米国
証券取引委員会
ワシントンD.C. 20549
フォーム
(修正第1号)
(マークワン)
終了した会計年度について:
または
からの移行期間について に
コミッションファイル番号:
(憲章に明記されている登録者の正確な名前)
(州またはその他の管轄区域) | (IRS) 雇用主 | |
法人または組織) | 識別番号) |
(主要行政機関の住所) (郵便番号)
(
(登録者の電話番号、含む エリアコード)
同法第12条 (b) に従って登録された証券:
各クラスのタイトル: | トレーディングシンボル | 登録された各取引所の名前: | ||
に従って登録された証券 法のセクション12(g)へ:なし
登録者が次の場合は、チェックマークで示してください
証券法第405条で定義されているように、有名なベテラン発行会社です。はい ¨
登録者が次の場合は、チェックマークで示してください
法の第13条または第15 (d) 条に従って報告を提出する必要はありません。はい ¨
示してください
登録者が、(1)のセクション13または15(d)で提出する必要のあるすべての報告を提出したかどうかをチェックマークしてください
過去12か月間(または登録者が提出する必要があった非常に短い期間)の1934年の証券取引法
このような報告書)、および(2)は、過去90日間、そのような提出要件の対象となっています。
示してください
登録者が、以下に従って提出する必要のあるすべてのインタラクティブデータファイルを電子的に提出したかどうかをチェックマークしてください
過去12か月間(またはそれより短い期間)の規則S-T(この章の§232.405)の規則405
登録者はそのようなファイルを提出する必要がありました)。
チェックマークで示してください 登録者は、大規模な加速申告者、加速申告者、非加速申告者、小規模な報告会社、または新興企業です 成長会社。「大規模アクセラレーテッドファイラー」、「アクセラレーテッドファイラー」、「小規模報告会社」の定義を参照してください。 と、証券取引法第12b-2条の「新興成長企業」。
大きいです アクセラレーテッド・ファイラー ¨ | アクセラレーテッド ファイラー ¨ |
小規模な報告会社 |
新興成長企業なら 登録者が、新規または改訂された財務情報の遵守のために延長された移行期間を使用しないことを選択した場合は、チェックマークで示してください 取引法のセクション13(a)に従って規定されている会計基準。¨
チェックマークで示してください
登録者は、内部統制の有効性に関する経営陣の評価に関する報告書と証明を提出しました
登録公認会計によるサーベンス・オクスリー法(15 U.S.C. 7262(b))のセクション404(b)に基づく財務報告について
監査報告書を作成または発行した会社。
もし
証券は法のセクション12(b)に従って登録されています。財務諸表が
申告書に含まれる登録者は、以前に発行された財務諸表の誤りの訂正を反映しています。
示してください それらの誤りの訂正が、インセンティブベースの報酬の回収分析を必要とする言い直しのものであるかどうか、チェックマークを付けてください §240.10D-1 (b) に基づく関連する回復期間中に、登録者のいずれかの執行役員が受け取った。¨
示してください
登録者がシェル会社(証券取引法の規則12b-2で定義されている)であるかどうかをチェックマークしてください。はい ¨
保有する普通株式の総市場価値
ナスダック・グローバルで報告された登録者の普通株式の終値に基づいて、登録者の非関連会社によって
2023年6月30日の市場は、$でした
2024年4月29日の時点で、 登録者は
発行済普通株式。
文書 参考までに組み込まれています
[なし]。
説明的 メモ
この修正第1号 フォーム10-K/A(「改正」または」フォーム10-K/A」) はフォーム10-Kの年次報告書を修正します の NRx ファーマシューティカルズ株式会社(「会社、」」私たちの」または」私たち」) 今年は 2023年12月31日に終了し、当初は証券取引委員会に提出されました(」秒」) 3月29日に、 2024 (ザ・)オリジナルのファイリング」)。この修正案を提出するのは、項目10で要求される情報を提示するためです。 元の提出書類のパートIIIの11、12、13、14は、フォーム10-Kの一般指示G(3)に基づいています。 登録者は、SECに提出された正式な委任勧誘状からの特定の情報を参照の上、その中に組み込むことができると規定しています 会計年度末から120日後。さらに、原本の表紙に記されている法人設立への参考文献 原本のパートIIIに含まれる当社の最終的な委任勧誘状の一部は、これにより削除されます。
ルール12b-15に従って 改正された1934年の証券取引法に基づき(」交換法」)、(i) パートIII、10から10までのアイテム これにより、原本の14件がすべて修正され、再記載されています。(ii) 原本のパートIV、項目15は これにより、申告書全体が修正され、書き直されます。さらに、当社の最高経営責任者および校長の新しい資格 2022年のサーベンス・オクスリー法第302条で義務付けられている財務責任者が添付されています。それぞれ本修正案の提出日現在のものです。 上記の場合を除き、元の申告書には他の変更は加えられていません。
2024年4月1日に、 会社は株主が承認した1対10株の株式併合を完了しました(「リバーススプリット会社の」) 普通株式、額面価格1株あたり0.001ドル(普通株式」)。この修正条項のすべての言及は、共通点の数です 株式、1株当たりの価格、加重平均発行済株式数は、遡及分割を反映するように調整されています 基礎。
ここに記載されている場合を除き、これ 修正には、元の出願の提出後に発生した出来事は反映されておらず、この修正案では次のような試みもなされていません 元の申告書に記載されているその他の開示を修正または更新します。
インデックス
フォーム10-Kの年次報告書
目次
ページ番号 | |||
パートIII | |||
アイテム 10. | 取締役、執行役員およびコーポレートガバナンス | 1 | |
アイテム 11. | 役員報酬 | 7 | |
アイテム 12. | 特定の受益者の担保所有権、経営者および関連する株主に関する事項 | 14 | |
アイテム 13. | 特定の関係および関連取引、および取締役の独立性 | 13 | |
アイテム 14. | 主要会計手数料とサービス | 17 | |
パートIV | |||
アイテム 15. | 展示品と財務諸表スケジュール | 17 | |
署名 |
参考文献 フォーム10-Kのこの年次報告書に 」NRx製薬、」」NRx、」 その 」会社、」 」私たち、」」私たち、」」私たちの、」 または類似の参考文献とは、NRx Pharmaceuticals、Inc.を意味します。 への言及 」秒」 米国証券取引委員会を参照してください。
パートIII
アイテム 10. | 取締役、執行役員、コーポレートガバナンス |
次のテーブルセット 以降、このフォーム10-K/Aの日付の時点で、当社の執行役員および取締役会のメンバーに関する特定の情報 取締役(「」ボード」)私たちの事業運営を監督する責任を負う会社の:
名前 | 年齢 | ポジション | ||
ジョナサン・ジャビット、M.D.、MPH | 67 | 会長兼チーフサイエンティスト | ||
スティーブン・H・ウィラードさん | 64 | 最高経営責任者兼取締役 | ||
リカルド・パニクッチさん | 64 | 最高製造技術責任者 | ||
マシュー・ダフィー、リチャード・ナリド | 61 46 |
最高ビジネス責任者 最高財務責任者兼財務責任者 | ||
パトリック・J・フリン | 75 | 取締役、監査委員会委員長 | ||
ハイム・ハービッツさん | 63 | ディレクター | ||
ジャネット・レンキストさん | 66 | 取締役、コンプライアンス委員会委員長 |
執行役員と取締役の経歴
ジョナサン ジャビット、医学博士、MPH。会社の創設者であるジャビット博士が会長兼チーフサイエンティストを務め、再選されました 2023年12月に会長に就任しました。さらに、ジャビット博士は2021年5月から2022年3月まで当社のCEOを務めました。彼は共同創設者でした、 2021年5月に当社と合併したNeurorX, Inc. の会長兼最高経営責任者。彼は主要な医薬品および医療機器開発に参加しました そして、アラガン、アルコン、アイテック、メルク、ノバルティス、ファイザー、ファーマシアの商品化プロジェクトを行い、会社の規制を主導してきました そして創業以来の臨床開発への取り組み。彼は成功を収めた7つのヘルスケア、IT、バイオ医薬品で指導的役割を果たしてきました。 新興企業。彼はロナルド・レーガン大統領、ジョージ・H・W・ブッシュ、クリントン、ジョージの下でヘルスケアの指導者に任命されました W・ブッシュ。レーガン政権とブッシュ41年政権の間に、彼は保健省の専門コンサルタントに任命され、 ヒューマンサービス。クリントン大統領は彼をホワイトハウス大統領執務室の特別公務員に指名しました 1993年の健康改革タスクフォースのメンバーになることです。ジョージ・W・ブッシュ大統領の下で、彼は医療委員会の委員長に任命されました 大統領の情報技術諮問委員会で、国防次官の特別職員を務めます。博士 Javittは、健康転帰と薬理経済学の分野で200件以上の科学論文を発表しており、引用件数はさらに多いです 31,000回。ジャビット博士は、プリンストン大学で優等学士号、コーネル大学で医学博士、公共学修士号を取得しています。 ハーバード・チャン・スクール・オブ・パブリック・ヘルスのヘルスを受け、彼は功労卒業生に選ばれました。彼は引き続き非常勤教授を務めています ジョンズ・ホプキンス大学医学部で眼科を学び、ポトマック政策研究所のシニアフェローとして。
私たちはジャビット博士を再選しました 医薬品開発における豊富な実務経験と専門知識、およびそれ以前の複数の分野でのリーダーシップに基づいて、会長を務めます 民間および公共部門の組織。
スティーブン・H・ウィラード弁護士ウィラード氏は、2022年7月から当社の最高経営責任者および取締役会のメンバーを務めています。 彼は製薬会社やバイオテクノロジー企業のCEOとして20年以上の経験があります。2012年から2021年3月まで、ウィラード氏は務めました。 そして、2022年7月から、感染予防会社で鼻の脱コロニー化のパイオニアであるNozin、Inc. の取締役を務めています。 2013年11月から2021年3月まで、ウィラード氏はセルファイア社のCEOを務めました。(」セルファイア」) aリーディング 血小板と細胞の安定化を専門とする会社で、その間、彼はセルファイアの拡大を支援し、セルファイアのあらゆる面を管理していました そのダイナミックな成長とすべての事業を監督しました。セルファイアに入社する前、2000年から2013年まで、ウィラード氏は幹部を務めていました ドラッグデリバリー会社のフラメル・テクノロジーズS.A(FLML)での役割。2000年から2005年まで、ウィラード氏はフラメルの最高財務責任者を務め、その後、 2006年から2013年まで、フラメルのCEOを務めました。2000年から2014年まで、ウィラード氏はE*TRADEの取締役会のメンバーでもありました 金融資産を取引するための電子取引プラットフォームを提供するモルガン・スタンレーの子会社であるFinancialまたはその銀行。ウィラードさん 製薬会社やバイオテクノロジー企業のCEOとして20年以上の経験があります。2018年以来、ウィラード氏は大統領に任命されました 国立科学財団を管理する国立科学委員会のメンバー。彼はウィリアムズ大学で学士号を取得しました 1982年、1985年にイェール大学ロースクールで法務博士号を取得し、イェール・ロー・ジャーナルを編集しました。
ウィラードさんを選びました 彼が会社の最高経営責任者であるだけでなく、彼の豊富な実務経験のおかげで、私たちの取締役を務めること 複数の民間および公共バイオテクノロジー企業で上級管理職を務めた専門知識、実務家としての豊富な経験 証券弁護士、彼の合併と買収の経験、そしてナショナルメンバーとしてのバイオテクノロジーコミュニティとのつながり 科学委員会。
1 |
リカルド パニクッチ、博士。パニクッチ博士は2021年1月から当社の最高技術・製造責任者を務めており、 2018年3月からこの役職に就いています。パニクッチ博士は以前、無錫で医薬品開発サービス担当副社長を務めていました 2015年2月から2018年3月までSTAで、製剤開発とGMP製造において科学的なリーダーシップを発揮しました。 その立場で、彼はNRX-101のオリジナル配合を開発しました。2004年から2015年まで、パニクッチ博士は化学のグローバルヘッドを務めました とノバルティスの医薬品プロファイリング(CPP)。パニクッチ博士はまた、バーテックス・ファーマシューティカルズ、シンボロン・ファーマシューティカルズの研究開発グループを率いてきました。 バイオジェン、バウシュ&ロム。彼はトロント大学で化学の博士号を取得し、トロント大学でポスドク研究員を務めました カリフォルニア大学サンタバーバラ校。
マシュー ダッフィー。 ダフィー氏は、製薬会社の幹部として、またキャピタルマーケットのライセンスを受けた専門家として40年の経験があります。 彼は、ファイザー社でセールスマネジメントとマーケティングを始め、CNSを含め、医薬品開発から市場投入までの幅広い経験があります。 その後、Medimmune(Synagis)でマーケティングの責任者として医薬品の商品化活動を主導し、Lev Pharmaceuticals(Cinryze)で コマーシャル・オペレーションの責任者。マットはFINRAの認可を受けた投資銀行家として、バイサイドとセルサイドで20年以上の経験があります 株式調査アナリストおよび投資家向け広報活動の専門家。彼はLifeSCIパートナーズのロバーツ・ミタニ合同会社のマネージング・ディレクターを務めてきました。 Laidlaw LTD(現職)のLLCと、ヘルスケア/バイオテクノロジーを専門とするセルサイドの株式調査会社であるBlack Diamond Research、LLCを共同設立しました。 彼はCorMedix, Inc.(Nasdaq: CRMD)の取締役を務め、現在はアルゴリズム・サイエンス社の取締役や経営陣を務めています。 Lucius Partners, LLC、Voltron Therapeutics, Inc, Inc.、PD Theranostics, Inc.、AerWave Medical, Inc.。マットは学部を卒業しました デューク大学で経済学の学位を取得。彼はシリーズ7、63、65の証券ライセンスを保持しています。
リチャード ナリド、ミシシッピ州。ナリド氏は2023年9月から当社の暫定最高財務責任者を務めています。彼の前に 暫定最高財務責任者に任命されたナリド氏は、Lucira Healthの最高財務責任者を務めました(」ルシーラ」) 2023年4月にファイザー社がルシーラを買収するまで。2018年7月から2021年3月まで、ナリド氏は以下で勤務しました Assembly Biosciences, Inc. では、さまざまな役職に就いています。最近では、財務、コントローラー、財務担当エグゼクティブディレクターを務めています。 2014年6月から2018年6月まで、ナリド氏はバイオ・ラッドラボラトリーズ社でアメリカ大陸を含むさまざまな役職を歴任しました。 グローバル・コマーシャル・オペレーションズの財務部長。2014年6月以前は、Narido氏はグローバルヘッドを含むさまざまな財務職を歴任していました ノバルティスのワクチンと診断薬の財務報告と会計、およびビジネスユニットを含むいくつかの業界関連の役職 マッケソンコーポレーションのコントローラー。Narido氏はプライスウォーターハウスクーパースの財務監査および保証部門でキャリアをスタートさせました 練習。Narido氏はサンフランシスコ大学で理学士号とビジネスの理学修士号を取得しています ペパーダイン・グラツィアディオ・ビジネススクールで経営学とリーダーシップの学位を取得。
パトリックさん J. フリン。フリン氏は2021年5月から取締役会のメンバーおよび監査委員会の委員長を務めており、 以前はNeurorX, Inc.の取締役を務めていました。フリン氏は、35年以上の上級管理職経験を持つ起業家です。 彼は新興企業や成長段階の企業を含む数多くの成功した組織でリーダーシップを発揮し、さまざまな分野で活躍してきました 執行会長、取締役、最高経営責任者、最高執行責任者、最高財務責任者、顧問などの役職があります。さらに、フリン氏は現在アドバイザーを務めています 以前は最高執行責任者(COO)を務め、会社の革新的なアプローチの日常業務を担当していたGood Measuresへ ヘルスケアと栄養サービスに。グッド・メジャーズに入社する前は、フリン氏はプレディリティクス社の共同創設者でした。 執行委員長を務めました。Predilyticsに入社する前、フリン氏は最高執行責任者(COO)として、そしてヘルス・ダイアログのCEOとして専門知識を活かしていました。 そこで彼は初期段階の医療サービス組織からビジネスの構築を支援し、グローバル企業であるBUPAへの撤退を成功させました 保険会社。この役職に就く前は、フリンはヘルスケアを専門とする経営コンサルティング会社であるSymmetrixの共同創設者でした。 金融サービス。フリン氏はバンク・オブ・アメリカでキャリアをスタートし、15年間にわたっていくつかの役職を歴任しました。 ワールドバンキング担当副社長、リスク管理担当副社長を含みます。フリン氏はウォートン大学で金融学の学士号を取得しています ペンシルベニア大学の学校。
私たちはフリンさんを選びました 30年以上の監査、コンプライアンス、起業家精神、ビジネス、取締役会の経験を当社にもたらしているので、私たちの取締役を務めています。
2 |
チャイム ハービッツさん。Hurvitz氏は2021年5月から取締役会のメンバーを務めています。Hurvitz氏はメンバーを務めました 当社の前身であるNeurorX, Inc. は、2015年5月から取締役会になりました。Hurvitz氏はチーフを務めました 2011年5月以来、民間のベンチャーキャピタル会社であるCH Healthの執行役員。Hurvitz氏は以前、次のメンバーを務めていました 2010年10月から2014年7月までテバ・ファーマシューティカルズ・インダストリーズ株式会社の取締役会を務めました。以前は、彼はのメンバーでした テバ・ファーマシューティカルズ・インダストリーズ株式会社の上級管理職で、2002年から2010年までテバ・インターナショナル・グループの社長を務めました。 1992年から1999年までテバ・ファーマシューティカルズ・ヨーロッパの社長兼最高経営責任者として、またイスラエルの副社長として 1999年から2002年までの医薬品の販売。Hurvitz氏は、ガルメド・ファーマシューティカルズズ社の創設投資家であり、取締役でもあります。Hurvitz氏は 現在、イスラエル製造業者協会の管理メンバーであり、その製薬部門の責任者を務めています。ハービッツさん テルアビブ大学で学士号を取得しています。
ハービッツさんを選びました 彼は数十年にわたる製薬経験を取締役会にもたらしているので、取締役を務めます。さらに、Hurvitz氏は国際色豊かです 会社の事業計画の遂行に価値をもたらした、そして今後も付加価値を与え続ける会社との関係。
ジャネットさん レンキスト弁護士。レンキスト氏は、2023年12月から当社の取締役を務めています。レンキストさんは 規制の厳しい業界、特にヘルスケアで25年以上の経験を持つ弁護士。レンキストさん 2006年にRehnquistLaw PLLCを設立しました。彼女の主な責任は、規制およびコンプライアンス問題に関するクライアントへの助言です。 政府の調査だけでなく。特に、レンキスト氏は米国東部検事補を務めました バージニア州に在籍し、2001年から2003年まで保健社会福祉省の監察官を務めました。 さらに、彼女は米国上院常設調査小委員会の顧問を務めたことがあります。レンキストさんは学士号を取得しました バージニア大学(1979年)を優等で、バージニア大学ロースクール(1985年)で法務博士号を取得しました。彼女は の編集者 法と政治のジャーナル。
レンキストさんをディレクターに選びました 彼女は25年以上にわたる法律、政府、規制コンプライアンスの専門知識と経験を取締役会にもたらしているからです。
取締役会の構成と取締役の選出
機密扱いの取締役会
私たちのセカンドに合わせて 修正および改訂された法人設立証明書(「」憲章」)と私たちの第2次改正および改訂細則(「」細則」)、 私たちの取締役会は3つのクラスに分かれており、任期は時差で3年です。各年次株主総会で、取締役の後継者 任期が満了した人は、選挙と資格取得の時点から第3回年次株主総会までの任期を務めるように選出されます 次の選挙。私たちの取締役は次のように3つのクラスに分かれています:
· | クラスI、 Chaim Hurvitzという1人の取締役で構成され、任期は2025年の年次で満了します 株主総会; |
· | クラスII、 ジャネット・レンキストという1人の取締役で構成され、任期は2026年の年次で満了します 株主総会、そして |
· | クラスIII、 スティーブン・H・ウィラード、パトリック・J・フリン、ジョナサンの3人の取締役で構成されています ジャビット、医学博士、MPH、任期は2024年の年次株主総会で満了します。 |
私たちの法人設立証明書 権限を与えられた取締役の数は、取締役会の決議によってのみ変更できると規定しています。追加の取締役職に就くことになったら 取締役の数の増加から、可能な限り各クラスが 取締役の3分の1で構成されています。取締役会を3つのクラスに分け、任期を3年ずらすと、遅れたり妨げられたりする可能性があります 経営陣の変更、または会社の支配権の変更。未払いの1つ以上の保有者の特別な権利の対象となります 取締役を選出するための一連の優先株ですが、当社の取締役の解任は、株主の賛成票による正当な理由がある場合に限られます 当社の発行済み議決権株式の少なくとも75%が、取締役の選挙における議決権があります。
取締役独立性
私たちの取締役会は次のことを決定しました フリン氏、ハービッツ氏、レンキスト氏は、ナスダック株式市場で定義されている「独立取締役」です(」ナスダック」) 出品基準と適用されるSEC規則。
3 |
取締役会の委員会
私たちの取締役会は経営陣を指揮します デラウェア州の法律で定められている当社の事業と業務に関し、取締役会や常任委員会の会議を通じて事業を行っています。 私たちの取締役会は、監査委員会、指名委員会、コーポレートガバナンス委員会という3つの常任委員会を設置しています。 報酬委員会。さらに、必要に応じて、理事会の指示の下、特別委員会が設置されることがあります。 特定の問題に対処するために。私たちの理事会は、これらの各委員会について書面による憲章を採択しました。その写しは 当社のコーポレート・ウェブサイトのコーポレート・ガバナンス・セクション www.nrxpharma.com。 に含まれている、または次の方法でアクセスできる情報 当社のウェブサイトは、このフォーム10-K/Aには含まれていません。このフォーム10-K/Aには、当社のウェブサイトアドレスのみが含まれています 非アクティブなテキストリファレンスとして。
下のグラフは以下を反映しています このフォーム10-K/Aの日付現在の取締役会の常任委員会と各委員会の構成:
委員会 | ||||||||||
ディレクター名 | 監査 | 補償 | 推薦します
と | |||||||
スティーブン・H・ウィラードさん | ||||||||||
ジョナサン・ジャビット、M.D.、MPH | ||||||||||
パトリック・J・フリン | CC | CC | ||||||||
ハイム・ハービッツさん | X | X | X | |||||||
ジャネット・レンキストさん | X | X | CC |
CC — 委員会委員長 | ||||||||||
X — メンバー |
監査委員会
私たちの監査委員会の構成は フリンさん、ハービッツさん、レンキストさん。フリンさんが議長を務めています。証券取引所の規則10A-3 改正された1934年の法律(」交換法」)そしてナスダックの規則では、監査委員会はすべて構成されることが義務付けられています 独立会員の。私たちの理事会は、フリン氏、ハーヴィッツ氏、レンキスト氏がそれぞれ次の条件を満たしていると肯定的に判断しました 取引所の規則10A-3に基づく監査委員会の委員を務めることを目的とした「独立取締役」の定義 法律とナスダックルール。監査委員会の各メンバーは、ナスダック上場基準の金融リテラシー要件も満たしています。 さらに、私たちの取締役会は、フリン氏、ハービッツ氏、レンキスト氏がそれぞれ「監査」の資格があると判断しました 委員会財務専門家」という用語は、規則S-Kの項目407(d)(5)で定義されています。監査委員会が開かれました 2023年12月31日に終了した年度中に4回。私たちの取締役会は、監査委員会のための書面による憲章を採択しました。完全な 監査委員会の現在の憲章の本文は、当社のウェブサイトにあります。 www.nrxpharma.com。 含まれている情報 に、またはそれを介してアクセスできる当社のウェブサイトは、このフォーム10-K/Aには含まれません。このフォームには、当社のWebサイトのアドレスが含まれています フォーム10-K/Aは、非アクティブなテキスト参照としてのみ使用してください。
その憲章に従い、 監査委員会は主に、とりわけ次のことを担当します。
· | 当社の独立登録公認会計士事務所の任命、補償、維持、評価、解雇、監督 |
· | 独立登録公認会計士事務所と経営からの独立性について話し合っています。 |
· | 当社の独立登録公認会計士事務所とともに、監査の範囲と結果を検討します。 |
· | 当社の独立登録公認会計士事務所が行うすべての監査および許容される非監査サービスの承認 |
· | 財務報告プロセスを監督し、経営陣や当社の独立登録公認会計士事務所と話し合う 当社がSECに提出する四半期および年次財務諸表。 |
· | 当社の財務および会計管理と法的および規制上の要件の遵守を監督します。 |
· | リスク評価とリスク管理に関する当社の方針を見直します。 |
· | 関係者との取引を見直す。そして |
4 |
· | 疑わしい会計、内部統制に関する懸念事項を匿名で秘密裏に提出するための手順を確立します または監査事項。 |
報酬委員会
私たちの報酬委員会 フリン氏、ハーヴィッツ氏、レンキスト氏で構成され、フリン氏が議長を務めています。私たちの取締役会は肯定的に フリン氏、ハービッツ氏、レンキスト氏はそれぞれ「独立取締役」の定義を満たしていると判断しました メンバーの独立性基準の強化を含む、ナスダック規則に基づく報酬委員会の委員を務める目的で 報酬委員会に属し、取引法規則16b-3で定義されている「非従業員取締役」です。報酬 2023年12月31日に終了した年度中、委員会は開催されませんでした。私たちの取締役会は、報酬委員会のための書面による憲章を採択しました。 報酬委員会の現在の憲章の全文は、当社のウェブサイトでご覧いただけます。 www.nrxpharma.com。
その憲章に従い、 報酬委員会は主に、とりわけ次のことを担当します。
· | 企業の目標と目的のレビューと承認、業績の評価とレビュー そして(単独で、または取締役会の指示がある場合は、取締役会の過半数の独立メンバーとともに)承認します。 当社の最高経営責任者の報酬。 |
· | の業績評価を監督し、見直し、設定または推奨を行います 他の執行役員の報酬に関する取締役会 |
· | インセンティブ報酬に関する審査と承認、または取締役会への推薦と 株式ベースの計画、方針、プログラム。 |
· | 当社の執行役員のためのすべての雇用契約と退職金制度の見直しと承認。 |
· | 取締役の報酬について取締役会に勧告をする。そして |
· | あらゆる報酬コンサルタントの雇用と監督。 |
指名およびコーポレートガバナンス委員会
私たちの推薦と法人 ガバナンス委員会はハービッツ氏とレンキスト氏で構成され、レンキスト氏が議長を務めています。私たちの取締役会は肯定的に ハービッツ氏とレンキスト氏はそれぞれナスダックの「独立取締役」の定義を満たしていると判断しました ルール。指名・コーポレートガバナンス委員会は、2023年12月31日に終了した年度中に1回開催されました。私たちの取締役会は 指名・コーポレートガバナンス委員会のために書面による憲章を採択しました。推薦とコーポレートガバナンスの全文 委員会の現在の憲章は、当社のウェブサイトでご覧いただけます。 www.nrxpharma.com。
その憲章に従い、 指名・コーポレートガバナンス委員会は主に以下のことを担当しています。
· | が承認した基準に従って、取締役会のメンバーになる資格のある個人を特定します 私たちの理事会; |
· | 当社の最高経営責任者およびその他の執行役員の後継者育成計画の監督。 |
· | 取締役会のリーダーシップ構造を定期的に見直し、提案された変更を提案します 私たちの理事会; |
· | 取締役会とその委員会の有効性に関する年次評価を監督します。そして |
· | 一連のコーポレートガバナンスガイドラインを作成し、取締役会に推奨しています。 |
5 |
リスク監視
私たちの取締役会の責任は リスク管理プロセスを監督します。私たちの取締役会は、私たちが直面している最も重要なリスクである一般的なリスク管理戦略に焦点を当てています。 そして、経営陣によるリスク軽減戦略の実施を監督します。私たちの監査委員会は私たちについての議論も担当しています リスク評価とリスク管理に関するポリシー。私たちの取締役会は、リスク監視機能の管理には 取締役会のリーダーシップ構造に悪影響はありませんでした。
報酬委員会インターロックとインサイダー 参加
私たちの執行役員はいません 取締役会または報酬委員会(または同等の機能を果たす他の委員会)のメンバーとして または当社の取締役会または報酬委員会に所属する複数の執行役員。
ビジネス行動規範と倫理規範
私たちは書かれたコードを採用しました ビジネス行動と倫理について、当社のビジネス行動規範と腐敗防止ポリシー(行動規範」)、それは 当社の最高経営責任者、最高財務責任者、最高会計責任者を含む当社の取締役、役員、従業員に適用されます 役員または管理者、または同様の職務を遂行する人。行動規範の全文は、当社のウェブサイトにあります。 www.nrxpharma.com。さらに、法律またはナスダック上場企業で義務付けられているすべての開示事項を当社のウェブサイトに掲載する予定です。 行動規範の条項の改正または権利放棄に関する基準。
取締役の会議への出席
会社は奨励します そして、すべての取締役が取締役会に出席することを期待しています。2023年12月31日に終了した会計年度中に、取締役会は 8回会いました。私たちの取締役会の各メンバーは、(i)の会議の総数の少なくとも75%に出席しました 理事会(彼または彼女が理事を務めていた期間に開催)、および(ii)すべての委員会が開催した会議の総数 その取締役が務めた取締役会(その取締役が務めた期間中に開催)の。
取締役会の指導体制
会社は持っていません 会長と最高経営責任者の地位を分けるかどうかに関する正式な方針です。私たちの取締役会は、この決定を信じています 会長と最高経営責任者の役職を統合または分離するかは、会社が直面している事実と状況によって異なります 特定の時間に、時間とともに変化する可能性があります。現在、ウィラード氏は現在の最高経営責任者兼最高経営責任者を務めています 役員(「ペオ会社の」)現在の取締役会会長代理はジャビット博士です。
会社が発展するにつれて、 取締役会は、取締役会のリーダーシップ構造を定期的に評価して、それが引き続き会社のニーズを満たしていることを確認し、 それは私たちの株主に強力で独立した監督を提供します。特に、この評価の一環として、取締役会は以下を検討します 取締役会と委員会の自己評価プロセスの結果、および会社の現状を含むその他の要因 戦略と運営、最近の業績、市場と業界の要因、同業他社の慣行。
取締役の指名に関するポリシー
証券保有者の推奨事項
私たちの細則がその候補を規定しています 年次総会で取締役会のメンバーを選出する人なら誰でも、仮想的に直接出席する株主がそのような会議に出席することができます (A)細則に規定された通知を行った時点と時点で、会社の株式の記録所有者でした 会議について、(B)は会議で投票する権利があり、(C)はそのような通知と指名に関する細則を遵守しています。
すべての株主からの推奨事項 取締役候補者は、ノースマーケットストリート1201番地、スイート111にあるNRxファーマシューティカルズ社の秘書に提出する必要があります デラウェア州ウィルミントン、19801年。すべての勧告を指名・コーポレートガバナンス委員会に転送します。すべての株主 2024年定時株主総会の取締役候補者の推薦は、8月23日までに秘書に提出する必要があります。 2024歳で、次の情報を含める必要があります。
· | 株主の名前と住所(該当する場合は、記載されている名前と住所を含む) 会社の帳簿と記録) |
6 |
· | 直接的または間接的に記録上所有されている会社の種類または系列と株式数 または株主が受益的に所有しています。 |
· | 直接的または間接的に、任意の「デリバティブ」の基礎となる有価証券の想定額全額 「コール・イコール・ポジション」を構成し、直接的または間接的にその人が保有または維持している「セキュリティ」 会社の任意の種類またはシリーズの株式に関する提案者。 |
· | 取締役候補者の名前と住所(該当する場合は、名前と住所を含む) それは会社の帳簿と記録に載っています)。 |
· | 直接的または間接的に記録上所有されている会社の種類または系列と株式数 または、該当する場合、候補取締役候補者が受益的に所有しています。 |
· | 代理人による開示が義務付けられている、そのような取締役候補候補に関するすべての情報 争われている選挙における取締役選挙の代理人の勧誘に関連して提出する必要のある声明またはその他の書類 取引法のセクション14(a)に従って(代理人への指名に対する候補者の書面による同意を含む) 候補者としての声明、また当選した場合は取締役を務めることへの声明) |
· | 間の重要な契約または合意における直接的または間接的な重要利害の説明 または株主、そして指名候補の各取締役候補者またはそれぞれのアソシエイトの間で 一方、そのような勧誘に参加した他の参加者、そして |
· | 付則に明記されているとおり、記入して署名したアンケート、代表、合意。 |
未処理セクション16(a)レポート
のセクション16(a) 証券取引法では、会社の役員と取締役、および会社の普通株式の10%以上を所有する人が必要です 株式、当該証券の所有権および所有権の変更に関する報告書をSECに提出してください。
のレビューのみに基づいています SECが受け取った報告によると、2023年12月31日に終了した会計年度中に、当社の役員は 取締役と 10% を超える所有者は、別段の定めがある場合を除き、セクション16(a)に基づいて提出する必要のあるすべての報告を適時に提出しました 下に:
[名前] | 遅延報告の数 | の数 遅延取引 | ||||||
ハイム・ハービッツさん | 1 | 1 | ||||||
アーロン・ゴロヴィッツさん | 1 | 1 |
取締役会とのコミュニケーション
コミュニケーションをとりたいなら 当社の取締役または取締役会をグループとして扱う場合は、取締役/取締役会の名前宛に手紙を書いてください の NRx、ファーマシューティカルズ社、社内秘書、NRx ファーマシューティカルズ株式会社、1201ノースマーケットストリート、スイート111、ウィルミントン、 デラウェア19801。
すべての通信をお勧めします 米国郵政公認郵便で送付してください。返品の領収書が必要です。秘書が受け取ったすべての通信は、秘書に転送されます すみやかに受取人に。
アイテム 11. | 役員報酬 |
次の概要報酬 表と説明の開示には、当社の指名役員に授与された、獲得した、または支払ったすべての報酬に関する情報が記載されています 役員。(a) 12月31日に終了した年度のいずれかの時期に当社の最高経営責任者を務めたすべての人で構成されます。 2023; (b) 役員を務めた当社の最高執行役員以外の、最も報酬の高い2人の執行役員 2023年12月31日に終了した年度末の役員、および(c)開示により対象となる追加の個人が2人まで は(b)項で提供されていますが、その人が年末に執行役員を務めていなかったため 2023年12月31日に終了しました(まとめると、」指名された執行役員」)。
7 |
私たちの「名前付き 2023年12月31日に終了した年度の「執行役員」は、(i)当社の最高経営責任者であるスティーブン・H・ウィラードでした。 (ii) チーフサイエンティスト兼会長であるジョナサン・ジャビット医学博士、MPH、(iii) 最高財務責任者のリチャード・ナリド 役員。
2024年4月1日に、 会社は株主が承認した1対10株の株式併合を完了しました(「リバーススプリット会社の」) 普通株式。このレポートのすべての参考文献は、普通株式数、1株あたりの価格、および加重平均発行済株式数です リバーススプリットを遡及的に反映するように調整されています。
2023年の報酬の概要表
次の表は 2023年12月31日および2022年に終了した年度における当社の指名された執行役員の報酬総額に関する情報。
名前と主たる役職 | 年 | 給与 ($) |
ボーナス ($) |
株式 アワード ($)(1) |
オプション アワード ($)(2) |
その他すべて 報酬 ($) |
合計 ($) | |||||||||||||||||||
スティーブン・ウィラードさん(3) | 2023 | 500,000 | 500,000 | |||||||||||||||||||||||
最高経営責任者 | 2022 | 233,871 | — | 566,000 | — | — | 799,871 | |||||||||||||||||||
ジョナサン・ジャビット(4) (5) (6) | 2023 | 602,755 | (6) | — | — | — | 27,443 | 630,198 | ||||||||||||||||||
会長兼チーフサイエンティスト | 2022 | 867,446 | (7) | — | — | — | 6,250% | 873,696 | ||||||||||||||||||
リチャード・ナリド(8) | 2023 | 255,015 | — | — | 43,000 | — | 298,015 | |||||||||||||||||||
最高財務責任者 | 2022 | — | — | — | — | — | — |
(1) | 金額は、ASCトピック718に従って計算された、2023会計年度または2022会計年度中に雇用誘致報奨として付与された制限付株式の付与日の公正価値を反映しています。この金額の計算に使用される前提条件に関する情報については、Form 10-Kに含まれる連結財務諸表の注記10を参照してください。 | |
(2) | 金額は、ASCトピック718に従って計算された、2023会計年度または2022会計年度に付与されたストックオプションの付与日の公正価値を反映しています。これらの金額の計算に使用される前提条件に関する情報については、Form 10-Kに含まれる連結財務諸表の注記10を参照してください。 | |
(3) | ウィラード氏は2022年7月12日に最高経営責任者に任命されました。 | |
(4) | 2023年については、その他すべての報酬には、発生した弁護士費用の払い戻しが反映されます。2022年のその他すべての報酬の列には、(i)2022年の第1四半期に取締役会長を務めたジャビット博士が6,250ドルと表示されます。 | |
(5) | ジャビット博士は、2022年3月8日に退職するまで当社の最高経営責任者を務め、その時点でチーフサイエンティストの役割を引き受け、引き続き取締役会のメンバーを務めました。ジャビット博士は2023年12月19日に取締役会長に任命されました。 | |
(6) | 報告された金額には、(i)基本給0ドル、(ii)コンサルティング料602,755ドル、(iii)訴訟費用の27,443ドルが反映されています。 | |
(7) | 報告された金額には、(i)基本給51,008ドル、(ii)コンサルティング料816,438ドルが反映されています。これには、2021年からの約30万ドルの繰延報酬が含まれています。 | |
(8) | Narido氏は、LifeSCIアドバイザーとのコンサルティング契約により、2023年9月に暫定最高財務責任者に任命されました。上記の金額は、LifeSCIアドバイザーへのマークアップを含む支払い総額を考慮したものです。 |
8 |
報酬概要表への説明
基本給と報酬
私たちの指名された役員 役員は、提供されたサービスの対価として、年間基本給または年間報酬を受け取ります。基本給または 指名された各執行役員に支払われる年間報酬率は、報酬の一定の構成要素を提供することを目的としています 経営幹部のスキルセット、経験、役割、責任を反映しています。2023年12月31日に終了した年度について: (i)ウィラード氏の年間基本給は50万ドルに設定されました。(ii)ジャビット博士の給与は支払われました 575,000ドルに設定された年間コンサルティング契約を通じて、年間業績ベースのボーナスを受け取る資格があり、 最低目標は250,000ドルです。(iii)2023年のNarido氏の報酬はコンサルティングによるものでした LifeSCIアドバイザーズ合同会社との契約。
現金ボーナス報酬
彼の雇用に応じて 同意します。ウィラード氏は、基本額の50%に相当する目標で、任意の年間業績ベースのキャッシュボーナスを受け取る資格があります 給与。彼らの雇用契約に基づき、Van Voorhees博士は任意の年次業績ベースの報酬を受け取る資格がありました 基本給の 50% を目標とする現金ボーナス。雇用契約に基づき、ジャビット博士は以下を受ける資格がありました 275,000ドルを目標とする、任意の年間業績連動型キャッシュボーナス。
株式報酬
私たちは通常、ストックオプションを付与します NRxファーマシューティカルズ社の2021年オムニバスインセンティブプランに従って(」オムニバスプラン」) を長期的なインセンティブとして 報酬プログラムの構成要素です。ストックオプションにより、当社の指名された執行役員を含む従業員は、普通株式を購入することができます 付与日の普通株式の公正市場価値と同等の価格の株式。当社のストックオプションには、次のような権利確定スケジュールがあります 継続的な雇用を促すように設計されており、通常は最初の3周年にそれぞれ実質的に同等の分割払いが行われます 該当する権利確定開始日の、該当する各権利確定日まで受取人がサービスを継続することを条件とします。 時々、特定の従業員のやる気を引き出すために適切であると判断した場合、取締役会は別の権利確定スケジュールを作成することもあります。 以下で詳しく説明します。
オプションアワード
2023年、リチャード・ナリド 普通株式10,000株を購入するオプションが付与されました。
「優れている」を参照してください これらのオプションに関する追加情報については、下の表の「2023会計年度末の株式報酬」を参照してください。
ウィラード制限付株式アワード
入会するきっかけとして 会社、ウィラード氏は制限付株式10万株の付与を受けました。このような制限付株式の付与は、それに従うように設計されました ナスダックの誘因免除を受け、会社の既存の株式報酬プラン以外で付与されました。ただし、制限されています 株式報奨金は、あたかもオムニバスプランに基づいて発行されたかのように、あらゆる点で管理されます。制限付株式は実質的に権利が確定します ウィラード氏の継続的な雇用を条件として、付与日の最初の3周年にそれぞれ均等に分割払いします 該当する権利確定日までに、会社の取締役に就任したり、会社にサービスを提供したりすること。
ウィラード氏の株式 の制限付株式は、ウィラード氏が会社のものと矛盾する、または不利な行為を行った場合、クローバックの対象となります 競業避止条約、勧誘禁止、中傷禁止規約の違反を含む、会社に雇用されている間の利益。
9 |
「優れている」を参照してください これらの制限付株式に関する追加情報については、以下の表の「2023会計年度末の株式報酬」を参照してください。
執行役員の雇用契約
ウィラード雇用契約
彼の卒業式に関連して 2022年7月に当社に入社し、ウィラード氏と雇用契約を結びました(「ウィラード・エンプロイメント 契約」)それに従い、彼は当社の最高経営責任者および取締役会の取締役を務めています。ウィラード・エンプロイメント 契約は最初の2年間を規定し、どちらかの当事者が提供しない限り、自動的にさらに1年間延長されます 終了の通知。ウィラード雇用契約では、年間基本給50万ドル、業績ベースの賞与が規定されています。 基本給の50%という最低目標と、3年間にわたって権利が確定する制限付株式100,000株の誘因付金。
ウィラード雇用契約 (i)雇用期間中および解雇後3年間適用される秘密保持契約が含まれています。 (ii) 知的財産の譲渡、(iii) 雇用期間中に適用される競業避止契約、および 解雇から12か月後、および(iv)契約期間中に適用される従業員と顧客の勧誘禁止契約 雇用と解雇後の12か月間。
Javitt雇用契約とJavittコンサルティング契約
彼の卒業式に関連して 2015年5月に当社での雇用について、私たちはジャビット博士と雇用契約を結びました(「ジャビットの雇用 契約」)それに基づき、彼は当社の最高経営責任者兼社長を務めました。Javitt雇用契約が提供されました 最初の5年間で、どちらかの当事者が解約の通知を出さない限り、自動的にさらに1年間延長されます。 Javitt雇用契約では、取締役会による定期的な昇給を条件として、275,000ドルの基本給が規定されていました。ジャビットの雇用 契約は、ジャビット博士が退職して会社のコンサルタントになった2022年3月8日に終了しました。に入ると Javittコンサルティング契約(以下に定義)により、ジャビット博士はボーナス、退職金、その他の特定の条項に対する権利を放棄しました Javitt雇用契約の下で。
コンサルティング契約に従って 2022年3月8日付けの会社とジャビット博士との間(」Javittコンサルティング契約」)、ジャビット博士 取締役兼チーフサイエンティストとして、会社にコンサルティングサービスを提供することを約束します。2022年のJavittコンサルティング契約が提供されました 年間コンサルティング料1,000,000ドル、そうでなければ約40万ドルのボーナスをジャビット博士に支払うためです 彼の以前の雇用契約に基づいて認められています。
10 |
ジャビット・コンサルティング 契約は2023年3月29日に修正されました(「Javittコンサルティング契約の改正」) 契約を更新するには どちらかの当事者が終了の通知を出さない限り、2024年3月8日から年単位で。ジャビット・コンサルティング 契約修正により、(i)年間575,000ドルのコンサルティング料が毎月分割払いで支払われます。 (ii) 最低目標が250,000ドルの年間業績連動ボーナスの受給資格(年間ボーナスがある場合はそれも含めて) 2023年は、2023年3月8日以降の2023暦年の日数に基づいて比例配されます 会社が契約しています)。そして(iii)取締役会の承認を条件として、権利が確定する制限付株式50,000株の付与 (x) 食品医薬品局が会社の新薬申請書を提出した日の 50% 抗うつ薬レジメン(そこに定義されているとおり)と(y)食品医薬品局が両方を行う日付の(y)50% 会社の抗うつ薬レジメンを承認し、会社の抗うつ薬レジメントを食品に記載し、 医薬品局の「オレンジブック」。
Naridoコンサルティング契約
彼の卒業式に関連して 2023年9月に当社に入社し、コンサルティング契約を締結しました(」ライフサイエンス契約」) LSと一緒に LifeSCIアドバイザーズ合同会社の一部門であるアソシエイツ(」ライフサイエンス」)、これに従ってLifeSCIは特定のコンサルティングを提供します 会社の暫定最高財務責任者の提供の手配を含むがこれらに限定されない、会社へのサービス 役員。LifeSCI契約に関連して、2023年9月13日、当社は46歳のリチャード・ナリドを暫定委員に任命しました。 会社の最高財務責任者。暫定最高財務責任者として、ナリド氏は会社の主要財務責任者を務めます 役員および最高会計責任者。LifeSCI契約の期間は、LifeSCI契約の日から2年間です。 LifeSCI契約に従い、会社はいかなる種類の仕事(有給および無給を含むがこれらに限定されない)を故意に勧誘することはできません 助言、情報、またはコンテンツ)、またはあらゆる種類のコンサルティング、助言、監督、または雇用契約の提案または同意 LifeSCIが会社の直近の契約から1年間、最初に会社に紹介したプロフェッショナル 専門家と一緒に、または含めて、その専門家の初任年間基本給の15%に相当する紹介料を支払わずに そして、任意のものか隔離されたものかを問わず、目標とする年間ボーナス。LifeSCI契約には、特定の競争、勧誘禁止も含まれています およびそのような契約で慣習的な機密保持規定。
2023会計年度の優秀株式報酬 終わり
次の表はまとめたものです 12月31日現在の各指名執行役員の発行済み株式インセンティブプラン報奨の基礎となる普通株式の数 2023。
オプションアワード | ストックアワード | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
[名前] | 権利確定開始 日付 | 番号 の 証券 基になる 運動していない オプション (#) 運動可能 | の数 証券 基になる 運動していない オプション (#) 運動できません | オプション エクササイズ 価格 ($) | オプション 有効期限 日付 | 番号 の 株式 または単位 株式の あれは 持っています ではありません 既得 (#) | 市場 の価値 株式 または単位 株式の あれは 持っています ではありません 既得 ($)(1) | 株式インセンティブ 計画 アワード: 番号 の 不当です 株式、 単位または その他の 権利 持っている ではありません 既得 (#) | エクイティ インセンティブ 計画 アワード: 市場 または支払い の値 不当です 株式、 単位または その他の 権利 持っている ではありません 既得 ($) | ||||||||||||||||||||||||||||
スティーブン・ウィラードさん | 7/12/2022(2) | — | — | — | — | 100,000 | 111,000 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||
ジョナサン・ジャビット | — | — | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||
リチャード・ナリド | 12/28/2023 |
| — | 10,000 | $ | 4.64 | 12/28/2033 | — | — | — | — |
(1) | 市場価値は、2023年12月31日の当社の普通株式の終値である4.60ドルに基づいています。 | |
(2) | 制限付株式は、付与日の最初の3周年にそれぞれ実質的に等しい分割払いで権利が確定します。継続サービスを条件とします。 |
11 |
健康、福祉、退職金制度
401 (k) の定義は維持していません 拠出金制度またはその他の従業員福利厚生制度またはプログラム。
クローバック
理事会は審査中です 関連するドッド・フランク・ウォールストリート改革および消費者保護法の規定を実施するためにSECが発行した最終規則 インセンティブベースの報酬を回収し、ナスダックがそれに従って上場基準を採用した場合は、準拠したクローバックポリシーを採用します 最終ルールと一緒に。
解約または変更時の潜在的な支払い イン・コントロール
ウィラード雇用契約
ウィラードさんの 死亡または障害を理由に、会社によって、またはウィラード氏が正当な理由なく雇用を終了した場合、会社は ウィラード氏(または該当する場合は彼の受益者または財産)に支払います:(i)稼いだが支払われなかった基本給 解約について、(ii)獲得したが解約日までに利用されなかった休暇期間の支払い、(iii)獲得した年間ボーナスの支払い 解約年の前の年ですが、解約日に未払いで、(iv)発生した事業費ですが 解約日には返金されません。
ウィラードさんの 雇用は、理由なく、支配権の変更(ウィラード雇用契約で定義されているとおり)、またはそれにより、会社によって終了されます ウィラード氏の正当な理由による辞任。ただし、ウィラード氏による一般公開の執行と非取り消しを条件とします 請求のうち、会社はウィラード氏に支払います:(i)解雇から始まる期間の基本給の継続的な支払い 終了日の1周年記念日で終了する日付、および(ii)発生したすべての報酬と日割り計算された目標ボーナスを期限までに計上します 契約終了日。
「原因」が定義されています ウィラード雇用契約書には、(i)ウィラード氏の業績不履行(障害の理由以外)、または 会社に対する彼の重要な義務と責任の遂行における重大な過失(一定期間の無断欠勤) 5営業日連続で履行しなかったとみなされます); (ii) 秘密保持契約または譲渡の重大な違反 知的財産権に関する契約または会社に負っている受託者責任の違反、(iii)詐欺、横領、その他 会社にとって重大な(金銭的であろうとなかろうと)不正行為。(iv)無候補の起訴、有罪判決、または嘆願 会社にとって重大な道徳的混乱を伴う重罪またはその他の犯罪に。(v)ウィラード氏の重大な違反 ウィラード雇用契約または会社の方針について、または(vi)ウィラード氏の職務を損なう懲戒手続きまたはその他の事由について 会社の最高経営責任者としての役割を果たす能力。
「正当な理由」 ウィラード雇用契約では、(i) ウィラード氏の報酬または福利厚生の大幅な減額と定義されています。 (ii) ウィラード氏の役職、義務、権限、または責任の大幅な軽減。(iii) 会社の ウィラード雇用契約のいずれかの条項に対する重大な違反。(iv)取締役会がウィラード氏を推薦して記入しなかったこと 取締役会の空席の1つ、または(v)ウィラード氏の勤務地をある場所に移転する必要があること それは彼の家から25マイル以上です。
Javittコンサルティング契約
会社は解約するかもしれません 事前の通知なしに、理由により終了した直後のJavittコンサルティング契約。ジャビット博士はジャビットを解約するかもしれません コンサルティング契約は、理由の如何を問わず、30日前に通知してください。Javittコンサルティング契約の終了時に、当社は 発生したがまだ支払われていないコンサルティング費用や経費をジャビット博士に支払います。「原因」は Javittコンサルティング契約には、(i) ジャビット博士の重大な過失または故意の違法行為、または故意かつ継続的な不履行 職務を実質的に遂行すること(身体的、精神的な病気、無能力による場合を除く)。いずれの場合も、重大な原因となります 会社の評判やビジネスへの傷害。(ii)ジャビット博士の有罪判決、有罪の認定、または無候補者 に、重罪またはその他の犯罪、(iii)ジャビット博士による詐欺や横領、またはその他の資金や財産の重大な悪用 会社に、または(iv)Javittコンサルティング契約に基づくJavitt博士による重大な違反(10日前までに通知する必要があります)、 治療期間(合理的に治癒できる場合)。
株式インセンティブアワード
オムニバスプランに従い、 支配権の変更(オムニバスプランで定義されているとおり)の場合:(i)そのような変更における買収者または後継企業の場合は コントロールは、ストックオプションの代替、引用、交換、またはその他の継続を規定することに同意しました。名前付きの場合 執行役員の会社への雇用または会社への勤務は、理由なく会社によって終了されます(オムニバスで定義されているとおり) 支配権の変更時または24か月以内のプラン)(および死亡または障害による場合を除く)、指名された役員の全員が 役員の選択肢は直ちに行使可能になります。(ii)そのような支配権の変更において買収者または承継企業であれば オプションの代用、引用、交換、その他の継続を規定することに同意していません。指名手配者は全オプションを保有しています 執行役員は直ちに行使可能になります。(iii) 委員会(オムニバスプランで定義されているとおり)は未払いのものをキャンセルすることができます そのようなキャンセルされたオプションの価値と同等の現金、証券、またはその他の財産と引き換えに行われるオプション。
12 |
ウィラード制限付株式アワード
もしウィラードさんの 会社での雇用が(死亡または障害以外の)理由なしに終了するか、ウィラード氏が正当な理由で辞任する (それぞれウィラード氏の雇用契約で定義されているとおり、そのような解約、つまり「適格解雇」)、ウィラードさん 制限付株式の比例配分額で権利が確定します。変更日または変更後12か月以内の適格解約の場合 インコントロール(オムニバスプランで定義されているとおり)では、制限付株式の全株式が権利確定します。ウィラード氏のサービスが終了した場合 その他の理由で、制限付株式の権利が確定していない株式はすべて、対価なしで没収されます。
株式報酬制度の情報
次の表は 2023年12月31日時点で有効な株式報酬プランに関する特定の集計情報。
プランタイプ | 発行される有価証券の数
未払いの行使時に オプション、ワラント、権利 | 加重平均 行使価格の 優れた オプション、ワラント と権利 | の株式数 普通株式 残っています 将来の発行のため アンダーエクイティ 報酬プラン | |||||||||
証券保有者によって承認された株式報酬制度(1) | 264,977 | (2) (3) | $ | 18.28 | 213,398 | |||||||
証券保有者によって承認されていない株式報酬制度(4) | 100,000 | — | — |
(1) | オムニバスプランに従って付与されるアワードを含みます。 | |
(2) | 12月31日現在、 2023年、オムニバスプランに基づく報奨により213,400株の普通株式の発行が承認されました。に従って オムニバス・プランの条件では、その下で発行可能な株式数は、会計年度ごとに自動的に増加します 2022年12月31日に終了した年度から始まり、2031会計年度で終了する(a)全体の(a)1%のどちらか少ない方で 直前の会計年度の最終日に完全希薄化ベースで発行された株式数(すべてと仮定します) オムニバス・プランで発行可能な株式が発行され、発行済であるか、または (b) 同数の株式数は 理事会。 | |
(3) | 2016年のオムニバスインセンティブプランに基づいて発行された権利を除きます。2023年12月31日現在、2016年のオムニバス・インセンティブ・プランに従って未払いのオプション、ワラント、権利の行使により発行される証券は70,168件あり、加重平均行使価格は1株あたり31.22ドルでした。これは、ビッグ・ロック・パートナーズ・アクイジション・コーポレーションが引き受け、2021年5月の合併に関連して、調整後の普通株式数を1株あたりの調整済み行使価格で取得するオプションに転換されました。2016年のオムニバスインセンティブプランでは、これ以上の助成金や賞は行われません。 | |
(4) | ウィラード氏に付与された制限付株式で構成される、ナスダック上場規則5635 (c) (4) に基づく「雇用誘因助成金」の付与を反映しています。 |
取締役報酬
取締役の報酬に基づきます プログラムでは、2023年12月31日に終了した年度に当社の取締役を務めた各メンバーは、その職務に対する報酬を受け取る資格がありました 次のとおり:
· | 独立取締役会メンバー:年間60,000ドルのリテーナーと年間資本 付与 |
· | 取締役会長:年額25,000ドルのリテーナー |
· | 理事会委員長:年額15,000ドルのリテーナー |
13 |
取締役報酬表の概要
次の表は 2023年12月31日に終了した年度について、当社の非従業員取締役の報酬に関する特定の情報。名前のとおり 2023年12月31日に終了した年度の執行役員、ウィラード氏とジャビット博士の報酬が表示されます 報酬の概要表にあります。ウィラード氏は、取締役会での功績に対して追加の報酬を受け取りませんでした。
[名前] | 手数料
稼いだ または支払い済み 現金 ($) | オプション
アワード ($)(1) | 合計 ($) | |||||||||
パトリック・J・フリン | 67,500 | - | 67,500 | |||||||||
ハイム・ハーウィッツさん | 52,500 | - | 52,500 | |||||||||
ジャネット・レンキストさん |
(1) | 金額は、FASB ASC 718の要件に従って計算された、2023年にオムニバスプランに基づいて授与されたストックオプションの付与日の全額を反映しています。2023年12月31日現在、(i)フリン氏とハーウィッツ氏はそれぞれ、最大16,651株の普通株式を購入するオプションを保有していました。(ii)レンキスト氏は普通株式を購入するオプションを持っていませんでした。 |
アイテム 12. | 特定の受益者の担保所有権、経営者および関連する株主に関する事項 |
次の表は 基準日現在の、当社の普通株式の受益所有権に関する情報:
· | 当社の普通株式の発行済み株式の5%以上の受益者である各人。 |
· | 指名された各執行役員と取締役、そして |
· | すべての執行役員および取締役をグループとして扱っています。 |
の受益所有権 次の表の目的は、SECの規則と規制に従って決定されています。人は「受益者」です 証券の「所有者」:その人が「議決権」を持っている、または共有している場合。これには、議決権または議決権が含まれます 証券、つまり「投資権」の議決権。これには、証券を処分する権限または処分を指示する権限が含まれます 担保権を持っているか、60日以内にそのような権限を取得する権利があります。したがって、発行可能な普通株式をすべて含めました 本契約の日付から60日以内に現在行使可能または行使可能なワラントまたはオプションを行使したときに、そのような人に。私たち しかし、他の人の所有率を計算する目的で、そのような株式を発行済みとは見なしませんでした。
特に明記されていない限り 次の表の脚注と、適用されるコミュニティ財産法に従い、表に記載されている個人と団体には 受益者が所有する普通株式と優先株式に関する唯一の議決権と投資権。
に示されている場合を除きます 表の脚注です。下記の各株主は、普通株式に関して単独の議決権と投資権を持っています そのような株主が所有する株式。特に明記されていない限り、各受益者の住所はNRx Pharmaceuticals, Inc.です。 1201ノースマーケットストリート、スイート111、ウィルミントン、DE 19801。
の受益所有権 当社の普通株式は、2024年4月29日時点で発行され発行済みの普通株式10,555,405株に基づいています。
14 |
受益者の名前と住所 | 金額と性質 有益な 所有権 | クラスのパーセント | ||||
取締役 と指名された執行役員 | ||||||
スティーブン・H・ウィラードさん(1) | 105,000 | 1.0 | % | |||
リチャード・ナリド (2) | 10,000 | * | ||||
パトリック・J・フリン(3) | 163,940 | 1.6 | % | |||
ハイム・ハービッツさん(4) | 238,130です | 2.3 | % | |||
ジョナサン・ジャビット(5) | 1,476,833 | 14.0 | % | |||
ジャネット・レンキストさん(6) | - | - | ||||
グループとしてのすべての執行役員および取締役(4人) | 2,040,910 | 18.9 | % | |||
5% 保有者 | ||||||
グライテック合同会社(7) | 987,291 | 9.4 | % |
* 1% 未満を示す
(1) | (i)スティーブン・H・ウィラードが個別に保有する5,000株の普通株式と、(ii)投票は可能で取引できない制限付普通株式100,000株で構成されています。33,334株は2023年7月12日に制限が解除され、さらに33,334株が2024年7月12日に制限が解除され、残りの33,333株は2025年7月12日に制限が解除されます。 | |
(2) | 2023年12月28日に彼がストックオプションを付与した結果、12か月にわたって毎月権利が確定する10,000株で構成されています。 | |
(3) | (i)ナッシュ・フリン・インベストメンツ合同会社が保有する普通株式36,234株、(ii)ホイットニー・プリチャード・ナッシュ・フリン2010トラストおよびリンゼイ・プリチャード・ナッシュ・フリン2010トラストが保有する普通株式22,626株、(iii)ウィットが保有する完全権利確定ワラントの行使により発行可能な普通株式88,256株で構成されていますニー・プリチャード・ナッシュ・フリン2010トラストとリンゼイ・プリチャード・ナッシュ・フリン2010トラスト、(iv)パトリック・J・フリンが保有する普通株式175株、および(v)最大16,651株の普通株式を購入するオプション。これらはすべて権利確定および行使可能です。パトリック・J・フリンは、ナッシュ・フリン・インベストメンツ合同会社の所有者であり、ホイットニー・プリチャード・ナッシュ・フリン2010トラストとリンゼイ・プリチャード・ナッシュ・フリン2010トラストの管財人です。 | |
(4) | (i)シラット・ハハイム社が保有する普通株式143,636株、(ii)CHヘルス・プライベート・ベンチャー・キャピタル・リミテッドが保有する普通株式20,845株、(iii)チャイム・フルビッツが個別に保有する普通株式570,00株、および(iv)最大16,651株の普通株式を購入するオプションで構成され、これらはすべて完全に権利確定されています。ハイム・ハーウィッツは、シラット・ハハイム株式会社とCHヘルス・プライベート・ベンチャー・キャピタル株式会社のオーナーです。 | |
(5) | (i)ジョナサン・ジャビット・リビング・トラストが保有する普通株式1,260,000株、(ii)ジャビット2012イリバカブル・ダイナスティ・トラスト(「ジャビット・ダイナスティ・トラスト」)が保有する普通株式142,200株、(iii)ジョナサン・ジャビットが個別に保有する普通株式44,634株、(iv)ジョナナが保有する普通株式30,000株で構成されていますサン・ジャビット・ドナー・アドバイザード・ファンド。ジョナサン・ジャビット、M.D.、MPHは、ジョナサン・ジャビット・リビング・トラストの管財人であり、ジョナサン・ジャビット・ドナー・アドバイザード・ファンドのプライマリー・アドバイザーです。ジャビット博士はジャビット・ダイナスティ・トラストの管財人でも受益者でもなく、ジャビット・ダイナスティ・トラストの受益者はジャビット博士の家にはいません。ジャビット博士は、ジャビット・ダイナスティ・トラストが保有する証券の受益所有権はありません。 | |
(6) | ジャネット・レンキストは現在、会社の株式を所有していません。 | |
(7) | 2022年9月13日にダニエル・ジャビットとGlytech, LLCがSECに共同で提出したスケジュール13Dに基づくと、持ち株はGlytech, LLCが保有する普通株式の合計987,291株で構成されています。Glytech, LLCは、NRX-101を支える特許の発明者であり、同社の会長兼チーフサイエンティストであるジョナサン・ジャビットの医学博士、MPHの兄弟であるダニエル・ジャビットが所有しています。 |
15 |
アイテム 13. | 特定の関係と関連する取引、および取締役の独立性 |
以下には要約が含まれます 2023年1月1日以降、当社が当事者となっている取引で、関係する金額が12万ドルを超えた、または超える見込みの取引件数 または、当社が過去2年間に完了した会計年度の年末時点での総資産の平均の1パーセント 参加者になること、そして関係者が直接的または間接的に重要な利害関係を持っていた、または持つ予定の人、そして私たちの取締役のいずれかが参加すること 執行役員、または私たちの知る限り、資本金の5%を超える受益者または近親者 前述の人物のいずれかが、以下に記載されている取引以外に、直接的または間接的に重要な利害関係を持っていた、または持っていく予定の人 その」役員報酬」 このフォーム10-K/Aのセクション。以下では、他の特定の取引についても説明します 私たちの取締役、執行役員、株主。
2022年2月の私募ロックアップ 契約
2022年2月2日に、 私募を完了しました(「私募制度」)その特定の証券の利用規約に従って 2022年1月30日付けの購入契約(「」購入契約」)、特定の投資家と。接続して 私募の終了に伴い、ジョナサン・ジャビット、M.D.、MPH.、ダニエル・ジャビット(総称して、 その」ジャビットの株主」)、2022年1月30日現在の日付(「」私募ロックアップ契約」)、 これに従い、Javittの株主は、60年間所有していた普通株式を直接的または間接的に譲渡しないことに同意しました 発効日(購入契約で定義されているとおり)の次の日数(制限期間」)。特定の対象です 条件として、Javittの株主は普通株式を譲渡することができます。(i) 署名入りのロックアップレター契約を受け取った場合に限ります。 各譲受人からの制限期間の残りの期間については、当該譲渡の前に、(ii) 譲渡には処分は含まれません 価値については、(iii)譲渡は、改正された取引法に従ってSECに報告する必要はなく、いいえ そのような譲渡の報告は自発的に行われ、(iv) Javittの株主も譲受人も、場合によってはその限りではありません 非公開での特定の譲渡に関して、そのような譲渡に関する公開書類または報告に自発的に影響します プレースメントロックアップ契約。制限期間が終了しました。
審査と承認に関する手続き 関連人物取引の
私たちの取締役会はその事実を認識しています 関係者との取引は、利益相反(またはそのような利益相反の認識)のリスクが高まること。 私たちは、発行体が公開している場合の要件に準拠した、関係者との取引に関する書面による方針を採用しています。 ナスダックに上場している普通株式を保有しています。このポリシーでは、当社の法務部門が主に開発と実装を担当しています。 潜在的な関係者取引に関連して関係者に関する情報を入手するためのプロセスと手順、そして 事実と状況に基づいて、そのような潜在的な関係者との取引が実際に関連取引を構成するかどうかを判断します ポリシーの遵守が必要な個人取引。法務部門が取引または関係が関連していると判断した場合 ポリシーの遵守が必要な個人取引、当社のゼネラルカウンセルは、関連するすべての事項を監査委員会に提出する必要があります 関係者の取引に関連する事実と状況。監査委員会は関連する事実を検討する必要があります および各関係者の取引の状況(取引が入手可能な条件と同等の条件であるかどうかも含みます) 関係のない第三者との直接的な取引、および取引における関係者の関心の範囲、 私たちのビジネス行動と倫理規範の利益相反と企業機会の規定を考慮に入れてください、そして次のいずれか 関係者の取引を承認または不承認にします。監査委員会が関係者の取引を事前に承認した場合 監査委員会の承認が不可能な場合は、経営陣が事前の承認を得て取引を事前に締結することができます 監査委員会の委員長による取引について、監査委員会による監査時の取引の承認を条件としています 委員会の次回の定例会議。ただし、批准が間近に迫っていない場合、経営陣はすべてを合理的に検討します 取引をキャンセルまたは取り消すための取り組み。取引が最初に関係者取引として認識されなかった場合は、 このような承認を受けた取引は、監査委員会に提出され、監査委員会の次回の定例で承認されます。 予定されている会議。ただし、批准が間近に迫っていない場合、経営陣はキャンセルまたは取り消すためにあらゆる合理的な努力をします トランザクション。当社の経営陣は、承認または承認された関係者との取引に重大な変更があった場合は、監査委員会に最新情報を伝えます。 そして、少なくとも毎年、その時点で最新の関係者とのすべての取引のステータスレポートを提供します。監督は参加できません 関係者が対象となる関係者との取引を承認します。
サポートサービス
私たちは所有している特許のライセンスを供与します Glytech LLCは、会長兼チーフサイエンティストのジョナサン・ジャビットの兄弟であるダニエル・C・ジャビットが単独で所有しています 会社。2023年12月31日および2022年に終了した年度について、当社はGlytech LLCにそれぞれ291,088ドルと250,000ドルを支払いました。 継続的な研究開発、技術サポートサービス、および払い戻しされた費用に対して。これらのサポートサービスは継続中です。 Glytech LLCのサポートには、知的能力の拡大を支援する非臨床研究と臨床研究の両方が含まれています 不動産ポートフォリオ。
さらに、ザカリーにも支払います 息子のジョナサン・ジャビットというジャビットは、会社のマーケティングとブランド開発に関連するサービスを時間給で担当しています。 責任者である最高経営責任者の監督下での会社の広報戦略の策定 サービスが市場に出ている金銭的条件で提供されていることを保証するためのものです。私たちはザッカリー・ジャビットに合計191,677ドルと133,445ドルを支払いました それぞれ2023年12月31日、2022年に終了した年度中。
16 |
2022年に、会社は Pilltracker, LLCに依頼して、アビプタジルの臨床試験に関連するネブライザー装置の調達と展開を管理しました Pilltrackerは監査済みの医療機器品質システムを導入していたのに対し、当社には導入していないため、COVID-19の治療については ISO 13485に基づく医療機器の専門知識または医療機器(医薬品ではない)の品質インフラストラクチャ。ザッカリー・ジャビットは PillTrackerの最高経営責任者であり、ジョナサン・ジャビット医学博士、MPHが取締役会の議長を務めています。会社 2023年12月31日および2022年12月31日に終了した年度のPillTrackerのサービスに対して、約0ドルと170,340ドルを支払いました。 それぞれ。これらの資金は主に、第三者からの病院用ネブライザー装置の購入と導入に使用されました 会社の要請により、すべての購入品は会社の最高財務責任者によって審査されました。
管理対象会社のステータス
の完成から 2021年3月に会社を設立した企業結合で、2021年10月まで、当社は「被支配者」としての資格を得ました ナスダック株式市場(「ナスダック」)の上場規則に基づく「会社」。そのような規則に従って、 ナスダック上場規則の意味で「支配企業」ではなくなった会社は許可されるものとします 過半数の独立取締役会、独立推薦委員会、報酬委員会を同じスケジュールで設置するという要件を段階的に導入します 新規株式公開で上場している企業です。したがって、会社はこの要件を完全に遵守する必要がありました 2022年10月までに、過半数の独立取締役会、報酬委員会、指名委員会を設けること。
アイテム 14. | 主任会計士の費用とサービス |
サルバーグ・アンド・カンパニー、 P.A (」サルバーグ」)は、2023年12月31日に終了した年度の当社の独立監査人を務め、KPMG LLPは 2022年12月31日に終了した年度の当社の独立監査人。会社はサルバーグ・アンド・カンパニーから以下の手数料を負担しました 12月31日に終了した年度中に提供された連結財務諸表の監査およびその他のサービスのために、KPMG LLPから 2023年と2022年:
12月31日に終了した年度について | ||||||||
2023 | 2022 | |||||||
監査手数料、KPMG法律事務所(1) | $ | 593,000です | $ | 775,000 | ||||
監査料、サルバーグ、会社(1) | 151,690 | |||||||
監査関連手数料(2) | - | - | ||||||
税金手数料(3) | - | - | ||||||
その他すべての手数料(4) | - | - | ||||||
合計手数料 | $ | 744,690 | $ | 775,000 |
(1) | 監査費用には、当社の年次連結財務諸表の監査、四半期報告書に含まれる中間連結財務諸表のレビュー、2021年5月の合併およびその後の公募に関連して提供されたサービス、および追加の公募に関連して提供される専門サービスの費用が含まれます。四半期報告書を含む2024年の年間監査費用は、250,000ドルと予測されています。 | |
(2) | 2023年と2022年には監査関連の手数料は請求されませんでした。 | |
(3) | 2023年と2022年に請求された税金関連手数料はありませんでした。 | |
(4) | 2023年と2022年に請求された他の手数料はありませんでした。 |
監査委員会事前承認の方針と手続き
要件と一致しています 監査人の独立性に関するSECと公開会社会計監視委員会について、当社の監査委員会は次のことを担当しています。 当社の独立登録公認会計士事務所の任命、報酬、業務の監督。この責任を認識して、 監査委員会(または緊急に承認が必要な場合は議長)が監査および許容される非監査サービスを事前に承認します 独立登録公認会計士事務所が提供しています。これらのサービスには、監査サービス、監査関連サービス、税務サービスが含まれます およびその他のサービス。
パートIV
アイテム 15. | 展示品、財務諸表スケジュール |
(a)提出された書類のリスト。
1. | NRxファーマシューティカルズ社の財務諸表は、元のフォーム10-Kの一部として提出されています。 |
2. | スケジュールは、必須ではないか、情報が財務諸表の他の部分に記載されているため、フォーム10-Kから除外されています。非連結子会社の財務諸表は、まとめて考えると重要な子会社にはならないため、省略されています。 |
17 |
(b)展示品リスト。
以下は、提出された展示品のリストです このフォーム10-K/A。
組み込まれています 参考展示による | ||||||||||
示す 番号 |
説明 | フォーム | 示す | ファイリング 日付 |
[ファイル] ここに | |||||
1.1 | 8月14日付けのマーケット・オファリング契約では、 2023年、当社とH・C・ウェインライト・アンド・カンパニー合同会社との間で | 8-K | 1.1 | 08/14/2023 | ||||||
1.2 | 2024年2月27日付けの引受契約 NRxファーマシューティカルズ社とEFハットン合同会社との間で | 8-K | 1.1 | 02/28/2024 | ||||||
3.1 | 2回目の修正および改訂された法人設立証明書 | 8-K | 3.1 | 2021年5月28日 | ||||||
3.2 | 第二改正および改訂付則 | 8-K | 3.2 | 2021年5月28日 | ||||||
3.3 | シリーズAコンバーチブルの指定証明書 優先株式 | 8-K | 3.1 | 09/01/2023 | ||||||
4.1 | 2017年11月20日付けのワラント契約、 BRPAとコンチネンタル・ストック・トランスファー&トラスト・カンパニーとの間で | 8-K | 4.2 | 11/22/2017 | ||||||
4.2 | 11月20日付けのユニット購入オプションの形式 2017年、アーリーバード・キャピタル社とその被指名人と | 8-K | 4.3 | 11/22/2017 | ||||||
4.3 | 3月9日付けの普通株式購入ワラント 2023年 NRXファーマシューティカルズ社と購入者による、そしてその間 | 8-キロ/A | 4.1 | 03/14/2023 | ||||||
4.4 | 投資家向けワラントの形式 | 8-キロ/A | 4.1 | 06/07/2023 | ||||||
4.5 | ワラント修正契約の形式 | 8-キロ/A | 4.2 | 06/07/2023 | ||||||
4.6 | 投資家向けワラントの形式 | 8-K | 4.1 | 09/01/2023 | ||||||
4.7 | 引受人保証書の形式 | 8-K | 4.1 | 02/28/2024 | ||||||
4.8 | 資本金の説明 | 10-K | 4.8 | 03/29/2024 | ||||||
4.9 | 普通株式購入ワラントの形式 | 10-K | 4.9 | 03/29/2024 | ||||||
10.1 | 日付の付いた証券購入契約書の形式 2021年8月19日の、当社および売却証券保有者による、およびそれらの間で。 | 8-K | 10.1 | 2021 年 8 月 24 日 | ||||||
10.2 | 優先投資オプションの形式、日付は 2021年8月23日の、当社および売却証券保有者による、およびそれらの間で。 | 8-K | 10.2 | 2021 年 8 月 24 日 | ||||||
10.3 | 登録権契約書の形式、日付は 2021年8月19日の、当社および売却証券保有者による、およびそれらの間で。 | 8-K | 10.3 | 2021 年 8 月 24 日 | ||||||
10.4 | 8月19日付けのロックアップ契約の形式 2021年、会社の中では、ジョナサン・ジャビットとダニエル・ジャビットが。 | 8-K | 10.4 | 2021 年 8 月 24 日 | ||||||
10.5 | 2017年11月20日付けの株式エスクロー契約、 BRPA、ビッグ・ロック・パートナーズ・スポンサー合同会社、コンチネンタル・ストック・トランスファー・アンド・トラスト・カンパニーの間 | 8-K | 10.2 | 11/22/2017 | ||||||
10.6 | BRPAとビッグロックの間の登録権契約 パートナー、スポンサー、LLC | 8-K | 10.3 | 11/22/2017 | ||||||
10.7 | 2018年11月17日付けの、BRPA との間での合意 ビッグ・ロック・パートナーズ・スポンサー合同会社とBRACレンディング・グループ合同会社 | 8-K | 10.1 | 2018 年 11 月 20 日 | ||||||
10.8 | 11月17日付けの株式エスクローエージェントレター、 2018 | 8-K | 10.2 | 2018 年 11 月 20 日 | ||||||
10.9 | 11月17日付けの登録権譲渡契約 2018 | 8-K | 10.3 | 2018 年 11 月 20 日 | ||||||
10.10 | 5月24日付けの株式エスクロー契約の改正 2021年、BRPA、コンチネンタル・ストック・トランスファー・アンド・トラスト・カンパニー、およびその株主の間で | 8-K | 10.6 | 2021年5月28日 | ||||||
10.11 | 2021年5月24日付けのロックアップ契約、および BRPAとそこに記載されている株主との間 | 8-K | 10.7 | 2021年5月28日 | ||||||
10.12 | 2021年5月24日付けの登録権契約 NRx Pharmaceuticals, Inc.、そこに記載されている登録者の特定の株主、およびNeurorXの特定の株主によって、またその中で そこに名前が付けられています | 8-K | 10.8 | 2021年5月28日 | ||||||
10.13 | 2021年5月24日付けのスポンサー契約、そして BRPA、ビッグ・ロック・パートナーズ・スポンサー合同会社、BRACレンディング・グループ合同会社の中で | 8-K | 10.9 | 2021年5月28日 | ||||||
10.14 | NRxファーマシューティカルズ社、2021年オムニバスインセンティブ プラン | S-4 | 10.22 | 2021 年 5 月 21 日 | ||||||
10.15 | 購読契約の形式 | 8-K | 10.1 | 03/15/2021 |
18 |
10.16 | 開発およびライセンス契約、 2016年5月2日現在、Glytech LLCとNeurorXの間の日付です | S-4 | 10.24 | 2021 年 5 月 21 日 | ||||||
10.17 | 開発およびライセンス契約の改正、日付 2016年10月19日現在、グライテック合同会社とニューロレックスの間で | S-4 | 10.25 | 2021 年 5 月 21 日 | ||||||
10.18 | 修正および再記述された開発に関する修正第2条 と2018年6月13日付けの、Glytech LLCとNeurorXの間のライセンス契約 | S-4 | 10.26 | 2021 年 5 月 21 日 | ||||||
10.19 | 修正および再記述された開発に関する修正第3条 と2019年4月16日付けの、Glytech LLCとNeurorXの間のライセンス契約 | S-4 | 10.27 | 2021 年 5 月 21 日 | ||||||
10.20 | 修正および再記述された開発に関する修正第4条 と2020年12月31日付けの、Glytech LLCとNeurorXの間のライセンス契約 | S-4 | 10.28 | 2021 年 5 月 21 日 | ||||||
10.21 | 4月16日付けの独占ライセンス契約 2019年、NeurorXとサラ・ヘルツォーク記念病院エズラット・ナシムとの間で | S-4 | 10.29 | 2021 年 5 月 21 日 | ||||||
10.22 | 9月1日付けのライセンスおよびオプション契約 2020年、ニューヨーク州立大学研究財団とNeurorXの間 | S-4 | 10.30 | 2021 年 5 月 21 日 | ||||||
10.23 | 9月18日付けの拘束力のある協力契約 2020年、リリーフ・セラピューティクス・ホールディング・アクティエンゲゼルシャフトとその完全子会社であるセラメトリクス・ディスカバリーの間 株式市場とニューロレックス | S-4 | 10.31 | 2021 年 5 月 21 日 | ||||||
10.24 | 9月25日付けの独占販売契約、 2020年、ニューロルXとカーディナルヘルス105社の間。 | S-4 | 10.32 | 2021 年 5 月 21 日 | ||||||
10.25 | 5月20日付けの役員雇用契約 2015年、ニューロルXとジョナサン・C・ジャビットの間 | S-4 | 10.33 | 2021 年 5 月 21 日 | ||||||
10.27 | 「雇われ労働」契約の改正、 2016年10月23日現在、NeurorXと20Rebes Consulting LLCの間の日付です — ロバート・ベストホフ | S-4 | 10.35 | 2021 年 5 月 21 日 | ||||||
10.29 | フィージビリティスタディと材料移転契約、 2021年1月6日現在、NeurorXとTFFファーマシューティカルズ社の間での日付です。 | S-4 | 10.37 | 05/21/21 | ||||||
10.30 | 8月25日付けの製造供給契約 2020年、NeurorX、ネフロンSC、Inc.、ネフロンファーマシューティカルコーポレーションによる | S-4 | 10.38 | 2021 年 5 月 21 日 | ||||||
10.31 | 製造供給契約の改正 #1、日付 2020年9月2日現在、NeurorX、ネフロンSC、Inc.、およびネフロンファーマシューティカルコーポレーションによって | S-4 | 10.39 | 2021 年 5 月 21 日 | ||||||
10.32 | 製造供給契約の改正 #2、日付 2020年11月5日現在、NeurorX、ネフロンSC、Inc.、およびネフロンファーマシューティカルコーポレーションによって | S-4 | 10.40 | 2021 年 5 月 21 日 | ||||||
10.33 | 製造供給契約の改正 #3、日付 2021年2月5日現在、NeurorX、ネフロンSC、Inc.、およびネフロンファーマシューティカルコーポレーションによって | S-4 | 10.41 | 2021 年 5 月 21 日 | ||||||
10.34 | 株式購読ファシリティ契約、日付は 2019年10月18日、ニューロルX、GEMグローバル・イールド合同会社、SCS、GEMイールド・バハマリミテッドの間で | S-4 | 10.42 | 2021 年 5 月 21 日 | ||||||
10.35 | 3月28日付けの普通株式購入ワラントです 2021 | S-4 | 10.43 | 2021 年 5 月 21 日 | ||||||
10.36 | 臨床試験参加契約、日付は 2020年12月17日、クアンタム・リープ・ヘルスケア・コラボレーティブとNeurorXによる | S-4 | 10.44 | 2021 年 5 月 21 日 | ||||||
10.38 | ジョナサン・ジャビットと、またはジョナサン・ジャビットとの間の投票契約 ダニエル・ジャビット | 8-K | 10.34 | 2021年5月28日 | ||||||
10.39 | 2021年7月26日付けの作業明細書、 ピルトラッカー株式会社とニューロレックス株式会社 | 10-Q | 10.1 | 11/15 | ||||||
10.40 | 日付の付いた証券購入契約書の形式 2022年1月30日の、会社と購入者による、および間で。 | 8-K | 10.1 | 02/03/2022 | ||||||
10.41 | 優先投資オプションの形式、日付は 2022年2月2日の、会社と保有者の間で。 | 8-K | 10.2 | 02/03/2022 | ||||||
10.42 | 登録権契約書の形式、日付は 2022年1月30日の、会社と購入者による、および間で。 | 8-K | 10.3 | 02/03/2022 |
19 |
10.43 | プレースメントエージェント推奨 2022年2月2日付けで当社とH・C・ウェインライト・アンド・カンパニー合同会社が発行した投資オプション | 8-K | 10.4 | 02/03/2022 | ||||||
10.44 | 2022年3月8日付けのコンサルティング契約 そして会社とジョナサン・ジャビット博士との間 | 8-K | 10.1 | 2022年3月9日 | ||||||
10.46 | 6月13日付けの役員雇用契約 2022年、NRxファーマシューティカルズ社とセス・ヴァン・ボーヒーズによる、またはその間 | 10-Q | 10.1 | 08/15/2022 | ||||||
10.47 | 7月12日付けの役員雇用契約 2022年、NRxファーマシューティカルズ社とスティーブンウィラードによる、そしてその間 | 10-Q | 10.1 | 11/14/2022 | ||||||
10.48 | 2022年11月4日付けの株式購入契約 NRx Pharmaceuticals, Inc. とストリータービル・キャピタル合同会社との間で | 8-K | 10.1 | 11/09/2022 | ||||||
10.49 | 2022年11月4日付けのメモフォーム そしてNRXファーマシューティカルズ社とストリータービル・キャピタル合同会社の間 | 8-K | 10.2 | 11/09/2022 | ||||||
10.50 | 2022年11月4日付けの保証の形式 NeurorX, Inc. とストリータービル・キャピタル合同会社との間 | 8-K | 10.3 | 11/09/2022 | ||||||
10.51 | リリーフ・セラピューティクスによるおよび間の和解契約 ホールディングAG、リリーフ・セラピューティクス・インターナショナルSA、ニューロルX、Inc.、NRXファーマシューティカルズ株式会社、11月12日付けで 2022。 | 10-K/A | 10.54 | 05/01/2023 | ||||||
10.52 | リリーフ・セラピューティクスによるおよび間の資産購入契約 ホールディングAG、リリーフ・セラピューティクス・インターナショナルSA、ニューロルX、Inc.、NRXファーマシューティカルズ株式会社、11月12日 2022。 | 10-K/A | 10.55 | 05/01/2023 | ||||||
10.53 | 2023年3月8日付けの株式購入契約、 NRx Pharmaceuticals, Inc. と購入者との間で | 8-キロ/A | 10.1 | 03/14/2023 | ||||||
10.54+ | ピルトラッカー補足タスクオーダー、11月15日付けで 2021。 | 10-K | 10.46 | 03/31/2022 | ||||||
10.55 | 3月29日付けのコンサルティング契約の改正 2023年、当社とジョナサン・ジャビット博士との間で。 | 10-K | 10.55 | 03/29/2024 | ||||||
10.56+ | 6月2日付けの開発およびライセンス契約、 2023年、会社とアルヴォーゲンによって。* | 8-K | 10.1 | 06/05/2023 | ||||||
10.57 | 証券購入契約書の形式 | 8-キロ/A | 10.1 | 06/07/2023 | ||||||
10.58 | ロックアップ契約 | 8-キロ/A | 10.2 | 06/07/2023 | ||||||
10.59 | 6月30日付けの転換約束手形の修正 2023年、NRxファーマシューティカルズ社とストリータービルキャピタル合同会社の間で。 | 10-Q | 10.1 | 08/14/2023 | ||||||
10.60 | 機密和解契約とリリース、日付 2023年7月17日、NRx Pharmaceuticals, Inc.、NeurOrX, Inc.、GEMイールド・バハマリミテッド、GEMグローバル・イールドによる、またはその間 合同会社の SCS | 10-K | 10.60 | 03/29/2024 | ||||||
10.61 | 証券購入契約書の形式 | 8-K | 10.1 | 09/01/2023 | ||||||
10.62 | 2023年8月31日付けのクライアント契約、そして NRxファーマシューティカルズ社とLifeSCIアドバイザーズ合同会社アソシエイツの一部門であるLSアソシエイツの間。 | 8-K | 10.1 | 09/14/2023 | ||||||
10.63 | NRx Pharmaceuticals, Inc. 2021の第一修正 オムニバスインセンティブプラン | 8-K | 10.1 | 12/29/2023 | ||||||
10.64 | 排他的、グローバルな開発、供給に関する憲法修正第1条、 2024年2月7日付けの、NRx Pharmaceuticals, Inc.、Alvogen Pharmaとの間のマーケティングおよびライセンス契約 US株式会社、Alvogen、Inc.、ロータス製薬株式会社株式会社。 | 10-K | 10.64 | 03/29/2024 | ||||||
10.65 | 転換約束手形の修正 #3、日付 2024年2月9日、NRxファーマシューティカルズ社とストリータービル・キャピタル合同会社の間で。 | 8-K | 10.1 | 02/14/2024 | ||||||
10.66 | 2月29日付けの証券購入契約書の形式 2024 | 10-K | 10.66 | 03/29/2024 | ||||||
14.1 | NRxファーマシューティカルズ社の行動規範 | X | ||||||||
16.1 | KPMG LLPから証券取引所への手紙 2023年11月21日付けのコミッション | 8-キロ/A | 16.1 | 11/22/2023 | ||||||
23.1 | 独立登録会計事務所の同意 | 10-K | 23.1 | 03/29/2024 | ||||||
31.1 | 以下に基づく最高執行役員の認定 2002年のサーベンス・オクスリー法の第302条へ。 | X | ||||||||
31.2 | 以下に基づく最高財務責任者の認定 2002年のサーベンス・オクスリー法の第302条へ。 | X | ||||||||
32.1† | 以下に基づく最高執行役員の認定 2002年のサーベンス・オクスリー法の第906条へ。 | 10-K | 32.1 | 03/29/2024 | ||||||
32.2† | 以下に基づく最高財務責任者の認定 2002年のサーベンス・オクスリー法の第906条へ。 | 10-K | 32.2 | 03/29/2024 |
20 |
97.1 | NRxファーマシューティカルズ社の報酬回収ポリシー | 10-K | 97.1 | 03/29/2024 | ||||||
101 | インラインXBRLでフォーマットされた規則S-Tの規則405に基づくインタラクティブデータファイル:(i)2023年12月31日および2022年12月31日現在の連結貸借対照表、(ii)2023年12月31日および2022年12月31日に終了した年度の連結営業報告書、(iii)2023年12月31日および2022年に終了した年度の株主資本(赤字)の連結変動計算書、(iv)2023年12月31日および2022年12月31日に終了した年度のキャッシュフロー、および(v)財務諸表の注記 | |||||||||
104 | 表紙インタラクティブデータファイル(iXBRLでフォーマットされ、別紙101に含まれています) | |||||||||
+ | この展示の一部は、規則S-Kの項目601(b)(10)(iv)に従って編集されています。当社は、要求に応じて、そのような展示品の未編集のコピーを証券取引委員会またはそのスタッフに補足的に提供します。 |
† | この証明書は、米国商務省第18条第1350条に従ってこの年次報告書に添付するためにのみ提供され、改正された1934年の証券取引法の第18条の目的で提出されたものではありません。また、本書の発行日より前または後に行われたかどうかにかかわらず、申請書の一般的な設立文言にかかわらず、登録者の提出書類に参照として組み込むことはできません。 |
21 |
署名
第13条の要件に従って または1934年の証券取引法の15(d)では、登録者が署名者に代わってこの報告書に正式に署名させました。 そこでは、2024年4月29日に正式に承認されました。
NRX ファーマシューティカルズ株式会社 | ||
作成者: | /s/ リチャード・ナリド | |
リチャード・ナリド | ||
最高財務責任者(最高財務責任者) |
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