アメリカ合衆国
証券取引委員会
ワシントンDC20549
スケジュール13D
(規則13d-101)
提出される声明書に含まれる情報
およびそれに関する修正を§240.13d-2(a)に基づき申請して提出
される声明に含まれる情報
(修正番号2)1
ノババックス社
(発行会社名)
普通株式、株式1株あたりの名額$0.01
(証券クラスの名称)
670002401
(CUSIP番号)
SHAH CAPITAL MANAGEMENT, INC.
Sugar Bush Road 2301, Suite 510
Raleigh, NC 27612
(919) 719-6360
アンドリュー・フリードマン法律事務所
OLSHAN FROME WOLOSKY LLP
アベニュー・オブ・ジ・アメリカス1325
ニューヨーク、ニューヨーク10019
(212) 451-2300
(通知および通信の受信に認可された人の名前、住所、電話番号)
通知と通信を受け取ることが許可されています
2024年5月6日
(この報告書の提出を必要とする事象の日付)
このSchedule 13Dの対象である取得を報告するために、以前にスケジュール13Gで声明を提出したことがある場合、§§ 240.13d-1(e)、240.13d -1(f)または240.13d-1(g)に基づいてこのスケジュールを提出している場合は、次のボックスにチェックします。¨。
注意:紙の形式で提出されたスケジュールには、署名入りのオリジナルとすべての展示物を含むスケジュールのコピーを5部、合計6部を含める必要があります。 ルール13d-7(b)でコピーを送信する他の当事者を確認してください。他の送信先の当事者に送信する場合は§240.13d-7を参照してください。
報告書の初回ファイリングに関する報告者の報告クラスの場合、および前回のカバーページで提供された開示を変更する情報を含む以降の修正に関して、このカバーページの残りの部分は記入する必要があります。
このカバーページの残りの情報は、《証券取引法》第18条の目的で「ファイルされた」とみなされず、この法律の当該規定の責任範囲以外はすべて適用されます(ただし、Instruction 4 (b)(v).を参照してください。最小リターンノート).
CUSIP番号670002401
1 | 報告者の名前 | ||||||||||||||||||
シャーキャピタルマネジメント株式会社 | |||||||||||||||||||
2 | グループのメンバーである場合は、適切なチェックボックスをオンにします | (a) ☐ | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | SEC利用のみ | ||||||||||||||||||
4 | 資金の出所 | ||||||||||||||||||
その他 | |||||||||||||||||||
5 | 法的手続きの開示が2(d)または2(e)項目に基づいて必要である場合はチェックボックスをマークしてください。 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 市民権または組織の所在地 | ||||||||||||||||||
アメリカ合衆国ノースカロライナ州 | |||||||||||||||||||
株式数 | 7 | 単独の議決権 | |||||||||||||||||
株式数 | |||||||||||||||||||
利益を生む | N/A | ||||||||||||||||||
所有者 | 8 | 共同の議決権 | |||||||||||||||||
EACH | |||||||||||||||||||
報告 | 10,700,794株 | ||||||||||||||||||
所有する唯一の議決権を持つ者数 | 9 | 単独の設計能力 | |||||||||||||||||
N/A | |||||||||||||||||||
10 | 共同設計能力 | ||||||||||||||||||
10,700,794株 | |||||||||||||||||||
11 | 各報告者が受益所有する集計額 | ||||||||||||||||||
10,700,794株 | |||||||||||||||||||
12 | 行(11)の総額に特定の株式を除外する場合はチェックボックスをオンにします | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 行(11)の額によって表されるクラスの割合 | ||||||||||||||||||
7.6% | |||||||||||||||||||
14 | 報告者の種類 | ||||||||||||||||||
投資顧問 |
2 |
CUSIP番号670002401
1 | 報告者の名前 | ||||||||||||||||||
シャーキャピタルオポチュニティファンドLP | |||||||||||||||||||
2 | グループのメンバーである場合は、適切なチェックボックスをオンにします | (a) ☐ | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | SEC利用のみ | ||||||||||||||||||
4 | 資金の出所 | ||||||||||||||||||
その他 | |||||||||||||||||||
5 | 法的手続きの開示が2(d)または2(e)項目に基づいて必要である場合はチェックボックスをマークしてください。 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 市民権または組織の所在地 | ||||||||||||||||||
アメリカ合衆国デラウェア州 | |||||||||||||||||||
株式数 | 7 | 単独の議決権 | |||||||||||||||||
株式数 | |||||||||||||||||||
利益を生む | なし | ||||||||||||||||||
所有者 | 8 | 共同の議決権 | |||||||||||||||||
EACH | |||||||||||||||||||
報告 | 10,035,000株 | ||||||||||||||||||
所有する唯一の議決権を持つ者数 | 9 | 単独の設計能力 | |||||||||||||||||
なし | |||||||||||||||||||
10 | 共同設計能力 | ||||||||||||||||||
10,035,000株 | |||||||||||||||||||
11 | 各報告者が受益所有する集計額 | ||||||||||||||||||
10,035,000株 | |||||||||||||||||||
12 | 行(11)の総額に特定の株式を除外する場合はチェックボックスをオンにします | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 行(11)の額によって表されるクラスの割合 | ||||||||||||||||||
7.1% | |||||||||||||||||||
14 | 報告者の種類 | ||||||||||||||||||
パートナーシップ |
3 |
CUSIP番号670002401
1 | 報告者の名前 | ||||||||||||||||||
ヒマンシュ・H・シャー | |||||||||||||||||||
2 | グループのメンバーである場合は、適切なチェックボックスをオンにします | (a) ☐ | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | SEC利用のみ | ||||||||||||||||||
4 | 資金の出所 | ||||||||||||||||||
個人のファンド | |||||||||||||||||||
5 | 法的手続きの開示が2(d)または2(e)項目に基づいて必要である場合はチェックボックスをマークしてください。 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 市民権または組織の所在地 | ||||||||||||||||||
アメリカ合衆国 | |||||||||||||||||||
株式数 | 7 | 単独の議決権 | |||||||||||||||||
株式数 | |||||||||||||||||||
利益を生む | 65,382株 | ||||||||||||||||||
所有者 | 8 | 共同の議決権 | |||||||||||||||||
EACH | |||||||||||||||||||
報告 | 10,700,794株 | ||||||||||||||||||
所有する唯一の議決権を持つ者数 | 9 | 単独の設計能力 | |||||||||||||||||
65,382株 | |||||||||||||||||||
10 | 共同設計能力 | ||||||||||||||||||
10,700,794株 | |||||||||||||||||||
11 | 各報告者が受益所有する集計額 | ||||||||||||||||||
10,766,176株 | |||||||||||||||||||
12 | 行(11)の総額に特定の株式を除外する場合はチェックボックスをオンにします | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 行(11)の額によって表されるクラスの割合 | ||||||||||||||||||
7.7% | |||||||||||||||||||
14 | 報告者の種類 | ||||||||||||||||||
個人 |
4 |
CUSIP番号670002401
以下は、申告書(第13D条)の修正書2号であり、以下の特に記載されたとおりに修正書2号が第13D条を修正します。
項目2。 | 身元と経歴。 |
アイテム2(a)-(c)は以下のように修正されます。
(a) 名前
この声明は以下の人物によって提出されました:
(i) | Shah Capital Management, Inc.(以下「Shah Capital Management」という)は、Shah Opportunity(以下定義されたもの)および一定の個別管理口座(以下「Shah Managed Accounts」という)の投資マネージャーとして 活動している北カロライナ州法人です。1; |
(ii) | Shah Capital Opportunity Fund LP(以下「Shah Opportunity」という)は、共同出資の有限パートナーシップであり、直接・間接に普通株式を保有しています。 |
(iii) | Shah Capital Managementの社長および最高投資責任者であるHimanshu H. Shahは、Shah Capital Managementによって別途管理され、彼自身のために管理される口座(以下「Mr. Shah Managed Account」という)で直接・間接に保有する普通株式に関し、報告者として取り扱われます。 |
これらのすべては「報告者」として言及され、集合的に「報告者」として言及されます。これらの報告者は、スケジュール13Dの改正1項目6で詳述された共同提出契約書に当事者として当事者です。したがって、報告者は共同スケジュール13Dを提出しています。
(b) 所在地 事務所の住所
報告者の主要事業所および本店の住所は、2301 Sugar Bush Road、Suite 510、Raleigh、North Carolina 27612です。
(c) 現在の 主要職業または雇用の名称、主要事業およびその雇用が行われている会社名、および住所
Shah Capital Managementは、Shah OpportunityおよびShah Managed Accountsそれぞれの投資マネージャーとしての主要事業を運営しています。Shah Opportunityの主要事業は、有価証券への投資です。Mr. Shahは、Shah Capital Managementの社長および最高投資責任者として活動しています。
項目3。 | 資産の出典および金額。 |
項目3は、次のように修正されます:
1シャー管理アカウントに関する言及は、下記のMr. シャー管理アカウントを除きます。
5 |
CUSIP番号670002401
Shah Opportunityが購入した普通株式は、オープンマーケット取引で利用可能な資本で購入されました。報告者が有益に所有する10,035,000株の普通株式の総購入価格は、仲介手数料を除くと約67,516,536ドルです。
Shah Managed Accountsが購入した普通株式は、オープンマーケット取引で利用可能な資本で購入されました。Shah Managementが保有するShah Managed Accountsを通じて保有し、有益に所有する665,794株の普通株式の総購入価格は、仲介手数料を除くと約4,965,921ドルです。
Mr. Shahが直接的に保有している65,382株の普通株式は、彼自身の資金で購入されました。Mr. Shahが有益に所有する普通株式の総購入価格は、仲介手数料を除くと約466,650ドルです。
項目4。 | 取引の目的。 |
項目4は、以下を追加することにより修正されます。
2024年5月6日に、報告者は証券取引委員会に対して予備プロキシ声明書および付随するGOLDプロキシカードを提出し、発行体の株主に対して議決権を行使するために使用されることを目的として不可抗力美対象の事項に関して投票しないよう推奨します(以下「Solicitation」)。また、報告者は、株主向けに抗議意見を訴えるプレスリリースおよび公開書簡(以下「Stockholder Letter」という)を2024年5月6日に発行し、Douglas氏、Margaret G. McGlynn氏、David Mott氏の再選に反対し、年次株主総会(以下「年次株主総会」という)で株主が審議する他の会社提案に反対するよう株主に呼びかけました。Stockholder Letterのコピーは、Exhibit 99.1として添付され、ここに参照処理されます。
また、2024年5月6日に、報告者は、発行者の株主に対し、Solicitationを開始したことを発表するための株主向け手紙(以下「Stockholder Letter」という)を発行し、Douglas氏、Ms. McGlynn氏、Mr. Mott氏の再選に反対し、年次株主総会での会社の他の提案に対しても反対するよう株主に呼びかけました。ストックホルダーレターのコピーは、以下に示す通りです。
報告者は、ISSUER株式内に未開放の重要な価値があると考え、報告者の懸念に対処するために協力的に対話し、株主価値を向上させる方法を模索してきました。提案されたイニシアチブは、理事会および発行体の喫緊の関心事を反映しておらず、2名の独立した理事の任命を含む。したがって、報告者は、ISSUERの株主がISSUERの現在の軌道を承認しておらず、ISSUERの株主が最大限の投資価値を実現するためには理事会を重要に刷新する必要があると考えています。これらの目的を達成するために、報告者は報告書を開始することを決定しました。
項目5。 | 発行者の有価証券に対する利益 |
項目5(a)〜(c)は次のように改正・修正されます:
ここで命名された各人が報告した普通株式の割合は、2024年4月22日時点で発行済みの14,040,2521株に基づいています。これは、2024年4月29日に証券取引委員会に提出された発行会社の決定的な委任状報告書に報告された発行済み株式の総数です。
6 |
CUSIP番号:670002401
Shah Capital 経営 |
シャー 機会 |
ヒマンシュ H.シャー | |||
(a) | 受益所有数量: | 10,700,794 | 10,035,000 | 10,766,176 | |
クラスの割合: | 7.6% | 7.1% | 7.7% | ||
(b) | 報告者が所有する株式数: | ||||
(i) | 単独投票権: | 該当なし | 該当なし | 65,382 | |
(ii) | 共同投票権: | 10,700,794 | 10,035,000 | 10,700,794 | |
(iii) | 単独決定権: | 該当なし | 該当なし | 65,382 | |
(iv) | 株式の実質的な権利を共有する力: | 10,700,794 | 10,035,000 | 10,700,794 |
現在の時点で、Shah Capital Managementは直接的に10,035,000株の普通株式を保有しています。Shah Opportunityの投資マネージャーであり、Shah Managed Accountsの保有者であるShah Capital Managementは、Shah Opportunityが保有する普通株式を合計で10,700,794株保有すると見なされる可能性があります。本日現在、Shah氏は直接的に有益に普通株式65,382株を保有しており、それらはShah氏管理口座に保有されています。Shah Capital Managementの社長兼最高投資責任者として、Shah氏は、直接有益に保有している普通株式65,382株に加えて、Shah Opportunityが有利に保有し、Shah管理口座に保有されている合計10,700,794株の普通株式を有益に所有するとみなされることがあります。これらは、Shah氏が有益に所有する普通株式合計10,766,176株を構成します。
(c) | スケジュールAは、13Dフォームの改正No.1の提出以降、報告者による発行者の証券取引すべてを一覧表にしています。これらの取引は、特に記載されていない限り、オープンマーケットで実施されました。 |
項目7。 | エキシビットとして提出される資料。 |
アイテム7は、以下のエキシビットを追加するために改正されます:
99.1 | 2024年5月6日付の株主への手紙 |
7 |
CUSIP番号670002401
署名
合理的な調査の結果、各署名者は、本声明書に記載されている情報が真実であり、完全かつ正確であることを、その知識と信念に基づき、証明します。
2024年5月10日(金曜日) | 2024年5月7日 | ||
SHAH CAPITAL MANAGEMENT, INC. | |||
署名: |
/s/ Himanshu H. Shah | ||
名前: | ヒマンシュ ・ H ・ シャー | ||
職名: | 社長兼最高投資責任者 |
2024年5月10日(金曜日) | 2024年5月7日 | ||
SHAH CAPITAL OPPORTUNITY FUND LP | |||
署名: |
/s/ Himanshu H. Shah | ||
名前: | ヒマンシュ ・ H ・ シャー | ||
職名: | 管理者 |
2024年5月10日(金曜日) | 2024年5月7日 | |
/s/ Himanshu H. Shah | ||
ヒマンシュ ・ H ・ シャー |
8 |
CUSIP番号670002401
スケジュールA
13Dフォームの改正No.1の提出以降の株式取引
取引の種類 | 取得/(売却)株式数 | 株価($) | 取得/売却日 |
SHAH CAPITAL OPPORTUNITY FUND LP
普通株式の購入 | 539,171 | 4.1984 | 04/15/2024 |
普通株式の購入 | 260,829 | 4.0388 | 04/16/2024 |
普通株式の購入 | 248,122 | 3.8966 | 04/17/2024 |
普通株式の購入 | 1,878 | 3.8850 | 04/17/2024 |
普通株式の購入 | 285,000 | 4.6169 4.1300 (マネージドアカウントを通じて) | 05/07/2024 |
シャー・キャピタル・マネジメント社
(シャーが管理するアカウントを通じて)
普通株式の購入 | 96,777 | シャーキャピタルは、ノババックスの2024年の年次総会で選挙に出馬する全ての取締役の再選に投票しないよう、株主に呼びかけるキャンペーンを開始しました。筆頭株主の一つであり、ノン・インデックスの最大株主であるシャーキャピタルは、経営陣と取締役会が失敗した戦略に固執し、投資家の価値を損なっていることを認識し、株主に新しい見方と信頼を回復するための解決策を提供するよう求めています。 | 04/15/2024 |
HIMANSHU H. SHAH
それにより過剰に慎重な取締役会と経営陣によって抑制されていると考えられる、ノババックスの未開発の巨大な価値を強調し、新しい取締役を求め、株主に投資家に対する信頼を回復するよう呼びかけるために、シャーキャピタルは予備のプロキシを提出し、株主に対して、全クラスII取締役の再選と、年次総会の3つの他の議案の承認に反対するよう求めています。
普通株式の購入 | 5,000 | 2024年5月6日、ノババックスの株主に向けた声明を発表したシャーキャピタルマネジメント社(以下、シャーキャピタル)が、約7.5%を超えるノババックスの発行済普通株式を収益基盤とするトップ3の最大の非インデックス株主であるため、シャーキャピタルマネジメント社(以下、シャーキャピタル)が、株主に対して、2024年6月13日(木)、午前8時30分(東部夏時間)に予定されている2024年の株主総会に向けた方針を公表しました。 | 04/15/2024 |
普通株式の購入 | $318.1601 | ノババックスの即将举行的年度股东大会代表了一个机会,向公司的董事会和管理层发出强有力且明确的信息,即股东不能承受现状,现在需要有意义的董事会改革! | 04/15/2024 |
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