アメリカ合衆国

証券取引委員会

ワシントンD.C. 20549 

FORM 8-K

現在の報告書

証券取引法第13条または15(d)条に基づく

1934年証券取引法の規定第14（a）条に基づく委任状

報告書の日付（最も早い出来事の日付）：2024年5月4日

（その規約で指定された正確な名前の登録者）

メンロパーク, カリフォルニア94025

（主要執行事務所の住所）（郵便番号）

(844) 428-5411

（登録者の電話番号、エリアコードを含む）

該当なし

（前回報告以降に変更した場合は、以前の名称または以前の住所）

以下の規定の一つに基づく登録者のフォーム 8-K 提出の義務を同時に満たすことを意図している場合は、該当するボックスをチェックしてください。

項目 8.01 その他の事象。

先に開示した通り、Robinhood Crypto, LLC（「RHC」）は、Security and Exchange Commission（「SEC」）から捜査の請求を受けており、その他のトピックの中で、暗号資産のリスト、暗号資産の保管、およびプラットフォームの運営（以下、「RHC活動」）が挙げられます。RHCはこの調査に協力しています。また、2024年5月4日、RHCはSECスタッフから『ウェルズ・ノーティス』を受け取りました。スタッフはRHCに対して、「訴追行為である可能性がある」として、証券取引法（1934年修正版）の15条（a）および17A条に違反したという申し立てをすることを「暫定的に決定する」とRHCに助言したためです。この訴追行為には民事差止命令、公聴会手続き、または差し止め手続きが含まれる可能性があり、差止命令、差し止め命令、返還、利息前払い、民事罰金、譴責、取引制限を含む救済が求められる場合があります。

Robinhood Markets, Inc.（以下「Robinhood」）は、投資家向けウェブサイト（investors.robinhood.com /overview）の「概要」タブとニュースルーム（newsroom.aboutrobinhood.com）を使用して、SECのRegulation Fair Disclosure（Reg. FD）の目的で、広範な、排他的でない方法で情報を一般に開示する手段として使用しています。投資家は、Robinhoodのプレスリリース、SECの提出書類、公開された電話会議やWebキャストに加えて、これらのウェブページも定期的にモニターする必要があります。それらに掲載された情報は、重要な情報と見なされる可能性があるためです。

将来を見据えた表明に関する注意書き

本報告書には、SECがRHC活動に関連して取る可能性のある措置に関する前向き声明が含まれています。当社の前向き声明は、この報告書で明示された将来の結果、業績、または達成に関する将来的な結果、性能、または達成、これらの前向き声明に対しては、表明または黙示された未来の結果を実際に達成することができない多数の既知および未知のリスク、不確定要因、仮定、およびその他の要因によって影響を受ける可能性があります。当社の前向き声明の不確実性を引き起こす要因には、SECとのRHC活動に関する当社の会話についての進展の可能性が含まれます。これらのリスクと不確定要因の一部は予測されたり数量化されたりしないため、不確実である点に留意してください。そのため、将来の事象の予測として当社の前向き声明に頼るべきではありません。当社のビジネスおよび財務状況に影響を与える可能性がある潜在的なリスクと不確定要因の詳細については、2023年12月31日に終了した会計年度のForm 10-KのI項目1A、およびSECのウェブサイト（www.sec.gov）に掲載された当社のその他の提出書類を含むPartを参照してください。除法律で別段規定されていない限り、全ての前向き声明は本報告書の提出日に行われ、今後の情報、出来事、変更された環境などの結果として発生する可能性があることを理解して、その後更新されるものとは想定しないでください。

署名

1934年証券取引法の要件に基づき、登録者は、ここに代表者が署名し、正式に署名されました。