アメリカ合衆国
証券取引委員会
ワシントンDC20549
スケジュール13D
証券取引法に基づく
(修正番号1)*
Mobix Labs社
(発行者の名称)
1シェアあたり$0.00001の普通株式クラスA
(証券クラスの名称)
CUSIP番号60743G 100
(CUSIP番号)
Jiong Ma
445 Park Avenue、9階階
ニューヨーク、ニューヨーク、10022
通知および通信の受信を認可された個人の氏名、住所および電話番号
2024年4月29日
(この報告書の提出を必要とする事象の発生日)
以前にこのスケジュール13Dの対象である取得を報告するためにスケジュール13Gの声明を提出したことがあり、§§240.13d-1(e)、240.13d-1(f)、または240.13d-1(g)に基づきこのスケジュールを提出する場合は、次のボックスにチェックしてください。☐
注:紙のフォーマットで提出されたスケジュールには、すべての展示を含むスケジュールの署名されたオリジナルと5つのコピーが含まれている必要があります。他のコピーを送信する必要があるパーティーに関するルール13d-7を参照してください。
* | この表紙の残りの部分は、報告書の初回提出に関する種別の証券について、および以前の表紙で提供された開示内容を変更する情報を含む後続の修正について記入してください。 |
この表紙の残りの情報は、1934年の証券取引法の条項18の目的には「提出された」とみなされず、そのセクションの責任にはさらされないが、すべての証券取引法の他の規定の対象となります。ただし、注記を参照してください。
CUSIP番号60743G 100
1 |
報告人の氏名
Chavant Capital Partners LLC |
2 |
グループの場合は、該当するボックスをチェックしてください(手順を参照) (a) ☐ (b) ☐ |
3 | SEC利用のみ
|
4 |
資金の出所(説明書を参照)
OO |
5 |
項目2(D)または2(E)に従って法的手続きの開示が必要な場合は、チェックしてください
☐ |
6 |
市民権または組織の所在地
デラウェア |
株式数 株式数 利益を生む 所有者 EACH 報告 個人 持株権の独占投票権を持つ者 |
7 |
単独の議決権
0 |
8 |
共同の議決権
0 | |
9 |
単独の設計能力
0 | |
10 |
共同設計能力
0 |
11 |
各報告者が受益所有する集計額
0 |
12 |
☐
☐ |
13 |
行(11)の額によって表されるクラスの割合
0% |
14 |
報告する人の種類(手順を参照)
OO |
2
CUSIP番号60743G 100
1 |
報告人の氏名
Chavant Family Office LLC |
2 |
グループの場合は、該当するボックスをチェックしてください(手順を参照) (a) ☐ (b) ☐ |
3 |
SEC利用のみ
|
4 |
資金の出所(説明書を参照)
OO |
5 |
項目2(D)または2(E)に従って法的手続きの開示が必要な場合は、チェックしてください
☐ |
6 |
市民権または組織の所在地
デラウェア |
株式数 株式数 利益を生む 所有者 EACH 報告 個人 持株権の独占投票権を持つ者 |
7 |
単独の議決権
2037510(1) |
8 |
共同の議決権
0 | |
9 |
単独の設計能力
2037510(1) | |
10 |
共同設計能力
0 |
11 |
各報告者が受益所有する集計額
2037510(1) |
12 |
☐
☐ |
13 |
行(11)の額によって表されるクラスの割合
8.2%(2) |
14 |
報告する人の種類(手順を参照)
IN |
(1) $8.2 | Mobix Labs、Inc.(「発行者」とも呼ばれる)の1株当たり$0.00001の普通株式クラスAと、Chavant Family Office LLC(「Chavant Family Office」とも呼ばれる)が直接保有する1,241,552の非公募発行ワラント(「非公募ワラント」とも呼ばれる)を含む、795,958株の普通株式クラスAを含みます。 |
(2) | 2024年3月28日現在、発行者がSECに提出したS-1形式の登録声明書に報告された23,591,830株の普通株式クラスAに基づき、Dr.Maが所有する非公募ワラントの株式を考慮に入れます。 |
3
CUSIP番号60743G 100
1 |
報告人の氏名
Jiong Ma |
2 |
グループの場合は、該当するボックスをチェックしてください(手順を参照) (a) ☐ (b) ☐ |
3 |
SEC利用のみ
|
4 |
資金の出所(説明書を参照)
OO |
5 |
項目2(D)または2(E)に従って法的手続きの開示が必要な場合は、チェックしてください
☐ |
6 |
市民権または組織の所在地
アメリカ合衆国 |
株式数 株式数 利益を生む 所有者 EACH 報告 個人 持株権の独占投票権を持つ者 |
7 |
単独の議決権
2,037,510(1) |
8 |
共同の議決権
0 | |
9 |
単独の設計能力
2,037,510 (1) | |
10 |
共同設計能力
0 |
11 |
各報告者が受益所有する集計額
2,037,510 (1) |
12 |
☐
☐ |
13 |
行(11)の額によって表されるクラスの割合
8.2% (2) |
14 |
報告する人の種類(手順を参照)
IN |
(1) $8.2 | 発行者の普通株式クラスAの795,958株とChavant Family Officeが直接保有し、Dr. Maが恩恵を受け、かつChavant Family Officeが直接保有する有価証券について、1,241,552株のプライベートウォラントを含みます。Chavant Family Officeの唯一のメンバーであり、Chavant Family Officeが直接保有する有価証券に対する投票権および意思決定権を有するDr. Maは、間接的に所有しています。 |
(2) | 2024年4月15日にSECに提出された登録声明書によると、2024年3月28日現在、普通株式クラスAの発行済み株式数は23,591,830株で、Dr. Maが恩恵を受けたプライベートウォラントに基づいて発行された普通株式クラスAも考慮されています。 |
4
注記
この修正案番号1(以下、「修正案1」という)は、Mobix Labs, Inc.(以下、「発行者」という)の0.00001ドルの普通株式クラスA(以下、「普通株式クラスA」という)に関連するものであり、最初のスケジュール13Dの声明(以下、「原本スケジュール13D」という)に修正および補足を加えたものです。スケジュール13Dは、この修正案1で特に修正されていない限り、完全に有効です。この修正案1で特に定義されていない大文字で書かれた用語は、時々修正されたスケジュール13Dでそれらに帰属する意味を持ちます。
原本スケジュール13Dの説明注は、以下の<追補>で修正および補足されます。
2024年4月25日、スポンサー(アイテム2で定義)は、普通株式クラスAの922,182株をそのメンバーに配当しました(以下、「ファウンダーシェア配当」という)。そして、各メンバーはファウンダーシェアロックアップに加入しました。この配当の結果、Dr. Maは、Chavant Family Officeが直接保有する724,600株の普通株式クラスAを恩恵を受けて所有しています。
2024年4月26日、スポンサーは、保有していた471,919株のPIPE株式をそのメンバーに分配しました(以下、「PIPE株式配当」と称します)。「ファウンダーシェア配当」と合わせて「配分」といいます。この配当により、Dr. Maは、Chavant Family Officeが直接保有する71,358株の普通株式クラスAを恩恵を受けて直接所有しています。この配当の後、スポンサーはもう普通株式クラスAを保有していません。
アイテム2。身元と経歴
スケジュール13Dのアイテム2は以下の通りに修正および改定されます。
(a)〜(b)以下のそれぞれを「報告者」と個別に参照し、総称して「報告者」とします。この声明書は、以下に記載されているため提出されています。
● | デラウェア州に登記された有限責任会社であるChavant Capital Partners LLC(以下「スポンサー」または「Chavant Capital」といいます) |
● | デラウェア州に登記された有限責任会社であるChavant Family Office LLC(以下「Chavant Family Office」といいます) | |
● | Jiong Ma博士、米国市民 |
報告者の主な業務所在地は、ニューヨーク州ニューヨーク市パークアベニュー445号9階です。
(c) Chavant Capitalの主な業務は、初期のビジネスコンビネーションを通じて新興プライベートテクノロジー事業を取得するためにChavantを支援することであり、Mobix Labsとのビジネスコンビネーションの完了と同時にそれを達成しました。Chavant Family Officeの主要事業は、Chavant Capitalへの投資、Chavant Capitalからの配当ならびにその他の合法的な事業を決定することによる財産の保持です。Dr. Maの主な職業は、上場企業の取締役およびベンチャーキャピタル投資家である。
過去5年間、報告者のいずれもが刑事訴訟(交通違反やその他の軽微な違反を除く)で有罪判決を受けたことはありませんでした。
(e) 過去5年間、報告者のいずれも、管轄権を有する司法または行政機関の民事手続きの当事者ではありませんでした。その結果、連邦または州の証券法に違反する行為を差し止める、禁止する、義務付ける判決、命令、最終判決を受けた者ではありませんでした。
(f) 報告者の各々の身元または成立場所は、報告者それぞれについて当てはまるアイテム2(a)〜(b)を参照してください。
5
アイテム3。 資金またはその他の代償のソースと金額
スケジュール13Dのアイテム3は、次のように改定および 補足されます。
スケジュール13Dの説明書に記載されている情報 は、ここに参照目的で組み込まれます。
Chavant Family Officeはスポンサーから配当として現在保有するすべての証券 を受け取りました。
アイテム4。 取引目的
スケジュール13Dのアイテム4は、次のように改定され、再ステートメントされます。
スケジュール13Dの説明書およびアイテム 3および6の情報は、ここに参照目的で組み込まれます。
報告書の提出者は、その投資の一環として発行者の利益を取得するために 発行者の利益を取得しました。発行者におけるFounder Share Lock-Up (スケジュール13Dのアイテム6で説明されています)を含め、様々な要因に応じて、発行者の财務状況、業績、一般的な価格水準 クラスAのCommon Stock、証券市場の状況、および一般的な経済および業種の状況、報告書の提出者は、今後投資に関して 適切と判断する行動をとるか、提案することがあります。これらの行動には、追加のClass A Common Stockの株式(またはその他の証券 Issuer)または公開市場で有益に所有されているClass A Common Stockの株式(またはIssuerのその他の証券 利益)。または私的に交渉するか、シェアをすべてまたは一部(またはIssuerのその他の証券またはInterests in the Issuer)を処分し、可能性があります。また、企業分割またはIssuerの経済的利益またはコントロールを増加または減少させる他のトランザクションに入ることがあります。
2024年1月22日にMa博士は発行者の取締役会から辞任しました として、取締役として、2024年1月22日に効力を発揮するように、発行者の現在の報告を行います。 提出書類8-Kは、2024年1月23日にSECにファイルされました。
このスケジュール13Dに記載されている以外に、報告書の提出者は、 スケジュール13Dの項目4(a)から(j)に記載されている行動に関連する計画または提案を持っていません。ただし、ここで説明されている合意に従うことを除き、報告書の提出者は、いつでも、時間を問わず、その立場を見直し、変更し、または目的を変更し、アドバイザーや発行者、その他の人物との協議を検討する場合があり、Issuerの事業および事業に関する管理または取締役会に影響を及ぼすことを目的とする計画を提唱することを検討することがあります。そしてアドバイザー、発行者、またはその他の人物。
アイテム5。 Issuerの証券に対する利益
スケジュール13Dのアイテム5(a)-(c)および(e)は、次のように改定および再ステートメントされます。
(a)および(b)Class Aの株式の割合の計算 Common Stockの所有権は、2024年3月28日時点で発行者が報告した2,359,183株のClass A Common Stockを基にして 登録声明書に記載されており、報告書の提出者が該当する場合、Warrantsに基づくClass A Common Stock。
各報告書の提出者が有益な所有権を有するClass A Common 株式の合計数と割合、そして各報告書の提出者の場合、投票権または投票権を司る単独の株式の数、共有の株式の数、単独で 処分または処分を指示する権限、または共有の処分または処分を指示する権限は、このスケジュール13Dのカバーページの行7から11および行13に示されており、ここに参照されます。
6
Chavant Family Officeは、795,958株のClassを保有しています Aの一般株式および1,241,552件のワラントを保有しています。 Ma博士はChavant Family Officeの唯一のメンバーであり、投票権と投資裁量を持っています。 記録されている証券に関する発行者。
この改正書第1号の提出またはその内容のいずれもで 、報告書の提出者が、証券取引法1934年修正第13条(d)の目的で、ここで言及される一般株式の有益所有者として承認されたとみなされることはありません。また、その他の目的。
(c)説明書で開示されている以外に、報告書の提出者は過去60日間に 何らかのClass A Common Stockの取引はありませんでした。
(e)配当の後、スポンサーは有益な所有者ではなくなりました 5%を超える。発行済みの株式の一般的な株式クラスA。
アイテム6。 Issuerの証券に関する契約、および取引
スケジュール13Dのアイテム6は、次のように改定および 補足されます。
2024年1月23日、発行体はワラント保有者に通知を発行し、その他の事項の中で、ワラントの行使価格が2024年1月4日取引終了後に普通株式1株あたり11.50ドルから5.79ドルに調整されることを通知しました。これは、2021年7月19日に署名され、発行体と子会社のコンチネンタルストックトランスファ&トラストをワラント代理人とするワラント契約書で、2023年12月21日に改定され、2024年1月23日に提出された発行体の現行報告書に詳細に記載されています。
Chavant Family Officeは、Founder Shares Distributionに関連して、改正された登録権限とロックアップ契約への参加者として参加する合併協定に署名しました。改正された登録権限とロックアップ契約は、元のスケジュール13Dの展示Cとして提出されています。
第7項。付属資料として提出される資料
同意書 | 報告書者間の共同申請契約。日付は2024年4月29日で、申請書に添付されています。 | |
展示品B | Subscription Agreement。日期为2023年12月19日,由 Chavant Capital Acquisition Corp.、Mobix Labs, Inc. 和 Chavant Capital Partners LLC. 签署。(参考第 8-K 表格上提交给证券交易委员会的展示品 10.1) | |
展示品C |
改正された登録権限とロックアップ契約。日期为2023年12月21日,由Mobix Labs, Inc.及其他各方签署。(参考第8-K 表格上提交给证券交易委员会的展示品 10.2) |
7
署名
合理的な調査を行い、私の知る限り最善の努力をして、この記述に記載された情報が真実、完全、かつ正確であることを証明します。
日付:2024年4月29日
Chavant Capital Partners LLC | ||
由其经理Chavant Manager LLC签字 | ||
署名: | Jiong Ma | |
名前: | Jiong Ma | |
職名: | マネージャー | |
Chavant Family Office LLC | ||
由其经理Jiong Ma签字 | ||
署名: | Jiong Ma | |
名前: | Jiong Ma | |
職名: | マネージャー | |
Jiong Ma | ||
Jiong Ma |
8
同意書
共同申告契約書 下記締結者は、本契約書の別紙となる13Gスケジュール及びその修正について、1934年証券取引法の13d-1(k)条の規定に従い、それぞれの名義で提出することに同意します。
按照1934年修订的证券交易法及其下属法规以及规则,本协议各方在共同提交受1934年证券交易法第13条或其下属法规(包括任何修正、重申、补充和/或附加展示品)所规定的提交之前,均应在各自檔案投资Mobix Labs, Inc.的证券时共同提交。此外,各方同意将本协议作为附件提交、提供和/或合并到该等提交之中。各方应对其提交及其修正的及时提交负责,并对有关其包含在其中的与其相关的信息的完整性和准确性负责;但是,对于其他申请人文件中的信息的完整性或准确性,除非该申请人知道或有理由认为该信息不准确,否则该申请人没有责任。本协议应一直有效,直至任何一方以签署提供给各方的书面形式撤销为止,然后仅与该撤销方有关。本协议可采用任何副本数,所有这些副本经结合构成一个文件。
日付:2024年4月29日
Chavant Capital Partners LLC | ||
By:Chavant Manager LLC、そのマネージャー | ||
署名: | /s/ 馬炯 | |
名前: | 馬炯 | |
職名: | マネージャー | |
Chavant Family Office LLC | ||
By:そのマネージャー、馬炯 | ||
署名: | /s/ 馬炯 | |
名前: | 馬炯 | |
職名: | マネージャー | |
/s/ 馬炯 | ||
馬炯 |
[Mobix Labs, Inc. - 共同提出契約]