米国

証券取引委員会

ワシントンD.C. 20549

フォーム10-K/A

(修正第1号)

(マークワン)

☒毎年恒例 1934年の証券取引法のセクション13または15 (d) に基づく報告

終了した会計年度について12 月 31 日、2023

または

☐移行 1934年の証券取引法のセクション13または15 (d) に基づく報告

__________から__________への移行期間について

コミッションファイル番号:001-38105

180 ライフサイエンス株式会社

(憲章に明記されている登録者の正確な名前)

登録者の電話番号（以下を含む） エリアコード:(650) 507-0669

同法第12条 (b) に従って登録された証券：

のセクション12（g）に従って登録された証券 法律:

[なし]。

登録者が次の場合は、チェックマークで示してください 証券法第405条で定義されているように、有名なベテラン発行会社です。はい ☐いいえ☒

登録者がそうでない場合は、チェックマークで示してください 法の第13条または第15 (d) 条に従って報告を提出する必要があります。はい ☐いいえ☒

登録者が本人かどうかをチェックマークで示してください （1）は、1934年の証券取引法のセクション13または15（d）によって提出が義務付けられているすべての報告を 過去12か月（または登録者がそのような報告を提出する必要があったほど短い期間）、および（2）が対象でした 過去90日間のそのような提出要件に。はい☒ いいえ ☐

登録者が本人かどうかをチェックマークで示してください 規則S-T（§232.405）の規則405に従って提出する必要のあるすべてのインタラクティブデータファイルを電子的に提出しました この章の）過去12か月間（または、登録者がそのようなものを提出して投稿する必要があったほど短い期間） ファイル)。はい☒ いいえ ☐

登録者が本人かどうかをチェックマークで示してください は、大規模なアクセラレーテッド・ファイラー、アクセラレーテッド・ファイラー、非アクセラレーテッド・ファイラー、小規模な報告会社、または新興成長企業です。 「ラージ・アクセラレーテッド・ファイラー」、「アクセラレーテッド・ファイラー」、「スモール・レポーティング」の定義を参照してください 証券取引法第12b-2条の「会社」と「新興成長企業」。

新興成長企業の場合は、小切手で示してください 登録者が、新規または改訂された財務会計の遵守に延長された移行期間を使用しないことを選択した場合は、マークを付けてください 取引法のセクション13（a）に従って提供される基準。☐

登録者が本人かどうかをチェックマークで示してください 財務に関する内部統制の有効性に関する経営陣の評価に関する報告書と証明を提出しました サーベンス・オクスリー法（15 U.S.C. 7262（b））のセクション404（b）に基づく、または準備した登録公認会計士事務所による報告 監査報告書を発行しました。☐

証券がセクションに従って登録されている場合 法の12（b）では、申告書に含まれる登録者の財務諸表に修正が反映されているかどうかをチェックマークで示してください 以前に発行された財務諸表の誤りについて。☐

それらのエラーがあるかどうかをチェックマークで示してください 訂正とは、登録者のいずれかが受け取ったインセンティブに基づく報酬の回収分析を必要とした言い直しのことです §240.10D-1 (b) に基づく該当する回復期間中の執行役員。☐

登録者が本人かどうかをチェックマークで示してください はシェル会社です（取引法の規則12b-2で定義されています）。はい ☐ いいえ☒

投票の時価総額と 登録者の直近の最終営業日の時点で、登録者の非関連会社が保有する議決権のない普通株式 完了した第2会計四半期は $5,850,736。非関連会社が保有する株式の総時価を計算する目的で、 私たちは、各執行役員、取締役が保有する株式を除き、すべての発行済み株式は非関連会社が保有していると想定しています と 5% 以上の株主。5% 以上の株主の場合、以下の場合を除き、そのような株主を関連会社とは見なしていません そのような株主が当社に対して何らかの支配権を行使していることを示す事実や状況があります、または彼らが支配している場合を除きます 発行済み普通株式の10％以上。これらの仮定は、すべての執行役員が認めたものとみなされるべきではありません。 取締役と5％以上の株主は、実際には当社の関連会社である、または他にとみなされる人がいないこと 私たちの会社の関連会社になることです。当社の役員、取締役、主要株主の株式保有に関するさらに詳しい情報は フォーム10-K/Aのこの年次報告書のパートIII、項目12に含まれています。

2024年3月22日の時点で、852,772株式 発行済みおよび発行済みの普通株式の

参照により組み込まれた文書

なし。

説明メモ

目次

パート 3

アイテム 10.取締役、 執行役員とコーポレートガバナンス。

執行役員

次のテーブルセット 当社の執行役員の2024年4月26日現在の年齢を含む特定の情報：

以下はに関する情報です 過去5年間以上の主な職業や雇用を含む、各執行役員の経歴情報 年数、およびそのような人物が過去5年間に取締役を務めた、または務めたことがある他の公開会社の名前。

ジェームズ・N・ウッディ、M.D. Ph.D.-最高経営責任者兼取締役-ウッディ博士は、以来、当社の最高経営責任者および取締役を務めてきました 2020年11月に企業結合を終了します。ウッディ博士は2020年7月から180のCEOを務め、180の取締役も務めています 2020年9月からです。ウッディ博士は、リンパ腫であるビラクタファーマシューティカルズの創設者であり、取締役会の議長を務めました。 治療会社（2014年7月から2020年12月）。会社が逆合併して公開会社になったので、彼は辞任しました 理事会メンバーの地位に就き、引き続き取締役会のオブザーバーを務めています。彼はラテレル・ベンチャー・パートナーズのゼネラルパートナーを務めました（2006年2月） 2019年12月）その後、ベンチャーパートナーの職に異動しました。残っているLVPのレガシー企業であるPerceptiMedの薬局経営者です。 同社では、IPOを計画している間、引き続き取締役を務めています。彼は新興企業であるマラビオ・システムズ社の暫定CEOを務めました 自閉症診断会社。2018年11月から2022年12月まで、新しい常勤のCEOが選ばれ、彼は引き続き副社長を務めています 会長、取締役会のメンバー。また、次世代のTNF阻害剤であるEnosi Life Sciencesの取締役会長も務めています 会社、彼は2020年7月からその役職に就いています。彼はInteGenX社（2012年から2018年）とニューラルタス・ファーマシューティカルズの取締役を務めました。 株式会社 (2009年2月から2019年12月)。ウッディ博士は、オンコメッド・ファーマシューティカルズ社（2004年）の創設者兼CEO兼取締役会長でした。 から2014）は、がん幹細胞を標的とする抗体に焦点を当てたナスダックの上場企業です。彼は以前、取締役会のメンバーを務めていました は、バイオテクネに買収されたプロテイン・シンプル（旧セル・バイオサイエンス）（2005年から2014年）の取締役、フォルテ・バイオ・コーポレーションの取締役 2012年（2005年から2012年）のポール、ベイヒル・セラピューティクス社（2004年から2012年）、フェムタファーマシューティカルズ（2008年から2012年）、プロテオリックス社（2005年） から2009年）、オニキスが買収し、続いてアムジェンが、多発性骨髄腫治療薬カーフィルゾミブを買収しました。ウッディ博士は取締役会のメンバーも務めました タリマ・セラピューティクス社の取締役（2007年から2011年）、ヘマクエスト・ファーマシューティカルズ株式会社（2009年から2013年）、カリストガ社（2009年から2011年）の取締役を買収しました リンパ腫治療薬イデラリシブ（Zydelig）はギリアド、ナスダック上場企業であるテトラロジック（2008年から2014年）、アビディア（2003年から2006年）は アムジェンに買収されました。1996年から2004年まで、カリフォルニア州パロアルトのロシュ・バイオサイエンス（旧シンテックス）の社長兼ゼネラルマネージャーを務めました。 そこで彼は、遺伝学やゲノミクスから臨床開発に至るまで、すべてのバイオサイエンスの研究開発を担当していました 多数の新医薬品、および以前のシンテックス管理問題。1991年から1996年まで、ウッディ博士は上級副社長を務めました ペンシルベニア州モルバーンのCentocor, Inc. の研究開発担当兼最高科学責任者で、開発を支援しました Remicade® を含む、腫瘍学、自己免疫疾患、心血管疾患の分野におけるいくつかの新しい主要な抗体ベースの治療薬があります。 数十億ドル規模の医薬品。それ以前は、米国海軍の医療担当官を務め、CAPT（06）として引退し、 1991年に海軍医療研究開発司令部の指揮官を務めました。ウッディ博士と彼の同僚、米海軍と 議会の承認により、全国骨髄ドナープログラムが設立されました。彼は退役軍人のための研究諮問委員会のメンバーです 湾岸戦争の病気。ウッディ博士は、ルシール・パッカード（スタンフォード）小児病院（LPCH）の理事会のメンバーでした カリフォルニア州パロアルト（2002年7月から2020年12月）、LPCH品質サービスおよび安全委員会の委員長およびメンバーを務めています 患者安全監視委員会の。ウッディ博士はスタンフォード大学医学部長研究委員会のメンバーでもあります とスタンフォード大学の「SPARK」研究イニシアチブプログラム。ウッディ博士はアンドリュース大学で化学の学士号を取得しました。 ミシガン州バーリンスプリングス、ロマリンダ大学で医学博士号を取得、デューク大学医学部で小児科専門教育課程を修了しています とハーバード大学医学部。彼はイギリスのロンドン大学で免疫学の博士号を取得しました。私たちはそれを信じています ライフサイエンスとベンチャーキャピタル業界における彼の専門知識と経験、そして彼の学歴により、彼は以下の資格を得ています ディレクターを務めます。

オザン・パミール-チーフ 財務責任者兼秘書-オザン・パミールは2023年4月から当社の最高財務責任者を務めていますが、それ以前は、 2020年11月から2023年4月まで暫定最高財務責任者を務めました。パミール氏は最高財務責任者も務め、 企業結合の完了後、当社の完全子会社である180の取締役会のメンバーになりました。10月から 2018。パミール氏は、ユニファイ・ファーマシューティカルズの最高財務責任者および取締役会のメンバーも務めました。 2019年8月と2021年7月、そして2020年5月から2021年4月まではエノシライフサイエンスの最高財務責任者を務めました。どちらも 自己免疫疾患に焦点を当てた前臨床企業。以前、パミール氏はエシュロン・ウェルス・パートナーズでさまざまな役職を歴任していましたが、 2014年6月から2018年10月まで、カナダの大手投資銀行で、投資銀行アナリスト（2014年6月〜2015年6月）、シニアを含む インベストメント・バンキング担当アソシエイト（2015年6月～2017年9月）、インベストメント・バンキング担当副社長（2017年9月～2018年10月）、 2013年10月から2014年6月までOCIグループの投資銀行アナリストも務めました。パミール氏は経済学と金融学の学位を取得しています マギル大学に所属し、CFAチャーターホルダーです。

ジョナサン・ロスバード、 PH.D.-最高科学責任者-ジョナサン・ロスバード博士は、決算以来、当社の最高科学責任者を務めています 2020年11月の企業統合。ロスバード博士はKatexcoの最高経営責任者兼最高科学責任者を務めました 2018 年 11 月からです。以前は、カリフォルニア州パロアルトにあるImmuLogic Pharmaceutical Corp. の創設者で、チーフを務めていました。 1989年から1995年までは科学責任者、1989年にカリフォルニア州サンディエゴにアミリン・コーポレーション、1989年にセルゲート・インコーポレイテッドを創設しました カリフォルニア州レッドウッドシティで、1998年から2004年まで最高科学責任者を務めました。ロスバード博士は学部の教員を務めました スタンフォード大学医学部の神経学（2007-2018）、化学（2005-2006）、リウマチ医学部（1996-1998）の 医学。彼の最初の学部の役職は、インペリアル・キャンサー・リサーチの分子免疫学研究所の所長でした 1985年から1989年にかけてロンドンで設立されました。ロスバード博士は1973年にハミルトン大学で学士号を、1977年にコロンビア大学で博士号を取得しました。 そしてロックフェラー大学とスタンフォード大学医学部でポスドク研究員を修了しました。

次のテーブルセット 当社の取締役の2024年4月26日現在の年齢を含む特定の情報：

ローレンス・スタインマン — 執行委員長兼クラスI取締役

ローレンス・スタインマン、 M.D. は、2020年11月の企業結合終了から2024年3月まで、執行共同議長を務めてきました。 2024年3月から執行委員長。また、彼は私たちのα7nACHRプラットフォームの主な科学的責任者でもあります。スタインマン博士が務めました 180の共同議長を務め、2019年4月から取締役会のメンバーを務めています。180に入社する前は、取締役会のメンバーでした 1989年から1998年まではセントコー・バイオテック社の、1997年から2005年まではニューロシネ・バイオサイエンスの取締役会、取締役会 2010年から2019年までアトレカの、2020年7月から現在までバイオアトラ株式会社（NASDAQ：BCAB）の取締役会（彼はアトレカ社の役員も務めています） 2013年からBioATLAの報酬委員会と指名・コーポレートガバナンス委員会）、トレリオン社の取締役会 2020年まで、そして2020年11月から2022年6月まではアルファ5インテグリンの取締役会、そしてパシテア・セラピューティクスの取締役会 2020年8月から現在までの株式会社（ナスダック：KTTA）。彼は現在、神経科のジョージ・A・ジマーマン寄贈委員長です スタンフォード大学で、以前はスタンフォード大学医学部で免疫学の部門間プログラムの議長を務めていました 2003年から2011年までの学校。彼は全米医学アカデミーと全米科学アカデミーの会員です。彼はまた設立しました スタンフォード大学のスタインマン研究所は、特に自己免疫疾患の病因を理解することに専念しています 多発性硬化症と視神経脊髄炎。彼は1994年にベルリン自由大学からフレデリック・サッセ賞を受賞しました。 1988年から2002年まで米国議会からジェイコブ・ジャビッツ賞、2004年に全米多発性硬化症協会からジョン・ダイステル賞を受賞しました。 2011年、国際多発性硬化症学会連盟から多発性硬化症研究における生涯功績に対するシャルコー賞と 2015年、ファインスタイン分子医学研究所からアンソニー・セラミ・アワード・イン・トランスレーショナル・メディシンを受賞しました。2023年に、彼は表彰されました 脳地図治療学会の医学のパイオニアとして。また、ハッセルト大学から名誉博士号を取得しました 2008年に、そして2022年にブエノスアイレス大学から。彼は1968年にダートマス大学で学士号（物理学）と医学博士号を取得しました 1973年にハーバード大学から。また、ワイツマン研究所で化学免疫学のフェローシップを修了し（1974年から1977年）、 スタンフォード大学医学部のインターン兼研修医でした。私たちは、研究を主導したスタインマン博士の豊富な経験を信じています そして、数多くの治療薬を開発したことで、彼はディレクターを務める資格を得ています。

ジェームズ・N・ウッディ、医学博士、博士 — 最高経営責任者 とクラスIのディレクター

に関する情報 ウッディ博士は上記の」に記載されています執行役員」。

ブレア・ジョーダン — クラスIIディレクター

ジョーダン氏は経験豊富です さまざまな分野の非公開企業と公開企業の両方での経験を持つ上級管理職兼コーポレートディレクター。ジョーダンさん 現在、バンクーバーを拠点とするグローバルに焦点を当てた戦略であるHighMont Advisors Inc. の共同創設者兼最高経営責任者を務めています。 企業移行に直面しているクライアントを支援することを専門とする金融コンサルティング会社。提供されるアドバイザリーサービスには、合併や 買収（M&A）、公的および私的資金調達、ターンアラウンドとリストラクチャリング、企業と事業開発、ポジション彼は 2020年1月から開催されています。ジョーダン氏はまた、バンクーバーを拠点とする戦略的財務会社であるEvans & Evans, Inc. の上級顧問も務めています。 コンサルティングおよびアドバイザリー会社で、2023年10月からこの役職に就いています。

ジョーダン氏は広範囲にわたっています 上場会社の取締役会の経験（現在の取締役会および監査委員会のメンバーとしての役割を含む） ミナスメタルズ株式会社（CSE: MINA）の、取締役会、監査委員会、ガバナンス委員会、報酬委員会のメンバー ゴールドグループ・マイニング株式会社（TSX: GG）、取締役会のメンバー、監査委員会およびガバナンス委員会の委員長、および スタンダード・ウラン株式会社（TSXV: STND）の報酬委員会のメンバー、取締役会および監査委員会のメンバー タイムレス・キャピタル・コーポレーション（TSXV：TMC）の。ジョーダン氏はまた、さまざまな民間企業の取締役会のメンバーでもあります。

ジョーダン氏はチーフを務めました 独立請負業者と消費者をつなぐピアツーピアのマーケットプレイスアプリ、HeyBryan Media Inc.（CSE：HEY）の財務責任者 2019年10月から2020年11月までの毎日の家のメンテナンスのニーズ。それ以前は、アセント・インダストリーズでいくつかの役職を歴任しました 企業開発担当副社長（2018年1月～2018年7月）を含むコーポレーション（「アセント」）、最高財務責任者 役員（2018年8月〜2019年4月）、暫定最高経営責任者（2018年11月〜2019年4月）で会社を率いた 公開上場と資金調達取引。ジョーダン氏はアセントの暫定CEO、最高財務責任者、取締役を務めていましたが、2019年3月1日、スプリームは ブリティッシュコロンビア州裁判所は、会社の債権者による債権者保護を求めるAscentの申請を認める命令を出しました アレンジメント法（カナダ）（「CCAA」）。2019年4月26日、ジョーダン氏はアセントの役員兼取締役を辞任しました。オン 2020年5月5日、受領権は裁判所により終了しました。

2012年から2017年の間に、 ジョーダン氏は、テクノロジー分野の投資銀行ファンドであるエシュロン・ウェルス・パートナーズ社でマネージング・ディレクター兼コーポレート・ディレクターを務めました。 バイオテクノロジーと多様化産業分野。ジョーダン氏はまた、クレディ・スイス・グループで10年近く次のような役職に就いていました。 ヨーロッパのレバレッジド・ファイナンス/リストラクチャリング、ニューヨークへのプリンシパル・インベストメント、アジアのスペシャル・シチュエーションと転換社債。 クレディ・スイスに入社する前は、ジョーダン氏はベネット・ジョーンズ法律事務所の企業および証券弁護士でした。

彼の経営経験 また、上場企業の最高財務責任者（CFO）兼最高経営責任者（CEO）、グローバル投資銀行の取締役としての仕事も含まれます。彼の取締役会の経験には役割が含まれます カナダの投資銀行、健康科学会社、鉱物探査および生産会社（ウランと金）、超低価格 コスト航空会社とキャピタル・プール・コーポレーション。

ジョーダン氏はMBAを取得しています シカゴ大学ブース・スクール・オブ・ビジネスで、会計、財務、起業家精神、国際を専攻しています ビジネス。また、ブリティッシュコロンビア大学で会社法と証券法を中心とした法学士号を、ブリティッシュコロンビア大学で学士号を取得しています。 ブリティッシュコロンビア州のビクトリア大学。

という結論に達しました ジョーダン氏は、経歴を含む豊富なビジネス経験に基づいて、当社の取締役会のメンバーになる資格があります。 リストラ、合併、買収で。

オマール・ヒメネス — クラスIIディレクター

ヒメネス氏は奉仕してきました ゴールデンマトリックスグループ株式会社（GMGI: NASDAQ）の最高財務責任者（最高財務/会計責任者）および最高コンプライアンス責任者として、 複数の国際市場で事業を展開している企業対企業および企業対消費者向けゲームテクノロジー企業です。 2021年4月からです。2020年2月以来、ヒメネス氏はアルファダンの最高財務責任者および最高執行責任者も務めています。 Inc. は、研究時に450馬力（HP）から1,050馬力までの一連の船舶専用エンジンを提供するプレスタートアップです そしてそのようなエンジンの開発は完了しました。2016年9月から2020年1月まで、そして2016年1月から2020年1月まで、ヒメネスさん NextPlay Technologies, Inc.の会計、秘書、最高財務責任者、最高執行責任者をそれぞれ務めました。 (f/k/a モナカーグループ株式会社)(NXTP: NASDAQ)、旅行サービス会社です。ヒメネス氏はまた、の取締役会のメンバーも務めました 2017年1月から2019年8月まで、ネクストプレイ・テクノロジーズ株式会社（当時はモナカー・グループ社と呼ばれていました）。ヒメネス氏はさまざまな先輩を歴任してきました 彼のキャリアにおける財務管理職の役職。2009年5月から2016年1月まで、マーメル・インターナショナル社の創設者を務めました。 会計とコンサルティングサービスを提供する会社。さらに、2004年6月から2009年5月まで、彼は社長兼最高責任者を務めました アメリカンレジャーホールディングス株式会社（AMLH：OTC & ALG：AIM）の財務責任者。レジャーとビジネス、旅行、ホスピタリティとを専門としています ホテル、コールセンター、不動産開発。ヒメネス氏はまた、2002年4月から2004年6月までオペレーションディレクターを務めました ホームデポの販売および設置グループであるUSインスタレーショングループ株式会社、コングロマリットであるオニキスグループ社の最高財務責任者兼副社長です 700人の従業員を擁し、年間収益は4億ドルを超えています。ヒメネス氏は、チャータード・グローバル・マネジメントの公認会計士（CPA）です 会計士（CGMA）、公認損害保険引受人（CPCU）、AICPAおよびFICPAのメンバー。ヒメネス氏は会計学の学士号を取得しています マイアミ大学で金融学の学士号を、フロリダ国際大学で経営学修士号を取得しています。

という結論に達しました ヒメネス氏は、以下を含むビジネスと会計に関する豊富な経験から、当社の取締役会のメンバーになる資格があります。 彼の上場企業での経歴とコンプライアンス問題に関する知識。

ライアン・L・スミス — クラスIIディレクター

2019年12月以来、ミスターさん スミスは、石油・ガス会社であるUSエナジー・コーポレーション（USEG: NASDAQ）（「米国エネルギー」）の最高経営責任者を務めました。 米国における質の高い生産資産の統合に焦点を当てています。スミス氏は米国エネルギー省の最高財務責任者を務めました 2017年5月から2023年6月まで、2021年1月から米国エネルギー省の取締役会のメンバーを務めています。スミス氏は相談しました 2017年1月から2017年5月までの米国エネルギー向けです。その役職に就く前は、スミス氏はエメラルドオイル社の最高財務責任者を務めていました 2014年9月から2017年1月までは役員、2013年7月から2014年9月までは資本市場および戦略担当副社長。エメラルド 石油社は2016年3月に第11章の破産保護を申請し、2016年11月に破産から脱しました。エメラルドに入社する前は スミス氏は、エネルギー部門のみに焦点を当てたCanaccord Genuityの投資銀行グループの副社長でした。スミスさんも加わりました 2008年にCanaccord Genuityに入社し、合併や買収とともに、公的および私的資金調達契約の履行を担当しました アドバイザリーサービス。Canaccord Genuityに入社する前は、スミス氏はウェルズ・ファーゴ・エナジー・グループのアナリストで、主に以下の会社で働いていました 上流および中流の石油・ガス会社。スミス氏はテキサスA&Mで財務の経営学学士号を取得しています 大学。

という結論に達しました スミス氏は、上場企業を含む豊富なビジネス経験から、当社の取締役会のメンバーになる資格があります 経歴、上場企業の資金調達の経験。

ディレクター資格

理事会はそれを信じています 私たちの取締役はそれぞれ、取締役会のメンバーとして高い資格を持っています。各取締役はスキルのミックスに貢献してきました。 取締役会のコアコンピテンシーと資格。理事会の選挙候補者を評価する際、理事会は次の条件で候補者を募集します 誠実さ、客観的な視点、優れた判断力、リーダーシップスキルなど、重要と思われる特定の資質があります。 私たちの取締役は高度な教育を受けており、多様な経歴と才能、そして私たちが信じていることでは多くの成功実績を持っています は、非常に重要なポジションです。

コーポレートガバナンス

私たちは説明責任を促進します 誠実で倫理的な行動を堅持するために、報告書で完全、公平、正確、適時、わかりやすい開示を行うよう努めてください および当社がSECに提出したその他の公開通信で提出する文書。また、該当する政府の規制に準拠するよう努めています 法律、規則、規制。

家族関係

家族関係はありません 執行役員や取締役の間で。

役員と取締役の間の取り決め

取り決めはありません または、当社の取締役、執行役員、およびいずれかの取締役または役員が従っていた、または従っているその他の人物との間の理解 取締役または役員に選ばれる。また、非管理職の間には、私たちの知る限り、取り決め、合意、理解はありません 当社の業務の運営に直接的または間接的に参加したり、影響を与えたりする可能性のある株主。

その他の役員

取締役はいません 当社のは、証券取引法の第12条に基づいて登録された種類の証券（またはそれ以外の種類の証券）の発行体の取締役でもあります。 は、取引法に基づき、定期報告を提出する必要があります。ただし、次の場合を除きます。

特定の法的手続きへの関与

私たちの知る限りでは、 過去10年間、当社の取締役または執行役員は、次のいずれにも関与していませんでした。(1) 破産 破産時にその人物がゼネラルパートナーまたは執行役員を務めていた企業によって、またはそれに対して提出された請願 またはその前の2年以内。（2）刑事訴訟中の有罪判決、または係争中の犯罪者の指名対象となった場合 訴訟手続き（交通違反やその他の軽犯罪を除く）、（3）何らかの命令、判決、または法令の対象となり、その後ではない 管轄裁判所から取り消されたり、停止されたり、無効になったり、永久的または一時的に禁止、禁止、一時停止されたり それ以外の場合は、あらゆる種類のビジネス、証券、または銀行業務への関与を制限します。（4）管轄裁判所による判決が下されました 連邦証券または州証券を侵害した管轄区域（民事訴訟の場合）、SECまたは商品先物取引委員会 または商品法。（5）連邦または州の司法または行政命令、判決、法令の対象または当事者であること、 または、(i) 連邦証券または州証券の違反の申し立てに関連して、その後取り消されなかったり、一時停止されたり、取り消されたりしていないことが判明しました または商品に関する法律または規制、（ii）金融機関または保険会社に関する法律または規制、以下を含みます。 しかし、これらに限定されません、一時的または恒久的な差止命令、解任または賠償命令、民事金銭罰または一時的または恒久的な命令 排除措置命令、削除命令、禁止命令、または (iii) 郵便や電信詐欺や詐欺を禁止する法律や規制 いずれかの事業体に関連して、または（6）制裁または命令の対象または当事者であり、その後取り消されない場合、 任意の自主規制機関（取引法のセクション3（a）（26）で定義されている）、任意の登録事業体の停止または解除 （商品取引法のセクション1（a）（29）で定義されているとおり）、または同等の取引所、協会、団体、または組織 そのメンバーまたはメンバーに関係する人物に対して懲戒権限を持つもの。

理事会委員会メンバー

私たちの取締役会 には、監査委員会、報酬委員会、指名・コーポレートガバナンス委員会、戦略の4つの常任委員会があります と代替案、リスク、安全および規制委員会。4つの委員会はすべて独立取締役のみで構成されています。レビューできます 監査委員会、報酬委員会、指名・コーポレートガバナンス委員会の憲章は、一般公開されています 提出書類はSECのウェブサイトにありますwww.sec.govまたは当社のウェブサイト https://ir.180lifesciences.com/corporate-governance/board-committees で。

の現在のメンバー 私たちの取締役会の委員会は以下の通りです：

これらの各委員会 以下に説明する義務があり、取締役会で承認された憲章に基づいて運営されています。

監査委員会

ナスダックの上場基準 および適用されるSEC規則では、上場企業の監査委員会は独立取締役のみで構成されることが義務付けられています。私たちは設立しました 取締役会の監査委員会。現在、オマール・ヒメネス（議長）、ブレア・ジョーダン、ライアン・スミスで構成されています。それぞれ 監査委員会のメンバーは、NASDAQの上場基準および規則10A-3（b）（1）に基づく独立取締役基準を満たしています 取引法。監査委員会の各メンバーは財務知識があり、取締役会はヒメネス氏が 該当するSEC規則で定義されている「監査委員会の財務専門家」の資格があります。

責任 監査委員会には以下が含まれます：

報酬委員会

私たちは設立しました 取締役会の報酬委員会。報酬委員会のメンバーは、ライアン・スミス（議長）、ブレア・ジョーダン、 オマール・ヒメネス。私たちは、報酬委員会の主な機能を詳述した報酬委員会憲章を採択しました。 含む:

報酬委員会 憲章はまた、報酬委員会が独自の裁量により、報酬コンサルタントの助言を求めたり、受けたりすることができると規定しています。 法律顧問またはその他の顧問で、そのような弁護士の任命、報酬、および業務の監督を直接担当します アドバイザー。ただし、報酬コンサルタント、外部の法律顧問、またはその他のアドバイザーを雇ったり、アドバイスを受けたりする前に、 報酬委員会は、ナスダックやSECが求める要素を含め、そのような各アドバイザーの独立性を検討します。

指名とコーポレートガバナンス 委員会

私たちは設立しました 取締役会の指名およびコーポレートガバナンス委員会。私たちの指名・ガバナンス委員会のメンバーはライアンです スミス（議長）、ブレア・ジョーダン、オマール・ヒメネス。私たちの取締役会は、各メンバーが該当するNASDAQ上場の下で独立していると判断しました 基準。私たちは、指名とコーポレートガバナンスの主な機能を詳述した報酬委員会憲章を採択しました 委員会。指名・コーポレートガバナンス委員会の具体的な責任は次のとおりです。

戦略と代替案、リスク、安全性 と規制委員会

2021年5月に、 取締役会はリスク、安全、規制委員会の憲章を採択し、2023年11月に取締役会は 戦略・代替委員会。これらの委員会は2024年3月に統合されました。戦略と代替案、リスク、安全性、 規制委員会は、とりわけ、会社が利用できる戦略的機会と代替案を評価する任務を負っています 合併、買収、売却、企業結合、処分の可能性を含む、株主価値を創出するために 既存のセグメント、プラットフォーム、または事業部門への参入または撤退、事業の買収、新しい事業分野への参入、事業 事業拡大、合弁事業、および会社の通常の事業以外のその他の主要な戦略的取引、監督 私たちのリスク管理方針と手続き、私たちの主要なリスクとコンプライアンス方針とリスク管理へのアプローチの見直し、 私たちが直面している主要な運用、ビジネス、コンプライアンス、倫理上のリスクについて、リスクの特定とリスク評価を行います 企業（内部か社外かを問わず）には、関連するリスクとインシデント対応が含まれますが、これらに限定されません：情報 セキュリティ、事業継続と災害復旧、ベンダー管理、運用リスク、サプライチェーンのリスク、雇用と職場 行動慣行、安全・環境問題、法的リスク、コンプライアンスプログラムの監督、コンプライアンスの見直し 関連する法律、規制、企業方針（当社の倫理規定を含む）、重大な苦情やその他の事項の監督 必要に応じて検討や調査、重要な事項のレビューを含む、当社のコンプライアンス報告メカニズムを通じて提出されました 政府の調査や調査、その他の重要な法的措置、現在および今後予定されている法的措置に関する情報の確認、 当社の事業運営、業績または戦略、会議、レビューに影響を与える可能性のある規制遵守リスクと執行動向 そして、方針、基準、手順、リスク管理プログラムの実施と実施について経営陣と話し合い、 該当する高品質製品の製造と供給に関連する、適用される法律および規制の遵守 医療製品の安全基準。私たちの戦略と代替案、リスク、安全および規制委員会のメンバーはブレア・ジョーダンです （議長）、オマール・ヒメネス、ライアン・スミス。当社の取締役会は、各メンバーが該当するNASDAQの上場基準に基づいて独立していると判断しました。

未処理セクション16（a）レポート

のセクション16（a） 取引法では、当社の取締役や役員、および登録クラスの10％以上を受益的に所有する人が義務付けられています 登録者の持分証券、当社の有価証券の受益所有権および受益所有権の変更に関する報告書を提出してください SECのフォーム3、4、5です。役員、取締役、および 10% を超える株主は、SECの規制により当社への提出が義務付けられています 彼らが提出するすべてのセクション16（a）フォームのコピーと一緒に。

私たちだけに基づいています 当社に提出され、公に提出されたセクション16（a）の提出書類の審査は、終了した年度中に 2023年12月31日、当社の普通株式の10％を超える取締役、執行役員、または受益者のいずれも申請を怠らなかった 時宜を得た報告。ただし、当社の最高科学責任者であるジョナサン・ロスバードは、フォーム4に関する報告を1つも提出しませんでした。 その結果、1件の取引が適時に提出されませんでした。当社の元取締役であるフランシス・クヌエッテルは、フォーム4にレポートを1つも提出せず、その結果 1つの取引が適時に提出されませんでした。当社の最高経営責任者兼取締役であるジェームズ・ウッディ博士は、フォーム4に1件の報告を提出しませんでした。 その結果、1つの取引が適時に提出されませんでした。当社の元取締役であるテレサ・デルーカは、フォーム4にレポートを1つも提出できず、 その結果、1件の取引が適時に提出されませんでした。当社の元取締役であるラッセル・T・レイは、フォーム4にレポートを1つも提出しなかったため、その結果 1つの取引が適時に提出されませんでした。また、当社の元副会長であるマーク・フェルドマン卿は、フォーム4に関する報告書を1つも提出しませんでした。 その結果、1つの取引がタイムリーに提出されませんでした。

SECの規則に従い、 によって開示されたセクション16（a）の報告を適時に提出しなかった場合は、この提出書類で開示する必要はありません 以前の年次報告書または委任勧誘状に記載されています。

ウェブサイトでの書類の入手可能性

監査憲章 委員会、報酬委員会、指名・コーポレートガバナンス委員会、および当社の行動規範と倫理は 私たちのウェブサイトにありますhttps://ir.180lifesciences.com/corporate-governance/governance-documents。特にない限り ここに記載されているように、当社のウェブサイト上の文書や情報は、この修正第1号には参照により組み込まれていません。

取締役会の指導体制

私たちの取締役会 会社に適したリーダーシップ構造を選択する責任があります。リーダーシップ構造の決定を行う際には、 取締役会は、ビジネスの特定のニーズや、何が最善の利益になるかなど、多くの要素を考慮します 会社の株主。

現在のリーダーシップ 組織は、取締役会会長のローレンス・スタインマン医学博士と独立した最高経営責任者（「CEO」）で構成されています。 ジェームズ・N・ウッディ、医学博士。取締役会は、このリーダーシップ構造が最も効果的かつ効率的であると考えています 現時点では、会社のためです。取締役会には、議長/議長が独立者であるべきかどうかについての方針はありません 取締役、所属取締役、または経営陣の一員。私たちの取締役会は、会社の現在のリーダーシップを信じています 経営陣（当社）の間で権限、責任、監督を効果的に割り当てるため、構造が適切です CEO、ウッディ博士）と当社の取締役会のメンバー。これは、運営上のリーダーシップに第一の責任を与えることで実現します そして会社の戦略的方向性をCEOに伝え、会長が取締役会の監督を円滑に進められるようにする 経営陣の、経営陣と取締役会の間のコミュニケーションを促進し、取締役会の検討を支援します ガバナンスに関する重要な事項について。取締役会は、以下に説明するリスク監督プログラムが効果的であると考えています さまざまなリーダーシップの枠組みの下にあるため、組織の選択には大きな影響はありません。

理事会はそれを信じています このリーダーシップ構造は、経営幹部のリーダーシップの経験を活かして、現時点で会社とその株主に最も役立ちます。 効果的な独立監督を提供する。

理事会はそれを評価します どの構造が最善の利益になるかを評価するために、定期的に、また特定の状況によって必要な場合に構造化してください 変化し続ける会社のニーズに基づいて、会社とその株主についてです。このアプローチは、取締役会に適切な柔軟性を与えます 私たちのビジネスのダイナミックな要求をサポートするのに最も適したリーダーシップ構造を決定するためです。

との株主コミュニケーション 取締役会

私たちの株主とその他 利害関係者は、そのような通信を書面で当社に提出することにより、取締役会のメンバーと連絡を取ることができます 秘書、3000エルカミーノレアル、4号館、スイート200、カリフォルニア州パロアルト 94306、それ以外の連絡を受け取り次第 「機密」と明記されている方は、通信を受信した日付を書き留めて、通信を開きます。 私たちのファイル用にそれをコピーし、その通信を宛先の取締役に速やかに転送してください。受け取り次第 「機密」と明記されている通信については、当社のコーポレートセクレタリーはその連絡を開きません。 しかし、通信が受信された日付を記録し、その通信を宛先の取締役に速やかに転送します。 通信が特定の理事会メンバー宛でない場合、通信は理事会メンバーに転送されます 取締役会の注意を引くために。

主任独立取締役

当社の主任独立取締役 責任範囲が明確に定義されており、取締役会のリーダーシップを大きく独立させています。ブレア・ジョーダンは、私たちの役を務めてきました 2024年2月から主任独立取締役。

私たちの主任取締役：ウィル 執行会議を含む独立取締役のあらゆる会議を主宰し、議長とのコミュニケーションにおいて主導的な役割を果たします 必要に応じて、フィードバックを行います。(a) 取締役候補者の採用を支援し、(b) 取締役会の評価に積極的に関与します。 (c) 委員会メンバーと委員長の設立に積極的に関与し、(d) 委員会に積極的に関わっている 最高経営責任者の評価、取締役会の業績に関するフィードバックを執行委員長に提供する、委員会と連携する 委員会の作業が委員会レベルで行われ、適切に理事会に報告されるように、必要に応じて議長を務め、コミュニケーションを取ります 必要に応じて、会議の合間に独立取締役と一緒に。また、コンサルタントや社外顧問を取締役会に推薦します。 必要または適切です。主任理事は、主任理事がメンバーではない委員会の会議に出席することもできます。

機密扱いの取締役会

取締役会 は2つのクラスに分かれています。各年次株主総会で、任期が満了した取締役の後継者は 選挙と資格取得の時点から、選挙後の第2回年次総会まで議員に選出されます。取締役 は次のように2つのクラスに分かれています：

その他の取締役職は 取締役の人数が増えたため、2つのクラスに分配され、できる限りそれぞれのクラスが クラスは理事の半分で構成されます。取締役会を互い違いで2つのクラスに分けること 2年契約により、経営陣の変更や支配権の変更が遅れたり、妨げられたりする場合があります。

取締役会のエグゼクティブセッション

独立会員 の取締役会は、時折（経営陣や経営陣の出席なしで）エグゼクティブセッションで会合します。エグゼクティブ セッションには、独立取締役が適切と考えるトピックが含まれます。

倫理規定

私たちは規範を採用しました 当社の取締役、役員、従業員に適用される倫理について、提出した登録届出書の別紙として提出しました 私たちのIPOに関連して。当社の倫理規定は、SECのウェブサイトにある公開書類にアクセスして確認できます。www.sec.gov。 さらに、私たちの倫理規定のコピーは、私たちからの要求に応じて無料で提供されます。修正があれば開示するつもりです フォーム8-Kの最新報告書にある当社の倫理規定の特定の規定への権利放棄または放棄。権利放棄は認められていません 私たちの倫理規定に関して、これまでのそのような役員や従業員に。

株式所有権に関する方針

会社は持っていません 当時の株式所有権に関する方針です。ただし、「特定の受益者の担保所有権と管理者」で説明されているように および関連する株主問題」では、下記の現在の指名された執行役員全員が会社の株式の受益者です。

ルール10b5-1 トレーディングプラン

当社の執行役員 そして取締役は、以下の規則10b5-1に従って確立された取引計画に基づいて売買取引を行うことが奨励されています 取引法。ルール10b5-1の取引計画を通じて、執行役員または取締役はブローカーと株式の売買契約を結びます 当社の普通株式を定期的に。その後、ブローカーは執行役員が定めたパラメータに従って取引を実行します または計画に入るときには、ディレクターからの指示なしに。執行役員または取締役は修正または解任することができます 特定の状況での計画。

報酬回収およびクローバックポリシー

サーベンス・オクスリー法の下で 2002年の法律（「サーベンス・オクスリー法」）。不正行為の結果、次のような財務上の再表示が行われた場合の 以前に支払ったインセンティブ額を減らしました。不適切な支払いは、最高経営責任者および最高財務責任者から回収できます 役員（もしあれば）。SECは最近、上場企業に実施を義務付けるよう各国の証券取引所に指示する規則も採択しました 会社が決算を誤って伝えていることが判明した場合に経営幹部に支払われる賞与を取り戻すことを目的としたポリシー。

2023年11月7日に、 会社の取締役会は、誤って授与されたインセンティブに基づく報酬の回収に関する方針の採択を承認しました （「クローバック・ポリシー」）、最終的なクローバック・ルールに準拠するため、発効日は2023年10月2日です 改正された1934年の証券取引法のセクション10Dおよび規則10D-1（「規則10D-1」）に基づいてSECによって採択されました。 とナスダック上場規則5608（「最終クローバック規則」）に規定されている上場基準。

クローバックポリシーでは 誤って授与されたインセンティブに基づく報酬を、現役および以前の執行役員から定義どおりに強制的に回収するため 会社が会計の準備を義務付けられた場合の会社の規則10D-1（「対象役員」）で 最終クローバックルールに従って、言い直してください。このような報酬の回収は、対象役員の有無にかかわらず適用されます 不正行為に従事したり、会計上の再表示の要件を引き起こしたり、その原因となったりしました。クローバックポリシーでは、 取締役会は、ルックバック期間内に誤って受領したインセンティブ報酬を対象役員から回収することがあります 会社が会計上の修正申告書を作成する必要がある日の前に完了した3つの会計年度のうち。

インサイダー取引/アンチヘッジポリシー

すべての従業員、役員 当社または当社の子会社の取締役、コンサルタント、請負業者には、当社のインサイダー取引ポリシーが適用されます。ポリシー 職場で入手した非公開情報の不正開示、重要な非公開情報の悪用を禁止します 証券取引で。このポリシーには、特定のアンチヘッジ条項も含まれています。

コンプライアンスを確実にするために ポリシーと適用される連邦および州の証券法、ポリシーの対象となるすべての個人は購入を控える必要があります。または 指定された取引期間を除き、または事前に承認された10b5-1取引計画に従って当社の証券を売却します。アンチヘッジ規定 すべての従業員、役員、取締役が当社の証券の「空売り」を行うことを禁止します。

アイテム 11。役員報酬。

役員報酬一覧表

次のテーブルセット （4）当社が「指名役員」と呼んでいる特定の人物が獲得した、または支払った報酬に関する特定の情報 2023年12月31日および2022年に終了した会計年度に提供されたサービスの「役員」。私たちの指名された執行役員には 2023年12月31日に終了した年度中に当社の最高経営責任者を務めた、または同様の立場で行動した人 と2022、（ii）は、会計年度末に、最高経営責任者を除いて、最も報酬の高い2人の執行役員を務めていました 報酬総額が100,000ドルを超える役員、および（iii）該当する場合、開示対象となる追加の個人が2人まで 最も報酬の高い執行役員として雇用されていたはずですが、その個人が役員を務めていなかったという事実は 会計年度末の役員。

必要条件は含まれていません およびその他の個人的利益または財産。ただし、そのような報酬の総額が10,000ドルを超える場合を除きます。執行役員はいません 上記の期間中に非株式インセンティブプランの報酬または非適格繰延報酬を獲得しました。オプションアワード および株式報奨は、財務会計基準審議会に従って計算された、報奨の付与日の公正価値の合計を表します 会計基準の体系化、トピック 718。制限対象企業に関する評価の前提に関する追加情報については 株式の付与。本書に含まれる監査済み財務諸表の「注記12 — 株主資本」を参照してください。 取締役を務める執行役員は、報酬とは別に取締役会の職務に対する報酬を受け取りませんでした 上記の期間に役員として給与が支払われました。

賞与

にボーナスは支払われませんでした 2023年12月31日または2022年12月31日に終了した会計年度における上の表に記載されている役員、および取締役会は 2022年または2023年度には賞与は支払われず、2024年度にはボーナスは発生しないということです。

会計年度における優れた株式報酬 年度末

未解決のものはありませんでした 2023年12月31日現在の権利が確定していない株式報酬。

役員報酬およびその他の報酬契約

将軍

雇用の説明 または前述の各者とのサービス契約は以下に記載されています。

雇用契約の説明

それぞれの給与 下記の役員、および下記のコンサルタントに支払われる報酬の一部は、増額の対象となります で後述する給与と臨時給与発生額については昇給と臨時給与と報酬の発生」、 」バックペイの支払い、2021年の賞与と昇給、」と」2024 見越金」。

ジェームズ・N・ウッディ 180 雇用契約

ジェームズ・N・ウッディ、医学博士、 博士号と180歳は、2020年7月1日に雇用契約を締結しました（この契約は2020年9月18日に修正されました）。 2020年7月1日、ウッディ博士は180社の最高経営責任者を務め、以下に従って当社の最高経営責任者を務め始めました 企業結合のクロージングです。2020年7月1日に開始された雇用契約の最初の期間は1期間でした (1) 年で、どちらかの当事者が60日間を提供しない限り、連続して1年間の契約で自動更新の対象となりました。 通知します。ウッディ博士の年間基本給は、当初、2020年7月1日から2020年9月1日までの年間25万ドルでしたが、次のように引き上げられました 2020年9月1日現在、年間36万ドルです。契約書には、ウッディ博士の給料は修了時に再交渉されることが規定されていました 2,000万ドルを超える次の適格融資について。ウッディ博士は、あらゆるストックオプションプランに参加する資格があり、他のプランを受け取る資格があります 株式報奨は、随時決定されます。

ジェームズ・N・ウッディが修正されました と改訂された雇用契約

2021年2月25日に、 私たちは、ジェームズ・N・ウッディと修正および改訂された雇用契約（「A＆R契約」）を締結しました。日付は 2021年2月24日、2020年11月6日から発効します。これにより、前述のように2020年7月の180契約に取って代わり、置き換えられました。 A&R契約に従い、ウッディ博士は会社の最高経営責任者を務めることに同意しました。A&R契約には 発効日（2023年11月6日まで）から3年間、その後は自動的に更新され、さらに延長されます 一年の期間。ただし、どちらかの当事者が、契約を更新しない意向を相手方に少なくとも90日前に書面で通知した場合を除きます。 契約に基づくウッディ博士の年間基本給は当初、年間45万ドルに引き上げられました。ただし、自動的に年率5％になります 増加します。2021年のウッディ博士の給料は45万ドル、2022年のウッディ博士の給料は463,500ドル、2023年の給与は463,500ドルでした その年、ウッディ博士の給料は49万ドルでした（こちらもご覧ください」バックペイの支払い、2021年の賞与と昇給」、 」バックペイの支払い、2021年の賞与と昇給、」」2024 見越金」と」2022年、 2023年と2024年のボーナス」、下記)。取締役会は、報酬委員会の推奨に従って、ウッディ博士の報酬を増やす可能性があります 給料は随時増えますが、彼の契約を修正する必要はありません。

ウッディ博士も対象です 私たちの業績に基づいて、彼の当時の基本給の45％に相当する年間ボーナスを受け取ります および取締役会および/または報酬委員会がウッディ博士と協議して設定および承認した管理目標。 ウッディ博士の選択により、年間ボーナスは現金、当社の普通株式と同等の価額、またはそれらの組み合わせで支払うことができます。 取締役会は、報酬委員会の推薦に応じて、またはそれとは別に、ウッディ博士に賞与を随時授与することもあります （株式、オプション、現金、またはその他の対価で）その裁量で。

雇用契約に基づき、 ウッディ博士は、取締役会の決定により、あらゆるストックオプションプランに参加したり、その他の株式報奨を受けたりする資格があります 時々。

契約は終了できます 正当な理由（契約の是正条項に従う）、または理由なし（60日前に博士に書面で通知した場合）はいつでも当社が行います。 Woody）、正当な理由でWoody博士によって（契約書に記載されているとおり、契約の治療条項が適用されます）、またはDr. 正当な理由もなくウッディ。また、契約は最初の期間の終了時、またはどちらかの当事者の場合は更新期間の終了時に自動的に失効します 上で説明したように、非更新に関する通知を提供します。

A&Rのイベントでは 契約は、私たち、または正当な理由でウッディ博士によって理由なく終了されました。私たちは、18か月の給料のうち少ない方を彼に支払うことに同意しました または契約の残りの期間、前年に発生したボーナスの支払い、当年度の比例配分など 退職金を受け取るのと同じ期間の賞与と健康保険料（前述のとおり）。

A&R契約 標準的かつ慣習的な発明の譲渡、補償、秘密保持、および勧誘禁止の規定が含まれていますが、これらは残ります 契約終了後24か月間有効です。

オン 2024年1月10日、2024年1月1日より、当社は雇用の修正および再表示に関する第4改正を締結しました ウッディ博士との合意。これにより、ウッディ博士は修正された雇用契約に定められた基本給の引き下げに同意しました。 50％増えて年間245,000ドルになり、毎月延滞金が発生し、その後会社が少なくとも500万ドルの資金を調達したときに支払われます 修正された契約の日付（「資金提供日」）まで。ただし、資金提供日が発生しない場合は 2025年3月15日より前に、発生した金額は全額免除されます。

ロスバード博士の 雇用契約

2019年8月21日には、180ドルです ロスバード博士と雇用契約を締結しました。これは以前の契約に代わるもので、2020年11月6日まで有効ではありませんでした。 しかし、その日に発効しました。雇用契約の最初の期間は、締切日から3年間（つまり、11月まで）でした 6月、2023年）、どちらかの当事者が少なくとも契約を終了しない限り、その後自動的に1年間の追加期間が延長されます 次の更新日の90日前に書面で通知し、どちらの当事者も11月6日より前に解約の通知を出さなかったので、 2023年、この契約は現在2024年11月6日まで有効ですが、さらなる自動延長を条件としています。

雇用契約 ロスバード博士には、1周年記念日に、年間375,000ドルの給与が支払われ、自動的に昇給されます 発効日とその後の各記念日は 10% です。2021年のロスバード博士の給料は375,000ドルでしたが、2022年の給与は、 ロスバード博士の給料は268,906ドルで、2023年のロスバード博士の給料は20万ドルでした（こちらもご覧ください」バックのお支払い 給与; 2021年の賞与と昇給」、」バックペイの支払い、2021年の賞与と昇給、」 」2024 見越金」と」2022年、2023年、2024年のボーナス」、下記)。2023年の給料は ロスバード博士は仕事関連の時間の 50% を私たちに費やしています。報酬委員会の勧告によると、取締役会は ロスバード博士の給料を随時増やすことができますが、その金額を上げても契約を修正する必要はありません。

雇用契約 取締役会が設定した特定の目標を達成することを条件として、ロスバード博士が年間ボーナスを受け取ることを規定しています。 2月15日までに支払われる彼の当時の給料の50％のボーナス額^番目の毎年の。

雇用契約 また、ロスバード博士が取締役会の裁量で株式報酬を獲得することを規定しています。ロスバード博士も発行されるかもしれません 賞与は、時々、取締役会の裁量により決定されます。現金、株式、オプションで支払うこともできます。

ロスバード博士の場合には 正当な理由（雇用契約に記載されているとおり）でロスバード博士が理由なく雇用を終了した場合、または契約により は当社によって更新されません。彼には36か月の退職金を支払う必要があります（退職が任期の最初の1年間に発生した場合）。 24か月の退職金（契約期間の2年目に解雇された場合）、および12か月の退職金（解雇の場合） 期間の2年目以降に発生します）、発生したボーナス額と、対象となるボーナスに基づく比例配分された年間ボーナスと一緒に、 また、退職金を支払う必要があるのと同じ期間の健康保険料の支払いも同様です。

雇用契約 2022年1月1日付けで、年収 10% の自動昇給を無効にし、代わりに将来に備えるように修正されました 取締役会の単独決定の増加です。雇用契約は、2022年6月1日に発効してさらに改正されました。 ロスバード博士の基本給を193,125ドルに調整してください。

オン 2024年1月10日、2024年1月1日より、当社は雇用契約の第4改正を締結しました。 ロスバード博士、それによってロスバード博士は、修正された雇用契約に定められた基本給を50％引き下げることに同意しました。 年間100,000ドル、毎月延滞金が発生し、その後会社が少なくとも500万ドルの資金を調達したときに支払われます 修正された契約の日付（「資金提供日」）。ただし、資金提供日がそれより前に行われない場合に限ります 2025年3月15日まで、発生した金額は全額免除されます。

オザン・パミール・カテスコさん 雇用契約

私たちの間接完全所有です 子会社のカテスコ・ファーマシューティカルズ株式会社（「Katexco」）は、10月にパミール氏と雇用契約を締結しました 22、2018。契約には、終了まで続く無期限の期間が規定されています。に記載されている最初の年間基本給 契約額は120,000カナダドルで、年間の増額は取締役会の決定によります。この契約により、パミール氏も合意されました 20,000カナダドルの署名ボーナス付き。ストックオプションを含むすべてのボーナスは、財務状況にもよりますが、Katexcoの独自の裁量に委ねられます 状況と契約に基づくサービスの実績。2019年に、報酬は年額12万ドルに引き上げられました 米ドルで。

2020年2月1日に、そこには は、パミール氏とKatexcoとのコンサルティング契約の修正で、契約はKatexcoからKatexcoに移管されました ファーマシューティカルズ社-米国。

オザン・パミール・カンパニー 雇用契約

2021年2月25日に、 2021年2月24日付けで2020年11月6日に発効した雇用契約を締結しましたが、この契約は修正および修正されました 2021年3月1日、元の契約（修正と訂正は遡及的に行われます）の発効日から発効します 契約の議論で更新されました）、当時の暫定最高財務責任者であるオザン・パミールが交代し、後任となりました 上で説明したように、パミール氏とKatexcoの契約。合意に従い、パミール氏は暫定最高責任者を務めることに同意しました 会社の財務責任者。そして、2021年にパミール氏に年間30万ドルを支払うことに合意しました。これは、309,000ドルに引き上げられました 2022年、そして、2023年4月に彼が最高財務責任者に任命されたことを踏まえて、2023年には38万ドル（こちらもご覧ください）支払い のバックペイ、2021年の賞与と昇給」と」2022年、2023年、2024年のボーナス」、下記)。そのような給料です は、新規融資の完了時に相互に決定された金額まで増やされ、また毎年増額されるものとします。 取締役会は、報酬委員会の推奨に従い、パミール氏の給料を随時増額することがあります。 値上げには彼の契約を修正する必要はありません。

契約に基づき、ミスター パミールは、2021年と2022年の当時の給与の30％、40％の年間ボーナスを受け取る資格があります。 2023年（こちらもご覧ください」バックペイの支払い、2021年の賞与と昇給」、下記）、私たちの業績に基づいています 最高経営責任者がパミール氏と協議して設定し承認した業績および管理目標について。ボーナス 金額は調整される場合があります。会社の報酬委員会（および/または報酬）の推奨による取締役会 委員会）またはそれとは別に、パミール氏に賞与（株式、オプション、現金、その他の対価）を随時授与することもあります。 その裁量。

雇用契約に基づき、 また、パミール氏は、取締役会が決定したストックオプションプランに参加したり、その他の株式報奨を受けたりする資格があります 時々。

契約は終了できます 理由の有無にかかわらず、60日前に書面で通知すれば、いつでもPamir氏によって60日以内に解約することができます 事前の書面による通知。また、契約が終了した場合、60日前に通知することで契約を終了することもできます 特定の状況下での原因。当社が理由なくパミール氏の契約を終了した場合、またはパミール氏が永久に終了した場合 理由は、私たちは彼に3か月の退職金を支払うことに同意しました。

契約には以下が含まれます 標準および慣習的な発明の譲渡、補償、秘密保持、および勧誘禁止の規定、これらは引き続き有効です 契約終了後24か月間。

2021年5月27日、私たちはエントリーしました オザン・パミールとの雇用契約の修正第2条（「第2次パミール改正」）に。第二次パミール修正条項 パミール氏の雇用条件を修正したのは、そのような契約に基づいてパミール氏に支払われるすべての報酬が 私たちが直接支払います。

2021年9月14日に、 取締役会は、提供されたサービスの対価として、パミール氏に30,000ドルの任意のボーナスを支給することを承認しました。

クアン・アン・ブー・エグゼクティブ 雇用契約（終了）、および別居契約

2021年10月27日に、そして 2021年11月1日より、当時の最高執行責任者/最高事業責任者であったQuan Anh Vuと雇用契約を締結しました 役員。

雇用に応じて 同意、Vu氏は会社の最高執行責任者/最高ビジネス責任者を務めることに同意しました。そのため、検討の結果、私たちは同意しました Vuさんに年間390,000ドルの初任給を支払います。ただし、毎年11月1日（毎年11月1日）の年額昇給が条件ですが、それ以降は有効です 次の1月1日。以下の「で説明するように、2022年には3％増の401,700ドルも含まれます。昇給と臨時 給与と報酬の発生」)。基本給に加えて、Vu氏は年間ボーナスを受け取る資格がありました。 確立された業績目標と経営目標の達成に基づいて、当時の基本給の50％をボーナス機会にすることを目標としています CEOと報酬委員会が、Vu氏と協議の上、3月31日までに支払います^セント翌年の ボーナスが獲得された年。Vu氏は、年間ボーナスを現金で支払うか、当社の普通株式と同等の金額で支払うかを選択できます。 またはその2つの組み合わせ。

雇用契約 標準および慣習的な発明の譲渡、補償、機密保持、および勧誘禁止の規定が含まれていますが、これらは残ります 契約終了後24か月間有効です。

2023年1月18日に、ミスターさん Vuは2023年1月15日に会社の最高執行責任者/最高ビジネス責任者を辞任し、別居と釈放を締結しました 私たちとの合意（修正された、「分離契約」）。

分離協定に基づき、 私たちは、(a) 該当する源泉徴収額と必要な控除額をすべて差し引いた297,440ドルをVu氏に支払い、(b) 最大1,100ドルを払い戻すことに同意しました COBRAの有無にかかわらず、Vu氏の健康保険費用は1か月間8か月間です（まとめて、（a）と（b） 「退職金」)。退職金（（b）に従って支払われる金額を除き、 各暦月の15日までに（該当する8か月間）に支払われる場合は、その日から30日以内に支払う必要があります 離職日（「支払い日」）。退職金に加えて、支払い日までに支払うことに同意しました Mr. Vuは、未払バックペイは73,645ドル、未払有給休暇は36,050ドルです。分離協定に基づき、Vu氏は辞任に同意しました は自発的で、慣習的な一般公開を行い、特定の守秘義務、非開示、非勧誘にも同意しました。 中傷しないこと、そして私たちに有利な協力規約。

2023年3月29日に、 分離協定の誤りは、両当事者が分離協定の第1改正（「第1条」）を締結したことで修正されました 別居契約修正」）は、元の合意の日付から発効し、金額のいずれにも当てはまらないことが明確になりました 2021年のボーナスに関する別居契約に基づき、Vu氏が受け取っています。

材料コンサルティング契約の説明

とのサービス契約 サー・マーク・フェルドマン教授（元共同執行会長）

2018年6月1日、カンビオレックス ファーマ・リミテッド（「CannBioRex」）と、当時の共同会長であったサー・マーク・フェルドマン教授は サービス契約（「フェルドマン雇用契約」）。フェルドマン雇用契約に従い、サー教授 フェルドマンは、CannBioRexの会長、最高経営責任者、常務取締役、または彼の地位に応じたその他の役職を務めています。教授。 フェルドマン卿の責任には、彼が務める役職で慣習的な責任が含まれます。サー・フェルドマン教授は報酬を受け取ります 年間115,000ポンド、年間報酬は取締役会で審査され、裁量賞与の受給資格は以下で決定されます 理事会。CannBioRexは、フェルドマン卿の旅費やその他の事業費も払い戻します。

フェルドマンによると 雇用契約、フェルドマン卿によって生み出された、または彼の雇用に関連するすべての知的財産権は、帰属し、帰属します でカンビオレックス。

フェルドマン雇用 契約には、フェルドマン卿教授が期間中に競合企業で働くことを禁止する慣習的な競業避止条項が含まれています 彼の雇用期間、または他の事業の株式を保有しています。ただし、上場企業の証券を保有している、または受益的に所有している場合は除きます 彼とその家族の受益権の合計がその種類の有価証券の5％を超えない場合。

サー・フェルドマン教授は また、解約後12か月間（「解約後期間」）は、いかなる立場でも関与することが禁止されています 英国またはその他の国の競合事業または潜在的な合弁事業と。解約後の期間中は、 彼はCannBioRexやその関連会社の顧客、または彼が積極的に関わっていた会社から取引を勧誘することはできません 彼の雇用過程、または彼が機密情報を保持していることについて。フェルドマン卿は、干渉しないというさらなる誓いを立てています 解約後にサプライヤーに不利な行動を取るように誘導したり、誘発しようとしたりして、CannBiorexのビジネス関係と関わっています ピリオド。また、解雇後の期間中は、CannBiorexの従業員に会社を辞めるように誘導したり、誘導しようとしたりしないことにも同意します。 フェルドマン雇用契約には、慣習的な秘密保持義務、病気休暇、休暇が含まれています。

フェルドマン雇用 契約には固定期間はありません。いずれの当事者も、9か月前に書面で通知することで契約を終了することができます。カンビオレックス また、書面で通知することにより、フェルドマン雇用契約をいつでも直ちに終了することができます。もしカンビオレックスが終了したら フェルドマン卿が9か月の書面による通知なしに雇用された場合、彼は基本額と同額の支払いを受ける権利があります 9か月前に通知されていれば、彼が受け取る資格があったでしょう。フェルドマン雇用契約の準拠法 はイギリスの法律です。

理事会、推奨どおり 会社の報酬委員会（および/または報酬委員会）によって、またはそれとは別に、サー・フェルドマン教授に賞を授与することもあります その裁量により、時々（株式、オプション、現金、またはその他の対価）ボーナスを提供します。

2021年11月17日に、 理事会は、報酬委員会の勧告に従い、サー・フェルドマン教授の給与を年間225,000ドルに引き上げました。

4月27日から発効します。 2022年、CannBioRexとサー・フェルドマン教授はコンサルティング契約の修正を締結し、それに従って両当事者は合意して発効しました 2022年3月1日、フェルドマン卿の給料が225,000ドル（100％）減額され、減額された金額が発生すると発表しました。 資金調達決定日に支払われます。

2024年1月10日に、そして 2024年1月1日より、当社はサー・フェルドマン教授とコンサルティング契約の修正第2条を締結しました。に従って フェルドマン教授は、2024年1月1日に発効し、コンサルティングで定められた基本給の減額に同意しました 100％の合意で、年間0ポンドに、そのような給与減額（月額14,167ポンド、または年額170,000ポンド）で、 毎月延滞金が発生し、修正日以降に会社が少なくとも500万ドルの資金を調達したときに支払われます （「資金調達日」）。ただし、資金提供日が2025年3月15日より前でない場合は、金額は 未払いは全額免除されます。

2024年3月7日に、サー マーク・フェルドマン博士は、彼が取締役会のメンバーを辞任したことを取締役会に通知しました。その旨は しかし、同じ日に、フェルドマン卿は引き続きCannBiorexの従業員を務めています。

コンサルタント契約 とローレンス・スタインマン教授とのコンサルティング契約

2021年11月17日に、 2021年11月1日より、当社の執行会長であるローレンス・スタインマン医学博士（以下「コンサルティング」）とコンサルティング契約を締結しました。 契約」)。コンサルティング契約に従い、スタインマン博士は次のような特定のコンサルティングサービスを提供することに同意しました。 しかしこれらに限定されません、会社の戦略目標の定義と設定に参加すること、買収と合併を積極的に模索すること 候補者。そして、当社のα7nACHRプラットフォーム（総称して「サービス」）に対する主要な科学的責任を負っています。 契約の最初の期間は1年間（「初期期間」）でした。ただし、契約は自動的に締結されます 最初の期間（それぞれ「自動更新期間」と初期期間）が過ぎると、さらに1年間延長されます 更新要件（後述）の対象となる、すべての自動更新条件（ある場合は「期間」）と一緒に、 どちらの当事者も、契約期間を自動的に延長しない意向を書面で相手に通知しなかった場合 初期期間または自動更新期間の終了の少なくとも30日前、そしてどちらの当事者も契約を終了していないため、 現在の契約期間は2024年11月1日までで、さらに自動的に延長される場合があります。期間は延長することしかできません 自動更新期間ですが、(i) スタインマン博士が当社の年次株主総会で直ちに取締役会に再選される場合に限ります そのような自動更新期間が始まる日の前に、(ii) 取締役会は、該当する期間の共同議長としての彼の任命を確認します 自動更新期間（または、該当する自動更新期間の前に他の誰かを共同議長に任命しなかった場合）と（iii）Dr. スタインマンは、会社のα7NACHRの科学的発展に責任を負うという役割を引き続き果たしています。 プラットフォーム（「更新要件」）。コンサルティング契約も、次のいずれか早い時期に失効します。 (i) スタインマン博士が共同議長を務めなくなり、当社に対する主要な科学的責任を負わなくなった日 α7nAChrプラットフォーム、および（ii）（1）当社のいずれかから要求されたそれ以前の日付（取締役会の過半数の投票によって証明される） （スタインマン博士は除く）取締役会に出席しました）、または（2）スタインマン博士（スタインマン博士からの書面による通知で証明されています） 理事会に）。さらに、スタインマン博士ができない場合は、事前の通知なしにコンサルティング契約を直ちに終了することがあります。 またはサービスの実施を拒否し、いずれの当事者も事前の通知なしにコンサルティング契約を直ちに終了することができます 相手方がコンサルティング契約の重要な条項に違反しています。

スタインマン博士に支払うことに同意しました 契約期間中は年間225,000ドル、さらに43,750ドルの一括払い（彼との差額に相当します） 2021年4月1日にさかのぼる古い報酬と新しい報酬。コンサルティング契約に従い、スタインマン博士は同意しませんでした 契約期間中に取締役会が書面で承認し、一定の慣習的な守秘義務に同意しない限り、私たちと競争してください 発明要件の規定と譲渡。コンサルティング契約には、次の12か月間の勧誘禁止事項もあります その終了。

4月27日から発効します。 2022年、当社とスタインマン博士はコンサルティング契約の修正を締結し、それに従って両当事者は合意して発効しました 2022年3月1日、スタインマン博士の給料が56,250ドル（25％）減額され、減額された金額が発生すると発表しました。 資金調達決定日に支払われます。

2024年1月10日に、そして 2024年1月1日より、当社はローレンス・スタインマンとコンサルティング契約の修正第3条を締結しました。に従って スタインマン博士は、2024年1月1日に発効し、コンサルティング契約に定められた基本給の引き下げに同意しました 100％で年間0ドルになり、そのような給与減額額（月額18,750ドルまたは年額225,000ドル）を含めて、毎月の延滞金が発生し、 資金調達日に支払われます。ただし、資金調達日が2025年3月15日より前でない場合は、未払金額 完全に許されます。

ジャグディープ・ナンチャハル教授 コンサルティング契約

2021年2月25日、私たち（と 後に契約の当事者として追加されたCannBiorex Pharma Limitedは、2月22日付けでコンサルタント契約を締結しました。 2021年、2020年12月1日より、ジャグディープ・ナンチャハル教授と（修正された「コンサルティング契約」）。教授。 Nanchahalは2014年から当社および/または子会社にサービスを提供しており、以前は当社の5％を超える株主でした そして現在、私たちの臨床諮問委員会の議長を務めています。

2021年3月31日に、私たちはエントリーしました ジャグディープ・ナンチャハル教授とのコンサルタント契約の最初の改正（「第1次ナンチャハル改正」）に、 2021年2月25日にナンチャハル教授と締結したコンサルタント契約を、法人であるCannBiorex Pharma Limitedを含むように修正しました イングランドとウェールズで設立され、登録されています（「CannBioRex」）、および当社の間接完全子会社。 その当事者として、そしてCannBiorexがNanchahal教授に支払うべき現金支払いを規定するように、以前のコンサルタント契約を更新して、 税務上の理由から、CannBioRexが契約の他の特定の条項の当事者となることを規定し、特定のタイミングを規定してください 契約条件に基づいて支払われる現金ボーナス。

ナンチャハル教授は外科医です 一般的な疾患の分子メカニズムを定義し、その発見を初期段階の臨床に移すことに焦点を当てている科学者 トライアル。彼はロンドンで医学生時代に英国医学研究評議会の資金提供を受けて博士号を取得し、資金提供を受けた研究グループを率いていました 彼の外科訓練の間、外部からの助成金によって。アメリカとオーストラリアで顕微手術と手の外科のフェローシップを修了した後、 彼はインペリアルカレッジの上級講師に任命されました。彼の研究は、内因性をターゲットにすることで組織再生を促進することに焦点を当てています 幹細胞と線維症の軽減。2013年、彼のグループはデュピュイトラン病の治療標的として抗腫瘍壊死因子（TNF）を特定しました 拘縮、手によく見られる線維化の状態。彼は以前、ウェルカム・トラストアンド・デパートメントが資金提供した第2b相臨床試験を主導していました の健康状態を調べて、早期デュピュイトラン拘縮の患者さんに対する抗TNFの局所投与の有効性を評価して 早期の五十肩の患者を対象とした臨床試験です。彼はエビデンスに基づく医療の提唱者であり、唯一の整形外科でした 複合骨折と非複合骨折に関するNICEガイダンス開発グループのメンバー。彼は標準を書いたグループのメンバーでした 2020年に発行された開放骨折の管理についてです。これは、これらの患者さんのケアを容易にするためのオープンソースの出版物です 重傷。

コンサルティングに従って 合意、ナンチャハル教授は、契約期間中、私たちのコンサルタントを務め、チーフなどのサービスを提供することに同意しました 執行役員および/または取締役会は、(1) 臨床試験の実施を含むがこれらに限定されない、随時要求するものとします。 デュピュイトラン拘縮、五十肩、術後のせん妄/認知機能低下、および (2) 行為の分野で 肝臓や肺の線維症を含む他の線維性疾患（総称して「サービス」）に関する実験室研究。

提供を検討しています サービスについて、私たちは（CannBioRex Pharma Limitedを通じて）ナンチャハル教授に月額15,000英国ポンド（概算）を支払うことに同意しました。 契約期間中は20,800ドル）、公開日には23,000ポンド（約32,000ドル）に増額 デュピュイトラン拘縮（RIDD）の第2b相臨床試験のデータと（b）成功日 1,500万ドル以上の資本を調達しました。その後、他の臨床試験や研究室の進行状況を反映して、手数料は毎年増加します。 理事会で承認された研究。また、ナンチャハル教授に英ポンドの合計額のボーナス（「ボーナス1」）を支払うことにも同意しました デュピュイトランの拘縮臨床試験データを査読付きジャーナルに掲載するために提出すると、100,000です。 2021年12月に発生し、どのボーナスが2021年12月に支払われましたか。さらに、完了を含む、以前に行われた作業については RIDD（デュピュイトラン）裁判への募集で、ナンチャハル教授に434,673ポンド（約605,000ドル）を支払うことに同意しました（「ボーナス 2」)。ナンチャハル教授の選挙では、ボーナス2はナンチャハル教授と同様、最低でも50％（50％）以上支給されます。 当社の普通株式で、1株あたり1,140.00ドルの株価、または付与日の株価のいずれかを選択します が低く、残りは英ポンドで支払われます。ボーナス2は、当社が最低1,500万ドルの追加資金を調達した時点で獲得され、支払われるものとみなされます。 2020年12月1日（「権利確定日」）以降は、負債または株式の売却による資金調達が行われ、発生しないものとします。 その権利確定日より前に支払期日または支払期限。ボーナス2は、権利確定日から30暦日以内に支払われるものとします。最後に、教授。 ナンチャハルは、入会時に5,000ポンド（約7,000ドル）の1回限りのボーナス（「ボーナス3」）をもう1つ受け取ります。 第2相五十肩臨床試験の最初の患者さんと、5,000ポンドの1回限りのボーナス（「ボーナス4」）がもう1つあります。 （約7,000ドル）は、最初の患者を第2相せん妄/POCD試験に登録するためのものです。2021年3月30日に、私たちは教授を発行しました。 ナンチャハルでは、217,337英ポンドの代わりに265株の普通株式を発行しました。2021年4月15日に、ナンチャハル教授に99株の普通株式を発行しました。 82,588英ポンドの代わりに株を。また、ナンチャハル教授のために会社が1500万ドルを調達しなければならないという要件も免除しました 株式の発行により総額30万英ポンドを受け取ることに同意します。ナンチャハル教授は、残りの134,673ポンドは ボーナス2に基づく支払期限は、最低1,500万ドルの追加資金を調達した後に支払われるものとします。2021年8月23日に、 ナンチャハル教授の依頼により、残りの 31%（または134,749株）と引き換えに、ナンチャハル教授に161株の普通株式を発行することに合意しました。 1株あたり1,140.00ドルの価格に基づく、英ポンド、またはボーナス2の184,606ドル。株式は2020年のオムニバスインセンティブプランに基づいて発行されました。 これは株主によって承認されました。

2022年4月27日に発効します。 私たちとCannBioRexは、ジャグディープ・ナンチャハル教授（「第二のナンチャハル」）とコンサルティング契約の修正第2条を締結しました 改正」)。ナンチャハル修正第2条に従い、ナンチャハル教授は、フェーズのデータを受け入れた時点で同意しました 公開予定のデュピュイトラン病の2b臨床試験（2022年3月1日に実施しました。編集と最終承認が必要です）、 彼の月額料金は23,000ポンドに引き上げられました。ただし、その増額のうち4,000ポンド、月額19,000ポンドが発生します これらの手数料のうち、2022年3月1日から11月の早い時期まで、当社の給与計算慣行に従って現金で支払うものとします 2022年1月1日、または（b）取締役会が、そのような未払額を支払うのに十分な現金が手元にあると判断した場合。 最低1,500万ドル（「資金調達決定日」）を調達し、その時点で全額が未収になるまではです 金額を支払う必要があります。

2022年12月28日、私たちと CannBioREXは、ナンチャハル教授とコンサルタント契約の第3修正（「第3次ナンチャハル改正」）を締結しました。 ナンチャハルの第3改正により、コンサルタント契約が改正され、ナンチャハル教授に毎月の現金手数料が次のように支払われるようになりました そのような契約には、2022年12月31日まで、当時の現在の月額23,000ポンドの料金が適用され、その後35,000ポンドに引き上げられます 2023年1月1日からコンサルタント契約期間の終了までのコンサルタント契約期間中の月あたり（まとめて、 「手数料」)。ナンチャハルの第3改正では、勧告に応じて毎年手数料が調整されることも規定されています 当社の取締役会または会社の報酬委員会は、そのような増額額を決定する際に検討します 英国の消費者物価指数や、私たちの使命の推進に対するナンチャハル教授の貢献など。第三ナンチャホール 修正条項では、原因以外の理由でコンサルタント契約が終了した場合に備えて、Nanchahal教授も規定されています。 は、解約日をもって、月額料金の12か月分の一括支払いを受ける権利があります。

上記にかかわらず、 会社の取締役会または報酬委員会は、その裁量でナンチャハル教授に追加の賞与を随時与えることがあります。 現金、株式、またはオプションで。

コンサルティング契約には 最初の契約期間は3年間で、その後、契約に規定されているように終了するまで、さらに3年間の契約に更新されます。 現在の任期は2026年12月1日までです。コンサルティング契約は、12か月前に書面を書いた場合、どちらの当事者も解約できます 通知（ただし、契約を終了する当社の権利は、ナンチャハル教授が以下で必要な職務を遂行しなかった場合にのみ行使できます） コンサルティング契約）、または（a）ナンチャハル教授が効率的かつ熱心に行わなかったり、怠ったりした場合は、すぐに私たちに サービスを提供している、または契約に基づく義務の違反（契約に基づいて付与された同意を含む）の罪を犯した。(b) 教授 Nanchahalは、あらゆる詐欺や不正行為、または（サービスの実施中であろうとなかろうと）次のような行為の罪を犯しています。 私たちの合理的な意見では、ナンチャハル教授、当社、またはその関連会社の評判を落とした、または陥らせる可能性が高い、または 逮捕可能な犯罪（非拘禁刑が科される道路交通違反を除く）で有罪判決を受けた。または（c）教授 ナンチャハルは破産するか、債権者と何らかの取り決めや合意をします。コンサルティング契約が私たちによって終了された場合 原因以外の理由で、ナンチャハル教授は解約日時点で12か月分の授業料の一括支払いを受ける権利があります。

コンサルティング契約には以下が含まれます ナンチャハル教授の12か月間の競業避止および勧誘禁止義務。これにより、彼はいかなる部分でも私たちと競争することを防ぎます 彼が私たちの事業に積極的に携わっていた国（大学で行われた研究を含む特定の例外を除いて） オックスフォードの。コンサルティング契約には、慣習的な守秘義務と発明の譲渡に関する条項も含まれています。いずれの場合も、対象となります ナンチャハル教授が務めるオックスフォード大学など、さまざまな大学との以前に締結した契約に 手、形成外科、再建外科の教授。

昇給 と臨時給与と報酬の発生

4月27日から発効します。 2022年、私たちは（直接または間接的に当社の完全子会社を通じて）（a）修正第1条を締結しました そしてウッディ博士との改訂された雇用契約（「ウッディ修正第1条」）、（b）雇用に関する憲法修正第1条 Vu氏との合意（「第1次Vu改正」）、（c）ロスバード博士との雇用契約の最初の修正 (「ロスバード憲法修正第1条」); (d) フェルドマン教授との雇用契約に関する憲法修正第1条 (「第一次改正」 フェルドマン改正」）;（e）スタインマン教授とのコンサルティング契約の憲法修正第1条（「最初のスタインマン」） 改正」）、および（f）ナンチャハル教授とのコンサルティング契約の第2修正（「第二次ナンチャハル改正」）、 それぞれが、上記のような個人と現在締結している契約を修正しました。

最初に従って ウッディ改正、第一ヴュー改正、第一ロスバード修正条項は、ウッディ博士、ヴー氏、ロスバード博士のそれぞれが、1月からその旨に同意しました 2022年1月1日、基本給はそれぞれ45万ドル、390,000ドル、375,000ドル（「基本給」）（提供されているとおり 雇用契約での）が修正され、その金額が3％増えました（「給与の増加」）。 2022年3月1日より、基本給がそれぞれ 20% 引き下げられました（それぞれ92,700ドル、80,340ドル、96,563ドル）など 減額額（「未収金額」）は、取締役会が決定するまで発生するものとします そのような未払額を支払うのに十分な現金が手元にあること。最低1,500万ドルを調達するまではそうならないと予想しています （「資金調達決定日」）。そして、これらの基本給のうち370,800ドル、321,360ドル、および289,688ドルが支払われるものとします 2022年3月1日より、ウッディ博士、ヴー氏、ロスバード博士のそれぞれに、現金での給与計算慣行に従って 資金調達決定日まで、そして資金調達決定日まで、彼らの給与は新しい基本給まで増額されます 給与の増加（見越金なし）（それぞれ463,500ドル、401,700ドル、386,250ドル）と未払額を考慮に入れています 金額は当社が支払うものとします。ただし、取締役会の裁量により、資金に基づく基本給に加えて 各役員の決定日はさらに 2% 延長される可能性があります。さらに、ロスバード氏は、将来的に給与が上がることに同意しました 報酬委員会の推薦により取締役会が毎年決定し、年間10％が決定されます 彼の合意で規定された増額は、取締役会によるそのような将来の決定によって無効にされるものとします。

最初に従って フェルドマン改正とスタインマン修正第1条、フェルドマン教授とスタインマン教授は、2022年3月1日付けで彼らの給料について合意しました は、それぞれ225,000ドル（100％）と56,250ドル（25％）減額され、減額された金額は発生して支払われます 最終決定日。

2番目に従って ナンチャハル改正案で、ナンチャハル教授は、デュピュイトラン病の第2b相臨床試験のデータを受け入れた時点で同意しました 出版の場合（2022年3月1日に発行、編集と最終承認が必要です）、彼の月額料金は23,000ポンドに引き上げられました。 ただし、そのような増額のうち4,000ポンドが発生し、月額19,000ポンドが当社の給与ごとに支払われるものとします 2022年3月1日から、（a）2022年11月1日と（b）資金調達のうちいずれか早い時期まで、私たちによる現金での実務を行います 決定日。この日に、すべての未収金額が支払期日となります。

2022年5月26日、そして発効します 2022年6月1日、私たちは（a）最高経営責任者のジェームズ・N・ウッディ医学博士と雇用契約修正第2条を締結しました 会社の役員兼取締役、(b) 元最高執行責任者のQuan Anh Vuとの雇用契約の修正第2条 会社の役員兼最高ビジネス責任者、(c) ジョナサン・ロスバード博士との雇用契約修正第2条 会社の最高科学責任者、および（d）行政のローレンス・スタインマン医学博士とのコンサルティング契約の修正第2条 会社の会長（総称して「憲法修正第2条」）。

2番目に従って 2022年6月1日に発効したウッディ博士、ヴー氏、スタインマン博士、ロスバード博士の各改正案では、さらなる削減が合意されました それぞれの修正された雇用契約およびコンサルティング契約に定められた基本給（「基本給」） 最初の未払額を考慮すると、それぞれの基本給の50％に相当する金額（231,750ドル、200,850ドル それぞれ合計で112,500ドルと193,125ドル)。ウッディ博士、ヴー氏、スタインマン博士の基本給の引き下げが影響を受けました 憲法修正第2条（それぞれ139,050ドル、120,510ドル、56,250ドル）により、最低1,000,000ドルを調達するまで発生することになっています。 憲法修正第2条の影響を受けたロスバード博士の基本給の96,562.50ドルの減額は発生しません。 ロスバード博士の憲法修正第2条の発効日までに未払給与は引き続き未払額となり、 資金調達決定日に支払われます。

バックのお支払い 給与; 2021年の賞与と昇給

2023年4月27日に、そして 2023年1月1日より、私たちは（a）ジェームズ・N・ウッディ医学博士と雇用契約修正第3条を締結しました。 最高経営責任者兼会社の取締役。（b）最高財務責任者のオザン・パミールとの雇用契約の第3次修正 会社の役員、および（c）最高科学責任者であるジョナサン・ロスバード博士との雇用契約第3改正案 会社の（総称して「第3改正」）、それぞれが現在の報酬契約を修正しました そのような個人がいる場所。

修正第3条が反映されました （a）2023年1月1日より、ウッディ博士、パミール氏、ロスバード博士のそれぞれの給与を3.5％増額。そして（b） パミール氏の場合、給与をさらに年間38万ドルに引き上げ、目標賞与を40％に引き上げます。4月より 2023年1月1日、そして彼の肩書きを最高財務責任者に変更しました。

2023年4月27日に、ベースになっています 報酬委員会の推薦に基づき、取締役会はその年の任意の賞与報酬を決定しました 2021年12月31日に終了したウッディ博士（5万ドル）、パミール氏（2021年に支払われた3万ドルに加えて22,500ドル）、および ロスバード博士 (10,000ドル)。取締役会はまた、会社のどの執行役員にも他の賞与は支払わないことを決定しました 2021年度のものです。

2023年4月27日より 取締役会は、取締役会の報酬委員会の推薦を受けて、111,675ドルの支払いを承認しました ウッディ博士に、パミール氏に24,154ドル、ロスバード博士に50,343ドルを、そのような役員に支払うべき返済です。その結果、2023年4月27日現在、 ウッディ博士、パミール氏、ロスバード博士には返済義務はありませんでした。

2024 見越金

2024年1月10日に、そして 2024年1月1日より、（a）修正および改訂された雇用契約の第4修正条項をジェームズ・N・ジョンソン社と締結しました。 ウッディ、医学博士、博士、最高経営責任者、そして会社の最高経営責任者兼取締役、および（b）雇用契約の第4改正と ジョナサン・ロスバード博士、会社の最高科学責任者（総称して「改正」）、それぞれ改正されました そのような個人と現在締結している報酬契約。

修正条項に従い、 ウッディ博士とロスバード博士はそれぞれ、2024年1月1日をもって、以下に記載されている基本給の引き下げに同意しました それぞれの修正された雇用契約を、ウッディ博士が年間245,000ドル、ロスバード博士が年間100,000ドルに、それぞれ50％増で、 そのような減給額（ウッディ博士は月額20,416ドル、ロスバード博士は月額8,333ドル）で、毎月発生します 延滞金。修正日以降に会社が少なくとも500万ドルの資金を調達したときに支払われます（「資金調達」）。 日付」)。ただし、資金調達日が2025年3月15日より前でない場合、未払額は免除されます 全体で。

2022、2023、2024年 ボーナス

2024年1月29日に、 会社の取締役会は、2022年12月31日に終了した年度には経営陣に賞与を与えないと決定しました。または 2023年、そして2024年12月31日に終了した年度にはボーナス額は発生しないということです。

潜在的な支払い 終了時に

雇用に応じて ウッディ博士、ロスバード博士、パミール氏の契約では、退職金は「ジャスト」なしで解雇された場合に支払われます 原因」（そのような契約で定義されているとおり）。そのような解雇の場合、ウッディ博士は次の形式で退職金を受け取る権利があります 継続基本給の、18か月または契約期間の残り期間のどちらか短い方、（ii）の支払い 雇用が終了する年の前年の未払および未払いの年間賞与、(iii) プロへの支払い 雇用が終了する年のrata年間賞与は、目標賞与額に端数を掛けて計算され、 分子は、雇用終了の発効日時点で1年間に経過した暦日数で、その分母は そのうち365件、および（iv）ウッディ博士の毎月の健康保険料の当社による支払いです。ロスバード博士の場合、万が一 ロスバード博士は最初の年にこのような解雇を受け、その期間中、36か月間、当時の基本給を受け取る権利があります 2年目になると、ロスバード博士は当時の基本給を24か月間、解雇の場合は12か月間受け取る権利があります ロスバード博士の入社3年目またはそれ以降。（ii）未払および未払いの年間ボーナスの支払い 雇用が終了する年の前年。（iii）雇用された年の年会費を比例配分して支払います 終了は、目標ボーナス額に端数を掛けて計算されます。その分子は経過暦日数です 雇用終了の発効日現在の年で、分母が365で、（iv）当社による支払い 毎月の健康保険料。パミール氏の場合、そのような解約の場合、彼はその時と同額の金額を受け取る権利があります (3) か月間の現在の基本給。

取締役の報酬

次のテーブルセット 2023年12月31日に終了した会計年度における当社の非従業員取締役に関する報酬情報：

それぞれに関連して レイ氏、デルーカ博士、クヌエッテル氏、マローネ博士の取締役会への任命について、 2021年5月21日頃に当社にオファーレター（総称して「オファーレター」）を締結しました。オファー 手紙には、レイ氏、デルーカ博士、クヌエッテル氏、マローネ博士が受け取る資格のある報酬と、助成金を含めて記載されています 当社の普通株式の価値425,000ドルの購入オプション（1株あたりの価値とブラック・ショールズが決定した株式数） 付与日の計算）（つまり、208株の普通株式を購入するオプション）（「初期オプション付与」） 現在までに付与されており、翌月のサービス期間終了時にオプション株式の残高の1/48に権利が確定するもの 付与日で、1株あたりの行使価格は、付与日の普通株式の終値と同額とします。 このような独立取締役はそれぞれ、2023年12月17日に取締役会を辞任し、これも解雇につながりました 各オファーレターの。

2月28日より 2024年、2024年3月7日、および2024年3月7日、当社の取締役会はブレア・ジョーダン、オマール・ヒメネス、ライアン・L・スミスを任命しました（総称して 取締役会（「理事会」）のメンバーとしての「被任命者」と「任命」） 同じ日付でどのアポイントメントが有効だったか。ジョーダン氏、ヒメネス氏、スミス氏はそれぞれクラスIIのディレクターに任命されました。 そして、後継者が正式に選出され資格を得るまで、会社の2024年年次株主総会まで務めます。 または彼らが早く死ぬ、辞任、または解任されるまで。

ご主人に関連して。 ジョーダン、ヒメネス、スミスの取締役会への任命、および2024年2月24日、2024年3月4日、2024年3月5日の任命 それぞれ、取締役会への任命のたびに発効するために、当社は各取締役とオファーレターを締結しました。 ジョーダン、ヒメネス、スミス（総称して「オファーレター」）。オファーレターには、ジョーダン夫人の一人一人が記載されています。 ヒメネスとスミスは取締役会のメンバーとして年4万ドル、ジョーダン氏には年間10,000ドルが支払われます 戦略・代替委員会の委員長を務めたことに対して、そして主任理事を務めていた場合は年間15,000ドルです。ヒメネスさん 監査委員会の委員長を務めると年間10,000ドルが支払われ、スミス氏は監査委員会の委員長を務めることで年間10,000ドルが支払われます 報酬委員会と指名・コーポレートガバナンス委員会の委員長を務めています。会社は各氏に支払うことに同意しました。 ジョーダン、ヒメネス、スミスの取締役会への任命に関連して、四半期ごとに延滞し、一部の四半期を日割り計算します。 ジョーダン氏には7,500ドルの初期費用が支払われました。ヒメネス氏とスミス氏は、報酬の半分を現金で受け取ることもできます 報酬の半分を株式で受け取る、または報酬の半分を現金で受け取る 会社があらゆる資金源から合計100万ドルを調達するまでに発生します。

取締役会 手数料

の現在のポリシー 取締役会は、株式報酬に加えて、（誰もいない）各独立取締役に報酬を支払うことになっています 取締役会および/または報酬委員会によって随時承認され、年間報酬として報酬年あたり40,000ドルが支給されます 取締役会の各メンバーに支払う手数料と、報酬委員会の各メンバーに5,000ドルの追加委員会手数料がかかります または指名およびコーポレートガバナンス委員会、および監査委員会またはリスク委員会の各メンバーに7,500ドル、10,000ドル 報酬委員会と指名・コーポレートガバナンス委員会の委員長、委員長には15,000ドル 監査委員会とリスク委員会の。さらに、主任取締役（現在募集中）には追加の役職があります 毎年30,000ドル相当の株式助成金。独立取締役の場合、現金手数料は4分の1を滞納して稼ぎ、支払われます。理事会 の取締役は現在、新任の各独立取締役に、264株の普通株式を行使価格で購入するオプションを付与しています 本プランに従って計算された付与日の公正市場価値と同等で、このようなオプションは毎月均等に権利が確定します 付与日から48か月間。権利確定日に所有者が引き続き当社にサービスを提供することを条件とします。

取締役会 は、独立取締役向けの定期的な年次株式報酬付与をまだ開始していません。

アイテム 12.特定のセキュリティ所有権 受益者および経営者および関連する株主に関する事項。

経営陣のセキュリティ所有権と 特定の受益者と管理者

次の表には 2024年4月29日（「決定日」）現在の当社の議決権株式の受益所有権に関する情報、 （i）あらゆる種類の議決権株式の発行済み株式の5％以上を有益所有していると当社が知っている各株主が保有しています。 (ii) 当社の取締役、(iii) 役員報酬概要の前の段落で定義されている指名された執行役員 この修正第1号の他の場所に含まれる表と現在の執行役員、および（iv）現在のすべての取締役および執行役員 グループとしての役員。特に明記されていない限り、下記のすべての保有者は、受益対象となる株式に対する唯一の議決権と投資権を持っています 彼らが所有しています。特に明記されていない限り、下記の各人の住所は、180 Life Sciences Corp.、3000 El Camino Real、ビルです。 4、スイート200、パロアルト、カリフォルニア州 94306。

受益所有権は 取引法に基づく規則13d-3に従って決定されました。この規則では、特定の株式が受益者と見なされる場合があります 複数の人が所有しています（たとえば、ある人が投票権や株式を処分する権限を共有している場合）。さらに、 その人が株式を取得する権利を持っている場合（たとえば、株式の行使時に 情報が提供された日から60日以内のオプションまたはワラント（または転換証券の転換時）。 任意の人の所有率を計算する際、株式の金額には受益所有株式の金額が含まれるとみなされます そのような取得権を理由に、そのような人によって。結果として、次のように、任意の人の発行済み株式の割合 次の表は、必ずしも特定の日付におけるその人の実際の議決力を反映しているわけではありません。

受益所有権として 以下に記載されているのは、当社の記録的な株主リストと特定の株主が提出した公的所有権報告書のレビューに基づいています。 証券口座に保有されている、または下記の株主が受益的に所有している特定の証券を含まない場合があります。

コントロールの変更

会社は気づいていません 後日、会社の支配権が変更される可能性のある取り決めについて。

株式報酬プラン情報

次のテーブルセット 2023年12月31日現在の、普通株式の発行が承認されている当社の報酬制度に関する情報。

2020 オムニバスインセンティブ プラン

9,784を予約しました 2020年のオムニバスインセンティブプラン（「2020 OIP」）に基づいて付与される当社の普通株式。そのうち1,924株は Form 10-Kのこの修正第1号の日付の時点で、将来のアワードでご利用いただけます。

2020年の目的 OIPは、（i）取締役を引き付けて維持することにより、会社とその子会社、および株主の利益を促進することです。 優れた能力を持つ執行役員、従業員、コンサルタント。（ii）業績関連の手段でそのような個人のやる気を引き出す 当社とその子会社の長期的な業績目標を達成するためのインセンティブ、および（iii）そのような個人を支援するためのインセンティブ 会社の長期的な成長と経済的成功に参加します。

2020年のアワード OIPは、業績報酬、制限付株式、制限付株式ユニット、ストックオプションの形で行われることができますが、これらはいずれのインセンティブにもなります ストックオプションまたは非適格ストックオプション、株式評価権、その他の株式ベースの報奨および配当同等物。賞は 通常は譲渡できません。

2022 オムニバスインセンティブ プラン

223,679を予約しました 修正および再表示された、2022年オムニバスインセンティブプラン（「2022 OIP」）に基づいて付与される当社の普通株式 このうち139,070株は、本修正第1号の日付の時点で将来の報奨に利用できます。

2022年の目的 OIPは、（i）取締役を引き付けて維持することにより、会社とその子会社、および株主の利益を促進することです。 優れた能力を持つ執行役員、従業員、コンサルタント。（ii）業績関連の手段でそのような個人のやる気を引き出す 当社とその子会社の長期的な業績目標を達成するためのインセンティブ、および（iii）そのような個人を支援するためのインセンティブ 会社の長期的な成長と経済的成功に参加します。

2022年の受賞歴 OIPは、業績報酬、制限付株式、制限付株式ユニット、ストックオプションの形で行われることができますが、これらはいずれのインセンティブにもなります ストックオプションまたは非適格ストックオプション、株式評価権、その他の株式ベースの報奨および配当同等物。賞は 通常は譲渡できません。

アイテム 13.特定の関係と関連 取引、および取締役の独立性。

以下で説明されている場合を除きます または上記の「項目11」で開示しました。役員報酬」では、過去2会計年度に取引はありませんでした。 そして、現在、当社が参加した、または参加する予定の、関与する金額を超える取引は提案されていません (a) 120,000ドル、または (b) 最後に完了した2年間の年末における会社の総資産の1パーセントのいずれか少ない方 会計年度、および当社の発行済株式の5％（5％）以上を所有する役員、取締役、または株主 議決権のある株式、または上記の個人の近親者は、直接的または間接的な資料を持っていたか、持っているでしょう 興味。

関連当事者契約

360 ライフサイエンス 法人契約-関連当事者（リフォーメーション・ファーマシューティカルズ社の買収）

2020年7月1日、私たちは入りました リフォーメーション・ファーマシューティカルズ社（「リフォーメーション」）および360ライフサイエンス社との修正契約に （「360」）これにより、360は7月31日までに、ReFormationの100％の所有権を取得する契約を締結しました。 2020 (「締切日」)。以前は、ReFormationと360のそれぞれでディレクターを共有していました。2022年3月25日、私たちのディレクター 360の理事会のメンバーを辞任し、以前は改革委員会のメンバーを辞任していました。締切日に、 360は、180LPに合計30万ドルのトランシェ支払いをトランシェで行うことに同意しました。両当事者は義務に同意しました 360の資金調達活動を通じて集められた100万ドルごとに10万ドルの支払いで、360〜180人のLPが支払われます。合計額を上限とします ただし、300,000ドルのうち、360が受け取ったすべての純融資収入の10％以上が当社への債務に充てられるものとします。 全額支払いました。この取引は2020年7月31日に終了しました。

2019年2月26日に、 180 LPは、関連当事者であるReFormationと1年間の契約（「製薬契約」）を締結しました 180LPの株式、取締役および役員、これに基づき、ReFormationは180LPに最初の交渉権として120万ドルを支払うことに同意しました 発生した知的財産の取得、または独占的なライセンス、提携、またはコラボレーション取引を規定するため 私たちとオックスフォードの間で検討中の研究契約に関連して生じた知的財産を使用すること（オックスフォード大学を参照） 契約書（上記）は、2019年3月22日に署名されたため、プロジェクトの開始日です。120万ドルの売掛金のうち 医薬品契約に基づく改革から、2019年3月14日に90万ドル、残りの30万ドルが受領されました 契約期間の1年間にわたって受領される予定でした。

180 LPは認識しています 医薬品契約に関連して、契約期間中に定額ベースで得た収入。の間に 2023年12月31日および2022年に終了した年度に、180 LPは医薬品契約に関連する収益を計上しませんでした。医薬品契約は他の契約に含まれます 添付の連結営業報告書の収益およびその他の包括利益損失。2021年12月31日時点で、請求されました 30万ドルの売掛金から不良債権までの費用。

2021年11月17日に、 360に通知したところ、最初の交渉期間の権利が開始され、2022年2月1日に行使されずに失効しました。そのため、 360と交渉する義務はもうありません。

アクセラレーションのお知らせ

2020年12月29日に、 KBLの元最高経営責任者兼取締役であったマレーネ・クラウス医学博士から、ある出来事が発生したとの通知を受け取りました。 2019年3月15日付けの371,178ドルの特定の約束手形の条件の不履行により、当社が支払うべき金額が証明されます KBL IV Sponsor LLC（クラウス博士が唯一のマネージングメンバーです）。リリースから5日以内にそのような手形を返済しなかった場合 購入契約の条件に関連してエスクローから調達された資金のクラウス博士は、紙幣の全額を次のように宣言しました 即時支払期限。この手形は、その条件に従い、全額支払われるまで、1日あたり2,000ドルの損害賠償が発生します（上限額もあります） 損害賠償額は、それに基づく債務不履行が発生した場合の、手形の元本と同額です）。続きがあります メモに基づいてクラウス博士に支払うべき金額に関する紛争。

サービス契約 サー・マーク・フェルドマン教授と

「」を参照してください。サービス サー・マーク・フェルドマン教授（元共同執行会長）との合意」アンダー」材料コンサルティング契約の説明」、 」というタイトルのセクションにアイテム 11.役員報酬」、上記。

ジャグディープ・ナンチャハル教授 コンサルティング契約

「」を参照してください。ジャグディープ教授 ナンチャハルのコンサルティング契約」アンダー」材料コンサルティング契約の説明」というタイトルのセクションに 」アイテム 11.役員報酬」、上記。

ローレンス・スタインマン教授 コンサルタント契約とコンサルティング契約

「」を参照してください。コンサルタント ローレンス・スタインマン教授との合意」と」ローレンス・スタインマン、医学博士コンサルティング契約」アンダー」説明 材料コンサルティング契約の」というタイトルのセクションにアイテム 11.役員報酬」、上記。

一般管理と管理 -関連当事者

終了した年度中に 2022年12月31日、一般管理費-関連当事者に発生した一般管理費は5,612ドルでしたが、関係者は462,580ドルでした 2021年12月31日に終了した年度で、456,968ドル、つまり 99% 減少しました。2022年に発生した費用のうち、これらは主に関連します 現役または元役員、取締役、または 10% を超える投資家、またはその関連会社に支払われる専門職報酬に。費用のうち 2021年に発生した約338,000ドルは、関連当事者からの売掛金に関連して発生した不良債権費用です。 そして約124,000ドルは、現職または元役員、取締役、または 10% を超える投資家に支払われる専門家報酬です。 またはその関連会社。

終了した年度中に 2023年12月31日、一般管理費が発生しました。関連当事者に発生した費用は46,555ドルでしたが、関連会社では5,612ドルでした 2022年12月31日に終了した年度は、40,943ドル、つまり730％の増加に相当します。この増加は主に関連するものの増加に関連しています 41,000ドルのパーティーコンサルティング費用。

利息費用 未払ローンについて

12月に終了した年度 31年、2023年、2022年に、当社は支払利息（未払いのローンに関連する関連当事者）18,436ドルを認識しました とそれぞれ14,156ドルです。

12月に終了した年度 31年、2023年、2022年に、当社は利息収入、つまり未払いのローンに関連する関連当事者を計上しました。 それぞれ (1,490ドル)。

2023年12月31日現在、 会社に未払いのローンに関連する利息、つまり未払いのローンに関連する利息が0ドルでした。

2022年12月31日現在、 会社には、16,770ドルの未払いのローンに関連して利息が発生していました。

利息収入 -関連当事者

終了した年度中に 2023年12月31日と2022年12月31日、当社は利息収入（関連当事者）のそれぞれ0ドルと1,508ドルを記録しました 会社の役員および取締役へのローンの利息収入。

未払経費 -関連当事者

未払費用-関連します 2022年12月31日現在、当事者は188,159ドルで、特定の役員の繰延報酬で構成されています。未払費用-関連します 2021年12月31日現在、当事者は18,370ドルで、特定の役員に支払うべきローンと転換社債から発生した利息で構成されています 会社の取締役。

未払費用-関連します 2023年12月31日、2022年12月31日の時点で、当事者はそれぞれ0ドルと188,159ドルで、ローンと転換社債から発生した利息で構成されています 会社の特定の役員および取締役に支払うべきメモ、および特定の役員の繰延報酬。

の合計金額 2023年12月31日および2022年12月31日現在に関連当事者に支払うべき未払費用は、フェルドマン教授に支払うべき金額で構成されています。 繰延報酬については、スタインマン博士、ロスバード博士、ウッディ博士、パミール氏です。

研究開発 経費 — 関係者

終了した年度中に 2023年12月31日、研究開発費が発生しました。関連会社の研究開発費は480,777ドルでしたが、関連会社の研究開発費は240,731ドルでした 2022年12月31日に終了した年度。240,046ドル、つまり 100% の増加となります。この変化は、研究開発の減少によるものです 税額控除により、研究開発費が約125,000ドル増加し、約200,000ドル増加しました コンサルティング料で。これらの増加は、株式ベースの報酬が約80,000ドル減少したことで相殺されました。

研究開発 費用 — 2023年12月31日、2022年12月31日に終了した年度の関連当事者がそれぞれ480,777ドルと240,731ドルだったのは関連当事者です 現役または元役員、取締役、または 10% を超える投資家、またはその関連会社に支払われるコンサルティング料および専門職報酬に。

買掛金 — 関連当事者

買掛金-関連 2023年12月31日、2022年12月31日の時点で、当事者はそれぞれ266,009ドルと0ドルで、特定の役員および取締役に支払うべき金額で構成されています 会社の、および特定の役員の繰延報酬。買掛金、つまり現在の関連当事者残高については 2023年12月31日、約210,000ドルは、サー・マーク・フェルドマン教授の給与に対して英国政府に支払うべき所得税に関するものです。 CannBioRexの会長、最高経営責任者、常務取締役を務めているのは誰ですか。

登録権

創設者の所有者 株式と私募ユニット（およびそれらの構成証券）、およびそれらの許可された譲受人は登録を受ける権利があります 新規株式公開（「IPO」）の発効日に署名された登録権契約に基づく権利。 これらの有価証券の保有者とその許可を受けた譲受人は、短期請求を除き、最大3つの請求を行う権利があります。 そのような証券を登録すること。さらに、所有者とその許可を受けた譲受人は、特定の「ピギーバック」登録をしています 最初の企業結合の完了後に提出された登録届出書に関する権利と、要求する権利 証券法に基づく規則415に従って、そのような有価証券の再販登録を行います。上記にかかわらず、引受人は その後5年、7年が過ぎると、デマンドと「ピギーバック」登録権を行使できなくなります 当社のIPOに関する登録届出書の発効日で、請求権を複数回行使することはできません。 さらに、所有者とその許可を受けた譲受人は、以下の株式に関する特定の「ピギーバック」登録権を持っています 当社が提出する可能性のある登録届出書に関する約束手形の転換時に発行可能な当社の普通株式 2020年6月の募集に関連して締結した登録権契約に従って。私たちは上記を満たしました 登録届出書が申告されたフォームS-1（第333-248539号）に登録届を提出することによる登録権 2020年11月2日に発効しました。ただし、そのような登録届出書が古くなり、更新された登録が有効になったことを条件とします 2021年8月24日に。私たちには、KBL IV Sponsor LLCが保有する株式のうち、登録されていない株式を登録する義務があります。

関連当事者訴訟

前者に対する訴訟 KBLの幹部

2021年9月1日に、 デラウェア州チャンスリー裁判所で、当社の元最高経営責任者であるマレーネ・クラウス博士に対して訴訟を起こしました そして取締役（「クラウス博士」）と彼女の関連会社の2社、KBL IVスポンサー合同会社とKBLヘルスケア・マネジメント Inc.（総称して「KBL関連会社」）は、とりわけ不正な金銭移転を行うためです 会社の資産の、連結財務諸表における金融負債の非開示、株式の発行 適切な承認を受けていない株式、および株主の償還を不適切に許可しています。私たちの訴状は訴因を主張しています 受託者責任違反、超過行為、不当利得、過失、申告を理由にクラウス博士および/またはKBLの関連会社に対して 救済を行い、利息、弁護士費用、費用とともに、11,286,570ドルを超える補償的損害賠償を求めています。あるかもしれません 私たちが法的措置で成功するという保証はありません。2022年12月31日現在、125,255ドルの法定発生額が記録されています KBLの元幹部の法的費用をカバーします。

2021年10月5日、博士。 KraussとKBLの関連会社は、に対して回答、反訴および第三者からの苦情（「Krauss反請求」）を提出しました 当社と、当社の取締役および/または役員である、またはそうであった12人の個人、すなわち、マーク・フェルドマン、ローレンス・スタインマン、 ジェームズ・N・ウッディ、テレサ・デルーカ、フランク・クヌエッテル2世、パメラ・マローネ、ローレンス・ゴールド、ドナルド・A・マクガバン・ジュニア、ラッセル・T・レイ、リチャード・W. バーカー、ショシャナ・シェンデルマン、オザン・パミール（総称して「第三者被告」）。2021年10月27日、私たちと オザン・パミールはクラウスの反訴に対する回答を提出し、他のすべての第三者被告は、以下に関して却下の申立てを提出しました 第三者からの苦情。

2022年1月28日に クラウス博士とKBLの関連会社は、却下の申立てに異議を申し立てる代わりに、修正された反訴を提出する許可の申立てを提出しました と第三者からの苦情、そして以前に指名された現役および元取締役のうち6人を解任、つまり、テレサ・デルーカ、フランクの解任 クヌエッテル2世、パメラ・マローネ、ラッセル・T・レイ、リチャード・W・バーカー、ショシャナ・シェンデルマン。動議は規定により承認されました 2022年2月24日、クラウス博士は修正された回答、反訴および第三者からの苦情（「修正反請求」）を提出しました。 要するに、修正された反訴は、（a）私たちと残りの第三者被告が博士に対する受託者責任に違反したと主張しています。 クラウスは、SECの提出書類でクラウス博士に対して虚偽の陳述をし、彼女の株式を会社に登録しなかったため、 取引される可能性があり、（b）そのような株式の登録に関する私たちとクラウス博士の間の契約に違反し、また支払いを怠りました クラウス博士に、約束手形に基づいて未払いとされる金額を元本371,178ドルに、さらに300,000ドルを加えた金額を クラウス博士の辞任契約に基づき。修正された反訴は、不特定金額の金銭的損害、申告上の救済を求めています。 公平かつ差止命令による救済、および弁護士費用と費用。

2022年3月16日、ドナルド A. マクガバン・ジュニアとローレンス・ゴールドは、彼らと私たち、そして残りの第三者に対する修正反訴を却下する申立てを提出しました 被告は、それを否定する修正反訴に対する回答を提出しました。2022年4月19日、クラウス博士はすべての人を解雇することを規定しました ドナルド・A・マクガバン・ジュニアとローレンス・ゴールドの両方に対する彼女の反訴と申し立て、それによって彼らの却下の申立てが議論されました 彼らに対する反訴を修正しました。当社と第三者被告は、今後もあらゆる事態に対して精力的に弁護するつもりです ただし、修正された反訴は、そのような修正された反訴の法的防御において成功するという保証はありません。 2022年4月、ドナルド・A・マクガバン・ジュニアとローレンス・ゴールドは訴訟から当事者として解任されました。ディスカバリーはまだ始まっていません の場合。当社と第三者被告は、修正されたすべての反訴に対して引き続き精力的に弁護する意向です。 しかし、そのような修正された反訴の法的防御において彼らが成功するという保証はありません。

に対する訴訟 クラウス博士による会社

2021年8月19日に、博士。 クラウスはデラウェア州チャンスリー裁判所で私たちに対して訴訟を起こしました。最初の訴状は、迅速な救済を求め、 次の2つの主張：（1）弁護士費用を含む費用を、クラウス博士に前払いする義務があると主張しました SECおよびSECがクラウス博士に提出した特定の召喚状に対する弁護費用。そして（2）私たちも この訴訟を私たちに対して提起した費用をクラウス博士に払い戻す必要があります。2021年9月3日頃、クラウス博士は以下を提出しました この訴訟における修正および補足訴状（「修正訴状」）。これにより、さらに以下の主張が追加されました クラウス博士はまた、弁護士費用を含め、弁護費を含む彼女の費用を弁護側に前払いする権利があると言われています 下記のTyche Capital LLCの訴訟における第三者の苦情、および当社自身の苦情に対する弁護費用に対して 上記のようにクラウス博士に対して。2021年9月23日頃、修正訴状に対する回答を提出しましたが、却下されました クラウス博士の主張のそれぞれは、さらにそれに関して多くの肯定的な抗弁を提起しました。

2021年11月15日に、 クラウス博士は、この事件の特定の問題について略式判決を求める申立てを提出しましたが、私たちは反対しました。そのようなことについてのヒアリング 動議は2021年12月7日に行われ、2022年3月7日、裁判所はこの件について略式を求める申立てを却下する判決を下しました 裁定の一部と付与の一部。その後、裁判所は2022年3月29日にそのような決定を実施する命令を出しました。パーティー 現在、その施行命令に定められた手続きを行っています。裁判所は、クラウス博士の進級申請を認めました クラウス博士が申立てで要求した弁護士費用の一部、そして私たちは異議を唱えましたが、私たちはそれらの費用の一部を支払う必要がありました 係争中の手数料の残りの部分に。これらの弁護士費用は、当社の貸借対照表に計上されています。

2022年10月10日、博士。 クラウスは、2022年5月から7月にかけてクラウス博士が要求した料金の全額を当社に支払うよう強制し、その金額を変更するよう申請しました 裁判所の命令。私たちはそれに異議を申し立てました。2023年1月18日、クラウス博士は私たちに支払いを強制する2回目の申請を提出しました クラウス博士が2022年8月から10月に要求した手数料の全額と、裁判所命令の変更について。私たちは異議を申し立てました それに。裁判所は、そのような申請の両方を同時に検討して判決を下すことを示していますが、審理はまだありません 裁判所によって予定されていました。弁護士費用をクラウス博士に前払いするよう裁判所が要求したにもかかわらず、判決はありません クラウス博士が最終的にそのような進歩を永久に保持する資格があるかどうかについては、まだ明らかにされていません。支払いを求めています そのような金額のかなりの部分について、当社の取締役および役員の保険契約から得られますが、保証はできません 役員および役員の保険契約がそのような金額をカバーするということです。見る」に対する宣言的救済措置 アムトラスト・インターナショナルの会社」以下。

2022年と2023年に、私たちは 当社の元最高経営責任者であるマレーネ・クラウス博士への支払い総額は、それぞれ2,566,850ドルと1,115,254ドルです。 クラウス博士が負担した費用の前払いに対するクラウス博士による特定の請求の決済に、当時5％を超える株主でした クラウス博士が、私たちの組織文書とデラウェア州法に従って扱われると決定された特定の係争中の法的問題について に対する補償義務があります。2024年4月16日、アムトラストは会社が前払いした手数料の払い戻しとして227万ドルを会社に支払いました マレーネ・クラウス博士とジョージ・ホーニッヒに。当社は弁護士費用の支払い後に150万ドルを受け取りました。会社 は、費用の前払いによる払い戻しを受ける努力を続けていますが、その保証はありません。

タイケに対する訴訟 キャピタル合同会社

私たちは始めて提出しました ニューヨーク州のニュー郡最高裁判所での被告人Tyche Capital LLC（「Tyche」）に対する訴訟 ヨーク、2021年4月15日。私たちの訴状では、Tycheが書面による契約違反に起因するTycheに対する請求を申し立てました 2019年7月25日付けの「保証とコミットメント契約」と「タームシート」に記載されている当社に対する義務 2019年4月10日付けの「KBLとCannBioRexとの企業結合」（総称して「対象保証」）。私たちは主張します 当社の訴状の中で、対象保証に基づく義務を履行するようTycheに要求されたにもかかわらず、Tycheは が失敗したが拒否し、現在、その失敗に対して利息を含めて6,776,686ドルの借金を抱えています 対象保証に記載されているレートで発生します。

2021年5月17日頃に、 Tycheは、Tycheではなく私たちであると主張して、私たちに対して回答と反訴を提出することで私たちの苦情に応えました 対象保証に違反しました。Tycheはまた、3人のメンバーを含む6人の第三者被告に対して第三者からの苦情を申し立てました 私たちの経営陣の、サー・マーク・フェルドマン教授、ジェームズ・ウッディ博士、オザン・パミール（総称して「個人企業被告」）、 対象保証に関してTycheの受託者責任に違反したと主張しています。その点で、2021年6月25日に、 個々の会社の被告はそれぞれ、彼らに対するTycheの第三者からの苦情を却下する申立てを提出しました。

2021年11月23日に、 裁判所は、Tycheが保有していた当社の株式のすべてに対して添付命令を発行するという当社の要求を認めました エスクロー。そうすることで、裁判所は、申し立てられた事実に基づいて、私たちが事件のメリットに基づいて成功する可能性を示したと認定しました 私たちの苦情で。

2022年2月18日に、 Tycheは修正回答、反訴および第三者からの苦情を申し立てました。2022年3月22日、私たちと各個人企業被告は Tycheの主張をすべて却下する申立てを提出しました。このような却下の申立てに関する公聴会が2022年8月25日に開催され、裁判所は 個々の会社の被告のそれぞれについて、また4件の反訴のうち3件についても、全面的に却下の申立てを認めました 私たちに不利に訴えられ、Tycheの宣言的救済請求だけが残りました。2022年9月9日、Tycheは以下に関する控訴通知を提出しました 裁判所の判決。まだ説明も判決もされていません。2022年8月26日、Tycheは当社の解約または変更を求める申立てを提出しました 既存の添付書類エスクローで保有されている当社の普通株式のTycheの株式に対する注文。私たちはそれに異議を申し立てました、そして 裁判所は、2023年1月3日に審理なしでそのような申立てを即座に却下しました。Tycheはその後、その拒否について控訴通知を提出しました 2023年1月30日にオープニングブリーフを提出しました。2023年3月2日に異議申立書を提出しましたが、審理日は決まっていません。オン 2023年4月12日、私たちはTycheに対する略式判決の申立てを提出しました。裁判所は、そのような申立てについてニューヨークで審理を予定しています 2023年6月20日。

2023年1月30日に、 会社は、略式判決とTycheに対する肯定的抗弁の却下を求める申立て通知を提出しました。ティケはそれに異議を申し立てました、 そして、会社の動議に関する公聴会は、最終的に2023年9月11日と19日に開催されました。その判決で、裁判所は会社に 申立てですが、Tycheに対する会社の損害賠償額に関する質問を特別審員に照会しました。裁判所と 現在、両当事者は、会社の金額を決定できるように、特別審員を任命している最中です Tycheに対する損害賠償。当社は、Tyche、当社、および個人に対する請求を引き続き精力的に追求していくつもりです 会社の被告は、上訴された場合でもTycheのすべての請求に対して引き続き精力的に弁護するつもりです。しかし、 彼らがそのような取り組みで成功する保証はありません。

ロナルドに対する訴訟 バウアーとサマンサ・バウアー

私たちと私たちの完全所有の2つ 子会社、カテスコファーマシューティカルズ株式会社とカンビオレックスファーマシューティカルズ株式会社（総称して「会社原告」）、 ロナルド・バウアーとサマンサ・バウアー、そして彼らの2社、テセウス・キャピタル・リミテッドとアスタティンに対して訴訟を起こしました Capital Ltd.（総称して「バウアー被告」）は、2022年2月25日にブリティッシュコロンビア州最高裁判所に出廷しました。 会社の原告は、不正流用された資金や株式、無許可の株式について、バウアー被告に対して損害賠償を求めています 売上および不適切な旅費を、合計で少なくとも4,395,000カナダドル（2024年4月23日現在で約3,217,557.52米ドル）を加えたもの 追加の金額である2,721,036米ドル。バウアー被告は、2022年5月6日に会社の原告の請求に対する回答を提出しました。そこに 会社の原告がこの訴訟で成功するという保証はありません。

宣言的救済 アムトラスト・インターナショナルによる当社に対する訴訟

2022年6月29日、アムトラスト 国際保険会社DAC（「アムトラスト」）は、合併前の取締役および役員保険でした KBLの保険引受人は、カリフォルニア州北部地区連邦地方裁判所に当社に対して宣言的救済訴訟を提起しました （「宣言的救済措置」）は、取締役に基づくアムトラストの義務の宣言を求めています と役員保険契約。アムトラストは、宣言的救済措置の中で、合併の結果、私たちは「いいえ」になったと主張しています アムトラストから回収しようとしている手数料が関係しているという事実にかかわらず、対象となる保険契約に基づく被保険者の方が長くなります 合併前に起こった問題に。

2022年9月20日に、 アムトラストの保険補償義務の不正違反を理由に、アムトラストに対して回答と反訴を提出しました 対象となる取締役および役員の保険契約、および少なくとも200万ドルの補償的損害賠償の損害賠償を求めています。 該当する懲罰的損害賠償と一緒に。さらに、当社の超過保険会社であるFreedomに対して第三者からの苦情を申し立てました 専門保険会社（「フリーダム」）は、自由も尊重する必要があるという申告上の救済を求めています アムトラストの私たちに対する保険補償義務の額が尽き次第、その保険の補償範囲になります。10月25日に、 2022年、アムトラストは反訴に対する回答を提出し、2022年10月27日、フリーダムは第三者の苦情に対する回答を提出しました。

2022年11月22日に、 アムトラストとフリーダムの両方に対して略式判決の申立てを提出しました。動議の内容は十分に説明され、公聴会が開かれました 2023年3月9日。裁判所での略式判決の申立てで優先される基準が高いので、裁判官は判決を下す必要があります 論争の的になっている事実上の問題がないので、法律の問題としてその問題を裁定できるということです。この場合、裁判官は3つ見つけました 大きな問題は、私たちに有利な法律の問題として決定される可能性があり、その1つの問題である支配権の変更の除外については、さらなる発見が必要です。

2023年4月21日に、 裁判所は、部分略式判決を求める当社の申立ての一部を認め、一部を却下する命令を出しました。具体的には、裁判所は要約を認めました 次の問題について私たちに有利な判決：（a）私たちは、実際、アムトラストとフリーダムの両方の保険に加入していること ポリシー;（b）被告人である当社の元最高経営責任者であるマレーネ・クラウス博士の特定のSEC召喚状関連費用 役員兼取締役、および元取締役会会長のジョージ・ホーニッヒは、以下の基本的な対象範囲内です アムトラストとフリーダムの両方の保険契約、そして（c）アムトラストとフリーダムが頼りにしていた被保険者と被保険者の除外について は、そのような補償を除いては適用されません。

裁判所もそれを認定しました ポリシーに含まれる支配権変更の除外に関して、論争の的となる事実の問題があったため、除外されました 裁判所は、法律上の問題として、略式判決の残りの要求を認めることになりました。したがって、裁判所は、現時点では、 略式裁定のさらなる要求を拒否し、当面は支配権の変更の問題は未定であると判断しました トライアルの時に、（i）が前払いした料金と繰り上げ予定の料金をカバーするポリシーを見つけるために マレーネ・クラウス博士とジョージ・ホーニッヒに、（ii）アムトラストがポリシーに違反したこと、（iii）アムトラストがそのような費用を支払わなければならないこと 会社の。そして、アムトラストの方針が尽きたら、(iv) 自由はそのような経費を支払う義務を負うことになります 会社の方針に従っています。私たちは、この最終問題を引き続き精力的に追求し、私たちの権利を確立するつもりです アムトラストとフリーダムの両方が、会社の対象前払い費用を全額支払います。

2024年4月16日、アムトラスト 会社がマレーネ・クラウス博士とジョージ・ホーニッヒに前払いした手数料の払い戻しとして、227万ドルを会社に支払いました。 会社は弁護士費用の支払い後に150万ドルを受け取りました。会社は償還を受けるための努力を続けています 保証のない経費の前払いのために。裁判所が最終的にアムトラストに有利な判決を下した場合、私たちは 払い戻された手数料を返却する必要があります。

私たちは信じ続けていますが 私たちはアムトラストとフリーダムの両方に対して強い訴訟を起こしており、議論された問題に関しては裁判所が私たちに有利な判決を下したと考えています 上記は私たちにとって大きなポジティブな結果です。この行動で私たちが勝つという保証はありません。

補償契約

私たちは補償を締結しました 当社の各取締役および役員との契約。補償契約と当社の設立証明書および付則には 私たちは、デラウェア州の法律で認められる最大限の範囲で、取締役および役員に補償しなければなりません。

関連当事者の取引ポリシー

私たちの監査委員会は必ず 当社が締結を提案しているすべての関連当事者取引を確認して承認します。監査委員会憲章には、方針と手続きが詳述されています 利益相反が現実的、潜在的、または疑われる可能性のある取引に関し、次のような疑問が生じる可能性がある取引に関する このような取引は、当社と株主の最善の利益と一致しています。そのような方針と手続きの要約 以下に記載されています。

関連する可能性のあるものは何でも 監査委員会の注意を引いた当事者取引は、監査委員会が協議の上、分析します 必要に応じて、外部の弁護士または経営陣が、取引または関係が実際に以下を構成するかどうかを判断します 関連当事者取引。監査委員会には、その会議で、新規、既存、または提案されているそれぞれの詳細が提供されます 取引条件、取引の事業目的、および当社にとっての利益を含む、関連当事者間の取引 関係する関係者に。

かどうかを決める際に 関連当事者取引を承認するために、監査委員会は他の要因の中でも特に、関連する範囲で以下の要素を考慮しなければなりません。

監査部門の任意のメンバー 議論中の取引に関心を持つ委員会は、その取引に関するいかなる投票も棄権しなければなりませんが、もし それで、監査委員会の委員長から依頼されたら、監査委員会での取引に関する議論の一部または全部に参加してください。 取引の審査が完了すると、監査委員会は取引を許可するか禁止するかを決定する場合があります。

取締役独立性

独立性を評価する際に 取締役会は、各取締役および取締役候補者について、各取締役または候補者間の取引と関係を検討します。 またはその近親者、および当社とその子会社および関連会社。理事会は取引も審査します そして、取締役と取締役候補者、またはその既知の関連会社と会社の上級管理職のメンバーとの関係 とその既知の関連会社。このレビューの目的は、そのような関係や取引に一貫性がないかどうかを判断することです 取締役が適用法規制およびナスダック上場基準の下で独立していると判断して。

私たちの取締役会 ブレア・ジョーダン、オマール・ヒミネス、ライアン・スミスはそれぞれ、以下の定義に従って独立取締役であると肯定的に判断しました NASDAQは、証券取引法の規則10A-3で定義されているように、取締役会のメンバーに適用される規則であり、何もありません 取締役の責任を果たす際の独立した判断力の行使を妨げるような関係。

さらに、理事会 は、監査委員会、報酬委員会、指名およびコーポレートガバナンス委員会の各メンバーが、 と戦略・代替案、リスク、安全および規制委員会はナスダック取締役の独立という意味では独立しています 現在有効な、そのような委員会のメンバーに適用される基準。

報酬委員会 メンバーは、取引法第16条の意味での「非従業員取締役」としての資格もあります。

アイテム 14.主任会計士の手数料と サービス。

独立登録公衆の変化 会計事務所

2024年4月17日に、と 当社の取締役会の監査委員会の承認により、当社はMarcum LLP（「Marcum」）を解任しました 会社の独立登録公認会計士事務所として、即時発効します。また、2024年4月17日、承認を得て 監査委員会のうち、当社はM&K公認会計士、PLLC（「M&K CPA」）を会社の独立企業として雇用しました 2024年12月31日に終了する会計年度の登録公認会計事務所、即時発効。

マーカムの監査報告書 2023年12月31日および2022年12月31日現在の当社の財務諸表と、2023年12月31日および2022年に終了した年度については（ 「監査期間」）には、否定的な意見や意見の免責事項が含まれていませんでした。また、そのような報告には適格ではありませんでした。 不確実性、監査範囲、または会計原則に関して修正されました。ただし、そのような意見により会社の不確実性が明らかになりました 継続企業として続けてください。

監査期間中 そして、2023年12月31日から2024年4月17日までの間、当社は次のようになりました。(i) 検討していたタイプのMarcumと意見の相違はありませんでした 会計の原則または慣行、財務諸表の開示または監査に関する規則S-Kの項目304（a）（1）（iv）によって 範囲または手順。マーカムが納得いくように解決しなければ、主題に言及することになっていたでしょう その報告に関連するそのような意見の相違について、および（ii）規則の項目304（a）（1）（v）の意味の範囲内で報告すべき事象がないこと S-K。ただし、監査報告書には、継続企業として継続すべき会社の不確実性が明らかになった点が異なります。

会社はMarcumに提供しました 上記の開示を踏まえて、マーカムに証券取引委員会宛の手紙を会社に提出するよう依頼しました 会社の声明に同意したかどうかを記載し、同意しない場合は、同意しない点を述べます。コピー のマーカムの手紙は、証券に提出されたフォーム8-Kの会社の最新報告書の別紙16.1として提出されています と2024年4月19日の取引委員会。

監査期間中 そして、2023年12月31日から2024年4月17日までの間、会社もその代理人もM&Kに相談しませんでした （i）特定の取引（完了または提案済み）への会計原則の適用、または種類に関する公認会計士 会社の連結財務諸表に記載される可能性のある監査意見や、(ii) 対象となったあらゆる事項について 「意見の相違」（規則S-Kの項目304（a）（1）（iv）およびそれに関連する指示の意味の範囲内 項目）または「報告対象イベント」（規則S-Kの項目304（a）（1）（v）の意味の範囲内）。

主要会計手数料とサービス

私たちの独立市民 2024年および2023年12月31日に終了した年度の会計事務所は、マーカム法律事務所、カリフォルニア州サンフランシスコ、PCAOB監査法人ID：688。

以下は要約です 指定された期間中に提供されたサービスの監査、税金、および関連手数料に対して支払われた、または支払われる予定の手数料の：

監査手数料。監査 手数料は、当社の年次連結財務諸表およびサービスの監査のために提供される専門サービスに対して請求される手数料で構成されています 監査のための専門サービスを含め、規制当局への提出書類に関連して通常マーカムが提供します 当社の年次連結財務諸表について、それぞれのフォーム10-Qに含まれる財務情報の確認 該当する年の期間およびその他のSECへの提出書類。上記の金額には暫定手続きと監査が含まれます 費用、および監査委員会会議への出席。

監査関連手数料。監査関連サービス 連結会社の監査またはレビューの実績に合理的に関連する保証および関連サービスのために請求される手数料で構成されています 財務諸表は「監査手数料」には報告されません。これらのサービスには、含まれていない証明サービスが含まれます 法令や規制、および財務会計と報告基準に関する協議により義務付けられています。

税金手数料。含みます 確定申告サービスに支払われた手数料。

その他すべての手数料。含みます 「監査手数料」、「監査関連手数料」、「税金」には含まれていない手数料です。

監査委員会の事前承認ポリシー 独立登録公認会計士事務所のサービス

の監査委員会 取締役会は、会社の独立登録公認会計士が提供するすべての監査および非監査サービスを事前に承認する必要があります そのようなサービスの提供が独立登録公認会計士事務所の業務に支障をきたさないことを保証するための法律です 独立。監査委員会は、許容される監査、監査関連、およびその他のサービスの事前承認に関する方針を定めています 独立登録公認会計士事務所が提供し、そのサービスは監査委員会によって定期的に見直され、改訂されます。 あるサービスの種類がポリシーの下で一般的な事前承認を受けていない限り、そのサービスには監査による特定の承認が必要です 委員会。すべての監査および許可された非監査サービス、および当社の独立登録機関によって実施されるそのようなサービスに関連するすべての手数料 2023年度と2022年度の公認会計事務所は、上記の方針に従って監査委員会によって承認されました。

パート IV

アイテム 15.展示品、財務諸表 とスケジュール

(a)

財務諸表はありません または補足データは、フォーム10-Kのこの修正第1号とともに提出されます。財務諸表の索引と補足データを参照してください 元のフォーム10-K。

(b) 展示品

必要な展示品 項目15で提出する予定のものは、元のフォームの「別紙索引」に記載され、参照により提出されるか、参照により組み込まれています 10-K。添付の「展示品索引」の展示品リストには、提出する必要のある追加の展示品が記載されています この修正第1号であり、この項目への対応として参考資料としてここに組み込まれています。

署名

要件に従って 1934年の証券取引法の第13条または第15（d）条のうち、登録者が代理してこの報告書に正式に署名させました 以下の署名者によって、そこで正式に承認されました。