(法人設立の州またはその他の管轄区域) | (IRS雇用者識別番号) |
各クラスのタイトル | トレーディングシンボル | 登録された各取引所の名前 | ||
ページ番号 | ||
パート I | ||
財務情報 | ||
アイテム 1 | 財務諸表 (未監査) | |
要約された連結貸借対照表 — 2024年3月31日と2023年12月31日 | 1 | |
要約された連結営業報告書 — 2024年および2023年3月31日に終了した3か月間 | 2 | |
包括損失の要約連結計算書 — 2024年および2023年3月31日に終了した3か月間 | 3 | |
要約連結株主資本計算書 — 2024年および2023年3月31日に終了した3か月間 | 4 | |
要約連結キャッシュフロー計算書 — 2024年および2023年3月31日に終了した3か月間 | 5 | |
要約連結財務諸表の注記 | 6 | |
アイテム 2 | 経営陣による財政状態と経営成績に関する議論と分析 | 18 |
アイテム 3 | 市場リスクに関する定量的・質的開示 | 25 |
アイテム 4 | 統制と手続き | 26 |
パート 2 | ||
その他の情報 | ||
アイテム 1 | 法的手続き | 27 |
アイテム 1A | リスク要因 | 27 |
アイテム 2 | 持分証券の未登録売却および収益の使用 | 27 |
アイテム 3 | シニア証券のデフォルト | 27 |
アイテム 4 | 鉱山の安全に関する開示 | 27 |
アイテム 5 | その他の情報 | 28 |
アイテム 6 | 展示品 | 28 |
署名 | 29 | |
•私たちのPXは市場をリードする価値を提供し、最高の技術的および経済的利益をもたらすという私たちの信念。 |
•当社の圧力交換器技術を活用することで、将来的に新しい商業機会が開かれるという私たちの信念。 |
•PX G1300™ が、CO2ベースの冷凍庫をより広い範囲で経済的に実行可能なものにするのに貢献できるという私たちの信念 気候; |
•当社のテクノロジーは、お客様が環境的に持続可能な事業を実現するのに役立つという私たちの信念。 |
•米国外での売上高が引き続き収益のかなりの部分を占めるという私たちの期待。 |
•当社のソリューションの使用による環境への影響の規模 |
•持続可能性の目標がビジネスの成功に大きな影響を与えるという私たちの信念。 |
•お客様から製品またはサービスの支払いを受け取るタイミング。 |
•既存の現金および現金同等物、短期および/または長期投資、および継続的に生み出される現金に対する私たちの信念 私たちの事業からは、当面の間に予想される流動性ニーズを満たすのに十分でしょう。ただし、 急速な市場での採用から生じた、当社の最新テクノロジーを買収および/または資金調達するという決定 追加のエクイティまたはデットファイナンスを求める必要があるかもしれません。 |
•私たちのプロジェクトから計上される収益の金額と時期に関する私たちの期待。 |
•経費に関する私たちの期待。 |
•米国連邦の外国由来の無形所得に関連する税制上の優遇措置を引き続き受けることへの期待と カリフォルニア州の研究開発税額控除。 |
•訴訟、訴訟、紛争、請求の結果。 |
•補償義務による損失の影響。 |
•MD&AおよびパートI、項目3「市場リスクに関する量的および質的開示」で開示されているその他の要因、および このフォーム10-Qの他の場所。 |
3 月 31 日 2024 | 12月31日 2023 | ||
(千単位) | |||
資産 | |||
流動資産: | |||
現金および現金同等物 | $ | $ | |
短期投資 | |||
売掛金、純額 | |||
在庫、純額 | |||
前払費用およびその他の資産 | |||
流動資産合計 | |||
長期投資 | |||
繰延税金資産、純額 | |||
資産および設備、純額 | |||
オペレーティングリース、使用権、資産 | |||
グッドウィル | |||
その他の資産、非流動資産 | |||
総資産 | $ | $ | |
負債と株主資本 | |||
現在の負債: | |||
買掛金 | $ | $ | |
未払費用とその他の負債 | |||
リース負債 | |||
契約負債 | |||
流動負債合計 | |||
リース負債、非流動負債 | |||
その他の負債、非流動負債 | |||
負債総額 | |||
コミットメントと不測の事態(注7) | |||
株主資本: | |||
普通株式 | |||
追加払込資本 | |||
その他の包括損失の累計 | ( | ( | |
自己株式 | ( | ( | |
利益剰余金 | |||
株主資本の総額 | |||
負債総額と株主資本 | $ | $ |
3月31日に終了した3か月間 | |||
2024 | 2023 | ||
(千単位、1株あたりのデータを除く) | |||
収入 | $ | $ | |
収益コスト | |||
売上総利益 | |||
営業経費: | |||
一般と管理 | |||
セールスとマーケティング | |||
研究開発 | |||
営業費用の合計 | |||
事業による損失 | ( | ( | |
その他の収入 (費用): | |||
利息収入 | |||
その他の営業外収益(費用)、純額 | ( | ||
その他の収益合計、純額 | |||
税引前損失 | ( | ( | |
所得税のメリット | ( | ( | |
純損失 | $( | $( | |
1株当たりの純損失: | |||
ベーシック | $ ( | $ ( | |
希釈 | $ ( | $ ( | |
1株あたりの計算に使用される株式数: | |||
ベーシック | |||
希釈 |
3月31日に終了した3か月間 | |||
2024 | 2023 | ||
(千単位) | |||
純損失 | $( | $( | |
その他の包括利益(損失)(税引後) | |||
外貨換算調整 | ( | ||
投資の含み損益 (損失) | ( | ||
その他の包括利益(損失)の合計(税引後) | ( | ||
包括的損失 | $( | $( |
3月31日に終了した3か月間 | |||
2024 | 2023 | ||
(千単位、株式を除く) | |||
普通株式 | |||
期首残高と期末残高 | $ | $ | |
追加払込資本 | |||
期首残高 | |||
普通株式の発行、純額 | |||
株式ベースの報酬 | |||
期末残高 | |||
その他の包括損失の累計 | |||
期首残高 | ( | ( | |
その他の包括利益(損失) | |||
外貨換算調整 | ( | ||
投資による未実現(損失)利益 | ( | ||
その他の包括利益(損失)収益の合計、純額 | ( | ||
期末残高 | ( | ( | |
自己株式 | |||
期首残高と期末残高 | ( | ( | |
利益剰余金 | |||
期首残高 | |||
純損失 | ( | ( | |
期末残高 | |||
株主資本の総額 | $ | $ | |
発行済み普通株式(株式) | |||
期首残高 | |||
普通株式の発行、純額 | |||
期末残高 | |||
自己株式 (株式) | |||
期首残高と期末残高 | |||
発行済普通株式総数(株) |
3月31日に終了した3か月間 | |||
2024 | 2023 | ||
(千単位) | |||
営業活動によるキャッシュフロー: | |||
純損失 | $( | $( | |
純損失を営業活動によって提供される現金と調整するための調整 | |||
株式ベースの報酬 | |||
減価償却と償却 | |||
使用権、資産の償却 | |||
投資の割引(プレミアム)の増加(償却) | ( | ( | |
繰延所得税 | ( | ( | |
その他の非現金調整 | |||
営業資産および負債の変動: | |||
売掛金、純額 | |||
契約資産 | |||
在庫、純額 | ( | ( | |
プリペイドおよびその他の資産 | ( | ||
買掛金 | |||
未払費用とその他の負債 | ( | ( | |
契約負債 | |||
営業活動による純現金 | |||
投資活動によるキャッシュフロー: | |||
有価証券の満期 | |||
有価証券の購入 | ( | ( | |
資本支出 | ( | ( | |
固定資産の売却による収入 | |||
投資活動によって提供された純現金(使用量) | ( | ||
財務活動によるキャッシュフロー: | |||
普通株式の発行による純収入 | |||
財務活動による純現金 | |||
為替レートの違いが現金および現金同等物に与える影響 | ( | ||
現金、現金同等物および制限付現金の純変動額 | |||
現金、現金同等物および制限付現金、年始 | |||
現金、現金同等物および制限付現金、期末 | $ | $ |
2024年3月31日に終了した3か月間 | 2023年3月31日に終了した3か月間 | ||||||||||
ウォーター | 新興国 テクノロジー | 合計 | ウォーター | 新興国 テクノロジー | 合計 | ||||||
(千単位) | |||||||||||
地理的市場 | |||||||||||
中東とアフリカ | $ | $ | $ | $ | $ | $ | |||||
南北アメリカ | |||||||||||
アジア | |||||||||||
ヨーロッパ | |||||||||||
総収入 | $ | $ | $ | $ | $ | $ | |||||
チャネル | |||||||||||
アフターマーケット | $ | $ | $ | $ | $ | $ | |||||
メガプロジェクト | |||||||||||
オリジナル機器メーカー | |||||||||||
総収入 | $ | $ | $ | $ | $ | $ |
3 月 31 日 2024 | 12月31日 2023 | ||
(千単位) | |||
売掛金、純額 | $ | $ | |
契約資産、流動資産(前払費用およびその他の資産に含まれる) | |||
契約負債: | |||
現在の契約負債 | $ | $ | |
契約負債、非流動負債(その他の負債に含まれる、非流動負債) | |||
契約負債総額 | $ | $ |
3 月 31 日 2024 | 12月31日 2023 | ||
(千単位) | |||
契約負債、年始 | $ | $ | |
収益が認識されました | ( | ( | |
受け取った現金(期間中に収益として認識された金額を除く) | |||
契約負債、期末 | $ | $ |
ピリオド | 残り パフォーマンス 義務 | |
(千単位) | ||
2024年 (残りの9か月間) | $ | |
2025 |
3月31日に終了した3か月間 | |||
2024 | 2023 | ||
(千単位、1株あたりの金額を除く) | |||
分子 | |||
純損失 | $( | $( | |
分母(加重平均株数) | |||
発行済基本および希薄化普通株式 | |||
1株当たり純損失 | |||
ベーシック | $ ( | $ ( | |
希釈 | $ ( | $ ( |
3月31日に終了した3か月間 | |||
2024 | 2023 | ||
(千単位) | |||
希薄化防止株式報奨株式 | |||
3 月 31 日 2024 | 12月31日 2023 | 3 月 31 日 2023 | |||
(千単位) | |||||
現金および現金同等物 | $ | $ | $ | ||
制限付現金、非流動資産(他の資産に含まれる、非流動的) | |||||
現金、現金同等物および制限付現金の合計 | $ | $ | $ |
3 月 31 日 2024 | 12月31日 2023 | ||
(千単位) | |||
売掛金、総額 | $ | $ | |
疑わしい口座の手当 | ( | ( | |
売掛金、純額 | $ | $ |
3 月 31 日 2024 | 12月31日 2023 | ||
(千単位) | |||
原材料 | $ | $ | |
作業中 | |||
完成品 | |||
在庫、総額 | |||
過剰在庫や古くなった在庫の評価調整 | ( | ( | |
在庫、純額 | $ | $ |
3 月 31 日 2024 | 12月31日 2023 | ||
(千単位) | |||
現在の | |||
給与、インセンティブ、支払い可能なコミッション | $ | $ | |
保証準備金 | |||
支払うべき所得税 | |||
その他の未払費用とその他の負債 | |||
未払費用とその他の負債の合計 | |||
その他の負債、非流動負債 | |||
未払費用の合計、および流動的および非流動的なその他の負債 | $ | $ |
2024年3月31日 | 2023年12月31日 | ||||||||||||||||
価格設定 カテゴリ | 償却済み 費用 | グロス 未実現 利益 | グロス 未実現 損失 | フェア 価値 | 償却済み 費用 | グロス 未実現 利益 | グロス 未実現 損失 | フェア 価値 | |||||||||
(千単位) | |||||||||||||||||
現金同等物 | |||||||||||||||||
マネーマーケット 証券 | レベル 1 | $ | $ | $ | $ | $ | $ | $ | $ | ||||||||
短期投資 | |||||||||||||||||
米国財務省 証券 | レベル 2 | ( | ( | ||||||||||||||
コーポレートノートと 債券 | レベル 2 | ( | ( | ||||||||||||||
自治体と機関 紙幣と債券 | レベル 2 | ( | ( | ||||||||||||||
短期投資総額 | ( | ( | |||||||||||||||
長期投資 | |||||||||||||||||
コーポレートノートと 債券 | レベル 2 | ( | ( | ||||||||||||||
自治体と機関 紙幣と債券 | レベル 2 | ( | ( | ||||||||||||||
長期投資総額 | ( | ( | |||||||||||||||
短期と長期の合計 投資 | ( | ( | |||||||||||||||
合計 | $ | $ | $( | $ | $ | $ | $( | $ |
2024年3月31日 | 2023年12月31日 | ||||||
フェア 価値 | グロス 未実現 損失 | フェア 価値 | グロス 未実現 損失 | ||||
(千単位) | |||||||
米国財務省証券 | $ | $( | $ | $( | |||
社債と債券 | ( | ( | |||||
地方自治体、政府機関のメモと債券 | ( | ( | |||||
未実現損失のポジションがある売却可能な投資の総額 | $ | $( | $ | $( |
3 月 31 日 2024 | 12月31日 2023 | ||
(千単位) | |||
優れた信用状 | $ | $ |
3月31日に終了した3か月間 | |||
2024 | 2023 | ||
(パーセンテージを除く千単位) | |||
所得税のメリット | $( | $( | |
ディスクリートアイテム | |||
個別の項目を除く所得税の恩恵を受けられます | $( | $( | |
実効税率 | |||
個別の項目を除く実効税率 |
3月31日に終了した3か月間 | |||||||||||
2024 | 2023 | ||||||||||
ウォーター | 新興国 テクノロジー | 合計 | ウォーター | 新興国 テクノロジー | 合計 | ||||||
(千単位) | |||||||||||
収入 | $ | $ | $ | $ | $ | $ | |||||
収益コスト | |||||||||||
売上総利益 (損失) | ( | ||||||||||
営業経費 | |||||||||||
一般と管理 | |||||||||||
セールスとマーケティング | |||||||||||
研究開発 | |||||||||||
営業費用の合計 | |||||||||||
営業利益 (損失) | $ | $( | ( | $ | $( | ( | |||||
少ない:企業の営業経費 | |||||||||||
事業による損失 | $( | $( |
3月31日に終了した3か月間 | |||||
セグメント | 2024 | 2023 | |||
お客様 A | ウォーター | ** | |||
お客様 B | ウォーター | ** | |||
カスタマー C | ウォーター | ** | |||
お客様 D | ウォーター | ** |
3月31日に終了した3か月間 | |||||||||||
2024 | 2023 | ||||||||||
収入 | % の 収入 | 収入 | % の 収入 | 変更 | |||||||
(パーセンテージを除く千単位) | |||||||||||
アフターマーケット | 4,644ドルです | 38% | 3,322ドルです | 25% | 1,322ドルです | 40% | |||||
メガプロジェクト | 4,100 | 34% | 3,243 | 24% | 857 | 26% | |||||
オリジナル機器メーカー | 3,346 | 28% | 6,836 | 51% | (3,490) | (51%) | |||||
総収入 | 12,090ドルです | 100% | 13,401ドルです | 100% | $ (1,311) | (10%) |
3月31日に終了した3か月間 | |||||||||||
2024 | 2023 | ||||||||||
ウォーター | 新興国 テクノロジー | 合計 | ウォーター | 新興国 テクノロジー | 合計 | ||||||
(千単位) | |||||||||||
中東とアフリカ | 4,785ドルです | $1 | 4,786ドルです | 2,739ドルです | $— | 2,739ドルです | |||||
南北アメリカ | 3,939 | — | 3,939 | 3,208 | 30 | 3,238 | |||||
アジア | 1,979 | — | 1,979 | 6,114 | — | 6,114 | |||||
ヨーロッパ | 1,386 | — | 1,386 | 1,235 | 75 | 1,310 | |||||
総収入 | 12,089ドルです | $1 | 12,090ドルです | 13,296ドルです | 105ドルです | 13,401ドルです |
3月31日に終了した3か月間 | |||||||||||
2024 | 2023 | ||||||||||
売上総利益 | キモい マージン% | 売上総利益 | キモい マージン% | 総利益の変化 | |||||||
(パーセンテージを除く千単位) | |||||||||||
売上総利益と粗利益 | 7,135ドルです | 59.0% | 8,155ドルです | 60.9% | $ (1,020) | (12.5%) |
3月31日に終了した3か月間 | |||||||||||||||
2024 | 2023 | ||||||||||||||
ウォーター | 新興国 テクノロジー | コーポレート | 合計 | ウォーター | 新興国 テクノロジー | コーポレート | 合計 | ||||||||
(千単位) | |||||||||||||||
将軍と 行政 | 1,922ドルです | 1,018ドル | 4,626ドル | 7,566ドル | 1,938ドルです | 968ドルです | 4,160ドルです | 7,066ドルです | |||||||
セールスとマーケティング | 3,745 | 1,807 | 600 | 6,152 | 3,175% | 1,170 | 549 | 4,894 | |||||||
研究と 開発 | 1,100 | 3,251 | — | 4,351 | 1,180 | 3,126 | — | 4,306 | |||||||
総営業時間 費用 | 6,767ドルです | 6,076ドルです | 5,226ドルです | 18,069ドル | 6,293ドルです | 5,264ドルです | 4,709ドルです | 16,266ドル |
3月31日に終了した3か月間 | |||
2024 | 2023 | ||
(千単位) | |||
利息収入 | 1,442ドルです | 621ドルです | |
その他の営業外(費用)収益、純額 | (53) | 35 | |
その他の収益合計、純額 | 1,389ドルです | 656ドルです |
3月31日に終了した3か月間 | |||
2024 | 2023 | ||
(パーセンテージを除く千単位) | |||
所得税のメリット | $ (1,285) | $ (1,159) | |
ディスクリートアイテム | 76 | 488 | |
個別の項目を除く所得税の恩恵を受けられます | $ (1,209) | $ (671) | |
実効税率 | 13.5% | 15.5% | |
個別の項目を除く実効税率 | 12.7% | 9.0% |
3月31日に終了した3か月間 | |||||
2024 | 2023 | 変更 | |||
(千単位) | |||||
営業活動による純現金 | 6,497ドルです | 8,657ドルです | $ (2,160) | ||
投資活動によって提供された純現金(使用量) | (4,986) | 1,167 | (6,153) | ||
財務活動による純現金 | 1,190 | 165 | 1,025 | ||
為替レートの違いが現金および現金同等物に与える影響 | (19) | 8 | (27) | ||
現金、現金同等物および制限付現金の純変動額 | 2,682ドル | 9,997ドルです | $ (7,315) |
[名前] | タイトル | 養子縁組日または 終了 (1) | ステータス (2) | プランタイプ | ||||
ルール10b5-1取引アレンジメント (3) | ||||||||
ルール10b5-1取引アレンジメント (4) |
示す 番号 | 展示品の説明 | 参考により組み込み | ||||||||
フォーム | ファイル番号 | 示す | 出願日 | |||||||
10.1 | エナジー・リカバリー社を社長兼最高経営責任者として雇用の申し出です。 | 8-キロ/A | 001-34112 | 10.1 | 1/31/2024 | |||||
31.1* | 証券取引法規則13a-14 (a) に基づく最高執行役員の認定または 15d-14 (a)、2002年のサーベンス・オクスリー法の第302条に従って採択されました。 | |||||||||
31.2* | 証券取引法規則13a-14 (a) または15d-14 (a) に基づく最高財務責任者の認定 2002年のサーベンス・オクスリー法の第302条に従って採択されました。 | |||||||||
32.1** | 18 U.S.C. に基づく最高執行役員および最高財務責任者の認定 2002年のサーベンス・オクスリー法の第906条に従って採択された第1350条。 | |||||||||
101 | 連結財務諸表とそれに付随する注記用のインラインXBRLドキュメントセット フォーム10-Qのこの四半期報告書のパートI、「財務情報」。 | |||||||||
104 | 別紙101に含まれる、フォーム10-Qのこの四半期報告書の表紙用のインラインXBRL インライン XBRL ドキュメントセット。 |
エネルギー回収株式会社 | |||||
日付: | 2024年5月1日 | 作成者: | /s/ デヴィッド・W・ムーン | ||
デヴィッド・W・ムーン | |||||
社長兼最高経営責任者 | |||||
(最高執行役員) | |||||
日付: | 2024年5月1日 | 作成者: | /s/ ジョシュア・バラード | ||
ジョシュア・バラード | |||||
最高財務責任者 | |||||
(最高財務会計責任者) |