米国
証券取引委員会です
ワシントンD.C. 20549さん
スケジュール 13D
1934年の証券取引法に基づき (修正第9号)*
コーバス製薬、 株式会社。
(発行者名)
普通株式
(有価証券クラスの名称)
221015100 |
(CUSIP 番号)
|
オービメッド・アドバイザーズ合同会社
ロビメッド・キャピタル GP V LLC
601レキシントンアベニュー、54階
ニューヨーク州、ニューヨーク10022
電話:(212) 739-6400
(人の名前、住所、電話番号 通知と連絡を受け取る権限)
2024年5月6日
(これを提出する必要があるイベントの日付 ステートメント)
申請者が以前に提出したことがある場合 このスケジュール13Dの対象となる買収を報告するスケジュール13Gの声明で、§§240.13d-1 (e) のためにこのスケジュールを提出しています。 240.13d-1 (f) または240.13d-1 (g)、次のボックスをチェックしてください。o
注:スケジュールは紙の形式で提出されます 署名入りの原本と、すべての展示品を含むスケジュールのコピー5部を含めるものとします。他の当事者については§240.13d-7 (b) を参照してください コピーを誰に送るか。
*このカバーページの残りの部分は 報告者が対象となる種類の有価証券に関してこのフォームに最初に提出する場合に記入し、その後も記入します 前の表紙に記載された開示内容を変更する可能性のある情報を含む改正。
の残りの部分に必要な情報 このカバーページは、1934年の証券取引法の第18条の目的で「提出」されたものとはみなされません (「法」)または法律のそのセクションの責任の対象となるが、他のすべての規定の対象となります 同法の(ただし、注記を参照してください)。
キューシップナンバー 221015100 |
1 |
報告者の名前 オービメッド・アドバイザーズ合同会社 | |||||
2 |
グループのメンバーの場合は、該当するボックスにチェックを入れてください (手順を参照) (a) (b) | |||||
3 | 秒単位でのみ使用 | |||||
4 |
資金源 (説明を参照) AFの | |||||
5 | 項目2(d)または2(e)に従って法的手続きの開示が必要な場合のチェックボックス | o | ||||
6 |
市民権または組織の場所 デラウェア州 | |||||
の数
株式 有益に 所有しています それぞれ 報告します 人 と |
7 |
唯一の議決権 0 | ||||
8 |
共有議決権 6,943,654 (1) | |||||
9 |
唯一の決定力 0 | |||||
10 |
共有デバイス電源 6,943,654 (1) | |||||
11 |
各報告者が受益的に所有する総額 6,943,654 (1) | |||||
12 | 行(11)の合計金額に特定の株式が含まれていない場合のチェックボックス (説明を参照してください) |
o | ||||
13 |
行内の金額で表されるクラスの割合 (11) 11.1% (2) | |||||
14 |
報告者のタイプ (手順を参照) IA | |||||
(1) | 普通株式1,444,085株、額面価格1株あたり0.0001ドル(「株式」)を購入するための事前積立ワラントを除きます。 Corvus Pharmaceuticals, Inc.(以下「発行者」)および行使できない1,397,684株を購入するための普通新株予約権 受益所有権が 9.99% に制限されているためです。 |
(2) | この割合は、発行者に記載されている62,551,281株の発行済み株式に基づいて計算されます 2024年5月7日に証券取引委員会に提出されたフォーム10-Qの四半期報告書。 |
2 |
キューシップナンバー 221015100 |
1 |
報告者の名前 ロビメッド・キャピタル GP V LLC | |||||
2 |
グループのメンバーの場合は、該当するボックスにチェックを入れてください (手順を参照) (a) (b) | |||||
3 | 秒単位でのみ使用 | |||||
4 |
資金源 (説明を参照) AFの | |||||
5 | 項目2 (d) または2 (e) に従って法的手続きの開示が必要な場合のチェックボックス | o | ||||
6 |
市民権または組織の場所 デラウェア州 | |||||
の数
株式 有益に 所有しています それぞれ 報告します 人 と |
7 |
唯一の議決権 0 | ||||
8 |
共有議決権 6,943,654 (1) | |||||
9 |
唯一の決定力 0 | |||||
10 |
共有デバイス電源 6,943,654 (1) | |||||
11 |
各報告者が受益的に所有する総額 6,943,654 (1) | |||||
12 | 行(11)の合計金額に特定の株式が含まれていない場合のチェックボックス (説明を参照してください) |
o | ||||
13 |
行内の金額で表されるクラスの割合 (11) 11.1% (2) | |||||
14 |
報告者のタイプ (手順を参照) うーん | |||||
(1) | 普通株式1,444,085株、額面価格1株あたり0.0001ドル(「株式」)を購入するための事前積立ワラントを除きます。 Corvus Pharmaceuticals, Inc.(以下「発行者」)および行使できない1,397,684株を購入するための普通新株予約権 受益所有権が 9.99% に制限されているためです。 |
(2) | この割合は、発行者に記載されている62,551,281株の発行済み株式に基づいて計算されます 2024年5月7日に証券取引委員会に提出されたフォーム10-Qの四半期報告書。 |
3 |
アイテム 1. | セキュリティと発行者 |
この修正第9号(「改正 スケジュール13Dへの9番」)は、OrbiMed Advisors LLC、OrbiMed Capital GP V LLCのスケジュール13Dに関する声明を補足および修正します (「声明」)はもともと4月に証券取引委員会(「SEC」)に提出されました 2016年1月1日、サミュエル・D・アイラを追加報告者に迎え、1月26日にSECに提出された修正第1号により修正されました。 2018年、2018年3月14日にSECに提出されたその修正第2号、2019年7月2日にSECに提出されたその修正第3号、改正 2020年4月17日にSECに提出されたその第4号、2021年2月17日にSECに提出されたその修正第5号、その修正第6号 2021年8月4日にSECに提出され、その修正第7号が2021年9月22日にSECに提出され、修正第8号が提出されました 2021年11月3日に証券取引委員会と一緒に。この声明は、コーバスファーマシューティカルズ社の普通株式(額面価格1株あたり0.0001ドル)に関するものです。 (「株式」)は、デラウェア州の法律に基づいて設立された法人(「発行者」)です。 主要な執行機関は、カリフォルニア州バーリンゲームのミッテンロード863番地、スイート102にあります。94010です。株式は ナスダック・グローバル・マーケットはティッカーシンボル「CRVS」です。各項目への回答として提供された情報は、組み込まれているものとみなされます 該当する場合は、他のすべての項目を参考にしてください。
この修正第9号は (i)報告者(以下に定義)が保有する発行済み株式の受益所有権が増加したことを報告するために提出されました 発行済株式数の増加と、(ii)発行者が規則424(b)(5)目論見書を提出した結果、1%以上増加しました 2024年5月3日、事前積立ワラントと普通ワラントの提供に関連して。下の項目6で説明されているように、報告担当者 このオファーに関連して、1,444,085株を購入するための事前積立ワラントと、1,397,684株を購入するための普通新株予約権を受け取りました。
アイテム 2. | アイデンティティと背景 |
(a) これ 修正第9号は、OrbiMed Advisors LLC(「OrbiMed Advisors」)とOrbiMed Capital GP V LLC(「GP」)によって提出されています V」) (総称して「報告者」)。
(b) — (c) オービメッド アドバイザー、デラウェア州の法律に基づいて設立された有限責任会社、および投資顧問会社の登録投資顧問 改正された1940年の法律は、以下の項目6でより具体的に説明されているように、特定の事業体のマネージングメンバーまたはゼネラルパートナーです。 OrbiMed Advisorsの主なオフィスは、601レキシントンアベニュー、54階、ニューヨーク、ニューヨーク10022にあります。
GP V、有限責任 デラウェア州の法律に基づいて設立された会社は、具体的には項目6で説明されているように、合資会社のゼネラルパートナーです 下に。GP Vの主要オフィスは、601レキシントンアベニュー、54階、ニューヨーク、ニューヨーク10022にあります。
取締役と役員 OrbiMed AdvisorsとGP Vの役員は、ここに添付されているスケジュールIとIIに記載されています。スケジュールIとIIには以下が記載されています そのような一人一人に関する情報:
(i) 名前;
(ii) ビジネス 住所;
(iii) 現在の主な職業または雇用、および所属する企業またはその他の組織の名前、主な事業内容、住所 そのような雇用が行われています。そして
(iv) 市民権。
(d) — (e) 中に 過去5年間、報告者もスケジュールIまたはIIに記載されている人物も、刑事訴訟で(i)有罪判決を受けていません (交通違反または同様の軽犯罪を除く)または(ii)管轄の司法機関または行政機関の民事訴訟の当事者 管轄権、およびそのような手続きの結果、将来の違反を禁止する判決、法令、または最終命令の対象となったか、その対象となりました。 または連邦または州の証券法の対象となる活動を禁止または義務付けること、またはそのような法律に関する違反を発見すること。
4 |
アイテム 3. | 資金源と金額またはその他の対価 |
該当しません。
アイテム 4. | 取引の目的 |
からの報告者 発行体のビジネス、財務など、さまざまな要因に基づいて、発行体への投資を見直すつもりです。 状態、経営成績と見通し、一般的な経済状況と業界状況、証券市場全般、それら 特に発行体の株式、その他の開発やその他の投資機会についてです。そのようなレビューに基づいて、 報告者は今後、状況に応じて報告者が適切と考えるような行動を取ります 時々存在します。報告者が、発行体へのさらなる投資が魅力的だと考える場合、理由の如何を問わず 株式の市場価格など、公開市場または非公開で発行者の株式やその他の証券を取得することができます 交渉された取引。同様に、市場やその他の要因に応じて、報告者は一部または全部を処分することを決定する場合があります 報告者が現在所有している株式、または報告者が公開市場または公開市場で取得した株式の 個人的に交渉された取引。
に記載されている場合を除きます この声明では、報告者は、(a) 買収に関連する、または買収につながるような計画や提案を策定していません 発行者の追加有価証券または発行者の有価証券の処分。(b) 特別な企業取引、 発行者またはその子会社が関与する合併、再編、清算など。(c) 資料の売却または譲渡など 発行者またはその子会社の資産額。(d)現在の取締役会または発行体の経営陣の変更、 取締役の人数や任期を変更したり、取締役会の既存の空席を埋めるための計画や提案を含みます。(e) あらゆる資料 発行体の時価総額または発行体の配当方針の変更、(f) 発行体の事業におけるその他の重要な変更 または企業構造、(g)発行者の憲章、細則、またはそれに対応するその他の文書の変更、またはその他の措置 これは、誰かによる発行体の支配権の獲得を妨げる可能性があります。(h)発行者のある種の有価証券の登録が取り消される原因となります または国内証券取引所から上場廃止になったり、ディーラー間の見積システムでの見積り承認を受けなくなったりする 登録された全国証券協会。(i)登録終了の対象となる発行体の株式の一種 法のセクション12(g)(4)に従って、または(j)上記に列挙されたもののいずれかに類似した措置に従って。
アイテム 5. | 発行者の有価証券への利息 |
(a)-(b) 次の 開示は、フォーム10-Qの発行者の四半期報告書に記載されているように、発行者の発行済み株式62,551,281株に基づいています。 2024年5月7日に証券取引委員会に提出されました。
この日付の時点で ファイリング、OrbiMed Private Investments V、LP(「OPI V」)は、デラウェア州の法律に基づいて組織された合資会社で、 発行済株式および発行済株式の約 11.1% を占める6,943,654株、および購入のための事前積立ワラント 1,444,085株 1,397,684株を購入するための株式と普通新株予約権。事前積立ワラントと普通新株予約権は 9.99% のため、行使できません 受益所有権の制限があります。事前に積立されたワラントと一般的なワラントについては、以下の項目6で詳しく説明します。GP Vはジェネラルです リミテッド・パートナーシップ契約OPI Vの条件に従い、OPI Vのパートナーです。その結果、OrbiMed AdvisorsとGP Vは権力を共有しています OPI Vが保有する株式の議決権行使と処分を指示するもので、直接的または間接的に、その理由を含めてみなされます OPI Vが保有する株式の受益者となるための相互提携です。OrbiMed Advisorsはこの投資と議決権を行使します カール・L・ゴードン、スヴェン・H・ボルホ、W・カーター・ニールドで構成される管理委員会を通じて、それぞれが実質的所有権を否認しています OPI Vが保有する株式の
(c) | 該当しません。 |
(d) | 該当しません。 |
(e) | 該当しません。 |
5 |
アイテム 6. | 発行者の証券に関する契約、取り決め、了解または関係 |
人間関係に加えて 上記の項目2と5に記載されている報告者の間では、有限責任会社の条件に従い、GP VはOPI Vのゼネラルパートナーです OPI Vのパートナーシップ契約。OrbiMed Advisorsは、有限責任会社の条件に従い、GP Vのマネージングメンバーです GP Vとの合意。これらの契約と関係に基づき、OrbiMed AdvisorsとGP Vは裁量的に投資運用を行っています OPI Vの資産に関する権限。そのような権限には、購入した有価証券の議決権やその他の処分を行うGP Vの権限が含まれます OPI Vによって。OPI Vに帰属する発行済株式数は6,943,654株です。OrbiMedアドバイザーとGP Vはそれぞれ検討できます 間接的に6,943,654株を保有します。
ピータートンプソン(「トンプソン」)、 OrbiMed Advisorsのメンバーで、2014年11月から発行体の取締役会のメンバーを務めています。それに伴い、報告会のメンバーでもあります。 人は発行者に影響を与えたり、支配権に影響を与えたりする能力を持っているかもしれません。トンプソンは時々、ストックオプションなどを受け取るかもしれません 非従業員取締役に対する発行者の報酬契約に基づく株式ベースの報酬の授与。トンプソン は、そのようなストックオプションやその他の報奨に基づいて発行された株式、あるいはその経済的利益を報告書に譲渡する義務があります 個人は、今度はそのような株式や経済的利益がOPI Vに確実に提供されるようにします。
2024年5月6日に、発行者は 報告者には、1,444,085株を購入するための事前積立ワラントと、1,397,684株を購入するための普通新株予約権が付与されます。その ワラントは、2024年5月6日以降、完全に行使されるまで、いつでも随時行使できます。新株予約権 所有者、その関連会社、その他の時まで、所有者がワラントを行使することを禁止する行使制限が含まれています 株式の受益所有権が保有者のものと合算される他の人は、その後は受益所有ではなくなります その時点で発行済み株式および発行済み株式の9.99%以上を行使します(「ブロッカー」)。ブロッカー、ワラントのおかげで 報告者が受益的に所有しているものは、現時点では行使できません。
アイテム 7. | 展示品として提出する資料 |
示す | 説明 |
1. | オービメッド・アドバイザーズ合同会社とオービメッド・キャピタル合同会社との共同出願契約 |
2. | 普通株式を購入するための事前積立ワラント |
3。 | 普通株式の購入ワラントまたは事前積立ワラント |
6 |
署名
合理的な問い合わせをした後 そして、署名者それぞれの知る限りでは、署名者はそれぞれ、記載されている情報が記載されていることを証明します この記述は本当で、完全で、正しいです。
日付:2024年5月8日 | |||
オービメッド・アドバイザーズ合同会社
|
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作成者: | /s/ カール・L・ゴードン | ||
名前:カール・L・ゴードン | |||
タイトル:メンバー | |||
オービメッド・キャピタル・GP V LLC
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作成者: | オービメッド・アドバイザーズ合同会社常務メンバー | ||
作成者: | /s/ カール・L・ゴードン | ||
名前:カール・L・ゴードン | |||
役職:オービメッド・アドバイザーズ合同会社のメンバー
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7 |
スケジュール I
名前と現在の校長 OrbiMed Advisors LLCの各執行役員および取締役の職業は以下のとおりです。特に断りのない限り、それぞれ これらの人は米国市民で、会社の住所を601レキシントンアベニュー、54階、ニューヨーク、ニューヨーク10022としています。
[名前] | 報告者との役職 | 主な職業 |
カール・L・ゴードン | メンバー |
メンバー オービメッド・アドバイザーズ合同会社 |
スヴェン・H・ボルホ ドイツとスウェーデンの市民 |
メンバー |
メンバー オービメッド・アドバイザーズ合同会社 |
W・カーター・ニール | メンバー |
メンバー オービメッド・アドバイザーズ合同会社 |
ジェフリー・C・スー | メンバー |
メンバー オービメッド・アドバイザーズ合同会社 |
C・スコットランド・スティーブンス
|
メンバー |
メンバー オービメッド・アドバイザーズ合同会社 |
デヴィッド・P・ボニータ | メンバー |
メンバー オービメッド・アドバイザーズ合同会社 |
ピーター・A・トンプソン | メンバー |
メンバー オービメッド・アドバイザーズ合同会社 |
マシュー・S・リゾ | メンバー |
メンバー オービメッド・アドバイザーズ合同会社 |
トレイブロック | 最高財務責任者 |
最高財務責任者 オービメッド・アドバイザーズ合同会社 |
8 |
スケジュール II
の事業と運営 OrbiMed Capital GP V LLCは、以下に記載されているように、その常務メンバーであるOrbiMed Advisors LLCの執行役員および取締役によって管理されています ここに添付したスケジュールです。
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展示索引
示す | 説明 |
1. | オービメッド・アドバイザーズ合同会社とオービメッド・キャピタル合同会社との共同出願契約 |
2. | 普通株式を購入するための事前積立ワラント |
3。 | 普通株式の購入ワラントまたは事前積立ワラント |
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