偽000164496300016449632024-05-102024-05-10

 

証券取引委員会

ワシントンD.C. 20549

 

 

フォーム 8-K

 

 

現在のレポート

のセクション13または15 (d) に従って

1934年の証券取引法

 

報告日 (最初に報告されたイベントの日付): 2024年5月10日

 

(憲章に明記されている登録者の正確な名前)

 

 

ベイハーバーアイランズ、 フロリダ33154

(主要執行機関の住所)

 

(781) 652-4500

(登録者の電話番号、市外局番を含む)

 

Form 8-Kの提出が、以下のいずれかの条項に基づく登録者の申告義務を同時に履行することを目的としている場合は、以下の該当するボックスにチェックを入れてください。

 

 

取引法第12条 (b) に従って登録された証券：

 

 

登録者が1933年の証券法の規則405（この章の§230.405）で定義されている新興成長企業であるか、1934年の証券取引法の規則12b-2（この章の§240.12b-2）で定義されている新興成長企業であるかをチェックマークで示してください。

 

新興成長企業 ☐

 

新興成長企業の場合は、登録者が取引法第13条 (a) に従って規定された新規または改訂された財務会計基準を遵守するために延長された移行期間を使用しないことを選択したかどうかをチェックマークで示してください。☐

 

 

アイテム 1.01。重要な最終契約の締結。

 

2024年5月10日、アベニュー・セラピューティクス株式会社（以下「当社」）は、H・C・ウェインライト・アンド・カンパニーとアット・ザ・マーケット・オファリング契約（以下「オファリング契約」）を締結しました。LLC（「マネージャー」）により、当社は、独自の裁量により、額面価格1株あたり0.0001ドルの普通株式（「株式」）を、マネージャーを通じて、またはマネージャーに随時提供および売却することができます。株式の募集と売却は、2021年12月7日に証券取引委員会（「SEC」）に提出され、2021年12月10日にSECによって発効が宣言された、フォームS-3（ファイル番号333-261520）で以前に提出された棚登録届出書、および2024年5月10日付けの関連する目論見書補足（「登録届出書」）に従ってその日にSECに提出されたものです。改正された1933年の証券法（「証券法」）に基づく規則424（b）。フォームS-3の一般指示I.B.6を適用した結果、当社は現在、募集契約に基づいて最大3,850,000ドルの株式を売却することができます。

 

募集契約に基づき、マネージャーは、証券法の規則415（a）（4）で定義されている「市場での募集」とみなされる法律で認められる任意の方法で株式を売却することができます。マネージャーは、会社の指示（価格、時間、サイズの制限、または会社が課す可能性のあるその他の慣習的なパラメータや条件を含む）に基づいて、商業的に合理的な努力を払って株式を随時売却します。会社は、募集契約に基づいてマネージャーを通じて売却された株式の売却による総収入の3.0％の手数料をマネージャーに支払い、マネージャーには慣習的な補償と拠出権を提供しています。会社はまた、オファリング契約に関連して発生した特定の費用をマネージャーに払い戻します。会社とマネージャーはそれぞれ、指定された事前の書面による通知により、いつでも売買契約を終了することができます。

 

当社は、募集契約に基づいて株式を売却する義務はありません。会社が募集契約に基づいて株式を売却する保証はありません。売却する場合は、売却する株式の価格や金額、または売却が行われる日付についても保証できません。募集契約に基づく株式の募集は、(i) 募集契約の対象となるすべての株式の売却、または (ii) その条件に基づく募集契約の終了のいずれか早い時期に終了します。

 

前述のオファリング契約の概要は、完全であることを意図したものではなく、オファリング契約の全文を参照することで完全に認定されます。オファリング契約の全文は、フォーム8-Kのこの最新レポートの別紙1.1として添付され、参照により本書に組み込まれています。募集における株式発行の合法性に関するトラウトマン・ペッパー・ハミルトン・サンダース法律事務所の法的意見書の写しは、別紙5.1として添付されています。

 

このフォーム8-Kの最新レポートは、株式の売却の申し出または購入の申し出の勧誘を構成するものではなく、また、当該州の証券法に基づく登録または資格取得前にそのような申し出、勧誘、または売却が違法となる州では、当該株式の売却が行われないものとします。オファリング契約の規定（そこに含まれる表明および保証を含む）は、オファリング契約の当事者以外の当事者の利益のためのものではなく、投資家や一般市民が会社の現状に関する事実情報を入手するための文書として意図されたものでもありません。むしろ、投資家や一般市民は、SECへの当社の公開書類に含まれる他の開示事項に目を向けるべきです。

 

アイテム 9.01。財務諸表と別紙。

 

(d) 展示品

展示索引

 

 

 

署名

 

改正された1934年の証券取引法の要件に従い、登録者は、登録者に代わってこの報告書に署名させ、正式に権限を与えられた署名者に正式に署名させました。