表に記載されている手法およびインプットに加えて、当社の評価方針に従い、取締役会は当社の資産の公正価値測定を決定する際に、他の評価手法および方法論を使用することもできます。以下の表は、包括的なものではありませんが、当社資産の公正価値測定に関連する重要なレベル 3 インプットに関する情報を提供します。
観測できないインプットが以下の表に反映されていない限り、そのようなインプットは、 2024 年 3 月 31 日および 2023 年 12 月 31 日時点の当社のレベル 3 公正価値測定に関して重要でないとみなされます。単独でのインプットの有意な変化は、インプットおよび投資の重要性に応じて、公正価値測定の有意な変化をもたらす。「注
2— 重要な会計方針 — 」を参照公正価値計算の投資“もっと細かいことを知っている。
観測不可能なインプットに対する資産の公正価値のスケジュール
2024 年 3 月 31 日現在
資産 | |
公正価値
| | |
価値を見積もる
アプローチ /
技術(1) | |
見えない
入力量(2) | |
射程距離
(重み付け)
平均)(3) | |
普通株式
民間企業で | |
$ | 40,960,684 | | |
市場方法 | |
収益
倍数 | |
| 0.12x - 10.08x (8.23x) | |
| |
| | | |
PWERM(5) | |
DLOM | |
| 15.0%
- 25.0% (18.3%) | |
| |
| | | |
| |
AFFO(4)
複数ある | |
| 8.79x | |
| |
| | | |
| |
割引率 | |
| 15.0 | % |
プライベート優先株式
企業 | |
$ | 113,934,393 | | |
市場方法 | |
収入の倍数 | |
| 0.12x - 8.05x (1.83x) | |
| |
| | | |
PWERM(5) | |
割引率 | |
| 15 | % |
| |
| | | |
| |
収入の倍数 | |
| 1.55x
- 1.76x
(1.66x) | |
債務投資 | |
$ | 3,442,976 | | |
市場方法 | |
収入の倍数 | |
| 0.87x
- 1.82x (1.70x) | |
| |
| | | |
PWERM(5) | |
割引率 | |
| 15.0 | % |
オプション | |
| | | |
オプション定価モデル | |
期間満了まで ( 年 ) | |
| 3.11 | |
| |
| | | |
| |
波動率 | |
| 80 | % |
| |
$ | 3,495,333 | | |
PWERM(5) | |
期間満了まで ( 年 ) | |
| 0.40
- 5.25 (0.54) | |
| |
| | | |
| |
波動率 | |
| 70 | % |
| |
| | | |
| |
割引率 | |
| 15.0 | % |
| |
| | | |
| |
DLOM | |
| 15%
- 18% (16.0%) | |
SURO
キャピタル株式会社および子会社
簡明連結財務諸表付記
2024年3月31日
2023年12月31日まで
資産 | |
公平である
価値がある | | |
価値を見積もる
アプローチ /
技術を使う(1) | |
見えない
入力量(2) | |
射程距離
(重み付け)
平均)(3) | |
普通株式
民間企業で | |
$ | 39,086,792 | | |
市場方法 | |
収益
倍数 | |
| 0.15x
- 11.13x (9.29x) | |
| |
| | | |
PWERM(5) | |
DLOM | |
| 15.0%
- 25.0% (18.5%) | |
| |
| | | |
| |
AFFO(4)
複数ある | |
| 10.79x | |
| |
| | | |
| |
割引率 | |
| 15.0 | % |
プライベート優先株式
企業 | |
$ | 122,744,564 | | |
市場方法 | |
収入の倍数 | |
| 0.15x
- 11.41x (2.73x) | |
| |
| | | |
PWERM(5) | |
割引率 | |
| 15 | % |
債務投資 | |
$ | 3,098,734 | | |
市場方法 | |
収入の倍数 | |
| 1.21x
- 1.66x (1.56x) | |
| |
| | | |
PWERM(5) | |
DLOM | |
| 15.0 | % |
オプション | |
$ | 3,638,161 | | |
PWERM(5) | |
期間満了まで ( 年 ) | |
| 0.65
- 5.63 (0.79) | |
| |
| | | |
| |
波動率 | |
| 70 | % |
| |
| | | |
| |
割引率 | |
| 15.0 | % |
| |
| | | |
| |
DLOM | |
| 15%
- 18% (16.0%) | |
SURO
キャピタル株式会社および子会社
簡明連結財務諸表付記
2024年3月31日
2024 年 3 月期 3 ヶ月間のレベル 3 資産 · 負債の総額は以下の通りです。
資産 · 負債の総額表
| |
ごく普通である 在庫品 | | |
優先して優先する 在庫品 | | |
債務 投資する | | |
オプション | | |
合計する | |
| |
2024年3月31日までの3ヶ月間 | |
| |
ごく普通である 在庫品 | | |
優先して優先する 在庫品 | | |
債務 投資する | | |
オプション | | |
合計する | |
資産: | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
2023年12月31日までの公正価値 | |
$ | 39,086,792 | | |
$ | 122,744,564 | | |
$ | 3,098,734 | | |
$ | 3,638,161 | | |
$ | 168,568,251 | |
購入、資本化手数料および利子 | |
| — | | |
| 10,003,934 | | |
| — | | |
| — | | |
| 10,003,934 | |
損益に含める未実現増価 · 減価償却額の純変動 | |
| 1,873,892 | | |
| (18,814,105 | ) | |
| 344,242 | | |
| (142,828 | ) | |
| (16,738,799 | ) |
レベル3に移行する(1) | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
2024 年 3 月 31 日現在の公正価額 | |
$ | 40,960,684 | | |
$ | 113,934,393 | | |
$ | 3,442,976 | | |
$ | 3,495,333 | | |
$ | 161,833,386 | |
2024 年 3 月 31 日現在保有するレベル 3 投資の未実現増価償却額の純変動 | |
$ | 1,873,892 | | |
$ | (18,814,105 | ) | |
$ | 344,242 | | |
$ | (142,828 | ) | |
$ | (16,738,799 | ) |
2023 年 12 月期におけるレベル 3 の資産 · 負債の総額は以下の通りです。
| |
ごく普通である 在庫品 | | |
優先して優先する 在庫品 | | |
債務 投資する | | |
オプション | | |
合計する | |
| |
2023年12月31日までの年度 | |
| |
ごく普通である 在庫品 | | |
優先して優先する 在庫品 | | |
債務 投資する | | |
オプション | | |
合計する | |
資産: | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
2022年12月31日までの公正価値 | |
$ | 18,692,931 | | |
$ | 117,214,465 | | |
$ | 4,488,200 | | |
$ | 3,469,497 | | |
$ | 143,865,093 | |
公正価値開始残高 | |
$ | 18,692,931 | | |
$ | 117,214,465 | | |
$ | 4,488,200 | | |
$ | 3,469,497 | | |
$ | 143,865,093 | |
レベル3に移行する | |
| (1,554,355 | ) | |
| — | | |
| — | | |
| (1,157,487 | ) | |
| (2,711,842 | ) |
購入、資本化手数料および利子 | |
| 19,380,910 | | |
| 2,510,363 | | |
| 329,883 | | |
| 2,264,274 | | |
| 24,485,430 | |
売上高 / 投資満期 | |
| (369,222 | ) | |
| — | | |
| (1,000,000 | ) | |
| (5,080 | ) | |
| (1,374,302 | ) |
演習と変換(1) | |
| 3,751,518 | | |
| (2,859,095 | ) | |
| (500,000 | ) | |
| (361,603 | ) | |
| 30,820 | |
実現損益 ( 損益 ) | |
| 1,195,703 | | |
| (10,914,376 | ) | |
| — | | |
| (96,350 | ) | |
| (9,815,023 | ) |
損益に含める未実現増価 · 減価償却額の純変動 | |
| (2,010,693 | ) | |
| 16,793,207 | | |
| (219,349 | ) | |
| (475,090 | ) | |
| 14,088,075 | |
レベル3に移行する(1) | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
2023年12月31日までの公正価値 | |
$ | 39,086,792 | | |
$ | 122,744,564 | | |
$ | 3,098,734 | | |
$ | 3,638,161 | | |
$ | 168,568,251 | |
公正価値終了残高 | |
$ | 39,086,792 | | |
$ | 122,744,564 | | |
$ | 3,098,734 | | |
$ | 3,638,161 | | |
$ | 168,568,251 | |
2023 年 12 月 31 日現在保有しているレベル 3 投資の未実現増価償却額の純変動 | |
$ | (2,010,694 | ) | |
$ | 5,878,830 | | |
$ | (219,349 | ) | |
$ | (512,480 | ) | |
$ | 3,136,307 | |
ポートフォリオ
会社案内 |
|
変換
from |
|
変換
〜 |
オーチャード
株式会社テクノロジーズ |
|
Preferred
株式シリーズ D
シンプル
将来の株式に関する契約 |
|
シニア
優先株式シリーズ 1
シニア
優先株式シリーズ 2
コモン
株式、クラス A |
幕府将軍
株式会社エンタープライズ( d / b / a ハース ) |
|
コンバーチブル
注記 0.5% |
|
推奨
株式シリーズ B—3 |
コロンビエ
スポンサー LLC |
|
クラス
B 単位
クラス
W ユニット |
|
PSQ
株式会社ホールディングス( d / b / a PublicSquare ) — 普通株式、クラス A ( レベル 2 )
PSQ
株式会社ホールディングス( d / b / a PublicSquare ) Warrants ( レベル 1 ) |
AltC
スポンサー LLC |
|
共有
ユニット |
|
コモン
株式、クラス A
コモン
株式クラス B |
SURO
キャピタル株式会社および子会社
簡明連結財務諸表付記
2024年3月31日
アフィリエイトへの投資及び進出のスケジュール
2024 年 3 月 31 日を末日とする 3 ヶ月間の当社の支配投資および非支配 / 関連投資に関する取引は以下の通りです。
関連会社への投資及び進出のスケジュール
タイプ / 業種 / 投資先 / 投資先 | |
校長 / 量 | | |
興味,
料金、または
配当をする 貸方に記入する 収入で | | |
公平である
価値のある
十二月三十一日
2023 | |
|
売上高 | | |
実現しました 収益.収益 | | |
実現していない 得/(失) | | |
公正価値
3 月 31 日
2024 | | |
パーセント 純額 資産 | |
管理対象投資*(2) | |
| | | |
| | | |
| | |
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| | | |
| | | |
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オプション | |
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特殊用途買収会社 | |
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| | | |
| | | |
| | |
コロンビアスポンサー II LLC * * — クラス W ユニット | |
| | |
$ | | |
$ | |
|
$ | — | | |
$ | | |
$ | | |
$ | | |
| % |
選択肢の総数 | |
| | | |
| — | | |
| 498,305 | |
|
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| 498,305 | | |
| 0.27 | % |
優先株 | |
| | | |
| | | |
| | |
|
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
クリーンテクノロジー | |
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| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
株式会社 SPBRX(f / k / a GSV サステナビリティ · パートナーズ)優先株式 ( クラス A ) | |
| 14,300,000 | | |
| — | | |
| 382,381 | |
|
| — | | |
| — | | |
| (6,500 | ) | |
| 375,881 | | |
| 0.21 | % |
優先株合計 | |
| | | |
| — | | |
| 382,381 | |
|
| — | | |
| — | | |
| (6,500 | ) | |
| 375,881 | | |
| 0.21 | % |
普通株 | |
| | | |
| | | |
| | |
|
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
クリーンテクノロジー | |
| | | |
| | | |
| | |
|
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
SPBRX 株式会社(f / k / a GSV サステナビリティ · パートナーズ)普通株式について | |
| 100,000 | | |
| — | | |
| — | |
|
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | % |
モ バイル ファイ ナ ンス テクノロジー | |
| | | |
| | | |
| | |
|
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
アーキテクト · キャピタル PayJoy SPV, LLC * * — 貸出 SPV に関するメンバーシップ関心 * * | |
$ | 10,000,000 | | |
| 435,000 | | |
| 10,000,000 | |
|
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| 10,000,000 | | |
| 5.50 | % |
特殊用途買収会社 | |
| | | |
| | | |
| | |
|
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
コロンビアスポンサー II LLC * * — クラス B ユニット | |
| | |
| | |
| |
|
| — | | |
| — | | |
| | |
| | |
| % |
普通株合計 | |
| | | |
| 435,000 | | |
| 11,101,695 | |
|
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| 11,101,695 | | |
| 6.11 | % |
管理対象投資総額 *(2) | |
| | | |
$ | 435,000 | | |
$ | 11,982,381 | |
|
$ | — | | |
$ | — | | |
$ | (6,500 | ) | |
$ | 11,975,881 | | |
| 6.59 | % |
非管理 / 関連会社投資*(1) | |
| | | |
| | | |
| | |
|
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
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債務投資 | |
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グローバルイノベーションプラットフォーム | |
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| | | |
| | | |
| | |
ワンバレー株式会社( 株式会社ネスト GSV )— 転換社債 8%、期限が切れます8/23/2024(4) | |
$ | 1,010,198 | | |
$ | — | | |
$ | 1,267,395 | |
|
$ | — | | |
$ | — | | |
$ | 10,910 | | |
$ | 1,278,305 | | |
| 0.70 | % |
総債務投資 | |
| | | |
| — | | |
| 1,267,395 | |
|
| — | | |
| — | | |
| 10,910 | | |
| 1,278,305 | | |
| 0.70 | % |
SURO
キャピタル株式会社および子会社
簡明連結財務諸表付記
2024年3月31日
タイプ / 業種 / 投資先 / 投資先 | |
校長 / 量 | | |
興味, 料金、または 配当をする 貸方に記入する 収入で | | |
公平である
価値のある
十二月三十一日
2022 | |
|
売上高 | | |
実現しました 得/(失) | | |
実現していない 得/(失) | | |
公正価値
3 月 31 日
2024 | | |
パーセント 純額 資産 | |
優先株 | |
| | | |
| | | |
| | |
|
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
ナ レ ッジ ネットワーク | |
| | | |
| | | |
| | |
|
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
Maven Research, Inc. — 優先株式シリーズ C | |
| 318,979 | | |
| — | | |
| — | |
|
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | % |
Maven Research, Inc. — 優先株式シリーズ B | |
| 49,505 | | |
| — | | |
| — | |
|
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | % |
トータルナレッジネットワーク | |
| | | |
| — | | |
| — | |
|
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | % |
インタラクティブラーニング | |
| | | |
| | | |
| | |
|
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
ストームウィンド、 LLC(5) 優先株式シリーズ D 8% | |
| 329,337 | | |
| — | | |
| 653,975 | |
|
| — | | |
| — | | |
| (88,404 | ) | |
| 565,571 | | |
| 0.31 | % |
ストームウィンド、 LLC(5) 優先 株式 シリーズ C 8% | |
| 2,779,134 | | |
| — | | |
| 6,804,933 | |
|
| — | | |
| — | | |
| (828,596 | ) | |
| 5,976,337 | | |
| 3.29 | % |
ストームウィンド、 LLC(5) 優先 株式 シリーズ B 8% | |
| 3,279,629 | | |
| — | | |
| 4,751,064 | |
|
| — | | |
| — | | |
| (880,358 | ) | |
| 3,870,706 | | |
| 2.13 | % |
ストームウィンド、 LLC(5) 優先 株式 シリーズ A 8% | |
| 366,666 | | |
| — | | |
| 325,903 | |
|
| — | | |
| — | | |
| (98,425 | ) | |
| 227,478 | | |
| 0.13 | % |
ト ータ ル インタ ラク ティブ 学習 | |
| | | |
| — | | |
| 12,535,875 | |
|
| — | | |
| — | | |
| (1,895,783 | ) | |
| 10,640,092 | | |
| 5.86 | % |
優先株合計 | |
| | | |
| — | | |
| 12,535,875 | |
|
| — | | |
| — | | |
| (1,895,783 | ) | |
| 10,640,092 | | |
| 5.86 | % |
オプション | |
| | | |
| | | |
| | |
|
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
グローバルイノベーションプラットフォーム | |
| | | |
| | | |
| | |
|
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
ワン バ レー 株式 会社( 株式 会社 ネ スト GS V )- デ リ バ ティブ 証 券 、 有効 期限 8/23/2024(6) | |
| 1 | | |
| — | | |
| 620,927 | |
|
| — | | |
| — | | |
| (196,438 | ) | |
| 424,489 | | |
| 0.23 | % |
ト ータ ル グローバル イノベーション プラットフォーム | |
| | | |
| — | | |
| 620,927 | |
|
| — | | |
| — | | |
| (196,438 | ) | |
| 424,489 | | |
| 0.23 | % |
E コマースマーケットプレイス | |
| | | |
| | | |
| | |
|
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
株式 会社 PS Q ホ ール ディング ス( d / b / a Public S qu are ) * *(7)(3) — 令状 | |
| 2,296,037 | | |
| — | | |
| 1,964,750 | |
|
| (102,998 | ) | |
| 60,067 | | |
| (429,395 | ) | |
| 1,492,424 | | |
| 0.82 | % |
選択肢の総数 | |
| | | |
| — | | |
| 2,585,677 | |
|
| (102,998 | ) | |
| 60,067 | | |
| (625,833 | ) | |
| 1,916,913 | | |
| 1.05 | % |
普通株 | |
| | | |
| | | |
| | |
|
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
オンライン教育 | |
| | | |
| | | |
| | |
|
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
Curious.com, Inc . - 普通 株式 | |
| 1,135,944 | | |
| — | | |
| — | |
|
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | % |
E コマースマーケットプレイス | |
| | | |
| | | |
| | |
|
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
株式 会社 PS Q ホ ール ディング ス( d / b / a Public S qu are ) * *(7)(3) -普通株式、クラスA | |
| 1,976,032 | | |
| — | | |
| 8,542,386 | |
|
| — | | |
| — | | |
| 494,008 | | |
| 9,036,394 | | |
| 4.97 | % |
普通株合計 | |
| | | |
| — | | |
| 8,542,386 | |
|
| — | | |
| — | | |
| 494,008 | | |
| 9,036,394 | | |
| 4.97 | % |
非制御/関連投資総額*(1) | |
| | | |
$ | — | | |
$ | 24,931,333 | |
|
$ | (102,998 | ) | |
$ | 60,067 | | |
$ | (2,016,698 | ) | |
$ | 22,871,704 | | |
| 12.59 | % |
SURO
キャピタル株式会社および子会社
簡明連結財務諸表付記
2024年3月31日
(1)
|
|
|
|
(2)
|
|
|
|
(3) |
|
|
|
(4)
|
|
|
|
(5)
|
|
|
|
(6)
|
|
|
|
(7)
|
|
SURO
キャピタル株式会社および子会社
簡明連結財務諸表付記
2024年3月31日
アフィリエイトへの投資及び進出のスケジュール
2023 年 12 月 31 日を末日とする会計年度における当社の支配下投資および非支配下 / 関連投資に関する取引は以下の通りです。
タイプ / 産業 / ポートフォリオ
会社 · 投資 | |
校長 / 量 | | |
利息、
料金、または 配当をする 貸方に記入する in
収入 | | |
フェア
Value at 十二月三十一日 2022 | | |
接続する In /
( アウト ) | | |
購入、 大文字である 料金、 利息
そして 償却する | | |
売上高 | | |
実現しました 得/(失) | | |
実現していない 得/(失) | | |
公平である 値
at 十二月三十一日 2023 | | |
パーセント の
純 資産 | |
CONTROLLED
投資情報*(2) | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
オプション | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
特別
目的買収会社 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
コロンビアスポンサー
II LLC * * — クラス W ユニット | |
| | |
$ | | |
$ | | |
$ | | |
$ | 760,651 | | |
$ | — | | |
$ | | |
$ | ) | |
$ | | |
| % |
コロンビエ
スポンサー LLC * *(6) — クラス W ユニット | |
| | |
| | |
| | |
| ) | |
| — | | |
| — | | |
| | |
| | |
| | |
| % |
選択肢の総数 | |
| | | |
| — | | |
| 1,157,487 | | |
| (1,159,150 | ) | |
| 760,651 | | |
| — | | |
| — | | |
| (260,684 | ) | |
| 498,304 | | |
| 0.25 | % |
優先株 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
クリーン
テクノロジー | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
SPBRX 株式会社( f / k / a GSV
サステナビリティ · パートナーズ株式会社優先株式 ( クラス A ) | |
| 14,300,000 | | |
| 500,000 | | |
| 984,028 | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| (601,647 | ) | |
| 382,381 | | |
| 0.19 | % |
優先株合計 | |
| | | |
| 500,000 | | |
| 984,028 | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| (601,647 | ) | |
| 382,381 | | |
| 0.19 | % |
普通株 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
クリーン
テクノロジー | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
SPBRX 株式会社( f / k / a GSV
サステナビリティ · パートナーズ株式会社普通株式について | |
| 100,000 | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | % |
モバイル
金融テクノロジー | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
アーキテクトキャピタル PayJoy
SPV 、 LLC * * — 貸出 SPV * * の会員権益 | |
$ | 10,000,000 | | |
| 1,331,258 | | |
| 10,000,000 | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| 10,000,000 | | |
| 4.92 | % |
特別
目的買収会社 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
コロンビアスポンサー II LLC * * — クラス
B 単位 | |
| | |
| | |
| | |
| | |
| 842,289 | | |
| — | | |
| | |
| | |
| | |
| % |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
コロンビエ
スポンサー LLC * *(6) — クラス B ユニット | |
| | |
| | |
| | |
| ) | |
| — | | |
| — | | |
| | |
| | |
| | |
| % |
合計
普通株式 | |
| | | |
| 1,331,258 | | |
| 11,554,355 | | |
| (1,556,587 | ) | |
| 842,289 | | |
| — | | |
| — | | |
| 261,638 | | |
| 11,101,695 | | |
| 5.46 | % |
合計
管理対象投資 *(2) | |
| | | |
$ | 1,831,258 | | |
$ | 13,695,870 | | |
$ | (2,715,737 | ) | |
$ | 1,602,940 | | |
$ | — | | |
$ | — | | |
$ | (600,693 | ) | |
$ | 11,982,380 | | |
| 5.89 | % |
非管理 / アフィリエイト
投資情報*(1) | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
債務投資 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
グローバル
イノベーションプラットフォーム | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
ワンバレー、
株式会社( 株式会社ネスト GSV )— 転換社債 8% 、期限 2024 年 8 月 23 日(3) | |
$ | 1,010,198 | | |
$ | — | | |
$ | 1,988,200 | | |
$ | — | | |
$ | — | | |
$ | — | | |
$ | — | | |
$ | (720,805 | ) | |
$ | 1,267,395 | | |
| 0.62 | % |
総債務投資 | |
| | | |
| — | | |
| 1,988,200 | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| (720,805 | ) | |
| 1,267,395 | | |
| 0.62 | % |
SURO
キャピタル株式会社および子会社
簡明連結財務諸表付記
2024年3月31日
タイプ / 産業 / ポートフォリオ
会社 · 投資 | |
校長 / 量 | | |
利息、
料金、または 配当をする 貸方に記入する in
収入 | | |
フェア
Value at 十二月三十一日 2022 | | |
接続する In /
( アウト ) | | |
購入、 大文字である 料金、 利息
そして 償却する | | |
売上高 | | |
実現しました 得/(失) | | |
実現していない 得/(失) | | |
公平である 値
at 十二月三十一日 2023 | | |
パーセント の
純 資産 | |
優先株 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
知識
ネットワーク | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
Maven Research 、
株式会社優先株式シリーズ C | |
| 318,979 | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | % |
メイヴン
株式会社リサーチ — 優先株式シリーズ B | |
| 49,505 | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | % |
合計
ナレッジネットワーク | |
| | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | % |
デジタル
メディアプラットフォーム | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
Ozy Media 、
株式会社(7) 優先株式シリーズ C—2 6% | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| (2,414,178 | ) | |
| 2,414,178 | | |
| — | | |
| — | % |
Ozy Media 、
株式会社(7) 優先株式シリーズ B 6% | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| (4,999,999 | ) | |
| 4,999,999 | | |
| — | | |
| — | % |
Ozy Media 、
株式会社(7) 優先株式シリーズ A 6% | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| (3,000,200 | ) | |
| 3,000,200 | | |
| — | | |
| — | % |
Ozy
株式会社メディア(7) 優先株式、シリーズシード 6% | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| (500,000 | ) | |
| 500,000 | | |
| — | | |
| — | % |
合計
デジタルメディアプラットフォーム | |
| | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| (10,914,377 | ) | |
| 10,914,377 | | |
| — | | |
| — | % |
インタラクティブ
学習 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
StormWind 、
株式会社(4) 優先株式シリーズ D 8% | |
| 329,337 | | |
| — | | |
| 533,429 | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| 120,546 | | |
| 653,975 | | |
| 0.32 | % |
StormWind 、
株式会社(4) 優先 株式 シリーズ C 8% | |
| 2,779,134 | | |
| — | | |
| 5,675,081 | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| 1,129,852 | | |
| 6,804,933 | | |
| 3.35 | % |
StormWind 、
株式会社(4) 優先 株式 シリーズ B 8% | |
| 3,279,629 | | |
| — | | |
| 3,550,631 | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| 1,200,433 | | |
| 4,751,064 | | |
| 2.34 | % |
StormWind 、
株式会社(4) 優先 株式 シリーズ A 8% | |
| 366,666 | | |
| — | | |
| 191,694 | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| 134,209 | | |
| 325,903 | | |
| 0.16 | % |
ト ータ ル インタ ラク ティブ 学習 | |
| | | | | — | | | | 9,950,835 | | | | — | | | | — | | |
|
— |
|
|
| — | | | | 2,585,040 | | | | 12,535,875 | | | | 6.16 | % |
優先株合計 | | | | | | | — | | | | 9,950,835 | | | | — | | | | — | | |
|
— |
|
| | (10,914,377 | ) | | | 13,499,417 | | | | 12,535,875 | | | | 6.16 | % |
オプション | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | |
|
|
|
|
| | | | | | | |
| | | | | | |
デジタル
メディアプラットフォーム | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | |
|
|
|
|
| | | | | | | |
| | | | | | |
Ozy
株式会社メディア(7)— 共通令状、ストライクプライス $0.01、
有効期限 4/9/2028 | | | — | | | | — | | | | — | | | | — | | | | — | | |
|
— |
|
| | (30,647 | ) | | | 30,647 | | | | — | | | | — | % |
グローバルイノベーションプラットフォーム | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | |
|
|
|
| | | | |
| | | | | | | |
| | |
ワン バ レー 株式 会社( 株式 会社 ネ スト GS V )- Prefer red W arr ant Series
B , Str ike Price $2.31,
有 効 期限 12/31/2023 | |
| — | | | | — | | | | — | | | | — | | | | — | | |
|
— |
|
| | (5,080 | ) | | | 5,080 | | | | — | | | | — | % |
ワン バ レー 株式 会社( 株式 会社 ネ スト GS V )- デ リ バ ティブ 証 券 、 有効 期限 8/23/2024(5) | | | 1 | | |
| — | | |
| 652,127 | | |
| — | | |
| — | | |
|
— |
|
| | — | | |
| (31,200 | ) | |
| 620,927 | | |
| 0.31 | % |
グローバル 合計
イ ノ ベーション プラットフォーム | | | | | | | — | | | | 652,127 | | | | — | | | | — | | |
|
|
|
| | (5,080 | ) | | | (26,120 | ) | | | 620,927 | | | | 0.31 | % |
電子 商 取引
マー ケット プレ イス | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
|
|
|
| | | | |
| | | | | | | | | | |
PS Q
ホ ール ディング ス 株式 会社( d / b / a Public S qu are ) * *(6)- 令 状 | |
| 2,396,037 | | | | — | | | | — | | | | 1,159,150 | | | | — | | |
|
(318,368 |
) |
| | 187,872 | | | | 936,096 | | | | 1,964,750 | | | | 0.97 | % |
合計
オ プション | | | | | |
| — | | | | 652,127 | | | | 1,159,150 | | | | — | | |
|
(318,368 |
) |
| | 152,145 | | | | 940,623 | | | | 2,585,677 | | | | 1.27 | % |
コ モン
スト ック | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
|
|
|
|
| | | | | | | |
| | | | | | |
オンライン
教育 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|
|
|
|
| | | | | | | |
| | | | | | |
Curious.com、
株式 会社 - 普通 株式 | | | 1,135,944 | | | | — | | | | — | | | | — | | | | — | | |
|
— |
|
| | — | | | | — | | | | — | | | | — | % |
電子 商 取引
マー ケット プレ イス | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|
|
|
| | | | | | | | | | | | | | | |
PS Q
株式 会社 ホール ディング ス( d / b / a Public S qu are ) * *(6)クラス A 普通 株式 | |
| 1,976,032 | | | | — | | | | — | | | | 1,556,587 | | | | — | | |
|
— |
|
| | — | | | | 6,985,799 | | | | 8,542,386 | | | | 4.20 | % |
合計
普通 株式 | | | | | | | — | | |
| — | | |
| 1,556,587 | | |
| — | | |
|
— |
|
| | — | | |
| 6,985,799 | | |
| 8,542,386 | | |
| 4.20 | % |
合計
非 管理 / 関連 会社 投資 *(1) | | | | | |
$ | — | | |
$ | 12,591,162 | | |
$ | 2,715,737 | | |
$ | — | | |
$ |
(318,368 |
) |
| $ | (10,762,233 | ) | |
$ | 20,705,035 | | |
$ | 24,931,333 | | |
| 12.26 | % |
SURO
キャピタル株式会社および子会社
簡明連結財務諸表付記
2024年3月31日
(1)
|
|
|
|
(2)
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|
|
|
(3)
|
|
|
|
(4)
|
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|
|
(5)
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|
|
|
(6)
|
|
|
|
(7)
|
|
SURO
キャピタル株式会社および子会社
簡明連結財務諸表付記
2024年3月31日
NOTE
5 —普通株
共有
買い戻し計画
2017 年 8 月 8 日、同社は $5.0100 万ドルの裁量的な公開市場株式買戻しプログラム当社の
普通株式、 $0.011 株あたりの額面価値、最大 $5.0( i ) 2018 年 8 月 6 日または ( ii ) $の買い戻しまでの早い時間までに 100 万ドル5.0
会社普通株(“株式買い戻し計画”)総額は百万ドルである.会社取締役会が適宜株式買い戻し計画に基づいて買い戻すことができる普通株株式金額の増加を複数回承認した後、および/または株式買い戻し計画を遅い満期日に延長した後、最近は2023年8月7日に、会社取締役会は適宜株式買い戻し計画に従って買い戻し可能な会社の普通株式金額を(I)2024年10月31日または(Ii)
早い者に延長することを許可した60.0会社の普通株の総金額は百万ドルです。
株式買い戻しの時間と数量は、市場状況や他の投資機会を含む様々な要素に依存するだろう。株式買い戻し計画はいつでもいかなる理由で一時停止、終了または修正することができ、当社に特定の数の普通株の購入を要求することはありません。株式買い戻し計画によると、会社は公開市場で発行された普通株を買い戻すことができるが、そのインサイダー取引政策と手続き、1940年法案と取引法の適用条項の禁止規定を遵守しなければならない。
2024年3月31日と2023年3月31日までの3ヶ月間、会社は買い戻した0
株式買い戻し計画下の会社普通株。2024年3月31日現在、株式買い戻し計画によると、会社がまだ購入可能な株式のドル価値は約$である20.7百万ドルです。
2019年の持分インセンティブ計画を改訂し、再改訂する
当社が改訂および再予約された2019年持分インセンティブ計画(改訂および再予約された2019年持分インセンティブ計画の定義参照)によって付与された普通株式制限株式の説明については、“付記11-株式ベースの報酬”を参照されたい。
市場で製品を提供する
2020年7月29日、当社はBTIG、LLC、JMP Securities LLC及びLdenburg Thalmann&Co.,Inc.(総称して“代理店”と呼ぶ)
と2020年7月29日に市場販売協定(改訂後“販売協定”)を締結した。“販売契約”によると、同社は可能であるが、最大$を発行·販売する義務はない150.0当社は時々代理人を透過したり、その普通株式(“株式”)の総額を百万株に達し、それ自体の口座の元金(“ATM計画”)としている。当社はATM機計画で得られた純額をポートフォリオ会社に適用し、その投資目標や戦略に適合し、一般会社用途とする予定である。
株式の販売(あれば)は、ナスダック全世界精選市場で直接行われる販売、または取引所以外の市商または取引所以外の事業者への販売を含む、1933年証券法(改正1933年証券法)第415条規則で定義された“市場で”発行された任意の方法で行われる。ATM計画における実際の売上げは会社が時々決定する様々な要素に依存します。
代理店は会社から最高可達を獲得します2.0販売プロトコルの下で代理店で販売されている任意の株式の販売総価格の%
を取得し,何らかの費用を精算する.販売協定には、会社の慣例陳述、保証とbr協定、成約条件、当事者の賠償権利と義務、および終了条項が含まれる。
当社は2024年3月31日および2023年3月31日までの3ヶ月間、ATM機計画に基づいて株式の発行や売却を計画していません。2024年3月31日現在、最高約$98.8ATM計画によると、まだ販売可能な株式総額は1,000,000株である。
SURO
キャピタル株式会社および子会社
簡明連結財務諸表付記
2024年3月31日
注:
6-普通株1株当たりの運営による純資産純資産の変化−基本と償却−
以下の資料では,ASC 260による2024年および2023年3月31日までの3カ月間の1株当たり普通株運営による基本および償却純資産変動について述べた。
基本普通株と希釈した普通株明細書
| |
| | |
| |
| |
3月31日までの3ヶ月間 | |
| |
2024 | | |
2023 | |
普通株式1株当たり収益-基本: | |
| | | |
| | |
営業による純資産の純変動 | |
$ | (22,065,346 | ) | |
$ | 4,616,509 | |
加重平均普通株式-基本 | |
| 25,393,490 | | |
| 28,378,529 | |
普通株1株当たり収益-基本 | |
$ | (0.87 | ) | |
$ | 0.16 | |
普通株1株当たりの収益-希釈後: | |
| | | |
| | |
営業による純資産の純変動 | |
$ | (22,065,346 | ) | |
$ | 4,616,509 | |
加重平均発行普通株式-希釈(1) | |
| 25,393,490 | | |
| 28,378,529 | |
普通株1株当たりの収益-希釈して | |
$ | (0.87 | ) | |
$ | 0.16 | |
注:
7-引受金とその他の事項
通常の業務過程において、会社は投資協定を締結することができ、今後ある日または一定期間内にポートフォリオ会社に投資することを承諾することができる。
当社は、その投資会社と締結された契約項目の下の権利を実行することに関連するプログラムを含む、通常の業務プロセスにおいて時々いくつかの法律手続きに関与する可能性がある。これらの法的プログラムの結果は確実に
予測できないが,当社はこれらのプログラムがその業務,財務状況や経営結果に実質的な影響を与えないと予想している。当社は現在、いかなる重大な法的手続きの当事者でもありません。
レンタルと関連保証金を経営しています
Br社には現在事務空間の経営賃貸があり、会社はすでに経営賃貸義務のために使用権資産と賃貸負債を記録している。賃貸契約は2019年6月3日から始まり、2024年7月31日に満期になります。レンタル費用は単一のレンタルコストの形で示され、レンタル期間内に直線的に償却されます。
2024年3月31日と2023年12月31日現在、会社が計上した使用権資産と経営リース負債は$64,449
と$112,485連結資産 · 負債計算書 ( Consolidated Consolidated Assets and Liabilities Statement )2024 年 3 月 31 日および 2023 年 12 月 31 日時点で、当社は $の保証預金を記録しました。16,574そして
$16,574連結資産 · 負債計算書 ( Consolidated Consolidated Assets and Liabilities Statement )2024 年 3 月 31 日と 2023 年 3 月 31 日を末日とする 3 ヶ月間において、当社は $52,662そして
$48,723,
それぞれ、オペレーティングリース費用の。連結資産負債計算書
に反映されている金額は、リース契約に暗黙のレートを使用して割引されています。2024 年 3 月 31 日現在、残りの賃貸借期間は 0.3割引率は、 3.00%.
SURO
キャピタル株式会社および子会社
簡明連結財務諸表付記
2024年3月31日
以下の表は、 2024 年 3 月 31 日現在の当社のオペレーティングリース契約に基づく将来の最低支払額を示しています。
オペレーティングリースの将来の最低支払額のスケジュール
12月31日までの年度 | |
金額 | |
2024 | |
| 65,330 | |
合計する | |
$ | 65,330 | |
NOTE
8 —金融のハイライト
財務ハイライトのスケジュール
| |
| | | |
| | |
| |
3
3 月 31 日を末日月 | |
| |
2024 | | |
2023 | |
Basic ごとに
共有データ | |
| | | |
| | |
年初資産純資産
| |
$ | 7.99 | | |
$ | 7.39 | |
純投資損失
(1) | |
| (0.13 | ) | |
| (0.15 | ) |
投資純額を実現した損益(1) | |
| (0.02 | ) | |
| 0.01 | |
投資未実現付加価値/(減価償却)純変化
(1) | |
| (0.73 | ) | |
| 0.30 | |
株に基づく報酬(1) | |
| 0.06 | | |
| 0.04 | |
期末純資産価値
| |
$ | 7.17 | | |
$ | 7.59 | |
期末1株当たりの時価
| |
$ | 4.55 | | |
$ | 3.62 | |
市場価値に基づく総リターン
(2) | |
| 15.48 | % | |
| (4.74 | )% |
純資産額で計算した総リターン
(2) | |
| (10.26 | )% | |
| 2.71 | % |
期末既発行株
| |
| 25,353,284 | | |
| 28,338,580 | |
レート/補足データ
データ: | |
| | | |
| | |
期末純資産
| |
$ | 181,721,135 | | |
$ | 215,043,069 | |
平均純資産 | |
$ | 202,519,594 | | |
$ | 209,347,362 | |
純運営費と平均純資産の比率(3) | |
| 9.44 | % | |
| 10.70 | % |
純投資損失と平均純資産の比率(3) | |
| (6.40 | )% | |
| (8.18 | )% |
ポートフォリオ回転率 | |
| 0.18 | % | |
| 1.24 | % |
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キャピタル株式会社および子会社
簡明連結財務諸表付記
2024年3月31日
注:
9-所得税
同社は2014年12月31日までの課税年度から,規則M分節に基づいて登録商標とみなされる会社を選択し,その後の課税年度に登録商標登録会社とみなす資格がある。当社は“守則”M分節で規定されているRIC納税処理としての資格に適合するように経営を継続する予定であるため,米国連邦所得税目的として株主に分配される課税所得額(収益を含む)のうち
部分については,米国連邦所得税を納める必要はない。課税所得額には、会社の課税利息、配当金、手数料収入、一定の控除額、および課税された実現済み投資純額
収益が含まれています。財務報告では,課税収入は通常純収益と異なり,収入や支出の確認に一時的かつ恒久的な差があり,一般に未実現の純増値や減価償却は含まれておらず,このような損益は実現まで課税所得額に計上されていないためである。
RICの資格を満たして納税するためには、会社は配当金を派遣する以外に、ある収入と資産多元化テストを満たさなければならず、配当金の金額は一般的に少なくとも等しい90その投資会社の課税所得額のパーセンテージは、コード
によって定義され、株主に支払われる割り当ての減額を考慮することなく決定される。分配として支払われる金額
は、四半期毎に取締役会によって決定され、会社管理層が推定した年間収益に基づく。
会社の収益が発表された配当分配額を下回る場合、会社の今年度の分配総額の一部は、会社の株主に税収資本を返還すると見なすことができる。
RICとして当社は4ある未分配収入に対して差し引くことのできないアメリカ連邦消費税を徴収し、会社が毎年のbrについてその株主にアメリカ連邦所得税配当金とみなされる分配を直ちに行わない限り、その金額は少なくとも等しい(1)例年ごとの一般収入の98%(ある延期と選択を考慮した)、(2)各例年の10月31日までの1年間の資本利益所得純収入の98.2%(ある普通損失調整による)、および(3)数年前の任意の一般収入と資本利益純額は、このbrの年内に分配されず、会社はそれについてアメリカ連邦所得税を納めていない。当社が発生した米国連邦企業所得税(例えばRICの留保純資本利益税に徴収される税金)については、当社はこの消費税を納めません。
課税年度の所得課税所得所得に応じて,当社は今年度の課税所得額を超えた課税所得額を次の納税年度に繰り越すことを選択し,発生させることができる4課税収入の消費税%です。
規則により次の納税年度の分配に繰り越すことができる超過課税所得額は、次の納税年度に支払う分配総額
であり、いくつかの申告と支払基準によって制限されています。当社が課税所得額を次の課税年度に繰り越すことを選択した場合、当社の課税年度申告及び支払いの分配は、当該課税年度における当社の課税所得額とは異なる可能性があり、このような分配には、本課税年度の課税所得額の分配、前の課税年度に繰り越し、本課税年度に分配される課税所得額の分配又は資本収益が含まれる可能性がある。
会社は、潜在的な法的責任および/または規則を遵守するRIC税条項に記載されている収入源タイプ要件を制限するために、いくつかの有価証券投資を有する課税子会社を有する。この等課税付属会社は公認会計原則に従って合併し、当該等課税付属会社が保有するポートフォリオはすでに当社の簡明総合財務諸表に計上され、公正価値で入金されている。これらの課税子会社は所得税目的で会社と合併しているわけではなく、いくつかの組合せ投資を持つことで所得税支出や収益、納税資産や負債が生じる可能性がある。これらの課税子会社から発生する任意の収入は、一般にその課税所得額に基づいて通常の会社税率で納税される。
会社は毎年ほぼすべての年間課税所得額を直ちに株主に分配しようとしているが、ある純資本利益を再投資に保留することができ、1年の課税所得額に応じて繰越課税所得額を選択して次の年に分配し、適用される米国連邦消費税を支払うことができる。
会社は総費用を計算する際に繰延税金純額を計上して増額/収益を計上する必要があり,たとえこれらの繰延税金純額が現在のところ対応/課税されていないとしても。
SURO
キャピタル株式会社および子会社
簡明連結財務諸表付記
2024年3月31日
米国連邦と州所得税については,連邦と州法律の規定により,所有権が変更された場合,課税子会社の一部の純営業損失繰越と基差
は年間利用率の制限を受ける可能性がある。このような制限の数はまだ確定されていない.したがって、将来の利益を相殺するために使用されることができるこのような税金属性の金額は、税金属性の実際の金額よりも著しく少ない可能性がある。
Br社およびその課税子会社は、その主要な税務管轄区域が米国連邦、ニューヨーク州、カリフォルニア州であることを決定し、それぞれ2020-2023年にニューヨークと2019-2023年にカリフォルニア州で税務機関の審査を受ける可能性がある。また、会社とその課税子会社は、発生した不確定な税収状況に関連するすべての利息と罰金を計上しなければならない。2024年3月31日現在、不確定な税務状況に関する重大な利息や罰金は存在しない。
注:
10-債務資本活動
6.00%
2026年満期のチケット
2021年12月17日、同社は$を発行した70.0日付
の契約により、2026年満期の6.00%債券元金総額は2018年3月28日(“基礎契約”)は,会社と米国銀行信託会社,国家協会(米国銀行協会の利益相続人として)を受託者(“受託者”)とし,当社と
受託者の間で2021年12月17日に発効した2番目の補充契約(基礎契約とともに“契約”)によって補完される.2021年12月21日に会社は1ドルを追加発行しました5.0超過配給選択権により、元金総額6.00%の債券が2026年に満期になる。債券は2026年に満期になり、利子率は6.00%、固定利息率は6.00%/年、2022年3月30日から、四半期ごとに毎年3月30日、6月30日、9月30日、12月30日に借金を支払う。これまでにその条項に基づいて買い戻ししない限り、2026年満期の6.00%債券の満期日は2026年12月30日となる当社は2024年12月30日以降、2026年満期の6.00%債券の全部または一部を随時または時々償還する権利があり、償還価格は2026年満期の6.00%債券未償還元金の100%であり、未払い利息を付加する権利がある。
2026年満期の6.00%手形は当社の直接無担保債務で、ランキング平価通行証または同等の支払権、および会社のすべての未償還および未来の無担保、無従属債務;2026年満期の6.00%手形に属することを明確に規定する任意の会社未来債務よりも優先的である。実際に当社の未来に従属する任意の担保債務(最初に無担保の債務を含み、当社はその後、それについて担保
利息を付与する)、そのような債務を担保する資産の価値を制限する(ただし、当社は“企業契約”によって2026年満期の6.00%手形を優先する有担保または無担保債務を発生しないことに同意したが、2026年に満期された6.00%の手形
は償還されていないが、いくつかの例外を除いて)、構造的には当社の任意の子会社に属するすべての既存および未来債務および他のbr債務である。
Br社は、2026年に満期となった6.00%の手形に関する費用と支出を繰延債務発行コストに計上します。このようなコストは2026年満期の6.00%債券の帳簿価値に反映される。2024年3月31日と2023年12月31日現在、会社は債務
発行コスト$を延期しています1,165,526そして$1,254,793それぞれ2026年満期の6.00%債券と関連している。
2026年に満期になる6.00%の債券がナスダック全世界のベスト市場で取引され、取引コードは“SSSSL”である。SSSSLの2024年3月31日と2023年12月31日に報告された終値は
ドル23.97
そして$23.80
それぞれの音符である.2024年3月31日と2023年12月31日まで、2026年満期の6.00%債券の公正価値は$71.9100万ドルと$71.4 それぞれ100万ドルです2026年に満了した6.00%の手形は、公正価値レベルの第1級に分類されます(“付記2-重要会計政策”を参照)。
2024年3月31日と2023年12月31日まで、会社は契約条項を遵守しています。
SURO
キャピタル株式会社および子会社
簡明連結財務諸表付記
2024年3月31日
注:
11-株に基づく報酬
2019年の持分インセンティブ計画を改訂し、再改訂する
2020年6月19日、会社取締役会は、会社の株主の許可を得て、会社の2019年持分インセンティブ計画(改訂後に再記載された2019年持分インセンティブ計画)の改訂と再記述を行い、この計画によると、会社はたかだか付与する権利がある1,627,967普通株式の株式です米国証券取引委員会が2020年6月16日に改訂及び再予約された2019年の株式激励計画について当社の免除免除を付与したことによると、当社
は一般に許可(I)を許可され、そのいくつかの従業員、高級職員及び
のすべての取締役(非従業員取締役(総称して“参加者”と呼ぶ)の報酬案の一部を含む)、(Ii)複数の従業員、高級職員及び従業員にその普通株br}株式を購入するオプション(“オプション”)を発行し、この等の報酬案の一部とする。(Iii)修正および再改訂された2019年の株式インセンティブ計画に従って特定の参加者に制限的な株式または行使オプションを付与することに関連する源泉徴収義務を履行するために、参加者に当社の普通株式株式を納付するか、または普通株式を購入するかを参加者に納付し、(Iv)参加者が当社の普通株式株式で彼らに付与されたオプションの行使価格を支払うことを可能にする。
改正され再改訂された2019年の持分インセンティブ計画によると、非従業員取締役1人当たり毎年$を獲得する50,000普通株制限株の価値(付与日普通株の終値に基づく)。1件の助成金$50,000非従業員取締役が当社の取締役として授出周年日(または早い場合は、授出周年日に最も近い当社株主周年大会)までサービスを継続していれば、販売制限株式は全数帰属する。
非従業員取締役に付与された当該制限株式以外に、当社取締役会報酬委員会は、他の参加者の株式購入権及び制限株式付与、支払い又は行使可能な1つ又は複数の時間を付与することを決定することができ、場合に応じて適用される。各オプションの行権価格は、そのオプションが付与された日の会社普通株式公正時価の100%
を下回らない。しかし、自社の全カテゴリ発行普通株(“10%株主”)の合計投票権を10%以上有する被購入者は、奨励株式オプションの行使価格が付与日
社普通株公平時価の少なくとも110%でない限り、奨励株式オプションを得る資格がない。一般的に、付与された日から満10年後には、どのオプションも行使できない。オプション
が10%の株主に付与されていれば,奨励的株式オプションの有効期間は付与日から5年以下である.
2024年3月31日までの3ヶ月間、会社は承認していない改訂及び再予約された2019年株式激励計画に基づき、当社の高級管理者に販売制限株式を配布する。
2024年3月31日と2023年3月31日までの3ヶ月間、会社は株式ベースの報酬支出が$であることを確認した750,037そして$755,581役員と従業員の没収は含まない。2024 年 3 月 31 日と 2023 年 12 月 31 日時点で、約 $4,099,850
と$4,849,887制限付き株式付与に関連する未認識の報酬費用の総額について制限付き株式に伴う報酬費用は、それぞれの譲渡期間にわたって四半期ごとに計上されます。
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キャピタル株式会社および子会社
簡明連結財務諸表付記
2024年3月31日
以下の表は、 2019 年株式インセンティブ · プランの修正及び修正に基づき、 2024 年 3 月 31 日を末日とする 3 ヶ月間における当社の制限付き株式付与に関する活動をまとめたものです。
株式インセンティブプランのスケジュール
| |
量
販売制限株 | |
2023年12月31日現在の未返済債務 | |
| 624,963 | |
授与する | |
| — | |
既得(1) | |
| (141,570 | ) |
没収される | |
| — | |
2024 年 3 月 31 日現在の残高 | |
| 483,393 | |
2024 年 3 月 31 日現在 | |
| 655,142 | |
2019 年度株式インセンティブ · プランは、「純株式決済」の概念を規定しています。具体的には、当社は、制限付き株式が付与され、参加者の税務義務を満たすために課税された時点で、普通株式を源泉徴収する権限を有することを規定しています。
NOTE
12—後続事件
ポートフォリオ
活動
当社は、 2024 年 4 月 1 日から 2024 年 5 月 8 日までの間、以下の投資を行いました ( 資本化取引コストおよび短期米国国債への投資は含まれません ) 。
会社ごとの投資スケジュール
ポートフォリオ会社 | |
投資する | |
取引日 | |
金額 | |
Canva, Inc. | |
普通株 | |
4/17/2024 | |
$ | 9,999,948 | |
CW オポチュニティ 2 LP | |
A類利子 | |
5/7/2024 | |
| 15,000,000 | |
合計する | |
| |
| |
$ | 24,999,948 | |
当社は、民間企業への投資に関して、様々な民間企業と頻繁に交渉を行っています。民間企業への投資は、一般的に適用されるクロージング条件を満たすことを条件とします。セカンダリーマーケット取引の場合、そのようなクロージング条件には、発行者の承認、発行者および / またはその株主による先行拒否権の放棄または行使の失敗、販売者または当社による終了権が含まれます。セカンダリー市場を通じて行われる株式投資は、適用されるクローズ条件が満たされるまでエスクロー口座に預金を行うことが含まれます。その時点でエスクロー口座がクローズされ、そのような株式投資が行われます。
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簡明連結財務諸表付記
2024年3月31日
オランダオークション入札オファーの変更
2024 年 2 月 14 日に、当社の取締役会は、オランダのオークションの修正入札オファー ( 以下「オファー」 ) を承認しました。 2,000,000
1 株当たり $を下回らない価格で普通株式を保有する。4.00$より大きくない5.00
$で0.10
使用可能な現金を増加させる.入札見積は2024年2月20日に開始され、2024年4月1日東部時間午後5時に締め切ります。入札要約の条項に基づいて,会社は買い戻した2,000,000
個の共有は,約7.9%
その流通株は、2024年4月5日頃、価格は$4.70一株ずつです。同社は入札要約で普通株を現金で購入し、すべての関連費用と支出を支払うことができる。
注:
13-財務データを補充する
未合併子会社の財務情報をまとめる
米国証券取引委員会S-X法規および公認会計基準によれば、当社は、当社が持株権を有する子会社または他のエンティティを含む任意の非投資会社の子会社または他のエンティティを統合してはならない;しかし、当社は、S-X法規適用規則において“重要な付属会社”とみなされる任意の子会社または他のエンティティに関連するいくつかの財務情報を開示しなければならない。
2020年5月、米国証券取引委員会は規則改正案を可決し、BDCを含む投資会社がそのポートフォリオ会社または買収ファンドの財務諸表を開示する要求(“最終規則”)に影響を与えた。“最終規則”は,証券法S-X条例第1-02(W)(2)条に規定されている“重要付属会社”の新たな定義
を採用した.S-X法規第3-09条および第4-08(G)条
は、投資会社が、このような投資会社の定期報告に、それぞれ“重要付属会社”の定義に適合するポートフォリオ会社の単独財務諸表または財務情報要約を含むことを要求する。
最終規則は、投資会社の財務状況に大きな影響を与える可能性のあるポートフォリオ会社をより正確に反映するために“重要付属会社”の定義を修正することを目的としている。
2024年3月31日現在、会社の3つの制御ポートフォリオ会社、SPBRX、Inc.(F/k/a GSV持続可能な開発パートナー会社)、
Architect Capital PayJoy SPV、LLCおよびコロンビアスポンサーII LLCは、ルール1-02(W)(2)に規定されている“重要子会社”の定義を満たしていない。比較のため、当社は先に開示した当社の主要付属会社の2023年3月31日までの四半期の財務要約資料を省略しており、最終規則により、当社の主要付属会社は重要な付属会社とはみなされないからです。
第br項2.経営陣の財務状況と経営成果の検討と分析
前向き陳述
この“Form 10-Q”四半期報告書には、重大なリスクと不確実性に関する前向きな陳述が含まれている。これらの前向きな
陳述は歴史的事実ではなく、私たち、私たちの現在と予想されるポートフォリオ、私たちの業界、私たちの信念、そして私たちの仮説に対する現在の予想、推定、および予測に基づいている。“予想”、“予定”、“計画”、“将”、“可能”、“継続”、“信じ”、“求める”、“推定”、“予想”、“可能”、“すべき”、“目標”、“プロジェクト”、“br}”、およびこれらの語の変形および同様の表現は、前向き陳述を識別することを目的としている。
本四半期報告10-Q表に含まれる
前向き陳述は、以下の
陳述を含むが、以下の
陳述を含むが、これらに限定されないリスクおよび不確定要因に関連する
|
●
|
私たちの将来の経営業績は |
|
|
|
|
●
|
私たちの管理チームと重要な投資専門家への依存は |
|
|
|
|
●
|
私たちのビジネスの見通しとポートフォリオ社の見通しは |
|
|
|
|
●
|
私たちはビジネスと未来の成長能力を管理しています |
|
|
|
|
●
|
私たちが期待している投資の影響は |
|
|
|
|
●
|
投資成長期会社、他のベンチャーキャピタル支援会社、一般的な米国会社に関するリスク |
|
|
|
|
●
|
私たちは第三者との契約や関係 |
|
|
|
|
●
|
私たちの配布能力; |
|
|
|
|
●
|
私たちの未来の成功は全体的な経済と私たちが投資する産業への影響に依存する |
|
|
|
|
●
|
私たちの証券投資価値の不確実性に関するリスク
; |
|
|
|
|
●
|
私たちポートフォリオ社が目標を達成する能力は |
|
|
|
|
●
|
政治や経済や業界条件を変えることです |
|
|
|
|
●
|
私たちのbrは融資と投資を期待しています |
|
|
|
|
●
|
私たちの運営および/またはポートフォリオ会社の運営に及ぼす法律または法規(その解釈を含む)の変化(税法を含む)の影響; |
|
|
|
|
●
|
私たちの現金資源と運営資本が十分かどうか |
|
|
|
|
●
|
株式市場の一般価格および出来高変動を含む市場変動に関するリスク |
|
|
|
|
●
|
私たちポートフォリオ社が運営するキャッシュフローのスケジュール(あれば)。 |
これらの
陳述は未来の業績の保証ではなく、リスク、不確定性とその他の要素の影響を受け、その中のいくつかの要素は私たちの制御範囲を超えており、予測が困難であり、実際の結果は展望性
陳述中の表現或いは予測の結果と大きく異なるかもしれないが、これらに限定されない
|
●
|
経済低迷は私たちのポートフォリオ会社の運営を継続する能力を弱める可能性があり、これらのポートフォリオ会社における私たちの投資損失の一部または全部を招く可能性がある |
|
●
|
経済低迷は、私たちのポートフォリオのかなりの部分に集中している市場部門に比例しない影響を与え、私たちのポートフォリオが損失を被る可能性があります |
|
|
|
|
●
|
利用可能な信用収縮および/または株式市場に入らないことは、私たちの投資活動を損なう可能性がある |
|
|
|
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●
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インフレやインフレの経済環境は、私たちポートフォリオ会社の経営業績に悪影響を与え、私たちのポートフォリオが損失を被る可能性があります |
|
|
|
|
●
|
金利変動は私たちの業績に悪影響を及ぼすかもしれません。特にレバレッジを私たちの投資戦略の一部としているからです |
|
|
|
|
●
|
我々は,米国証券取引委員会に提出されたbr}Form 10−Q四半期報告,Form 10−K年次報告,その他の報告で“リスク要因”と題する章で指摘したリスク,不確定要因,その他の要因を指摘した。 |
私たちは、これらの前向き陳述に基づく仮説は合理的であると考えているが、これらの仮定のいずれも不正確であることが証明される可能性があり、したがって、これらの仮定に基づく前向きな陳述も不正確である可能性がある。
重要な仮定は、私たちが新しい投資を開始する能力、いくつかの利益率および利益レベル、および
の利用可能な追加資本を含む。これらおよび他の不確実性を考慮して、本四半期報告書10-Q表には、予測または前向き
宣言が含まれており、私たちの計画および目標が達成されるとみなされてはならない。これらのリスクおよび不確実性には、我々のForm 10-Q四半期報告およびForm 10-K年次報告における“リスク要因”の部分的に記述または識別されたリスクおよび不確実性が含まれる。このような前向きなbr陳述に過度に依存してはいけません。これらの陳述は、本四半期の報告書10-Qフォームの日付にのみ適用されます。以下では、我々の財務状況と経営結果の分析を、我々の簡明な総合財務諸表および本四半期報告10-Q表に含まれる他の部分に含まれる付記
とともに読むべきである。
概要
我々は内部管理の非多元化閉鎖管理投資会社であり、改正された1940年の“投資会社法”(“1940法”)に基づいて商業発展会社(“BDC”)として規制され、改正された1986年の国内税法(“守則”)M章に基づいて規制された投資会社(“RIC”)として処理され、br}は毎年規制された投資会社(“RIC”)の資格を得ることを意図している。
私たちのbr投資目標は、ポートフォリオの総リターンを最大化することであり、主に私たちの株式と株式関連投資から資本収益を求め、次いで債務投資によって収入を得ることである。私たちは主に急速に成長するベンチャーキャピタル支援と考えられる新興会社の株式証券に投資しています。私たちは潜在ポートフォリオ会社への直接投資、民間会社の二次市場、株式を売る株主との交渉を通じて投資を獲得した。また、著者らは個人信用及び特殊用途買収会社(“SPAC”)の創設者株式、創設者承認株式証、長期購入契約及び公募株式(PIPE)取引のプライベート投資にも投資することができる。1940法案の適用要件によると、私たちは日和見主義に基づいて、選択された公開取引の株式証券または私たちのbr投資基準に適合するいくつかの非米国会社に投資することもできる。もし私たちが私募株式基金とヘッジファンドに投資し、これらの基金が1940年法案第3(C)(1)または3(C)(7)
節に規定された“投資会社”の定義を除いて、このような投資を私たちの純資産の15%以下に制限する。
1940年法案のBDCに対する規制要求については、その中のいくつかの投資は“適格ポートフォリオ会社”の投資資格を満たしていない可能性があるため、“適格資産”とみなされない可能性がある。“条件を満たすポートフォリオ会社”
は、通常、投資会社ではなく、国家証券取引所に上場していない米国の会社を含む。もし
がいつでも、私たちの総資産に占める合格資産の割合が70%未満である場合、
の任意の非合格資産の価値の増加や任意の合格資産価値の減少を含む場合、私たちは通常、私たちの総資産の70%が合格資産で構成されるまで、いかなる追加の
非適格資産の買収を許可されない。しかし、この場合、私たちは条件を満たさないどんな資産も処分するように要求されないだろう。
私たちの投資理念は、いくつかの重要な業界テーマの中で、高い成長、リスク投資を支援する会社への有望な投資を決定するという厳格な方法に基づいており、これらのテーマは、社交/モバイル/消費者、クラウドコンピューティングおよびビッグデータ、インターネットビジネス、金融
技術、移動性、企業ソフトウェア、および持続可能性を含む可能性がある。私たちの投資決定は各潜在ポートフォリオ会社の業務運営に関する利用可能な情報の厳格な分析に基づいて、ポートフォリオ会社の成長潜在力、経常的収入の質と利益経路、及び肝心な市場の基本面に対する理解に重点を置いている。リスク投資基金や他の機関投資家は私たちが評価した大多数の会社に投資した。
我々は主に非持株権と株式関連投資の形式で資本を配置することを求めており、普通株、株式承認証、優先株と類似形式の優先株権を含み、それはポートフォリオ会社の普通株に変換できる可能性があり、ポートフォリオ会社の普通株、
及び重要な株式成分を持つ転換可能な債務証券に変換できない可能性がある。通常、私たちの優先株投資は収入を発生せず、
は私たちの普通株投資とは異なる投票権を持っており、通常は私たちが適宜普通株に変換することができる。私たちの投資戦略は主に株式に集中しているため、私たちの投資は通常現在の収入を生成しないので、他の流動性源がなければ、私たちは未来の融資に依存して私たちの運営需要を満たす必要があるかもしれません。
幅広い投資テーマを代表する会社への投資を含む低売上高のポートフォリオの作成を求めています。
私たちのbrの歴史
私たちは2010年に設立され、メリーランド州会社で、内部管理の非多元化閉鎖管理投資会社です。私たちの投資活動は私たちの取締役会が監督して、私たちの幹部と投資専門家が管理しています。
これらのすべての人は私たちの従業員です。
私たちのbr開始日は2011年1月6日、つまり私たちが開発段階活動を開始した日です。私たちは二零一年五月に初公募を完了した後、BDCとして運用を開始し、二零一一年第二期に投資運営を開始した。
2020年6月22日から、私たちは“Suro Capital Corp.”と改称します。“サット·ロック·キャピタル”から
2019年3月12日から、我々の取締役会は我々の内部化(“内部化”)を承認し、BDCとして内部管理の非多元化閉鎖管理投資会社として運営を開始し、BDCとして規制することを選択した。私たちの取締役会は、私たちの株主の利益をその経営陣と一致させるために内部化を承認しました。内部管理のBDCとして、外部投資コンサルタントの従業員ではなく、私たちの従業員が管理していますので、br}は、私たちの報酬構造を確実に開示することで、株主により大きな透明性を提供しています。内部化により、投資相談プロトコルや管理プロトコルに基づいていかなる費用や支出も支払うのではなく、賃金、自由に支配可能なボーナス、制限株式付与に関する報酬支出を含むが、これらに限定されない投資管理専門家の雇用に関する運営コストを支払う。
ポートフォリオ
と投資活動
2024年3月31日までの3ヶ月間
私たちのポートフォリオの価値は、私たちの基礎投資の公正な価値が変化することと、私たちのポートフォリオの構成が、新しい投資と後続投資の購入、既存の投資の売却によって変化するからです。2024年3月31日現在、私たちのすべてのポートフォリオの公正価値は175、015、571ドルで、短期アメリカ国庫券を含まないからです。
2024年3月31日までの3ヶ月間、私たちが投資に提供した資金総額は、次の表に示すように、9,999,996ドル(資本化取引コストや短期アメリカ国庫券への投資は含まれていません)
ポートフォリオ会社 | |
投資する | |
取引日 | |
総払い | |
株式会社サプライ · デマンド( d / b / a 液体死 ) | |
優先株式シリーズ F—1 | |
1/18/2024 | |
$ | 9,999,996 | |
合計する | |
| |
| |
$ | 9,999,996 | |
2024 年 3 月 31 日を末日とする 3 ヶ月間、手数料は 3,938 ドルを資本化した。
2024 年 3 月 31 日を末日とする 3 ヶ月間において、当社は、取引費用を差し引いた 318,316 ドルの投資収益を売却または受領し、投資純損失 424,074 ドル ( エスクロー債権の調整を含む ) を計上しました。
ポートフォリオ会社 | |
取引記録
日取り | |
量 | | |
平均値
純シェア
値段(1) | | |
ネットワークがあります
収益.収益 | | |
実現しました
利得/
(損をする)(2) | |
株式会社ネクストドアホールディングス(3) | |
多種多様である | |
| 112,420 | | |
$ | 1.92 | | |
$ | 215,318 | | |
$ | (411,151 | ) |
株式会社 PSQ ホールディングス( d / b / a PublicSquare ) - ワランツ (4) | |
多種多様である | |
| 100,000 | | |
| 1.03 | | |
| 102,998 | | |
| 60,067 | |
合計する | |
| |
| | | |
| | | |
$ | 318,316 | | |
$ | (351,084 | ) |
(1)
|
The
平均純株価は、該当する場合、売却に関する手数料および手数料を差し引いた後に実現される純株価です。 |
(2)
|
実現しました
損益には、エスクロー債権の調整は含まれません。 |
(3)
|
As
} 2024 年 2 月 23 日、残りの Nextdoor Holdings , Inc. を売却しました。公開普通株式 |
(4)
|
As
} 2024 年 3 月 31 日時点で PSQ ホールディングス株式会社の残余株 2,296,037 株を保有しています。( d / b / a PublicSquare ) Warrants 。 |
2024 年 3 月期を末日とする 3 ヶ月間、投資の償却は行っていません。
2023 年 3 月 31 日を末日とする 3 ヶ月間
当社の投資ポートフォリオの価値は、原資産投資の公正価値の変化、新規投資および後継投資の購入および既存投資の売却に起因するポートフォリオ構成の変化により、時間とともに変化します。
2023 年 3 月 31 日現在の米国国債を除く当社のポートフォリオ投資の公正価値は、 165,0 8 8,040 ドルでした。
2023 年 3 月 31 日を末日とする 3 ヶ月間において、以下の表に示すように、総額 333 万ドル ( 資本化された取引コストまたは短期米国財務省投資を除く ) の投資を行いました。
ポートフォリオ会社 | |
投資する | |
取引日 | |
総払い | |
オーチャードテクノロジーズ株式会社(1) | |
優先株式シリーズ 1 | |
1/13/2023 | |
$ | 2,000,000 | |
True Global Ventures 4 Plus Pte Ltd.(2) | |
リミテッドパートナーファンド投資 | |
3/31/2023 | |
| 1,330,000 | |
合計する | |
| |
| |
$ | 3,330,000 | |
(1)
|
オン
2023 年 1 月 13 日、 Orchard Technologies, Inc. に 200 万ドルを投資しました。s シリーズ 1 シニア優先ファイナンス
ラウンド。本取引の一環として、当社は既存のシリーズ D 優先株式投資の一部を
と交換しました。 シリーズ 1 シニア優先株式、シリーズ 2 シニア優先株式、普通株式。さらに、私たちの以前の
将来の株式の単純契約への投資は、追加シリーズ 1 シニア優先株式に転換されました。 |
(2)
|
The
130 万ドルの未拠出資本は現金配当の代わりに全額拠出されたとみなされました |
2023 年 3 月 31 日を末日とする 3 ヶ月間、手数料は 3,698 ドルを資本化しました。
2023 年 3 月 31 日を末日とする 3 ヶ月間において、当社は、取引費用を差し引いた 4,190 , 159 ドルの投資収益を売却または受領し、以下の表に示すように、 189,343 ドルの投資純利益 ( エスクロー債権の調整を含む ) を実現しました。
ポートフォリオ
会社案内 | |
取引記録
日取り | |
株 | | |
平均値
Net
シェア
価格
(1) | | |
ネットワークがあります
収益.収益 | | |
実現しました
利得/
(損をする)(2) | |
ランウェイを借りて、
株式会社(3) | |
1/4/2023 | |
| 79,191 | | |
$ | 3.05 | | |
$ | 241,456 | | |
$ | (961,837 | ) |
カホット!株式会社(4) | |
多種多様である | |
| 38,305 | | |
| 1.97 | | |
| 75,601 | | |
| (100,466 | ) |
ニューレイク · キャピタル · パートナーズ 会社概要( 株式会社グリーンアリアージ不動産 )(5) | |
多種多様である | |
| 123,938 | | |
| 18.50 | | |
| 2,293,102 | | |
| (186,748 | ) |
賃貸住宅,
LLC ( d / b / a Second Avenue )(6) | |
多種多様である | |
| 適用されない | | |
| 適用されない | | |
| 250,000 | | |
| — | |
真
グローバルベンチャーズ 4 プラス株式会社(7) | |
3/31/2023 | |
| 適用されない | | |
| 適用されない | | |
| 1,330,000 | | |
| 1,330,000 | |
合計する | |
| |
| | | |
| | | |
$ | 4,190,159 | | |
$ | 80,949 | |
(1)
|
The
平均純株価は、該当する場合、売却に関する手数料および手数料を差し引いた後に実現される純株価です。 |
(2)
|
実現しました
損益には、エスクロー債権の調整は含まれません。 |
(3)
|
As
2023 年 1 月 4 日、残りの Rent the Runway , Inc. を売却しました。公開普通株式 |
(4)
|
As
} 2023 年 3 月 8 日、残りの Kahoot を売却しました!ASA 株式会社。 |
(5)
|
As
} 2023 年 3 月 31 日現在、 NewLake Capital Partners , Inc. を保有している株式は 105,820 株。公開普通株式 |
(6)
|
中
2023 年 3 月 31 日を末日とする 3 ヶ月間に、 Residential Homes for Rent , LLC ( d / b / a Second
) から約 30 万ドルが受領されました。 2023 年 12 月 23 日に満期となる 15% のタームローンに関連する。受領した収益のうち、約 30 万ドルの一部が返済されました
未払いの元本と残りは利子に起因しました |
(7)
|
The
130 万ドルの未拠出資本は現金配当の代わりに全額拠出されたとみなされました |
2023 年 3 月 31 日を末日とする 3 ヶ月間、投資の償却は行われませんでした。
運営結果
2024 年 3 月期と 2023 年 3 月期との比較
2024 年 3 月期および 2023 年 3 月期 3 年間の業績は以下のとおりです。
| |
3月31日までの3ヶ月間 | |
| |
2024 | | |
2023 | |
総投資収益 | |
$ | 1,528,091 | | |
$ | 1,299,082 | |
利子収入 | |
| 1,506,216 | | |
| 1,235,937 | |
配当収入 | |
| 21,875 | | |
| 63,145 | |
総運営費 | |
$ | 4,750,993 | | |
$ | 5,520,847 | |
補償費用 | |
| 2,185,318 | | |
| 2,136,754 | |
役員謝礼金 | |
| 171,113 | | |
| 160,565 | |
専門費 | |
| 728,559 | | |
| 990,834 | |
利子支出 | |
| 1,214,267 | | |
| 1,213,286 | |
所得税費用 | |
| 2,100 | | |
| 529,780 | |
その他の費用 | |
| 449,636 | | |
| 489,628 | |
純投資損失 | |
$ | (3,222,902 | ) | |
$ | (4,221,765 | ) |
投資による純実現損益 | |
| (424,074 | ) | |
| 189,343 | |
投資の未実現増価償却額の純変動額 | |
| (18,418,370 | ) | |
| 8,648,931 | |
営業による純資産の変動額 | |
$ | (22,065,346 | ) | |
$ | 4,616,509 | |
投資
収入
投資収入は2023年3月31日までの3カ月分の1,299,082ドルから2024年3月31日までの3カ月間の1,528,091ドルに増加した。
期間の純増加は、遊休現金利息とArchitect Capital Payy Joy SPV,LLCの利息収入の増加によるものである。2023年3月31日までの3カ月と比較して、2024年3月31日までの3ヶ月間の米国国庫券と住宅賃貸会社の利息収入は
(d/b/a Second Avenue)、およびNewLake Capital Partners,Inc.(F/k/a GreenAcreage Real Estate Corp.)の配当収入が減少し、この増加を相殺した。
運営費用
2024年3月31日までの3ヶ月間の総運営費は、2023年3月31日までの3ヶ月間の5,520,847ドルから4,750,993ドルに低下した。運営費が減少した要因は、2023年3月31日までの3カ月と比較して、2024年3月31日までの3カ月間、遮断者会社や専門費用に関する所得税支出が減少したが、従業員数の増加に関する報酬支出と株式による報酬支出の増加がこの影響を相殺したことである。
純投資損失
2024年3月31日までの3カ月間の純投資損失は3,222,902ドルであることが確認されたが、2023年3月31日までの3カ月の純投資損失は4,221,765ドルであった。2023年3月31日までの3カ月と比較して、2024年3月31日までの3カ月間で、総投資収入が増加して運営費が減少し、期間間の変化を招いた。
純投資は損失を達成した
2024年3月31日までの3カ月間で、投資の純損失は424,074ドルであることが確認されたが、2023年3月31日までの3カ月間の達成純利益は189,343ドルであった。2024年3月31日と2023年3月31日までの3ヶ月間、私たちの組合せ投資は純損失を達成した構成要素
は短期アメリカ国庫券や信託売掛金推定の変動を含まず、
は上表の“-組合せと投資活動”に反映されている
投資未実現付加価値/(減価償却)純変化
2024年3月31日までの3ヶ月間、我々の未実現切り上げ/(減価償却)純変化は18,418,370ドルであった。2023年3月31日までの3ヶ月間、我々の未実現切り上げ/(減価償却)純変化は8,648,931ドルであった。次の表は、2024年3月31日と2023年3月31日までの3ヶ月間の私たちのポートフォリオの未実現付加価値/(減価償却)の大きな変化をポートフォリオ会社ごとにまとめています。
ポートフォリオ会社 | |
純変動率
実現していない 切り上げ/(償却)
この3ヶ月
は終了しました 2024年3月31日 | | |
ポートフォリオ会社 | |
純変動を実現していない 切り上げ/(償却)
この3ヶ月
は終了しました 2023年3月31日 | |
サービス株式会社タイタン | |
$ | 1,445,375 | | |
コロンビアスポンサー LLC | |
$ | 12,082,872 | |
株式会社フォーカイツ | |
| 1,054,724 | | |
株式会社ヴァロマネー | |
| 3,116,622 | |
フォッジ·グローバル·カンパニー | |
| (1,718,813 | ) | |
株式会社アスピレーションパートナーズ | |
| (2,544,036 | ) |
Residential Homes for Rent , LLC ( d / b / a Second Avenue ) | |
| (1,798,087 | ) | |
オーチャードテクノロジーズ株式会社 | |
| (4,699,728 | ) |
ストームウィンド、 LLC | |
| (1,895,784 | ) | |
| |
| | |
レアネオ株式会社(f / k / a 株式会社コースヒーロー) | |
| (12,999,032 | ) | |
| |
| | |
他にも(2) | |
| (2,506,753 | ) | |
他にも(2) | |
| 693,201 | |
合計する | |
$ | (18,418,370 | ) | |
合計する | |
$ | 8,648,931 | |
(1)
|
The
これらの投資に反映される未実現の評価 / ( 減価償却 ) の変化は、投資の全部または一部の撤退に起因するものであり、
これにより、以前に発生した未実現の増価償却 ( 減価償却 ) が取り消されました。 |
(2)
|
「その他」
未実現増価 / ( 減価償却 ) の個別変化が 100 万ドル未満の投資を表します。 2024 年 3 月 31 日を末日とする 3 ヶ月。 |
最近の発展
ポートフォリオ
活動
私たちのポートフォリオの2024年4月1日から2024年5月8日までの活動の詳細を知るために、2024年3月31日までの簡明総合財務諸表の“付記12-後続事件”を参照してください。
私たちはよく様々な民間会社とこれらの会社への投資について交渉します。民間会社への投資
は一般に適用される成約条件を満たす必要がある。二次市場取引の場合、このような成約条件は、発行者の承認、発行者および/またはその株主が優先購入権を放棄または行使していないこと、および売り手または私たちが権利を終了することを含むことができる。二級市場を通じて行われる株式投資は、適用される決済条件を満たすまで、代理管理口座に預金を入金することに関連する可能性があり、その時、代行口座は閉鎖され、このような株式投資は完成する。
オランダオークション入札オファーの変更
2024年2月14日、我々の取締役会は、現金で最大2,000,000株の私たちの普通株を購入できる修正されたオランダオークション入札要約(“入札要約”)を承認し、1株当たりの価格は4.00ドル以上、5.00ドル以下、増量は0.10ドルとなった。入札見積は2024年2月20日に開始され、2024年4月1日東部時間午後5時に締め切ります。入札要約の条項によると、2024年4月5日頃に1株4.70ドルで2,000,000株を買い戻し、我々流通株の7.9%に相当する。入札要約中の私たちの普通株を現金で購入し、すべての関連費用と支出を支払います。
流動性
と資本資源
私たちの流動資金と資本資源は、主に私たちの投資と私たちの株式と債務証券の公開発行の純収益
を売却し、私たちが市場で私たちの普通株を継続的に発行することに基づいて、以下のように“株式発行と債務資本活動が市場で発行される”で議論されているbrを含む。また、我々は2021年12月17日に元金総額7,500万ドル、2026年12月30日に満期となった6.00%債券(“2026年満期の6.00%債券”)を発行しましたが、これらの債券はすべて返済されていません。詳細については、以下の内容と2024年3月31日現在の簡明連結財務諸表の“付記10-債務資本活動”
を参照されたい。
私たちの現金の主な用途は投資を行い、運営費用を支払い、株主に分配することです。2024年3月31日と2023年3月31日までの3ヶ月間、私たちの運営費用はそれぞれ4,750,993ドルと5,520,847ドルです。
現金備蓄と流動証券 | |
2024年3月31日 | | |
2023年12月31日 | |
現金 | |
$ | 50,814,399 | | |
$ | 28,178,352 | |
現金等価物: | |
| | | |
| | |
アメリカ国庫券(1) | |
| 29,621,913 | | |
| 63,810,855 | |
上場ポートフォリオ社の証券: | |
| | | |
| | |
無制限証券(2) | |
| 4,145,791 | | |
| 6,970,612 | |
他の販売制限の制限を受ける(3) | |
| 9,036,394 | | |
| 8,542,386 | |
上場ポートフォリオ社の証券 | |
| 13,182,185 | | |
| 15,512,998 | |
総現金準備金 · 流動性有価証券 | |
$ | 93,618,497 | | |
$ | 107,502,205 | |
(1)
|
Consists
短期的な米国国債のことです |
(2)
|
制限なし
「有価証券」とは、いかなる制限も受けない当社の上場ポートフォリオ会社の普通株式およびワラントを表します
販売中だ損失が発生する可能性がある。 |
(3)
|
有価証券
「その他の販売制限の対象となる」上場ポートフォリオ会社の株式は、当社の上場株式の普通株式を表します
一定のロックアップ制限の対象となる上場ポートフォリオ会社です |
2024 年 3 月 31 日を末日とする 3 ヶ月間の現金は、年初時の 28,178 , 352 ドルから 50,81 4,399 ドルに増加しました。現金の増加は、主に米国国債およびその他の投資収益を含む投資の売却または撤退によるもので、新規投資の購入、営業費用、 2026 年期 6.0 0% 債の利子支払により相殺されました。
現在、短期的な資本要件を支える十分な流動性があると考えています。当社は、過去及び現在の慣行に従い、引き続き流動性ポジション全体の評価を行い、現在の状況に基づいて適切な流動性ポジションを維持するために積極的な措置を講じていきます。
契約義務
2024 年 3 月 31 日時点における当社の重要な契約上の支払義務の概要は以下のとおりです。
| |
期間別支払期日 (単位:百万) | |
| |
合計する | | |
少ないです 1年 | | |
1-3年 | | |
3-5年 | | |
超過 5年間 | |
6.00% 2026 年満期(1) | |
$ | 75.0 | | |
$ | — | | |
$ | 75.0 | | |
$ | — | | |
$ | — | |
リース負債を経営する | |
| 0.1 | | |
| 0.1 | | |
| — | | |
| — | | |
| — | |
合計する | |
$ | 75.1 | | |
$ | 0.1 | | |
$ | 75.0 | | |
$ | — | | |
$ | — | |
(1)
|
2024年3月31日までに投資家に支払うべき2026年満期6.00%債券の元本残高を反映している。詳細については、2024年3月31日現在の簡明連結財務諸表の“付記10-債務br}資本活動”を参照されたい。 |
共有
買い戻し計画
2024年3月31日までの3ヶ月間、吾らは市場株式買い戻し計画(“株式買い戻し計画”)に応じていかなる普通株も適宜公開していない。2023年3月31日までの3ヶ月間、株式買い戻し計画に基づいて普通株を買い戻すことはありません。2024年3月31日現在、株式買い戻し計画に基づいても購入可能な株式価値は約2070万ドル。現在、株式買い戻し計画の認可期限は(I)2024年10月31日または(Ii)6,000万ドルの普通株であり、両者のうち早い者を基準としている。
株式買い戻し計画によると、私たちは、私たちが発行した普通株を公開市場で買い戻すことができ、私たちのインサイダー取引政策と手続きにおける禁止、および1940年法案と改正された1934年証券取引法(“取引法”)およびその公布された規則の適用条項を遵守しなければならないことを前提としている。Br株買い戻し計画に関するより多くの情報は、2024年3月31日現在の簡明合併財務諸表の“注5-普通株”を参照されたい。
表外手配
表内手配
2024年3月31日と2023年12月31日まで、私たちはいかなる大口商品の定価リスク管理あるいは他のヘッジやり方を含む表外手配がありません。しかし、私たちは未来にヘッジファンドと他のリスク管理技術を使用するかもしれない。
株式発行と債務資本活動
市場で製品を提供する
2020年7月29日,BTIG,LLC,JMP Securities LLCとLdenburg Thalmann&Co.,Inc.(総称して“代理店”と呼ぶ)と2020年7月29日に締結された市販協定(改訂された“販売契約”)を締結した。最初の
販売契約によると、私たちはできますが、義務はなく、時々代理店や彼らの自分の口座(“ATM計画”)の元本として、総額1.5億ドルに達する普通株
株(“株式”)を発行·売却します。
私たちは、私たちの投資目標と策略および一般会社の目的に応じて、ATM計画の純収益を用いてポートフォリオ会社に投資するつもりです。
2024年3月31日までの3ヶ月間、ATM計画に基づいて株を発行したり売却したりしていません。2024年3月31日現在、現金自動支払機計画によると、約9880万ドルにのぼる株が販売されている。
2023年3月31日までの3ヶ月間、ATM計画に基づいて株を発行したり売却したりしていません。2023年3月31日現在、ATM計画によると、約9880万ドルにのぼる株が販売されている。
ATM計画の詳細については、2024年3月31日現在の簡明合併財務諸表の“付記5-普通株”を参照されたい。
6.00%
2026年満期のチケット
2021年12月17日、元金総額7000万ドルの債券を発行し、元金6.00%、2026年満期、固定金利6.00%で、2022年3月30日から、四半期ごとに利息を支払い、それぞれ毎年3月31日、6月30日、9月30日、12月30日に支払う。2021年12月21日、元金総額500万ドルの債券を追加発行し、元金は6.00%、2026年に満期となりました。引受割引と手数料、その他の発行費用を差し引いて、今回の発行から約7,300万ドルの収益を得ました。これまでにその条項に基づいて買い戻しまたは償還しない限り、2026年満期の6.00%債券brの満期日は2026年12月30日となる。私たちは2024年12月30日以降にいつでもあるいは時々2026年満期の6.00%の債券を償還する権利があり、償還価格は2026年満期債券元金総額の100%であり、当算未払い利息を加える権利がある。
2026年満期の6.00%手形の詳細については、2024年3月31日現在の簡明連結財務諸表の“付記10-債務資本活動”を参照されたい。
分配する
私たちが配布する時間と金額(ある場合)は、私たちの取締役会によって決定され、合法的に配信可能な資産から発表されます。次の表は、配当金と1株当たり資本収益(あれば)を含む、設立以来2024年3月31日までに発表された分配状況を示しています。この表は、記録日ごとに会計年度別に区分されている
宣言日
| |
日付を記録する | |
支払日
| |
金額
1 株あたり | |
財政
2015 年 : | |
| |
| |
| | |
11 月 2015 年 4 月(1) | |
11 月 2015 年 12 月 16 日 | |
12 月
2015 年 3 月 31 日 | |
$ | 2.76 | |
財政
2016 年 : | |
| |
| |
| | |
8 月
2016 年 3 月(2) | |
8 月
2016 年 12 月 16 日 | |
8 月
2016 年 12 月 24 日 | |
| 0.04 | |
財政
2019 年 : | |
| |
| |
| | |
11 月 2019 年 5 月 5 日(3) | |
12 月
2019 年 2 月 2 日 | |
12 月
2019 年 12 月 12 日 | |
| 0.20 | |
12 月
2019 年 10 月 20 日(4) | |
12 月
2019 年 3 月 31 日 | |
January
2020 年 15 月 | |
| 0.12 | |
財政
2020 年 : | |
| |
| |
| | |
7 月
2020 年 9 月 29 日(5) | |
8 月
2020 年 11 月 11 日 | |
8 月
2020 年 5 月 25 日 | |
| 0.15 | |
9 月
2020 年 28 日(6) | |
10 月
2020 年 5 月 | |
10 月
2020 年 10 月 20 日 | |
| 0.25 | |
10 月
2020 年 28 日(7) | |
11 月 2020 年 10 月 | |
11 月 2020 年 3 月 30 日 | |
| 0.25 | |
12 月
2020 年 12 月 16 日(8) | |
12 月
2020 年 3 月 30 日 | |
2021年1月15日 | |
| 0.22 | |
財政
2021 年 : | |
| |
| |
| | |
2021年1月26日
(9) | |
2 月
2021 年 5 月 | |
2 月
2021 年 9 月 19 日 | |
| 0.25 | |
3 月
2021 年 8 月(10) | |
March
2021 年 3 月 30 日 | |
4 月
2021 年 15 月 | |
| 0.25 | |
May
2021 年 4 月(11) | |
May
2021 年 8 月 18 日 | |
2021年6月30日
| |
| 2.50 | |
2021年8月3日
(12) | |
2021年8月18日
| |
2021年9月30日
| |
| 2.25 | |
2021年11月2日(13) | |
2021年11月17日
| |
2021年12月30日
| |
| 2.00 | |
2021年12月20日
(14) | |
2021年12月31日
| |
2022年1月14日
| |
| 0.75 | |
2022年度: | |
| |
| |
| | |
2022年3月8日(15) | |
2022年3月25日 | |
2022年04月15日 | |
| 0.11 | |
合計する | |
| |
| |
$ | 12.10 | |
(1) |
分配は株主選挙で現金または普通株で支払われ,全株主に割り当てられた現金総額
は全株主に支払われる総分配の50%程度に制限されているにもかかわらず.株主選挙の結果,今回の分配には現金で発行された2,860,903株の普通株が含まれており,分配前に発行された普通株の約14.8%,および26,358,885ドルの現金を占めている。株式部分を含む普通株数
は、私たちの普通株の2015年12月28日、29日、30日の出来高加重平均1株当たりの取引価格
に等しい1株当たり9.425ドルの価格から計算される。1株当たり2.76ドルの分配は資本の見返りを意味しない。 |
(2) |
2016年8月24日の887,240ドルの分配総額のうち、820,753ドルは実現した収益分配、66,487ドルは資本返還となった。 |
(3) |
2019年12月12日に支払われた3,512,849ドルの割り当てのすべての
は実現した収益分配である.このような分配
は資本収益を代表しない。 |
(4) |
2020年1月15日に支払われた2,107,709ドル割当てのすべての
は実現した報酬分配である.このような分配は
資本収益を代表しない。 |
(5) |
2020年8月25日に支払われた2,516,452ドル割当てのすべての
は実現した報酬分配である.このような分配は
資本収益を代表しない。 |
(6) |
2020年10月20日に支払われた5,071,326ドル割当てのすべての
は実現した収益分配である.このような分配
は資本収益を代表しない。 |
(7) |
2020年11月30日に支払われた4,978,504ドルの割り当てのすべての
は,実現された収益分配である.このような分配
は資本収益を代表しない。 |
(8) |
2021年1月15日に支払われた4,381,084ドル割当てのすべての
は実現した報酬分配である.このような分配
は資本収益を代表しない。 |
(9) |
2021年2月19日に支払われた4,981,131ドルの割り当てのすべての
は、実現された収益分配である。このような分配
は資本収益を代表しない。 |
(10) |
2021年4月15日に支払われた6,051,304ドルの割り当てのすべての
は、実現された収益分配である。このような分配は
資本収益を代表しない。 |
(11) |
分配は株主選挙で現金または普通株で支払われ,全株主に割り当てられた現金総額
は全株主に支払われる総分配の50%程度に制限されているにもかかわらず.株主選挙の結果,今回の分配には現金で発行された2,355,527株の普通株が含まれており,分配前に発行された普通株の約9.6%,および現金29,987,589ドルであった。株式部分を含む普通株数
は、私たちの普通株の2021年5月12日、13日、14日の出来高加重平均1株当たりの取引価格
に等しい1株当たり13.07ドルの価格から計算される。1株当たり2.50ドルの分配は資本の見返りを意味しない。 |
(12) |
分配は株主選挙で現金または普通株で支払われ,全株主に割り当てられた現金総額
は全株主に支払われる総分配の50%程度に制限されているにもかかわらず.株主選挙の結果,今回の分配には現金で発行された2,225,193株の普通株が含まれており,分配前に発行された普通株の約8.4%,および現金29,599,164ドルであった。株式部分を含む普通株数
は、私たちの普通株の2021年8月11日、12日、13日の出来高加重平均1株当たりの取引価格
に等しい1株当たり13.55ドルの価格から計算される。1株当たり2.25ドルの分配は資本収益を代表しない。 |
(13) |
分配は株主選挙で現金または普通株で支払われ,全株主に割り当てられた現金総額
は全株主に支払われる総分配の50%程度に制限されているにもかかわらず.株主選挙の結果,今回の分配には現金で発行された2,170,807株の普通株が含まれており,分配前に発行された普通株の約7.5%,現金28,494,812ドルであった。株式部分を含む普通株数
は、私たちの普通株の2021年11月11日、12日、13日の出来高加重平均1株当たりの取引価格
に等しい1株当たり13.39ドルの価格から計算される。1株当たり2.00ドルの分配は資本収益を代表しない。 |
(14) |
2022年1月14日に支払われた23,338,915ドルの割り当てのすべての
は実現された収益分配である.このような分配
は資本収益を代表しない。 |
(15) |
2022年4月15日に支払われた3,441,824ドルの割り当てのすべての
は、実現された収益分配である。このような分配は
資本収益を代表しない。 |
私たち
は株式に基づく投資に集中するつもりで、私たちは主にこれらの投資から資本収益を得るつもりです。したがって,
は四半期ごとに分配を支払うこともなく,予測可能な分配流通業者にもならないことが予想され,我々の分配(あれば)は主に債務投資を行う他のBDCの分配よりもそれほど一致しないと予想される.収益または実現された資本利益が分配される必要がある場合、私たちは少なくとも毎年分配を申告して支払うつもりだ。株主に割り当てられる実現済み資本利益額
は我々の納税状況の影響を受ける.
私たちの現在の意図は、私たちの配当再投資計画に基づいて、私たちの普通株式の追加株式の形で資産から任意の将来の分配を合法的に得ることですが、現金形式で配当金および/または長期資本利益分配を得る株主を選択することを除外します。配当再投資計画によると、株主が自分の名義で登録された普通株株を所有している場合、株主は自動的にすべての現金分配(任意の適用可能な源泉徴収を差し引く)を追加のbr}普通株に再投資し、株主が次の配当または分配の記録日前に私たちの配当金支払いエージェントに書面通知を送信しなければ、私たちの配当再投資計画から撤退することを選択する。現金分配は行われていないにもかかわらず、この計画に基づく再投資のどの分配も、米国連邦所得税のために米国株主が受け取ったものとみなされる。したがって、株主が配当再投資計画から撤退することを選択しない場合、当該株主が対応する現金分配を受けなくても、任意の再投資配当金支払いに適用される連邦、州、地方税を要求される。仲介人または金融仲介の名義で株を保有する株主
は、仲介人または金融仲介業者に連絡して、現金分配を得るべきである。
したがって、私たちがRICとしての税金待遇を資格を持って維持している限り、私たちは通常、私たちが少なくとも毎年配当金として株主に分配するいかなる一般的な収入や資本収益のためにアメリカ連邦と州所得税を納めない。逆に、RICが稼いだ収入に関するいかなる税収責任も、私たちの投資家の義務を代表し、私たちの縮小
連結財務諸表に反映されません。“付記2--重要な会計政策--アメリカ連邦と州所得税
“と”注9-所得税“私たちの簡明な連結財務諸表は、より多くの情報を知るために2024年3月31日までです。私たちの簡明な連結財務諸表に含まれる課税子会社は課税子会社であり、私たちがRICとして課税するかどうかにかかわらず。これらの課税子会社は所得税目的で合併せず、ポートフォリオ会社への所有権により所得税費用が発生する可能性がある。このような所得税支出と繰延税金は、もしあれば、私たちの簡素化合併財務諸表に反映されます。
キー会計見積もりと政策
肝心な会計政策と実践は私たちの財務状況と業績の記述に対して最も重要な政策であり、管理層が最も困難で、最も主観的あるいは最も複雑な判断をする必要があり、これは通常本質的に不確定な事項の影響を
推定する必要があるからである。これらの推定には、我々の第3レベル投資の公正価値推定と、財務諸表の簡明な連結日までの資産および負債報告金額に影響を与える他の推定と、報告期間内のいくつかの収入および費用の報告金額とが含まれる。これらの見積り値は短期的に変化する可能性が高い.我々の見積りは本質的に主観的であり,実際の
結果はこのような見積りとは大きく異なる可能性がある.我々の重要会計政策および最近発表または採択された会計公告の詳細については、2024年3月31日現在の簡明な連結財務諸表の“付記2-重要会計政策”
を参照されたい。
関連側取引:
詳細は、2024年3月31日現在の簡明連結財務諸表の“付記3-関係者手配”を参照されたい。
第br項3.市場リスクに関する定量的かつ定性的開示
市場リスク
私たちの株式投資は主に成長型会社に投資されており、多くの場合、これらの会社の運営履歴は短く、流動性は一般的に悪い。これらの企業がその目標を達成できない可能性があるリスクに加えて、私たちが私的取引で受け取る可能性のあるこれらの会社の価格は、資本市場の動揺や不安定期の大きな影響を受ける可能性がある。これらの中断期間は、通常、私たちの株式投資の運営結果にほとんど影響を与えないが、これらのイベントは、個人取引における株式投資のために市場参加者が支払う価格
に著しく影響する可能性がある。これは私たちの株式投資の推定値に大きな影響を及ぼすかもしれない。
リスクを評価する
1940年法案の規則2 a-5で定義されているので、私たちのbr投資には既製の市場オファーがないかもしれません。私たちは取締役会が私たちの推定政策に基づいて誠実に決定した公正な価値によってこれらの投資を推定します。公正な価値を誠実に決定するために、単一の基準はない。そのため、公正価値を確定することは、各ポートフォリオ投資の具体的な事実と状況を判断するとともに、私たちが行った投資タイプに対して一致した推定プロセスを採用することを要求する。既製市場価値のない投資の公正価値に固有の不確実性があることを確定するため、私たちの投資の公正価値は異なる時期に変動する可能性がある。推定値の内在的不確実性により,これらの推定価値は既製市場に投資する際に使用される価値と大きく異なる可能性があり,この違いは実質的である可能性がある。また,強制または清算売却において清算組合せ投資
が要求された場合,示された金額とは異なる金額を実現する可能性があり,この違いは実質的である可能性がある.
金利リスク
私たちは金融市場リスクの影響を受けていますが、これには、可変金利構造のレバレッジを利用している程度の金利の変化が含まれているかもしれません。私たちは主に債務ツールではなく株に投資しているため、金利変動は私たちのポートフォリオ投資のリターンに直接影響を与えないと予想されています。市場金利のどんな大きな変化も、私たちのポートフォリオ会社の業務、財務状況、運営結果に悪影響を及ぼす可能性があります。2024年3月31日現在、私たちのすべての債務投資と未返済借金の金利は固定されています。
第
項4.制御とプログラム
情報開示制御とプログラムの評価
2024年3月31日現在、私たちの経営陣は、最高経営者およびCEOを含み、取引法下のルール13 a-15(E)および15 d-15(E)で定義されているような私たちの開示制御および手続きの有効性を評価している。br}は、この評価に基づいて、CEOおよび財務官が結論を出し、私たちの開示制御および手順
が有効であり、私たちが定期的に提出した米国証券取引委員会文書で開示を要求した情報が記録、処理、処理されたという合理的な保証を提供する。米国証券取引委員会が指定した期間内にまとめて報告すると、これらの情報は、速やかに開示要求に関する決定を下すために、我々の最高経営責任者および最高財務官を含む私たちのbr管理層に蓄積されて伝達される。しかしながら、開示制御およびプログラムを評価する際には、管理層は、任意の制御およびプログラムは、設計および動作がどんなに良好であっても、予想される制御目標を達成するために合理的な保証を提供することしかできず、管理層は、そのような可能な制御およびプログラムのコスト−収益関係を評価する際にその判断を適用しなければならないことを認識している。
財務内部統制の変化
報告
2024年3月31日までの四半期内に、財務報告の内部統制(“取引所法案”規則13 a-15(F)および15 d-15(F)の定義に基づく)に大きな影響を与えなかったか、または合理的に財務報告の内部統制に大きな影響を与える可能性のある変化はなかった。
第
第2部分
プロジェクト
1.法的訴訟
私たちbrは現在何の重大な法的手続きの影響も受けておらず、私たちの知る限り、私たちに対する重大な法的手続きが脅かされているわけでもない。通常の業務の過程で、私たちは時々いくつかの法律手続きに参加することができます。私たちのポートフォリオ会社との契約の下の権利を実行することに関連する手続きを含むことができます。また、第三者は、私たちのポートフォリオ会社の活動に関する責任を負うことを要求するかもしれません。私たちの業務はまた広範囲に規制されており、これは私たちの規制手続きを招く可能性がある。将来のいかなる法律や規制手続きの結果も肯定的に予測できないが、将来のどのような手続きも、私たちの財務状況や運営結果に実質的な影響を与えないと予想される。
1 a項目.リスク要因
当社の有価証券への投資には、多くの重大なリスクが伴います。本報告書に含まれるその他の情報に加えて、当社の事業、財務状態および / または業績に重大な影響を及ぼす可能性のある、 2024 年 3 月 14 日に SEC に提出された 2023 年 12 月 31 日を末日とする会計年度の Form 10—K の年次報告書で議論されている要因を慎重に考慮する必要があります。2022 年 12 月 31 日を末日とする会計年度の Form 10—K に記載されているリスクは、当社への投資に関連する主なリスクを表していますが、それだけではありません。当社が現在知られていない、または当社が現在重要でないとみなす追加のリスクおよび不確実性は、当社の事業、財務状態および / または業績に重大な悪影響を及ぼす可能性があります。以下に記載されているもの以外は、「項目 1A 」で議論されているリスク要因に重大な変更はありません。2023 年 12 月 31 日を末日とする会計年度の当社年次報告書 Form 10—K のパート I のリスク要因」。
アイテム
2 。株式有価証券の未登録売却及びその収益の使用
未登録株式の販売について
当社は、本報告書の対象期間中に、 1933 年証券法 ( 改正 ) に基づいて登録されていない株式証券を売却しませんでした。
発行者は株式証券を購入する(1)
2024 年 3 月期 3 ヶ月間の当社普通株式の取得に関するお知らせは以下のとおりです。
期間 | |
合計する 量 株 購入した(2) | | |
平均値 支払いの価格 1株当たり | | |
総数 の株 購入方式は 部分
公開 宣言 計画や
事業内容 | | |
近似値 ドル
の価値 共有
5月Yet Be
個購入しました
の下で
共有 買い戻し もくろみ | |
2024年1月1日から1月31日まで | |
| — | | |
$ | — | | |
| — | | |
$ | 20,686,087 | |
2024年2月1日から2月28日まで | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| 20,686,087 | |
2024年3月1日から3月31日まで | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| 20,686,087 | |
合計する | |
| — | | |
| | | |
| — | | |
| | |
(1)
|
2023年8月7日、我々の取締役会は、株式買い戻し計画を(I)2024年10月31日または(Ii)6000万ドルの普通株式に延長することを許可し、両者のうち比較的早い者を基準とした。株式買い戻しの時間と数量は、市場状況と代替投資機会を含む一連の要素に依存するだろう。株式買い戻し計画はいつでも任意の理由で一時停止、終了、または修正することができ、特定の数の普通株を購入する義務はありません。2024年3月31日までの3ヶ月間、株式買い戻し計画に基づいて普通株を買い戻していません。2024年3月31日現在、株式買い戻し計画に基づいて購入可能な株のドル価値は約2070万ドルである。株式買い戻し計画に関するより多くの情報は、2024年3月31日までの統合財務諸表の簡素化“付記5-普通株”を参照されたい。 |
(2)
|
当社の取引ルール10 b-18(A)(3)によって定義されるように、任意の“関連購入者”またはその代表が公開市場で購入された普通株を含む。 |
第br項3.高級証券違約
ない。
第br項4.鉱山安全情報開示
は適用されない.
アイテム
5 。その他の情報
このフォーム 10—Q の四半期報告書が対象とする期間において、当社の取締役または役員は、 ( i ) 肯定的な防御条件を満たすことを意図した登録者の有価証券の売買に関する契約、指示または書面による計画を締結していない。 ルール
10b5 — 1(c)取引法に基づくものまたは ( ii ) 非ルール10 b 5-1取引の手配。
当社は、インサイダー取引に関する法律、規則および規制の遵守を促進するために合理的に設計された、当社の役員および取締役による当社の有価証券の購入、販売および処分を管理するインサイダー取引ポリシーおよび手順を採用しています。
アイテム
6 。展覧会
以下の資料は、この報告書の一部として提出されるか、以前に SEC に提出された資料を参照してここに組み込まれる。
3.1 |
記事
修正と再構成について(1) |
3.2 |
条項を改訂する(2) |
3.3 |
条項を改訂する(3) |
3.4 |
条項を改訂する(4) |
3.5 |
2回目の改訂と再改訂付例(4) |
4.1 |
ベース
2018 年 3 月 28 日付の登録者と受託者としての米国銀行全国協会との間の契約書(5) |
4.2 |
2021 年 12 月 17 日付の当社と受託者としての全米銀行協会との間の 2026 年満期 6.0 0% 社債に関する第 2 次補足契約書(6) |
4.3 |
2026 年満期 6.0 0% 社債の様式 ( 別紙 4.2 参照 )(6) |
4.4 |
証券説明書(7) |
31.1 |
1934年改正証券取引法第13 a-14条に基づく最高経営責任者の証明* |
31.2 |
1934年改正証券取引法第13 a-14条に基づく首席財務官の証明* |
32.1 |
2002年のサバンズ·オキシリー法第906条による最高経営責任者の認証* |
32.2 |
2002年のサバンズ·オクスリ法第906条によると認定首席財務官* |
(1)
|
以前は
フォーム N—2 ( ファイル番号 333 — 171578 ) に登録者の登録ステートメントへの事前有効な修正 No. 2 に関連して提出されました。 2011 年 3 月 30 日に提出され、参照によりここに組み込まれます。 |
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|
(2)
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以前は
フォーム 8—K ( ファイル番号 814 — 00852 ) に登録者の現在の報告書に関連して提出され、 2011 年 6 月 1 日に提出され、組み込まれています。 参考にしてください |
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(3)
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以前は
2019 年 8 月 1 日に提出されたフォーム 8—K ( ファイル番号 814 — 00852 ) の登録者の現在の報告書に関連して提出され、組み込まれています。 参考にしてください |
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(4)
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以前は
2020 年 6 月 16 日に提出されたフォーム 8—K ( ファイル番号 814 — 00852 ) の登録者の現在の報告書に関連して提出され、組み込まれています。 参考にしてください |
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(5)
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以前は
フォーム N—2 ( ファイル番号 333 — 239681 ) の登録者の登録声明に関連して提出されました。 参照により本明細書に組み込まれる |
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(6)
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以前は
登録者のフォーム 8—K の現在の報告書 ( ファイル番号 814 — 00852 ) に関連して提出されました 12 月 17 、 2021 に提出され、組み込まれています。 参考にしてください |
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(7)
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以前は
2022 年 3 月 11 日に提出されたフォーム 10—K ( ファイル番号 814 — 00852 ) の登録者の年次報告書に関連して提出され、組み込まれています。 参考にしてください |
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*
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同封してアーカイブする。 |
サイン
1934年の証券取引法の要求によると、登録者はすでに正式に署名者に署名者に代わって本報告書に署名し、正式な許可を得た。
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SURO
株式会社キャピタル |
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日付: |
2024年5月9日 |
差出人: |
/ s /
マーク D 。クライン |
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マーク
D 。クライン |
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会長、
代表取締役社長兼最高経営責任者 |
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(CEO
) |
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日付: |
2024年5月9日 |
差出人: |
/ s /
アリソン · グリーン |
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アリソングリーン |
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チーフ
財務責任者、最高コンプライアンス責任者、財務担当者、コーポレート秘書 |
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(最高財務会計官
) |
1934年の証券取引法の要求によると、本報告は、以下の者によって登録者として指定日に署名された。
日付: |
2024年5月9日 |
差出人: |
/ s /
マーク D 。クライン
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マーク
D さんクライン
会長、
代表取締役社長兼最高経営責任者
(CEO
) |
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日付: |
2024年5月9日 |
差出人: |
/ s /
アリソン · グリーン
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アリソン
グリーン
チーフ
財務責任者、最高コンプライアンス責任者、財務担当者、コーポレート秘書
(最高財務会計官
) |