アメリカ合衆国
証券取引委員会
ワシントンD.C. 20549
FORM
現行報告書
1934年証券取引法の第13条または15(d)条に基づく
報告書の日付(最初に報告されたイベントの日付):
(登記簿に記載された正式な登録名)
(設立された州その他の管轄区域) | (報告書の元のファイル番号) | (IRS雇用者識別番号) |
(本部所在地の住所) | (郵便番号) |
(
(会員の電話番号、市外局番を含む)
(法人格の設立または組織の州またはその他の管轄区域)
(前回報告以降に変更があった場合は、前の名称または前の住所を入力)
以下の規定のいずれかに基づき登録者の報告義務を同時に 満たすためにForm 8-Kの提出を意図している場合は、適切なボックスにチェックを入れてください。
証券法に基づくルール 425 に基づく書面通知(17 CFR 230.425) |
取引所法第14a-12条に基づく勧誘資料 (17 CFR 240.14a-12) |
取引所法第14d-2(b)条に基づく開始前通信 (17 CFR 240.14d-2(b)) |
取引所法第13e-4(c)条に基づく開始前通信(17 CFR 240.13e-4(c)) |
法案の第12(b)条に基づく登録証券:
各種類の名前 | トレーディングシンボル | 登録した各取引所の名前 |
(ナスダックキャピタルマーケット) |
登録申請者が、証券法第1933号§230.405の規則または証券取引法1934号§240.12b-2の規則で定義される新興成長企業である場合にはチェックマークを付けてください。
新興成長企業
新しいまたは改訂された財務会計基準の遵守に対する、拡張期間を使用しないことを選択した場合はチェックマークを付けて、新しいまたは改訂された財務会計基準に準拠するための拡張期間を使用しないことを示してください(取引所法第13(a)条に基づく)
項目3.01 デリストまたは継続の満足のいく証拠 リスト規則または基準に違反しているか、リストに入れ替えてください。
2023年11月3日に提出された現行報告書(フォーム8-K)で以前に開示されたように、ブレインストームセルセラピューティクス社(「当社」)は、2023年11月1日にNASDAQストックマーケット(「NASDAQ」)の上場基準部門(「スタッフ」)から、NASDAQ Capital Market(「最低買い値要件」)についてのNASDAQリスト規則5550(a)(2)に準拠していないことを通知する書簡形式の通知(「通知」)を受け取りました。通知は、最低買い値要件に対する準拠を回復するために、通知の日付から180カレンダー日、つまり2024年4月29日までに、NASDAQリスト規則5810(c)(3)(A)に従うことができることを示していました。
2024年5月1日、当社はNASDAQのスタッフから、2024年4月29日までに最低入札価格要件に準拠していなかったという内容のスタッフ決定書(「スタッフ書簡」)を受け取りました。NASDAQ上場規則およびスタッフ書簡に基づき、当社が2024年5月8日までにスタッフ決定の控訴を申請しない場合 、当社の証券はNASDAQ Capital Marketから廃止され、2024年5月10日の営業開始時に中断され、証券および取引所委員会(「SEC」)に対してフォーム25-NSEが提出され、NASDAQのリスティングと登録が取り消されます。
2024年5月2日、当社は、スタッフの決定を控訴するためのNASDAQヒアリングパネル(「パネル」)に対して聴聞を申し立てました。同日、当社は(i)パネル審理の日程が設定されたこと、(ii)当社による申請がパネルの聴聞の停止とForm 25-NSEの提出を滞在させ、パネルの最終的な書面による決定までと(iii)パネルが当社に迅速なレビュープロセスに参加するオプションを提供しているという件名からナスダックから手紙を受け取りました。当社は、パネルが提供する迅速なレビュープロセスに参加することを意図しています。
迅速なレビュープロセスの結論を得た後、パネルは、当社にこの問題で準拠を回復するための例外を付与するため、口頭聴取が必要ないと判断することがあります。この場合、聴聞は不要であり、パネルは、迅速なレビュープロセスおよび書面記録に提供された当社の回答に基づいて、準拠期限および当社が満たす必要がある任意のマイルストーンを含む例外の条件を説明する決定を発行します。当社の迅速なレビュープロセスおよび書面記録に提供された回答に基づいて例外が適切であると判断できない場合、当社に不利益が生じることはなく、聴聞は予定どおり進行します。パネルの聴聞で、当社は、最低買い気配要件を満たすための計画を提示する意向です。 その間、当社の普通株式は、聴聞プロセスの最終的な結論まで、シンボル「BCLI」の下でNASDAQ Capital Marketで取引され続けるでしょう。
迅速なレビュープロセスの結論後、パネルがこの問題で当社に準拠を回復する例外を付与することを決定するかどうか、または聴聞で提出された当社の準拠計画がパネルに受け入れられるかどうか、またはいずれの場合においても、当社は適用可能なNASDAQリスティング要件に適合することができるかどうかを保証するものではありません。
項目9.01 財務諸表および展示。
(d)展示
展示番号 | 説明 | |
104 | 表紙のインタラクティブ・データファイル |
出典:Nutex Health, Inc。
この現行報告書の中に含まれる前向き見通しに関する声明。これらの明示的または暗示的な声明は、約束または保証ではなく、重大なリスクと不確実性を伴います。本報告書の前向き見通しの例には、最低買い気配要件に適合するための当社の意図または能力、パネルの聴聞請求が証券の廃止を取り消すことが予想される当社の期待、スタッフ決定の当社の控訴のパネルのレビューの結果、およびNasdaq継続上場要件を満たすための措置などが含まれます。前向き見通しの声明は、事実ではなく、将来のパフォーマンスを保証するものではありません。代わりに、これらは、当社のビジネス、将来の計画、戦略、プロジェクション、予期されるイベントおよびトレンド、経済および他の将来の条件に関する現在の信念、期待、および仮定に基づいています。前向き見通しの声明は、将来に関するものであるため、固有のリスクと不確実性にさらされ、前向き見通しの声明で設定された内容に従うことができるかどうかは、実際の結果が前向き見通しの声明で設定された内容と異なる場合があります。実際の結果が前向き見通しの声明で設定された内容と異なる場合があります。当社のビジネスおよび将来の結果に影響を及ぼす可能性のあるリスクと不確実性に関する情報は、www.sec.govでSECに申請された当社の申請に含まれます。これらの前向き見通しの声明は、当社が現在入手可能な情報に基づいているという前提で、当社は、適用される法律に従って、いかなる前向き見通しの声明も更新する必要はないと想定しています。
署名
証券取引法に基づき、当社は代表者によって正式に署名された本報告書を提出することをここに証明します。署名者は正式に承認されています。
BRAINSTORM CELL THERAPEUTICS INC。 | ||
日付: 2024年5月3日 | 署名者: | /締めくくり Chaim Lebovits |
Chaim Lebovits | ||
最高経営責任者 |