証券取引委員会
ワシントンD.C.20549
スケジュール13D
証券取引法に基づく
(修正第3号)*
C3is INC。
(発行者の名前)
普通株式、株式1株あたりの公称価額0.01ドル
(証券種別のタイトル)
Y18284 201
(CUSIP番号)
Imperial Petroleum Inc.
宛先:ハリーN.ヴァフィアス
331 Kifissias Avenue
Erithrea 14561
ギリシャ、アテネ
011 30210 625 0001
(通知および通信を受け取る権限を持つ者の氏名、住所、電話番号)
2024年4月30日
(この声明の提出を必要とするイベントの日付)
このスケジュール13Dの対象となる取得を報告するために、以前にスケジュール13Gの声明を提出した報告人は、§§240.13d-1(e)、240.13d-1(f)、または240.13d-1(g)のためにこのスケジュールを提出している場合は、次のボックスを確認してください。 ☐。
注ペーパーフォーマットで提出されるスケジュールには、署名入りの原本とその全ての付属文書を含めた5部のスケジュールが必要です。参照:§240.13d-7。他に送信する必要のある当事者については、§240.13d-7を参照してください。
* | このカバーページの残りの部分は、報告人が初めてこのフォームでクラスを対象とする証券に関して提出する場合、および前回のカバーページで提供された開示を変更する情報を含む後続の修正に対して記入する必要があります。 |
この表紙の残りに必要な情報は、「証券取引法(“アクト”)の第18条の目的のために“ファイル”されたと見なされるわけではなく、そのセクションの責任を負わないが、アクトのその他の規定の適用を受けます(ただし、注を参照してくださいそれが(以下のページに続く)).
CUSIP番号Y18284 201
帝国石油株式会社 | 13D |
1 |
報告者名
(注文を参照してください) | |||||
2 | (注文を参照してください) (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | SECは内部使用のみ
| |||||
4 | (注文を参照してください)
OO | |||||
5 | (注文を参照してください)
☐ | |||||
6 | 国籍または組織の所在地
マーシャル諸島共和国 |
株式数 それぞれの被報告者が所有する実質的株式数 所有者 EACH 報告 個人 持株権の独占投票権を持つ者
|
7 | 単独の議決権
11,930,326すべて投信 | ||||
8 | 共同議決権
0 | |||||
9 | 単独の排他的権利
11,930,326 | |||||
10 | 共有可能な力
0 |
11 |
各報告者によって恩恵を受ける総額の所有分 の合計
11,930,326 | |||||
12 | (11)行の集計金額に特定の株式が含まれていないか確認してください(説明書を参照)
☐ | |||||
13 | (11)行の金額によって代表されるクラスの割合
67.2%* | |||||
14 | 報告者のタイプ(説明を参照)
CO |
* | C3is Inc. の普通株式(1株当たりの名目金額:$0.01)5,818,227株が報告されたC3is Inc.の年次報告書(Form 20-F)(2024年4月30日にSECに提出)に基づいています。 |
「スケジュール13DのAmendment No. 3」
「スケジュール13Dの記述に関するAmendment No. 3」
このAmendment No. 3は、Marshall Islands corporation(以下「発行者」といいます)であるC3is Inc.の普通株式(1株当たりの名目金額:$0.01)に関するもので、元々July 28, 2023に提出され、Amendment No.1が2024年1月24日に提出され、Amendment No.2が2024年3月20日に提出された「スケジュール13D」のAmendment No. 3として提出されています。なお、提出人はMarshall Islands corporationであるImperial Petroleum Inc.(以下「Imperial Petroleum」といいます)。
以下の各項目に対する情報は、他のすべての項目に照合されると見なされます。空白のままにしておくと、他のすべての項目が変更されずに変更された項目は、スケジュール13Dの既存項目を変更および更新するものと見なされます。
全セクターの株式数は、2024年4月11日の23時59分(米国東部時間)に発行者によって行われた自社株式の1株当たり100分割(「Reverse Split」)を反映しています。
アイテム 3. | 資金のソースと金額またはその他の対価 |
項目3は、以下の段落を項目3の末尾に追加することによって修正されます。
このAmendment No. 3は、発行者が登録販売によって発行され、全セクターの株式が利用できる場合に対して、Class B-1、B-2、C-1およびC-2 Warrantの行使価格を日次のVWAPに基づいて1株当たり1.2573ドルに調整したことにより、SeriesA Convertible Preferred Stockの変換価格が$1.2573に調整されたため、Imperial Petroleumが保有する全セクターの株数を更新します。
このAmendment No. 3は、発行者による普通株式の発行に伴うImperial Petroleumが保有する全セクターの株数の割合を更新します。
発行者の非執行役員会長兼最高経営責任者であるHarry N. Vafiasは、本日時点でImperial Petroleumが所有する8,718株の普通株式の有益所有者です。また、Imperial Petroleumの取締役であるJohn KostoyannisとGeorge Xiradakisは、本日時点でそれぞれ無株式を所有しています。
アイテム 4. | 取引目的。 |
Reporting Personは、分割分配に関連してこのスケジュール13Dに記載された証券に投資し、引き続きその投資を検討していると考えています。Reporting Personは、時期を問わず、オープン市場で、ブロックトレード、アンダーライティングされた公開株式募集、または非公開交渉取引で、発行者の追加証券を取得したり、保有している株式すべてまたは一部を売却または保持するかもしれません。Reporting Personが発行者への投資に関して実施する可能性のある措置はいつでも、何らかの措置を実施することができ、Reporting Personが次の要因を含む、数多くの要因の検討に依存するものであり、それに限定されない:発行者のビジネス、財務状況、運営、見通し、および戦略的選択肢、発行者の証券の価格水準、一般市場、業界、および経済状況、代替ビジネスおよび投資機会の相対的な魅力、納税者の考慮事項、発行者の証券の流動性、その他の要因および将来の展開。
Mr. Vafiasは、Imperial Petroleumの非執行役員会長であり、John KostoyannisとGeorge XiradakisはImperial Petroleumの取締役であり、これらのカバードパーソンは、発行者の経営陣、発行者の取締役会、発行者のその他の株主、および関連する他の当事者と定期的に議論し、Items 4(a)から(j)にリストされている事項を含む、発行者のビジネス。これらの議論に関連して、Reporting Personは、直接または1つ以上の関連会社を通じて、利用可能な措置のいずれかを取るか、措置を取らずに、Items 4(a)から(j)にリストされている事項の任意の時点でおよび時期を問わず、発行者またはブロック取引などを通じて、または公開株式募集で、または非公開の交渉取引で、Reporting Personの保有している株式のすべてまたは一部を処分することがあります。Reporting Personが発行者への投資または発行者の事業の運営および経営に関して実施する可能性のある行動は、上記に記載された多数の要因、および上記でリストされたその他の事項に依存するものであり、Reporting Personは、上記の事項にリストされた意図を変更する権利を明示的に留保します。
項目5。 | 発行体の有価証券における株式所有権に関心があります。 |
項目5は、次のように修正および再記載されます。
(a)および(b)カバードページの行(7)から(11)に対するImperial Petroleumの回答は、このスケジュールにおける日付時点でImperial PetroleumまたはImperial Petroleumが知っている範囲では有益な全セクターの株式は所有していないことを除いて、ここで取り入れられます。
(c)項目3に記載されている情報はここに取り込まれます。Imperial PetroleumまたはCovered Personsの知る限り、過去60日間において任意のCommon Stockにおける取引は行われていない。
(d) 他に第三者が、このスケジュールに記載された普通株式の株式配当または売却益を受け取る権利または受け取る権限を有していることは、帝国石油が把握していないとされる。
(e)該当なし。
[このページの残りは意図的に空白のままです]
署名
申告者は、合理的な調査を行い、知り得る限り最善を尽くして、この書面に記載された情報が真実で、完全で、かつ正確であることを証明します。
日付:2024年5月1日
IMPERIAL PETROLEUM INC. | ||
署名: | /s/ Harry N. Vafias | |
Harry N. Vafias | ||
最高経営責任者 |