米国

証券取引委員会

ワシントンD.C. 20549

フォーム 8-A

特定の種類の証券の登録用

のセクション12（b）または（g）に従って

1934年の証券取引法

オキュゲン株式会社

（で指定されている登録者の正確な名前 その憲章)

証券 法のセクション12 (b) に従って登録する必要があります：

このフォームが登録に関するものなら 取引法のセクション12（b）に基づく証券の一種で、一般指示A.（c）または（e）に従って有効になります。確認してください 次のボックス。¨

このフォームが登録に関するものなら 取引法のセクション12（g）に基づく証券の一種で、一般指示A.（d）または（e）に従って有効になります。確認してください 次のボックスです。x

このフォームが登録に関するものなら レギュレーションAの提供と同時に発行される証券の種類の場合は、次のボックスにチェックを入れてください。¨

証券法の登録届出書または規制 このフォームに関連するオファリングステートメントのファイル番号（該当する場合）：N/A

証券 法のセクション12 (g) に従って登録する必要があります：

シリーズC優先株、

額面価格は1株あたり0.01ドルです

(授業のタイトル)

登録届出書に必要な情報

取締役会（」ボード」) Ocugen, Inc.（の）会社」）は、1株の1000分の1（1,000分の1）の配当を宣言しました シリーズC優先株、額面価格1株あたり0.01ドル（」シリーズ C 優先株式」)、発行済株式1株につき 当社の普通株の、額面価格は1株あたり0.01ドル（」普通株式」) に登録されている株主に 2024年5月20日の東部標準時午後5時（「基準日」)。

将軍; 譲渡可能性。シリーズC優先株式の株式は認証されず、記帳形式で表示されます。株式はありません のシリーズC優先株は、その保有者による株式の譲渡に関連する場合を除き、その保有者が譲渡することができます 当該保有者が保有する普通株式。この場合、シリーズC優先株の1000分の1（1,000分の1） 当該保有者が譲渡する普通株式の数に等しい株式は、自動的に譲受人に譲渡されます そのような普通株式の。

投票 権利。シリーズC優先株の1株につき、その保有者は1株あたり1,000,000票を獲得できます（そして、 誤解を避けるために、シリーズC優先株式の1株につき1株あたりの議決権数が割り当てられます）。したがって、各1000分の1（1,000分の1） シリーズC優先株の1株は、その保有者に1,000票の権利を与えます。シリーズCプリファードの発行済み株式 株式は、当社の普通株式の発行済み株式とともに、単一クラスとして、（1）いずれについても独占的に議決権を行使します 修正された会社の第6回改正および改訂された法人設立証明書の修正案を採択する提案（証明書 法人化の」）、そのような修正の条件に従って普通株式の授権株式数を増やすこと (ザ・)株式増資の提案」)、(2) 法人設立証明書の修正案を採択する提案 最近の改正に合わせて、法人設立証明書の将来の特定の修正に関する議決要件を調整すること デラウェア州の一般会社法のセクション242（d）へ（」投票基準案」) と（3）増資提案への投票または議決権行使を目的として招集された株主総会を延期する提案 標準提案（「延期提案」)。シリーズC優先株は投票権がありません デラウェア州の一般会社法で義務付けられている範囲を除き、その他の事項。

該当する項目に別段の定めがない限り 増資提案、議決権行使基準案、または延期案の議決に関する委任状または投票、投票 シリーズC優先株の各株（またはその一部）について、増資提案、議決基準案に投票権があります。 増資提案の採決のために開催された株主総会の前に持ち込まれた延期の提案やその他の事項、議決権行使 標準提案と延期提案は、もしあれば、普通株式（または端数）の議決と同じ方法で行われます。 シリーズC優先株式（またはその一部）の配当として発行されたそのうち）が株式に投じられます 増額提案、議決基準案、延期案など（該当する場合）、およびそれに関する代理人または投票用紙 代理人または投票用紙が提出された任意の保有者が保有する普通株式には、以下のすべての株式を含むものとみなされます そのような保有者が保有するシリーズC優先株式（またはその一部）。シリーズC優先株の保有者は、個別の投票用紙を受け取ることはありません またはシリーズC優先株について、増資提案、議決基準提案、または延期に投票する代理人 提案。

配当 権利。シリーズC優先株式の保有者は、いかなる種類の配当も受け取る資格がありません。

清算 好み。シリーズC優先株は、清算時に資産の分配に関しては普通株よりも上位にランクされます。 自発的か非自発的かを問わず、会社の解散または清算（a」解散」)。解散時には シリーズC優先株式の発行済み株式の各保有者は、利用可能な会社の資産から支払いを受ける権利があります 普通株式保有者への分配に先立って、または優先して、0.01ドルに等しい金額の現金での株主への配分 シリーズC優先株式の発行済み1株当たり。

償還。 シリーズC優先株式の全株式で、株式の議決権行使を目的として開催された株主総会に直接または代理で出席していない その会議での投票開始直前の増額提案、議決基準案、および延期提案 (その」初回償還時期」）は、自動的に全額と引き換えられますが、一部は引き換えられません。 当社またはシリーズC優先株式の保有者による特別な措置なしでの初回償還時期（ 」初回償還」)。シリーズC優先株式の発行済み株式で、以下に従って償還されていないもの に初回償還は全額償還されますが、一部は償還されません。(i) 理事会が独自の裁量でそのような償還を命じた場合は、 理事会が独自の裁量で指定した日時に自動的に有効になるか、(ii) 承認時に自動的に有効になります 開催された株主総会での増資提案または議決権行使基準案に対する当社の株主による そのような提案に投票するためです。

償還されたシリーズC優先株式の各株を 上記のいずれの償還でも、1回につき0.01ドル相当の金額を現金で受け取る権利と引き換えられます 「受益者」が「受益所有者」が「受益所有」しているシリーズC優先株の全株10株（など） 条件は、シリーズC優先株に関する優先権、権利および制限の指定証明書で定義されています (ザ・)指定証明書」)) 該当する償還時期の直前時点で償還されたもの そのような償還に従って。ただし、シリーズC優先株の株式（または端数）に関する償還対価 そのうち）上記の償還で償還：（i）元受益者には、10株未満の全株を所有する権利が与えられます のシリーズC優先株は、償還時に現金での支払いなしで償還され、(ii) 前者の場合は 以下の償還により償還されたシリーズC優先株式（またはその一部）の多数の株の受益者 10の倍数の整数と等しくありません。そのような受益者には、そのようなものに関して、もしあれば、同じ現金支払いを受けることができます 株式数（またはその端数）が受益的であれば、その償還において当該受益者に支払われるべき償還額 そのような受益者が所有し、そのような償還に従って償還されたものは、倍数の最も近い整数値に切り捨てられました 10人中（たとえば、償還により償還されたシリーズC優先株式25株の元受益者など） 償還に関しては、元の受益者に支払われていたのと同じ現金支払いを受け取る権利があります （そのような償還に従って償還されたシリーズC優先株式20株）。

シリーズCの優先株は転換できません 他の種類またはシリーズの株式、または会社の他の有価証券にしたり、それらと交換したりすることができます。シリーズC優先株 満期が明記されておらず、シンキングファンドの対象にもなりません。

シリーズCの前述の説明 優先株は完全であることを意図しておらず、指定証明書を参考にして完全に適格となります。 は本書の別紙3.1として提出され、参照により本書に組み込まれています。

以下の展示品がここに提出されています。

署名

セクション12の要件に従って 1934年の証券取引法では、登録者が署名者に代わってこの登録届出書に署名するよう正式に依頼しました。 正式に承認されています。