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1934年の証券取引法のセクション13または15 (d) に基づく年次報告書
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1934年の証券取引法第13条または第15条 (d) に基づく移行報告書
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(州またはその他の管轄区域
法人または組織)
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(I.R.S. 雇用主
識別番号)
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各クラスのタイトル
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トレーディングシンボル
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登録されている各取引所の名前
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||
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大型加速フィルター
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☐
|
アクセラレーテッド・ファイラー
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☐
|
|
|
☒
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小規模な報告会社
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|
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新興成長企業
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ページ
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パート 3
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||
アイテム 10.
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取締役、執行役員、コーポレートガバナンス
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1
|
アイテム 11.
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役員報酬
|
7
|
アイテム 12.
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特定の受益者の担保所有権、経営者および関連する株主に関する事項
|
14
|
アイテム 13.
|
特定の関係と関連する取引、および取締役の独立性
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16
|
アイテム 14.
|
主要会計手数料とサービス
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17
|
パート IV
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||
アイテム 15.
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展示品と財務諸表のスケジュール
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18
|
ディレクター
|
|||
[名前]
|
年齢
|
ポジション
|
以来
|
取締役
|
|||
デビッド・B・ミルン
|
61
|
取締役会の議長
|
2013
|
アンソニー・フェルナンド
|
52
|
最高経営責任者、取締役
|
2019年
|
アンドレア・ビッフィ
|
42
|
ディレクター
|
2015年
|
ケビン・ホバート
|
59
|
ディレクター
|
2021
|
エリザベス・クオ、医学博士
|
43
|
ディレクター
|
2021
|
リチャード・C・プフェニガー・ジュニア
|
68
|
ディレクター
|
2005
|
ウィリアム・N・スターリングさん
|
70
|
ディレクター
|
2013
|
その他の執行役員
|
|||
シェイズ・ランパータブさん
|
57
|
執行副社長兼最高財務責任者
|
●
|
推薦状を提出する人の名前、住所、電話番号、ファックス番号、電子メールアドレス。
|
●
|
ノミネートの提出者が保有する株式の数と会社の議決権のある有価証券の説明、その人が証券口座(もしそうなら、ブローカーディーラーの名前)を通じて株式を保有しているのか、それとも直接保有しているのか
|
●
|
次回の年次総会の選挙に立候補するためにコーポレートガバナンス・指名委員会に推薦される人物(「候補候補者」)の名前、住所、電話番号、ファックス番号、電子メールアドレスと、その人の学歴(取得した学位や日付を含む)、過去10年間のビジネス経験、過去10年間の職業、およびその他の関連情報。
|
●
|
SEC規則S-Kの項目401(d)で義務付けられている、候補者の家族関係に関する情報。
|
●
|
候補者候補者または推薦書を提出した人が(推薦前の10年以内に)SEC規則S-Kの項目401(f)に記載されている種類の法的手続きに関与していたかどうかの情報(もしそうなら、規則S-Kの項目401(f)で要求される法的手続きに関する情報を提供してください)。
|
●
|
規制S-Kの項目403で義務付けられている候補者の会社の株式の所有権に関する情報。
|
●
|
規則S-Kの項目404で義務付けられている、候補者の特定の関係および関連当事者取引に関する情報。そして
|
●
|
候補者がコーポレートガバナンスおよび指名委員会によって選ばれた場合、会社の取締役として指名されることに同意した候補者の署名入りの同意書には、選出された場合、最新の委任勧誘状に記載されている報酬を超えない報酬で取締役を務める意思があることが記載されています。候補者がニューヨーク証券取引所のアメリカンルール803で定義されている「独立」であるかどうかが記載されており、そのような同意のもとに提出された情報の正確性。
|
名前と主たる役職
|
年
|
給与
($) (1)
|
ボーナス ($) (2)
|
ストックアワード
($) (1) (3) (4)
|
オプション
アワード
($) (1) (4)
|
非株式
インセンティブプランの報酬
($) (1) (5)
|
不適格
延期 補償 収益 ($) (6)
|
合計 ($)
|
||||||||||||||||||||||
アンソニー・フェルナンド、
|
2023
|
500,000 |
-
|
1,031,250です | 232,500 | 304,688 | 38,060 | 2,106,498 | ||||||||||||||||||||||
社長兼最高経営責任者 |
2022
|
440,000 | - | 1,191,259 | 389,572 | 451,500% | 9,533 | 2,481,864 | ||||||||||||||||||||||
恥ずかしながら、ランパータブ、
|
2023
|
338,000 |
-
|
449,999 | 108,500 | 137,313 |
-
|
1,033,812 | ||||||||||||||||||||||
執行副社長兼最高財務責任者 |
2022
|
325,000 | - | 423,266 | 149,965 | 186,250% |
-
|
1,084,481 |
(1)
|
指名された執行役員の報酬総額は、会社のニーズ、会社の目標を推し進めるために経営幹部を採用して維持したいという意向、業界の幹部との競争の評価に基づいて、報酬委員会によって毎年決定されます。
|
(2)
|
2023年と2022年には、指名された執行役員(NEO)には任意のリテンションボーナスは承認されませんでした。
|
(3)
|
毎年の長期インセンティブ報酬の一部として指名された執行役員に授与される時間ベースの制限付株式ユニット(RSU)と業績ベースのRSU(PRSU)の価値を含みます。2023年について、報酬委員会は、ストックオプションと時間ベースのRSUを25%、PRSUを50%ずつ組み合わせて提供することが重要であると判断しました。これは、2022年にストックオプション、時間ベースのRSU、PRSUがそれぞれ3分の1になったものから、業績ベースの報酬を増やしたものです。報酬委員会は、独立した報酬コンサルタントから報酬委員会に提供された同業他社のデータやその他の情報を検討した結果、期間ベースのRSUとストックオプションの留保価値を維持しながら、業績連動型の株式を株式報奨の組み合わせに含めることが重要であると考えています。指名された執行役員に付与される期間ベースのストックオプションアワードとRSUは、3年間にわたって均等に分割されて権利が確定します。
|
2023年の各PRSU賞の業績目標は、(1)2023年12月31日までにセンハンス外科システムを使用して少なくとも3,750件の外科手術を完了すること、および(2)2023年12月31日までにLUNAシステム開発の一環として実施された動物実験室を完了することでした。各業績目標は、PRSU賞全体の50%に結びついていました。パフォーマンス期間は、2023年1月1日から2024年12月31日まででした。2024年2月、報酬委員会は動物実験室の目標は達成されたが、外科的処置の目標は達成されなかったと判断しました。そのため、2023年のPRSUアワードの50%が没収されました。残りのPRSUアワードは、2024年2月4日、2025年、2026年に3回に分けて獲得されたもので、会社の修正および改訂されたインセンティブ報酬制度(以下、本制度)に定められているように権利確定が加速されない限り、同額の権利が確定したか、権利が確定する予定です。
|
2022年のPRSUのパフォーマンス要因は、パフォーマンス期間中の過去12か月間の平均で、Senhance Surgical Systemを使用して世界中で3,000件を超える外科手術が行われたことです。パフォーマンス期間は2022年1月1日から2023年10月1日まででした。業績目標は2022年12月31日に達成されたため、PRSUは、プランに定められているように権利確定が加速されない限り、2023年2月4日、2024年、2025年2月4日に3回の等しい分割払いで権利が確定したか、権利が確定する予定です。
|
2022年については、2022-2023年のエグゼクティブインセンティブプランが75%達成されたときに授与されるRSUの価値も含まれます。RSUは、2022-2023年のエグゼクティブインセンティブプランの75%の達成が決定され、2023年4月に付与され、2024年4月に権利が確定しました。2022-2023年のエグゼクティブインセンティブプランに基づくNEOへの賞は次のとおりです。
|
[名前]
|
現金
|
RSU
|
||||||
アンソニー・フェルナンド
|
$ | 187,500 | 271,739 | |||||
シェイズ・ランパータブさん
|
$ | 56,250% | 81,521 |
(4)
|
すべてのRSU、PRSU、ストックオプションの値は、財務会計基準審議会(ASC)トピック718に従って計算された、2023年に行われたすべてのアワードの付与日の公正価値の合計を反映しています。 補償 —株式報酬 (「ファブ・アスク718」)。これらの金額の計算における前提条件は、元の申告書を含む当社の監査済み連結財務諸表の注記13に記載されています。
|
(5)
|
2023年のインセンティブプラン(執行役員の2023年の現金インセンティブボーナス機会の75%に適用)および2023年のエグゼクティブインセンティブプラン(執行役員の2023年の現金インセンティブボーナス機会の25%に適用)に基づいて支払われる年間インセンティブボーナスを表します。業績目標は、これらの計画に基づいて報酬委員会によって設定され、取締役会によって承認されました。2023年のインセンティブプランでは、(i)1,000万ドルの収益の達成、(ii)Senhance Systemを使用して世界中で完了した4,000件の症例に関連する戦略的目標、(B)10件の新しい臨床プログラムの開始、(C)年間に15件の査読付き出版物、(D)2023年12月31日までにLUNAシステムの計画された動物実験室の完成、(E)1,500件の外科症例アーカイブ Asensusクラウドへ、(F) スタンドアロンのインテリジェント外科ユニット™ (ISU™) の開発の進展、(F) Asensusクラウド接続を備えたISU設備。そして (iii) 目標は現金ベースで2023年の予算を満たします。ほとんどの目標には、閾値、ターゲット、ストレッチレベルがあります。2023年のインセンティブプランの実施期間は、2023年1月1日から2023年12月31日でした。2023年の経営奨励計画では、報酬委員会と取締役会は、2023年12月31日までにLUNAシステムの動物実験室を完成させるというキャッシュランウェイ目標を設定し、2024年3月31日までに会社の計画された活動(総称して、経営陣のインセンティブ目標)を継続して実施するための戦略計画について、2024年3月31日までに取締役会の承認を得ました。エグゼクティブ・インセンティブ目標の実施期間は、2023年1月1日から2024年3月31日でした。2024年2月に開催された会議で、報酬委員会は2023年のインセンティブプランに基づく企業目標の達成状況をレビューしました。報酬委員会は、2023年のインセンティブプランのボーナスは、目標を上回る収益達成、最低限完了した外科的症例、新しい臨床プログラムの設置とISUの設置、2023年12月の動物実験室の無事完成、および予算以下の現金保存活動などの要因に基づいて、75%の水準で達成されたと判断しました。残りの目標は達成されませんでした。2024年3月、報酬委員会は会合を開き、役員インセンティブ目標が100%レベルで達成されたと判断しました。報酬委員会憲章に従い、報酬委員会はフェルナンド氏への2023年の現金インセンティブボーナスを取締役会に推薦し、承認を求めました。
|
|
2022年のインセンティブプランに基づいて支払われる年間インセンティブボーナスと、2022-2023年のエグゼクティブインセンティブプランに基づいて支払われるボーナスの現金部分を表します。業績目標は、2022年のインセンティブプランに基づいて報酬委員会によって次のように設定されました。(i)1,000万ドルの収益を達成すること、(ii)Senhanceシステムを使用して世界中で実施された4,000件の外科手術に関連する4つの臨床目標、(B)12の新しい臨床プログラムの開始、(C)20の基盤サイトの設立、(D)年間4つの医療経済出版物、(iii)LUNに関連するポートフォリオ目標システムの規制経路と開発、Senhanceシステムの小児適応症に関する510(k)の提出、および収集ISUを使った外科手術のケースビデオ。そして(iv)2022年の予算を満たすという目標。2023年2月に開催された会議で、報酬委員会は2022年のインセンティブプランに基づく企業目標の達成状況をレビューしました。報酬委員会は、2022年のインセンティブプランのボーナスが全体で80%に達したと判断しました。(1)2022年に3,100件の外科手術が完了し、2021年から29%増加したこと、(2)Senhanceシステムを使用することの経済的利点を対象としたものを含む、Senhanceシステムに関する16の査読付き出版物の発行、(3)米国の規制面での重要な進歩、特に米国の規制面で行われた重要な進歩規制経路に関する会社の計画を固めるのに役立つLUNAシステム用ですFDAのこのような次世代製品については、(4)ISUを使用してデータ収集活動を成功させるというストレッチゴールを達成し、LUNAシステムコンソールを完成させることは、これらすべてが会社のパフォーマンスガイド付き手術イニシアチブの推進に役立つと当社が考えています。(5)競争の激しい雇用市場で重要な上級チームメンバーを雇用するという課題にもかかわらず、予算と実績の基準目標を達成します。報酬委員会は特に、FDAの申請前プロセスの影響が非常に大きいことに注目しました。これにより、会社はLUNAシステムの規制プロセスに関する予測が可能になり、そのような目標達成の重み付けが高まりました。報酬委員会は、収益、新しい臨床プログラム、および基礎施設20か所への増設の目標は達成されていないと判断しました。報酬委員会憲章に従い、報酬委員会はフェルナンド氏への2022年の現金インセンティブボーナスを取締役会に推薦し、承認を求めました。
|
(6)
|
CEOの繰延報酬制度への会社の貢献を表します。
|
将来の推定支払い額
非株式インセンティブの下で プランアワード ($) (1) |
将来の推定支払い額
アンダー・エクイティ・インセンティブ
プランアワード (#)
|
||||||||||||||||||||||||||||||
[名前]
|
グラント
日付
|
しきい値
($) |
ターゲット
($) (1) |
[最大]
($)
|
敷居値
(#)
|
ターゲット
(#) (2) |
最大値
(#)
|
[すべて]
その他の オプション アワード (#) (2) |
エクササイズ
の価格 オプション アワード ($) /株 |
付与日
の公正価値 株と オプション アワード ($) (3) |
|||||||||||||||||||||
アンソニー・フェルナンド
|
2023 年 2 月 3 日
|
$ | 262,500% | $ | 375,000 | $ | 487,500です | 750,000 | 375,000 | $ | 0.75 | $ | 1,312,500 | ||||||||||||||||||
375,000 | |||||||||||||||||||||||||||||||
2023
|
271,739 | ||||||||||||||||||||||||||||||
シェイズ・ランパータブさん
|
2023 年 2 月 3 日
|
$ | 118,300ドル | $ | 169,000 | $ | 219,700 | 350,000 | 175,000 | $ | 0.75 | $ | 581,250% | ||||||||||||||||||
175,000 | |||||||||||||||||||||||||||||||
04/01/2023
|
81,521 |
(1)
|
2023年の年間インセンティブプランと2023年のエグゼクティブインセンティブプランの賞を表します。2023年の年間インセンティブプランと2023年のエグゼクティブインセンティブプランの説明については、報酬概要表の脚注(5)を参照してください。
|
(2)
|
時間ベースのRSUとPRSUの賞を表します。2023年2月のPRSU助成金のうち、業績目標の1つを達成したときに獲得されたのはわずか50%でした。報酬概要表の脚注(3)を参照してください。
|
(3)
|
すべてのRSU、PRSU、ストックオプションの値は、財務会計基準審議会(ASC)トピック718に従って計算された、2023年の経営幹部インセンティブプランに基づいて行われた株式報奨を含む、2023年までに行われたすべての報奨の付与日の公正価値の合計を反映しています。 補償 —株式報酬 (「ファブ・アスク718」)。これらの金額の計算における前提条件は、元の申告書に含まれる当社の監査済み連結財務諸表の注記13に記載されています。
|
オプションアワード
|
ストックアワード
|
|||||||||||||||
[名前]
|
の数
取得した株式 運動について (#) |
実現価値
エクササイズ ($) |
の数
取得した株式 権利確定について(#) |
実現した価値
権利確定について($) |
||||||||||||
アンソニー・フェルナンド
|
- | - | 1,207,002 | 905,252 | ||||||||||||
シェイズ・ランパータブさん
|
- |
-
|
265,178 | 194,884 |
オプションアワード | 株式報酬 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
[名前]
|
の数
証券 基になる 運動していない オプション 運動可能 |
の数
証券 基になる 運動していない オプション 運動できません |
エクイティ
インセンティブ プラン アワード: の数 証券 基になる 運動していない 不当です オプション |
オプション
エクササイズ 価格 ($) |
オプション
有効期限
日付 (3)
|
の数
株式または の単位 それをストックしてください 持っていない 既得 (#) |
市場
の価値 株式または の単位 それをストックしてください 持っていない 既得 |
エクイティ
インセンティブ プラン アワード: の数 不当です 株式、 単位または その他の 権利 持っている 既得ではありません |
エクイティ
インセンティブ プラン アワード: 市場または 支払い の価値 不当です 株式、 単位 またはその他の その権利 持っていない 既得 ($) (4) |
||||||||||||||||||||||||
アンソニー・フェルナンド
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||
— | 375,000 | (1) | — | 0.75 |
02/03/2030
|
— | — | 2,514,109 | 804,515 | ||||||||||||||||||||||||
192,671 | (1) | 385,329 | (1) | — | 0.80 |
02/04/2029
|
— | — | — | — | |||||||||||||||||||||||
578,777 | (1) | 289,384 | (1) | — | 4.21 |
02/08/2028
|
— | — | — | — | |||||||||||||||||||||||
306,662 | (1) | — | (1) | — | 0.82 |
06/08/2027
|
— | — | — | — | |||||||||||||||||||||||
40,460 | (2) | — | (2) | — | 32.11 |
02/06/2029
|
— | — | — | — | |||||||||||||||||||||||
15,307 | (2) | — | (2) | — | 42.51 |
10/31/2028
|
— | — | — | — | |||||||||||||||||||||||
61,614 | (2) | — | (2) | — | 18.07 |
02/07/2028
|
— | — | — | — | |||||||||||||||||||||||
31,230 | (2) | — | (2) | — | 18.46 |
02/02/2027
|
— | — | — | — | |||||||||||||||||||||||
11,537 | (2) | — | (2) | — | 19.89 |
10/25/2026
|
— | — | — | — | |||||||||||||||||||||||
25,383 | (2) | — | (2) | — | 49.66 |
02/12/2026
|
— | — | — | — | |||||||||||||||||||||||
7,692 | (2) | — | (2) | — | 31.85 |
10/28/2025
|
— | — | — | — | |||||||||||||||||||||||
15,384 | (2) | — | (2) | — | 38.61 |
08/17/2025
|
— | — | — | — | |||||||||||||||||||||||
シェイズ・ランパータブさん
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||
— | (1) | 175,000 | (1) | — | 0.75 |
02/03/2030
|
— | — | 895,595 | 286,590 | |||||||||||||||||||||||
74,169% | (1) | 148,331 | (1) | — | 0.80 |
02/04/2029
|
— | — | — | — | |||||||||||||||||||||||
48,719 | (1) | 24,359 | (1) | — | 4.21 |
02/08/2028
|
— | — | — | — | |||||||||||||||||||||||
150,000 | (1) | — | (1) | — | 0.42 |
08/24/2027
|
— | — | — | — |
(1)
|
各オプションアワードの基礎となる株式の3分の1が毎年権利が確定します。
|
(2)
|
各オプションアワードの基礎となる株式の4分の1は、そのオプションアワードの付与日の1周年に権利が確定し、その後36か月間、全額報奨の基礎となる株式の48分の1が毎月権利確定します。
|
(3)
|
2020年以前に付与された各ストックオプションの期間は、付与日から始まる10年です。2020年、2021年、2022年、2023年に行われた付与については、ストックオプションの期間は7年に短縮されました。
|
(4)
|
2023会計年度の最終取引日である2023年12月29日の当社の普通株式の終値である1株あたり0.32ドルに基づいています。
|
指名された執行役員
|
メリット
|
終了
原因なし
($)
|
の解約
正当な理由
($)
|
乗り換え
コントロール
(シングルトリガー)
($) (1)
|
チェンジ・イン・コントロール
(ダブルトリガー)
($)
|
|||||||||
アンソニー・フェルナンド
|
退職金 (2)
|
875,000 | 875,000 | - | 1,750,000 | |||||||||
エクイティアワード (3)
|
-
|
-
|
-
|
804,515 | ||||||||||
医療給付 (4)
|
-
|
-
|
-
|
-
|
||||||||||
合計
|
875,000 | 875,000 | - | 2,554,515 | ||||||||||
シェイズ・ランパータブさん
|
退職金 (2)
|
253,500です | 253,500です | - | 507,000です | |||||||||
エクイティアワード (3)
|
- | - | - | 286,590 | ||||||||||
医療給付
|
11,656 | 11,656 | - | 23,312 | ||||||||||
合計
|
265,156 | 265,156 | - | 816,902 |
(1)
|
支配権が変更されても、退職金や株式報奨の加速は自動的に発生しません。
|
(2)
|
退職金の受領は、請求の解除を実行することを条件としています。退職金は、支配権の変更に関連して理由なしに適格解約または正当な理由による解約があった場合は、フェルナンド氏には1年間、ランパータブ氏には6か月にわたって支払われます。フェルナンド氏には2年間、支配権の変更に関連して理由なしまたは正当な理由により適格解雇があった場合は、フェルナンド氏には2年間、ランパータブ氏には12か月間支払われます。支配権の変更に伴う解雇に関連して支払われる退職金は、一括で支払うことができます。退職金は適用法の対象となり、会社または後継者が支払います。
|
(3)
|
各インザマネー型ストックオプション付与の普通株式の公正市場価値とストックオプションの行使価格と、権利確定が加速されるRSUおよびPRSUの公正市場価値との差額で構成されます。2023年12月29日の当社の普通株式の終値は1株あたり0.32ドルでした。そのため、その日付の時点で資金がなくなったストックオプションには付加価値はありませんでした。
|
(4)
|
フェルナンド氏は会社から医療給付を受けていません。
|
[名前]
|
獲得した手数料
または
現金での支払い
($)
|
株式
アワード
($) (1)
|
オプション
アワード
($) (2)
|
非株式
インセンティブプラン
補償
($)
|
不適格
延期
補償
収益 ($)
|
その他すべて
補償
($)
|
合計 ($)
|
|||||||||||||||||||||
アンドレア・ビッフィ
|
— | — | 52,725 | — | — | — | 52,725 | |||||||||||||||||||||
ケビン・ホバート
|
59,000 | — | 24,975 | — | — | — | 83,975 | |||||||||||||||||||||
エリザベス・クウォー
|
56,000 | 25,200% | — | — | — | — | 81,200% | |||||||||||||||||||||
デビッド・B・ミルン
|
127,000 | — | 24,975 | — | — | — | 151,975 | |||||||||||||||||||||
リチャード・C・プフェニガー・ジュニア
|
76,000 | 25,200% | — | — | — | — | 101,200% | |||||||||||||||||||||
ウィリアム・N・スターリングさん
|
66,000 | — | 24,975 | — | — | — | 90,975 |
(1)
|
付与日の普通株式の終値に基づいています。
|
(2)
|
表中のすべてのストックオプションについて、オプション値はFASB ASC Topic 718に従って計算された付与日の公正価値の合計を反映しています。これらの金額の計算における前提条件は、元の申告書に含まれる当社の監査済み連結財務諸表の注記13に記載されています。
|
2024年4月22日現在
|
||||||||
受益者の名前と住所
|
の株式数
普通株式 (1) |
のパーセンテージ
優れた 共通 株式 (2) |
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取締役および執行役員
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デビッド・B・ミルン (3)
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920,407 | * | ||||||
アンソニー・フェルナンド (4)
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4,152,669 | 1.51 | % | |||||
アンドレア・ビッフィ (5)
|
2,357,640 | * | ||||||
ケビン・ホバート (6)
|
147,222 | * | ||||||
エリザベス・クウ、医学博士 (7)
|
154,474 | * | ||||||
リチャード・C・プフェニガー・ジュニア(8)
|
233,334 | * | ||||||
ウィリアム・N・スターリング(9)
|
243,608 | * | ||||||
恥ずかしいよ、ランパータブ (10)
|
846,035 | * | ||||||
すべての取締役および執行役員グループ (8人) (11)
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9,055,389 | 3.28 | % |
(1)
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ある人は、その人が保有するストックオプション、制限付株式ユニット(「RSU」)、またはワラントの基礎となる普通株式の受益者とみなされ、2024年4月22日時点で行使または権利確定された、またはその後60日以内に行使または権利確定となります。
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(2)
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2024年4月22日時点で発行されている普通株式272,310,307株に基づいています。各受益者の所有割合は、その人が保有し(他の人が保有しているものは除く)、2024年4月22日時点で行使または権利確定されている、またはその後60日以内に行使可能または権利確定されるオプション、RSU、ワラントが行使または普通株式に権利確定されたことを前提として決定されます。このような行使または権利確定により生じた追加株式は、その受益者の計算の目的で分子と分母の両方に含まれます。
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(3)
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ミルン氏が直接所有する619,884株の普通株式、153,465株の普通株式を購入するための既得ストックオプション、および147,058株の普通株式を購入するための行使可能なワラントで構成されています。
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(4)
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フェルナンド氏が直接所有する普通株式2,198,903株と既得ストックオプション1,953,766株で構成されています。
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(5)
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ビフィ氏が直接所有する492,815株の普通株式と、382,817株の普通株式を購入するためのストックオプションで構成されています。ビッフィ氏は、1,482,008株の普通株式を保有するスリー・ヘッズ・インベストメントS.R.L. の唯一の取締役兼最高経営責任者です。ビッフィ氏は、スリー・ヘッズ・インベストメントS.R.L. が保有する株式の所有権を否認します。ただし、金銭的利息は除きます。
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(6)
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ホバート氏が直接所有する36,134株の普通株式と、111,088株の普通株式を購入するためのストックオプションで構成されています。
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(7)
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クウォ博士が直接所有する54,134株の普通株式、55,340株の普通株式を購入するためのストックオプション、および45,000株の普通株式を取得するための制限付株式ユニットで構成されています。
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(8)
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Pfenniger氏が直接所有する144,417株の普通株式、43,917株の普通株式を購入するためのストックオプション、および45,000株の普通株式を取得するための制限付株式ユニットで構成されています。
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(9)
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スターリング氏が直接所有する普通株式13,846株と、190,628株の普通株式を購入するためのストックオプションで構成されています。また、1990年8月15日にスターリング・ファミリー・トラストの管財人であるW・スターリングとD・スターリングが保有する39,134株も含まれています。
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(10)
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ランパータブ氏が直接所有する416,288株の普通株式と、429,747株の普通株式を購入するための既得ストックオプションで構成されています。
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(11)
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普通株式3,320,768株を購入するためのストックオプション、90,000株を取得するRSU、および147,058株の普通株式を購入するための新株予約権が含まれます。
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いいえ。
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修正目的
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株主の承認日
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1
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本プランに基づいて承認された普通株式の数を918,462株に増やし、その他の変更を加えます
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2015年5月7日です
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2
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本プランに基づいて発行予定の株式数を1,456,923株に増やし、その他の変更を行います
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2016 年 6 月 8 日
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3
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本プランに基づいて発行予定の株式数を1,995,385株に増やしてください
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2017 年 5 月 25 日
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4
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本プランに基づいて発行予定の株式数を3,149,231株に増やしてください
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2018年5月24日
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5
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本プランに基づいて発行予定の株式数を4,072,308株に増やし、その他の変更を行います。
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2019年4月24日
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6
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本プランに基づいて発行予定の株式数を10,072,307株に増やし、その他の変更を行います
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2020年6月8日
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7
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本プランに基づいて発行予定の株式数を32,072,307株に増やしてください。
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2021年7月22日
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8
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本プランに基づいて発行予定の株式数を54,072,307株に増やしてください
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2023年6月6日
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プランカテゴリ
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の数
あるべき証券 発行日 の運動 優れた オプションと その他
公平
アワード (1)
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加重
平均的です 運動
の価格 優れた オプション |
の数
証券 残り 利用可能です 将来のために 発行 (2) |
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証券保有者によって承認された株式報酬制度
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22,620,856 | 3.24 | 22,185,899 | |||||||||
証券保有者によって承認されていない株式報酬プラン(3)
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150,000 | 0.42 | 0 | |||||||||
合計
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22,770,856 | 22,185,899 |
(1)
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本プランに基づいて授与された発行済みストックオプションの基礎となる10,294,679株と、本プランに基づいて授与された12,326,177株の制限付株式を含みます。
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(2)
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これらの株式はすべて、本プランに基づく将来の報奨に利用できます。
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(3)
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ニューヨーク証券取引所の米国株主承認規則の例外として雇用誘因交付金として発行された発行済みストックオプションの基礎となる15万株を表します。
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2023
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2022
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監査手数料
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$ | 567,206 | $ | 513,113 | ||||
監査関連手数料
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$ | — | $ | — | ||||
税金手数料
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$ | — | $ | 73,407 | ||||
その他すべての手数料
|
$ | — | $ | — | ||||
合計手数料
|
$ | 567,206 | $ | 586,520 |
(1)
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財務諸表は原本に含まれています |
(2)
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連結財務諸表スケジュール:この項目で必要な情報は、適用されない、本指示で義務付けられていない、または元の提出書類の項目8に含まれる連結財務諸表またはその関連注記に含まれていないため、このレポートでは省略されています。
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(3)
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別紙:以下の別紙は、この年次報告書の一部として提出されたか、この年次報告書に参照として組み込まれています。
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展示
いいえ。
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説明
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2.1
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2015年9月18日付けの、Sofar S.p.A.、Vulcanos S.r.l.、登録者およびTransEnterix International, Inc.による、2015年9月21日にSofar S.p.A.、Vulcanos S.r.l.、およびTransEnterix International, Inc.による、2015年9月21日にSECに提出され、参照により組み込まれた会員権購入契約(フォーム8-Kの最新報告書)の別紙2.1として提出されました。
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2.1 (a)
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2016年12月30日付けの、TransEnterix, Inc.、TransEnterix International, Inc.、Sofar, S.p.A. による会員権購入契約の修正(2017年1月5日にSECに提出され、参照により本書に組み込まれたフォーム8-Kの最新報告書の別紙10.1として提出されました)。
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3.1.1
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Asensus Surgical社の法人設立証明書(2021年2月25日にSECに提出され、参照により本書に組み込まれた、フォーム8-Kの最新報告書の別紙3.1として提出されました)。
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3.2
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Asensus Surgical社の細則の修正および改訂版(2021年2月25日にSECに提出され、参照により本書に組み込まれた、フォーム8‑Kの最新報告書の別紙3.2として提出されました)。
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4.1
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Asensus Surgical社の普通株式の検体証明書(2020年12月31日に終了した年度のフォーム10-Kの年次報告書の別紙4.1を参照して組み込まれています)。
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4.2
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第三者ベンダーに発行されたワラントの普通株式を購入するためのサービスワラントの形式(2017年11月9日にSECに提出され、参照により本書に組み込まれたフォーム10-Qの四半期報告書の別紙4.4として提出されました)。
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4.3
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普通株式購入ワラント(シリーズCおよびシリーズDワラント)の形式(2020年3月6日にSECに提出され、参照によりここに組み込まれたフォーム8-Kの最新報告書の別紙4.1として提出されました)。
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4.4
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登録者とコンチネンタル・ストック・トランスファー・アンド・トラスト・カンパニーとの間のワラント・エージェンシー契約の形式(2020年3月6日にSECに提出され、参考として本書に組み込まれたフォーム8-Kの最新報告書の別紙4.2として提出されました)。
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4.5
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上場証券の説明(2021年3月11日にSECに提出され、参照によりここに組み込まれた、フォーム10-Kの年次報告書の別紙4.8として提出されました)。
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4.6
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普通株式購入ワラントの形式(フォーム8-Kの最新報告書の別紙4.1として提出され、2023年7月28日にSECに提出され、参照によりここに組み込まれています)。
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10.1 +
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2018年3月6日付けで、登録者とアンソニー・フェルナンドとの間の2018年3月1日付けで発効する雇用契約(2018年3月8日にSECに提出され、参照により本書に組み込まれたフォーム10-Kの年次報告書の別紙10.7として提出)。
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10.2+
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2020年8月14日付けの、登録者に代わってAsensus Canada, Inc. とShameze Rampertabとの間の雇用契約(2020年8月14日にSECに提出され、参照により本書に組み込まれたフォーム8-K/Aの最新報告書の別紙10.1として提出)。
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10.2.1+
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2020年9月16日付けの、登録者に代わってAsensus Canada, Inc. とShameze Rampertabとの間の雇用契約の改正(2020年11月6日にSECに提出され、参照により組み込まれたフォームS-8の登録届出書の別紙10.1.2として提出されました)。
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10.3 +
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2023年6月6日に修正および再表示された、Asensus Surgicalの修正および改訂されたインセンティブ報酬プラン(2023年6月6日にSECに提出され、参照によりここに組み込まれたフォーム8-Kの最新報告書の別紙10.1として提出されました)。
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10.3.1 +
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従業員ストックオプション授与通知書の形式(2022年2月28日にSECに提出された2021年12月31日に終了した年度のフォーム10-Kの年次報告書の別紙10.4.1を参照して組み込んでいます)。
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10.3.2 +
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従業員制限付株式ユニット/業績制限付株式ユニット報奨通知書の形式(元の提出書類の別紙10.3.2を参照して組み込んでいます)。
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10.433 +
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本プランに基づく非従業員取締役ストックオプション契約の形式(2020年12月31日に終了した年度のフォーム10-Kの年次報告書の別紙10.4.5として提出され、2021年3月11日にSECに提出され、参照によりここに組み込まれています)。
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10.3.4 +
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本プランに基づく非従業員取締役制限付株式ユニット契約の形式(2020年12月31日に終了した年度のフォーム10-Kの年次報告書の別紙10.4.6として提出され、2021年3月11日にSECに提出され、参照により本書に組み込まれています)。
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10.3.5 +
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非従業員取締役その他の株式報奨契約書(2020年12月31日に終了した年度のフォーム10-Kの年次報告書の別紙10.4.7として提出され、2021年3月11日にSECに提出され、参照によりここに組み込まれています)。
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10.3.6 +
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現金留保金に代わる非従業員取締役ストックオプション付与の形式(2020年12月31日に終了した年度のフォーム10-Kの年次報告書の別紙10.4.8として提出され、2021年3月11日にSECに提出され、参照によりここに組み込まれています)。
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10.4+
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2021年12月8日に採択された非適格繰延報酬制度(2022年2月28日にSECに提出された2021年12月31日に終了した年度のフォーム10-Kの年次報告書の別紙10.5を参照して組み込まれています)。
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10.5 ++
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2015年9月18日付けの欧州連合とVulcanos S.r.l.(現在はAsensus Surgical Italia S.r.l. として知られています)との間のライセンス契約(2015年11月9日にSECに提出され、参照により本書に組み込まれたフォーム10-Qの四半期報告書の別紙10.5として提出されました)。
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10.5.1 +++
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2021年7月2日に発効した欧州連合とAsensus Surgical Italia S.r.l. との間のライセンス契約の改正(2022年2月28日にSECに提出された2021年12月31日に終了した年度のフォーム10‑Kの年次報告書の別紙10.6.1を参照して組み込まれています)。
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10.6 +
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2021年7月1日に発効したAsensus Surgicalの非従業員取締役報酬制度(2021年4月30日にSECに提出されたフォーム8-Kの最新報告書の別紙10.1を参照して組み込まれています)。
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10.7
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2023年7月27日付けの、当社とそれに署名した購入者との間の証券購入契約(2023年7月28日にSECに提出され、参照により本書に組み込まれたフォーム8-Kの最新報告書の別紙10.1として提出されました)。
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21.1
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登録者の子会社(元の申告書の別紙21.1を参照して法人化されました)
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23.1
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BDO USA、P.C. の同意(2024年3月21日にSECに提出された2023年12月31日に終了した年度のフォーム10-Kの年次報告書の別紙23.1として提出)
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31.1 *
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規則13a-14 (a) /15d-14 (a) に基づく最高経営責任者の認定
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31.2 *
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規則13a-14 (a) /15d-14 (a) に基づく最高財務責任者の認定
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97
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2023年10月2日発効のアセンサス・サージカル社の報酬回収方針。(元の提出書類の別紙97を参照して組み込まれています)
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104
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2023年12月31日に終了した年度のフォーム10-K/Aの当社の年次報告書の表紙。インラインXBRLでフォーマットされています。
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+
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別途確認が必要な管理契約、補償プラン、または取り決め。
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++
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2015年11月9日に委員会に提出された機密扱いの要請に基づき、契約の一部について機密扱いが認められています。そのような規定は委員会に個別に提出されています。
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+++
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この展示の一部は、情報が重要ではなく、一般に公開されると競争上の害を及ぼす可能性があるため、省略されています。
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*
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ここに提出しました。
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2024年4月29日
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アセンサスサージカル株式会社
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作成者:
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/s/ アンソニー・フェルナンド
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|
アンソニー・フェルナンド
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||
社長、最高経営責任者
|
||
とディレクター
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||
(最高執行役員)
|
||
作成者:
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/s/ Shameze Rampertab
|
|
シェイズ・ランパータブさん
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||
執行副社長兼最高財務責任者
|
||
(最高財務責任者および最高会計責任者)
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