1.一般的な政策宣言 | |||||
当社は、いずれの会社の重大非公開情報(MNPI)を知っている者(I)が当該会社の証券を取引することを禁止するか、又は(Ii)その情報に基づいて証券取引を行う者にMNPI又はMNPIに基づく推奨(“インサイダー取引法”)を提供する法律を含む連邦、州及び外国証券法の遵守に取り組んでいる。 | |||||
2.範囲 | |||||
本政策は、当社及びその業務報告部門、業務単位及び直接及び間接子会社(“連属会社”)の全従業員、及び当社取締役会の非管理取締役に適用される。この政策は、当社または他の組織に関連するものにかかわらず、すべての種類の証券の取引および所有権移転に適用される この政策はインサイダー取引手続きやいくつかの他の補完政策や手続きとともに私たちのインサイダー取引政策の枠組みを構成している。1つまたは複数の補足政策および手順を遵守しなければならないと言われた会社員は、本政策、インサイダー取引手続き、および他の指定された補足政策および手順を遵守しなければならない | |||||
3.ヘルプや質問のリソースを獲得する | |||||
この政策に何か質問があれば、StockPlanAdmin@mckesson.comに電子メールを送ってください。より多くの情報については、インサイダー取引手順を参照してください。 | |||||
4.基本的な政策要件 | |||||
üあなたがどの会社またはその証券に関するMNPIを知っている場合は、その会社の証券を取引しないでください。 üは、この情報に関連する会社が公開開示する前に、すべてのMNPIに秘密にしています。 | |||||
5.覚えておきたいポイント | |||||
5.1インサイダー取引の禁止 | |||||
·会社またはその付属会社のために働いている間に、当社に関するMNPIを知っている場合、任意の会社の任意の証券取引または所有権譲渡に従事することを禁止します。 ·この禁止は、会社、有限責任会社、共同企業、または信託会社のような、自分の口座、知人、友人または家族の口座、およびあなたが影響または制御している任意の法的エンティティの口座のための取引および所有権譲渡に適用されます。 |
5.2 MNPIの不正開示禁止 | |||||
·会社の許可なしに、会社またはその付属会社のために働いている間に知っている潜在的なMNPIを開示することはできません。あなたは、潜在的なMNPIに基づいて、潜在的なMNPIを購入または販売していなくても、いかなる第三者にも推薦してはいけません。このような活動は不法または許可されていないチップを構成するかもしれない。 ·これらの禁止には、不正に会社の同僚に情報を開示することが含まれていますが、これらの同僚の仕事は、これらの情報を持つ必要はありません。 ·これらの禁止には、知人、家族、友人、ビジネスパートナー、財務コンサルタント、または任意の他の第三者など、会社以外の人に不正に情報を開示することが含まれています。あなたの知り合い、家族、友人、ビジネスパートナー、財務コンサルタント、または任意の他の第三者は、MNPIを知っている場合、証券を取引することによってインサイダー取引法に違反する可能性があります。 | |||||
6.規定に従わない罰則 | |||||
“インサイダー取引政策の枠組み”と“インサイダー取引法”を遵守できなかったことは、 ·民事責任と制裁; ·罰金と監禁を含む刑事制裁;および/または ·会社は雇用終了までの懲戒処分をとる。 | |||||
7.例外 | |||||
この政策には例外はなく、例えば、少額取引、定例取引、またはMNPIに対するあなたの認識とは無関係な理由(例えば、緊急支出のための資金調達が必要)のために必要または正当な理由の取引が必要であるように見える。 | |||||
8.定義 | |||||
会社 | マケソン社 | ||||
インサイダー取引 | 誰でも不正または無許可で任意の会社の証券を取引し、その人はその会社に関するMNPIを知っている。 | ||||
インサイダー取引政策の枠組み | 行動基準、インサイダー取引政策、インサイダー取引政策の指定、第16節インサイダー政策、事前に手配された取引計画政策、およびその関連手続きを含む。それはまた会社自身に適用される株式買い戻しと売却政策を含む。 | ||||
材料情報 | 理性的な投資家は、証券の購入、保有、販売を決定する際に重要な情報だと考えるかもしれない。 | ||||
重大非公開情報(MNPI) | 開示されていない材料情報。 |
潜在MNPI | 当社証券法律顧問の判断によれば、MNPIの情報とみなされる可能性があり、例えば、この情報がMNPIに発展する可能性があるか、または事後により早い時点でMNPIとみなされる可能性に基づく評価に基づく。潜在MNPIとみなされるべきメッセージタイプの例については,“インサイダー取引プログラム”付録を参照されたい. | ||||
公に開示する | 主題企業は、広範で非排他的な情報配信を公衆に提供するために、合理的に設計された方法を使用して、ある主題に関するすべての重大な情報を開示し、開示後に、その情報を証券市場参加者に広く伝播させるのに十分な時間がある(一般に少なくとも1つの取引日を可能にする)。開示方法の例については、公正開示政策を参照してください。 | ||||
証券 | 任意の会社が発行する任意のタイプの証券、例えば、普通株、優先株、株式購入オプション、転換可能債券および引受権証、および会社証券に関連する任意のタイプの派生証券、例えば、取引所で取引されるコールオプションまたはコールオプションまたはスワップ、その会社によって発行されるか否かにかかわらず。本条項は当社関連の証券に限定されません。 | ||||
チップをやる | 任意のMNPIまたはMNPIに基づいて任意の会社の証券取引を行う任意の提案は、インサイダー取引法または本ポリシーに違反する第三者に提供される。 | ||||
9.リソースおよび関連政策とプログラム | |||||
·“行動規則” ·内部人政策を指定する ·公平開示政策 ·インサイダー取引プログラム ·あらかじめ手配された取引計画政策 ·第16節インサイダー政策 |
スポンサーを執行する | 劉嘉欣 | ||||
保険証書所有者 | コルステル·延森 | ||||
企業機能 | 法律顧問組織 | ||||
サブカテゴリー | 法律部 | ||||
関連リスク & ティア | コンプライアンス性 | ||||
発効日 | 2023年6月5日 | ||||
最終レビュー日 | 2024年5月2日 | ||||
最終改訂日 | 2024年5月2日 |
1.目的 | |||||
この手続は、インサイダー取引ポリシーに基づくガイダンスを提供しており、企業に関する重要な非公開情報を認識している者が、 ( i ) その会社の有価証券を取引すること、または ( ii ) その情報に基づいて取引を行う者に対して MNPI または MNPI に基づく推奨事項を提供することにより、法に違反するリスクを軽減することを目的としています。 | |||||
2.範囲 | |||||
この手続きは、当社およびその事業報告セグメント、事業部門および直接および間接の子会社 ( 「関連会社」 ) のすべての従業員、および当社の取締役会の非経営取締役に適用されます。インサイダー取引ポリシーは、当社または他の組織に関連するすべての種類の有価証券の取引および所有権の移転を規定します。インサイダー取引法は、非従業員および元従業員を含むすべての人に適用されます。 | |||||
3.ヘルプや質問のリソースを獲得する | |||||
このプログラムについて何か質問がありましたら、StockPlanAdmin@mckesson.comに電子メールを送ってください。 | |||||
4.プログラム規定 | |||||
4.1情報が潜在的なMNPIであるかどうかをどのように決定しますか? | |||||
·情報が重要な情報とみなされるべきかどうかは、すべての事実や状況に基づく法的判断である。監督者たちはこのような決定を事後に下すかもしれないが、これは歴史の発展のおかげだ。 ·潜在的なMNPIを評価する際には、この情報が公開されているか、またはあなたの取引が会社の証券法律顧問の許可を得る前に、取引を行わない保守的な態度をとるべきである。 ·任意の証券の市場価格に影響を与えると予想される任意の理由のある情報を、情報が公開されるまで潜在的なMNPIと見なすべきである。 ·本プログラム付録は,MNPIとなりうるメッセージタイプの例を含む. ·あなたが計画した会社の証券に関連する取引または所有権の移転がインサイダー取引政策またはこの手続きによって許可されているかどうかに疑問がある場合は、StockPlanAdmin@mckesson.comに取引許可要求を提出し、営業日を残して応答しなければなりません。 |
4.2証券の取引の許可は法律、税務、または財務的提案ではない | |||||
·会社代表があなたの証券取引を許可することは、個人の法律、税務、財務アドバイスにはなりません。 ·取引ウインドウ期や会社による証券取引の他の形態の認可は、インサイダー取引違反行為のための合法的な避難港を創出することはできない。 ·すべての場合、あなたがMNPIを知っているかどうかを確認する責任を負い、知っている場合は、そのMNPIに関連する証券の取引を避けなければなりません。 ·会社の弁護士は、個人ではなく、会社とその付属会社を代表する。証券法は複雑で、あなたがどんな証券を取引するかの決定についてあなたの個人法律顧問の意見を求めることを考慮しなければなりません。 | |||||
4.3資料が公開されているかどうかをどのように確認しますか? | |||||
·関連会社が公平開示ポリシーに記載された方法を使用して情報を開示し、開示後に少なくとも1つの取引日が経過することを許可することを確認する。 ·ニュースメディア報道またはソーシャルメディアチャネルに含まれる情報は、関連会社によって開示されていない可能性があり、逆に、デマ、推測、または不正流出に基づくMNPIである可能性がある。関連会社が開示された情報の有効性を確認することを常に確認する。 | |||||
4.4リスクの高いいくつかの証券取引の回避 | |||||
いくつかのタイプの証券取引は、より高い法的リスクを含み、および/または不適切または不適切な行為が発生する。会社証券法律顧問の承認を得ない限り、以下のいずれかの種類の会社証券関連取引に参加することを避けなければなりません。 | |||||
デマや投機に基づく証券取引 | 市場うわさに基づく取引など、会社証券の投機的取引を避ける。投機的取引はMNPIを知っている場合に取引を行うという印象を与え、当社の長期証券所有者の利益に違反する可能性があります。 | ||||
空売りする | あなたは空売り会社の普通株の活動をしてはいけません。そのため、空売りとは、あなたが販売時に所有していない証券、または、売却時にこれらの証券を所有している場合、売却後20日以内に買い手に交付されていない、または売却後5日以内に郵送または他の通常の輸送ルートで入金されることを意味する。 | ||||
オプションと他の派生証券との取引 | あなたは会社の普通株の公開取引のような会社に関連する派生証券取引を避けなければならない。オプション取引の短期的な性質は会社の長期目標への関心を移すかもしれません。これは当社が株式補償計画に基づいて付与したオプションには適用されません。 |
ヘッジ取引 | 可変長期、株式交換、セット期間、および取引所基金のような会社証券に関連するヘッジまたは貨幣化取引を回避する。これらのタイプの取引は、会社証券の継続的な合法的な所有権を促進することができますが、あなたは、会社の長期証券所有者と一致する実益所有権のすべてのリスクおよびリターンを負担する必要はありません。 | ||||
証券質抵当および保証金口座 | 保証金口座に保存することを含めて、会社の証券をローンの担保にすることを避けるべきです。MNPIをご存知の場合、ブローカーまたは貸手は、保証金口座に保有している証券または融資担保としての証券を保証金口座に保有している証券を、あなたの同意なしに売却する可能性がある。 | ||||
会議の通常と制限令 | 市場価格が設定された制限に達したときに普通株を売る注文など、長期的に会社証券を購入したり売却したりする注文は避けるべきだ。MNPIを知っている場合、ブローカーは、あなたの同意なしに通常の命令を実行する可能性があります。 通常の指令および制限命令は、会社が承認した、米国証券取引委員会(米国証券取引委員会)規則10 b 5-1の予め手配された取引計画を遵守するために許可されている。より多くの情報については、予め手配された取引計画ポリシー及び予め手配された取引計画プログラムを参照してください。 | ||||
4.5一般的に許容可能な取引タイプ | |||||
あらかじめ手配した取引計画 | 会社が承認した、米国証券取引委員会規則10 b 5-1を遵守するための予め手配された取引計画に基づいて、プレゼントを含む所有権取引·譲渡を許可する。より多くの情報については、予め手配された取引計画ポリシー及び予め手配された取引計画プログラムを参照してください。 | ||||
株式奨励の帰属 | ·制限された株式単位(RSU)または業績株単位(PSU)が帰属する場合には、企業に会社の普通株式の一部を保持させて、所得税の源泉徴収義務を履行させることができます。 ·しかし、会社以外の他の人に既得株を売却または譲渡することは、インサイダー取引政策に制約されている。 |
従業員株購入計画 | ·従業員株式購入計画(ESPP)への貢献による会社普通株の購入を許可します。より多くの情報については、予め手配された取引計画手順を参照してください。 ·しかし、ESPPによって購入された会社の普通株の販売または譲渡は、インサイダー取引政策によって制限されます。 ·ESPPに参加するか、またはESPP選挙に変更したいと選択した人は、MNPIを知らずに取引ウィンドウ中にそうすることを提案する。 | ||||
会社との取引 | 当社への証券購入や当社への証券売却はインサイダー取引政策の制約を受けません。 | ||||
株式オプションの行使 | ·会社普通株の既得オプションを現金(会社証券売却による現金を除く)で行使し、それによって生成された株を保有することを許可します。 ·株式オプション行使(無現金純行使と保有)時の権利価格と源泉徴収義務を満たすために、会社に株式の一部を保留させることも選択できます ·しかし、会社以外の人に株を売却したり譲渡したりするのは、インサイダー取引政策に制約されている。 | ||||
配当再投資計画 | ·会社の配当再投資計画(DRP)により、普通株を購入することができます。より多くの情報については、予め手配された取引計画手順を参照してください。 ·しかし、DRPによって購入された会社の普通株の販売または譲渡は、インサイダー取引政策によって制限されます。 ·DRPに参加するか、またはDRP選挙に変更したいと選択した人は、MNPIを知らずに取引ウィンドウ中にそうすることを提案する。 | ||||
販売に触れない誠実な贈り物 | あなたは一般に、受取人がMNPIを知っている場合に証券を販売しようとしていることを知らない限り、会社の普通株式を好意的に贈呈することが許可されている。米国証券取引委員会は、善意の贈与はいかなる法的義務の要求や激励でもなく、いかなる意味でも債務やその他の義務を返済するために支払われた贈り物であり、過去のサービスへの奨励や将来の対価格への希望からでもないとしている。 | ||||
共同基金の投資 | 当社の普通株を持っている指数基金や他の共同基金の株を売買することができます。 |
4.6ブローカーおよび財務コンサルタントへの指導 | |||||
インサイダー取引方針フレームワークおよびインサイダー取引法の誤った違反を避けるため、証券ブローカーまたはファイナンシャルアドバイザーに対し、お客様の承認なしに当社有価証券に関する裁量的な取引を行わないよう指示する必要があります。 | |||||
4.7有価証券の異常取引活動 | |||||
· 証券執行機関や市場規制当局は、株式その他の有価証券の取引を監視し、当該企業が公表していない情報によって証券市場が影響を受ける可能性のある状況を特定します。また、重要な事象の発表前に行われた取引を定期的にレビューし、その間に取引を行った個人を特定できるかどうかを当社に尋ねます。 · 当社は、インサイダー取引法違反の可能性に関する情報を求める証券執行当局や市場規制当局に協力します。 | |||||
5.コンプライアンス違反に対する罰則 | |||||
“インサイダー取引政策の枠組み”と“インサイダー取引法”を遵守できなかったことは、 ·民事責任と制裁; ·罰金と監禁を含む刑事制裁;および/または ·会社は雇用終了までの懲戒処分をとる。 | |||||
6.例外事項 | |||||
この手続きには例外はありません。例えば、小規模な取引、ルーチン取引、または MNPI の認識とは独立した理由から必要または正当と思われる取引 ( 緊急支出のための資金調達必要性など ) などです。 | |||||
7.定義 | |||||
会社 | マケソン社 | ||||
インサイダー取引 | 誰でも不正または無許可で任意の会社の証券を取引し、その人はその会社に関するMNPIを知っている。 | ||||
インサイダー取引政策の枠組み | 行動基準、インサイダー取引政策、インサイダー取引政策の指定、第16節インサイダー政策、事前に手配された取引計画政策、およびその関連手続きを含む。それはまた会社自身に適用される株式買い戻しと売却政策を含む。 |
インサイダー取引法 | 連邦、州および外国証券法は、任意の会社のMNPIを知っている人(I)がその会社の証券を取引するか、または(Ii)その情報に基づいて証券取引を行う人にMNPIまたはMNPIに基づく推奨を提供することを禁止する。 | ||||
材料情報 | 理性的な投資家は、証券の購入、保有、販売を決定する際に重要な情報だと考えるかもしれない。 | ||||
重大非公開情報(MNPI) | 開示されていない材料情報。 | ||||
潜在MNPI | 当社証券法律顧問の判断によれば、MNPIの情報とみなされる可能性があり、例えば、この情報がMNPIに発展する可能性があるか、または事後により早い時点でMNPIとみなされる可能性に基づく評価に基づく。潜在MNPIと見なすべきメッセージタイプの例については,本プログラムの付録を参照されたい. | ||||
公に開示する | 主題企業は、広範で非排他的な情報配信を公衆に提供するために、合理的に設計された方法を使用して、ある主題に関するすべての重大な情報を開示し、開示後に、情報を証券市場参加者に広く伝播させるのに十分な時間がある(一般に少なくとも1つの取引日を可能にする)。開示方法の例については、公正開示政策を参照してください。 | ||||
証券 | 任意の会社が発行する任意のタイプの証券、例えば、普通株、優先株、株式購入オプション、転換可能債券および引受権証、および会社証券に関連する任意のタイプの派生証券、例えば、取引所で取引されるコールオプションまたはコールオプションまたはスワップ、その会社によって発行されるか否かにかかわらず。本条項は当社関連の証券に限定されません。 | ||||
取引窓期 | 会社が提供する期間(取引窓口または窓口期間とも呼ばれる)は、一般に: ·ニューヨーク証券取引所(NYSE)のコア取引期間の開始時にスタートし(通常開始時間は米国東部時間午前9:30)、(I)会社が四半期収益を開示した後に1つ(全体または短縮された)ニューヨーク証券取引所コア取引期間を完了するか、または(Ii)会社がその四半期収益を開示してから24時間以内に、および(Ii)会社がその四半期収益を開示した後24時間以内、および(Ii)会社がその四半期収益を開示した後24時間以内、および(Ii)会社がその四半期収益を開示した後24時間以内、および ·財政四半期の最終月の15日目に終値するか、またはその日がニューヨーク証券取引所の通常取引日でなければ、直前のニューヨーク証券取引所通常取引日に終値する。 | ||||
8.資源と関連政策 | |||||
·“行動規則” ·内部人政策を指定する ·公平開示政策 · インサイダー取引方針 ·あらかじめ手配された取引計画政策 ·第16節インサイダー政策 |
スポンサーを執行する | 劉嘉欣 | ||||
プロシージャ所有者 | コルステル·延森 | ||||
企業機能 | 法律顧問組織 | ||||
サブカテゴリー | 法律部 | ||||
関連リスク & ティア | コンプライアンス性 | ||||
発効日 | 2023年6月5日 | ||||
最終レビュー日 | 2024年5月2日 | ||||
最終改訂日 | 2024年5月2日 |
マテリアル情報のすべてのカテゴリーを定義することは不可能ですが、潜在 MNPI として扱うべき情報の種類を以下に示します。 | ||||||||
主要な財務業績指標 | 将来の損益の予測 | 業績予想の変更について | ||||||
業績ガイダンスの停止決定 | 合併 · 買収 · 合弁事業の進行中または提案 | 事業再編計画 | ||||||
有意な資産の取得または処分が係争中または提案されていること | 取締役会 · 経営陣の異動 | 重要な新製品、プロセス、サービスの開発 | ||||||
ビジネスパートナーの重大取引 | 分割方針の変更、株式分割の申告又は有価証券の追加提供 | 通常の業務以外での銀行借入その他の資金調達取引 | ||||||
倒産の差し迫り、流動性の深刻な問題 | 会社の有価証券の買い戻しプログラム | 業務の大幅な拡大 · 縮小 | ||||||
主なマーケティング変更 | 監査役の変更、または監査役の報告書が信頼されなくなった旨の通知 | 未解決の訴訟または訴訟の脅威、または訴訟の解決 | ||||||
重要な顧客またはサプライヤーの獲得または損失 | データ侵害、会社の業務の中断、自社施設、または情報技術インフラストラクチャ、または第三者を通じた資産の潜在的な損失、侵害、または不正アクセスなどの重大なサイバーセキュリティイベント | 当社または他社の有価証券の取引に対する非日常的な制限の課し、延長または終了 |