ユナイテッド 州
証券取引委員会
ワシントンD.C. 20549
スケジュール 13D
1934年の証券取引法に基づき (修正第29号)*
イエス ホールディングス株式会社
(発行者名)
普通株式
(クラスのタイトル 証券の)
44951W 10 6
(CUSIP 番号)
ジェフリー・L・ゲンデル
1 サウンドショアドライブ、スイート304です
グリニッジ、 コネチカット州 06830
(人の名前、住所、電話番号 通知と連絡を受け取る権限)
2024年3月6日
(本声明の提出を必要とする事由の日付)
申告者が以前にスケジュールに声明を提出した場合 13Gは、このスケジュール13Dの対象となる買収を報告し、§§240.13d-1 (e) のためにこのスケジュールを提出しています。 240.13d-1 (f) または240.13d-1 (g)、次のボックスをチェックしてください。
* このカバーページの残りの部分は記入しなければなりません 対象クラスの証券に関して報告者がこのフォームに最初に提出したもの、およびその後の修正のために提出します 前のカバーページで提供された開示内容を変更する可能性のある情報を含みます。
このカバーページの残りの部分に必要な情報は 1934年の証券取引法(「法」)の第18条またはその他の目的で「申請」されたとはみなされません 法のそのセクションの責任の対象となりますが、同法の他のすべての規定の対象となるものとします(ただし、注記を参照してください)。
カスプ 番号 44951W 10 6 | |||
1. | 名前 報告者の。上記の人物のIRS識別番号(法人のみ) トンティン・キャピタル・パートナーズ、L.P. | ||
2. | 適切なものをチェックしてください グループのメンバーの場合はボックス(手順を参照) | ||
(a) | x | ||
(b) | ¨ | ||
3。 | SEC 使用のみ | ||
4。 | ソース 資金の(説明を参照)WC | ||
5。 | 小切手 項目2(d)または2(e)に従って法的手続きの開示が必要な場合は | ||
6。 | 市民権 または組織の場所:デラウェア州 | ||
番号
の
株式 有益に が所有 それぞれ 報告します を持つ人 |
7。 | ソール 投票権 | -0- | |
8。 | 共有しました 投票権 | 5,642,723 | ||
9。 | ソール ディスポジティブ・パワー | -0- | ||
10。 | 共有しました ディスポジティブ・パワー | 5,642,723 | ||
11。 | 集計 各報告者が受益的に所有する金額:5,642,723件 | |
12。 | 小切手 行(11)の合計金額に特定の株式が含まれていない場合(説明を参照)¨ | |
13。 | パーセント 行の金額で表されるクラスの数(11)27.9% | |
14。 | タイプ 報告者の(説明を参照)PN |
2
カスプ 番号 44951W 10 6 | |||
1. | 名前 報告者の。上記の人物のIRS識別番号(法人のみ) トンティン・キャピタル・マネジメント、合同会社 | ||
2. | 適切なものをチェックしてください グループのメンバーの場合はボックス(手順を参照) | ||
(a) | x | ||
(b) | ¨ | ||
3。 | SEC 使用のみ | ||
4。 | ソース 資金の(説明を参照)WC | ||
5。 | 小切手 項目2(d)または2(e)に従って法的手続きの開示が必要な場合は | ||
6。 | 市民権 または組織の場所:デラウェア州 | ||
番号
の
株式 有益に が所有 それぞれ 報告します を持つ人 |
7。 | ソール 投票権 | 1,910,529です | |
8。 | 共有しました 投票権 | 5,642,723 | ||
9。 | ソール ディスポジティブ・パワー | 1,910,529です | ||
10。 | 共有しました ディスポジティブ・パワー | 5,642,723 | ||
11。 | 集計 各報告者が受益的に所有する金額 7,553,252 | |
12。 | 小切手 行(11)の合計金額に特定の株式が含まれていない場合(説明を参照)o | |
13。 | パーセント 行の金額で表されるクラスの数(11)37.4% | |
14。 | タイプ 報告者の(説明を参照)OO |
3
キューシップナンバー 44951W 10 6 | |||
1. | 名前 報告者の。上記の人物のIRS識別番号(法人のみ) トンタイン・マネジメント、合同会社 | ||
2. | 小切手 グループのメンバーの場合は適切なボックス(手順を参照) | ||
(a) | x | ||
(b) | ¨ | ||
3。 | SEC 使用のみ | ||
4。 | ソース 資金の(説明を参照)WC | ||
5。 | 小切手 項目2(d)または2(e)oに従って法的手続きの開示が必要な場合は | ||
6。 | 市民権 または組織の場所:デラウェア州 | ||
番号
の
株式 有益に が所有 それぞれ 報告します を持つ人 |
7。 | ソール 投票権 | 1,410,162 | |
8。 | 共有しました 投票権 | -0- | ||
9。 | ソール ディスポジティブ・パワー | 1,410,162 | ||
10。 | 共有しました ディスポジティブ・パワー | -0- | ||
11。 | 集計 各報告者が受益的に所有する金額:1,410,162% | |
12。 | 小切手 行(11)の合計金額に特定の株式が含まれていない場合(説明を参照)¨ | |
13。 | パーセント 行の金額で表されるクラスの数(11)7.0% | |
14。 | タイプ 報告者の(説明を参照)OO |
4
カスプ 番号 44951W 10 6 | |||
1. | 名前 報告者の。上記の人物のIRS識別番号(法人のみ) トンティン・キャピタル・オーバーシーズ・マスター ファンドII、L.P. | ||
2. | 小切手 グループのメンバーの場合は適切なボックス(手順を参照) | ||
(a) | x | ||
(b) | ¨ | ||
3。 | SEC 使用のみ | ||
4。 | ソース 資金の(説明を参照)WC | ||
5。 | 小切手 項目2(d)または2(e)に従って法的手続きの開示が必要な場合は | ||
6。 | 市民権 または組織の場所:デラウェア州 | ||
番号
の
株式 有益に が所有 それぞれ 報告します を持つ人 |
7。 | ソール 投票権 | -0- | |
8。 | 共有しました 投票権 | 1,460,506 | ||
9。 | ソール ディスポジティブ・パワー | -0- | ||
10。 | 共有しました ディスポジティブ・パワー | 1,460,506 | ||
11。 | 集計 各報告者が受益的に所有する金額:1,460,506 | |
12。 | 小切手 行(11)の合計金額に特定の株式が含まれていない場合(説明を参照)¨ | |
13。 | パーセント 行の金額で表されるクラスの数(11)7.2% | |
14。 | タイプ 報告者の(説明を参照)PN |
5
カスプ 番号 44951W 10 6 | |||
1. | 名前 報告者の。上記の人物のIRS識別番号(法人のみ) トンティン・アセット・アソシエイツ、合同会社 | ||
2. | 小切手 グループのメンバーの場合は適切なボックス(手順を参照) | ||
(a) | x | ||
(b) | ¨ | ||
3。 | SEC 使用のみ | ||
4。 | ソース 資金の(説明を参照)WC | ||
5。 | 小切手 項目2(d)または2(e)に従って法的手続きの開示が必要な場合は | ||
6。 | 市民権 または組織の場所:デラウェア州 | ||
番号
の
株式 有益に が所有 それぞれ 報告します を持つ人 |
7。 | ソール 投票権 | 96,891 | |
8。 | 共有しました 投票権 | 1,460,506 | ||
9。 | ソール ディスポジティブ・パワー | 96,891 | ||
10。 | 共有しました ディスポジティブ・パワー | 1,460,506 | ||
11。 | 集計 各報告者が受益的に所有する金額:1,557,397 | |
12。 | 小切手 行(11)の合計金額に特定の株式が含まれていない場合(説明を参照)¨ | |
13。 | パーセント 行の金額で表されるクラスの数(11)7.7% | |
14。 | タイプ 報告者の(説明を参照)OO |
6
カスプ 番号 44951W 10 6 | |||
1. | 名前 報告者の。上記の人物のIRS識別番号(法人のみ) トンティン・アソシエイツ、合同会社 | ||
2. | 小切手 グループのメンバーの場合は適切なボックス(手順を参照) | ||
(a) | x | ||
(b) | ¨ | ||
3。 | SEC 使用のみ | ||
4。 | ソース 資金の(説明を参照)WC | ||
5。 | 小切手 項目2(d)または2(e)に従って法的手続きの開示が必要な場合は | ||
6。 | 市民権 または組織の場所:デラウェア州 | ||
番号
の
株式 有益に が所有 それぞれ 報告します を持つ人 |
7。 | ソール 投票権 | 642,057 | |
8。 | 共有しました 投票権 | -0- | ||
9。 | ソール ディスポジティブ・パワー | 642,057 | ||
10。 | 共有しました ディスポジティブ・パワー | -0- | ||
11。 | 集計 各報告者が受益的に所有する金額:642,057 | |
12。 | 小切手 行(11)の合計金額に特定の株式が含まれていない場合(説明を参照)¨ | |
13。 | パーセント 行の金額で表されるクラスの数(11)3.2% | |
14。 | タイプ 報告者の(説明を参照)OO |
7
カスプ 番号 44951W 10 6 | |||
1. | 名前 報告者の。上記の人物のIRS識別番号(法人のみ) トンティン・キャピタル・オーバーシーズGP、L.L.C. | ||
2. | 小切手 グループのメンバーの場合は適切なボックス(手順を参照) | ||
(a) | x | ||
(b) | ¨ | ||
3。 | SEC 使用のみ | ||
4。 | ソース 資金の(説明を参照)WC | ||
5。 | 小切手 項目2(d)または2(e)に従って法的手続きの開示が必要な場合は | ||
6。 | 市民権 または組織の場所:デラウェア州 | ||
番号
の
株式 有益に が所有 それぞれ 報告します を持つ人 |
7。 | ソール 投票権 | 47,284 | |
8。 | 共有しました 投票権 | -0- | ||
9。 | ソール ディスポジティブ・パワー | 47,284 | ||
10。 | 共有しました ディスポジティブ・パワー | -0- | ||
11。 | 集計 各報告者が受益的に所有する金額:47,284 | |
12。 | 小切手 行(11)の合計金額に特定の株式が含まれていない場合(説明を参照)¨ | |
13。 | パーセント 行の金額で表されるクラスの数(11)0.2% | |
14。 | タイプ 報告者の(説明を参照)OO |
8
カスプ 番号 44951W 10 6 | |||
1. | 名前
報告者の。上記の人物のIRS識別番号(法人のみ) ジェフリー・L・ゲンデル | ||
2. | 小切手 グループのメンバーの場合は適切なボックス(手順を参照) | ||
(a) | x | ||
(b) | ¨ | ||
3。 | SEC 使用のみ | ||
4。 | ソース 資金の(説明を参照)OO | ||
5。 | 小切手 項目2(d)または2(e)に従って法的手続きの開示が必要な場合は | ||
6。 | 市民権 または組織の場所米国 | ||
番号
の
株式 有益に が所有 それぞれ 報告します を持つ人 |
7。 | ソール 投票権 | 199,693 | |
8。 | 共有しました 投票権 | 11,210,152 | ||
9。 | ソール ディスポジティブ・パワー | 199,693 | ||
10。 | 共有しました ディスポジティブ・パワー | 11,210,152 | ||
11。 | 集計 各報告者が受益的に所有する金額 11,409,845 | |
12。 | 小切手 行(11)の合計金額に特定の株式が含まれていない場合(説明を参照)¨ | |
13。 | パーセント 行の金額で表されるクラスの数(11)56.4% | |
14。 | タイプ 報告者の(説明を参照)IN |
9
アイテム 1. | セキュリティと発行者 | |
スケジュール13Dのこの修正第29号は、修正のために報告者によって提出されています 2006年5月18日に特定の報告者によって最初に提出されたスケジュール13D(「元の13D」)、修正されました 2006 年 8 月 25 日、2007 年 1 月 11 日、2007 年 9 月 7 日、2007 年 12 月 19 日、2008 年 3 月 5 日、2008 年 11 月 10 日、2009 年 10 月 23 日、2 月に 3、2010 年 3 月 10 日、2010 年 5 月 13 日、2011 年 2 月 11 日、7 月 21 日、2013 年 9 月 17 日、2014 年 3 月 5 日、2014 年 8 月 15 日、10 月 5、2015 年 12 月 24 日、2016 年 3 月 25 日、2016 年 8 月 10 日、2016 年 10 月 5 日、2018 年 12 月 14 日、2019 年 1 月 11 日、2020 年 6 月 26 日、 2020年10月9日、2021年2月26日、2022年12月16日、2023年9月8日、2024年2月16日(オリジナルの13Dと 1株あたり額面0.01ドルの普通株に関する「別表13D」(以下「普通株式」)の改正 IESホールディングス株式会社(以下「当社」)の。会社の主要な執行機関はリバーウェイ2番地にあります。 スイート1730、ヒューストン、テキサス州 77056。 | ||
アイテム 2. | アイデンティティと背景 | |
(a) | この声明は以下の人によって提出されました。 | |
(i) デラウェア州の合資会社(「TCP」)のトンティン・キャピタル・パートナーズ有限責任組合(「TCP」)は、コモンの株式について それが直接所有する株式。 | ||
(ii) デラウェア州の有限責任会社、トンティン・キャピタル・マネジメント合同会社(「TCM」)の株式について 同社とTCPが直接所有する普通株式の | ||
(iii) デラウェア州の有限責任会社、トンティン・マネジメント合同会社(「TM」)は、コモンの株式について それが直接所有する株式。 | ||
(iv) トンタイン・キャピタル・オーバーシーズ・マスター・ファンドII, L.P. はデラウェア州の合資会社(「TCP 2」)で、株式に関しては 直接所有している普通株式の。 | ||
(v) デラウェア州の有限責任会社、トンティン・アセット・アソシエイツ合同会社(「TAA」)の株式について 同社とTCPが直接所有する普通株式 2; | ||
(vi) デラウェア州の有限責任会社(「TA」)のトンタイン・アソシエイツ有限責任会社(「TA」)、普通株式について それが直接所有しています。 | ||
(vii) デラウェア州の有限責任会社(「TCO」)であるトンティン・キャピタル・オーバーシーズGP、L.L.C. の株式について それが直接所有する普通株式。そして | ||
(viii) 普通株式および幻株式ユニット(「PSU」)に関するジェフリー・L・ゲンデル(「ミスター・ゲンデル」) 彼が直接所有する普通株式、およびTCP、TCM、TM、TCP 2のそれぞれが直接所有する普通株式に転換可能です。 TAA、TA、TCO。 | ||
TCP、TCM、TM、TCP 2、TAA、TCO、およびゲンデル氏は、以下、総称して「報告」と呼ばれることもあります 人数。」報告者以外の人物に関する本書での開示は、情報と信念に基づいて行われています 担当者に問い合わせた後。 | ||
(b) | TCP、TCM、TM、TCP 2、TAA、TCOのそれぞれの主要事業所と本社の住所は、サウンドショアドライブ1番です。 スイート304、グリニッジ、コネチカット州 06830。ゲンデル氏の勤務先住所は、コネチカット州グリニッジのサウンドショアドライブ1号室、スイート304です 06830。 | |
(c) | TCPとTCP 2のそれぞれの主な事業は、民間投資有限責任組合としての役割を果たすことです。主要業務 のTCMは、TCPのゼネラルパートナーを務めています。TMの主要事業は、投資のゼネラルパートナーとしての役割を果たすことです 報告者と提携している基金。TAAの主要事業は、TCP 2のゼネラルパートナーとしての役割を果たすことです。校長 TAの業務は、報告者が所属する投資ファンドのファンドマネージャーを務めることです。主要業務 のTCOは、資産管理のことです。ゲンデル氏は、TCM、TM、TA、TCO、TAAのマネージングメンバーを務めています。 | |
(d) | 報告者の誰も、過去5年間に刑事訴訟(交通違反を除く)で有罪判決を受けたことはありません または同様の軽犯罪)。 | |
(e) | 報告者の誰も、過去5年間、司法または行政の民事訴訟の当事者ではありませんでした 管轄権を有する機関であり、そのような手続きの結果、次のような判決、法令、または最終命令が出されたか、その対象となっています 連邦または州の証券法の将来の違反、対象となる活動の禁止または義務化、または違反の発見など そのような法律に関して。 |
10
(f) | TCPとTCP 2はそれぞれ、デラウェア州の法律に基づいて組織された合資会社です。それぞれ TCM、TM、TAA、TA、TCOは、デラウェア州の法律に基づいて設立された有限責任会社です。ゲンデル氏はユナイテッドです 州市民。 |
アイテム 3. | 資金源と金額またはその他の対価 |
報告者が所有する会社の有価証券はすべて運転資金で購入されました そして証拠金で、またはゲンデル氏が直接所有する特定の証券に関しては、会社からゲンデル氏に付与されました 会社の取締役会のメンバーとして勤務、または会社の最高経営責任者としての職務に関連して務めたこと 2016年2月9日までに修正および改訂されたIESホールディングス株式会社2006株式インセンティブプランに基づく役員(「株式」) インセンティブプラン」)。報告者の証拠金取引は、UBS証券合同会社とCFセキュアド合同会社との取引です。 そのような各企業の通常の契約条件について。が直接所有する普通株式の全部または一部 報告者は時々、ローンの担保として1つ以上の銀行機関や証券会社に質入れされることがあります そのような銀行または証券会社によって報告者に提供されました。このようなローンには、次のような金利で利息がかかります ブローカーのコールレートは随時有効です。このような負債は、他の銀行やブローカーディーラーで借り換えることができます。 | |
アイテム 4. | 取引の目的 |
2024年3月6日、TCP 2はカンター・フィッツジェラルド・アンド・カンパニーと販売計画(「10b5-1計画」)を締結しました。(「カントール」) これは、同法に基づいて公布された規則10b5 (1)-(c) の要件に準拠することを目的としています。10b5-1プランに従って、TCP 2はカンターに、TCP 2が保有する普通株式の最大20万株を後者から始まる期間に処分するよう指示しました(i) の(A)10b5-1プランが採用されてから90日目と、(B)会社が提出した後の3取引日 2024年3月31日に終了する会計四半期(ただし、10b5-1プランの採用後120日目まで)のフォーム10-Qと (ii) 2025年3月7日に終了します。10b5-1プランに基づく取引には特定の価格制限が適用され、TCP 2は 10b5-1プランはいつでも可能です。下記の項目6.Cを参照してください。 | |
報告者は、投資目的および通常の事業過程で普通株式を取得しました。または、 ゲンデル氏への助成金を通じて、ゲンデル氏が直接所有する特定の普通株式およびPSUに関しては 会社の取締役会のメンバーとして、または以下のように会社の最高経営責任者として勤務する会社 株式インセンティブプランへ。すべての報告者は、いつでも、いつでも、会社の証券を処分することができます TCP、TCM、TM、TA、TCP 2、TAAの所有権を保有する当事者への現物処分を通じて、公開市場での時間、および/または TCO、またはそれ以外の場合。さらに、報告者は、公開市場での購入、譲渡を通じて会社の証券を取得することができます 他の報告者から、株式インセンティブプランまたはその他の方法でゲンデル氏に助成金を支給します。 | |
この別表13Dで説明されているように、報告者は会社の発行済み普通株式の約 56.4% を所有しています そして、会社の業務を管理できます。これには、(i)取締役の選出、次に経営陣の任命、(ii)任意の 会社の法改正案の採択を含む、普通株式保有者の承認を必要とする訴訟 憲章、および(iii)全部または実質的にすべての資産の合併または売却の承認。報告者は特定のものを管理することもできます 会社の資本構成に影響する決定です。 | |
ゲンデル氏は、2016年11月から当社の取締役会のメンバーおよび取締役会長を務めています。 ゲンデル氏は、2020年7月31日から2020年9月30日まで当社の暫定最高経営責任者を務め、これまで務めてきました 2020年10月1日から当社の最高経営責任者を務めています。そのような役職に就いている間、ゲンデル氏には次のような能力があるかもしれません 会社の経営構成に影響を与え、会社の事業運営に影響を与えること、または特別なこと 通常の会社の業務範囲外の取引。報告者がその全部または一部を処分した場合 会社の持ち株会社では、ゲンデル氏が引き続き取締役を務めるのに十分な議決権を持っていない可能性があります。 | |
デビッド・B・ゲンデルは、ジェフリー・L・ゲンデルの兄弟で、2017年12月までは報告者の関連会社の従業員でした。 2012年2月から当社の取締役会のメンバーを務めています。以前は、暫定ディレクターを務めていました 2017年11月から2019年1月までの業務運営、2016年11月から2017年11月までは非常勤副会長 そして、2015年1月から2016年11月まで非常勤取締役会長を務めました。監督を務めながら、デビッド B. Gendellは、会社の経営構成や事業運営に影響を与える能力を持っているかもしれません 会社の、または会社の通常の業務範囲外の特別な取引。報告者なら 会社の持ち株の全部または一部を処分すると、デビッド・B・ゲンデルに十分な議決権がない可能性があります ディレクターであり続けること。 |
11
上記は、報告者が現在検討しているさまざまな活動を表していますが 会社にとって、報告者の可能な活動はいつでも変更される可能性があることに注意する必要があります。したがって、 報告者は、計画や意図を変更したり、自分が見なす可能性のあるあらゆる行動を取る権利を留保します 彼らの最善の利益になるようにしてください。 | |||
この別表13Dに記載されている場合を除き、報告者には現在の意図、計画、提案はありません に関して:(a)任意の人物による会社の追加有価証券の取得、または会社の有価証券の処分 会社; (b) 合併、再編、清算など、会社または会社が関与する特別な企業取引 の子会社の、(c)当社またはその子会社の多額の資産の売却または譲渡、(d)あらゆる変更 現在の取締役会または会社の経営陣(人数や期間を変更する計画や提案を含む) 取締役、または取締役会の既存の空席を埋めるため、(e)現在の時価総額または配当方針の重要な変更 会社の、(f)会社の事業または企業構造におけるその他の重要な変更、(g)会社の変更 憲章、細則またはそれに対応する文書、または会社の支配権の獲得を妨げる可能性のあるその他の措置 任意の人によって。(h)会社のある種類の証券を国内の証券取引所から上場廃止にするか、ある場合はそれを停止させる 登録された全国証券協会のディーラー間見積システムでの見積もりの承認を受けること。(i)次のクラス 有価証券のセクション12(g)(4)に従って登録終了の対象となる会社の株式証券 行為、または(j)上記(a)から(i)に列挙されているもののいずれかに類似した行為。 | |||
アイテム 5. | 発行者の有価証券への利息 | ||
報告者による株式所有権の以下の開示は、この修正第29号の日付現在のものです スケジュール13D。 | |||
A。 | トンティン・キャピタル・パートナーズ、L.P. | ||
(a) | 受益的に所有されている株式の総数:5,642,723株。パーセンテージ:27.9%。ここで使用されているパーセンテージと 項目5の残りの部分は、開示されている2024年1月31日時点で発行されている普通株式20,221,466株に基づいて計算されています 2024年2月2日に提出されたフォーム10-Qの会社の四半期報告書に記載されています。 | ||
(b) | 1。投票権または直接投票の唯一の権限:-0- | ||
2。投票権または直接投票の共有権限:5,642,723件 | |||
3。処分または処分を指示する唯一の権限:-0- | |||
4。処分または処分の指示を行う共有権限:5,642,723件 | |||
(c) | TCPは、直近のスケジュール13D提出日以降、普通株式の取引を一切行っていません。 | ||
(d) | TCPのジェネラルパートナーであるTCMは、配当金の受領に関する決定を含め、TCPの業務を指揮する権限を持っています から、そして株式の売却による収益の処分。Gendell氏はTCMのマネージングメンバーであり、その職務を果たしています 業務を指揮します。 | ||
(e) | 該当しません。 | ||
B。 | トンティン・キャピタル・マネジメント、合同会社 | ||
(a) | 受益的に所有されている株式の総数:7,553,252株。パーセンテージ:37.4%。 | ||
(b) | 1。投票権または直接投票の唯一の権限:1,910,529% | ||
2。投票権または直接投票の共有権限:5,642,723件 | |||
3。処分または処分を指示する唯一の権限:1,910,529% | |||
4。処分または処分の指示を行う共有権限:5,642,723件 | |||
(c) | TCMは、直近のスケジュール13D提出日以降、普通株式の取引を一切行っていません。 | ||
(d) | 該当しません。 | ||
(e) | 該当しません。 |
12
C。 | トンタイン・マネジメント、合同会社 | ||
(a) | 受益的に所有されている株式の総数:1,410,162株。パーセンテージ:7.0%。 | ||
(b) | 1。投票権または直接投票の唯一の権限:1,410,162% | ||
2。投票権または直接投票の共有権:-0- | |||
3。処分または処分を指示する唯一の権限:1,410,162人 | |||
4。処分または処分を指示する共有権限:-0- | |||
(c) | TMは、直近のスケジュール13D提出日以降、普通株式の取引を一切行っていません。 | ||
(d) | ゲンデル氏はTMのマネージングメンバーであり、その立場で業務を指揮しています。 | ||
(e) | 該当しません。 | ||
D。 | トンティン・キャピタル・オーバーシーズ・マスター・ファンドII、L.P. | ||
(a) | 受益的に所有されている株式の総数:1,460,506株。パーセンテージ:7.2%。 | ||
(b) | 1。投票権または直接投票の唯一の権限:-0- | ||
2。投票権または直接投票の共有権限:1,460,506 | |||
3。処分または処分を指示する唯一の権限:-0- | |||
4。処分または処分の指示を行う共有権限:1,460,506件 | |||
(c) | TCP 2は、その日付以降、普通株式の取引を一切行っていません 最新のスケジュール13Dファイリング。 | ||
(d) | TCP 2のジェネラルパートナーであるTAAは、TCP 2の受領に関する決定を含め、TCP 2の業務を指揮する権限を持っています 株式からの配当、および株式の売却による収益の処分。ゲンデル氏はTAAのマネージングメンバーで、 その能力が業務の方向性を示します。 | ||
(e) | 該当しません。 | ||
E。 | トンティン・アセット・アソシエイツ、合同会社 | ||
(a) | 受益的に所有されている株式の総数:1,557,397株。パーセンテージ:7.7%。 | ||
(b) | 1。投票権または直接投票の唯一の権限:96,891 | ||
2。投票権または直接投票の共有権限:1,460,506 | |||
3。処分または処分を指示する唯一の権限:96,891 | |||
4。処分または処分の指示を行う共有権限:1,460,506件 | |||
(c) | TAAは、発行日以降、普通株式の取引を一切行っていません 最近のスケジュール13Dファイリング。 | ||
(d) | 該当しません。 | ||
(e) | 該当しません。 | ||
F。 | トンティン・アソシエイツ、合同会社 | ||
(a) | 受益的に所有されている株式の総数:642,057株。パーセンテージ:3.2%。 | ||
(b) | 1。投票権または直接投票の唯一の権限:642,057 | ||
2。投票権または直接投票の共有権:-0- | |||
3。処分または処分を指示する唯一の権限:642,057 | |||
4。処分または処分を指示する共有権限:-0- | |||
(c) | TAは、発行日以降、普通株式の取引を一切行っていません 最近のスケジュール13Dファイリング。 | ||
(d) | ゲンデル氏はTAのマネージングメンバーであり、その立場で業務を指揮しています。 | ||
(e) | 該当しません。 |
13
G。 | トンティン・キャピタル・オーバーシーズGP、L.L.C. | ||
(a) | 受益的に所有されている株式の総数:47,284株。パーセンテージ: 0.2%。 | ||
(b) | 1。投票権または直接投票の唯一の権限:47,284人 | ||
2。投票権または直接投票の共有権:-0- | |||
3。処分または処分を指示する唯一の権限:47,284人 | |||
4。処分または処分を指示する共有権限:-0- | |||
(c) | TCOは、発行日以降、普通株式の取引を一切行っていません 最近のスケジュール13Dファイリング。 | ||
(d) | ゲンデル氏はTCOの常務メンバーであり、その立場で業務を指揮しています。 | ||
(e) | 該当しません。 | ||
H。 | ジェフリー・L・ゲンデル | ||
(a) | 受益的に所有されている株式の総数:11,409,845株。パーセンテージ:56.4%。 | ||
(b) | 1。投票権または直接投票の唯一の権限:199,693人 | ||
2。投票権または直接投票の共有権限:11,210,152 | |||
3。処分または処分を指示する唯一の権限:199,693人 | |||
4。処分または処分を指示する共有権限:11,210,152 | |||
(c) 2024年3月7日には、11,590株の普通株が 源泉徴収義務を満たすため、ゲンデル氏から株式が源泉徴収されました(その日の現在の普通株式の終値115.14ドルに基づく) 株式インセンティブプランに基づいて2021年12月1日に彼に付与されたPSUの権利確定に関連する納税義務。さん。 ゲンデルは、直近のスケジュール13D提出日以降、普通株式のその他の取引を行っていません。 | |||
(d) | 該当しません。 | ||
(e) | 該当しません。 |
アイテム 6. | に関する契約、取り決め、理解、または関係 発行者の証券 |
a. 理事会オブザーバーレター | |
2018年12月6日、TAはTAと当社(以下「取締役会」)との間で、特定の取締役会オブザーバーレター契約を締結しました オブザーバーレター」)。取締役会のオブザーバーレターに記載されている条件に従い、会社は報告を承認しました 報告者が会社の発行済み普通株式の少なくとも20%を保有している人をいつでも任命する権利がある人 会社の取締役会のオブザーバーを務める代表者(「取締役会オブザーバー」)。理事会 オブザーバー。オブザーバーは、会社の関連会社ではない取締役会のメンバーに合理的に受け入れられなければなりません TA、議決権やその他の意思決定権限はないものとします。ボードオブザーバーに定められた利用規約に従います レター。報告者が理事会オブザーバーを任命する権利を持っている限り、理事会オブザーバーは出席する権利があります また、守秘義務を条件として、会社の取締役会やその委員会の会議にも参加します。 そして、取締役会のオブザーバーとしての立場で発生した合理的な自己負担費用の払い戻しを受けること、およびそのような権利を受けること 会社が利用できる会社の取締役および役員の賠償責任保険契約に基づく補償へ 取締役。2018年12月20日、TAの従業員が、以下の条件に従ってTAの最初の理事会オブザーバーに任命されました 理事会オブザーバーレター。 | |
B. レター契約 | |
2020年10月2日、当社とゲンデル氏は、修正および改訂されたレター契約(「レター契約」)を締結しました。 2020年10月1日付けでゲンデル氏が当社の最高経営責任者に任命されたことを記念して。に従って レター契約、とりわけ、当社は、当社のもとでゲンデル氏に100,000のPSUを1回限り付与しました ゲンデル氏が会社の最高経営責任者に任命されたことに関連する株式インセンティブ制度、PSUとは 特定の権利確定条件が適用されます。このような付与の条件は、添付のファントム・ストック・ユニット・アワード契約に詳しく記載されています レター契約の別紙Aとして。 |
14
C. 10b5-1プラン | |
2024年3月6日、TCP 2はルール10b5-1 (c) の要件に準拠することを目的とした10b5-1プランをカンターと締結しました 同法に基づいて公布されました。10b5-1計画に従い、TCP 2はカンターに最大20万株の普通株を処分するよう指示しました (i)10b5-1プランの採用後90日目の(A)と(B)のいずれか遅い方から始まる期間にTCP 2が保有する株式 2024年3月31日に終了する会計四半期の会社のフォーム10-Qの提出後の3取引日(ただし、いいえ 2025年3月7日に終了する10b5-1プラン)および(ii)が採択されてから120日目よりも遅いです。 | |
前述の理事会オブザーバーレター、レター契約、および10b5-1プランの要約は、完全であることを意図していません とは、ここに参照により組み込まれている別紙99.1と99.2、および別紙を参照して、完全に適格です 99.3、これはここに提出されています。 | |
ここに記載されている場合を除き、報告者には契約、取り決め、理解、関係(法的)はありません またはその他)会社の有価証券(譲渡または議決権を含むがこれらに限定されない)に関して、すべての人と一緒に 有価証券、ファインダー手数料、合弁事業、ローンまたはオプションの取り決め、プットまたはコール、利益保証のいずれかのうち、 利益または損失の分割、または代理人の付与または源泉徴収。 |
アイテム 7. | 展示品として提出する資料 |
99.1。2018年12月6日付けのトンタイン・アソシエイツ合同会社とIESホールディングス株式会社との間の取締役会オブザーバーレター契約(法人設立) (2018年12月7日に提出されたフォーム10-Kの会社の年次報告書)の別紙10.17を参照してください。 | |
99.2。2020年10月2日付けのIESホールディングス株式会社とジェフリー・L・ゲンデルの間のレター契約(参照により編入 2020年10月5日に提出されたフォーム8-Kの会社の最新レポートの別紙10.1)。 | |
99.3。2024年3月6日付けの、トンティン・キャピタル・オーバーシーズ・マスター・ファンドII、LPとカンター・フィッツジェラルド・アンド・カンパニーの間の販売計画(販売 価格と取引戦略は、機密扱いの要求により付録Aから省略されています)(ここに提出)。 |
15
署名
合理的な調査の結果、そして私の知る限りでは、 この声明に記載されている情報が真実、完全、正確であることを証明します。
3月 15、2024年 | |
日付 | |
/s/ ジェフリー L. ゲンデル | |
署名 | |
ジェフリーさん L. ゲンデルは、個人で、トンタイン・キャピタル・マネジメント合同会社のマネージングメンバーとして、ジェネラルです トンティン・キャピタル・パートナーズ合同会社のパートナーで、トンティン・マネジメント合同会社のマネージングメンバーとして、 トンティン・キャピタルのジェネラル・パートナーであるトンティン・アセット・アソシエイツ合同会社のマネージング・メンバーとして オーバーシーズ・マスター・ファンドII、L.P.、トンタイン・アソシエイツ合同会社のマネージング・メンバーとして、またマネージングとして トンティン・キャピタル・オーバーシーズGP、L.L.C. のメンバー | |
名前/タイトル |