添付ファイル19.3
| 1.一般的な政策宣言 | |||||
| 上場企業の役員や上級管理者は、重大な非公開情報(MNPI)を不公平に使って私利を図る義務がある。同政策は、1934年の証券取引法(“証券取引法”)第16節の要求を支持する。 | |||||
2.範囲 | |||||
| 本政策は、証券取引法第16条の制約を受けた“上級管理者”として指定されたことを通知された当社取締役会における非経営者取締役及び当社又はその関連会社の従業員に適用される。 | |||||
| 3.ヘルプや質問のリソースを獲得する | |||||
この政策に何か質問があれば、StockPlanAdmin@mckesson.comに電子メールを送ってください。 | |||||
| 4.基本的な政策要件 | |||||
üあなたは、取引窓口の間でも、真の贈与を含む、会社証券に関する任意の取引または所有権譲渡1に従事するために、会社証券法律顧問の承認を得なければならない。 üあなたの会社証券における所有権変更は、通常、2営業日以内に米国証券取引委員会に報告されなければなりません。 üはあなたが第16条のインサイダー手続き“取引禁止”の節で述べた取引に従事することを禁止します。 | |||||
| 5.覚えておきたいポイント | |||||
·この政策は“インサイダー取引政策”と“インサイダー政策指定”を補完し、追加要求を適用する。このような政策と関連した手続きを参照してください。 ·第16条内部者は、MNPIの濫用を阻止して個人利益を図るための専門的な証券法や会社政策を遵守しなければならない。 ·第16条に規定する内部者の会社証券における取引及び所有権変更は、証券法執行者、市場規制機関、投資家の追加的な透明性及び審査を受ける。 · 当社有価証券に関する取引や所有権の変更は、不適切に見える場合があります。 · 本ポリシーの遵守に関する詳細については、第 16 条のインサイダー手順を参照してください。 | |||||
| 6.規定に従わない罰則 | |||||
証券取引法第 16 条は、お客様個人にコンプライアンス要件を課しており、インサイダー取引ポリシーフレームワーク、インサイダー取引法、およびその他の証券法を遵守しない場合、次の結果をもたらす可能性があります。 ·民事責任と制裁； · 取引利益または回避された損失の回収； および / または ·会社は雇用終了までの懲戒処分をとる。 | |||||
| 7.例外 | |||||
| この政策には例外はなく、例えば、少額取引、定例取引、またはMNPIに対するあなたの認識とは無関係な理由(例えば、緊急支出のための資金調達が必要)のために必要または正当な理由の取引が必要であるように見える。 | |||||
| 8.定義 | |||||
| 会社 | マケソン社 | ||||
| インサイダー取引政策の枠組み | 行動基準、インサイダー取引政策、インサイダー取引政策の指定、第16節インサイダー政策、事前に手配された取引計画政策、およびその関連手続きを含む。それはまた会社自身に適用される株式買い戻しと売却政策を含む。 | ||||
| インサイダー取引法 | 企業に関する MNPI を知っている者が （ i ） その会社の有価証券を取引すること、または （ ii ） その情報に基づいて有価証券を取引する者に MNPI または MNPI に基づく推奨事項を提供することを禁止する連邦、州および外国の証券法。 | ||||
| 材料情報 | 理性的な投資家は、証券の購入、保有、販売を決定する際に重要な情報だと考えるかもしれない。 | ||||
| 重大非公開情報(MNPI) | 開示されていない材料情報。 | ||||
| 公に開示する | 主題企業は、広範で非排他的な情報配信を公衆に提供するために、合理的に設計された方法を使用して、ある主題に関するすべての重大な情報を開示し、開示後に、その情報を証券市場参加者に広く伝播させるのに十分な時間がある(一般に少なくとも1つの取引日を可能にする)。開示方法の例については、公正開示政策を参照してください。 | ||||
| セクション 16 インサイダー | 当社の取締役会の各非執行役員、および当社またはその事業報告セグメント、事業部門、および直接および間接の子会社 （ 「関連会社」 ） の従業員が、証券取引法第 16 条の対象となる「役員」として指定されたことを通知された者。 | ||||
| 証券 | 普通株式、優先株式、株式購入オプション、転換社債およびワラントなど、会社が発行するあらゆる種類の有価証券、および取引所取引のプットオプションまたはコールオプションまたはスワップなど、会社の有価証券に関連するあらゆる種類のデリバティブ有価証券 （ その会社が発行したかどうかにかかわらず ） 。この用語は、当社に関連する有価証券に限定するものではありません。 | ||||
| 取引窓期 | 当社が提供する期間 （ 取引ウィンドウまたはウィンドウ期間とも呼ばれます ） 。 ·ニューヨーク証券取引所(NYSE)のコア取引期間の開始時にスタートし(通常開始時間は米国東部時間午前9：30)、(I)会社が四半期収益を開示した後に1つ(全体または短縮された)ニューヨーク証券取引所コア取引期間を完了するか、または(Ii)会社がその四半期収益を開示してから24時間以内に、および(Ii)会社がその四半期収益を開示した後24時間以内、および(Ii)会社がその四半期収益を開示した後24時間以内、および(Ii)会社がその四半期収益を開示した後24時間以内、および ·財政四半期の最終月の15日目に終値するか、またはその日がニューヨーク証券取引所の通常取引日でなければ、直前のニューヨーク証券取引所通常取引日に終値する。 | ||||
| 9.リソースおよび関連政策とプログラム | |||||
·内部人政策を指定する ·公平開示政策 · インサイダー取引方針 · 事前取引計画ポリシー · 第十六条内部手続 · 株式保有方針 | |||||
スポンサーを執行する | 劉嘉欣 | ||||
保険証書所有者 | コルステル·延森 | ||||
企業機能 | 法律顧問組織 | ||||
サブカテゴリー | 法律部 | ||||
関連リスク & ティア | コンプライアンス性 | ||||
発効日 | 2023年6月5日 | ||||
最終レビュー日 | 2024年5月2日 | ||||
最終改訂日 | 2024年5月2日 | ||||
| 1.目的 | |||||
| この手続きは16条の内幕政策を補完するものだ | |||||
2.範囲 | |||||
| 本手続は、会社取締役会における非経営者取締役及び会社又はその付属会社の従業員に適用され、1934年証券取引法(証券取引法)第16条の制約を受けた“上級管理者”として指定されたことが通知される | |||||
| 3.ヘルプや質問のリソースを獲得する | |||||
このプログラムについて何か質問がありましたら、StockPlanAdmin@mckesson.comに電子メールを送ってください。 | |||||
| 4.プログラム規定 | |||||
| 4.1取引前の決済と窓口期間 | |||||
·本手続きや証券法の遵守を支援するためには、会社証券の取引や所有権変更1に関連しており、本物のプレゼントを含めて、事前に会社証券法律顧問の承認を得なければなりません ·会社証券に関する取引や所有権変更も、指定されたインサイダープログラムに記載されている取引ウインドウ期間内に行わなければなりません ·第16条内部の者は、会社の持分政策を遵守しなければならず、どの取引請求も常にこの政策を遵守することを確保しなければならない。 | |||||
| 4.2事前に設定された取引計画 | |||||
·前節は、会社が承認した、米国証券取引委員会(米国証券取引委員会)規則10 b 5-1に準拠するための予め手配された取引計画による取引および所有権変更には適用されない。追加要求は、第16条内部者が予め手配された取引計画を採用して使用することに適用され、追加的な開示義務がある。詳しくは“事前手配取引計画政策”および“事前手配取引計画プログラム”を参照されたい | |||||
| 4.3取引許可証券は、法律、税務、または財務上の推奨事項ではありません | |||||
·取引および所有権変更許可要求をStockPlanAdmin@mckesson.comに提出し、営業日に応答することができます ·会社代表があなたの証券取引を許可することは、個人の法律、税務、財務アドバイスにはなりません 当社の弁護士は、個人ではなく、当社およびその子会社を代表します。証券法は複雑であり、証券取引の決定については、個人的な法律顧問に助言を求めることを検討する必要があります。 ·意図せず“インサイダー取引政策枠組み”および“インサイダー取引法”に違反することを避けるために、あなたの証券仲介人または財務コンサルタントに、あなたの承認を受けずに会社証券に関する適宜取引を行ってはならないことを指示しなければなりません。これには、予め手配された取引計画政策および予め手配された取引計画プログラムに適合する計画に基づいて承認されることが含まれている可能性があります | |||||
| 4.4.米国証券取引委員会報告義務 | |||||
第十六条会社証券持分変更は内部者自らが担当し、直ちに米国証券取引委員会に報告し、内容の概要は以下のとおりである | |||||
表3、4、および5 | |||||
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| 会社の株式計画管理機能は、あなたが会社に許可会社代表があなたを代表してこれらの報告書を提出することを前提として、アメリカ証券取引委員会に3、4、5表の報告書を提出するのに協力します | |||||
| 表144 | |||||
·米国証券取引委員会第144条に拘束された統制者である第16節内部者は、会社の普通株を同時に開示する市場販売に個人責任がある。 ·会社の証券法律顧問が、この方面の支配者とみなされているかどうかをお知らせします。 | |||||
フルダまたはあなたの株式仲介人または財務コンサルタントは、あなたがあなたを代表してこれらの文書を行うことを許可する権限書を彼らに提供することを前提として、アメリカ証券取引委員会で提出されたForm 144ファイルを協力します。 | |||||
| 4.5禁止の取引 | |||||
| いくつかのタイプの証券取引は、より高い法的リスクを含み、および/または不適切または不適切な行為が発生する。閣下は以下のいずれかのタイプの会社証券に関する取引に直接又は間接的に関与してはならない。これらの制限は“インサイダー取引政策”や“インサイダー取引手続き”に記述されているよりも厳しい。 | |||||
| オプションと他の派生証券との取引 | 公開取引の当社普通株のコールオプションまたはコールオプションなど、当社に関連する派生証券取引に従事してはなりません。本禁止令は、当社が付与した株式オプションの行使には適用されません。 | ||||
| 期限付き取引 | 前払い、可変長期、株式交換、セット期間、取引所基金など、会社証券に関連する満期保証または貨幣化取引に従事することを禁止します。 | ||||
| 証券質抵当および保証金口座 | あなたは保証金口座に入金することを含めて、会社の証券をローン担保として抵当してはいけません。 | ||||
| 空売りする | ·空売り会社普通株の活動は禁止されています。 ·証券取引法第16条(C)第16条の内部者が空売り活動を行うことを実際に禁止する。 ·この目的のために、空売りとは、販売時に所有していない証券、または、販売時にこれらの証券を所有している場合、販売後20日以内に購入者に交付されていないか、または売却後5日以内にメールまたは他の通常の輸送ルートで入金されることを意味する。 | ||||
| 短距離取引 | ·前または後の6ヶ月以内に公開市場で会社の普通株の購入または売却に関する短期取引、および逆公開市場取引を禁止します。 ·“証券取引法”第16条(B)条は、禁止されている空取引によるいかなる収益又は回避の損失を当社に提出することを要求しており、当社はそのクレームを放棄したり、賠償を提供したりする必要はありません。 ·取引時の意図、誠意、MNPIの欠如に依存しない厳格な責任要求である。 ·この禁止令は、当社のいかなる株式計画に基づいて買収された株式にも適用されない。 | ||||
| 会議の通常と制限令 | ·会社証券法律顧問の承認を得ない限り、市場価格が設定された制限に達したときに普通株を売却する注文など、会社証券の長期注文を行ったり売却したりするべきではない。 ·会社が承認した、米国証券取引委員会規則10 b 5-1を遵守するための事前に手配された取引計画に基づいて、常備指令と指し値指令を許可する。より多くの情報については、予め手配された取引計画ポリシー及び予め手配された取引計画プログラムを参照してください。 | ||||
| 5.コンプライアンス違反に対する罰則 | |||||
証券取引法第16条は、あなたの個人にコンプライアンス要求を加え、インサイダー取引政策の枠組み、インサイダー取引法、その他の証券法を遵守できなかった場合があります ·民事責任と制裁；および/または ·取引収益または回避された損失を補償する；および/または ·会社は雇用終了までの懲戒処分をとる | |||||
| 6.例外事項 | |||||
| この手続きには例外はありません。例えば、小規模な取引、ルーチン取引、または MNPI の認識とは独立した理由から必要または正当と思われる取引 （ 緊急支出のための資金調達必要性など ） などです。 | |||||
| 7.定義 | |||||
| 会社 | マケソン社 | ||||
| インサイダー取引政策の枠組み | 含む ：行動規範。インサイダー取引方針；指定インサイダーポリシー。第 16 条インサイダーポリシー；事前に手配された取引計画ポリシー； およびそれに関連する手順。また、当社自体に適用される株式買戻し · 売却方針も含まれます。 | ||||
| インサイダー取引法 | 連邦、州および外国証券法は、任意の会社のMNPIを知っている人(I)がその会社の証券を取引するか、または(Ii)その情報に基づいて証券取引を行う人にMNPIまたはMNPIに基づく推奨を提供することを禁止する。 | ||||
| 材料情報 | 理性的な投資家は、証券の購入、保有、販売を決定する際に重要な情報だと考えるかもしれない。 | ||||
| 重大非公開情報(MNPI) | 開示されていない材料情報。 | ||||
| 公に開示する | 主題企業は、広範で非排他的な情報配信を公衆に提供するために、合理的に設計された方法を使用して、ある主題に関するすべての重大な情報を開示し、開示後に、その情報を証券市場参加者に広く伝播させるのに十分な時間がある(一般に少なくとも1つの取引日を可能にする)。開示方法の例については、公正開示政策を参照してください。 | ||||
| セクション 16 インサイダー | 当社の取締役会の各非執行役員、および当社またはその事業報告セグメント、事業部門、および直接および間接の子会社 （ 「関連会社」 ） の従業員が、証券取引法第 16 条の対象となる「役員」として指定されたことを通知された者。 | ||||
| 証券 | 普通株式、優先株式、株式購入オプション、転換社債およびワラントなど、会社が発行するあらゆる種類の有価証券、および取引所取引のプットオプションまたはコールオプションまたはスワップなど、会社の有価証券に関連するあらゆる種類のデリバティブ有価証券 （ その会社が発行したかどうかにかかわらず ） 。この用語は、当社に関連する有価証券に限定するものではありません。 | ||||
| 取引窓期 | 当社が提供する期間 （ 取引ウィンドウまたはウィンドウ期間とも呼ばれます ） 。 ·ニューヨーク証券取引所(NYSE)のコア取引期間の開始時にスタートし(通常開始時間は米国東部時間午前9：30)、(I)会社が四半期収益を開示した後に1つ(全体または短縮された)ニューヨーク証券取引所コア取引期間を完了するか、または(Ii)会社がその四半期収益を開示してから24時間以内に、および(Ii)会社がその四半期収益を開示した後24時間以内、および(Ii)会社がその四半期収益を開示した後24時間以内、および(Ii)会社がその四半期収益を開示した後24時間以内、および ·財政四半期の最終月の15日目に終値するか、またはその日がニューヨーク証券取引所の通常取引日でなければ、直前のニューヨーク証券取引所通常取引日に終値する。 | ||||
| 8.資源と関連政策 | |||||
·内部人政策を指定する ·公平開示政策 · インサイダー取引方針 · 事前取引計画ポリシー ·第16節インサイダー政策 · 株式保有方針 | |||||
スポンサーを執行する | 劉嘉欣 | ||||
プロシージャ所有者 | コルステル·延森 | ||||
企業機能 | 法律顧問組織 | ||||
サブカテゴリー | 法律部 | ||||
関連リスク & ティア | コンプライアンス性 | ||||
発効日 | 2023年6月5日 | ||||
最終レビュー日 | 2024年5月2日 | ||||
最終改訂日 | 2024年5月2日 | ||||