アメリカ合衆国
証券取引委員会
ワシントンDC20549
FORM
(修正番号1)
（表1）
報告期間が終了した2023年6月30日をもって
または
移行期間は__________________から__________________までです
EDINETコード: 001-35551
（その規約で指定された正確な名前の登録者）
| （登録者の名称の翻訳） | （I.R.S. 雇用主識別番号） | |
| （本部所在地の住所） | （郵便番号） |
該当なし
（前名、前住所、前財政年、前回報告以来変更された場合）
法案第12(b)条に基づく登録証券
| 各種類の名前 | トレーディングシンボル | 登録されている取引所の名前 | ||
| The |
登録者が（1）前の12か月間にセキュリティ取引法第13条または15(d)条によって提出されるすべての報告書を提出したか、（登録者がそのような報告書を提出することが求められるより短い期間の場合は、そのような報告書を提出することが求められる期間）、および（2）過去90日間にそのような申告要件の対象となったかどうかを示してください。
登録者が、Regulation S-TのRule 405に基づき提出が必要なすべてのインタラクティブデータファイルを前の12か月間に提出したかどうかを示してください（または登録者がそのようなファイルを提出することが求められるより短い期間）。
登録者が大型加速ファイラー、加速ファイラー、非加速ファイラー、小規模報告書会社、または新興の成長企業であるかどうかを示してください。Exchange ActのRule 12b-2における「大型加速ファイラー」「加速ファイラー」「小規模報告書会社」「新興成長企業」の定義については、Rule 12b-2を参照してください。
| 大型加速ファイラー | ☐ | 加速ファイラー | ☐ |
| ☒ | レポート義務のある中小企業 | ||
| 新興成長企業 | |||
規定13(a)に基づく拡張移行期間を利用しないことに選択した場合、新しいまたは改定された財務会計基準に適合するための
登録者がShell Companyであるかどうかを示してください（交換プログラムのRule 12b-2で定義されています）。はい☐ いいえ
2024年4月29日時点で、登録者の普通株式、1株あたりの名目額0.001ドルが、98,592,898株発行済みかつ発行済みです。
注記
この第1号Form 10-Q/Aの修正書（「本修正書1号」という）は、LiveOne, Inc.（「当社」）の第四半期に関するForm 10-Qの関して元々2024年2月13日に米国証券取引委員会に提出されたオリジナルの報告書を更新するために本カバーページに示されている当社の発行済み株式数を更新するためにのみ提出されています。2024年4月29日時点で、当社の普通株式の発行済み株式数は98,592,898株であり、本修正書1号のカバーページに示されています。
修正事項No.1に対して修正の必要があるため、強制的に修正されたSecurity Exchange Act of 1934のRule 12b-15に基づき、この修正事項No.1には、これに添付されたSarbanes-Oxley ActのSection 302に基づく新しい認証が含まれています。ただし、この修正事項No.1には財務諸表が含まれていないため、Rule S-KのItem 307および308に関する開示を含まないか、修正しない点があるため、認証の項目3、4、および5は省略されています。
上記の内容以外は、オリジナルの報告書に変更はありません。また、この修正事項No.1は、オリジナルの報告書に含まれる財務情報またはその他の情報をどのようにも変更、修正または更新しません。この修正事項No.1は、オリジナル提出日以降に発生した可能性のある事象を反映していません。
項目6. 展示品。
次の修正事項No.1の一覧が以下に示されています。
| 展示 番号 |
説明 | |
| 31.1* | CEOの株式会社法第302条に基づく認証書。 | |
| 2002年サーバンス・オクスリー法第302条に基づく主要財務責任者の証明書 | CFOの株式会社法第302条に基づく認証書。 | |
| 101.INS** | インラインXBRLインスタンスドキュメント | |
| 101.SCH* | インラインXBRLタクソノミ拡張スキーマドキュメント | |
| 101.DEF* | インラインXBRLタクソノミ拡張定義リンクベースドキュメント | |
| 101.LAB* | インラインXBRLタクソノミ拡張ラベルリンクベースドキュメント | |
| 101.PRE* | インラインXBRLタクソノミ拡張プレゼンテーションリンクベースドキュメント | |
| 104 | 表紙インタラクティブデータファイル（インラインXBRL文書に埋め込まれています） |
| * | ここに提出される。 |
| ** | インタラクティブデータファイルには、インスタンスドキュメントが表示されないため、そのXBRLタグはインラインXBRLドキュメント内に埋め込まれています。 |
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署名
1934年の証券取引所法の要件に基づき、当事者は正当にこの報告書に署名するように、私たちそれぞれに代表される者にこれを指示しました。
| LIVEONE株式会社 | ||
| 日付：2024年4月30日 | 署名: | ロバート・S・エリン |
| Name: | ロバート・S・エリン | |
| タイトル： | 最高経営責任者兼会長 | |
| （主要経営責任者） | ||
| 日付：2024年4月30日 | 署名: | アーロン・サリバン |
| Name: | Aaron Sullivan | |
| タイトル： |
チーフファイナンシャルオフィサーおよび Executive Vice President 最高財務責任者および /s/ Nancy Armstrong | |
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