アメリカ合衆国

証券取引委員会

ワシントンDC 20549

FORM 8-K

現在の報告書

証券取引法第13条または15(d)項に基づく

証券取引法1934年の第13条または15(d)に基づく

報告書提出日（最初に報告された事象の日付）

2024年4月29日

Bakkt Holdings, Inc.

（その規約で指定された正確な名前の登録者）

デラウェア		001-39544		98-1550750
（州またはその他の管轄区域) 設立の		（委員会 （IRS雇用者識別番号）		（税務署の雇用者 識別番号）

10000 Avalon Boulevard, スイート 1000, Alpharetta,		30009
（本部所在地の住所）		（郵便番号）

取引所の電話番号、市外局番を含む： （６７８）259-9860534-5849

以下の規定のいずれかの一つの下で登録申請者の申請書8-Kの提出義務を同時に充足することを意図している場合は、適切なボックスにチェックを入れてください（一般指示A.2を参照）。

☐	証券法第425条に基づく書面による通信（17 CFR 230.425）に基づく書面による通信

☐	証券取引法第14a-12条に基づく勧誘資料（17 CFR 240.14a-12）

☐	取引所法第14d-2(b)条に基づく開始前通信(17 CFR 240.14d-2(b))

☐	取引所法第13e-4(c)条に基づく開始前通信(17 CFR 240.13e-4(c))

法第12(b)条に基づく登録証券:

各種類の名前		取引 シンボル		登録された取引所の名称 上場している取引所
クラスAの普通株式、株式1株当たりの額面0.0001ドル		BKKT		ニューヨーク証券取引所
クラスAの普通株式の購入権		BKKT WS		ニューヨーク証券取引所

本登録項目230.405に規定される『新興成長企業』または本章の規定12b-2に規定される『新興成長企業』である場合は、チェックマークを付けます。

新興成長企業☒

成長東がある場合、発行者がエクスチェンジ法第13条（a）に基づき提供される新しいまたは改正された財務会計基準に対して拡大移行期間を使用しないことを示すチェックマークを使用してください。☐

項目5.02

2024年4月1日、ジェフリーS.グレン氏は、当社の取締役会の一員としての辞任を4月1日に有効にすることを当社に通知しました。グレン博士の辞任は、当社の運営、政策、または実践に関する問題によるものではありません。

2024年4月29日、Charles Goodroe氏はBakkt Holdings，Inc.（以下、「当社」といいます。）の最高会計責任者の職務から、2024年5月22日付で辞職する旨を通知しました。Goodroe氏の辞職は、当社との何らかの不一致から生じたものではありませんでした。Goodroe氏の辞任が効力を発揮すると、当社の最高財務責任者および主要財務責任者であるKaren Alexander氏が当社の主要会計責任者の役割を引き継ぎます。Alexander氏の略歴およびビジネス経験の概要は、2024年4月19日に提出された当社の定時株主総会の代理人声明書に記載されており、ここに参照として組み込まれています。

項目8.01

その他の事象。

2024年5月2日、当社は人員削減を発表し、全従業員（コールセンター以外）のフルタイム正社員約13％にあたる28名の解雇が予想されています。人員削減は、事業の優先事項に効果的にリソースを整合させることを目的とする当社の広範な戦略的レビューの一部です。人員削減の影響を受けるほぼすべての従業員には、2024年5月2日に削減の通知がなされ、2024年第2四半期に当社を退職する予定です。当社は、人員削減に関連する費用（主に従業員の解雇手当および福利厚生費）の範囲について、0.8百万ドルから1.0百万ドルの範囲で費用がかかると見積もっており、これらの費用は、2024年第2四半期に認識される予定です。

「ハイアークティックについて」 ハイアークティックは、エネルギーサービスプロバイダーです。ハイアークティックは、パプアニューギニアでドリルや特殊なウェル製作サービスを提供し、リグマット、キャンプ、物資取扱、およびドリルサポート機器を含むレンタル機器を提供しています。ハイアークティックは、アルバータ州ホワイトコートとレッドディアを拠点に、本土の油田探査および生産企業向けに、圧力制御およびその他の油田機器をレンタルしています。

本報告書の項目8.01には、証券法（1933年改正）第27A条および証券取引法（1934年改正）第21E条に基づく前向きな声明が含まれています。これらの前向きな声明には、人員削減の見積もり費用、削減対象ポジション数、人員削減の完了時期、認識される費用負担およびコスト削減に関連する費用節約についての声明が含まれます。これらのステートメントには、「約」、「計画」、「見積もり」、「予想」、「プロジェクト」、「できる」、「だろう」、「すべき」、「可能」などの言葉を含むステートメントが含まれています。前向きな声明は、将来のイベントや状況に依存するため、リスクと不確実性が伴います。前向きな声明は将来の業績を保証するものではないこと、実際の結果が大きく異なる可能性があることに留意してください。実際の結果に影響を与える重要な要因には、人員削減プログラムの完全実施タイミング、当該プログラムからの意図しない影響など、効率化およびコスト削減イニシアチブ、その措置および予定された影響、潜在的なビジネス上の判断および当社の最新の年次報告書である「リスクファクター」セクションに議論されているその他のファクターが挙げられます。すべての前向きな声明は、本報告書の作成日に当社が入手した情報に基づいています。当社は、法的要件に従う限り、新しい情報、将来的なイベント、その他の要因によって、前向きな声明を公式に更新または修正することを期待していません。

署名

1934年の証券取引法の規定に従い、登録者は、権限を与えられた者によって同報告書に署名されたと指示された。

日付：2024年5月3日