Seres治療会社
2015年インセンティブ·アワード計画
株式オプション付与通知書
本株式オプション付与通知(“付与通知”)に明確に定義されていない資本化用語は、Seres Treateutics,Inc.(“当社”)2015年インセンティブ奨励計画(時々改訂され、“計画”)がそれらに与える意味を有する。
当社はこれにより、以下の参加者(“参加者”)に本授出通知で述べた購入権(“購入権”)を付与するが、本計画の条項及び添付ファイルAに記載されている株式購入契約(“合意”)に規定されている制限を受けなければならず、両者とも本授出通知に組み入れて参考とする。
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1株当たりの権益: |
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ホームスケジュール: |
協定条項の規定の下で、(I)普通株1株当たり30日の過去平均公開市場獲得価格が3.00ドル以上(“第1履行条件”)および(Ii)普通株1株当たり30日間の業績平均公開市場獲得価格が5.00ドル以上(“第2履行条件”および第1および第2業績条件のいずれも“業績条件”)に等しい場合、引受権は以下の権利を帰属し、行使することができる:(I)普通株1株30日過去平均公開市場獲得価格は3.00ドル以上(“第1履約条件”)および(Ii)残りの50%関連株式である。しかし,履行条件が授与日1周年前に達成された場合,授出日1周年の場合,その履行条件に帰属する資格のあるオプション部分は,授出日1周年に帰属することに変更される. |
オプションタイプ: |
不合格株式オプション |
プレイヤの署名は,プレイヤが本支出通知,本計画および本プロトコル条項の制約を受けることに同意したことを表す.参加者は本計画、本ロット通知及びプロトコルを全面的に検討し、本ロット通知を実行する前に弁護士の意見を聞く機会があり、本計画、本ロット通知及びプロトコルのすべての規定を十分に理解する。参加者は、拘束力のある最終決定または解釈として、行政長官が本計画、本承認書、または本プロトコルによって生じる任意の問題について下したすべての決定または解釈を受け入れることに同意する
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株式会社セレス · セラピューティクス |
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株式オプション協定
本プロトコルで特に定義されていない大文字用語は,付与通知で指定された意味を持つか,または,付与通知で定義されていない場合には,プランで意味を指定する.
1.1
選択権を付与する。本プロトコル付き授出通知により、当社は、授出通知に掲載された授出日(“授出日”)が発効する購入権を参加者に付与しました。
1.2
計画の条件の組み込み。 オプションは、本契約および本プランに定める条件に従うものとします。本契約は、参照により本契約に組み込まれます。 本プランと本契約の間に矛盾がある場合は、本プランの条件が優先されます。
(a)
第2.1(B)、(C)及び(D)条の規定の下で、株式購入権は、付与通知内の帰属付表(“帰属別表”)に基づいて帰属及び行使され、購入持分の帰属又は行使可能な株式に関する任意の断片的な株式は蓄積され、全株式が累積した後にのみ帰属及び行使可能となる
(b)
第2.1(A)節の規定があるにもかかわらず、第2.1(D)節の規定を満たす場合、制御権変更が業績目標の達成と、その制御権変更において1株当たりの現金対価を支払う前に発生するか、または、当該制御権変更中の1株当たりの支払対価が100%現金でない場合、制御権変更前の最終取引日の1株当たり公開市場終値(いずれの場合も“CIC価格”)が当該業績目標に等しいか、または超える場合は、
(i)
支配権変更が付与日の1周年当日または後に発生した場合、支配権変更の直前に、オプションは、その業績目標を達成する際に資格が帰属するオプション部分に帰属する、または
(Ii)
当該等の制御権変更が授出日の1周年前に発生すれば、適用される業績目標は、当該制御権変更直前に達成されたとみなされるが、当該業績目標を達成した後に有資格帰属する購入権部分は、時間別帰属に変換され、授出日1周年のときに帰属される(計画第VIII(E)節規制限を受けなければならない)。
(c)
第2.1(A)条の規定があるにもかかわらず、制御権変更が業績目標達成前に発生し、CIC価格が当該業績目標を下回った場合、そのオプションは没収され、制御権変更直前に当該オプションが当該業績目標を達成する際に資格帰属する部分を取り消す。
(d)
通知、計画、または本プロトコルに反対の規定があっても、管理者が別の決定がない限り、選択権は直ちに満了し、参加者が何らかの理由でサービスを終了したときに付与および行使されなかった部分は没収されるが、参加者の雇用が会社によって無断で終了される場合、または参加者によって終了される
(このような条項は参加者と会社との雇用協定で定義される)十分な理由があり、支配権変更の日前六十(60)日またはその後十二(12)ヶ月以内であり、かつ参加者が雇用協定が規定する期間内に雇用協定に添付されている形態と実質的に同じ退職·解約協定に署名するには、
(i)
制御権変更日の60(60)日前に雇用関係が終了し、参加者が制御権変更が発生したときも雇用されている場合、2.1(B)節に従って時間の帰属に基づくオプションに帰属または変換すべき任意の部分は、制御権変更の直前に帰属しなければならない(疑問を生じないためである)。オプションの当該部分は終了後に未償還状態を維持すべきであり,制御権が変更された場合は,第2.1(B)条により付与される資格があり,制御権変更が発生していない場合,又は制御権変更後のオプションの当該部分が帰属していない場合は,オプションの当該部分は没収されるべきである),及び
(Ii)
制御権変更の日から12(12)ヶ月以内またはその後12(12)ヶ月以内に雇用関係を終了する場合、その雇用関係が終了したときには、その雇用関係が終了する直前に行使されず、付与されていない任意の部分の引受権は、その雇用関係終了に帰属すべきである。
2.2
運動可能な持続時間。帰属スケジュールは累積的である.オプションの任意の帰属および行使可能部分は、オプションが満了するまで、帰属および行使可能を維持する。このオプションは期限が切れたらすぐに失われるだろう。
2.3
オプションが満期になる。次の第1の状況が発生した後、誰もオプションを行使することができず、オプションは以下の場合に満了する
(b)
管理人が別の承認を受けない限り、参加者がサービスを終了した理由が参加者の死亡または障害でない限り、参加者がサービスを終了した日から3(3)ヶ月が満了する
(c)
管理人が別の承認を有することを除いて、参加者が死亡または障害によりサービスを終了した日から(1)年が満了する
(d)
管理者が別途承認しない限り、参加者は他の理由でサービスを終了する
本プロトコルにおいて、“原因”とは、(I)参加者が会社またはその子会社と締結された書面雇用または相談契約の一方である場合、用語“原因”(“関連合意”)が定義されており、(Ii)関連合意が存在しない場合、(A)管理者は、参加者が参加者の責務を実質的に履行できていないと判断する(ただし、参加者の障害による失敗は除く)。(B)管理人は、参加者が取締役会または参加者が直接主管する任意の合法的かつ合理的な指示を実行または遵守できなかったことを認定し、(C)参加者は、任意の重罪または公訴可能な罪または道徳的退廃に関連する犯罪によって有罪判決され、抗弁しない、抗弁または裁決されていない執行猶予、(D)参加者は、会社またはその任意の子会社の場所で、または参加者が会社またはその任意の子会社に対する責務および責任を履行する際に、(影響を受けることを含む)または不法薬物を不正に使用するか、または不正な薬物を保有することができる、(B)管理人は、参加者が取締役会または参加者が直接主管する任意の合法的かつ合理的な指示を実行または遵守できないことを認定する。または(E)参加者は、会社またはその任意の子会社に対して、詐欺、流用、流用、不正行為、または受託責任に違反する行為を実施する
3.1
行使する資格のある人。参加者が生きている間に、参加者だけが選択権を行使することができる。参加者の死亡後、オプションの任意の行使可能部分は、オプションが満了する前に、参加者の指定された受益者によって本計画の規定に従って行使することができる。
3.2
部分的に鍛える。株式購入の任意の行使可能な部分または全部の購入権(例えば、その時点ですべて行使可能)は、株式購入またはその部分が満了する前の任意の時間に本計画の手続きに従って全部または部分的に行使することができ、株式購入は株式全体についてのみ行使することができる。
(a)
当社には権利及び選択権がありますが、義務はありません。参加者がオプション計画に従ってオプションに関連する任意の源泉徴収税をタイムリーに支払うことができなかったことを参加者の選択と見なし、オプションに応じて発行可能な株式を保留して、源泉徴収税の全部または一部を満たすように当社に要求します。
(b)
参加者は、会社または任意の子会社がオプションに関連する任意の源泉徴収義務について取った任意の行動を認め、参加者は最終的にオプションに関連するすべての納付すべき税金に責任を負わなければならない。当社又は任意の付属会社は、株式購入権の譲渡、帰属又は行使、又はその後に株式を売却する際に、いかなる源泉徴収税をどのように処理するかについていかなる陳述又は承諾を行うことも一切ない。当社及びその付属会社は、参加者の税務責任の選択を減少または除去する義務もないと約束していません。
4.1
調整します。参加者は、本プロトコルおよび本計画に規定されている場合、オプションが調整、修正、および終了される可能性があることを認めている。
4.2
お知らせします。本合意条項に基づいて会社に発行される任意の通知は、書面で、会社の主要事務所の会社秘書又は秘書が当時の電子メールアドレス又はファックス番号を会社に渡しなければならない。本プロトコルによりプレイヤへの任意の通知は書面で発行しなければならず,プレイヤ(プレイヤがその時点で亡くなっていれば,選択権を行使する権利を有する者)を宛先とし,住所はプレイヤが会社の人事ファイルで最後に知られている郵送先,電子メールアドレス,ファックス番号である.本節での通知により,いずれもその側への通知のために異なるアドレスを指定することができる.任意の通知は、実際に受信し、電子メールで送信し、書留で送信し(受領書の返送を要求する)、および米国郵便サービス機関によって定期的に維持されている郵便局または支店、国によって認められた宅配会社がファックス送信確認を受信した場合、またはファックス送信確認を受信した場合には、正式に発行されるものとみなされる。
4.3
肩書。ここで提供されるタイトルは便宜上のみであり、本プロトコルを解釈または説明するための基礎とはならない。
4.4
証券法に合致する。参加者は、本計画、付与通知及び本協定の目的は、必要な範囲内ですべての適用法律に適合することであり、適用法律が許容される範囲内では、適用法律に適合するために必要な改正とみなされることを認めている。
4.5
後継者と譲り受け人。会社は、本協定項のいずれかの権利を単一または複数の譲受人に譲渡することができ、本協定は、会社の相続人および譲受人に利益をもたらす。本計画に規定する譲渡制限を満たした場合、本協定は、双方の相続人、遺贈者、法定代表者、相続人及び譲受人に対して拘束力を有し、彼らの利益に合致する。
4.6
第16条の制限に適用される。本計画または本プロトコルには、他の規定があるにもかかわらず、参加者が取引所法第16条の制約を受けている場合、本計画、付与通知、本プロトコルおよびオプションは、取引所法第16条の下の任意の適用免除規則(規則16 b-3の任意の改正を含む)に規定されている任意の追加制限を受け、これらの制限は、その免除規則を適用するための要求である。適用法が許容される範囲内で、本プロトコルは、その適用免除ルールに適合するために必要な修正とみなされる。
4.7
全体的な合意。本計画は、本プロトコル(本プロトコルの任意の証拠品を含む)が双方の完全な合意を構成し、当社および参加者の本プロトコルの対象に関するすべての以前の約束および合意を完全に代替することをバッチ的に通知し、および本プロトコルの任意の証拠品を構成する。
4.8
分割可能なプロトコル。付与通知または本プロトコルのいずれかの条項が不正または無効と認定された場合、この条項は、付与通知または本プロトコルの残りの条項から分離され、その条項の不正または無効は、承認通知または本プロトコルの残りの条項にいかなる影響を与えると解釈されないであろう。
4.9
参加者の権利の制限。本プロトコルに規定されている権利または利益を除いて、本計画に参加するにはいかなる権利または利益も付与されない。本協定は,会社の支払金額に関する契約義務のみを規定しており,信託設立と解釈されてはならない。その計画とどんな基礎計画自体にはどんな資産もない。参加者は、当社の一般無担保債権者のみが株式購入の入金金額及び利益(ある場合)に対処する権利、及び一般無担保債権者として株式を購入して株式を受け取る権利よりも大きくなく、本合意条項に基づいて行使する場合である。
4.10
雇用契約じゃありません。本計画、承認通知または本契約は、当社または任意の付属会社に雇用またはサービスを継続する権利を参加者に与えないか、または当社およびその付属会社がここで明示的に保持する権利を妨害または制限し、任意の理由で参加者のサービスを随時解除または終了する権利はなく、理由があるか否かにかかわらず、当社または付属会社と参加者との間の書面合意に明文の規定がない限り、規定されている。
4.11
対応者。適用される法律によれば、付与通知は、任意の電子署名の方法で署名することを含む1つまたは複数のコピーの形態で署名することができ、各コピーは正本とみなされ、すべてのコピーは一緒に文書を構成する。
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