ユナイテッド 州

証券 と交換手数料

ワシントン、 DC 20549

フォーム 8-K

現在の 報告します

に従って のセクション13または15（d）へ

証券 1934年の証券取引法

日付 のレポート（最初に報告されたイベントの日付）： 2024年5月1日

登録者の 電話番号（市外局番を含む）: (917) 813-1828

小切手 フォーム8-Kの提出が、以下の登録者の提出義務を同時に果たすことを目的としている場合は、下の適切な欄に記入してください 次の規定のいずれか（下記の一般指示A.2を参照）：

証券 法のセクション12 (b) に従って登録されました：

示してください チェックマークを付けて、登録者が1933年の証券法第405条（§230.405）で定義されている新興成長企業であるかどうかをチェックマークしてください この章の）または1934年の証券取引法の規則12b-2（この章の§240.12b-2）。

新興国 成長会社 ☒

もし 新興成長企業です。登録者がコンプライアンスのために延長された移行期間を使用しないことを選択した場合は、チェックマークで示してください 証券取引法のセクション13（a）に従って提供された、新規または改訂された財務会計基準と一緒に。☐

アイテム 3.02。株式の未登録売却。

効果的 2024年5月1日（「発効日」）をもって、ルーシッド・ダイアグノスティクス・インク（以下「当社」）がサブスクリプションを開始しました 特定の認定投資家（総称して「投資家」）との契約（それぞれ「サブスクリプション契約」）、 当社の新たに指定されたシリーズの約11,634株を投資家に売却することを規定した契約はどれですか B-1転換優先株、額面価格1株あたり0.001ドル（「シリーズB-1優先株」）、購入価格で 1株あたり1,000ドル（総称して「オファリング」）。オファリング会社への総収入は約 1160万ドル。

その 取引のクロージングは2024年5月6日に行われました。その日に、当社はデラウェア州務長官に提出しました シリーズB-1優先株の優先権、権利および制限の指定証明書（「指定証明書」）、 シリーズB-1優先株式の株式を指定するためです。

ザ・ シリーズB-1優先株の主要条件（当社が以前に発行したシリーズの条件と実質的に同様） B 転換優先株（転換価格を除く）は次のとおりです。

コンバージョン。 シリーズB-1優先株式の各株式は、その6か月の記念日以降、所有者の選択により転換可能です 以下に説明する受益所有権および一次市場の制限を条件として、当該数の会社の株式への発行 普通株式、額面価格1株あたり0.001ドル（「普通株式」）、シリーズB-1優先株式の数と同じです 転換する株式に、1,000ドルの記載価値（「記載価値」）を掛け、転換価格で割ります 変換時に有効です。当初の換算価格は0.7228ドル（の5日間のトレーリング平均VWAPを表します）です 発効日現在の会社の普通株式、株式分割、株式配当、および同様の場合には調整される場合があります 取引。さらに、シリーズB-1優先株は、受益者を条件として、自動的に普通株式に転換されます 以下に説明する所有権と主要市場の制限、(i) 2026年5月6日、または (ii) 特定の基本取引の完了時。

ランク。 シリーズB-1優先株は、普通株式および会社の資本金のうち、そうでない他のクラスよりも優先されます その条件はシリーズB-1優先株と同等です。シリーズB-1優先株はシリーズBと同等です 優先株。

配当金。 シリーズB-1優先株式の保有者は、次のように配当を受ける権利があります。(i) 普通株式の数が等しい場合 シリーズB-1優先株式の転換時に発行可能で、その保有者が保有していた普通株式数の20％まで 2025年5月6日、および（ii）転換時に発行可能な普通株式数の20％に相当する普通株式数 2026年5月6日にその保有者が保有していたシリーズB-1優先株の。以前にシリーズB-1優先株を転換した保有者 2025年5月6日または2026年5月6日まで、場合によっては、当該転換された株式に関してその日に発生する配当金を受け取ることはできません シリーズB-1優先株。さらに、配当金は、完了時に繰り上げられ、（以前に支払われなかった範囲で）支払われます 特定の基本的な取引について。シリーズB-1優先株の保有者も、転換された場合と同等の配当を受ける権利があります 普通株式ベースに、普通株式に実際に支払われる配当金と同じ形で、その場合、ある場合 配当金は普通株式に支払われます。

清算。 会社の自発的または非自発的な清算、解散または清算（またはみなし清算事件）が発生した場合は 指定証明書）で定義されている、シリーズB-1優先株式の保有者（その時点で発行済み）は シリーズB（優先株）は、株主に分配可能な会社の資産から支払いを受ける権利があります。 普通株式の所有者を理由に普通株式の保有者に支払いを行う前に、1株あたりの金額は (i) 表示価格に、発生したが未払いの配当金を加えたもの、または (ii) 支払われるはずの1株あたりの金額のいずれか大きい方 そのような事象の直前に、シリーズB-1優先株式の全株式が普通株式に転換されていました。

投票。 会社の株主が対処すべき事項または検討すべき事項について、各株主は「a」に投票する権利を有します 転換ベース（以下に説明する受益所有権と一次市場の制限を適用した後、 転換価格は、投票のみを目的として、で定義されている「最低価格」以上とみなされます ナスダック株式市場（LLC）のルール。

有益です 所有権の制限。当社は、シリーズB-1優先株の転換には一切影響を与えません。また、保有者は 配当金を受け取る権利、またはシリーズB-1優先株式の一部を転換する権利、その範囲で、領収書の発効後 配当金または転換に関するもの、保有者（および当該保有者の関連会社）、およびグループとして活動する個人について そのような保有者または所有者の関連会社のいずれかと）は、会社の未払い金の4.99％以上を有益所有することになります 普通株式（または、所有者の選択により、会社の発行済み普通株式の9.99％）。

プライマリー 市場の制限。ナスダックの適用規則によって会社の株主の承認が必要ない場合を除きます 2024年5月6日現在の発行済普通株式の19.99％を超える普通株式の発行を行うStock Market LLC（または、それ以前の場合は、 シリーズB-1優先株の売却を含むすべての取引の最終合意日（「市場」） 制限」）、または当社がそのような承認を得ていない限り、会社はシリーズB-1プリファードの転換を行わないものとします 株式（自動転換を含みますが、これらに限定されません）、保有者には配当金を受け取ったり転換したりする権利はありません シリーズB-1優先株式の任意の部分、ただしそれに関連する普通株式の受領が有効になった後の範囲で そのような配当や転換では、保有者は時価制限の比例配分額を超える金額を受け取ることになります。

ザ・ また、会社と投資家は、以下のように登録権契約（「登録権契約」）を締結しました。 当社は、以下に従って発行可能な普通株式の転売に関する登録届出書を提出することに同意しました シリーズB-1優先株。

その シリーズB-1優先株の株式、および転換および支払い時に発行可能な普通株式の募集と売却 シリーズB-1優先株式の配当金は、1933年の証券法の登録要件から免除されています。 証券法のセクション4（a）（2）および規則Dの規則506に基づく、改正されたもの（「証券法」） その下で公布されたのは、とりわけ、取引に公募は含まれておらず、投資家は認定投資家だからです。 投資家は有価証券を転売ではなく投資目的で引き取っているので、会社は譲渡を制限するために適切な措置を講じました 証券の。

その 証券は証券法に基づいて登録されておらず、登録がない限り、米国で提供または売却することはできません。 登録の免除。このフォーム8-Kの最新レポートは、売却の申し出や勧誘にはなりません そのような申し出、勧誘、または売却が違法となる州または管轄区域では、これらの有価証券の購入も、売却も行われないものとします そのような州または管轄区域の証券法に基づく登録または資格取得前。

その 指定証明書と登録権契約に関する前述の説明は、参照によって完全に限定されます そのような書類の形式の全文へ。その写しは、それぞれこの最新報告書の別紙3.1と10.1として提出されています。 フォーム8-Kで。

アイテム 3.03。担保権者の権利への重大な変更。

その 項目3.02と項目5.03に記載されている情報は、参考としてここに組み込まれています。

項目5.02 取締役または特定の役員の退職、取締役の選出、特定の取締役の任命、特定の役員の報酬制度。

効果的 2024年5月6日、当社の取締役会はデニス・マタイスを当社のクラスA取締役に任命しました。

に 彼の任命に関連して、当社はマテイス氏と標準形式の補償契約を締結する予定です。さん。 Matheisは、以下に従って、当社の修正および改訂された2018年長期インセンティブ・エクイティ・プランに参加する予定です。 非従業員取締役に対する会社の既存の報酬方針。Matheis氏は、との取引を一切行っていません 規則S-Kの項目404（a）に従って報告が義務付けられている会社。

アイテム 5.03.定款または付則の改正、会計年度の変更。

その 項目3.02に記載されている情報は、参考までにここに組み込まれています。修正され改訂された会社の設立証明書 会社は、額面価格1株あたり0.001ドルの最大20,000,000株の優先株の発行を承認し、さらに 会社の取締役会で、名称、優先権、転職権、または議決権を含むその他の権利を確定し、決定します。 優先株の資格、制限、または制約。指定証明書には、最大11,634株が指定されています シリーズB-1優先株としての優先株です。

アイテム 7.01。規制 FD の開示。

オン 2024年5月7日、当社は、募集およびマティス氏の取締役会への任命を発表するプレスリリースを発表しました。 プレスリリースは別紙99.1として添付されています。

その この項目7.01に記載されている情報は、本書の別紙を含め、提供を目的としており、「提出済み」とはみなされません 改正された1934年の証券取引法（「取引法」）の第18条の目的またはその他の目的のために そのセクションの負債についてです。また、証券法または証券取引所に基づく提出書類の参照により組み込まれているとはみなされません 法律。ただし、そのような提出書類に特定の参照事項によって明示的に定められている場合を除きます。

アイテム 9.01。財務諸表と別紙。

(d) 展示品:

署名

に従って 1934年の証券取引法の要件に従い、登録者は、登録者に代わってこの報告書に正式に署名させました ここに署名した人は正式に権限を与えられています。