米国
証券取引委員会
ワシントンD.C. 20549
スケジュール 14A
第14条 (a) に基づく委任勧誘状
1934年の証券取引法
登録者が提出しました ☒
登録者以外の者が提出 ☐
該当するボックスにチェックを入れてください。
☐ | 暫定委任勧誘状 |
☐ | 機密、委員会での使用のみ(規則14a-6 (e) (2) で許可されているとおり) |
☒ | 正式な委任勧誘状 |
☐ | 決定版追加資料 |
☐ | §240.14a-12 に基づく資料の勧誘 |
(憲章に明記されている登録者の名前)
委任勧誘状を提出する人の名前、もしあれば 登録者よりも)
出願手数料の支払い (該当する項目をすべてチェックしてください):
☒ | 手数料は不要です。 |
☐ | 事前に予備資料と一緒に支払った料金。 |
☐ | 手数料は、取引法規則14a-6 (i) (1) および0-11に従い、項目25 (b) で義務付けられている展示物の表に記載されています。 |
2024年4月29日
クアンタム・スケープの株主の皆様:
の年次株主総会にあなたを招待できることを嬉しく思います QuantumScape Corporationは、2024年6月11日火曜日の午前8時、太平洋標準時に開催されます。年次総会はライブ音声ウェブキャストでバーチャルに行われます。www.virtualShareholderMeeting.com/QS2024にアクセスして出席できます。 次のページでは、正式な会議通知と委任勧誘状に、年次総会で行われる業務の詳細が記載されています。
QuantumScapeは、エネルギー貯蔵を変革して次のことを可能にすることを使命としています 持続可能なエネルギーの未来。この移行を加速し、クリーンな電力が原動力となる未来を実現するためには、バッテリー技術に段階的な変化が必要だと考えています。私たちは過去10年間、独自の全固体電池を開発してきました この課題に対処するためのプラットフォーム。私たちの技術は、エネルギー密度の向上、充電の高速化、改良など、電気自動車の幅広い市場採用の要件を満たす可能性を秘めた新しいカテゴリーのバッテリーを可能にすると信じています 安全。
2023年、QuantumScapeは今後も続く変革の旅に乗り出しました 今日の私たちの軌跡を形作ります。すべては、2022年後半に最初のA0プロトタイプセルが出荷されたことから始まり、自動車の認定プロセスが始まりました。2023年を通じて、私たちはいくつかの重要なマイルストーンを達成しました 私たちの将来の基盤:
● | QuantumScapeの最も高性能なA0プロトタイプセルは、PowerCoの研究室でのテストで、95%の放電エネルギー保持率で1,000以上のフルサイクル相当品を達成しました。 |
● | 私たちは、プロトタイプから製品への移行に不可欠な主要なコンポーネントレベルの機能強化の開発と実証において大きな進歩を遂げました。 カソード負荷の増加、効率的な市販パッケージの設計、スケーラビリティ向上のための電解質分離プロセスの改良。 |
● | 約2億9000万ドルの追加株式公開とコスト削減の取り組みによって貸借対照表を強化し、2023年までに総額10億ドル以上になりました。 流動性; |
● | 相手先ブランド供給(OEM)のパートナーとの関係を強化しました。そして |
● | 最初に計画した商用製品、QSE-5を発表しました。 |
これらの開発は、私たちの次のコマーシャルの基礎を築きます QSE-5という製品は、2024年に少量のプロトタイプ生産を開始することを目指しており、2025年までにさらに大量生産に拡大する予定です。
この変革プロセスを促進するために、2023年には 2024年2月までQuantumScapeの共同創設者兼会長兼CEOを務めていたジャグディープ・シンは、事業化や大量生産の豊富な経験を持つリーダーの採用を目指して、取締役会と協議して後継者育成プロセスを開始しました。 洗練されたテクノロジー製品の製造。
![]() |
2023年9月にクアンタムスケープに社長として入社し、次の職に異動しました 2024年2月に社長、最高経営責任者、取締役会のメンバーになりました。企業戦略とテクノロジーリーダーシップにおける私の豊富な経験をQuantumScapeにもたらすことができて光栄です。これらの役職に就くにつれ、その計り知れないことに元気が出ます 自動車産業やその他の分野に革命をもたらすQuantumScapeの技術の可能性。最先端の固体電池技術、広大な市場機会、献身的なチームとパートナーにより、私たちには 世界規模での深刻な影響。このイノベーションと成長の道のりには間違いなく課題がありますが、私は私たちの野心的なビジョンを実現し、QuantumScapeを商業的成功に導くことに深く取り組んでいます。
取締役会を代表して、皆様の継続的なご支援と関心に感謝の意を表したいと思います クォンタムスケープ。
心から、
シバ・シバラム博士 社長、最高経営責任者兼取締役 |
年次総会の通知 の株主 |
時間と日付 2024年6月11日 (火曜日) 太平洋時間の午前8時 |
時間と日付
バーチャルロケーション |
2024年6月11日火曜日の午前8時、太平洋標準時
年次総会は、ライブ音声ウェブキャストでバーチャルに行われます。年次総会に仮想的に出席できるようになります www.virtualshareholdermeeting.com/ QS2024にアクセスすると、会議のライブを聞いたり、オンラインで投票したりできます 会議中に。年次総会に参加するには、代理カードまたは代理資料(以下に定義)に添付されている16桁の管理番号が必要です。 |
![]() |
ビジネスアイテム |
提案1:この委任勧誘状に記載されている12人の取締役を、次回の年次株主総会まで在任させること そして、それぞれの後継者が選出されて資格を得るまで。 |
理事会の推薦: | |
提案2:アーンスト・アンド・ヤング法律事務所の独立登録公認会計士事務所としての任命を承認すること 2024年12月31日に終了する会計年度。 | |
理事会の推薦: | |
P提案3:指名された執行役員の報酬を、拘束力のない諮問機関で承認すること。 | |
理事会の推薦: | |
提案4:当社の修正および改訂された法人設立証明書の免除を許可するための修正を承認すること 特定の役員。 | |
理事会の推薦: | |
さらに、年次総会や臨時休日の前に予定されているその他の業務についても取引します。 その延期。 | |
この通知が添付されている委任勧誘状には、修正および改訂の修正案のコピーが含まれています 付録Aのような特定の役員の責任を制限するための法人設立証明書このような文言は、この通知に添付されているものとみなされます。 |
基準日 |
2024年4月17日 2024年4月17日の営業終了時点で登録されている株主のみが、年次総会の通知を受け、議決権を行使することができます。のリスト 年次総会で議決権を有する登録株主は、年次総会の前日に終了する10日間の通常の営業時間中に、年次総会に関連する目的を問わず、オンラインで審査を受けることができます ir.quantumscape.comで。リストを主要な役員室で公開できない場合は、合理的に配慮します。 |
プロキシの可用性 材料 |
委任勧誘状へのアクセス方法が記載された代理資料のインターネット利用可能性に関する通知、通知書 年次総会、委任状および当社の年次報告書(総称して「委任資料」)は、2024年4月29日頃に、年次総会で議決権を有するすべての株主に初めて送付または提出されます。
代理資料には、2024年4月29日現在、次のURLからアクセスできます。 www.proxyvote.com。 |
投票 |
あなたの投票は重要です。年次総会に出席するかどうかにかかわらず、委任状を提出するか、投票することをお勧めします インターネット、電話、または郵便でできるだけ早く指示してください。
取締役会の命令により、
シバ・シバラム博士 社長、最高経営責任者兼取締役 |
目次
プロキシサマリー | 1 |
2024年定時株主総会 | 1 |
投票提案 | 1 |
エネルギー貯蔵に革命を起こそうとしています | 2 |
私たちの使命 | 2 |
私たちのコアバリュー | 2 |
2023年度ビジネスハイライト | 3 |
コーポレートガバナンスのハイライト | 4 |
取締役会の構成と多様性 | 4 |
理事会の知識、スキル、経験 | 5 |
役員報酬のハイライト | 6 |
委任状資料と年次総会に関する質問と回答 | 8 |
第1号議案取締役の選出 | 13 |
候補者 | 13 |
投票が必要です | 13 |
取締役会の推薦 | 13 |
提案番号2 独立登録公認会計士事務所の任命の承認 | 14 |
独立登録公認会計士事務所に支払われる手数料 | 14 |
監査人の独立性 |
14 |
独立登録公認会計士事務所の監査および許容される非監査サービスの事前承認に関する監査委員会の方針 | 14 |
投票が必要です | 15 |
取締役会の推薦 | 15 |
提案番号3 役員報酬に関する拘束力のない諮問投票 | 16 |
2023年役員報酬プログラム | 16 |
提案された解決策 | 16 |
投票が必要です | 16 |
取締役会の推薦 | 16 |
提案第4号修正案の承認 そして、特定の役員の免責を許可するために修正された法人設立証明書 |
17 |
バックグラウンド |
17 |
コーポレート・ガバナンス・レビュー | 17 |
提案された解決策 | 18 |
投票が必要です | 18 |
取締役会の推薦 | 18 |
取締役会とコーポレートガバナンス | 19 |
取締役会の構成 | 19 |
理事会と委員会に関するレター契約 代表 |
19 |
取締役会の多様性マトリックス | 19 |
ディレクター候補者 | 21 |
取締役独立性 |
27 |
取締役会の指導体制と主任独立取締役の役割 | 27 |
リスク監視における取締役会の役割 | 28 |
取締役会の委員会 |
29 |
取締役会および株主総会への出席 | 33 |
社外取締役のエグゼクティブセッション |
33 |
取締役候補者の特定と評価における考慮事項 | 33 |
当社への株主推薦と推薦 取締役会 |
33 |
取締役会とのコミュニケーション | 34 |
株主エンゲージメント | 35 |
有価証券のヘッジや質入れを禁止するポリシー | 35 |
コーポレート・ガバナンス・ガイドラインおよびビジネス行動規範および倫理規範 | 35 |
サステナビリティ | 36 |
環境製品への影響 | 36 |
責任ある製品設計とリサイクル性 | 36 |
製品の安全性 | 37 |
サプライチェーン | 37 |
職場の健康と安全 | 37 |
ヒューマンキャピタルマネジメント | 37 |
ダイバーシティ、エクイティ、インクルージョン | 37 |
データ保護とセキュリティ | 38 |
倫理とコンプライアンス | 38 |
監査委員会の報告 | 39 |
執行役員 | 40 |
役員報酬 | 42 |
報酬に関する議論と分析 | 42 |
2023年役員報酬のハイライト | 42 |
CEOの移行 | 43 |
報酬の理念と目標 | 43 |
役員報酬の方針と慣行 | 44 |
報酬設定プロセス | 45 |
2023年の報酬の概要 | 46 |
2023年末の優秀株式賞 |
58 |
オプション行使と株式 2023会計年度に権利が確定しました | 59 |
その他の報酬 | 59 |
解約または支配権の変更時に発生する可能性のある支払い | 59 |
社外取締役の報酬 | 60 |
年間報酬の上限度額 | 61 |
現金報酬 | 61 |
株式報酬 | 61 |
2023会計年度の社外取締役報酬 | 62 |
2024年社外取締役の報酬に関する最新情報 | 62 |
報酬委員会の連動とインサイダー参加 |
62 |
株式報酬プラン情報 | 63 |
最高経営責任者の給与比率 | 63 |
支払い対パフォーマンス | 64 |
特定の受益者および経営者の担保所有権 |
67 |
関係者の取引 | 69 |
その他の事項 |
71 |
2025年次総会の株主提案または取締役指名 | 71 |
細則の有無 | 71 |
延滞 セクション16 (a) レポート | 71 |
2023年年次報告書 | 72 |
付録A-修正および改訂された法人設立証明書の修正証明書案 | 73 |
将来の見通しに関する記述に関する注意事項
この委任勧誘状の特定の情報は考慮される場合があります 改正された1933年の証券法のセクション27Aおよび改正された1934年の証券取引法のセクション21Eの意味における「将来の見通しに関する記述」には、将来の需要に関する記述が含まれますが、これらに限定されません バッテリーと将来の財務実績、経営成績、期待、計画、戦略、目標、優先事項。これらの将来の見通しに関する記述は、経営陣の現在の期待、仮定、希望、信念、意図に基づいています 将来の出来事に関する戦略であり、将来の出来事の結果とタイミングに関して現在入手可能な情報に基づいています。なぜなら、将来の見通しに関する記述は本質的にリスクと不確実性の影響を受けやすく、その中には予測できないものもあるからです または定量化すると、将来の出来事の予測として将来の見通しに関する記述に頼るべきではありません。将来の見通しに関する記述に反映されている出来事や状況は、達成されなかったり、発生したりする可能性があり、実際の結果は大きく異なる可能性があります 将来の見通しに関する記述で予測されているもの。これには、電気自動車やその他のバッテリー駆動技術の需要の減少または遅延、銀行業のボラティリティなどの経済的および財政的状況の変化などが含まれます 部門、資本市場、信用市場、および年次報告書、四半期報告書、および証券取引委員会に随時提出されるその他の文書の「リスク要因」というタイトルのセクションで説明されているその他の要因によるものです。 適用法で別段の定めがある場合を除き、将来の見通しに関する記述を更新する義務は負いません。
プロキシサマリー
特に明記されていない限り、この委任勧誘状で使われている言葉は 「QuantumScape」、「私たち」、「私たち」、「私たち」とは、該当する状況に応じて、QuantumScape Corporationおよび/または当社の完全子会社であるQuantumScape Battery, Inc. を指します(「レガシー・クォンタムスケープ」とも呼ばれます)。
代理資料(この委任勧誘状、代理カード、 年次株主総会の通知とフォーム10-Kの2023年次報告書は、2024年4月29日頃に配布され、公開されます。この委任勧誘状には、決定時に考慮すべき重要な情報が含まれています 2024年の年次総会に提出された事項についての投票方法。
この概要には、必要な情報がすべて含まれているわけではありません 検討してください。投票する前に、この委任勧誘状全体をよく読んでください。
2024年定時株主総会
日付 | 時間 | 場所 | 記録 日付 |
2024年6月11日 | 太平洋標準時の午前 8:00 |
事実上、訪問することで www.virtualShareholderMeeting.com qs2024 |
2024年4月17日 |
投票提案
提案 | 説明 | 理事会 推奨事項 |
1 | この委任勧誘状に記載されている12人の取締役を選出して 次回の年次株主総会まで、そしてそれぞれの後継者が選出され資格を得るまで |
にとって 各監督候補者 |
2 | アーンスト・アンド・ヤング法律事務所の当社への任命を承認すること 2024年12月31日に終了する会計年度の独立登録公認会計事務所。 | にとって |
3 | の報酬を、拘束力のない諮問ベースで承認すること 私たちの指名された執行役員。 |
にとって |
4 | 修正および改訂された証明書の修正を承認するには 特定の役員の免責を許可するための法人設立に関するものです。 |
にとって |
2024プロキシステートメント | 1
エネルギー貯蔵に革命を起こそうとしています
QuantumScapeは、電気自動車(「EV」)向けの次世代バッテリー技術を開発しています。 他のアプリケーション。
私たちは、自動車のパワートレインにおける100年に一度の変化が予測されている時期を迎えています。 内燃機関からクリーンEVまで。従来のリチウムイオン電池が30年間徐々に改良されてきた後、EVの利点は、主に高級乗用車市場で実証されました。しかし、基本的なことがあります バッテリー技術の普及を妨げる制限があります。自動車市場では、マスマーケットの電気自動車が化石燃料の代替品と競争できるようにするには、バッテリー技術の段階的な変化が必要だと考えています。
これに対応するために、私たちは10年以上かけて独自の全固体電池技術の開発を行ってきました 挑戦。QuantumScapeのリチウム金属固体電池技術は、今日の従来のリチウムイオン電池と比較して、エネルギー密度が高く、充電が速く、安全性が向上するように設計されています。他のリチウム金属は信じていません バッテリーテクノロジーは、室温で適度な圧力(以下)で、許容できるバッテリー寿命で自動車の電力レート(電力とは、バッテリーを充電および放電できる速度)を達成できることが実証されています。 4気圧以上)。
私たちは現在、最も厳しい条件の車載EVアプリケーションに焦点を当てています バッテリーの要件。しかし、私たちの全固体電池技術は、定置型ストレージやスマートフォンやウェアラブルなどの家電製品など、他の大規模で成長している市場にも適用可能であることを認識しています。そして 必要に応じて、それらの分野での機会を模索するつもりです。
私たちの使命
QuantumScapeでは、エネルギー貯蔵に革命を起こして、より持続可能なエネルギーを実現することを使命としています 未来。2023年12月31日現在、私たちは次のことを行っていました:
● | 300件以上の米国および外国の特許と特許出願 |
● | 13年にわたるバッテリー技術の研究開発 |
● | 800人以上のフルタイム従業員 |
● | 自動車オリジナル機器メーカー(「OEM」)6社との契約 |
● | フォルクスワーゲングループオブアメリカインベストメンツ合同会社(「VGA」)およびその関連会社(VGAとともに「フォルクスワーゲン」)との緊密なパートナーシップ |
私たちのコアバリュー
2024プロキシステートメント | 2
2023年度ビジネスハイライト
2023年は、QuantumScapeのプロトタイプから製品への変革の始まりでした。 2022年後半に最初のA0プロトタイプセルを出荷し、2023年も市場投入に必要な主要なコンポーネントレベルの改善点、つまり陰極負荷量の増加、効率的な市販パッケージの開発と実証を行います 設計、そして改良された、よりスケーラブルな電解質分離器プロセス。私たちの変革は2024年も続き、最終的にはこれらの改善がターゲットとなる最初の商用製品であるQSE-5セルに統合されると予想しています。いくつか 2023年からの成果には以下が含まれます:
● | A0プロトタイプセルを受け取った顧客の1人は、私たちの長年のパートナーであるフォルクスワーゲンでした。フォルクスワーゲンのバッテリー製造部門であるPowerCoは 23年第3四半期の株主レターで報告した結果。これは、95% 以上の容量保持率で1,000サイクル以上達成された最もパフォーマンスの高いセルです |
● | 私たちのターゲットとなる最初の商用製品であるQSE-5を発表しました。これは約5Ahのセルで、主要な電気自動車には匹敵しないエネルギー密度と電力の組み合わせを提供すると考えています 今日入手可能なバッテリー |
● | より高い正極負荷セル(〜5 mAh/cm2)のお客様に出荷されます。つまり、当社の新しい陰極は、単位面積あたりの容量が最大60%多くなります。この改善は統合されました ベースラインのセルビルドに組み込むことで、QSE-5の目標エネルギー密度の達成に向けた重要な一歩となりました |
● | 革新的なフレックスフレームフォーマットにより、パッケージング効率が向上し、パッケージングの効率が向上しました。 高エネルギー密度のセルを可能にする、より狭い内部マージン、より薄い集電体、よりスリムなフレーム設計を含みます |
● | 生産品質と一貫性の向上、粒子汚染の軽減、セルの組み立てに使用されるコンポーネントとプロセスの改善、そして全体にわたる進歩を遂げました 私たちの生産フロー全体 |
● | 私たちが2段階で展開している新しい高速セパレーター熱処理プロセスを紹介しました。2023年に導入に成功したRaptorとその後継機は コブラ |
● | 幅広い安全性試験を実施し、細胞の性能に関するデータを収集できる新しい安全試験施設の建設が完了しました 虐待の状況下で |
● | 約2億9000万ドルの追加株式公開とコスト削減により、財政状態を強化しました 2023年までに総流動性が10億ドルを超えるイニシアチブ。私たちのキャッシュランウェイは今や2026年の後半まで続くと考えています |
● | 見込み客として、世界の大手自動車メーカーや家電メーカーのいくつかと関わり続けました |
● | 2023年9月から社長、2月からCEO兼取締役など、電池業界やハイテク製造業界全体から優秀な人材を採用しました 2024、シバ・シバラム博士 |
● | 2023年末までに世界中で発行された特許と出願中の特許が360件以上に増加し、当社の特許ポートフォリオを強化し続けました |
2024 プロキシ ステートメント | 3
コーポレートガバナンスのハイライト
![]() |
![]() |
![]() |
取締役会の構成と多様性
次の表は、2024年4月1日現在の名前、年齢、およびその他の情報を示しています 各取締役候補者について:
[名前] | 年齢 | 役職 | 取締役以来 | 独立 |
フランク・ブルームさん | 55 | ディレクター | 2020 年 9 月 | はい |
ブラッド・バス (1) (2) | 60 | 主任独立取締役 | 2020 年 8 月 | はい |
ジェニーン・ハンリー (1) (2) | 51 | ディレクター | 2021 年 12 月 | はい |
スーザン・フパーツ (1) | 54 | ディレクター | 2022 年 2 月 | はい |
ユルゲン・レオホールド教授(2)(3) | 69 | ディレクター | 2015 年 5 月 | はい |
ジーナ・ロヴェット博士(1)(3) | 61 | ディレクター | 2022年1月 | はい |
フリッツ・プリンツ教授 | 74 | 共同創設者兼ディレクター | 2010 年 12 月 | いいえ |
ディペンダーサルヤ (3) | 59 | ディレクター | 2012 年 8 月 | はい |
セバスチャン・シェベラ | 47 | ディレクター候補者 | -- | はい |
ジャグディープ・シン | 56 | 共同創設者兼会長 | 2010 年 5 月 | いいえ |
シバ・シバラム博士 | 63 | 社長、最高経営責任者兼取締役 | 2024年2月 | いいえ |
J・B・ストラウベル | 48 | ディレクター | 2020 年 2 月 | はい |
(1) 監査委員会のメンバー
(2) 報酬委員会のメンバー
(3) 指名・コーポレートガバナンス委員会のメンバー
2024プロキシステートメント | 4
私たちの取締役候補者は、多様なスキルセットと専門的経歴を持っています。 この委任勧誘状の「」というタイトルのセクションにある彼らの経歴に詳しく説明されています取締役会とコーポレートガバナンス — 取締役会の構成。」
理事会の知識、スキル、経験
2024プロキシステートメント | 5
役員報酬 ハイライト
報酬慣行
私たちがしていること | 何 私たちはしません |
私たちの役員報酬プログラムの大部分は長期で構成されています 経営幹部の利益と株主の利益を一致させるために、企業業績に応じて、業績ベースの報酬、および業績ベースのRSUを含む株式ベースの報酬を「リスクあり」としています。
私たちの報酬委員会は独立した人だけで構成されています 従業員同士や株主との効果的なコミュニケーション手段を確立し、役員報酬のアイデアを実行している取締役。
私たちの報酬委員会は独自の報酬コンサルタントであるCompensiaを雇いました 報酬のレビューと分析を支援する、全国的な報酬コンサルティング会社。
私たちの報酬委員会は毎年見直しと承認を行います 当社の報酬戦略について(比較を目的とした同業報酬グループのレビューを含む)。
私たちは執行役員とクローバック契約を採用しています 過失や不正行為の有無にかかわらず、SECの規則に従い、2023年10月2日以降に誤って授与されたインセンティブベースの報酬を回収すること。さらに、アワードの条件 当社の特別業績賞プログラムでは、受賞者の不正行為が発生した場合にそのような賞を回収することを規定しています。
私たちは、取締役の株式所有要件を採用しており、 執行役員。
|
当社の幹部はブロードベースに参加する資格があります 会社が後援する退職、健康、福祉給付プログラムは、他の正社員のサラリーマンと同じ基準に基づいています。現時点では、役員や特定のシニアに限られた特典やその他の個人的福利厚生を提供しています 従業員。
私たちは、次のような納税義務については、税金の払い戻しは行いません 内国歳入法のセクション280Gまたは4999の適用により、経営幹部が債務を負う可能性があります。
私たちのインサイダー取引ポリシーは、従業員とメンバーを禁止しています 当社の取締役会は、会社の証券をヘッジしたり、ローンの担保として、またはその他の質権取引の一環として会社証券を質入れしたり、証拠金口座で会社の普通株式を保有したりしていません。
当社の指名された執行役員は、次のような給付を受ける資格がありません 会社の支配権の変更の結果としてのみ支払われます。支配権変更給付はすべて「ダブルトリガー」の取り決めに基づいており、会社の支配権の変更と非自発的な雇用終了の両方が必要です 給付金が支払われる前に。
私たちには、以下に基づいて株式交付の時期を決定する方針や慣行はありません 重要な非公開情報の公開。
|
2024プロキシステートメント | 6
最高経営責任者およびその他の指名された役員 2023年の役員報酬
2024 プロキシ ステートメント | 7
に関する質問と回答 委任状資料と年次総会
以下の「質疑応答」形式で提供される情報は お客様の便宜を図るだけで、この委任勧誘状に含まれる情報の要約にすぎません。この委任勧誘状全体を注意深くお読みください。
なぜこれらの資料を受け取っているのですか?
この委任勧誘状と委任状は、以下に関連して提供されます QuantumScape Corporationの2024年の年次株主総会で使用するための取締役会による代理人の勧誘と、その延期、延期、継続について。
年次総会は、太平洋標準時の2024年6月11日午前8時に開催されます。 年次総会は、ライブ音声ウェブキャストでバーチャルに行われます。www.virtualShareholderMeeting.com/QS2024にアクセスすると、年次総会にバーチャルで出席することができます。 会議をライブで聞いたり、会議中にオンラインで投票したりできます。
代理資料のインターネット利用可能性に関する通知(「通知 インターネットの可用性」)には、この委任勧誘状、添付の年次総会の通知と委任状、および年次報告書(まとめて「委任資料」)へのアクセス方法が記載されており、4月頃に最初に送付または提出されます 2024年29日、2024年4月17日現在の登録株主全員に。委任状資料には、2024年4月29日以降、www.proxyvote.comにアクセスしてアクセスできます。の通知を受け取ったら インターネットが利用できる場合は、特に要求しない限り、代理資料の印刷版は郵送されません。代理資料の印刷版をリクエストする手順は、次の通知に記載されています インターネットの可用性。
年次総会ではどのような提案が投票されますか?
次の提案は年次総会で投票されます。
● | 提案 1: この委任勧誘状に記載された12人の取締役を、次回の年次株主総会まで、またそれぞれの取締役まで在任させること 後継者は選出され、資格を得ます。 |
● | 提案 2: 12月31日に終了する会計年度の当社の独立登録公認会計士事務所としてのアーンスト・アンド・ヤング法律事務所の任命の承認は、 2024; |
● | プロポーザル 3: 当社の指名された執行役員の報酬の、拘束力のない諮問的根拠による承認。そして |
● | 提案 4: 特定の役員の免責を許可するための修正および改訂された法人設立証明書の修正の承認。 |
この委任勧誘状の日付の時点で、当社の経営陣と取締役会は 年次総会で発表される他の事項については知りませんでした。
取締役会はどのようにして私がこれらに投票することを勧めますか 提案?
当社の取締役会では、議決権行使を推奨しています。
● | 提案 1: この委任勧誘状に記載されている各取締役候補者の選挙に「賛成」です。 |
● | 提案 2: 当会計年度末の独立登録公認会計士事務所としてのアーンスト・アンド・ヤング法律事務所の任命の承認に「賛成」 2024年12月31日; |
● | プロポーザル 3: 拘束力のない諮問投票による、指名された執行役員の報酬の承認に「賛成」。そして |
● | 提案 4: 特定の役員の免責を許可するための当社の修正および改訂された法人設立証明書の承認の「賛成」です。 |
年次総会で投票できるのは誰ですか?
営業終了時点でのクラスAおよびクラスBの普通株式の保有者 年次総会の基準日である2024年4月17日に、年次総会で投票することができます。基準日現在、当社のクラスA普通株式は444,866,620株が発行されており、 54,665,633株です 発行済のクラスB普通株式の。
投票数はいくつですか? クラスA普通株式の各株 基準日時点で発行されているものは、年次総会に適切に提出された各事項について1票を獲得する権利があり、基準日時点で発行されているクラスB普通株式1株は、適切に提起された各事項について10票を獲得する権利があります 年次総会の前に。当社のクラスA普通株式とクラスB普通株式(この委任勧誘状では総称して当社の普通株式と呼びます)は、この委任勧誘状に記載されたすべての事項について単一クラスとして投票します。 求められています。株主は、取締役の選任に関して票を累積することはできません。
2024 プロキシ ステートメント | 8
登録株主。あなたの株式があなたの名前で直接当社に登録されている場合 譲渡代理人、コンチネンタル・ストック・トランスファー・アンド・トラスト・カンパニー(Continental Stock Transfer & Trust Company)の場合、あなたはそれらの株式に関する登録株主とみなされ、インターネット利用可能性の通知があなたに直接送られました。記録上の株主として、あなたは 委任状に記載されている個人に議決権委任状を直接付与する権利、または年次総会であなたに代わって投票する権利。この委任勧誘状全体を通して、私たちはこれらの所有者を「登録株主」と呼んでいます。
ストリートネームの株主。 あなたの株式が証券会社で保有されている場合 口座、またはブローカー、銀行、その他の候補者によって、あなたはストリートネームで保有されている株式の受益者とみなされ、インターネット利用可能性の通知があなたのブローカー、銀行、その他の候補者からあなたに転送されました。 それらの株式に関する登録株主。受益者として、あなたはブローカー、銀行、その他の指示に従って、あなたの口座に保有されている株式の議決方法をブローカー、銀行、その他の候補者に指示する権利があります 候補者があなたに送られました。ブローカー、銀行、その他の候補者から16桁の管理番号を受け取っていない受益者で、会議への出席を希望する場合、ブローカー、銀行、またはその他の候補者からの指示に従う必要があります。 法的代理人を取得するための要件。この委任勧誘状全体を通して、私たちはこれらの受益者を「ストリートネーム株主」と呼んでいます。
各提案の承認には何票必要ですか?
● | 提案番号1: 取締役は、年次総会で直接(仮想株式を含む)株式の議決権の複数によって選出されるか、代理人によって代表されます 会議を開き、取締役の選挙について投票する権利があります。多数決とは、年次総会で最も多くの賛成票を獲得した、この委任勧誘状に記載された12人の候補者が取締役に選出されることを意味します。そうしてもいいですよ (1)ここに記載されているすべての取締役候補者の選挙に賛成票を投じる、(2)そのような取締役候補者全員に投票する権限を差し控える、または(3)対象となる候補者を除く、そのようなすべての取締役候補者の選挙に賛成票を投じる 議決権行使の欄にその旨を明記することで、投票は明確に保留されます。なぜなら、この提案の結果は、源泉徴収票の結果であるかどうかにかかわらず、特定の候補者に投票されなかった株はすべて多数決によって決定されるからです またはブローカーが投票しなくても、選挙の結果には影響しません。 |
● | 提案番号2: 会計年度末の独立登録公認会計士事務所としてのアーンスト・アンド・ヤング法律事務所の任命の承認 2024年12月31日には、年次総会で直接(バーチャルを含む)または代理人によって代表され、主題について議決権を有する株式の議決権の過半数の賛成票が必要です。あなたは賛成票を投じることができます またはこの提案に反対するか、この提案への投票を棄権したい旨を示してください。棄権は定足数の有無を判断するためにカウントされ、この提案に対する反対票としてもカウントされます。 つまり、この提案に反対票を投じたのと同じ効果があります。これは日常的な提案なので、この提案に無投票のブローカーはいないと思います。 |
● | 提案番号3: 当社の指名された執行役員の報酬を、拘束力のない諮問ベースで承認するには、以下の者の過半数の賛成票が必要です 年次総会で直接(仮想のものを含む)または代理人によって代表され、主題について議決権を有する株式の議決権。この提案に賛成票または反対票を投じることができます。または、希望することを示してもかまいません この提案への投票は控えてください。棄権とブローカーの非投票は、定足数の有無を判断するためにカウントされ、この提案に反対票としてカウントされます。つまり、投票と同じ効果があります この提案に反対です。ブローカーが投票しなかったとしても、この提案の結果には影響しません。この投票は諮問に過ぎないため、当社、報酬委員会、または取締役会を拘束するものではありません。しかし、私たちは自分たちを大切にしています 役員報酬の決定を評価する際には、株主の意見や意見が反映されます。 |
● | 提案番号4: 特定の役員の除名を許可するための修正および改訂された法人設立証明書の修正を承認するには、 当社の資本金の発行済み株式の議決権の過半数の賛成票を投じます。この提案に賛成票または反対票を投じることができます。あるいは、この提案への投票を控えることもできます。 棄権とブローカーの非投票は、定足数の有無を判断する目的でカウントされ、この提案に反対票としてカウントされます。つまり、この提案に反対票を投じた場合と同じ効果があります。 |
会社の取締役や役員は、次のいずれかに興味を持っていますか 年次総会で取り組むべき事項は?
私たちの取締役会のメンバーは、提案1に関心を持っています この委任勧誘状に記載されている12人の取締役候補者の取締役会への選出。各候補者は現在取締役会のメンバーです。取締役会のメンバーと執行役員には何もありません 提案2、つまり当社の独立登録公認会計士事務所の任命の承認への関心。当社の取締役および執行役員の中には、執行役員という名前が付けられているものもあり、したがって提案3の承認に関心があるかもしれません。 当社の指名された執行役員の報酬について、拘束力のない諮問ベースで。当社の執行役員は、適用除外を許可するための修正および改訂された法人設立証明書の修正の承認という提案4に関心を持っています 特定の役員について。当社の修正および改訂された法人設立証明書の変更案により、特定の状況において当社の役員の一部が責任から免除されるためです。
年次総会の定足数要件はどのようなものですか?
定足数とは、存在するために必要な最低株式数です。または 改正および改訂された細則(「細則」)およびデラウェア州法に基づいて適切に開催されるように、年次総会に出席しました。私たちの議決権の過半数の保有者の対面(仮想を含む)または代理人の存在 発行済みで発行済みで議決権のある資本金は、定足数に達します
2024 プロキシ ステートメント | 9
年次総会で商取引をしてください。棄権、投票の保留と ブローカーの非投票は、定足数を決定する目的で現在のものとしてカウントされます。会議の議長は、定足数の有無にかかわらず、会議を別の時間または場所に延期することができます。
どうやって投票したらいいですか?また、投票期限はいつですか?
登録株主。 あなたが名簿上の株主なら、 次のいずれかの方法で投票してください:
● | インターネットで www.proxyvote.com、24時間年中無休で、東部標準時2024年6月10日の午後11時59分まで(インターネット利用可のお知らせをください またはウェブサイトにアクセスしたときに手元にある代理カード) |
● | 2024年6月10日(東部標準時)午後11時59分まで、24時間年中無休のフリーダイヤル1-800-690-6903で(インターネットが利用できるようになったことをお知らせください 電話をかけたときに手元に代理カード); |
● | 代理カードに記入、署名、郵送してください(印刷された委任状資料を受け取った場合)。代理カードは、年次総会の前に前払いの封筒に入れて受け取る必要があります 提供しました。または |
● | 年次総会に事実上訪問して出席することによって www.virtualShareholderMeeting.com qs2024、会議中に投票できる場所です(持っています インターネット利用可否のお知らせまたはウェブサイト訪問時に手元にあるプロキシカード) |
ストリートネームの株主。 もしあなたがストリートネームの株主で、そうしていたら ブローカー、銀行、その他の候補者から自分の株の議決権行使に必要な16桁の管理番号を受け取らないと、ブローカー、銀行、その他の候補者から議決権行使の指示が届きます。これらの指示には、すべてを含めて従わなければなりません 株の議決権行使方法を指導するために、法定代理人を取得する必要があります。インターネットと電話による投票オプションを利用できるかどうかは、ブローカー、銀行、その他の候補者の投票プロセスによって異なります。
上で説明したように、あなたがストリートネームの株主なら 16桁の管理番号を受け取っていない場合は、ブローカー、銀行、その他の候補者からの議決権行使の指示に従い、必要な法的代理人を得ない限り、年次総会で株式の議決権を行使することはできません。
自分の株の議決権行使方法を明記しなかったり、指定しなかったりした場合はどうなりますか ブローカー、銀行、その他の候補者にタイムリーな道順を教えてもらえますか?
登録株主。 もしあなたが名簿上の株主で、 委任状を提出しても、議決権行使の指示がない場合は、取締役会の推奨に従って株式が議決されます。
● | 提案1:この委任勧誘状に記載されている各取締役候補者の選挙に「賛成」します。 |
● | 提案2:12月31日に終了する会計年度の当社の独立登録公認会計士事務所としてのアーンスト・アンド・ヤング法律事務所の任命の承認を「賛成」してください。 2024; |
● | 提案3:拘束力のない諮問投票に基づく、指名された執行役員の報酬の承認に「賛成」、そして |
● | 提案4:特定の役員の免責を許可するための修正および改訂された法人設立証明書の承認に「賛成」します。 |
さらに、他に何か問題が適切に提起されれば 年次総会の前に、代理人に指名された人物は、その判断に従って議決権を行使するか、その他の方法で行動する権限を与えられます。
ストリートネームの株主。 ブローカー、銀行、その他の候補者 お客様のストリートネームの普通株式は、通常、顧客の指示に従って議決権を行使する必要があります。タイムリーな指示がない場合は、ブローカー、銀行、その他の候補者が自由に株式の議決権を行使します 私たちの唯一の日常的な問題について:2024年12月31日に終了する会計年度の独立登録公認会計士事務所としてのアーンスト・アンド・ヤング法律事務所の任命を承認するという提案について。あなたのブローカー、銀行、その他の候補者は裁量権を持ちません あなたの指示がない限り、非日常的な問題と見なされる他の提案に投票すること。あなたのブローカー、銀行、その他の候補者が私たちの唯一の日常的な事項についてあなたの株式に投票したが、あなたの株式を投票することができない場合 非日常的な事項の場合、それらの株式は、非日常的な提案に関してはブローカーの非議決権として扱われます。
したがって、ブローカーや銀行などの候補者を通じて株式を所有している場合は、 あなたの株が各提案に確実に反映されるように、候補者に投票方法を必ず伝えてください。
投票を変更したり、代理人を取り消したりできますか?
記録上の株主。あなたが名簿上の株主なら、変更することができます 年次総会の前に、次の方法で投票するか、代理人を取り消してください。
● | インターネットまたは電話で新規投票を行う(上記の各方法に適用される期限によります)。 |
● | 日付の遅い代理カードに記入して返却します。代理カードは年次総会の前に受け取る必要があります。 |
● | カリフォルニア州サンノゼのテクノロジードライブ1730番地95110にあるQuantumScape Corporationの企業秘書に取り消しの書面による通知を送ります。注意:企業 秘書、年次総会の前に連絡する必要があります。または |
● | バーチャル年次総会への出席と投票(ただし、バーチャル年次総会への出席だけでは代理人が取り消されることはありません)。 |
2024 プロキシ ステートメント | 10
ストリートネームの株主。 あなたがストリートネームの株主なら 代理人を変更または取り消す方法については、ブローカー、銀行、その他の候補者が指示を出すことがあります。
バーチャル年次総会に出席するには何をすればいいですか?
今年の年次総会は、完全にバーチャルな会議になります 株主。年次総会は生放送の音声ウェブキャストでのみ開催します。年次総会に仮想的に出席し、会議中に次のURLにアクセスして電子的に株式の投票を行うことができます www.virtualShareholderMeeting.com qs2024。 年次総会に参加するには、インターネット利用可否通知に記載されている16桁の管理番号またはプロキシカード(該当する場合)が必要です。年次総会の音声ウェブキャストは、太平洋標準時の午前8時にすぐに開始されます。私たち 開始時間前に会議にアクセスすることをお勧めします。オンラインチェックインは太平洋標準時の午前7時45分に開始されますので、チェックイン手続きには十分な時間をとってください。
年次総会について質問するにはどうすればいいですか?
質問は、太平洋標準時の6月10日の午前 8:00 まで送信できます。 2024で www.quantumscape.com/2024agm 年次総会の正式な部分の直後に行われる質疑応答のために。
チェックインがうまくいかない場合、どうすれば助けてもらえますか 年次総会をオンラインで聞いていますか?
チェックイン中にバーチャルミーティングにアクセスできない場合は または会議時間については、次のバーチャル会議のログインページを参照してください www.virtualShareholderMeeting.com qs2024。
代理人を与えるとどのような効果がありますか?
代理人は、取締役会によって、または取締役会に代わって募集されます。マイケル 当社の最高法務責任者で企業開発責任者のマッカーシーと最高財務責任者のケビン・ヘトリッヒ、そしてそれぞれが、代替および再代替の全権限を持ち、年次総会の代理人に指名されました 私たちの取締役会によって。代理人が適切な日付を記入し、執行し、返還されれば、代理人が代表する株式は、株主の指示に従って年次総会で議決権行使が行われます。委任状に日付と署名が入っていれば、 具体的な指示はありませんが、上記の提案に対する取締役会の勧告に従って株式の議決が行われます。年次総会に他の事項が適切に提出されれば、 代理保有者は自分の判断で株式の議決権行使方法を決定します。年次総会が延期または延期された場合、委任状保有者は新しい会議日に株式の議決権を行使できます。ただし、代理人を正しく取り消していない限り、 上記で説明しました。
誰が票を数えるの?
ブロードリッジ・ファイナンシャル・ソリューションズ社の代表者またはその被指名人は 投票を集計してください。
QuantumScapeの転送エージェントに連絡するにはどうすればいいですか?
当社の譲渡代理人であるコンチネンタル・ストック・トランスファー&トラストに連絡してください 会社に電話で1-800-509-5586(フリーダイヤル)または1-212-509-4000(フリーダイヤルと国際)に電話するか、コンチネンタル・ストック・トランスファー・アンド・トラスト・カンパニー宛てに書面で連絡してください。連絡先は、ニューヨーク州ニューヨーク市ステートストリート1番地30階カスタマーサービス10004-1561です。 また、特定の株主問題(住所の変更など)に関する指示には、インターネット経由でアクセスすることもできます。 www.continentalstock.com。
年次総会の代理人はどのように募集され、誰が費用を負担するのでしょうか? そのような勧誘?
私たちの取締役会は、年次総会で使用する代理人を募集しています。 代理資料の手段。代理資料の準備、組み立て、印刷、郵送、配布など、代理勧誘の全費用を当社が負担します。勧誘資料のコピーも次の日に提供されます ブローカー、銀行、その他の候補者に、そのようなブローカー、銀行、またはその他の候補者が保有する登録株式の受益者に譲渡するよう依頼します。当初の代理人による勧誘は、電話、電子による勧誘で補足される場合があります 当社の取締役、役員、従業員によるコミュニケーションまたはその他の手段。そのようなサービスについてこれらの個人に追加の報酬は支払われませんが、そのような個人に妥当な自己負担費用を返済する場合があります そのような勧誘との関係。
年次総会の議決結果はどこで確認できますか?
フォーム8-Kの最新レポートで投票結果を開示し、 会議後4営業日以内に、米国証券取引委員会(「SEC」)に提出してください。フォーム8-Kで最新報告書を提出するまでに最終投票結果が得られない場合は、フォーム8-Kで最新報告書を提出します 暫定的な結果を公開し、最終結果は入手可能になり次第、フォーム8-Kの最新レポートの修正版で提供します。
2024 プロキシ ステートメント | 11
全文ではなくインターネット利用可否通知が届いたのはなぜですか プロキシ資料一式?
SECの規則に従い、私たちは代理人を提出することを選択しました 資料、主にインターネット経由で。そのため、代理資料の紙のコピーの代わりに、インターネットの利用可能性に関する通知を株主に郵送しています。インターネット利用可能性通知には、当社へのアクセス方法が記載されています インターネット上の代理資料、提案書に投票する方法、委任状資料の印刷版をリクエストする方法、および今後発行されるすべての委任状資料を印刷形式で郵送または電子メールで受け取るように依頼する方法。私たちは奨励します 株主は、インターネットで入手できる代理資料を活用して、年次総会のコストと環境への影響を削減することができます。
インターネット通知を複数受け取ったとはどういう意味ですか 入手可能か、それとも印刷された代理資料が複数セットありますか?
インターネット通知を複数受け取ったら 在庫状況、または印刷された委任状資料が複数ある場合は、株式が複数の名前で登録されているか、別の口座に登録されている可能性があります。各インターネット利用可能性通知または各通知の投票指示に従ってください 必要に応じて、すべての株式の議決権行使が確実に行われるように、印刷された委任状資料のセット。
私は別の株主と住所を共有していますが、私たちは インターネット利用可否通知の紙のコピーは1部しか受け取りませんでした。インターネット利用可能性通知の追加コピーを入手するにはどうすればいいですか?
私たちは、SECによって承認された「家計保有」と呼ばれる手続きを採用しました。 これは、1人または複数の株主から反対の指示を受けない限り、同じ住所を共有する複数の株主にインターネット利用可能性通知のコピー1部と、該当する場合は委任状資料を届けることができます。これ 手続きにより、印刷と郵送のコストを削減できます。世帯所有に参加している株主は、引き続き個別の代理カードにアクセスして受け取ることができます。書面または口頭による要求があれば、通知の別のコピーを速やかに送付します これらの書類のコピーを1部送付した共有住所にいるすべての株主に、インターネットで利用できるかどうか、および該当する場合は委任状資料。別のコピーを受け取るか、複数のコピーを受け取る場合は、 委任状資料のコピーを1部だけ送ることを希望する場合は、ir@quantumscape.com または次の方法でお問い合わせください。
クアンタム・スケープ・コーポレーション
注意:投資家向け広報活動
1730テクノロジードライブ、
カリフォルニア州サンノゼ 95110
電話:(408) 452-2000
ストリートネームの株主は、ブローカー、銀行、その他の候補者に連絡して 世帯に関する情報をリクエストしてください。
2024 プロキシ ステートメント | 12
第1号議案
取締役の選出
私たちの取締役会は現在12人の取締役で構成されています。年次総会では、12歳
取締役の任期は1年で、それぞれの後継者が正式に選出され資格を得るまで、または早期に死亡、辞任、または解任されるまで選出されます。12人の取締役候補者のうち、11人が現在取締役会のメンバーです
そして、2023年の年次総会で株主によって選出されました。イェンス・ヴィーゼは、年次総会に関連して当社の取締役会のメンバーを務めなくなります。彼の代わりに、VGAは取締役会にセバスチャン・シェベラを指名するよう依頼しました
イェンス・ヴィーゼの後任として、年次総会でフォルクスワーゲンの取締役に選出されました。その他の詳細と定義については、以下の「理事会と委員会の代表に関するレター契約」を参照してください。
候補者
私たちの指名およびコーポレートガバナンス委員会は推薦しました、そして私たちの取締役会は 取締役は、次の12人を年次総会の取締役選挙の候補者として承認しました。
フランク・ブルームさん | フリッツ・プリンツ教授 |
ブラッド・バス | ディペンダー・サルージャ |
ジェニーン・ハンリー | セバスチャン・シェベラ |
スーザン・ハパーツ | ジャグディープ・シン |
ユルゲン・レオホールド教授 | シバ・シバラム博士 |
ジーナ・ラヴェット博士 | J・B・ストラウベル |
候補者の詳細については、以下を参照してください 「取締役会と コーポレートガバナンス」。
当選した場合、前述の取締役候補者はそれぞれ、次の日まで取締役を務めます 2025年の年次株主総会、そしてそれぞれの後継者が選出され資格を得るまで、または後継者が早期に死亡、辞任、または解任されるまで。
取締役候補者はそれぞれ、選出されれば取締役を務めることに同意しています。そして 経営陣は、自分たちがサービスを提供できなくなると信じる理由はありません。候補者が年次総会の時点で取締役を務めることができない、または辞退した場合は、現在の理事会が指名した候補者に代理人が投票されます 欠員を埋めるために役員を募集しています。
投票が必要です
取締役は、存在する株式の議決権の複数によって選出されます 年次総会で代理人を務め(実質的に含む)、または代理人として代表を務め、取締役の選挙について投票する権利を有する人。多数決とは、年次総会で最も多くの賛成票を獲得した12人の候補者が 取締役に選出されます。あなたは(1)ここに記載されているすべての取締役候補者の選挙に賛成票を投じる、(2)そのような取締役候補者全員に投票する権限を差し控える、(3)候補者以外のそのような取締役候補者全員の選挙に賛成票を投じることができます 誰に投票を差し控えるかについては、委任状に記載されている欄にその旨を明記してください。
なぜなら、この提案の結果は多数決によって決定されるからです、どれでも 源泉徴収票またはブローカーの非投票の結果として、特定の候補者に投票されなかった株式は、選挙の結果に影響しません。
取締役会の推薦
![]() |
私たちの理事会は、上記の各候補者の選挙に「賛成」票を投じることを推奨しています。 |
2024 プロキシ ステートメント | 13
提案番号2 の任命の批准
独立登録公社 会計事務所
私たちの監査委員会はアーンスト・アンド・ヤング法律事務所を独立企業として任命しました 2024年12月31日に終了する会計年度の連結財務諸表を監査する登録公認会計事務所。アーンスト・アンド・ヤング法律事務所は、連結財務部門を皮切りに、当社の独立登録公認会計事務所を務めていました。 2021年12月31日に終了した会計年度の明細書。
年次総会では、株主に以下の承認を求めています 2024年12月31日に終了する会計年度の独立登録公認会計士事務所としてアーンスト・アンド・ヤング法律事務所を任命。私たちの監査委員会は、アーンスト・アンド・ヤング法律事務所の任命を株主に提出しています。なぜなら、私たちは大切にしているからです 当社の独立登録公認会計士事務所について、また優れたコーポレートガバナンスの問題として、株主の意見を聞いています。Ernst & Young LLPの任命にかかわらず、また当社の株主が任命を承認したとしても、当社の監査は 監査委員会が、そのような変更が当社と株主の最善の利益になると判断した場合、委員会はその裁量により、会計年度中いつでも別の独立した登録公認会計士事務所を任命することができます。 株主がErnst & Young LLPの任命を承認しない場合、監査委員会はその任命を再検討することがあります。Ernst & Young LLPの1人以上の代表者が年次総会に出席する予定で、彼らは 声明を出す機会があり、株主からの適切な質問に答えられることが期待されています。
独立登録市民に支払われる手数料 会計事務所
次の表は、専門監査サービスやその他の手数料を示しています 2023年12月31日および2022年12月31日に終了した会計年度に、アーンスト・アンド・ヤング法律事務所が提供してくれたサービス(金額は千単位で記載されています)。
2023 | 2022 | |
監査手数料 (1) | 2,974ドルです | 3,015ドルです |
監査関連手数料 (2) | 47 | -- |
税金 (3) | 179 | 191 |
その他すべての手数料 | -- | -- |
合計手数料 | 3,200ドルです | 3,206ドルです |
(1) | 「監査手数料」は、当社の連結財務諸表の監査に関連して提供される専門サービスに対して請求される手数料です。 四半期ごとの連結財務諸表のレビューおよび関連する会計相談およびサービス。通常、法定および規制当局への提出書類に関連して、独立登録公認会計士が提供します。 その会計年度のエンゲージメント。 |
(2) | 「監査関連手数料」は、当社の監査または審査の遂行に合理的に関連する保証および関連サービスの費用で構成されます
上記の「監査手数料」という見出しで報告されていない財務諸表。記載されている料金は、主に情報セキュリティ評価のためのものです。 |
(3) | 「税金」は、間接(非所得)の税務顧問およびコンプライアンスサービス(クレジットとインセンティブ)で構成されています。 |
監査人の独立性
2023年と2022年はそれぞれ、他に専門的なサービスは提供されませんでした 上記以外のErnst & Young LLPは、監査委員会がErnst & Young LLPの独立性を維持することとの両立性を検討する必要がありました。
監査の事前承認に関する監査委員会の方針と 独立登録公認会計士事務所の許容される非監査サービス
私たちの監査委員会は管理方針を定めました 当社の独立登録公認会計士事務所のサービスの利用。この方針では、当社の監査委員会が、独立登録公認会計士事務所が行うすべての業務を事前に承認して、 そのようなサービスの提供は、そのような会計事務所の独立性を損なうことはありません。この方針が採用されてから、2023年12月31日および2022年12月31日に終了した会計年度にアーンスト・アンド・ヤング法律事務所が提供するすべてのサービスは、以下によって事前承認されました 私たちの監査委員会。
2024 プロキシ ステートメント | 14
投票が必要です
アーンスト・アンド・ヤング法律事務所の当社への任命の承認 2024年12月31日に終了する会計年度の独立登録公認会計士事務所では、年次総会で対面(仮想を含む)または代理人によって代表される株式の議決権の過半数の賛成票が必要です 会議があり、そのテーマについて投票する資格があります。この提案に賛成票または反対票を投じることができます。あるいは、この提案への投票を控えることもできます。棄権は出席の有無を判断するためにカウントされます 定足数に達し、この提案に反対票としてカウントされます。つまり、この提案に反対票を投じた場合と同じ効果があります。これは日常的な提案なので、この提案に無投票のブローカーはいないと思います。
取締役会の推薦
![]() |
私たちの取締役会は、アーンスト・アンド・ヤング法律事務所の独立組織としての任命の承認に「賛成」票を投じることを推奨しています 2024年12月31日に終了する会計年度の登録公認会計事務所。 |
2024 プロキシ ステートメント | 15
提案番号3
拘束力のない諮問投票 役員報酬
証券取引法の別表14Aに従い、株主に質問しています SECの規則に従って開示されている当社の「指名された執行役員」の報酬を、拘束力のない諮問ベースで承認する票を投じます役員報酬この委任勧誘状の」セクション。この提案、一般的に 「セイオンペイ」と呼ばれる提案は、特定の報酬項目や特定の指名された執行役員を対象とするのではなく、指名されたすべての執行役員の全体的な報酬と、理念、方針、および この委任勧誘状に記載されている慣行全体。
発言権投票は諮問であり、したがって会社を拘束するものではありません。 報酬委員会または取締役会。ただし、Say-on-pay投票では、当社の役員報酬の理念、方針、慣行に関する投資家のセンチメントに関する情報が得られ、報酬委員会はその情報を得ます。 当会計年度の残りの期間およびそれ以降の役員報酬を決定する際に考慮することができます。取締役会と報酬委員会は、株主の意見を尊重し、ある範囲で評価します。 この委任勧誘状に開示されているように、指名された執行役員の報酬に反対票が投じられました。株主の懸念事項を検討し、報酬委員会は追加の措置が必要かどうかを評価します。
2023年役員報酬プログラム
私たちの取締役会は、上記の詳細情報を信じています また、この委任勧誘状の「役員報酬」セクションを見ると、当社の役員報酬プログラムが適切に設計され、経営陣の利益が株主の利益と一致するように取り組んでいることがわかります。 長期的な価値創造をサポートします。
提案された解決策
したがって、私たちは株主に以下に「賛成」票を投じるよう求めています 年次総会での決議:
「拘束力のない勧告について、会社の株主が承認することを決議しました 基本は、証券取引委員会の報酬開示規則に従って年次株主総会の委任勧誘状に開示されている、指名された執行役員の報酬です。これには 報酬の議論と分析、報酬表、その他の関連する開示。」
投票が必要です
拘束力のない勧告的根拠に基づく、当社の報酬の承認 指名された執行役員には、年次総会で直接(仮想株式を含む)または代理人が代理を務め、承認される主題について投票する権利がある株式の議決権の過半数の賛成票が必要です。あなた この提案に賛成または反対票を投じることができます。また、この提案への投票を控えることもできます。棄権とブローカーの非投票は、定足数の有無を判断する目的でカウントされます。棄権も この提案に対する反対票としてカウントされます。つまり、この提案に反対票を投じた場合と同じ効果があります。ブローカーが投票しなかったとしても、この提案の結果には影響しません。この投票は諮問に過ぎないため、私たちを拘束するものではありません。 報酬委員会または取締役会。ただし、私たちは株主の意見を尊重し、役員報酬の決定を評価する際にはその投票を考慮に入れます。
取締役会の推薦
![]() |
当社の取締役会は、拘束力のない執行役員の報酬の承認に「賛成」票を投じることを推奨しています 諮問投票。 |
2024 プロキシ ステートメント | 16
提案番号4
修正および再表示への修正の承認
免除を許可する法人設立証明書
特定の役員の
バックグラウンド
1980年代半ばから、デラウェア・ジェネラル・コーポレーションは 法律(「DGCL」)により、デラウェア州の企業(当社など)は、特定の制限を条件として、受託者注意義務違反に起因する金銭的損害に対する取締役の個人的責任を制限または排除することが認められています。 これらの規定は「免責条項」または「免責保護」と呼ばれます。当社の取締役に関するこのような規定は、修正および改訂された当社の設立証明書の第9条にすでに含まれています。
2022年8月1日より、DGCLはデラウェア州を有効にするように修正されました 企業は、特定の役員に対して同様の免責保護を提供します。この決定は、役員と取締役の両方が企業に対して受託者責任を負っているという認識に一部起因していました。しかし、それまでは、DGCLが許可していたのはそれだけでした 取締役に対する免責的保護。さらに、デラウェア州の裁判所では、原告が役員の保護がないことを悪用して訴訟を長引かし、そこから和解を引き出そうとする訴訟が増えています 被告企業。
今回のDGCLの更新を踏まえて、修正案の修正を提案しています およびDGCLで許可されているとおり、特定の状況における特定の役員の責任免除を規定する法人設立証明書を改訂しました。改正されたDGCLでは、直接請求の場合のみ役員の免責が認められています(ただし、 例えば、株主が企業を代表して行った派生的請求)、忠誠義務違反、誠意に反する作為や不作為、意図的な違法行為や故意による法律違反などには適用されません 役員が不適切な個人的利益を得た取引。私たちが提案している改正案では、DGCLで許可されている範囲でのみ、特定の役員の除名を許可します。私たちが提案する修正案では、DGCLが 後に修正され、役員の責任のさらなる排除または制限が認められた場合、当社の役員の責任は、修正されたDGCLで許可される最大限の範囲で撤廃または制限されます。
コーポレート・ガバナンス・レビュー
これらのアップデートの利点と結果を検討した結果、 取締役会の指名およびコーポレートガバナンス委員会の推薦により、当社の取締役会は、そのような免除を規定するように修正および改訂された法人設立証明書を修正することで、 DGCLで許可されている最大限の範囲で、DGCLの下での役員と取締役の扱いは歴史的に一貫性がありません。私たちの取締役会はまた、特定の状況下で役員の個人的金銭的責任をなくすことは、 合理的かつ適切であり、説明責任に対する株主の関心と、当社に代わって質の高い役員を引き付けて維持できることへの株主の関心とのバランスをとります。違反を理由とする企業に対する請求 の受託者責任は今後も増加すると予想されます。役員免責条項を採用しないデラウェア州の企業では、不釣り合いに多くの迷惑訴訟が発生し、次のような形で不釣り合いに費用が増加する可能性があります。 取締役および役員の賠償責任保険料、および経営陣の注意を会社の事業からそらすこと。多くの企業が同様の免責条項をすでに採用しており、取締役会もそれを想定しています 同様の免責条項は、経営幹部の人材をめぐって競合する同業他社などによって採用される可能性が高いです。私たちの取締役会は、会社が直面する特定の訴訟を見越して、この修正案を提案しているわけではありません またはその役員ですが、会社とその株主への将来の潜在的な損害を軽減するために、むしろ将来的にそのような提案をしています。
役員が責任を負う請求の範囲を考慮に入れて は、法律上、および当社の取締役会が、当社および株主、当社の取締役会の指名およびコーポレートガバナンス委員会にもたらすと考えている前述の利益は、以下の結果として免除されます 当社のコーポレートガバナンス方針の継続的な見直しにより、特定の状況における役員の免責を許可するために、修正および改訂された法人設立証明書の修正を取締役会が承認することが推奨されています。これに基づいて 私たちの取締役会が行った勧告、検討の結果、取締役会は満場一致で、そのような修正は合理的で賢明であり、株主の権利に過度な影響を与えないため、最善であると判断し、宣言しました DGCLで認められる範囲で、修正および改訂された設立証明書を修正して、そのような免除を提供することによる当社および株主の利益、およびDGCLに従って、以下の修正の承認を求めます ここに記載されているように、修正および改訂された当社の法人設立証明書。ただし、修正が株主によって承認された場合でも、当社の取締役会は、修正証明書の提出が有効になる前ならいつでも デラウェア州務長官、株主によるさらなる措置なしに、そのような修正の提出を中止してください。
修正され改訂された証明書の修正証明書案 前述の修正を反映した法人設立に関する事項は、本委任勧誘状の付録Aとして添付され、参考までにここに組み込まれています。
2024 プロキシ ステートメント | 17
提案された解決策
したがって、私たちは株主に次の決議に「賛成」票を投じるようお願いします 年次総会で(新しい言語は 下線が引かれ、斜体になっています 効果について):
「会社の株主が修正案を承認することを決議しました 会社の修正および改訂された法人設立証明書は、その第9条全体を次のように修正および再表示するためのものです。
'記事6
法律で認められる最大限の範囲で、取締役はいません または役員 の会社は、取締役としての受託者責任違反による金銭的損害賠償について個人的に責任を負うものとします または役員(該当する場合)。前の文の影響を制限することなく、デラウェア州一般会社法が 取締役の責任のさらなる撤廃または制限を許可するために今後改正されます または役員、そして取締役の責任 または役員 の株式会社は廃止されるか、最大限限定されます 改正されたデラウェア州一般会社法で認められている範囲です。
この第9条の改正、廃止、撤廃も、 本第9条と矛盾するこの修正および改訂された証明書のいずれかの条項を採用すると、取締役の個人的責任に対する制限が撤廃されたり、軽減されたり、その他の悪影響が生じたりします または役員 の そのような一貫性のない条項の修正、廃止、廃止、または採用時に存在していた法人。'」
投票が必要です
私たちの修正案の修正案の承認と 役員の免責を許可するために改訂された設立証明書には、提案に投票する権利を有する当社の資本株式の発行済み株式の議決権の過半数の賛成票が必要です。賛成か反対かを選べます この提案、またはあなたがこの提案への投票を控えることを希望するかもしれません。棄権とブローカーの非投票は、定足数の有無を判断するためにカウントされ、反対票としてもカウントされます 提案、つまり、この提案に反対票を投じた場合と同じ効果があります。
この提案4が株主の必要な投票によって承認されなかった場合は、 その場合、修正証明書はデラウェア州務長官に提出されず、修正および改訂された当社の法人設立証明書はそのまま残ります。
取締役会の推薦
![]() |
私たちの取締役会は、修正され改訂された当社の設立証明書の修正案の承認に「賛成」票を投じることを推奨しています 特定の役員の免責を許可するためです。 |
2024 プロキシ ステートメント | 18
取締役会と企業 ガバナンス
取締役会の構成
私たちの事業と業務は、取締役会の指示のもとに組織されています 取締役。現在12人の取締役で構成されており、そのうち9人はニューヨーク証券取引所(「NYSE」)の上場基準では独立しています。ジャグディープ・シンは取締役会の議長を務め、ブラッド・バスはリーダーを務めています 独立取締役。取締役会の主な責任は、経営陣に監督、戦略的指導、カウンセリング、指示を与えることです。当社の取締役会は定期的に、また必要に応じて開催されます。で 年次株主総会のたびに、取締役は、次回の年次株主総会で満了する任期で、後継者が正式に選出され資格を得るまで選出されます。各候補者は、から推薦の推薦を受けています 取締役会の指名およびコーポレートガバナンス委員会で、それぞれが現在取締役を務めています。
理事会と委員会に関するレター契約 代表
2020年9月2日、私たちはレター契約(「オリジナル」)を締結しました フォルクスワーゲン・グループ・オブ・アメリカ・インベストメンツ合同会社(「VGA」)との「レター契約」)に基づき、VGAの被指名人1人を取締役会の選挙に指名し、第1回クロージング以降(シリーズFプリファードで定義されているとおり)から 私たちとVGAの2番目の被指名人であるVGA(2020年5月14日付)との間の株式購入契約。2020年12月7日、両当事者は、(VGAを条件として)特定の株式所有権を満たすものを提供するために、オリジナルレター契約を修正および改訂しました。 基準値)(i)取締役が選出される年次株主総会または特別株主総会に関連して、VGAの被指名人2人(それぞれ「VW取締役」)を取締役会に指名し、(ii)以下を行うこと 当社の取締役会の指名およびコーポレートガバナンス委員会に任命されるVW取締役1名。ただし、当該VW取締役が、適用されるニューヨーク証券取引所の規則に基づく独立性要件を満たしていることが条件です(修正後、「VW取締役」)。 契約」)。ブルーム氏とヴィーゼ氏は現在の2人のフォルクスワーゲン取締役で、ヴィーゼ氏はフォルクスワーゲン取締役契約に基づく指名およびコーポレートガバナンス委員会のメンバーです。時々、VGAがVW取締役に取って代わることもあります。件名 レター契約の条件へ。
2024年4月18日、当社の取締役会は、VW取締役契約に基づくVGAの指名を受けて、年次総会の取締役選挙にシェベラ氏を指名しました。ヴィーゼ氏の後任として、シェベラ氏を年次総会の取締役に指名しました。
年次総会まで、VWの取締役および指名およびコーポレートガバナンス委員会のメンバーを務め続けます。この委任勧誘状の日付の時点で、Schebera氏は現在、どの委員会にも任命される予定はありません
年次総会で彼が選出された直後の取締役会。
取締役会の多様性マトリックス
取締役会の指名およびコーポレートガバナンス委員会 取締役会の候補者を特定、レビュー、推薦し、人種、民族、性別、職業の違いなどの多様性の要素を含むがこれらに限定されない取締役の資格を検討します 経歴、学歴、年齢、地理、その他の個人の資質や特質が、取締役会の見解や経験の総合的な組み合わせにつながっています。
次のページのマトリックスでは、主なスキルや経験、そして 取締役候補者が持つ、当社の事業と業界にとって重要であると取締役会が考える属性。ディレクターが特定のスキル、経験、または属性に基づいてリストされていない場合でも、そのディレクターがリストに記載されているわけではありません それを所有していないか、その分野の意思決定プロセスに貢献できません。
2024 プロキシ ステートメント | 19
2024 プロキシ ステートメント | 20
ディレクター候補者
2020年よりディレクター
55歳
理事会委員会 なし
|
フランク・ブルーム 独立取締役 現在の所属 ● フォルクスワーゲングループが100%出資するバッテリーセル会社、PowerCo SEの最高経営責任者(2022年以降) ● 当社とVGAの合弁会社であるQSVオペレーション合同会社の取締役(2020年以降) ● 現在のフォルクスワーゲン取締役(「」を参照)理事会と委員会の代表に関するレター契約」この委任勧誘状の
以前の経験 ● フォルクスワーゲンAGのバッテリーセンターオブエクセレンスの責任者(2018-2022) ● パワーコの監査役会のメンバー(2021-2022) ● EVバッテリーストレージ分野で活躍するダイムラーグループの子会社であるメルセデスベンツエナジーGmbHの最高経営責任者(2016年) ● LiteC Battery GmbHの最高経営責任者は、ダイムラーグループと特殊化学品会社のエボニックインダストリーズAGとの合弁事業として設立されたバッテリーセル製造会社です(2013年から2017年) ● ダイムラーグループの子会社で、ハイブリッド車や電気自動車用のバッテリーを製造しているドイツ・アキュモーティブ社の最高経営責任者(2009-2017年)
教育 ● 電気工学、応用科学大学、ビーレフェルト、ドイツ
資格 ● 自動車業界での25年の専門的経験、特に代替パワートレイン技術とバッテリーセル技術に重点を置いています |
2020年よりディレクター
60歳
理事会委員会 -監査委員会(委員長) -報酬委員会
|
ブラッド・バス 主任独立取締役 現在の所属 ● 半導体企業のマーベル・テクノロジー・グループ・リミテッド(NASDAQ:MRVL)の取締役を務めています(2018年以降) ● エンジニアリング会社のAECOM(ニューヨーク証券取引所:ACM)の取締役を務めています(2020年以降)
以前の経験 ● テスラ社に買収された太陽光発電会社、ソーラーシティ社の執行副社長兼最高財務責任者(2014-2016) ● 半導体の設計および製造会社であるサイプレス・セミコンダクター・コーポレーション(NASDAQ:CY)の役員、副社長、最高財務責任者(2005-2014年) ● 自動運転技術企業であるTuSimple Holdings Inc.(ナスダック:TSP)の取締役を務めました(2020-2022) ● 自動車部品および付属品のプロバイダーであるアドバンス・オート・パーツ株式会社(NYSE:AAP)の取締役を務めました(2016-2021年) ● 高性能電気自動車企業のテスラ社(NASDAQ:TSLA)の取締役を務めました(2009-2019年) ● 半導体企業のカビウム社の取締役を務めました(2016-2018年) ● 電子商取引企業であるカフェプレス社の取締役を務めました(2007-2016年)
教育 ● カナダ・マクマスター大学で経済学の学士号を取得 ● カナダウィンザー大学経営学優等学位
資格 ● リーダーシップと財務の専門知識 ● 大手自動車会社やその他の上場企業の取締役会での経験 |
2024 プロキシ ステートメント | 21
2021年よりディレクター
51歳
理事会委員会 -監査委員会 -報酬委員会
|
ジェニーン・ハンリー 独立取締役 現在の所属 ● 世界中の半導体および関連エレクトロニクス産業向けのソリューションの設計、製造、販売を行うKLAコーポレーション(NASDAQ:KLAC)の取締役を務めています(2019年以降) ● 民間の自動車部品オリジナル機器メーカーであるTenneco Corporationの取締役を務めています(2023年以降)
以前の経験 ● Lear Corporation(1994-2019)では、Eシステム部門の上級副社長兼社長、グローバル・サーフェス・マテリアルズ担当副社長、米州担当副社長など、複数の役職を歴任しました 座席事業部、グローバル戦略および事業開発担当副社長
教育 ● ミシガン大学機械工学の学士号 ● ミシガン大学経営学修士
資格 ● 自動車業界での25年の経験 ● 世界の自動車産業にサービスを提供する重要な事業部門や部門の運営責任者 ● 業務執行、業績管理、持続可能な成長戦略、リーダーシップと文化に関する専門知識 |
2022年よりディレクター
54歳
理事会委員会 -監査委員会
|
スーザン・フパーツ 独立取締役 以前の経験 ● ビルオートメーションと制御技術の設計および製造を行うジョンソンコントロールズ(NYSE:JCI)の最高サプライチェーン責任者(2022-2023年) ● 電子製品の設計者および製造を行うハベル・インコーポレイテッド(NYSE:HUBB)の最高製造およびサプライチェーン責任者(2018-2022) ● 接続およびセンサーソリューションのプロバイダーであるTE Connectivity Ltd(NYSE:TEL)のグローバルオペレーション担当副社長(2014-2017) ● 工業製造コングロマリットであるシーメンスAGで20年間働き、8月(2011年から2014年)までウォーターテクノロジー事業部門のグローバル製造およびサプライチェーンマネージャーの上級副社長を務めました。 そして、オスラム・プロフェッショナル・ライティング・ビジネスユニットのヨーロッパ、ラテンアメリカ、中東の地域製造担当副社長を務めました(2008-2011年)
教育 ● コーネル大学コンピュータサイエンスと経済学の学士号を取得 ● ノースウェスタン大学ケロッグ経営大学院とドイツ企業科学大学の二重経営学位
資格 ● 経営幹部および多様性リーダーシップの経験 ● 製造とサプライチェーンの専門知識 |
2024 プロキシ ステートメント | 22
2015年よりディレクターに就任
69歳
理事会委員会 -報酬委員会(委員長) -推薦と法人 ガバナンス委員会
|
ユルゲン・レオホールド教授 独立取締役 以前の経験 ● フォルクスワーゲンAGの研究開発のコンサルタント(2018-2019) ● フォルクスワーゲンAGの高度なトレーニングおよび研究機関であるフォルクスワーゲンオートユニの責任者(2012-2017) ● フォルクスワーゲンAGのグループリサーチ担当エグゼクティブディレクター(2006-2016)
教育 ● ディル。-ドイツのハノーバー工科大学で電気工学の工学学位を取得 ● ドイツ・ハノーバー工科大学で電気工学の博士号を取得 ● ジョージア工科大学電気工学の修士号
資格 ● リーダーシップの経験 ● エネルギー技術と自動車分野の専門知識 |
2022年よりディレクター
61歳
理事会委員会 -推薦と法人 ガバナンス委員会(委員長) -監査委員会
|
ジーナ・ロヴェット博士 独立取締役 現在の所属 ● ナイロン6樹脂、化学中間体、硫酸アンモニウム肥料の完全統合メーカーであるアドバンシックス株式会社(NYSE:ASIX)の取締役を務めています(2021年以降) ● 木材代替複合デッキおよび手すり材のメーカーであるトレックス・カンパニー株式会社(NYSE:TREX)の取締役を務めています(2021年以降)
以前の経験 ● 航空宇宙メーカー、ボーイング(NYSE: BA)のオペレーション、防衛、宇宙、セキュリティ担当副社長(2015-2019) ● アルミニウムメーカーのアルコア・コーポレーション(NYSE:AA)のグローバル・チーフ・ダイバーシティ・オフィサー(2012-2015)、製造・鍛造部長(2007-2012) ● 自動車メーカーのフォード・モーター・カンパニー(NYSE:F)で15年間、ニュー・モデル・プログラムのプラント・マネージャーとして(2006-2007年)、アトランタ議会のアシスタント・プラント・マネージャー(2005-2006年)を務めました。 ● シャイロ・インダストリーズ(ナスダック:SHLO)の取締役を務めました(2019-2020)
教育 ● オハイオ州立大学で刑事司法の学士号を取得 ● ベイカー・カレッジ経営学修士 ● ベネディクトティン大学価値観主導型リーダーシップの修士号 ● バリュー・ドリブン・リーダーシップの博士号、ベネディクト大学
資格 ● 自動車、重鍛造、航空宇宙における20年以上の指導的経験と運用および製造経験 ●「経営幹部指数:リーダーシップ文化を推進する経営幹部の8つの行動」の著者(2024年) |
2024 プロキシ ステートメント | 23
2010年よりディレクター
74歳
理事会委員会 なし
|
フリッツ・プリンツ教授です ディレクター、共同創設者、最高科学顧問 現在の所属 ● 会社のコンサルタント兼アドバイザー ● マネジメント・トラスト・ホールディング社の監査役会のメンバー ● 材料科学・工学の教授、機械工学の教授、プレコートエネルギー研究所のシニアフェロー(2010年から) ● スタンフォード大学工学部のレオナルド教授(1994年から)
教育 ● オーストリア、ウィーン大学で物理学の博士号を取得
資格 ● 教育専門知識 ● 省エネに関する幅広い洞察と研究
|
2012年よりディレクターに就任
59歳
理事会委員会 -推薦と法人 ガバナンス委員会 |
ディペンダーサルーヤ 独立取締役 現在の所属 ● 投資会社であるカプリコーン・インベストメント・グループのマネージング・ディレクター(2006年以降) ● ジョビー・アビエーション株式会社(ニューヨーク証券取引所:JOBY)の取締役を務めています(2021年以降) ● ナビタスセミコンダクター株式会社(NASDAQ:NVTS)の取締役を務めています(2021年以降) ● 複数の民間企業の取締役を務めています
以前の経験 ● 電子設計会社のケイデンス・デザイン・システムズで16年勤務
資格 ● テクノロジー業界での豊富な投資経験 ● 戦略、財務、管理における幅広い専門知識とスキル
|
2024 プロキシ ステートメント | 24
監督候補者
47歳
理事会委員会 なし |
セバスチャン・シェベラ ディレクター候補者 現在の所属 ● フォルクスワーゲンAGの戦略的パートナーシップ責任者(2020年以降) ● フォルクスワーゲングループの金融持株会社であるポルシェ・ニーダーラッソン・マンハイムGmbHのマネージング・ディレクター(2023年以降) ● 民間のテクノロジースタートアップの取締役を務めています(2022年以降) ● 欧州バッテリーアライアンスのメンバー(2019年以降) ● 本委任勧誘状の「取締役会および委員会代表に関するレター契約」セクションに記載されている現在のVW取締役候補者
以前の経験 ● フォルクスワーゲンコンサルティングのテクノロジーとオペレーションの戦略的プロジェクト担当プリンシパル(2012-2017) ● 経営コンサルティング会社のマッキンゼー・アンド・カンパニーのエンゲージメント・マネージャー(2008年〜2012年) ● 世界的な自動車安全サプライヤーであるオートリブ社のエンジニア(2004-2005)および工場生産マネージャー(2006-2007) 教育 ● ドイツドレスデン工科大学で機械工学の学位を取得
資格 ● 自動車業界での20年の専門的経験 ● バッテリー技術分野の専門知識 ● 投資顧問と戦略的経験 |
2010年よりディレクター
56歳
理事会委員会 なし
|
ジャグディープ・シン 共同創設者兼取締役会長 以前の経験 ● 会社の社長(2010-2023年)および最高経営責任者(2010-2024年) ● 電気通信会社のインフィネラ・コーポレーションの創設者兼最高経営責任者(2001-2009年) ● コスラ・ベンチャーズ・アクイジション・カンパニー(2021-2022)およびスラム・コーポレーション(2021-2022)の取締役を務めました。
教育 ● メリーランド大学カレッジパーク校コンピューターサイエンスの学士号 ● カリフォルニア大学バークレー校ハース・スクール・オブ・ビジネス経営学修士 ● スタンフォード大学コンピュータサイエンスの修士号
資格 ● 会社の共同創設者および長年のCEOとしての視点と経験 ● エネルギー貯蔵業界でのリーダーシップの経験 ● さまざまなハイテク業界での経営経験 ● 学歴と豊富な科学的知識 |
2024 プロキシ ステートメント | 25
2024年からのディレクター
63歳
理事会委員会 なし
|
シバ・シバラム博士 社長、最高経営責任者兼取締役 以前の経験 ● データストレージソリューションプロバイダーであるウエスタンデジタル(NASDAQ:WDC)(2016-2023年)でのさまざまな役職(シリコンテクノロジーおよび製造担当プレジデント、社長兼エグゼクティブバイスプレジデントなど) ● サンディスクのメモリテクノロジー担当エグゼクティブバイスプレジデント(2013-2016) ● ソーラーモデル機器を専門とするアメリカのテクノロジーメーカー、ツイン・クリーク・テクノロジーズの創設者兼最高経営責任者 ● サンディスク、マトリックスセミコンダクター、インテルで複数の指導的役職
教育 ● インド・ティルチ国立工科大学で機械工学の学士号を取得 ● レンセラー工科大学材料科学修士号 ● レンセラー工科大学材料科学博士号
資格 ● 工場の建設、パートナーシップの確立と管理、世界規模での生産拡大など、複雑な新技術を大量生産に取り入れてきた数十年の経験 ● 経営幹部としてのリーダーシップの経験 ● 関連する学歴、豊富な科学的知識、幅広いハイテク製造業界でのつながり |
2019年よりディレクターに就任
48歳
理事会委員会 なし
|
JB ストローベル 独立取締役 現在の所属 ● ネバダ州に本拠を置くレッドウッド・マテリアルズ社の創設者兼最高経営責任者は、国内の大規模な供給源を提供することにより、リチウムイオン電池のコストと環境負荷の削減に取り組んでいます リサイクル電池から製造されたアノードとカソードの材料(2017年以降) ● テスラ株式会社(ナスダック:TSLA)の取締役を務めています(2023年以降)
以前の経験 ● テスラを共同設立し、最高技術責任者を務めました(2005-2019) ● ソーラーシティ・コーポレーションの取締役を務めました(2006年から2016年)
教育 ● スタンフォード大学エネルギーシステム工学の学士号 ● スタンフォード大学工学修士、エネルギー変換に重点を置いています
資格 ● 技術と製造の専門知識 ● エネルギーテクノロジー企業でのリーダーシップの経験 |
2024 プロキシ ステートメント | 26
取締役独立性
私たちのクラスA普通株はニューヨーク証券取引所に上場しています。会社として ニューヨーク証券取引所に上場している当社は、ニューヨーク証券取引所の上場規則に基づき、取締役会が肯定的に決定した独立取締役の過半数で構成される取締役会を維持することが義務付けられています。ニューヨーク証券取引所の上場規則では、取締役は 独立取締役(その上場企業の取締役会が、取締役がその上場企業と(直接、またはパートナー、株主、または役員として)重要な関係がないと肯定的に判断した場合 そのような上場企業との関係)。さらに、ニューヨーク証券取引所の上場規則では、特定の例外を除いて、監査委員会、報酬委員会、指名委員会、およびコーポレートガバナンス委員会の各メンバーは独立していることが義務付けられています。私たちの会社 ガバナンスガイドラインでは、該当するニューヨーク証券取引所の上場規則の独立性定義に従って独立性を定義しています。
監査委員会のメンバーは、次の点も満たさなければなりません 1934年の証券取引法(改正後、「取引法」)に基づく規則10A-3および監査委員会メンバーに適用されるニューヨーク証券取引所の上場規則に定められた独立性基準。報酬委員会のメンバーは、次の点も満たさなければなりません 報酬委員会メンバーに適用される証券取引法およびニューヨーク証券取引所上場規則に基づく規則10c-1に定められた独立性基準。
私たちの取締役会は、 各取締役および取締役候補者の独立性。このような各人から提供された経歴、雇用、所属、ビジネスおよび個人活動に関する情報に基づいて、当社の取締役会は以下のことを決定しました ブルームさん、バスさん、サルーニャさん、シェベラさん、シュトラウベルさん、ヴィーゼさん、レオホールド教授、ミセスさん。Hanley、Huppertz、Dr. Lovettは(直接、またはパートナーとして、またはパートナーとして、株主または役員として)私たちと重要な関係を持っていません。 私たちとの関係)、そしてこれらの取締役はそれぞれ、ニューヨーク証券取引所の上場基準で定義されている「独立取締役」であること。シバ・シバラム博士は、現在の社長としての地位から、独立取締役とは見なされません。 最高経営責任者。ジャグディープ・シンは、共同創設者としての地位と、2023年9月までは社長、2024年2月まではCEOを務めていたため、独立取締役とは見なされません。フリッツ・プリンツ教授は独立取締役とは見なされません それは彼が会社の共同創設者としての地位を持ち、取締役会の仕事とは別に技術コンサルティングやアドバイザリーサービスを会社に提供しているからです。取締役の独立性を判断するにあたり、取締役会は以下も考慮しました 当社の取締役、取締役候補者および役員、およびそれらの関連会社間の取引、関係、その他の取り決め(当社の代表としてではなく、個別の立場で)、および関連していないファンドとの間の 当社と。
これらの決定を下すにあたり、私たちの取締役会は 各社外取締役および取締役候補者が当社と持っている現在および以前の関係、および取締役会が独立性を判断する際に関連するとみなしたその他すべての事実と状況を考慮しました。 そのような各人による当社の資本ストックの受益所有権、およびそれらに関連する取引」というタイトルのセクションで説明されています関連個人取引。」私たちの取締役会では、取引、関係、 当社の取締役、取締役候補者および役員、およびそれらの関連会社の一部が、当社の代表としてではなく個別の立場で、および当社と提携していないファンドとの間のその他の取り決め。具体的には、私たちの 取締役会は、VGAまたはその関連会社であるQSVでのブローム氏、シェベラ氏、ヴィーゼ氏、レオホールド博士の現在の役割か以前の役割か、およびブローム氏とヴィーゼ氏のVW取締役への指名、および指名と選挙を検討しました 年次総会後にフォルクスワーゲン取締役に就任したシェベラ氏の(を参照してください 「理事会と委員会の代表に関するレター契約」 上記)は、会社とVGAとの商取引関係(共同関係を含む)に基づいて利益相反を引き起こしました QSVとのベンチャー。当社の取締役会は、紛争が発生した場合に適切な措置を引き続き講じます。これには、関連資料へのアクセスを制限したり、そのような取締役に議論や検討を控えるよう要求したりすることが含まれます 利益相反を構成する可能性のある事項。
どの取締役の間にも家族関係はありません、 取締役候補者、または執行役員。
取締役会のリーダーシップ 主任独立取締役の構造と役割
2024年2月、当社のCEOの異動に関連して、 会長と最高経営責任者の役割は分かれていました。シン氏は現在、取締役会の議長を務め、2023年9月まで社長を務め、2024年2月にシバラム博士が社長に就任するまでCEOを務め、その後 私たちのCEOであり、それぞれ当社の取締役会に任命されました。当社のコーポレートガバナンスの枠組みにより、取締役会は、会社の適切なリーダーシップ構造と、以下の役割を柔軟に決定できます 会長、社長、最高経営責任者は分けるか、組み合わせる必要があります。この決定を下す際に、当社の取締役会は、企業のニーズ、取締役会によるリーダーシップのニーズの評価など、多くの要素を考慮します 時々、そして株主の最善の利益のために。取締役会は、現在の体制がCEOの円滑な移行をサポートし、取締役会と会社がシン氏とシバラム博士の最大の才能を最大限に活用できるようにすると考えています 私たちのビジネスの継続的な成長を促進します。CEOとして、シバラム博士は当社の事業戦略の策定と実行の監督、および会社の日常業務の指導と管理を担当しています。私たちの共同創設者、非常勤として 会長で元CEOのシン氏は、取締役会のリーダーシップとガバナンスに重点を置き、当社の主任独立取締役およびCEOと緊密に連携しながら、取締役会と経営陣の間の連絡役を務めています。
私たちの取締役会はコーポレートガバナンスを採用しています 取締役会の議長が独立していないときはいつでも、社長や最高責任者を含め、取締役会が独立取締役の1人を主任独立取締役として任命できることを規定するガイドライン 執行役員は当社の取締役会の議長を務めています。シン氏は当社の共同創設者であり、2024年2月まで社長兼最高経営責任者を務めていたため、当社の取締役会はシン氏を独立取締役とは見なさず、任命しました バス氏が当社の主任独立取締役を務めます。主任独立取締役として、バス氏は独立取締役の会議を個別に招集し、議題を決定し、そのような定期的な当社の独立取締役会議の議長を務める責任があります 取締役は、シバラム博士、シン氏、および当社の独立取締役の間の連絡役を務めます。これには、エグゼクティブセッションからのフィードバックに関するシバラム博士とシン氏への報告、CEOやシニアメンバーとの面談が含まれます
2024 プロキシ ステートメント | 27
経営陣が取締役会の議題、資料、その他について話し合う 会議のスケジュール、要求に応じて当社のスポークスマンを務め、過半数の独立取締役が決定または委任する追加の職務を遂行します。バス氏はまた、取締役会の監査委員会の委員長でもあります 取締役および取締役会の報酬委員会のメンバー。私たちの取締役会は、バス氏が過去に上場企業の最高財務責任者を務めた経験から得た、幅広いリーダーシップの専門知識、財務の専門知識、そして 大手自動車会社を含む複数の上場企業の取締役会での経験は、強力で独立した監督と取締役間の効果的なコラボレーションに役立ちます。
監査委員会のメンバーは独立取締役だけです。 報酬委員会、および取締役会の指名およびコーポレートガバナンス委員会。取締役会の委員会制度と独立取締役の過半数の存在の結果、取締役会は 財務諸表、役員報酬、取締役候補者の選定、コーポレートガバナンスプログラムの独立した監督を含め、当社の事業運営を効果的に監督しています。私たちは、リーダーシップを信じています 主任独立取締役としてのバス氏の役割や取締役会の独立委員会を含む取締役会の構成は適切であり、取締役会がそれを効果的に遂行する能力を高めます 株主に代わって果たす役割と責任。一方、シン氏の会長の役割は、シバラム博士の経営陣と連携しているため、取締役会や上級管理職レベルでの強力なリーダーシップが可能になり、明確な説明責任が生まれます。 そして、私たちのメッセージと戦略を明確かつ一貫して株主に伝える能力を高めます。
リスクにおける取締役会の役割 監督
リスクはすべてのビジネスに内在しており、私たちは多くのことに直面しています 戦略、財務、ビジネス、運営、法律、コンプライアンス、評判に関するリスクを含むリスク。リスク評価と監視は当社のガバナンスと管理プロセスの不可欠な部分であり、私たちはプロセスを設計して実施してきました 私たちの事業におけるリスクを管理するために。取締役会は、戦略計画の設計と実施を監督し、経営陣が戦略計画を管理および軽減するために取っている関連リスクと行動を理解する責任があります リスク。経営陣は、取締役会の監督の下、エンタープライズリスク管理(「ERM」)プログラムなどを通じて、リスクの評価と管理に責任があります。私たちの取締役会は、現在、次のことを行っておらず、またそうなる予定もありません 常設リスク管理委員会ですが、代わりに取締役会全体を通じて、また取締役会に内在するリスクに対処するさまざまな常任委員会を通じて、この監督機能を直接管理します それぞれの監視領域、以下の表に詳述されています。
取締役会 | 監査委員会 | 報酬委員会 | 推薦と法人 ガバナンス委員会 |
当社の企業経営と長期戦略を監督し、戦略的リスク・エクスポージャーを監視および評価します |
私たちのERMプログラムを監督し、検討し、話し合います 私たちの主要な金融リスクと、そのようなリスクを監視および管理するための手順
リスクを管理するガイドラインとポリシーを見直します 内部統制、財務諸表の完全性、苦情手続き、および関係者との取引を含む評価
法律や規制の遵守状況を監視します 要件
サイバーセキュリティと情報セキュリティを監督します 事項
|
当社の報酬方針と慣行を評価します そのような政策や慣行が過度のリスクテイクを助長するかどうか、そのような政策や慣行がそのようなリスクを軽減できるかどうかを判断することを含め、少なくとも年に一度
リスク管理の関係をレビューします ポリシーと報酬
に関する規制遵守を監督します 会社に影響する報酬問題
|
当社のコーポレートガバナンスを見直し、評価します 慣行、取締役会の構成と構成、取締役会の独立性
コンプライアンスを開発、承認、レビュー、監視します 潜在的な利益相反を含む、私たちの行動規範と一緒に
私たちのESGイニシアチブを監督します
後継者育成計画を定期的に見直します
|
私たちの取締役会は、積極的な役割を果たすことを信じています 取締役会のメンバーの幅広さと経験の豊富さを考えると、当社の企業戦略と関連するリスクの監督は適切であり、会社とその株主の長期的な利益を確保するために重要です 仕えました。当社の取締役会は、現在のリーダーシップ構造が取締役会のリスク監視機能を支えていると考えています。
2024 プロキシ ステートメント | 28
取締役会の委員会
私たちの取締役会は次の地位を確立しました 取締役会の委員会:監査委員会、報酬委員会、指名およびコーポレートガバナンス委員会。各委員会の憲章のコピーは、当社のウェブサイトで入手できます。 https://ir.quantumscape.com/governance/governance-documents。 各委員会の構成と責任は以下のとおりです。
次の表は、理事会のメンバーを示しています 2024年4月1日現在の常任委員会:
(1) | 上記の「取締役会および委員会代表に関するレター契約」で説明したように、ヴィーゼ氏は引き続き取締役を務めます 年次総会まで、指名およびコーポレートガバナンス委員会のメンバーでした。年次総会で株主が選出されると、シェベラ氏がヴィーゼ氏の後任として取締役に就任します。この委任勧誘状の日付の時点で、Mr. シェベラは現在、年次総会で選出された直後に、取締役会のどの委員会にも任命される予定はありません。 |
2024 プロキシ ステートメント | 29
監査委員会 2023年に9回のミーティング |
現在のメンバー: ブラッド・バス(議長)、ジェニーン・ハンリー、スーザン・フペルツ、 ジーナ・ロヴェット博士 |
役割と責任:
● 選択、補正、 そして私たちの独立登録公認会計事務所を監督しています。
● 評価しています 独立登録公認会計士事務所の業績、独立性、資格、および既存の独立登録公認会計士事務所を維持するか、新しい独立登録公認会計士を雇うかの決定 会計事務所;
● 審査と承認 監査サービスおよび認められるすべての非監査および税務サービスを行うために、当社の独立監査人を雇うこと。
● でレビューしています 独立監査人、および監査活動の範囲と私たちが使用するすべての重要な会計方針と慣行を含む年次監査計画の承認。
● 年次報告書の見直しと 四半期ごとの財務諸表と報告書(「経営陣による財政状態と経営成績の議論と分析」での開示、および独立監査人との財務諸表および報告書の話し合い)と 経営陣、そして年次監査と四半期レビューの結果について経営陣および当社の独立登録公認会計士事務所と話し合います。
● 私たちの財務状況を見直しています 報告プロセス、開示管理と手続き
● デザインの監督、 当社の内部監査機能の実施と実績。 |
● サイバーセキュリティの監督 事項;
● レビューとディスカッション 経営陣や独立監査人に、当社の法律、規制、倫理コンプライアンスプログラムの全体的な妥当性と有効性、および適用法、規制、内部コンプライアンスの遵守に関する報告について プログラム;
● レビューと提供 当社の関係者取引方針に従ってあらゆる関係者との取引を監督し、当社の事業行動規範および倫理規範を含む法的および規制上の責任の遵守状況を確認および監視します( 「行動規範」);
● 手続きの確立 財務管理、会計、監査、またはその他の事項に関して当社が受け取った苦情の受理、保持、処理のため。これには、疑わしい懸念事項について従業員が匿名で秘密裏に提出したものも含まれます 会計または監査事項。そして
● レビューと評価します 毎年、監査委員会の憲章と監査委員会の業績、および取締役会に必要と思われる変更を勧告します。
|
私たちの取締役会は次のことを決定しました 私たちの監査委員会の各メンバーは、SECの規則とニューヨーク証券取引所の上場基準に基づく監査委員会メンバーの独立性の要件を満たしており、基本的な財務情報を読んで理解することができます ニューヨーク証券取引所の監査委員会の要件に従った声明。
当社の取締役会は、バス氏が規則S-Kの項目407(d)の意味における監査委員会の財務専門家としての資格があり、ニューヨーク証券取引所の規則の財務高度化要件を満たしていると判断しました。両方とも私たちの 独立登録公認会計士事務所と経営陣は、定期的に当社の監査委員会と非公開で会合を開きます。
2024 プロキシ ステートメント | 30
報酬委員会 2023年に10回のミーティング |
現在のメンバー: ユルゲン・レオホールド教授(議長)、ブラッド・バス、ジェネアン・ハンリー |
● 審査と承認 最高経営責任者を含む当社の執行役員の報酬の決定、およびそれらの目標と目的に対する業績の評価に関連する企業の目標と目標
● 審査と承認 または当社の最高経営責任者を含む当社の執行役員の報酬およびその他の雇用条件について、取締役会に勧告すること。
● 審査と承認 雇用契約、退職金、管理体制の変更、および当社の執行役員向けのその他の重要な取り決めの条件
● レビュー、承認、 従業員福利厚生および株式インセンティブプランの管理
● 設立と 従業員の報酬計画とプログラムを見直し、それらが当社の一般的な報酬戦略と一致していることを確認します。
● 推薦をする 株式および現金インセンティブプランの採用または修正について、また取締役会で承認された範囲でのそのようなプランの修正の承認について、取締役会に。
● コンプライアンスの監視 取締役会の執行役員および非従業員メンバー向けの株式所有ガイドラインと一緒に。
|
● 当社への承認または推薦を行います クローバックポリシーの作成または改訂、およびそのようなポリシーの管理に関する取締役会。
● レビューと作成 社外取締役に支払う、または授与する報酬の種類と金額に関する取締役会への勧告
● 年次報告書の準備 役員報酬に関する報告と、SECに提出される定期報告書または委任勧誘状の「報酬に関する議論と分析」という見出しの下での開示を経営陣と検討します。
● レビューと評価します 取引法のセクション10Cで義務付けられている報酬コンサルタント、法律顧問、その他のアドバイザーの独立性。
● レビューとディスカッション 経営陣とともに、当社のダイバーシティ、タレント、カルチャー戦略には、人的資本プログラムと経営能力開発、人材計画、ダイバーシティ&インクルージョンの取り組み、従業員エンゲージメントに関する方針が含まれますが、これらに限定されません。 と
● レビューと評価します 毎年、報酬委員会憲章と当該委員会の業績、および必要と思われる変更を当社の取締役会に推奨しています。
|
私たちの取締役会は、私たちの報酬の各メンバーを決定しました 委員会は、SECの規則と規制、およびニューヨーク証券取引所の上場基準に基づく報酬委員会メンバーの独立性の要件を満たしています。報酬委員会の各メンバーは、定義されているように社外取締役でもあります 取引法に基づいて公布された規則16b-3に従って。報酬委員会の憲章は、委員会が適切で当社の最善の利益になると判断した場合、およびそのような場合に、委員会がその権限の一部または全部を委任することを許可しています 委任は、適用法、規制、ニューヨーク証券取引所またはSECの要件に違反しません。さらに、報酬委員会には、その憲章に基づき、報酬コンサルタント、独立した法律顧問、および助言を求める権限があります。 他のアドバイザー。
2020年以来、私たちの報酬委員会がすべての責任を負っています 役員報酬の決定。2023年、シン氏は報酬委員会と緊密に連携して役員報酬プログラムを管理し、報酬委員会の会議以外はほとんどの会議に出席しました。 自分の報酬について話し合い、審議しました。そのため、彼は自分の報酬の決定には参加しませんでした。
2023年、当社の報酬委員会はCompensia, Inc.(「Compensia」)を次のように引き受けました。 当社の独立報酬コンサルタントが、取締役および執行役員の報酬に関して報酬委員会に助言します。
2024 プロキシ ステートメント | 31
指名およびコーポレートガバナンス委員会 2023年に4回のミーティング | 現在のメンバー:ジーナ・ロヴェット博士(議長)、ユルゲン・レオホールド教授、 ディペンダー・サルーヤ、イェンス・ヴィーゼ(1) |
● レビューと評価します そして、取締役会メンバーに求められる資格、専門知識、特徴について取締役会に勧告します。
● 識別、検討中 そして、取締役会のメンバー候補者を推薦します。
● 私たちの取締役会を検討しています 取締役のリーダーシップ構造(会長と最高経営責任者の役割の分離、および/または取締役会の主任独立取締役の任命を含む)
● 永久に、または 具体的な目的、およびそのような勧告を取締役会に提出すること。
● 開発とレビュー 取締役会への選任対象株主候補者の検討と評価に関する定期的な方針と手続き
● によるノミネーション 当社の取締役会に選出される候補者の株主。
● 評価しています ニューヨーク証券取引所の独立性要件、SECの適用規則および規制、およびその他の適用法に対する取締役および取締役候補者の「独立性」。
● 私たちの後継者を見直しています 当社の最高経営責任者および経営管理チームの他のメンバーの計画プロセス
● 電流を評価します 取締役会とその委員会の規模、構成、組織、および取締役会への承認のための勧告を行います。
● 取締役会に推薦します の取締役、コーポレート・ガバナンス・ガイドラインとコーポレート・ガバナンスの枠組みに変更があれば
|
● ESG問題の監督 とESGレポートのレビュー。
● 問題のレビューと コーポレートガバナンスに関連する動向、および現在および新たなコーポレートガバナンスの傾向を特定して取締役会に注意を喚起します。
● 監督ディレクター 新任取締役へのオリエンテーションと取締役への継続教育。
● 評価しています 取締役会、その委員会、および個々の取締役の業績と、取締役会での継続的な職務が適切かどうかの判断
● レビューとモニタリング 当社の行動規範の遵守、および監査委員会が審査した関係者取引以外の、取締役会メンバーおよび役員の利益相反の可能性、現状、および潜在的な利益相反の検討を行います。
● 取締役会への助言 コーポレート・ガバナンス事項に関する経営陣および株主からの提案、および経営陣の株主および代理顧問会社との関わりの監督
● ポリシーの管理 そして私たちの取締役会の非管理職メンバーとのコミュニケーションの手順、そして
● 毎年見直しています 指名およびコーポレートガバナンス委員会の憲章、組織およびメンバー要件を定め、変更案を取締役会に推薦します。これには、自社の業績の年次レビューの実施も含まれます。
|
(1) | 上記の「取締役会および委員会代表に関するレター契約」で説明したように、ヴィーゼ氏は今後当社の取締役会のメンバーではなくなります。
年次総会に関連する取締役またはその委員会。年次総会で株主が選出されると、シェベラ氏がヴィーゼ氏の後任として取締役に就任します。この委任勧誘状の日付の時点で、Schebera氏は
現在、年次総会で選出された直後に、取締役会のいずれかの委員会に任命される予定です。 |
私たちの取締役会は、指名とコーポレートガバナンスの各メンバーを決定しました 委員会は、ニューヨーク証券取引所の上場基準に基づく、指名委員会およびコーポレートガバナンス委員会メンバーの独立性の要件を満たしています。
2024 プロキシ ステートメント | 32
取締役会および株主総会への出席
2023年12月31日に終了した会計年度中に、当社の取締役会は 取締役は6回の会議を開催しました。事前に会社に伝えられた予期せぬ対立により、ブローム氏を除く各取締役は、(1)期間中に開催された取締役会の総数の少なくとも75%に出席しました 彼または彼女が取締役を務めてきた期間、および(2)彼または彼女が務めた期間中に彼または彼女が務めた当社の取締役会の全委員会が開催した会議の総数。
私たちは、取締役に私たちの出席を奨励していますが、必須ではありません 年次株主総会。当時の取締役全員が、2023年の年次株主総会に出席しました。
のエグゼクティブセッション 社外取締役
外部とのコミュニケーションを促し、強化するため 取締役、および適用されるニューヨーク証券取引所の規則で義務付けられているように、当社のコーポレートガバナンスガイドラインでは、社外取締役は定期的に経営陣や経営陣の出席なしに役員会議を開くことを規定しています。さらに、もしあれば の社外取締役が独立取締役でない場合は、当社の独立取締役も定期的に役員会議を開きます。これらのエグゼクティブセッションは、当社の主任独立取締役であるバス氏が議長を務めます。
での考慮事項 取締役候補者の特定と評価
私たちの指名およびコーポレートガバナンス委員会が使用するのは 取締役候補者を特定して評価するためのさまざまな方法。再選の対象となる現在の取締役を含め、取締役候補者を評価するにあたり、当社の指名・コーポレートガバナンス委員会は次のことを検討します 現在の取締役会の規模と構成、取締役会と取締役会の各委員会のニーズ、その他の取締役資格。私たちの取締役会は最低限の資格を設定していませんが 取締役会のメンバー、私たちの指名およびコーポレートガバナンス委員会が取締役候補者の資格を評価する際に考慮する要素には、性格、職業倫理と誠実さ、判断、ビジネスの問題が含まれますが、これらに限定されません 洞察力と経験、その分野での確かな実績と能力、健全なビジネス判断を下す能力、取締役会での在職期間と取締役会を補完するスキル、私たちのビジネスについての理解、 取締役会のメンバーに求められる責任、その他の時間的制約や多様性、そして人種、民族、性別、職業的背景の違い、教育、年齢、地理などの多様性に関しても 私たちの取締役会に代表される視点と経験の総合的な組み合わせに寄与する他の個人の資質や特質として。私たちの取締役会は、取締役会の多様性に関する特定の方針を維持していませんが、私たちの取締役会は 取締役は、取締役会は多様な組織であるべきだと考えており、指名・コーポレートガバナンス委員会は幅広い視点、経歴、経験を考慮します。
上記のプロセスに加えて、私たちの推薦と コーポレートガバナンス委員会はまた、VW取締役契約で義務付けられているとおり、VGAが指名した2人の個人を指名します。ブルーム氏とヴィーゼ氏は、フォルクスワーゲン取締役契約に基づく現在の2人のフォルクスワーゲン取締役です。2024年4月18日、私たちの取締役会は の取締役は、VW取締役契約に基づいてVGAによって指名されると、年次総会でSchebera氏をVW取締役に指名しました。これは、引き続きVW取締役および指名メンバーを務めるWiese氏の後任として、Schebera氏を年次総会でVW取締役に指名しました。 年次総会までのコーポレートガバナンス委員会。当社の指名・コーポレート・ガバナンス委員会が、取締役の追加または交代が必要であると判断した場合、委員会は適切と考える措置を講じることがあります 取締役候補者の評価に関連して(候補者面接、推薦または指名を行う1人または複数の人物への問い合わせ、追加情報を収集するための外部の調査会社への依頼、または委託を含む) 委員会、理事会、または経営陣のメンバー、知識です。取締役を再選に推薦するかどうかを決定する際、指名・コーポレートガバナンス委員会では、取締役の過去の会議への出席状況も考慮します。 取締役会の活動、当社の事業、および指名およびコーポレートガバナンス委員会の憲章に定められたその他の資格と特性への参加と貢献。
ディレクターのレビューと評価を終えたら 候補者、私たちの指名およびコーポレートガバナンス委員会は、取締役候補を選考対象として取締役会全体に推薦します。私たちの指名およびコーポレートガバナンス委員会には、どの個人を推薦するかを決定する裁量権があります 取締役の指名は、取締役会に指名する取締役候補者の選定を決定する最終的な権限は取締役会であり、取締役会が決定します。
株主 取締役会への推薦と推薦
私たちの指名およびコーポレートガバナンス委員会は 株主から取締役会への候補者の推薦や推薦は、他の情報源から委員会に推薦された候補者と同じ方法で検討してください。ただし、そのような推薦と指名が当社に準拠している場合に限ります。 法人設立証明書と付則、適用されるすべての会社方針、およびすべての適用法、規則、規制(SECが公布したものを含む)を修正および改訂しました。私たちの指名およびコーポレートガバナンス委員会がそのようなことを評価します その憲章、当社の細則、および上記の取締役候補者の評価プロセスに従った推奨事項。
取締役会に候補者を推薦したい株主 の取締役は、カリフォルニア州サンノゼの1730テクノロジードライブ95110にあるQuantumScape Corporationの企業秘書に書面で推薦状を送る必要があります。このような推奨事項には、次のものを含める必要があります 候補者の名前、自宅と勤務先の連絡先情報、詳細な経歴データ、関連する資格、候補者からの署名入りの手紙、候補者と私たちの関係に関する情報 推薦株主が当社の資本金を所有していることの証拠。このような推薦には、候補者を支持する推薦株主からの声明も含める必要があります。私たちの推薦と法人
2024 プロキシ ステートメント | 33
ガバナンス委員会には、どの人物を取締役に推薦するかを決定する裁量権があります。
当社の定款では、株主は直接指名することもできます 年次株主総会で当社の取締役会に選出される人物。すべての推薦は、(i) 随時改正される当社の細則、(ii) 当社の代理人を含む当社の該当するSEC提出書類に記載されている要件を遵守しなければなりません 声明、(iii)およびSECの規則と規制。すべての推薦は、付則の該当するセクションで義務付けられている方法で、当社の秘書に提出する必要があります。2025年の年次株主総会に間に合うように、 推薦は、以下の「に記載されている期限にしたがって提出する必要があります。その他の事項-2025年次総会の株主提案または取締役指名。」
とのコミュニケーション 取締役会
当社の株主向け方針と手続きに従って 独立取締役、株主、その他の利害関係者への連絡は、当社の独立取締役または非管理職取締役との直接の連絡を希望する場合は、以下の方法で書簡を書いて当社の最高法務責任者に送付してください。 95110カリフォルニア州サンノゼのテクノロジー・ドライブ1730番地にあるQuantumScape Corporationの主要執行事務所に郵送してください。当社の最高法務責任者は、必要に応じて適切な取締役と協議の上、受信したすべての連絡を確認し、 (1)製品やサービスの勧誘であり、(2)株主が行動を起こさない、または取締役会が検討すべき個人的な事項に関するもの、および(3)次のような種類の事項に関するコミュニケーションのスクリーニング 大量の郵送、仕事に関するお問い合わせ、ビジネス勧誘など、取締役会やビジネスの機能に不適切または無関係です。必要に応じて、当社の最高法務責任者がそのような連絡を適切な場所にルーティングします 取締役、または何も指定されていない場合は、取締役会の議長に。これらの方針と手続きは、当社の役員または株主または株主である取締役から非管理職取締役への連絡には適用されません 取引法に基づく規則14a-8に従って提出された提案。
2024 プロキシ ステートメント | 34
株主エンゲージメント
私たちは、しっかりとした対話を続けることの利点を認識しています 株主と一緒に。だからこそ、私たちは株主エンゲージメントに取り組み、四半期ごとに下記のように株主への働きかけプログラムを実施しています。
四半期ごとのアウトリーチプログラム |
当社のCEO、CFO、最高マーケティング責任者、 投資家向け広報責任者やその他の経営陣は定期的に次の活動に参加しています。
● 決算発表後の電話会議 セルサイドのアナリスト ● 関心のある人との関わり 投資家 ● ブローカーが後援する、取引ではない ロードショー ● 投資家会議
私たちの主任独立取締役も 選ばれた株主との特定の電話会議に参加します。 |
2023年のエンゲージメント |
● あらゆる規模の約120人の機関投資家と1対1で、小規模で会いました グループと大人数の設定 ● 9件の投資家会議に出席しました |
話し合ったトピック |
● 技術の進歩 ● 商品化ロードマップ ● 生産のスケールアップ ● 競争環境 ● ESGの問題 |
フィードバック | エンゲージメント 株主の優先順位、視点、立場をよりよく理解し、株主と有意義な関係を築き、全体を通して私たちの意思決定や戦略に役立つ貴重なフィードバックを得ることができます その年。関連するフィードバックは、該当する場合、取締役会やそれぞれの委員会にも共有されます。 |
次世代バッテリー技術のイノベーターとして 非常に競争の激しい業界に参加しているため、投資家にとって、当社の固体リチウム金属電池技術の仕組みや、当社の技術が他の製品と比較した場合の技術的な詳細を理解するのは必ずしも容易ではありません 市場。したがって、私たちは公開企業として、私たちのテクノロジーがどのように機能するか、そしてどのようにスケールアップして商品化する予定かについて、投資家に教育することに全力を注いでいます。私たちは、会計年度のさまざまなリソースを公開することでそれを実現してきました 2023年—決算発表に関連して発行された4回の四半期株主レターに加えて、2つの公開教育ウェビナーを開催し、それ以来15,000回以上再生され、3つのブログ投稿とホワイトペーパーを公開しました 私たちのテクノロジーの重要な側面。
禁止するポリシー 有価証券のヘッジまたはプレッジング
当社のインサイダー取引ポリシーに基づき、当社を含む当社の従業員 執行役員および当社の取締役会のメンバーは、特に、(1)空売り、(2)プットやコールなどの上場オプションの取引、およびその他のデリバティブを直接的または間接的に禁止されています 当社の有価証券(ストックオプション、制限付株式ユニット、および当社がそのような個人に発行したその他の報酬報酬を除く)、(3)金融商品の購入(前払いの変動先渡契約、株式を含む) スワップ、カラー、エクスチェンジファンド)、または報酬の一部として当社から付与された、または保有されている株式の市場価値の下落をヘッジまたは相殺する取引、またはヘッジまたは相殺を目的とする取引、またはその他の取引、 直接的または間接的に、(4)当社の有価証券をローンの担保として質入れし、(5)証拠金口座に当社の有価証券を保有します。
コーポレートガバナンス ガイドラインと企業行動規範と倫理規範
私たちの取締役会はコーポレートガバナンスを採用しています ガイドライン。当社のコーポレートガバナンスガイドラインは、とりわけ、取締役および取締役候補者の資格と責任、取締役会の構成と構成、およびコーポレートガバナンス方針を扱っています と私たち全般に適用される基準。さらに、当社の取締役会は、すべての従業員、執行役員、取締役、および請負業者、コンサルタント、代理人に適用される行動規範を採用しています。の全文 当社のコーポレートガバナンスガイドラインと行動規範は、当社のウェブサイトでご覧いただけます。 https://ir.quantumscape.com/governance/governance-documents。取締役会の指名およびコーポレートガバナンス委員会が責任を負っています 行動規範の定期的な見直しと更新を含め、行動規範を監督してくれる
2024 プロキシ ステートメント | 35
規制とベストプラクティスの更新、および従業員、執行役員、取締役の行動規範の放棄を承認する必要があります。行動規範の改正、またはその要件の放棄は、当社のウェブサイトで開示されます。
2023年2月、当社の取締役会は、指名委員会およびコーポレートガバナンス委員会の推薦に基づき、年次コーポレートガバナンスレビューサイクルの一環として、行動規範の特定の改正を承認しました。
サステナビリティ
私たちの使命は、エネルギー貯蔵に革命を起こして、 持続可能な未来。具体的には、私たちの目標は、エネルギー密度、電力密度(充電時間)、サイクル寿命、安全性で測定される世界最高のバッテリーを作ることです。私たちはまず、電化の変革に焦点を当ててきました 自動車のパワートレインは、排出ガス問題の解決の重要な部分であると同時に、今後数十年にわたって途方もない価値を生み出す機会でもあると私たちが信じているアプリケーションです。また、私たちのソリッドステートも認識しています バッテリー技術は、据え置き型ストレージや家電製品を含む他の市場にも適用可能であり、私たちは必要に応じてそれらの分野での機会を模索するつもりです。この使命とESG問題への私たちの注力は、長期的に推進します 取締役会と経営陣の説明責任を強化しながら、株主の利益を図ります。
私たちの取締役会の主な任務は、当社を監督することです 企業戦略。これには、環境問題や社会問題が株主の長期的な利益にどのように影響するかについての監督が含まれます。さらに、当社の指名およびコーポレートガバナンス委員会は、ESGに関する取締役会を直接監督します 当社の戦略的事業イニシアチブに関連する要因。QuantumScapeのESGは、最上級レベルから各従業員まで管理されています。オペレーショナル・エクセレンスの達成は本質的に私たちの責任と結びついていると考えているからです 私たちの事業を運営しています。次世代の固体リチウム金属電池の開発のリーダーとして、私たちは製品の環境への影響、職場の健康と安全、従業員の育成などのESG問題に焦点を当てています。私たちは結成しました 取締役会の指示による持続可能性ワーキンググループで、ESG問題への取り組みを評価し、包括的な戦略を策定します。2023年9月に発行された最新のESGレポートは、当社のWebサイトで入手できます。 quatumscape.com/esg。
環境 | ソーシャル | ガバナンス |
● 製品ライフサイクル管理天然資源の使用 ● 廃棄物の発生 ● 温室効果ガス排出量
|
● 人的資本管理 ● ダイバーシティ、エクイティ、インクルージョン ● 労働安全衛生 ● データ保護とサイバーセキュリティ ● 製品の安全性 ● 製品の品質 |
● ESGガバナンス委員会の構成倫理とコンプライアンス ● サプライチェーン管理
|
環境製品への影響
従来のリチウムイオン電池と比較して、私たちの電池は テクノロジーは、コストを最小限に抑えながら、バッテリー容量、サイクル寿命、急速充電、安全性を大幅に向上させるように設計されています。これらの特典は、お客様とドライバーに大きな価値をもたらし、乗り換えが可能になると考えています。 難しい妥協を必要とせずに電気自動車に。私たちの技術は、車の航続距離を広げ、最大15分の急速充電を可能にすることで、主要な問題点に対処する可能性があるので、私たちのバッテリー技術はEV体験を提供すると信じています これは、今日の電気自動車が従来のバッテリーで達成できることよりも、化石燃料車の方がはるかに競争力があります。電気自動車への移行を早めることは、世界の目標を達成する能力に重要な影響を及ぼします パリ気候協定ですが、交通機関の二酸化炭素排出量を削減することは、電化による環境上の利点の1つにすぎません。内燃機関車は、排出ガスにより、都市の大気質に重大な悪影響を及ぼします 窒素酸化物や粒子状物質などの有害な汚染物質。これらの排出は、喘息やその他の呼吸器疾患の発生率を増加させるだけでなく、まだ理解されていない他の多くの健康上の負担につながる可能性があります。空気の影響 汚染は、低所得で社会から取り残されたコミュニティでも不釣り合いに減少する傾向があります。私たちの製品は、大気汚染が人々、より広い環境、そして世界の生態系に与える影響を減らす上で重要な役割を果たすことができると信じています。
責任ある製品設計と リサイクル性
私たちの環境価値をさらに強化することができます 私たちのバッテリーは、より少ない材料でより多くのことを行い、より長い耐用年数を持ち、セカンドライフの用途でも効用を維持するように設計した技術です。バッテリー内のアノードホスト材料を排除することで、資源を抽出する必要性が減ります。どちらも天然です 合成黒鉛の抽出や製造は炭素集約的であり、そのサプライチェーンには複数のESG懸念があり、リサイクル性が向上しています。黒鉛陽極とポリマーセパレーターは、中でもリサイクル性が最も低い部品の1つです。 従来のリチウムイオン電池セル。対照的に、私たちのバッテリーが寿命に達すると、材料成分の大部分はリサイクル可能になる可能性があり、私たちは現在、そのようなものを戻すことを目標にプロセスを開発するためにリソースを投資しています 材料は有用な用途に使用され、循環経済の構築に役立ちます。2022年に、特定のバッテリー部品をリサイクルする契約を締結しました。製造スクラップをリサイクルすることで、大量のバッテリー部品を転用することができました そして消耗品を廃棄物の流れから遠ざけて循環経済へ。2023年には、これらの材料を3万ポンド以上リサイクルしました。当社の製品は、ライフサイクルを通じて環境への貢献を最大化し、次の条件も満たしています 環境に配慮したパートナーやお客様の要求。
2024 プロキシ ステートメント | 36
製品の安全性
私たちの固体リチウム金属電池技術の目標 化石燃料からの社会の移行を促進することです。しかし、持続可能性向上の重要な要素は安全性の向上です。現在のバッテリーでは、誤動作など、多くの乱用条件で火災が発生する可能性があります。 事故による過充電とバッテリーの損傷。これらのリスクを軽減するには、今日のリチウムイオンEVバッテリーの可燃性部品を不燃性の同等品に交換する必要があります。不燃性、不燃性のセラミックソリッドステート 当社の電池に使用されている電解質セパレーターは、従来のリチウムイオン電池に見られる一般的な有機ポリマーセパレーターに取って代わります。これにより、火災や熱暴走のリスクが大幅に軽減されると考えています。
サプライチェーン
私たちの長期的な目標は、測定し、継続的に改善することです エネルギー消費量、水消費量、温室効果ガスと大気排出量、廃棄物の発生、および原材料の抽出、製造中にバリューチェーン全体で発生する可能性のある環境への影響に基づく、当社の環境パフォーマンスは 輸送、流通。この目標を達成するために、システム、プロセス、チームに投資しています。2022年に、サプライヤーの行動規範を正式化し、当社のウェブサイトに公開しました。 www.quantumscape.com/サプライヤーの行動規範。 必要な材料の種類と量を特定し、長期的なサプライチェーンパートナーを選択し始めたら、サプライチェーンのリスクと機会のうち、影響を与える可能性のある分野を分析して対象を絞り、影響力のあるパートナーを優先します 環境の持続可能性に対する高い基準、または慣行を改善したい人。
職場の健康と安全
私たちは、環境、健康、安全上のリスクを管理することを目指しています エンジニアリングコントロール、ポリシー、手順、トレーニング、モニタリング、監査、積極的な文化を含む、洗練された環境、健康と安全のシステム。私たちの積極的なアプローチは、怪我の防止と規制の遵守に焦点を当てています。 私たちは、緊急対応チームが強化した作業上の危険分析を通じて、潜在的な化学物質への暴露などの安全上の問題を精査、評価、監視し続けています。さらに、従業員が潜在的な安全上の問題を特定できるようにしています トレーニングと責任ある報告報酬プログラム。
ヒューマンキャピタルマネジメント
私たちのビジネスは、私たちの強みから多大な恩恵を受けています チームは、個々のメンバーの訓練、能力、経験、文化的適合性に基づいて構築されます。しかし、採用はプロセスの第一歩に過ぎません。私たちは、彼らが才能と能力を伸ばし続け、幅を広げることができるように、私たちのチームに投資しています 彼らの経験を積み、QuantumScapeで潜在能力を最大限に発揮します。私たちのチームには約850人のチームメンバーがいます。2023年に、私たちは人員を増やすことから資源の効率と最適化に焦点を移しました。
私たちは、以下を通じて全従業員の人材開発をサポートしています 実地学習、正式なトレーニング、個別教育、能力開発の機会を組み合わせて、当社の業績管理システムによって補完しています。チームを拡大するにつれ、社内昇進の理念と必要性のバランスを取ります 世界中のさまざまな業界から優秀な人材を採用します。私たちは、リーダーがチームメンバーの関与と能力開発を支援するために、経営能力開発プログラムを実施しています。
私たちは、成長と業績は私たちへの投資から生まれると信じています トレーニング、能力開発、キャリアアップの幅広い分野にわたる従業員ですが、貴重なチームメンバーに報酬を与え、維持するための報酬という重要な役割もあります。私たちは、社内賃金平等の必要性と必要性のバランスを取っています 成長と人材獲得競争にともない、市場をリードする報酬です。賞与、RSU、および従業員向け株式購入は、従業員の業績に報い、従業員が会社の成功に貢献できるようにするための重要な方法です ビジネス。正社員の 100% が当社の株式を保有しています。
ダイバーシティ、エクイティ、インクルージョン
私たちの会社はイノベーションの上に成り立っています。それには次のような人材が必要です さまざまなスキル、経験、視点が協力して、根強い問題に取り組む新しい方法を開発しています。私たちのイノベーション文化は、誰もが歓迎され、受け入れられ、大切にされていると感じたときにのみ維持され、強化されます。
宣伝するときは、何を宣伝するかに常に気を配っています。私たち 公正で公平な雇用と昇進のプロセスを促進し、多様な人材を前年比で改善することを目指しています。これを達成するための私たちの行動には、次のようなものがあります。
● | 上級管理職に管理職研修を提供します。 |
● | 候補者が一貫した一連の基準に照らして評価されるように、職務平準化フレームワークを実装し、以下によって補完します 管理職向けの体系的な面接トレーニング。 |
● | 雇用と昇進の機会を平等にするという私たちの取り組みが、同等の賃金を支払うことで裏付けられていることを確認しています 年1回の内部賃金平等分析を行い、弱点を特定します。 |
2024 プロキシ ステートメント | 37
データ保護とセキュリティ
私たちはデータセキュリティを積極的に特定、監視、管理しています 侵害や重大な脆弱性を防ぐためのリスク。私たちは、セキュリティを強化するために、オンボーディング時および毎年従業員トレーニングを提供しています。また、第三者ペネトレーションテストを実施し、適応型行動アルゴリズムを採用しています。 異常な動作を監視するためのマルウェアシグネチャ。
倫理とコンプライアンス
私たちの取締役会は、入手可能な行動規範を採用しました 私たちのウェブサイトで https://ir.quantumscape.com/governance/ ガバナンス文書。これは指針であり、対象となる人には、適切な判断を下し、私たちが約束している高い倫理基準を遵守することを期待しています。私たちの行動規範 は、不正行為を抑止し、公正で正確な財務報告、適用法、規則、規制の遵守、行動規範および当社の方針や手続きの違反に対する内部報告の迅速な促進を目的としています。正直なところ そして、実際の、または明らかな利益相反の倫理的取り扱いを含む倫理的行動、および誠実さと説明責任の文化。
また、贈収賄防止および腐敗防止に関するグローバルポリシーもあります (「腐敗防止ポリシー」)は、私たちが事業を行う各管轄区域で最高の倫理基準を育み、維持することに専念しています。私たちはゼロトレランスポリシーを採用しているため、あらゆる形態の贈収賄や汚職を容認しません 公務員や個人が関与することは禁止されています。私たちの腐敗防止ポリシーは、従業員や他の会社の代表者が禁止されている概念や活動を理解するように導くという点で、私たちの行動規範を補完するものです。 贈収賄防止法と腐敗防止法。
私たちの行動規範と腐敗防止方針はどちらも すべての役員、取締役、従業員、およびコンサルタント、代理人、請負業者、ビジネスパートナー、および当社に代わって行動するその他の第三者の代表者に適用されます。可能性のある、または疑わしいものの報告を奨励します コンプライアンス責任者または内部告発者ホットラインへの違反です。また、誠実な報告に対するいかなる形の報復も禁止されています。
2024 プロキシ ステートメント | 38
のレポート 監査委員会
監査委員会は取締役会の委員会です ニューヨーク証券取引所の上場規則とSECの規則と規制で義務付けられている独立取締役のみで構成されています。監査委員会は、取締役会で採択された書面による憲章に基づいて運営されています。この憲章は見直されました 必要に応じて、毎年変更を行います。QuantumScapeの財務報告プロセスに関しては、QuantumScapeの経営陣は、(1)内部統制の確立と維持、および(2)QuantumScapeの連結財務の準備を担当しています。 ステートメント。QuantumScapeの独立登録公認会計士事務所であるアーンスト・アンド・ヤング法律事務所は、QuantumScapeの連結財務諸表の独立監査を実施する責任があります。それは監査委員会の責任です これらの活動を監督します。QuantumScapeの財務諸表を作成するのは監査委員会の責任ではありません。これらは経営者の基本的な責任です。監督機能の遂行において、監査 委員会は:
● | 監査済み連結財務諸表を見直し、経営陣およびアーンスト・アンド・ヤング法律事務所と話し合いました。 |
● | 一般市民の適用要件によって議論する必要がある事項について、アーンスト・アンド・ヤング法律事務所と話し合った 企業会計監視委員会(「PCAOB」)とSEC、そして |
● | アーンスト・アンド・ヤング法律事務所から、該当する要件で要求される書面による開示と手紙を受け取りました PCAOBは、独立会計士と独立性に関する監査委員会とのコミュニケーションについて、またアーンスト・アンド・ヤング法律事務所とその独立性について話し合っています。 |
上記のレビューと議論に基づいて、監査 委員会は、監査済みの連結財務諸表を、SECに提出するために、2023年12月31日に終了した会計年度のQuantumScapeのForm 10-Kの年次報告書に含めることを取締役会に推奨しました。
監査委員会のメンバーから丁重に提出されました 取締役会の:
ブラッド・バス(椅子)
ジェニーン・ハンリー
スーザン・フパーツ
ジーナ・ロヴェット博士
この監査委員会の報告書は「勧誘資料」とはみなされません またはSECに「提出」されるか、SECによって公布された規則14Aまたは取引法の第18条の負債の対象となり、QuantumScapeによる事前またはその後の提出に参照によって組み込まれたとはみなされません 改正された1933年の証券法(「証券法」)または取引法。ただし、QuantumScapeが情報を「勧誘資料」として扱うことを特に要求している場合、または参照用に具体的に組み込んでいる場合を除きます。
2024 プロキシ ステートメント | 39
執行役員
次の表は、2024年4月1日現在の当社の執行役員に関する特定の情報を示しています。
[名前] | 年齢 | 役職 |
シバ・シバラム博士 | 63 | 社長、最高経営責任者兼取締役 |
ティモシー・ホーム博士 | 42 | 最高技術責任者兼共同創設者 |
モヒット・シン博士 | 45 | 最高開発責任者 |
ケビン・ヘトリッヒさん | 42 | 最高財務責任者 |
マイケル・マッカーシー | 58 | 最高法務責任者兼コーポレートヘッド 開発 |
![]() |
シバ・シバラム博士 2023年から社長、2024年から最高経営責任者兼取締役 シバ・シバラム博士の伝記については、「取締役会とコーポレートガバナンス — 取締役候補者。」 |
|
![]() |
ティモシー・ホーム博士 2011年から共同創設者兼最高技術責任者 以前の経験 ● スタンフォード大学のリサーチアソシエイト(2008-2011)
教育 ● スタンフォード大学、物理学の学士号 ● スタンフォード大学機械工学の修士号 ● スタンフォード大学機械工学の博士号 |
|
![]() |
モヒット・シン博士 2015年から最高開発責任者 以前の経験 ● クォンタムスケープの開発担当副社長 ● Seeo Inc(ボッシュ社に買収)の共同創設者兼最高技術責任者 ● 企業研究、アルケマ ● ローレンス大学で化学工学のポスドク研究をしています カリフォルニア大学バークレー校バークレー国立研究所
教育 ● インド工科大学化学工学の学士号 ボンベイ、インド ● 化学・生体分子工学の博士号、チューレーン 大学
モヒット・シン博士はジャグディープ・シンとは関係ありません。 |
2024プロキシステートメント | 40
![]() |
ケビン・ヘトリッヒさん 2018年から最高財務責任者 以前の経験 ● QuantumScapeのビジネスオペレーション担当副社長 (2016-2018)、財務および製品管理担当シニアディレクター(2014-2016)、製品管理担当ディレクター(2013-2014)、製品管理マネージャー(2012-2013) ● 投資会社であるベイン・キャピタルのプライベート・エクイティ・アソシエイト(2007-2009) ● 経営コンサルティング会社のマッキンゼー・アンド・カンパニーのビジネスアナリスト(2004-2007)
教育 ● ポモナ大学で経済学の学士号を取得 ● スタンフォード大学経営大学院経営学修士 ● スタンフォード大学環境資源学修士 |
|
![]() |
マイケル・マッカーシー 2013年から最高法務責任者、2018年から企業開発責任者 以前の経験 ● インフィネラコーポレーション(2003年から2013年)でのいくつかの役職。 最高法務責任者、法務顧問、最高管理責任者 ● ネットワーク戦略とテクノロジー企業であるCiena Corporationの上級副社長兼法務顧問(1997-2003)
教育 ● コルゲート大学で数理経済学の学士号を取得 ● ヴァンダービルト大学法科大学院法学博士号 |
2024プロキシステートメント | 41
役員報酬
このセクションでは、当社の役員報酬プログラムの概要を説明します。 下記の報酬概要表に開示されている情報を理解するために必要な、重要な要素の説明を含めてください。
報酬に関する議論と分析
この報酬に関する議論と分析では、私たちの概要を説明しています 役員報酬の理念、当社の役員報酬の方針と決定を規定する重要な原則、および指名された執行役員に授与される、獲得した、または支払われる報酬の重要な要素。さらに、説明します 報酬委員会が2023年の役員報酬プログラムを構成する具体的な報酬要素を決定した方法と理由
2023年に指名された当社の執行役員は次のとおりです。
● | ジャグディープ・シン、2023年9月まで社長、2024年2月まで最高経営責任者(当社の「CEO」)。 |
● | 2023年9月から社長、2024年2月から社長兼最高経営責任者を務めるシバ・シバラム博士(当社の「社長」)。 |
● | 当社の最高財務責任者、ケビン・ヘトリッヒ。 |
● | 当社の最高技術責任者であるティム・ホルム博士、そして |
● | 当社の最高開発責任者、モヒット・シン博士。 |
この報酬に関するディスカッションと分析の情報は、 以下の役員報酬表に関連する視点とナラティブ分析は、必ずお読みください。
2023年役員報酬のハイライト
2023年は、QuantumScapeのプロトタイプからへの変革の始まりでした 製品は、2022年後半に最初のA0プロトタイプセルを出荷したことから始まり、2023年には、市場投入に必要な主要なコンポーネントレベルの改善点、つまり陰極負荷が高く、効率的であるという重要なコンポーネントレベルの改善の開発と実証を続けています。 商業用パッケージのデザイン、そして改善されたよりスケーラブルな電解質分離器プロセス。2023年には、会社の将来の成長の基盤となる他の重要なマイルストーンも達成しました。それは、最も性能の良いA0プロトタイプセルです。 2022年後半に出荷され、PowerCo(フォルクスワーゲンのバッテリー製造部門)の研究室でのテストで、放電エネルギー保持率 95% のフルサイクル相当品が1,000件以上達成されました。当社は、公開のフォローアップサービスを行って貸借対照表を強化しました。 OEMパートナーとの関係を強化し、最初に計画された商用製品であるQSE-5を発表しました。2024年に少量のQSE-5プロトタイプの生産を開始することを目指しており、スケールアップを計画しているため、変革は2024年も続くと予想しています 2025年までにボリュームを増やしてください。
2023年の時点で、指名された執行役員の報酬は一貫していました 以下に説明する当社の報酬理念と目標に従い、PSU(以下に定義)の形での長期的な業績ベースの報酬にさらに重点を置いて、指名企業間の利益の一層の調整を図っています。 執行役員と株主に、会社の成長を促進するよう経営幹部にインセンティブを与えます。
指名された当社の執行役員はそれぞれ、基本給、年次の給の対象となりました インセンティブボーナス、および長期インセンティブRSU交付の形での株式報酬。2023年に、以下に説明するように、特定の企業マイルストーンの達成時に権利が確定する業績ベースのRSU(「PSU」)が含まれるようになりました。2023年、私たちは維持しました 年間インセンティブボーナスの目標と、当社のCEOの基本給が14.3%増加し、他の指名された執行役員の基本給が4.4%増加したことに対応して、指名された執行役員の基本給を引き上げました。続けて 当社が2023年に開始した変革期と、経営幹部の人材をめぐる競争の激しい市場を踏まえて、市場競争力のある役員現金報酬レベルへの移行。指名された執行役員にも、時間制のものが混在していました と、年次リフレッシュ・エクイティ・アワード(下記の当社のCEOを除く)と2023年のブリッジ・エクイティ・プログラム・アワード(後述)の両方を対象とした、業績ベースの株式報酬(RSUとPSU)を授与します。
取締役会の報酬委員会は、以下を実施することを決定しました 2023年のブリッジ・エクイティ・プログラムは、現在のマクロ経済市場の状況に照らして、上級従業員やCEOや他の指名された執行役員を含む主要な貢献者に持続的なモチベーションと定着インセンティブを提供します 当社の株価に影響を及ぼし、指名された執行役員の株式報酬の全体的な評価の一環として。RSUとPSUが混在する2023年のブリッジ・エクイティ・プログラムは、報酬委員会の増額戦略を実施しました 長期の業績連動型報酬に重点を置いています。2021年にEPAプログラム(後述)という重要な賞を受賞したため、当社のCEOは2022年または2023年には株式更新賞を受賞しませんでしたが、2023年にブリッジ・エクイティ・プログラム賞を受賞しました 以下に説明するように、指名された他の執行役員(RSUとPSUで構成)と同じ形式です。
このセクションでは、2023年に報酬委員会がどのように開催されるかについて説明し、議論します 役員報酬プログラム全体で、経営幹部の利益と株主の利益を一致させるために、企業業績に依存する、したがって「リスクのある」長期的な業績ベースの報酬に重点を置きました。
2024プロキシステートメント | 42
次のグラフは、当社の報酬のさまざまな要素を示しています 過去会計年度のCEOおよびその他の指名された執行役員。また、役員報酬を会社の業績や株主の利益に合わせるという当社の理念をさらに示しています。
CEOの移行
2023年9月、私たちは新社長のシバラム博士を迎えました 会社の技術と製造グループを監督し、非常に複雑なハードウェアの製造とスケールアップに関する深い専門知識を会社にもたらすこと。2023年7月25日付けのシバラム博士のオファーレターの報酬条件(「オファー」) レター」)は、当社の報酬理念と2023年の目標に沿って、当社の報酬委員会によって承認されました。これには、以下に説明するように、RSUとPSUを組み合わせた株式報奨の付与も含まれます。
シバラム博士のオンボーディングは、1年間在籍する社長の第一歩でした。 最高経営責任者(CEO)の後継者育成計画は、2023年初頭にシン氏が取締役会と協議して開始し、シバラム博士が会社の最高経営責任者およびメンバーに任命された2024年2月に完了しました。 2024年2月15日発効の当社の取締役会。シバラム博士の最高経営責任者への任命に関連して、また報酬委員会の推薦を受けて、取締役会はシバラム博士の特定の変更を承認しました このような新しい役職での責任の増大に合わせて報酬を調整するための報酬の取り決めです。報酬の変更には、基本給と年間インセンティブボーナス目標の引き上げと、以下を含む株式報奨の付与が含まれていました 2024年2月14日にSECに提出されたフォーム8-Kの最新報告書に記載されているように、RSUとPSUが混在しています。
上記に関連して、当社の取締役会も氏を受け入れました。 シン氏は、2024年2月15日に会社の最高経営責任者としての職務を辞めるよう要請し、シン氏が引き続き取締役会の議長を務めることを確認しました。シン氏は務めていました 2010年に会社を共同設立して以来、会社の最高経営責任者兼取締役会会長を務めています。2024年2月15日、シン氏の報酬に対する以下の変更が発効しました。
● | シン氏は、2023年の年次報酬以外に、会社の従業員または最高経営責任者としての功績に対して何の報酬も受け取りませんでした 法人ボーナス(後述) |
● | 2021 EPAプログラム(後述)に基づいてシン氏に付与されたストックオプションは、関連する条件に従って終了しました 最高経営責任者の役割からの彼の異動とともに |
● | シン氏のその他の発行済株式報奨はすべて、引き続きその条件に従って権利が確定しました。ただし、シン氏が引き続きその役割を果たすことを条件とします。 会社のサービスプロバイダー |
● | シン氏は、当社の非従業員取締役向けの標準報酬制度へのこれ以上の参加を放棄しました 取締役の報酬方針(下記のとおり) |
報酬の理念と目標
私たちの役員報酬プログラムの全体的な目的は、リンクすることです 会社の業績に対する役員報酬、そして指名された執行役員を含む経営幹部が、私たちの成功に長期的に取り組むよう動機づけるためです。現在まで収益のない開発段階の企業として、私たちの焦点は 役員報酬を、製品開発、生産計画、スケールアップと製造、販売/顧客などを含む会社の業績と結びつけることでした。
私たちの役員報酬プログラムは、短期と短期を組み合わせて設計されています 指名された執行役員、他の上級管理職、経営陣の定着とモチベーションを高め、支援するための適切なインセンティブになると考えられる割合の長期構成要素、現金および株式要素、および固定および偶発的支払いの比率は、適切なインセンティブとなります 私たちのビジネスで成功を収めるために。
2024プロキシステートメント | 43
私たちの将来の成功は、引き付け続け、高い評価を維持できるかどうかに一部かかっています 熟練した人材。私たちの役員報酬プログラムは、次のことを確実にすることで、この目的を達成することを目指しています。
● | 実績のある経験、知識、スキル、リーダーシップを備えた有能な経営幹部に報酬を与え、維持します。 |
● | 私たちの成長と繁栄の担い手を与え、彼らの継続的な奉仕を奨励することで、経営幹部のやる気を引き出します。そして |
● | 不適切なリスクテイクのインセンティブを作らずに、株主と指名された執行役員の利益を一致させてください。 |
この理念に基づいて、私たちは役員報酬プログラムを設計しました 全体的に好調な業績、特に野心的な長期的な財務・経営目標の達成を促すために、市場競争力があると考えるレベルです。
役員報酬の方針と慣行
私たちは、次のような報酬方針と慣行を維持するよう努めています 健全なガバナンス基準と一致しています。主要人材の採用、維持、モチベーション向上のためには、競争力のある報酬パッケージと質の高い職場環境を提供することが重要だと考えています。私たちの報酬委員会は私たちを評価します 主要な人材をめぐって競合する市場の性質を考慮して、当社の短期および長期の目標と一致するよう、役員報酬プログラムを継続的に実施しています。
次の方針と慣行は2023年に施行されました。
長期的な「リスクのある」業績連動報酬
|
2023年には、 年次リフレッシュ報酬、ブリッジ・エクイティ・アワード、または新入社員アワードとして指名された執行役員に付与された各株式報奨の一部は、業績ベースのRSUであったため、企業の業績によっては「リスクのある」状態でした。 当社の経営幹部と株主の利益。 |
年次役員 報酬レビュー |
私たちの報酬委員会は毎年次の見直しと承認を行います 当社の報酬戦略(比較を目的とした同業他社報酬グループの見直しを含む) |
独立報酬委員会
|
私たちの報酬委員会の構成は お互いに、また株主とコミュニケーションをとり、役員報酬のアイデアを実施し、懸念事項に対処するための効果的な手段を確立している独立取締役。 |
インディペンデント 報酬コンサルタント |
私たちの報酬委員会は独自の報酬コンサルタントを雇いました、 全国規模の報酬コンサルティング会社であるCompensiaが、2023年の報酬のレビューと分析を支援します。 |
最小限です 必要条件と特別特典 |
私たちの幹部はブロードベースに参加する資格があります 会社が後援する退職、健康、福祉給付プログラムは、他の正社員のサラリーマンと同じ基準に基づいています。
現時点では、限られた特典やその他の個人的なものを提供しています 当社の経営幹部や特定の上級従業員にとっての福利厚生。401(k)プラン以外に、指名された執行役員を含む従業員に他の退職給付を提供していません。 |
いいえ「ゴールデン パラシュート」税金の払い戻し |
税金の還付金は一切行っていません(以下を含む 内国歳入法(以下「法」)の第280G条または4999条の適用により当社の経営幹部が負う可能性のある納税義務について、「グロスアップ」)。 |
ヘッジなしで 誓約します | 私たちのインサイダー取引ポリシーでは、従業員を禁止しています。 当社の執行役員や取締役会のメンバーを含め、会社の証券をヘッジしたり、ローンの担保として、またはその他の質権取引の一環として会社の証券を質入れしたり、株式を保有したりすることをやめました。 証拠金口座の会社の普通株式。 |
「シングルトリガー」による管理変更の取り決めはありません
|
当社の指名された執行役員は支払いの対象外であり、 会社の支配権の変更によってのみ支払われる給付金。
管理変更による支払いと特典はすべて、 「ダブルトリガー」の取り決め(つまり、支払いと福利厚生が支払われる前に、会社の支配権の変更と不本意な解雇の両方が必要です)。 |
クローバック アレンジメント |
2023年に、私たちは執行役員とクローバック契約を採用しました 2023年10月2日以降に受け取った誤って授与されたインセンティブベースの報酬を回収するため。これは、2023年10月2日以降に受け取った財務報告要件に重大な違反があったために会計上の修正申告書を作成する必要がある場合に備えて 証券法。さらに、EPAプログラムに基づく報奨の条件(後述)では、受領者が慣習法上の詐欺を犯した場合や、受領者が慣習法上の詐欺を犯した場合など、特定の状況下でのそのような報奨の回収が規定されています。 受取人の不正行為で、会社グループのメンバーのビジネス上の評判に重大な損害を与えたり、その他の方法で会社グループのメンバーに重大な損害を与えたりします。 |
株式所有権 ガイドライン |
当社の取締役および執行役員は株式所有の対象となります ガイドライン。見る」—その他の報酬方針—株式所有ガイドライン当社の株式所有ガイドラインの説明については、」を参照してください。 |
タイミング補助金はありません 重要な非公開情報の公開へ | タイム・エクイティに関する方針や慣行はありません 重要な非公開情報の公開に基づいて助成します。 |
2024プロキシステートメント | 44
報酬設定プロセス
報酬委員会の役割
毎年、報酬委員会は当社の経営幹部の審査を行います 報酬プログラムと関連する方針と慣行。当社の報酬委員会は、会社と役員の前年度の業績を評価し、(a) その年の指標と関連する目標レベルを含むボーナスプランを設定します。 指名された執行役員を含むすべての適格従業員に適用される、(b)すべての適格従業員に対する年次株式報奨ガイドライン、および指名された執行役員を含む役員への助成金、および(c)基本給与 当社の役員(指名された執行役員を含む)指名された執行役員を含む当社の経営陣メンバーの2023年の報酬を決定するにあたり、当社の報酬委員会は報酬の取り決めを検討しました。 当社の経営幹部の基本給、目標ボーナス機会、年間株式報奨を含み、Compensiaが作成した競争市場データの分析と、全体的な戦略的事業計画の検討を行いました。市場データは主に使用されました 競争の激しい市場を測定するための基準点として、またとりわけ当社の報酬委員会が役員報酬を決定する際に使用した要素の1つでした。報酬委員会が役員を選ぶ際に考慮するその他の要素 報酬決定には、当社の最高経営責任者、最高法務責任者、人事部門の最高責任者(自身の報酬に関する場合を除く)、中核的責任と役割の重要性、過去の個人からの意見が含まれます 業績と将来予想される拠出金、発行済株式報奨の権利確定状況と価値、および事業と業績の影響に基づく内部給与平等。
経営陣の役割
報酬委員会はその責任を果たすにあたり、協力して 最高経営責任者、最高法務責任者、人事担当最高責任者など、当社の経営陣のメンバー。2023年、これらの経営陣は、当社の報酬委員会が役員年間ボーナスプランを策定するのを手伝ってくれました。 適切に厳密な目標と目標レベルを含む指標に基づいています。当社の最高経営責任者は、当社の従業員全般、および指名された幹部を含むすべての直属部下に、報酬事項に関する推奨事項を提示します。 役員。通常、当社の最高経営責任者、最高法務責任者、人事担当最高責任者は、報酬委員会の会議に出席します。報酬委員会の審議や決定には、経営陣は一切参加しません 自分の報酬で、自分の報酬が決まったときには誰もいませんでした。
報酬コンサルタントの役割
Compensiaは、当社の報酬委員会に委託され、その役割を果たしています 報酬コンサルタント。Compensiaは、役員の報酬体系を見直し、一般的に報酬委員会が役員と従業員の報酬、および当社の非従業員メンバーの報酬を分析するのを支援します 取締役会。Compensiaは、委員会会議への出席、報酬ピアグループの構成に関する提言の提供、競合報酬データの分析、および策定を通じて、報酬委員会を支援しています。 役員および非従業員取締役の報酬に関する推奨事項。当社の報酬委員会はまた、報酬委員会が役員および非従業員取締役の報酬の設計と構成に役立つように、具体的な分析を求めています。 プログラム。
私たちの報酬委員会は、Compensiaの仕事はそうではないと判断しました 規則S-Kの項目407 (e) (3) (iv) およびニューヨーク証券取引所の上場基準に従って、あらゆる「利益相反」を提起します。
競争上の位置づけ
役員報酬を設定する際、報酬委員会は公的に使用します 経営幹部の競争市場を理解するための参考として、比較可能な上場企業の報酬方針と慣行に関する入手可能なデータ。2023年の役員の報酬に関する決定に関しては、 指名された執行役員を含め、当社の報酬委員会は、以下を含む情報技術、産業、消費者セクターの企業グループから得られた競争市場データについてCompensiaが作成した分析を検討しました。 特定の選択基準の範囲内で、自動車や自動車部品の製造、電子自動車のクリーンエネルギー産業に関連する複雑な製品および/または事業を行う。これには30日間の平均が含まれますが、これらに限定されません 時価総額は、30日間の平均時価総額の約0.25倍から4.0倍です。2022年10月18日に報酬委員会で承認されたとおり、2023年の報酬ピアグループは以下の企業で構成されています。
2024プロキシステートメント | 45
バラード・パワー・システムズ |
パワーインテグレーション |
ブルーム・エナジー | ソリッドパワー |
ボルグワーナー |
サンパワー |
コグネックス | サンラン |
ファーストソーラー |
テラダイン |
リア | マイティ・ソー・インダストリーズ |
ルーメンタム・ホールディングス |
トリンブル |
リフト | ヴァージン・ギャラクティック・ホールディングス |
モノリシック電源システム |
ビステオン |
プラグパワー |
報酬委員会は、2023年の報酬同業グループの構成は そのような決定の時点で、上級管理職の労働市場と資本市場における当社の潜在的な競争相手であり、同様の成長と業績の可能性を秘めていた企業。
私たちの報酬委員会は、以下から導き出された競争市場データを使用しました 2023年に当社の役員報酬プログラムの見直しと評価、および役員報酬に関する意思決定を行う際の参考として、報酬同業他社グループでしたが、当社の役員報酬のベンチマークは行っていませんでした。 特定のレベルまたは同業他社の特定のメンバーに対して、指名された執行役員を含みます。競争市場データは、市場慣行を理解し、報酬委員会に一般的な背景情報を提供するのに役立ちます 意思決定。特に、競争が激しく、急速に発展する市場で事業を行っている場合のものです。当社の報酬委員会は市場データの利用の性質と範囲を決定します。これは役員によって異なります。実際の報酬は倍数に基づいています 上記の「報酬委員会の役割」で説明したファクター基準。
2023年の報酬の概要
2023年の当社の役員報酬プログラムは以下の内容でした 主な報酬要素:
[コンポーネント] | 目標 と説明 |
基本給 |
基本給は、報酬の慣習的で固定された要素です 指名された執行役員を含む当社の幹部を引き付けて維持し、日々の努力に対して報酬を与えます。
私たちの報酬委員会は毎年、基本給を見直し、 昇進やその他の職務の変更時に、各役員の業績、以前の基本給水準、競争市場データ、役割の幅など、上記の「報酬設定プロセス—報酬委員会の役割」セクションで説明されているその他の要素を考慮します。 |
年間インセンティブ ボーナス |
私たちの報酬委員会は年間インセンティブ報酬を設定します ボーナスプランに基づく機会。当社のボーナスプランは、指名された執行役員を含む経営幹部が、能力を最大限に発揮し、企業の財務、運営、および業績を達成する意欲を高め、報奨を与えることを目的としています 戦略的目標。
最初の2021年と2022年のボーナスプランの支払いは現金で行われました。 当社の報酬委員会は、現金を節約するという会社の目標に沿って、2023年のボーナスを完全に権利確定されたRSUの形で支払うことを決定しました。 |
長期的に インセンティブRSU助成金 |
私たちは、役員にインセンティブを与え、報酬を与えるために株式報奨制度を利用しています クラスA普通株式の価値に基づく長期的な企業業績のため、そして経営幹部の利益と株主の利益を一致させるため(指名された執行役員を含む)。私たちはフルバリューアワードを授与します 当社の普通株式、または制限付株式ユニット(「RSU」)アワードなどの購入価格のないアワード。2023年には、PSU(サービスの継続と業績のマイルストーンの達成を条件とする権利が確定するRSU)も当社に付与しました 指名された執行役員。 |
長期インセンティブオプションの付与
|
2021年に、私たちの報酬委員会、取締役会 取締役と株主は、以下の「株式報酬—2021年特別業績賞プログラム」で詳しく説明されているように、指名された執行役員を含む当社の主要な従業員および経営幹部を対象とした業績ベースの株式インセンティブプログラムであるEPAプログラムを承認しました。これらの業績連動型ストックオプションは、2023年も未払いのままで、権利が確定しなかったため、報酬委員会の意思決定に影響を与えました 2023年のブリッジ・エクイティ・プログラムに基づく2023年の執行役員への追加株式付与について。 |
2024プロキシステートメント | 46
基本給与
2023年2月と3月に、当社の報酬委員会は基準を見直しました 2023年に始まった変革期と経営幹部の人材をめぐる競争の激しい市場を踏まえ、経営幹部の総額を調整するという継続的な意図に沿って、当時指名された執行役員を含む当社の役員の給与 競争の激しい市場レベルで目標とする現金報酬。次の表は、2023年2月に報酬委員会によって承認された、指名された各執行役員の、それぞれ2023年4月1日に発効する2023年の年間基本給を示しています。 ただし、2023年4月に取締役会で基本給が承認された当社のCEOと、オファーレターに関連して2023年7月に報酬委員会によって報酬条件が承認された社長は例外です。
[名前] | 2022 基本給 | 増加 | 2023年の基本給* |
ジャグディープ・シン | 70万ドル | 14.3% | 80万ドル |
ケビン・ヘトリッヒさん | 450,000ドルです | 4.4% | 470,000ドルです |
シバ博士 シバラム (1) | --- | --- | 50万ドル |
ティム・ホーム博士 | 450,000ドルです | 4.4% | 470,000ドルです |
モヒット・シン博士 | 450,000ドルです | 4.4% | 470,000ドルです |
* 2023年4月1日から有効です。
(1) | シバラム博士は2023年9月11日に社長として入社しました。 |
年間インセンティブ報酬
年間インセンティブボーナス
2023年2月と3月に、当社の報酬委員会は目標を見直しました 指名された各執行役員を含む各役員の年間インセンティブボーナスの機会を、各役員の年間インセンティブ報酬の目標総額を考慮し、当社の一般的な意図に沿って 経営幹部の目標となる現金報酬総額は、市場競争力、責任の幅広さ、および「報酬設定プロセス—報酬委員会の役割」に記載されているその他の要因です 上記のセクション。2023年、当社の報酬委員会と取締役会は、当社のCEOを含む指名された執行役員に対して、2022年と同じ年間インセンティブボーナスの目標割合を維持しました。2023年7月、報酬委員会は博士を承認しました。 Sivaramは、オファーレターの一部として、2023年の対象となる収入の80%を年間インセンティブボーナスを目標としています。
2023年の指名された執行役員の目標年間インセンティブボーナス でした:
[名前] | 2023年目標の年間インセンティブボーナス (2023年の実際の適格所得の%) |
ジャグディープ・シン | 100% |
ケビン・ヘトリッヒさん | 50% |
シバ博士 シバラム (1) | 80% |
ティム・ホーム博士 | 50% |
モヒット・シン博士 | 50% |
(1) | シバラム博士は2023年9月11日に社長として入社しました。 |
2023年ボーナスプランの設計と達成
2023年の企業ボーナスプラン(「2023年ボーナスプラン」)は、 当社の従業員、特に指名された執行役員に、野心的な成果を達成するよう奨励する意図があります。これには、「ストレッチ」目標(後述)を組み込み、目標の達成総額をそれぞれの最大150%の報酬で達成できるようにしています 参加者の目標ボーナス。報酬委員会はまた、現金を節約するという会社の目標に沿って、会社の2020年株式インセンティブプラン(「2020年プラン」)に基づき、2023年のボーナスを全額権利確定RSUの形で支払うことを決定しました。 2023年のボーナスプランに関するその他の設計上の考慮事項には、前年のボーナスプランと比較して複雑さを軽減すること、6か月の測定期間を2回(1月から6月と7月から12月)にすることで、より早い中間支払いが可能になる可能性があることが含まれていました 最初の測定期間に達成された目標数に基づく、2023年ボーナスプランのすべての参加者。
2023年2月、報酬委員会は承認しました 製品開発、製造業務、顧客など、さまざまな分野で最大14の企業目標を達成したことに基づく2023年ボーナスプランの制定です。14の企業目標のうち、6つは「ストレッチ」として指定されました 2023年に達成したい難易度や野心が高いことによる目標。2023年に各目標(ストレッチゴールを含む)を達成すると、対象となる各従業員に適用される目標ボーナスの 12.5% が支払われます。これには以下が含まれます 私たちが指名した執行役員。8つの目標が達成された場合は100%の支払い、12以上の目標が達成された場合は最大150%の支払いになります。
2024プロキシステートメント | 47
これまで収益を上げていない開発段階の企業として、私たちは報酬をリンクさせることに重点を置いてきました。 会社の発展の進捗状況と業績とともに。競争上の理由から、実際の目標の詳細は開示していませんが、目標は、当社で説明した公開目標を達成できるように設計されています 2023年の四半期株主レター。以下の表は、これらの目標の一般的な性質に関する追加の説明です。
機能領域 |
目標の性質* |
目標の総数 (ストレッチゴール) |
目標数 達成しました (ストレッチゴール) |
製品開発 | でできた細胞の製造 より高い正極容量負荷、より高いスループットプロセスを使用したフィルムのベースライン生産、エネルギー密度に最適化された新しいセルコンポーネントとパッケージ機能、当社の全固体電池技術のさらなる改善 |
9ゴール (3 ストレッチ)
|
4 ゴール (1 ストレッチ)
|
生産計画と製造
|
の計画を立ててください 機器の調達、サプライチェーンと製造、機器の設計と設置の完了、特定の製造プロセスの開始 |
3 ゴール (2 ストレッチ)
|
2 ゴール (1 ストレッチ)
|
営業/顧客 | とのエンゲージメント 見込み顧客 |
2 ゴール (1 ストレッチ)
|
2 ゴール (1 ストレッチ)
|
合計 |
14 ゴール (6 ストレッチ)
|
8 ゴール (3 ストレッチ)
|
*説明は目標の本質を説明するもので、そうではありません 該当する機能分野のすべての目標を包括的にまとめたものです。競争上の理由から、目標の詳細は明らかにされていません。
2023年のボーナスプランでは、人数に応じた中間支払いが可能でした 2023年6月30日までに達成された目標と、2023年1月1日から6月30日までの対象となる収入に基づく目標ボーナス額、および2023年12月31日までに達成された目標目標数と通年に基づく目標ボーナス額に基づく最終的な支払い 2023年の対象となる収入。中間支払い額があればそれを差し引いたものです。2023年のボーナスプランは、現金を節約するという会社の目標に沿って、2020年プランに基づいて完全に権利が確定したRSUの形で支払われるように設計されました。RSUの数 中間および最終ボーナスの支払いとして授与されたのは、各中間および最終RSU付与日のクラスA普通株式の終値に基づいて計算され、中間および最終支払いの各RSUは、それぞれの付与に即時に付与されます 日付。各参加者が受け取った最終的な株式数は、源泉徴収義務を満たすために行われた売却対カバー取引の対象となりました。
2023年に、2023年6月30日までに2つの目標を達成しました。その結果、暫定的な目標が立てられました 2023年12月31日までに、各参加者の目標ボーナスの25%の支払いと、14の目標のうち8つにあたる6つの目標が達成され、その結果、2023年の各参加者の目標ボーナスの 100% が最終的に支払われました。8つのうち3つ 達成された目標はストレッチゴールでした。2023年の暫定ボーナスの支払いは2023年8月に行われ、2023年の最後のボーナスの支払いは2024年2月に行われました。
2024プロキシステートメント | 48
以下の表は、ボーナスの支払額と受け取ったRSUの総額を示しています 2023年ボーナスプランに基づく当社の指名された執行役員によって:
[名前] | 2023ボーナスプランの支払い ($) * | 2023年ボーナスプランの支払い(株式数)** |
ジャグディープ・シン | 773,074ドルです | 119,072 |
ケビン・ヘトリッヒさん | 232,306ドルです | 35,775 |
シバ博士 シバラム (1) | 115,384ドル | 17,889 |
ティム・ホーム博士 | 232,306ドルです | 35,775 |
モヒット・シン博士 | 232,306ドルです | 35,775 |
* 下の「2023年の報酬概要表」に開示されているとおりです。これらの金額 FASB ASC Topic 718に従って計算された、指名された各執行役員に授与された賞の付与日現在の公正価値の合計を表します。については、フォーム10-Kの年次報告書の監査済み連結財務諸表の注記2を参照してください 2023年12月31日に終了した会計年度では、株式報奨の付与日と公正価値について話し合います。
**中間支払いとして受け取った株式の総数を反映しています 2023年8月、最終支払いは2024年2月に行われます。
(1) | シバラム博士は2023年9月11日に社長として入社しました。 |
株式報酬
2023ブリッジ・エクイティ・プログラム
2023年1月、報酬委員会は提案を検討して承認しました 2020年計画に基づくブリッジエクイティプログラムで、現在のマクロ経済市場に照らして、上級従業員や指名された執行役員を含む主要な貢献者に持続的なモチベーションと定着インセンティブを提供することを目的としています 当社の株価に影響する状況。報酬委員会は、2023年に設立されたEPAプログラムの価値を含め、指名された執行役員への株式報酬の全体的な評価の一環として、2023年のブリッジ・エクイティ・プログラムを検討しました 2021年(後述)、および以下に説明するように、毎年授与されるリフレッシュ・エクイティ・アワード。
報酬委員会はその戦略を実行して、以下の点をさらに重視しました 2023年のブリッジ・エクイティ・プログラムによる長期的な業績ベースの報酬。継続的な奉仕と特定の企業業績の達成に基づいて権利が確定するため、期間ベースの業績ベースのRSUアワードをリテンションツールとして導入しています。 時間の経過に伴うマイルストーンとその価値は株価に直接関係しているため、持続的な成長を遂げ、株主の利益と直接一致させた執行役員に報いることができます。
ブリッジ・エクイティ・アワードは、期間ベースのRSU(60%)の権利確定に分けられます 受領者が権利確定日までサービスプロバイダーであり続けることを条件として、3年間にわたって四半期ごとに権利確定し、業績ベースのRSU(40%)は、当社が4つの企業マイルストーン(「2023年PSU」)を達成することを条件として権利確定します マイルストーン」)、2023年の各PSUマイルストーンは、業績ベースのRSUの25%に相当し、報酬委員会がそのマイルストーンの達成を認定した直後の四半期ごとの権利確定日に権利が確定します。ただし、各マイルストーンが満たされている限り このようなマイルストーンは2026年5月までに達成され、受領者は権利確定日までサービスプロバイダーであり続けます。2023年のPSUマイルストーンは、競争上の理由から具体的に開示されていませんが、一般的に技術的なもので構成されています 開発、デモンストレーション、プロトタイプのバッテリーセルの納品目標。
以下の表は、当社が指名した執行役員がブリッジRSUが授与する賞の一覧です 2023年に受領し、2023年1月に報酬委員会で承認され、CEOに関しては2023年4月に取締役会で承認されました。
2023ブリッジRSUアワード | |||
[名前] | 目標値 ($) | 時間ベースのRSUの数* (60%) | パフォーマンスベースの数 ロシア* (40%) |
ジャグディープ・シン | 該当なし | 60万人 | 400,000 |
ケビン・ヘトリッヒさん | 2,500,000ドルです | 227,963 | 151,976 |
シバ・シバラム博士 (1) | — | — | — |
ティム・ホーム博士 | 2,500,000ドルです | 227,963 | 151,976 |
モヒット・シン博士 | 2,500,000ドルです | 227,963 | 151,976 |
* 過去20日間の出来高加重平均価格に基づいて計算されています 当社のクラスA普通株式。ただし、報酬委員会の推薦により取締役会で承認されたシン氏へのブリッジ・エクイティ・アワードを除き、RSUの数であり、目標金額ではありません。
(1) | シバラム博士は2023年9月11日に社長として入社しました。 |
私たちの名前に付与されたブリッジ・エクイティ・アワードの付与日、公正価値 執行役員は、2023年の報酬概要表の「株式報酬」欄と、下記の2023年のプランベースの報奨付与表に含まれています。
リフレッシュ・エクイティ・アワード
報酬委員会は当社の指名企業にリフレッシュ・エクイティ・アワードを付与します 執行役員は一般的に年単位です。これらの賞は2020年計画に基づいて授与され、執行役員の業績に対するモチベーションと報酬を与えることを目的としています
2024プロキシステートメント | 49
会社の業績目標に反して、優秀な人材の定着を支援し、 そして、株主との所有権の取り決めを行います。報酬委員会は、特定のレベルの株式報酬を競合市場データと比較してベンチマークしませんが、現金総額と株式報酬の同業他社のデータを考慮します 指名された執行役員への個別のリフレッシュ・エクイティ・アワードの決定における各役割について。
2023年4月、当社の報酬委員会は長期インセンティブエクイティを承認しました 当社のCEOを除く、指名された執行役員を含む当社の執行役員への助成金を、時間ベース(80%)および業績ベース(20%)のRSUの形で更新します。報酬委員会は、これらを時間ベースと業績ベースで付与することを決定しました RSUアワードは、継続的なサービスと特定の企業業績マイルストーンの長期にわたる達成に基づいて権利が確定し、その価値は株価に直接関連しているため、維持ツールとして執行役員に継続的な報酬を与えます 成長と、彼らの利益を株主の利益と直接一致させること。リフレッシュアワードの金額は、EPAを含め、執行役員がすでに保有している未確定株式報奨の価値を考慮すると、執行役員によって異なりました プログラムと2023年のブリッジ・エクイティ・プログラム・アワード、2022年の相対的な貢献度、2023年の主要な企業目標に対する予想責任レベル。2023年、リフレッシュ・エクイティ・アワードは、同業他社グループの中央値をはるかに下回りました 当社が指名した執行役員は、主に2023年第1四半期に承認された2023年のブリッジ・エクイティ・プログラムによるものです。2022年と2023年に、当社の報酬委員会は、EPAプログラムの下で授与された助成金を踏まえて、CEOへの株式交付の更新を控えることを選択しました 2021年、2023年にはブリッジ・エクイティ・プログラム。
以下の表は、当社が指名した幹部が授与するリフレッシュRSUアワードの一覧です 2023年に受領した役員:
2023リフレッシュRSUアワード | |||
[名前] | 目標値 ($) | 時間ベースのRSUの数*(80%) | パフォーマンスベースのRSUの数*(20%) |
ジャグディープ・シン (1) | — | — | — |
ケビン・ヘトリッヒさん | 1,273,979ドル | 134,280です | 33,569 |
シバ・シバラム博士 (2) | — | — | — |
ティム・ホーム博士 | 1,291,822ドルです | 136,160 | 34,040 |
モヒット・シン博士 | 1,291,822ドルです | 136,160 | 34,040 |
* 過去20日間の出来高加重平均価格に基づいて計算されています 会社のクラスA普通株式。
(1) | シン氏は、EPAプログラムと2023年のブリッジ・エクイティ・プログラムの下で授与された助成金のため、リフレッシュ・エクイティ・グラントを受け取りませんでした。 |
(2) | シバラム博士は2023年9月11日に社長として入社しました。 |
これらの時間ベースのRSUアワードは、四半期ごとに均等に分割されて授与されます 2023年8月15日から始まる4年間。受取人が該当する権利確定日までサービスプロバイダーであり続けることを条件とします。業績ベースのRSUアワードは、2023年のPSUマイルストーンの達成に基づいて授与されます。毎年2023年に PSUマイルストーンは、業績ベースのRSUの25%に相当し、報酬委員会がそのマイルストーンの達成を認めた直後の四半期ごとの権利確定日に権利が確定します。ただし、各マイルストーンが達成されている限り 2026年5月までで、受取人は権利確定日までサービスプロバイダーであり続けます。2023年のPSUマイルストーンは、2023年のブリッジ・エクイティ・プログラムで指名された執行役員に付与されるPSUのマイルストーンと同じで、そうではありません 競争上の理由から具体的に開示されています。
私たちの名前に付与されたリフレッシュ・エクイティ・アワードの付与日、公正価値 執行役員は、2023年の報酬概要表の「株式報酬」欄と、下記の2023年のプランベースの報奨付与表に含まれています。
新入社員エクイティアワード
新入社員向け株式報奨は、通常、当社の内部資本に基づいて決定されます 助成金のガイドラインと、雇用時の綿密交渉を通じて。執行役員の役割については、報酬委員会は新入社員の株式報酬を特定のレベルでの競争市場データと比較してベンチマークしませんが、 個々の新入社員株式報奨の決定において、各役割の現金および株式報酬のピアグループの合計データを考慮します。これらの賞を授与する際、私たちは、とりわけ、個人の将来の役割と責任を考慮します 経営幹部、競争要因、株式報奨の規模に関する期待、経営幹部が受け取る現金報酬、長期投資を前提とした有意義な報酬機会の創出の必要性 株主価値。
2023年7月、当社の報酬委員会はシバラム博士のオファーレターを承認しました そして、2023年10月、彼が社長に就任した後、当社の報酬委員会は彼の新入社員への長期インセンティブ株式報奨を、時間ベース(50%)および業績ベース(50%)のRSUの形で承認しました。そして 以前の雇用主から没収された株式交付金と引き換えに、期間ベースのRSUという形で、1回限りの署名付きボーナス株式報奨を行います。報酬委員会は、これらの時間ベースおよび業績ベースのRSUアワードを授与して誘致することを決定しました。 シバラム博士は、継続的な奉仕と特定の企業業績マイルストーンの長期にわたる達成に基づいて権利が確定し、その価値は株価に直接結びついているため、やりがいを感じるので、シバラム博士を維持し、奨励します。
2024プロキシステートメント | 50
シバラム博士は持続的な成長と利害の直接的な方向性を示してくれました 私たちの株主のもの。
以下の表は、RSUが授与する新入社員と契約ボーナスを示しています。 シバラムは、2023年に社長として入社した際に次のことを受けました。
2023プレジデントアワード | ||
ターゲット 値 ($) | 番号 のRSU* | |
新規 時間ベースのRSUを雇う | 2,250,000ドルです | 333,333 |
新入社員 パフォーマンスベースのRSU | 2,250,000ドルです | 333,333 |
署名ボーナス | 2,000,000ドルです | 296,296 |
合計 | 6,500,000ドルです | 962,962 |
* 過去20日間の出来高加重平均価格に基づいて計算されています 会社のクラスA普通株式。
新入社員の時間ベースのRSUアワードの 25% は8月に授与されます 2024年15日、およびその後の4年間にわたって四半期ごとに均等に分割して権利が確定します。ただし、該当する権利確定日までサービスプロバイダーであり続けることが条件となります。業績ベースのRSU賞は、以下の業績に基づいて授与されます 2023年のPSUマイルストーン。2023年の各PSUマイルストーンは業績ベースのRSUの25%に相当し、報酬委員会がそのマイルストーンの達成を認定した直後の四半期ごとの権利確定日に権利が確定するので、 そのような各マイルストーンが2026年5月までに達成され、シバラム博士がその権利確定日までサービスプロバイダーであり続ける限り。契約ボーナスRSUは、2023年11月15日から始まる2年間にわたって、四半期ごとに均等に分割されます。 Sivaram博士が該当する権利確定日までサービスプロバイダーであり続けることを条件とします。2023年のPSUマイルストーンは、2023年のブリッジ・エクイティ・プログラムおよび年次で指名された執行役員に付与されるPSUのマイルストーンと同じです 賞を更新しますが、競争上の理由から具体的に開示されていません。
博士に授与された新入社員株式報奨の付与日、公正価値 シバラムは、2023年の報酬概要表の「株式報酬」欄と、下の2023年のプランベースの報奨付与表に含まれています。
さらに、次のような場合に経営幹部に株式報奨を付与することがあります 報酬委員会は、このような賞が企業や個人の業績を表彰したり、昇進を表彰したり、当社の定着目標を達成したりするために必要または適切であると判断します。私たちの報酬目標に沿って、私たちは このアプローチは、経営陣メンバーの利益が株主の利益と一致し、優秀な人材を引き付けて報酬を与えることができるようにするのに役立つと思います。現在、以下を含むRSUアワードを引き続き使用する予定です 業績ベースのRSUアワードは、経営幹部に長期的なインセンティブ報酬の機会を提供します。
2021年特別業績賞プログラム
2021年、当社の報酬委員会はCompensiaと協議の上、 そして、当社の取締役会と株主は、指名された執行役員を含む当社の主要な従業員および経営幹部を対象とした業績ベースの株式インセンティブプログラムである特別業績賞プログラム(「EPAプログラム」)を承認しました。私たちの報酬 委員会がEPAプログラムを開発したのは、私たちの使命を達成するためには、私たちの経営陣と主要な貢献者が10年間にわたって会社に献身し続け、組織が「大きく考える」ように促されることが必要であることを認識したからです テクノロジーの大規模な展開を可能な限り迅速に実現します。
EPAプログラムは、私たちを含む当社の経営幹部にストックオプションの付与を提供します 指名された執行役員、およびその他の主要な選ばれたサービスプロバイダーは、それぞれが付与の対象となる株式の20%をカバーする5等分以上権利を付与します。5つのトランシェのそれぞれは、会社が新しいビジネスマイルストーンを最初に達成した場合にのみ権利が確定します 特定された11のビジネスマイルストーンのうちの1つから選び、最初の付与から10年以内に、次に該当する株価目標(60ドル、120ドル、180ドル、240ドル、300ドル)を達成します。当社のクラスA普通株の終値24.91ドルに対して 2021年10月21日(取締役会が最終的なEPAプログラムを承認した日)の株式。これらの価格は、それぞれ141%、382%、623%、863%、1,104%の価格上昇を表しています。クラスAの終値6.95ドルに対して 2023年12月31日の普通株では、これらの価格はそれぞれ 763%、1,627%、2,490%、3,353%、4,217% の価格上昇を表しています。
トランシェ | ビジネス マイルストーンの要件 | 株価目標 |
1 | 1つのビジネスマイルストーンの達成 | 60ドルです |
2 | 2つのビジネスマイルストーンの達成 (トランシェ1に適用されるビジネスマイルストーンを含みます) | 120ドル |
3 | 3つのビジネスマイルストーンの達成 (Tranche 2に適用されるビジネスマイルストーンを含みます) | 180ドル |
4 | 4つのビジネスマイルストーンの達成 (トランシェ3に適用されるビジネスマイルストーンを含みます) | 240ドルです |
5 | 5つのビジネスマイルストーンの達成 (Tranche 4に適用されるビジネスマイルストーンを含みます) | 300 ドル |
2024プロキシステートメント | 51
EPAプログラムの設計は、実際の事業成果が持続可能な在庫を促進することを保証します 市況や短期的な株式の活気よりも、価格パフォーマンス。一般的に、株価目標を評価するための株価は、120日間のトレーリング平均終値(取引日に基づく)ですが、株は 120取引日の最後の30取引日のトレーリング平均終値が、該当する株価目標値を満たすか上回らない限り、目標価格は達成されません。特定のトランシェの株価目標は 達成しました。120日間の測定期間の最終日は、そのトランシェで必要な数のビジネスマイルストーンが達成された日以降でなければなりません。さらに、どのトランシェにも権利を付与するには、参加者は一般的に EPAプログラムのオプションが付与されたときと同じ役職、または同等かそれ以上の役割で、権利確定日までサービスを提供し続ける必要があります。一度 ビジネス上のマイルストーンが達成された場合、そのビジネスマイルストーンは、後で会社がそのレベルの業績を維持しなくなったとしても、達成されたと見なされます。
11のビジネスマイルストーンは次のとおりです。
ビジネスマイルストーン | |
● | Aサンプルバッテリーの配送 自動車メーカーと合意した仕様を満たすセル |
● | 自動車メーカーによる完成品の検証 Bサンプルのバッテリーセル(Bサンプルのバッテリーセルは、当社のプレパイロットまたはサンプル生産ラインで製造された、機能的で完全なバッテリーセルのプロトタイプです) |
● | 少なくとも1ギガワット時(GWh)の配送 のバッテリーセルを1人の顧客に |
● | 少なくともの配達 3人以上の顧客のそれぞれに、3ギガワット時(GWh)のバッテリーセルを、そのうち少なくとも1社が自動車メーカーであること |
● | ある期間におけるGAAP収益は50億ドルです トレーリング4四半期 |
● | 100億ドルのGAAPベースで 過去4四半期の収益 |
● | 累積バッテリーの総数 500 GWhのセル生産量 |
● | 累積バッテリーの総数 1,000 GWhのセル生産量 |
● | 調整後EBITDAマージンが 25% 以上高い 4四半期連続 |
● | 自動車の世界市場シェアの 10% バッテリーセル(中国を除く) |
● | 自動車の世界市場シェアの 20% バッテリーセル(中国を除く) |
* 事業の発展、生産、市場シェアに柔軟に対応できるようにするため 対象には、当社とその子会社、合弁事業とライセンシー、および会社によって、または会社からのライセンスに基づいて製造されたセパレーターを組み込んだセルメーカーが製造したセルが含まれます。
私たちの取締役会と報酬委員会 株価目標とビジネスマイルストーンはやりがいのある目標だと考えてください。2023年12月31日現在、1つのビジネスマイルストーンが達成されました。ただし、株価目標が達成されていないため、現在までに権利が確定した株式はありません。
EPAプログラムの設計プロセスの一環として、当社の報酬委員会と 取締役会は、次のようなさまざまな重要な目標のバランスをとろうとしました。
● | 主要なサービスプロバイダーの利益を当社や他の株主の利益と一致させる。 |
● | 主要なサービスプロバイダーが、野心的な目標の達成を通じて、持続可能で大きな株主価値を提供するよう動機づけます パフォーマンスマイルストーン; |
● | EPAプログラムが業績に連動し、権利が確定しない(したがって受取人にとって価値がない)ことを確認する(したがって、EPAプログラムが受領者にとって何の価値もない)ことを保証する 株主は大きな価値創造の恩恵を受けます。そして |
● | 指名された執行役員やその他の主要なサービスプロバイダーに、長期的に会社に貢献し続けるよう奨励します。 |
報酬委員会は承認し、取締役会も同意しました。 会社が結成した世界クラスのチームを維持するためには、魅力的な短期報酬と株式付与を引き続き提供する必要があります。ただし、会社の長期的な株主目標と事業目標にさらに焦点を当てるには、 EPAプログラムの追加は株主の最善の利益になると考えています。これらの目標を念頭に置いて、EPAプログラムは、各トランシェがあった場合にのみ支払いを受ける、並外れた業績のためのプログラムとして設計されました 重要な経営目標と株主にとっての大きな価値の両方の達成。
私たちの報酬委員会がEPAプログラムを承認しました。なぜなら、それが次の理由からです 成果報酬型は、指名された執行役員やその他の主要なサービスプロバイダーによる長期的なコミットメントを必要とし、指名された執行役員やその他の選ばれた主要なサービスプロバイダーの報酬を価値創造と連動させます 従業員、顧客、株主を含むすべての利害関係者に提供し、経営幹部が最大限の成長を遂げるように動機づけるために必要な大きな課題を提示します。
EPAプログラムは、2021年の年次株主総会で承認されました 投票の約 96% は、利害関係のない株式(つまり、EPAプログラムに基づく報奨を受ける資格のある会社の経営陣が直接的または間接的に受益的に所有していない普通株式)によるものでした。
2024プロキシステートメント | 52
以下の表は、私たちが命名したEPAプログラムのオプションアワードの一覧です 2021年に就任した執行役員:
[名前] | EPAプログラムの下で授与されるオプション |
ジャグディープ・シン | 8,399,133* |
ケビン・ヘトリッヒさん | 419,956 |
ティム・ホーム博士 | 839,913 |
モヒット・シン博士 | 839,913 |
* 2021 EPAプログラムの下でシン氏に付与されたストックオプション 彼が最高経営責任者の職を辞めたことに関連して、その条件に従って解雇されました。
指名された役員に付与されるオプションの付与日、公正価値 EPAの役員は、以下の2023年の報酬概要表の「オプションアワード」欄に記載されています。
福利厚生やその他の従業員福利厚生
私たちは、指名された幹部を含む経営幹部に福利厚生を提供します 健康保険、歯科保険、眼科保険、生命保険、事故死保険、傷害保険、自発的な重大疾病保険、短期および長期の障害を含む、すべての従業員に提供されるのと同じ基準の役員 保険、そして高額控除可能な健康保険に加入している人のための健康貯蓄口座。
私たちはすべての人に税制上の適格なセクション401(k)プランを提供します 指名された執行役員を含む従業員。401(k)プランへの参加者の選択的拠出金に見合った額を提供したり、指名された執行役員を含む従業員に、次のようなその他の退職給付を提供したりしません ただし、税制適格確定給付制度、補足役員退職金制度、非適格繰延報酬制度、および非適格確定拠出制度に限定されません。
必要条件
指名された執行役員を含む当社の幹部は、以下の資格があります 他の従業員と同じ福利厚生や特典プログラムに参加します。ただし、指名された執行役員やその他の特定の上級従業員は、当社が後援する財務コンサルティングおよびプランニングサービスを受ける資格があります。
エグゼクティブレター契約
私たちは、指名された役員の誰とも正式な雇用契約を結んでいません 役員。当社のCEO以外の指名された各執行役員は、雇用または昇進時に、場合によっては、それぞれの初期報酬を記載した雇用オファーレターを当社に締結しています。 執行役員の雇用は「自由に」行われ、慣習的な守秘義務、勧誘禁止、知的財産譲渡の規定も含まれます。
退職金の取り決め
支配権と退職金契約の変更について
2020年後半、当社の報酬委員会は次のことが適切であると判断しました 会社の支配権の変更に伴う雇用の終了を含む、適格な雇用終了の場合に特定の支払いと福利厚生を提供するプログラムを設計してください。私たちの報酬委員会は信じています このようなプログラムにより、指名された執行役員を含む選ばれた従業員は、責任に集中し、献身的に取り組むことができるため、次のような可能性による注意散漫を最小限に抑え、株主の価値を最大化できるということです 会社の支配権が変更される可能性に関連した、不本意な雇用終了または雇用の終了。また、これらの取り決めにより、指名された役員の定着を促進することへの関心が高まると考えています 役員。
2021年3月、当社の取締役会は、管理および退職金制度の変更を承認しました。 私たちは、指名された執行役員を含む各執行役員と、支配権の変更および退職契約、またはCIC契約を締結しました。
CIC契約では、特定の支払いと特典を行う必要があります 特定の状況下での執行役員の雇用の終了との関連。これらの管理変更契約は、これらの執行役員またはその他との退職給付に関連する他の契約または取り決めに取って代わりました 権利確定加速に関連するオプション契約の条件、またはその他の同様の退職金関連の条件。
CIC契約は、最初の3年間有効です。 最初の期間の終了時に、いずれかの当事者が自動更新日の90日前までに非更新の通知を出さない限り、各CIC契約は自動的にさらに1年間更新されます。CIC契約も これらの指名された執行役員はそれぞれ自由意志の従業員であり、その雇用はいつでも終了できることを認めます。以下に説明する退職金を受け取るためには、指名された各執行役員には以下の義務があります 私たちに対する請求の解除。
EPAプログラムに基づく管理規定の変更については、 「報酬 表—解約または支配権の変更時に予想される支払い額」 以下。
2024プロキシステートメント | 53
その他の報酬政策
報酬回収方針
2023年10月、当社の報酬委員会は以下を検討し、承認しました 補償回収ポリシー(「クローバックポリシー」)は、取引法のセクション10Dおよびニューヨーク証券取引所の適用規則に準拠するように設計されており、それに従って解釈されます。クローバックポリシーに基づき、会社は 取引法に基づく規則16a-1(f)で定義されているように、会社の現在または以前の第16条の役員(「対象役員」)に誤って授与された特定のインセンティブベースの報酬(「超過報酬」)を、次のような場合に回収します 会計上の言い直し。例外が当てはまらない限り、当社は、会計処理の準備が必要になった場合に、当該対象役員が受け取った超過報酬を各対象役員から合理的に速やかに回収します クローバックポリシーに規定されている証券法に基づく財務報告要件を当社が著しく遵守していないことによる再表示。さらに、クローバックポリシーでは、会社は補償することを禁じられています すべての対象役員が、超過報酬の損失に対して、またそのような損失をカバーする保険を購入した対象役員への支払いまたは払い戻しに対して。
EPAプログラムの下で付与されるオプションに関して、私たちには次の権利があります (i)参加者が何らかの法律に故意かつ重大な違反をしたと当社が判断した場合に、オプションと以前に支払った報酬、または参加者のオプションに関して参加者が実現した利益を取り戻します または会社のグループメンバーの事業に適用される規制、(ii)参加者の重罪または道徳的乱れを伴う犯罪に対する有罪の有罪判決、有罪の申し立てまたは異議申し立てなし、(iii)参加者による故意の犯行 慣習法上の詐欺または(iv)企業グループメンバーのビジネス上の評判に重大な損害を与えるか、その他の点で重大な損害を与える参加者によるその他の不正行為。
さらに、当社の2020年プランと従業員インセンティブ報酬プランが許可されています 私たちは、追加の報酬回収規定を実施します。
株式所有ガイドライン
の取締役および執行役員向けの株式所有ガイドラインを採用しました 当社は、2022年4月21日に発効しました。これらのガイドラインでは、特定の例外を除いて、取締役および執行役員は、少なくとも以下と同等の価値の普通株式を所有することが義務付けられています。
● | 非従業員取締役の場合、取締役会での勤続年数の3倍(ではない 委員会サービス、主任独立取締役サービス、または会議出席のために受け取った追加料金を含みます)。 |
● | 最高経営責任者の場合は、その人の年間基本給の5倍の金額です。 |
● | 他の執行役員の場合、その人の年間基本給の3倍の金額です。 |
このような所有権レベルは、5周年の後半までに満たされなければなりません ガイドラインの発効日、または人が取締役または執行役員に就任してから5年後。該当する5年間の段階的導入期間の終了後、取締役または執行役員が満足しない限り 該当する所有権レベルでは、株式の売却または源泉徴収後、場合によっては、株式報酬の行使、権利確定、または支払いの結果として受け取った株式の50%に相当する金額を、場合によっては(i)支払う必要があります 株式報奨に適用される任意の行使価格、または(ii)株式報奨の行使、権利確定、または支払いに関連して生じる源泉徴収義務の履行。ただし、この要件はどの取引にも適用されません 証券法に基づく規則10b5-1に基づいて確立された、これらのガイドラインの発効日より前に有効だった(そして修正されていない)計画。
私たちの報酬委員会は監視する責任があります これらのガイドラインを遵守し、定期的にそのガイドラインを見直してください。当社の各執行役員および取締役は、現在、これらのガイドラインを遵守しているか、遵守のための段階的導入期間中です。
デリバティブ取引、ヘッジング、プレッジングポリシー
インサイダー取引ポリシーに従い、メンバーを含む当社の従業員 の当社の経営陣および取締役会のメンバーは、デリバティブ証券を含む取引、または当社の株式の所有権のリスクをヘッジするような取引を行ったり、当社の株式を質入れしたりすることを禁じられています ローンの担保、その他の質権取引の一部としての証券、または証拠金口座での普通株式の保有。
税務と会計上の考慮事項
税務上の考慮事項
私たちは、指名された執行役員の誰にも大げさを提供していません コードセクション280G、4999または409Aに従って個人が支払う可能性のある税額のその他の払い戻し。法典第280G条と4999条には、指名された執行役員、重要な株主持分を保有する取締役、その他特定のものが規定されています サービスプロバイダーは、特定の制限を超える当社の支配権の変更に関連して支払いや特典を受け取った場合、多額の追加税の対象となる可能性があります。 そして、私たちまたは私たちの後継者は、追加税の対象となる金額の控除を失う可能性があるということです。また、コードセクション409Aは、執行役員、取締役、またはその他のサービスプロバイダーが受け取った場合に、個人に多額の税金を課します コードセクション409Aの要件を満たさない「繰延報酬」。
2024プロキシステートメント | 54
コードセクション162(m)では、控除の制限があります 役員報酬。法典第162(m)条の「対象従業員」である当社の最高経営責任者、および現在および以前の高報酬執行役員に対する控除可能な報酬は、年間100万ドルに制限されています。 (総称して「対象従業員」)。控除限度額が今後当社の報酬プログラムにどのように影響するかを予測することはできませんが、給与と業績を強く結びつける役員報酬へのアプローチを維持するつもりです。私たちは 指名された執行役員に支払われた報酬の税控除に関する正式な方針を採用していません。報酬委員会は、コードセクション162(m)に基づく税控除の対象を報酬決定の要素として検討する場合があり、留保します 会社の役員報酬プログラムの目標と、会社とその株主の最善の利益と一致する方法で、執行役員に報酬を柔軟に提供できること。これには、以下が含まれる場合があります 第162(m)条に基づく控除限度額により、会社が控除できない報酬。
会計上の考慮事項
私たちは、財務報告の影響を考慮して設計しています 当社の経営陣のメンバー、他の従業員、および当社の取締役会の非従業員メンバーのための報酬計画と取り決め。これらの会計上の考慮事項には、財務会計基準、理事会の会計基準が含まれます 体系化トピック718(「FASB ASC Topic 718」)は、株式ベースの報酬報奨の会計処理を規定する基準で、各株式報酬(ストックオプションとRSUを含む)の公正価値を見積もり、記録することを義務付けています 各アワードの基礎となる権利確定期間中の報酬費用。
報酬関連のリスク
私たちの取締役会は、私たちのリスクプロファイルを監督する責任があります。 報酬関連のリスクを含みます。当社の報酬委員会は、従業員に適用される当社の報酬方針と慣行を監視して、これらの方針と慣行が過度で不必要なリスクテイクを助長していないことを確認します。に 経営陣と協力して、当社の報酬委員会は2023年の報酬プログラムを見直しました。私たちの報酬委員会は、このようなプログラムの要素の組み合わせや設計が、従業員が過度のリスクを負うことを助長しないと考えています。 したがって、当社に重大な悪影響を及ぼす可能性は合理的にありません。私たちは、従業員が短期と長期の財務と業務の両方に集中できるように、バランスの取れた報酬プログラムを設計しました。 パフォーマンス。特に、長期的なインセンティブ報酬に重きを置くと、短期的なリスクテイクが妨げられます。目標は、ビジネスの成長を促す目標とともに適切に設定されます。
報酬委員会の報告
報酬委員会の次の報告は、そうとは見なされないものとします 「勧誘資料」であり、「提出済み」と見なすべきではありません。また、当社が提出した文書に参照資料として具体的に組み込む場合を除き、今後SECに提出する書類に参照資料として組み込む場合を除きます。 証券法または証券取引法に基づきます。
私たちの報酬委員会は経営陣と検討し、話し合いました 報酬の議論と分析は上記で説明しました。私たちの報酬委員会は、その検討と議論に基づいて、報酬に関する議論と分析をこの委任勧誘状に含めるよう取締役会に勧告しました。
の報酬委員会のメンバーから丁重に提出されました 取締役会:
ユルゲン・レオホールド教授(議長)
ブラッド・バス
ジェニーン・ハンリー
2024プロキシステートメント | 55
報酬表
2023年の報酬の概要表
次の表は、報酬に関する情報を示しています 2023年12月31日、2022年12月31日、および2021年12月31日に終了した年度の当社の指名された執行役員に報告可能です。
名前と プリンシパル ポジション |
年 | 給与 ($) |
ストックアワード ($) (1) |
オプションアワード ($) (2) |
非株式 インセンティブプラン 報酬 ($) (3) |
その他すべて 報酬 ($) |
合計 ($) |
ジャグディープ シン | 2023 | 772,240% | 8,193,074 | — | — | — | 8,965,314 |
最高経営責任者および |
2022 | 611,836 | — | — | 153,125 | — | 764,961 |
ディレクター (4) | 2021 | 373,462 | — | 68,368,938 | 107,650 | 252,235 | 69,102,285 |
ケビン・ヘトリッヒ | 2023 | 468,474 | 4,446,045 | — | — | — | 4,914,519 |
最高財務責任者 | 2022 | 431,228 | 2,120,420 | — | 54,591 | — | 2,606,240です |
役員 |
2021 | 373,506 | — | 3,418,434 | 107,596 | 21,120 | 3,920,656 |
シバ・シバラム博士 大統領 (5) | 2023 | 143,711 | 6,095,378 | — | — | — | 6,239,089 |
ティム・ホーム博士 | 2023 | 436,440です | 4,463,184 | — | — | 4,899,624 | |
チーフテクノロジー | 2022 | 405,739 | 1,884,830 | — | 53,726 | — | 2,344,295 |
役員 | 2021 | 373,716 | — | 6,836,887 | 107,734 |
252,259
|
7,570,596 |
モヒット・シン博士 | 2023 | 435,291 | 4,463,184 | — | — | — | 4,898,474 |
チーフ・ディベロップメント | 2022 | 406,765 | 1,884,830 | — | 54,159 | — | 2,345,753 |
役員 | 2021 | 382,096 | — | 6,836,887 | 109,326 | — | 7,328,309 |
(1) | この列の金額は、各候補者に授与された賞の付与日、公正価値の合計です 執行役員は、FASB ASCトピック718に従って計算されます。付与日の説明については、2023年12月31日に終了した会計年度のフォーム10-Kの年次報告書の監査済み連結財務諸表の注記2を参照してください 当社の株式報奨の公正価値。2023年のこれらの金額には、2023年のボーナスプランに基づくこれらの指名された執行役員への支払いが含まれます。私たちの2023年のボーナスプランは、上記のタイトルのセクションで説明されています 「報酬の話し合いと 分析—2023年のボーナスプランの設計と達成」 そして、完全に権利が確定したRSUの形でボーナスバリューの支払いに充てられました。当社が指名した執行役員に支給されるボーナスの金額とRSUの数は 2023年ボーナスプランに基づく中間および最終支払いは、該当セクションに開示されています。 |
(2) | 表示されている金額は、それぞれに付与されたオプションアワードの付与日の公正価値の合計です FASB ASCトピック718に従って計算された、指名された執行役員。2021年の場合、報告された金額は、というタイトルのセクションに記載されている5つのトランシェで支払われるEPAプログラムのオプションに関するものです 「株式報酬 — 2021 特別業績賞プログラム」 そして、付与日の時点で権利が確定する可能性が高いトランシェに基づいています。これらの金額は、指名された執行役員が認める実際の価値と一致しません。前提条件 これらの賞の評価に使用されたのは、2023年12月31日に終了した会計年度のフォーム10-Kの年次報告書の監査済み連結財務諸表の注記2および9で指定されている評価方法と一致しています。ザ・ 最高レベルの業績(5つのトランシェすべての達成)を前提としたオプションの付与日の公正価値は、シン氏が172,854,157ドル、ヘトリッヒ氏が8,642,695ドル、ホルム氏が17,285,409ドル、シン博士が17,285,409ドルです。 17,285,409ドルです。 |
(3) | これらの金額には、当社のキャッシュボーナスプランに基づく、指名された執行役員への支払いが含まれます。 |
(4) | 2023年9月11日をもって、シン氏は会社の社長を辞任し、発効しました 2024年2月15日、シン氏は会社の最高経営責任者を辞め、引き続き会社の取締役会の議長を務めました。 |
(5) | シバラム博士は、2023年9月11日に社長として当社に入社し、当社の役員に任命されました。 2024年2月15日付けで社長、最高経営責任者、取締役。 |
2024プロキシステートメント | 56
2023会計年度のプランベースアワードの付与
次の表は、プランベースの各助成金に関する情報を示しています 2023会計年度に任意の計画で指名された執行役員に授与されます。
株式インセンティブプランアワードに基づく推定支払い額(1)(2) | その他すべて | ||||||||
[名前] |
承認 |
付与日 |
敷居値 |
ターゲット ($) |
[最大] |
敷居値 |
[最大] |
株式 アワード: の数 の株式 株式または 単位 (#) |
付与日 アワード (3) ($) |
ジャグディープ・シン | |||||||||
ブリッジ・エクイティ プログラム |
04/20/2023 | 04/20/2023 | — | — | — | 100,000 | 400,000 | 60万人 | 7,420,000 |
ボーナスプラン | 02/06/2023 | 08/22/2023 | 96,530 | 772,240% | 1,158,361 | — | — | — | 93,264です |
ケビン・ヘトリッヒさん | |||||||||
ブリッジ・エクイティ プログラム | 2023年1月24日 | 2023年1月24日 | — | — | — | 37,994です | 151,976 | 227,963 | 2,990,120 |
年次更新 | 04/06/2023 | 04/06/2023 | — | — | — | 8,392 | 33,569 | 134,280です | 1,233,619 |
ボーナスプラン | 02/06/2023 | 08/22/2023 | 29,280% | 234,237 | 351,356 | — | — | — | 28,699 |
シバ・シバラム博士 | |||||||||
新入社員アワード | 10/09/2023 | 10/09/2023 | — | — | — | 83,333 | 333,333 | 333,333 | 4,139,996です |
署名ボーナス | 10/09/2023 | 10/09/2023 | — | — | — | — | — | 296,296 | 1,839,998 |
ボーナスプラン | 02/06/2023 | — | 14,371 | 114,969 | 172,454 | — | — | — | — |
ティモシー・ホーム博士 | |||||||||
ブリッジ・エクイティ・プログラム | 2023年1月24日 | 2023年1月24日 | — | — | — | 37,994です | 151,976 | 227,963 | 2,990,120 |
年次更新 | 04/06/2023 | 04/06/2023 | — | — | — | 8,510 | 34,040 | 136,160 | 1,240,758 |
ボーナスプラン | 02/06/2023 | 08/22/2023 | 27,278 | 218,220 | 327,330 | — | — | — | 28,699 |
モヒット・シン博士 | |||||||||
ブリッジ・エクイティ・プログラム | 2023年1月24日 | 2023年1月24日 | — | — | — | 37,994です | 151,976 | 227,963 | 2,990,120 |
年次更新 | 04/06/2023 | 04/06/2023 | — | — | — | 8,510 | 34,040 | 136,160 | 1,240,758 |
ボーナスプラン | 02/06/2023 | 08/22/2023 | 27,206 | 217,645 | 326,468 | — | — | — | 28,699 |
(1) | 表示されている金額は、指名された各執行役員の基準額、目標、および最大賞与額を表しています 2023年のボーナスプランに基づく機会。私たちの2023年のボーナスプランは、上記のタイトルのセクションで説明されています 「報酬の議論と分析—2023年のボーナス制度の設計と達成」 そしてボーナスバリューの支払いのために提供されました 完全に権利が確定したRSUの形式です。2023年のボーナスプランに基づく暫定および最終支払いとして、指名された執行役員に付与されたボーナス支払額と、指定された執行役員に付与されたRSUの総数は、参照セクションに開示されています。 |
(2) | 表示されている株式番号は、指名された各執行役員の基準額と目標/最大額を表しています リフレッシュ・エクイティ・アワードと2023年のブリッジ・エクイティ・プログラム(該当する場合)に基づく業績ベースのRSU。どちらのPSUも、2023年のPSUマイルストーンの達成に基づいて権利が確定します。このような業績ベースの株式報奨のどの部分も、その期間中に権利が確定しません 2023会計年度。リフレッシュ・エクイティ・アワードと2023年のブリッジ・エクイティ・アワードについては、上記の「」というタイトルのセクションで説明しています。報酬の議論と分析—株式報酬。」 |
(3) | この列の金額は、で計算された賞の授与日の公正価値の合計を表しています FASB ASCトピック718に準拠しています。当社の株式の付与日の公正価値の詳細については、2023年12月31日に終了した会計年度のフォーム10-Kの年次報告書の監査済み連結財務諸表の注記2を参照してください 賞。 |
2024プロキシステートメント | 57
2023年末の優秀株式賞
次の表は、発行済みの株式報奨に関する情報を示しています 2023年12月31日現在、当社の指名された執行役員によって開催されています。
[名前] | オプションアワード | ストックアワード | |||||||
付与日 | 有価証券の数 行使可能な基礎となる未行使オプション (#) (1) (2) | 証券の数 行使できない基礎となる未行使オプション(#) | オプション行使価格 ($) | オプション有効期限 | の数
株式または 在庫単位 それは権利が確定していません(#) |
市場価値
株式の、または 在庫単位 権利が確定していない ($) (3) |
エクイティ
インセンティブ プランアワード: 未払いの数 株式、ユニット またはその他 その権利 持っていない 既得 (#) |
株式インセンティブ
プランアワード: 市場または 支払い額 不労の 株式、ユニット またはその他の権利 権利が確定していない ($) (3) |
|
ジャグディープ・シン (4) | 08/19/2016 | 2,499,520 | — | 1.31 | 08/19/2026 | — | — | — | — |
ジャグディープ・シン (5) | 03/15/2017 | 6,498,753 | — | 1.33 | 03/15/2027 | — | — | — | — |
ジャグディープ・シン(6)(7) | 2020年8月7日 | — | — | — | — | 754,077 | 5,240,835 | — | — |
ジャグディープ・シン (8) | 12/16 | — | 8,399,133 | 23.04 | 12/16/2031 | — | — | — | — |
ジャグディープ・シン (9) | 04/20/2023 | — | — | — | — | 450,000 | 3,127,500 | 400,000 | 2,780,000 |
ケビン・ヘトリッヒ (10) | 05/03/2016 | 58 | — | 1.31 | 05/03/2026 | — | — | — | — |
ケビン・ヘトリッヒ (5) | 03/15/2017 | 227,242 | — | 1.33 | 03/15/2027 | — | — | — | — |
ケビン・ヘトリッヒ(6)(11) | 2019年6月5日 | 402,174 | — | 2.38 | 06/05/2029 | — | — | — | — |
ケビン・ヘトリッヒ (8) | 12/16 | — | 419,956 | 23.04 | 12/16/2031 | — | — | — | — |
ケビン・ヘトリッヒ(6)(12) | 2022年3月3日 | — | — | — | — | 87,074 | 605,164 | — | — |
ケビン・ヘトリッヒ (9) | 2023年1月24日 | — | — | — | — | 170,972 | 1,188,255 | 151,976 | 1,056,233 |
ケビン・ヘトリッヒ(13) | 04/06/2023 | — | — | — | — | 117,495 | 816,590 | 33,569 | 233,305 |
シバ・シバラム博士 (14) | 10/09/2023 | — | — | — | — | 333,333 | 2,316,664 | 333,333 | 2,316,664 |
シバ・シバラム博士 (15) | 10/09/2023 | — | — | — | — | 259,259 | 1,801,850 | — | — |
ティモシー・ホーム博士 (5) | 03/15/2017 | 479,638 | — | 1.33 | 03/15/2027 | — | — | — | — |
ティモシー・ホーム博士 (8) | 12/16 | — | 839,913 | 23.04 | 12/16/2031 | — | — | — | — |
ティモシー・ホーム博士(6)(12) | 2022年3月3日 | — | — | — | — | 77,399% | 537,923 | — | — |
ティモシー・ホーム博士 (9) | 2023年1月24日 | — | — | — | — | 170,972 | 1,188,255 | 151,976 | 1,056,233 |
ティモシー・ホーム博士 (13) | 04/06/2023 | — | — | — | — | 119,140 | 828,023 | 34,040 | 236,578 |
モヒットシン博士 (16) | 06/17/2015 | 361,487 | — | 1.05 | 06/17/2025 | — | — | — | — |
モヒットシン博士 (5) | 03/15/2017 | 885,450です | — | 1.33 | 03/15/2027 | — | — | — | — |
モヒットシン博士(6)(11) | 2019年6月5日 | 603,262 | — | 2.38 | 06/05/2029 | — | — | — | — |
モヒットシン博士 (8) | 12/16 | — | 839,913 | 23.04 | 12/16/2031 | — | — | — | — |
モヒットシン博士(6)(12) | 2022年3月3日 | — | — | — | — | 77,399% | 537,923 | — | — |
モヒットシン博士 (9) | 2023年1月24日 | — | — | — | — | 170,972 | 1,188,255 | 151,976 | 1,056,233 |
モヒットシン博士 (13) | 04/06/2023 | — | — | — | — | 119,140 | 828,023 | 34,040 | 236,578 |
(1) | 2021年以前に付与されたすべてのストックオプションは、2010年の株式インセンティブプランに従って付与されました。 |
(2) | 2021年に付与されたストックオプションはすべてEPAプログラムの特典であり、2020年プランに従って付与されました。 |
(3) | 権利確定していない株式の市場価値は、保有されていない株式の数に該当する株式を掛けて計算されます 2023年12月29日のニューヨーク証券取引所のクラスA普通株式の終値である1株あたり6.95ドルで執行役員に任命されました。 |
(4) | これらのオプション株は2018年12月10日までに権利が確定しました。 |
(5) | これらのオプション株式は、2017年5月1日にオプションの対象となる株式総数の48分の1に権利が確定し、残りは毎月権利が確定します その後の記念日。 |
(6) | 株式報奨は、指名された執行役員の雇用が終了した場合の優先権利確定の対象となります 支配権の変更に関連した適格解約です。アクセラレーション権は以下のとおりです 「役員報酬—解雇または支配権の変更時に支払われる可能性。」 |
(7) | RSUの8分の1は2021年2月15日に権利が確定し、その後は四半期ごとに権利が確定します。ただし、所有者がそれぞれを通じてサービスを継続することを条件とします 権利確定日。 |
(8) | このEPAプログラム賞は、に記載されている特定の業績条件の達成に基づいて授与されます 「報酬 考察と分析—特別業績賞プログラム。」 |
(9) | これらのRSUは、「」で説明されているように、2023年のブリッジ・エクイティ・プログラムの下で付与されました報酬の議論と分析— 2023ブリッジ・エクイティ・プログラム.」2023年5月15日から始まる3年間にわたって、四半期ごとに時間ベースのRSUベストの12分の1が権利確定します。これは、所有者が各権利確定日までサービスを継続することを条件とします。また、業績ベースのRSUベストの4分の1は 4つの企業マイルストーンのそれぞれの達成時。ただし、各マイルストーンが2026年5月15日までに達成され、各権利確定日まで保有者がサービスを継続することを条件とします。 |
(10) | これらのオプション株は2019年4月27日に権利が確定しました。 |
(11) | これらのオプション株式は、2019年7月5日にオプションの対象となる株式総数の48分の1に権利が確定し、残りは毎月権利が確定します その後の記念日。 |
(12) | 2022年8月15日から始まる4年間にわたって、RSUの16分の1が四半期ごとに権利確定します。ただし、各時点で所有者がサービスを継続している場合によります 権利確定日。 |
2024プロキシステートメント | 58
(13) | これらのRSUは、で説明されているように、リフレッシュ・エクイティ・アワードとして授与されました 「報酬に関する議論と分析 — 株式報奨を更新してください。」 1/16番目です 2023年8月15日から始まる4年間、期間ベースのRSUは四半期ごとに権利が確定します。ただし、所有者が各権利確定日までサービスを継続することを条件とします。また、業績ベースのRSUの4分の1は、4つのそれぞれの達成時に権利が確定します 企業のマイルストーン。ただし、各マイルストーンが2026年5月15日までに達成され、各権利確定日まで保有者がサービスを継続することを条件とします。 |
(14) | 時間ベースのRSUの4分の1は2024年8月15日に、時間ベースのRSUの1/16はその後四半期ごとに権利が確定します。件名 受領者は、該当する権利確定日までサービスプロバイダーであり続ける人に。業績ベースのRSUの4分の1は、4つの企業マイルストーンのそれぞれを達成した時点で権利が確定します。ただし、それぞれのマイルストーンが5月までに達成されている場合に限ります。 15日、2026年、各権利確定日まで所有者がサービスを継続することを条件とします。 |
(15) | 2023年11月15日から始まる2年間にわたって、RSUの8分の1が四半期ごとに発行されます。ただし、所有者がそれぞれを通じてサービスを継続することを条件とします 権利確定日。 |
(16) | これらのオプション株式の4分の1は2016年6月17日に権利が確定し、残りは2019年6月17日までに権利が確定しました。 |
オプション行使と株式権利確定 2023会計年度中に
次の表は、に関する情報を示しています ストックオプションが行使され、2023会計年度中に指名された各執行役員によってRSUアワードの権利確定時に取得された当社のクラスA普通株式の総数。
オプションアワード | ストックアワード | |||
[名前] |
取得した株式数 演習について(#) |
運動から得られる価値 ($) |
取得した株式数 権利確定について(#)(1) |
権利確定時に実現される価値 ($) |
ジャグディープ・シン | 2,010,874 | 15,733,991 | 1,169,111 | 8,867,501 |
ケビン・ヘトリッヒ | 267,967 | 1,602,647 | 313,900 | 2,440,114 |
シバ・シバラム博士 | -- | -- | 37,037 | 231,852 |
ティモシー・ホーム博士 | 105,068 | 925,954 | 209,722 | 1,579,759 |
モヒット・シン博士 | 586,439 | 4,809,717 | 209,722 | 1,579,759 |
(1) | 必要に応じて、当社の指名された執行役員に付与されたRSUの権利確定時に取得した株式を含みます。 2023年年間ボーナスプランに関連して、2023年8月22日に中間ボーナスを支払います。私たちの2023年のボーナスプランは、上記の「」というタイトルのセクションで説明されています報酬の議論と分析—2023年のボーナスプランの設計と達成」と 完全権利確定RSUの形でのボーナスバリューの支払いに備えられています。2023年のボーナスプランに基づく中間および最終支払いとして、指名された執行役員に付与されたボーナス支払額とRSUの総数は 参照セクションに開示されています。 |
その他の報酬
メリットと必要条件
私たちは、指名された執行役員にも同様の福利厚生を提供しています 健康保険、歯科保険、眼科保険、生命保険、事故死保険、障害保険、任意重大疾病保険、短期および長期の障害保険、健康保険など、すべての従業員に提供される基礎 控除額の高い健康保険に加入している人のための貯蓄口座。
退職給付
私たちはすべての人に税制上の適格なセクション401(k)プランを提供します 指名された執行役員を含む従業員。401(k)プランへの参加者の選択的拠出金に見合った額を提供したり、指名された執行役員を含む従業員に、次のようなその他の退職給付を提供したりしません しかし、税制適格確定給付制度、補足役員退職金制度、および非適格確定拠出制度に限定されません。
解約時の潜在的な支払いまたは 支配権の変更
私たちは、支配権の変更と退職金に関する契約を締結しました 当社の指名された各執行役員との(それぞれ「CIC契約」)。特定の状況下での当該指名された執行役員の雇用終了に関連して、特定の支払いと福利厚生を行う必要があります。
CIC契約は、最初の期間中有効です 3年間です。最初の期間の終了時に、いずれかの当事者が自動更新日の90日前までに非更新の通知を出さない限り、各CIC契約は自動的にさらに1年間更新されます。CIC契約は また、これらの指名された執行役員はそれぞれ自由意志の従業員であり、その雇用はいつでも終了する可能性があることも認めてください。下記の退職金や給付金を受け取るために、指名された各執行役員は 私たちに対するクレームの公開を実行する義務があります。
「理由」なしに雇用が終了した場合( CIC契約で定義されている)「管理期間の変更」(一般的には以下で定義)以外に、指名された執行役員には次のものが与えられます。
● | 基本給を6か月間、またはCEOと社長の場合は12か月間継続します。 |
● | 目標とする年間賞与の50%を当社のCEOと社長に、また互いの最高50%までが執行役員に 潜在的なボーナスは、報酬委員会の裁量により決定されます。 |
● | 最大6か月間、または当社のCEOと社長の場合は12か月間、COBRA給付金を支払いました。そして |
2024プロキシステートメント | 59
● | 株式報奨の加速はありません。 |
「原因」なしに雇用が終了した場合、または 「支配権の変更期間」中に「正当な理由」(CIC契約で定義されているとおり)で辞任した場合、その指名された執行役員には次のものが与えられます。
● | 12か月の基本給の一括払い。 |
● | 対象となる年間ボーナスの100%に相当する一括払い。 |
● | COBRAの特典を最大12か月間支給し、株式報奨を 100% 加速します。 |
これらの指名された役員の誰かに支払いがあった場合 役員は、法第4999条によって課される物品税の対象となります(支払いが行動規範の第280G条で「パラシュート支払い」に分類されるため)。指名された執行役員は、次のような支払いを受ける権利があります 彼または彼女には、全額またはそれ以下の支払いのうち、税引き後の最大の給付を受ける権利があります。これにより、そのような退職給付の一部が物品税の対象にはなりません。
支配契約の変更を目的として、「変更 「管理期間」とは、通常、当社の支配権が変わる3か月前から始まり、12か月後に終わる期間を指します。
EPAプログラム
どの部分にも自動権利確定はありません 会社の支配権が変更された場合にEPAプログラムに基づいて授与され、プログラムは、会社の支配権の変更により最終的な支払いがあった場合、その後に終了するように構成されています。この治療法はどの治療法よりも優先されます 会社と参加者の間のその他の契約に基づく相反する扱い。
統制状況の変化では、ビジネスのマイルストーン 要件は適用されず、株価目標の達成を判断するための当社の株価は、そのような支配権の変更で支払われる1株あたりの価格になります。この指標による当社の株価が次の範囲で下落した場合 2つの株価目標、つまり該当する2つの株価目標間の線形補間を使用して、当社のEPAプログラムに基づく報奨のうち権利確定となる追加部分が決定されます。EPAの権利が確定していない部分 支配権の変更は終了します。私たちの報酬委員会は、この待遇により、指名された執行役員を含むEPAプログラムの参加者は、最大限努力して責任を果たすことに専念できるようになると考えています。 会社の支配権が変わる可能性による注意散漫を最小限に抑えることによる株主価値。
次の表は、予想される支払い金額をまとめたものです CIC契約に基づいて指名された各執行役員。記載されているように、2023年12月31日に解雇が行われたと仮定しています。
理由のない解約 または正当な理由による辞任 |
理由のない解約または正当な理由による辞任 支配権の変化(「ダブルトリガー」)との接続 |
|||||||
[名前] |
給与 退職金 ($) |
ボーナス 退職金 ($) (1) |
の価値 続きました 健康 補償範囲 ($) |
の価値 アクセラレート 権利確定 ($) |
給与 退職金 ($) |
ボーナス 退職金 ($) |
の価値 続きました 健康 補償範囲 ($) |
の価値 アクセラレート 権利確定 ($) |
ジャグディープ・シン | 800,000 | 400,000 | 22,252 | — | 800,000 | 800,000 | 22,252 | 11,148,335 |
ケビン ヘットリッヒ | 235,000 | 117,500 | — | — | 470,000 | 235,000 | — | 3,899,548 |
シバ博士 シバラムさん | 500,000 | 200,000 | — | — | 500,000 | 400,000 | — | 6,435,179 |
ティモシー博士 ホルム | 235,000 | 117,500 | 15,297 | — | 470,000 | 235,000 | 30,593 | 3,847,013 |
モヒット博士 シン | 235,000 | 117,500 | 9,276 | — | 470,000 | 235,000 | 18,552 | 3,847,013 |
(1) | 最高経営責任者、社長以外の指名された役員の場合の、賞与退職金の支払い 「管理期間の変更」以外に「理由」なしに雇用を終了した場合の金額は、取締役会の報酬委員会の独自の裁量に委ねられます。 |
社外取締役の報酬
2021年3月、当社の取締役会は社外の議案を採択しました 2021年2月1日までさかのぼって発効した社外取締役向けの取締役報酬方針(「取締役報酬方針」)。取締役報酬方針は、実務に関するCompensiaからの意見を取り入れて策定されました 同等の企業での報酬水準。取締役報酬方針は、社外取締役を引き付け、定着させ、報酬を与えることを目的としています。2023年1月、報酬委員会は取締役の報酬方針を見直し、 取締役会の報酬は2023年まで同じままで、現在の会社の発展段階を含むさまざまな要因により、2024年に再評価されるはずです。2024年2月、当社の取締役会は取締役報酬方針を次のように改正しました。 以下に説明します 「社外取締役の報酬に関する最新情報。」
2024プロキシステートメント | 60
取締役報酬方針に基づき、各社外取締役は 下記の取締役会サービスの現金および株式報酬を受け取ります。また、取締役会やその委員会などへの合理的で慣習的かつ文書化された旅費を社外取締役に払い戻します 費用。当社の従業員でもある取締役は、取締役としての職務に対して追加の報酬を受け取りません。
年間報酬の上限度額
取締役の報酬方針には、年間最高額が含まれています 任意の会計年度に社外取締役に支払い、発行、または付与できる現金報酬および株式報酬の限度額は750,000ドルです(社外取締役が社外取締役として就任した最初の年に100万ドルに引き上げられます)。 この制限のため、付与日の公正価値はGAAPに従って決定されます。2020年プランに基づいて、従業員としてのサービスまたは従業員としてのサービスに対して社外取締役に付与される現金報酬または株式報酬 コンサルタント(社外取締役以外)としてのサービスは、制限の対象にはなりません。上限は、社外取締役への報酬や株式報奨の対象となる可能性のある規模を反映していません。
現金報酬
社外取締役は以下の現金を受け取る権利があります 取締役報酬ポリシーに基づく彼らのサービスに対する報酬:
● | 理事会メンバーとしての任期は年間80,000ドルです。 |
● | 取締役会の議長として年間10万ドル(2024年2月発効)。 |
● | 取締役会の主任独立取締役としての任期は年間22,000ドルです。 |
● | 年間25,000ドルを監査委員会の委員長として務めています。 |
● | 年間12,500ドルを監査委員会のメンバーとして勤めていただけます。 |
● | 報酬委員会の委員長としての任期は年間18,000ドルです。 |
● | 報酬委員会のメンバーとして勤めていただければ、年間9,000ドルです。 |
● | 指名・コーポレートガバナンス委員会の委員長として年間13,000ドル。そして |
● | 指名およびコーポレートガバナンス委員会のメンバーとしての任期には、年間6,500ドルが支給されます。 |
を務める各社外取締役 委員会の委員長は、委員長として年会費のみを受け取り、委員として追加の年会費は受け取りません。社外取締役への現金支払いはすべて、四半期ごとに日割り計算で延滞して支払われます。
株式報酬
「支配権の変更」が発生した場合( 2020年プランで定義されています)では、社外取締役が支配権の変更日まで引き続き社外取締役であることを条件として、各社外取締役の優れた賞は全額権利が授与されます。
初回アワード
最初に社外取締役になる各人は 取締役報酬ポリシーの発効日には、自動的にRSUの最初の報酬(「初期報酬」)が授与されます。初回報奨は、32万ドルを20で割った額に等しい当社のクラスA普通株式の数株を対象としています 該当する付与日の20取引日前の取引日の出来高加重平均株価。初回特典は、四半期ごとの権利確定日(2月15日、5月15日、8月15日、8月15日)に、3年間にわたって四半期ごとに授与されます。 11月15日、該当する権利確定開始日から、社外取締役が該当する権利確定日までサービスプロバイダーであり続けることを条件とします。その人が私たちの取締役会のメンバーであり、従業員でもあったら、 雇用終了により社外取締役になっても、初回アワードを受ける資格はありません。
年間賞
各社外取締役は、その日に自動的に受け取ります 取締役報酬方針の発効日以降の各年次株主総会について、クラスA普通株式16万ドル(金額は増額されました)を対象とするRSUの年次報酬(「年次報酬」) 2024年2月現在)20万ドル(2024年2月発効)を、該当する付与日の20取引日前の20取引日の出来高加重平均株価で割ったものです。その後、最初に社外取締役になる人 取締役報酬ポリシーの発効日および年次株主総会の日以外の日には、勤続年数の一部を反映した日割り計算の年次報奨が自動的に授与されます。から授与されるすべての年次賞 2022年以降は、年次賞が授与された日の1周年記念日、または次の年次株主総会の前日のいずれか早い方に権利が確定します。
Blome氏とWiese氏は報酬を受け取っていません 取締役報酬方針に従い、それぞれ免除されました
2024プロキシステートメント | 61
取締役報酬に基づく報酬を受ける彼らの権利 ポリシー。年次総会で選出された場合、シェベラ氏は取締役報酬方針に基づく報酬を受ける権利を放棄します。
会計年度の社外取締役報酬 2023年目
次の表は、合計に関する情報を示しています 2023年12月31日に終了した会計年度に、当社の取締役会での職務に対して社外取締役に授与、獲得した、または支払った報酬。
名前 (1) |
獲得した手数料 または現金での支払い ($) (2) |
株式報酬 ($) (3) | 合計 ($) |
フランク・ブルーム (4) | — | — | — |
ブラッド・バス | 136,000 | 184,980 | 320,980 |
ジェニーン・ハンリー | 101,500です | 184,980 | 286,480 |
スーザン・ハパーツ | 92,500 | 184,980 | 277,480 |
ユルゲン・レオホールド教授 | 104,500です | 184,980 | 289,480 |
ジーナ・ラヴェット博士 | 105,500 | 184,980 | 290,480 |
ディペンダー・サルージャ | 86,500 | 184,980 | 271,480 |
J・B・ストラウベル | 80,000 | 184,980 | 264,980 |
イェンス・ヴィーゼ (4) | — | — | — |
(1) | シン氏は共同創設者であり、2014年2月14日まで会社の執行役員兼従業員を務めていたため、 2023会計年度に社外取締役として報酬を受け取ることはなく、未払いの株式報奨に関してはこの表と以下の表から意図的に省略されています。2024年2月15日をもって、シン氏は参加を放棄しました 取締役の報酬方針。フリッツ・プリンツ教授は当社の共同創設者であり、非従業員の取締役ですが、2023会計年度に特定の技術コンサルティングおよびアドバイザリーサービスに関連して報酬を受け取りました。 会社に提供されたため、社外取締役として追加の報酬を受け取っておらず、意図的にこの表から省略しています。見る 「関係者の取引—その他の取引」 説明については プリンツ教授の技術コンサルティングおよびアドバイザリーサービスに関連して提供された報酬のうち。 |
(2) | 取締役会と委員会の年次リテーナー、および該当する場合は委員会委員長のリテーナーで構成されます。 |
(3) | この列の金額は、各取締役に授与された賞の付与日時点での公正価値の合計額を次のように計算したものです FASB ASCトピック718に準拠しています。当社の付与日の公正価値については、2023年12月31日に終了した会計年度のフォーム10-Kの年次報告書に含まれる監査済み連結財務諸表の注記2を参照してください エクイティアワード。 |
(4) | Blome氏とWiese氏はそれぞれ、社外取締役としての職務に対する報酬を受ける権利を放棄しました。 |
2023年12月31日現在、2023年に務めた非従業員取締役は 以下の未払いの株式報酬:
[名前] |
クラスA普通株式の総数 RSU優秀賞の対象となります |
発行済オプションの基礎となる株式の総数 |
フランク・ブルームさん | — | — |
ブラッド・バス | 25,236 | 1,407,612 |
ジェニーン・ハンリー | 30,685 | — |
スーザン・ハパーツ | 33,001 | — |
ユルゲン・レオホールド教授 | 25,236 | 282,175 |
ジーナ・ラヴェット博士 | 31,178 | — |
フリッツ・プリンツ教授 | 220,949 | 209,978 |
ディペンダー・サルージャ | 25,236 | — |
J・B・ストラウベル | 25,236 | 658,880 |
イェンス・ヴィーゼ | — | — |
2024年社外取締役の最新情報 報酬
2024年2月、当社の取締役会は以下を承認しました 社外取締役の報酬を市場競争力のあるレベルに合わせるための取締役報酬方針の改正:
● | 年間特典の価値を16万ドルから20万ドルに増やす。そして |
● | 取締役会の非常勤委員長に年間100,000ドルの追加任官を含めます。 |
2024年2月15日より、当社の元CEOであるシン氏と 現在の取締役会会長は、取締役の報酬方針への参加を放棄しました。
報酬委員会の連動とインサイダー参加
私たちの報酬委員会のメンバーは誰も今までにいません 当社の執行役員または従業員でした。当社の執行役員はいずれも、現在、1つ以上の事業体を持つ他の企業の報酬委員会または取締役会のメンバーを務めていない、または最後に終了した会計年度中に務めたことはありません 当社の取締役会または報酬委員会の委員を務める執行役員。
2024プロキシステートメント | 62
株式報酬制度 情報
次の表は、当社の株式報酬制度をまとめたものです 2023年12月31日現在の情報、具体的には2010年の株式インセンティブ制度(「2010年計画」)、2020年の株式インセンティブ制度(「2020年計画」)、および2020年従業員株式購入制度(「ESPP」)。2010年プラン、2020年プラン、そして ESPPは当社の株主によって承認されました。株主の承認を受けていない株式報酬制度はありません。
プランカテゴリ |
未払いの行使時に発行される有価証券の数 オプション、ワラント、権利 |
未払いのオプション、ワラント、および加重平均行使価格 権利 (1) |
株式報酬制度に基づいて将来発行可能な残りの有価証券の数(列(a)に反映されている有価証券を除く) |
株主によって承認された株式報酬制度 (2) | 42,141,040 | 9.60ドルです | 36,189,137 |
株主によって承認されていない株式報酬制度 | — | — | — |
合計 | 42,141,040 | 9.60ドルです | 36,189,137 |
(1) | 加重平均行使価格は、未払いのストックオプションのみに基づいて計算されます。考慮されません 制限付株式ユニットまたはESPPに基づいて発行された株式。どちらにも行使価格はありません。 |
(2) | (i)2010年プランに基づいてクラスA普通株式を合計27,022,609株購入するオプションで構成されています。(ii) 2020年プランに基づく当社のクラスA普通株を合計15,118,431株、(iii)2010年プランで未払いのRSUの対象となる754,077株またはクラスA普通株式、および(iv)当社のクラスの26,567,959株を購入するオプション 2020年計画の下で未払いのRSU(業績ベースのRSUを含む)の対象となる普通株式。ESPPの下で現在発生している購入権を除きます。私たちの2020年計画では、各会計年度の初めの初日にそれを提供します 2022会計年度以降、それに基づいて発行可能な株式数は、(i)クラスA普通株式41,500,000株、(ii)株式総数の5パーセント(5%)の最小値に等しい数だけ自動的に増加します 前事業年度の12月31日に発行された普通株式、または(iii)当社の取締役会で決定されるその他の金額。私たちのESPPは、各会計年度の初日に、利用可能な株式数を提供します それに基づく発行については、(i)クラスA普通株式7,600,000株、(ii)その日に発行された普通株式の総数の1パーセント(1%)、または(iii)そのうち、少なくとも等しい数だけ自動的に増額されます その他の金額は、取締役会で決定される場合があります。2023年1月1日、2020年計画に基づいて付与および発行可能なクラスA普通株式の数が21,897,965株増加しました。2024年1月1日に、 2020年計画に基づいて付与および発行可能なクラスA普通株式の数は、24,651,556株増加しました。2024年1月1日の増加は上の表には反映されていません。 |
チーフ エグゼクティブ 役員の給与比率
SECの規則では、次のことを義務付けられています 当社の元CEOであるジャグディープ・シンの報酬総額と、当社の平均従業員(シン氏以外)の年間報酬総額との関係についての情報を提供してください。12月に終了した最後の会計年度については 31、2023年:
● | 全従業員(臨時従業員とインターンを含む、ミスターを除く)の年間報酬総額の中央値 私たちの会社のシン)は177,530ドルでした。 |
● | シン氏の年間報酬総額は、この委任勧誘状に含まれる2023年の報酬概要表に記載されています。 は8,965,314ドルでした。 |
● | 上記に基づいて、2023会計年度の、シン氏の年間報酬総額と合計額の中央値の比率 全従業員の年間報酬は51対1でした。 |
この給与比率は、次の式で計算される妥当な見積もりです 証券法に基づく規則S-Kの項目402(u)と一致し、当社の合理的な判断と仮定に基づいた態度。SECの規則では、従業員の中央値を特定したり、従業員数を計算したりするための単一の方法論は規定されていません 給与比率。他の企業では、当社が給与比率の計算に使用しているものとは異なる仮定や方法を使用している場合があります。したがって、他社が開示している給与比率は、開示されている当社の給与比率と比較できない場合があります 上記。
の年間報酬総額の中央値を調べるには すべての従業員、および「平均的な従業員」の年間総報酬を決定するために使用した方法論と重要な前提条件、調整、見積もりは次のとおりです。
● | 従業員数から「平均従業員」を特定するために、2023年12月31日現在の給与記録(以下を含む)を使用しました。 臨時従業員とインターン(シン氏は除く)。報酬措置には、年間基本給と、その年に従業員が獲得できる目標賞与が含まれていました。 |
● | 「平均的な従業員」の年間総報酬に関して、私たちは以下を特定して計算しました 規則S-Kの項目402(c)(2)(x)の要件に従った、2023年のそのような従業員の報酬の要素。その結果、年間総報酬は177,530ドルになります。 |
● | シン氏の年間報酬総額については、「合計」で報告された金額を使用しました この委任勧誘状に含まれている2023年の報酬概要表の列。 |
2024プロキシステートメント | 63
支払い対パフォーマンス
ドッド・フランク法に従って採択された規則に基づき、私たちは 指名された執行役員に「実際に支払われた報酬」と会社の業績に関する特定の指標との関係に関する特定の情報を開示する必要があります。
当社の役員報酬プログラムの全体的な目的 は、役員報酬を当社の業績に結び付け、指名された執行役員を含む経営幹部が当社の成功に長期的に取り組むよう動機づけることです。一方、当社の役員報酬プログラムは個人に報酬を与え、 短期と長期の要素、現金と株式の要素、固定支払いと偶発的な支払いを組み合わせた企業業績は、指名された執行役員の定着とモチベーションを高めるための適切なインセンティブが得られると私たちは考えています。 開発段階まで収益のない会社です。私たちは、指名された執行役員に「実際に支払われた報酬」を会社の業績に関連付ける財務実績指標を使用していません。私たちのEPAプログラムには、株価、GAAP収益が含まれています 業績指標としての調整後EBITDAですが、それらは現在の報酬決定の指針となる指標ではありません。2023年に指名された執行役員に年次の一部として授与された業績ベースのRSUに基づく業績マイルストーン リフレッシュ・エクイティ・アワードと2023年のブリッジ・エクイティ・プログラムは、技術開発の実証とバッテリーセルの納入に関連する運用上のマイルストーンです。そのため、会社が選択した対策(定義どおり)の列は追加していません この表の規則S-K)の§229.201(v)(2)(vi)にあります。見る 「報酬の議論と分析」 私たちの報酬理念とEPAプログラムについての情報を。
「実際に支払われた報酬」は、私たちの名前が付けられたという意味ではありません 執行役員には、実際には記載年度にこれらの金額が支払われましたが、関連する方法で規定されている方法論に基づいて、2023年の報酬概要表の「合計」列の開始点から導き出された金額を反映しています ルール。以下の資料は、これらの規則に従って提供されていますが、当社の報酬理念、業績ベースの報酬プログラムの構造、および今年行われた報酬決定に関する追加情報です は上記の「私たちの」で説明されています報酬の議論と分析。」
次の表は、以下の情報をまとめたものです 2020年から2023年までの各年について、当社の最高経営責任者(PEO)およびその他の指名された執行役員(NEO)に「実際に支払われた報酬」を、2020年11月27日から各年末までの当社の株主総利回り(TSR)と比較したものです 年。
初期固定の100ドルの価値 投資基準は以下のとおりです。 | |||||||
年 | サマリー 補償 のテーブル合計 ペオ ($) (1) (2) | PEOに「実際に支払った報酬」($)(1)(3) | 平均 サマリー 補償 のテーブル合計 非PEO指名役員 役員($)(4) | 平均 「報酬 実際に支払った」に 非PEO 名前付き エグゼクティブ 役員($)(5) | 株主総利回り($)(6) | ピアグループの株主総利回り($)(7) | 純利益/ (純損失)(千単位)($)(8) |
2023 | ( | ||||||
2022 | ( | ( | ( | ||||
2021 | ( | ( | ( | ||||
2020 | ( |
(1) | 私たちのCEOは |
(2) | 記載されている各年に当社のPEOに支払われた報酬の合計を表し、当社の報酬概要表に示されています 掲載年。 |
(3) | 「実際に支払われた報酬」とは、当社のPEOが上場年度に実際にその金額を支払われたことを意味するのではなく、以下の調整後の表に示すように、関連規則に規定された方法論に基づいて、2023年の報酬概要表の「合計」列の開始点から導き出された金額を反映しています。昨年の委任勧誘状に反映されているように、2020年、2021年、2022年に実際に支払われた報酬は、2023年11月に発表されたSECスタッフのコンプライアンスおよび開示の解釈に従って調整されました。 |
2020 | 2021 | 2022 | 2023 | |
概要報酬表合計 | $ | $ | $ | $ |
会計年度に付与されたオプションアワードとストックアワードの付与日公正価値を差し引きます |
|
| ||
会計年度に付与された発行済みおよび未確定オプション報奨と株式報奨の会計年度末に公正価値を追加 | ||||
前会計年度に付与された発行済みおよび未確定オプションアワードと株式報奨の公正価値の変動に合わせて調整します | ( | ( | | |
会計年度中に権利が確定した会計年度に付与されたオプション報奨および株式報奨の権利確定時の公正価値調整 |
2024プロキシステートメント | 64
2020 | 2021 | 2022 | 2023 | |
会計年度中に該当する権利確定条件が満たされた前事業年度に付与されたオプション報奨および株式報奨の権利確定日現在の公正価値の変化に合わせて調整します | ( | ( | ||
「実際に支払われた報酬」* | $ | ($ | ($ | $ |
*表示されている公正価値の決定に使用される前提条件 この表は、そのような賞の付与日時点で開示されている公正価値を決定するために使用されたものと実質的に一致しています。「年金の変更」に関する金額の概要表には、「年金の変更」に関する金額は報告されていないことに注意してください 不適格繰延報酬」およびしたがって、給与対業績評価ルールで規定されているそのような項目に関する調整は、当社の分析とは関係がなく、調整も行われていません。アイテムに必要なその他の調整 402(v)には、没収、支払済み配当、年金制度の変更と評価に関する調整が含まれていますが、この対象となる年度の報酬プランにこれらの要素が含まれていなかったため、上の表から除外されています 情報開示。
(4) | この数字は、上場年度の報酬概要表に示されているように、記載されている各年度に当社のPEO以外のNEOに支払われた報酬総額の平均です。各年のPEO以外のNEOの名前は、以下の表のとおりです。 |
2020 | 2021 | 2022 |
2023 |
ケビン・ヘトリッヒさん | ケビン・ヘトリッヒさん | ケビン・ヘトリッヒさん | ケビン・ヘトリッヒさん |
マイケル・マッカーシー | ティモシー・ホーム博士 | ティモシー・ホーム博士 | ティモシー・ホーム博士 |
モヒット・シン博士 | モヒット・シン博士 | モヒット・シン博士 | |
セリーナ・ミコライチャックさん | マイケル・マッカーシー | シバ・シバラム博士 |
(5) | この数字は、記載されている各年度に当社のPEO以外のNEOに実際に支払われた報酬の平均です。「実際に支払われた報酬」は、これらのNEOが上場年度に実際にその金額を支払われたという意味ではありませんが、これは、以下の表に示すように、SECの規則で規定された方法論に基づいて、2023年の要約報酬表の「合計」列の開始点から導き出された金額です。示されている数値は、記載されている各年のPEO以外のすべてのNEOの平均値を示しています。昨年の委任勧誘状に反映されているように、2020年、2021年、2022年に実際に支払われた報酬は、2023年11月に発表されたSECスタッフのコンプライアンスおよび開示の解釈に従って調整されました。 |
2020 | 2021 | 2022 | 2023 | |
概要報酬表合計 | $ | $ | $ | $ |
会計年度に付与されたオプションアワードとストックアワードの付与日公正価値を差し引きます | ||||
会計年度に付与された発行済みおよび未確定オプション報奨と株式報奨の会計年度末に公正価値を追加 | ||||
前会計年度に付与された発行済みおよび未確定オプションアワードと株式報奨の公正価値の変動に合わせて調整します | ( | ( | | |
会計年度中に権利が確定した会計年度に付与されたオプション報奨および株式報奨の権利確定時の公正価値調整 | ||||
会計年度中に該当する権利確定条件が満たされた前事業年度に付与されたオプション報奨および株式報奨の権利確定日現在の公正価値の変化に合わせて調整します | ( | ( | ||
「実際に支払われた報酬」* | $ | ($ | ($ | $ |
*以下に関して示されている公正価値の前提に注意してください 脚注3はこの表の数字にも当てはまります。
(6) | 総株主利益率は、11月27日の取引終了時に100ドルの投資が行われたと仮定して計算されます。 2020年、会社の株式取引の初日、および報告された各会計年度の最終日までのすべての配当を再投資します。 |
(7) | 使用される同業他社グループはPBW-Invesco WilderHill Clean Energy ETFによって表されます。これは、2023年12月31日に終了した年度の年次報告書の規則S-Kの項目201(e)の目的で、株価パフォーマンスグラフでも使用している公表されている業界指数です。昨年の委任勧誘状で給与対業績の報告に使用したのと同じ同業グループを使用した場合、同業他社のグループの株主総利益は次のようになります。 |
(8) | 報告された金額は、会社の監査済み財務諸表に反映された会社の純利益です。 |
「実際に支払われた報酬」と業績の関係
以下のグラフは、「実際に支払われた報酬」と純損失および株主総利益との関係を、関連する規則に従って説明しています。上で説明したように、私たちは
2024プロキシステートメント | 65
「実際に支払われた報酬」とTSRの違い
「実際に支払われた報酬」と純損失
2024プロキシステートメント | 66
特定のセキュリティ所有権 受益者と管理者
次の表は、当社の普通株式の受益所有権を示しています 2024年3月31日現在:
● | 当社の普通株式の任意の種類または議決権の5%以上を有益所有していると当社が知っている各個人または関係者のグループ。 |
● | 各執行役員; |
● | 私たちの各取締役と取締役候補者。そして |
● | すべての執行役員および取締役をグループとして扱っています。 |
私たちは、の規則に従って受益所有権を決定しました SEC。つまり、現在60日以内に行使可能または行使可能なオプションやワラントを含む、当社の有価証券に関する唯一または共有の議決権または投資権を表します。特に明記されていない限り、私たちの知る限り、 表に示されている個人または団体は、該当する場合は共同体の財産法に従い、受益所有と表示されているすべての株式について唯一の議決権と唯一の投資権を持っています。
受益所有権の割合の計算は 2024年3月31日時点で発行されている当社のクラスA普通株式444,821,013株とクラスB普通株式54,665,633株。私たちは、普通株式を、現在60%以内に行使可能または行使可能なストックオプションの対象と見なしました 2024年3月31日まで、または2024年3月31日から60日以内に発生すると予想される権利確定および決済条件の対象となるRSUに従って発行可能で、未払いで、ストックオプションを保有する人が受益的に所有する日、または RSUはその人の所有率を計算するためのものです。ただし、他の人の所有率を計算する目的では、これらの株式を発行済みとは見なしませんでした。
特に明記されていない限り、に記載されている各個人または団体の住所 表はQuantumScape Corporation社内、1730テクノロジードライブ、サンノゼ、カリフォルニア州95110です。
受益者の名前 |
受益所有株式 | |||||
クラス 普通株式 | クラス B 普通株式 | すべて 普通株式 | ||||
番号 | % | 番号 | % | 番号 | % の 総投票数+ | |
5% を超える株主: | ||||||
フォルクスワーゲングループオブアメリカインベストメンツ、LLC(1) | 68,236,103です | 15.3 | 17,980,436 | 32.9 | 86,216,539 | 25.0 |
ヴァンガード・グループ (2) | 29,366,728 | 6.6 | — | — | 29,366,728 | 3.0 |
指名された執行役員、取締役、取締役候補者: | ||||||
シバ・シバラム博士 (3) | 90,959 | * | — | — | 90,959 | * |
ケビン・ヘトリッヒ (4) | 593,065 | * | — | — | 593,065 | * |
ティモシー・ホーム博士 (5) | 697,363 | * | 11,686,003 | 21.4 | 12,383,366です | 11.9 |
モヒットシン博士 (6) | 1,827,064 | * | — | — | 1,827,064 | * |
マイケル・マッカーシー (7) | 1,569,903 | * | — | — | 1,569,903 | * |
フランク・ブルーム (8) | — | — | — | — | — | — |
ブラッド・バス (9) | 1,366,598 | * | — | — | 1,366,598 | * |
ジェニーン・ハンリー (10) | 30,426 | * | — | — | 30,426 | * |
スーザン・フパーツ (11) | 36,368 | * | — | — | 36,368 | * |
ユルゲン・レオホールド教授(12) | 355,736 | * | — | — | 355,736 | * |
ジーナ・ロヴェット博士 (13) | 12,156 | * | — | — | 12,156 | * |
フリッツ・プリンツ教授 (14) | 1,359,541 | * | 10,087,631 | 18.5 | 11,447,172 | 10.3 |
ディペンダーサルーヤ (15) | 264,384 | * | — | — | 264,384 | * |
セバスチャン・シェベラ(16) | — | — | — | — | — | — |
ジャグディープ・シン (17) | 18,023,988 | 4.0 | 11,424,366% | 20.9 | 29,448,354 | 13.2 |
JB ストローベル (18) | 670,370 | * | — | — | 670,370 | * |
イェンス・ヴィーゼ (19) | — | * | — | — | — | — |
すべての取締役、
グループとしての取締役候補者と執行役員(17人)(20) |
26,897,921 | 5.8 | 33,198,000 | 60.7 | 60,095,921 | 35.7 |
*受益所有権が 1% 未満であることを表します。
2024プロキシステートメント | 67
+ クラスAの普通株は1株につき1票ですが、クラスBの普通株は1株につき1票です 株式は1株あたり10票です。
(1) | フォルクスワーゲン・グループ・オブ・アメリカ・インベストメンツ合同会社(「VGA」)の会社住所は、2017年バージニア州ハーンドンの220フェルディナンド・ポルシェ・ドクターです。 |
(2) | 2024年2月13日にSECに提出されたスケジュール13Gによると、ヴァンガードグループ(「ヴァンガード」)が唯一の決定権を持っていました クラスAの普通株式29,366,728株。さまざまな人が、それらの株式からの配当金や売却による収益を受け取る権利、または受領を指示する権限を持っていますが、そのような株式に対する個人の持分は 発行済普通株式総数の 5%。ヴァンガードの会社住所は、19355年ペンシルバニア州モルバーンのバンガード通り100番地です。 |
(3) | シバラム博士が受益的に所有する株式には、2024年3月31日から60日以内に権利確定の対象となる37,037のRSUが含まれます。 |
(4) | ヘトリッヒ氏が受益的に所有する株式には、(a)クラスA普通株式525,653株を購入するオプションがあり、その範囲で行使可能です 2024年3月31日までの60日間、および (b) 2024年3月31日から60日以内に権利確定の対象となる36,098のRSU。 |
(5) | ホーム博士が受益所有する株式には、(a) 60株以内に行使可能なクラスA普通株式479,638株を購入するオプションが含まれます 2024年3月31日までの日数、(b)2024年3月31日から60日以内に権利確定の対象となる35,247株のRSU、(b)ホームズ博士の家族が所属するホーム2020取消不能信託が信託して保有するクラスB普通株式1,818,533株 受益者、および(c)ホームズ博士の家族が受益者である信託に保有されているクラスB普通株式1,350,000株。 |
(6) | シン博士が受益所有する株式には、(a) 60株以内に行使可能なクラスA普通株式1,676,199株を購入するオプションが含まれます 2024年3月31日までの日数、および (b) 2024年3月31日から60日以内に権利確定の対象となる35,247のRSU。 |
(7) | マッカーシー氏が受益所有する株式には、(a)クラスA普通株式1,347,037株を購入するオプションがあり、その範囲で行使可能です 2024年3月31日までの60日間、および (b) 2024年3月31日から60日以内に権利確定の対象となる36,098のRSU。 |
(8) | 「取締役会および委員会代表に関するレター契約」に記載されているように、ブローム氏は現在のVW取締役です この委任勧誘状の一節で、VGAが完全出資するバッテリーセル会社、PowerCo SEの最高経営責任者です。Blome氏は、上記の脚注(1)で言及されているVGAが保有するすべての株式の受益所有権を否認します。 |
(9) | バス氏が受益的に所有する株式には、(a) 60株以内に行使可能なクラスA普通株式1,032,253株を購入するオプションが含まれます 2024年3月31日まで、(b)2011年のバス・ファミリー・トラストが信託して保有するクラスA普通株式249,720株、および(d)バス氏の家族が所属するバス・ファミリー・ヘリテージ・トラストが信託して保有するクラスA普通株式70,000株 受益者。 |
(10) | ハンリーさんが受益的に所有する株式には、2024年3月31日から60日以内に権利確定の対象となる1,090株のRSUが含まれています。 |
(11) | Huppertzさんが受益的に所有する株式には、2024年3月31日から60日以内に権利確定の対象となる1,553株のRSUが含まれています。 |
(12) | レオホールド教授が受益的に所有する株式には、60%以内に行使可能なクラスA普通株式195,255株を購入するオプションが含まれています 2024年3月31日の日々。 |
(13) | ラヴェット博士が受益的に所有する株式には、2024年3月31日から60日以内に権利確定の対象となる1,189のRSUが含まれます。 |
(14) | プリンツ教授が受益的に所有する株式には、(a) 2024年3月31日から60日以内に権利確定の対象となる12,908のRSUが含まれます、(b) プリンツ・ファミリー・トラストの管財人であるフリードリッヒ・プリンツとガートルード・プリンツが信託して保有するクラスA普通株式777,906株とクラスB普通株式7,172,185株、(c) クラスA普通株式518,604株、クラスB普通株式2,915,446株です プリンツ教授の家族が受益者である信託のB普通株式。 |
(15) | サルージャ氏は、カプリコーン・リブラ・インベストメント・グループLPが保有する株式の議決権と投資権を共有しています。株式の割合は5%未満です。 当社の発行済み普通株式の各クラスの。Saluja氏は、金銭的利益の範囲を除き、これらの有価証券の受益所有権を否認します。カプリコーン・リブラ・インベストメント・グループ、LPの会社住所は250です ユニバーシティアベニュー、パロアルト、カリフォルニア州 94301。当社の取締役会のメンバーであるSaluja氏は、カプリコーン・リブラ・インベストメント・グループLPのマネージング・ディレクターです。 |
(16) | シェベラさんは この委任勧誘状の「取締役会および委員会の代表に関するレター契約」セクションに記載されているとおり、VW取締役に指名されました。Schebera氏はすべての株式の受益所有権を否認します 上記の脚注(1)で言及されているVGAが保有しています。 |
(17) | シン氏が受益的に所有する株式には、(a)60%以内に行使可能なクラスA普通株式8,998,273株を購入するオプションが含まれます 2024年3月31日までの日数、(b)2024年3月31日から60日以内に権利確定の対象となる301,359株のRSU、(c)ジャグディープ・シンとロシュニ・シンが信託して保有するクラスA普通株式972,978株とクラスB普通株式9,208,063株、 シン・ファミリー・トラストの管財人、および(d)シン氏の家族が受益者であり、シン氏が自分の範囲を除いて受益所有権を否認する信託に保有されているクラスA普通株式6,062,408株 そこでの金銭的利益。 |
(18) | ストローベル氏が受益的に所有する株式には、2024年3月31日から60日以内に行使可能なクラスA普通株式402,962株を購入するオプションが含まれています。 |
(19) | この委任状の「取締役会および委員会代表に関するレター契約」セクションに記載されているように、ヴィーゼ氏は現在のVW取締役です。 ステートメント。ヴィーゼ氏は、上記の脚注(1)で言及されているVGAが保有するすべての株式の受益所有権を否認します。 |
(20) | すべての執行役員、取締役、および取締役候補者がグループとして受益所有する株式には、脚注3に記載されている普通株式が含まれます 上記から19まで。 |
2024プロキシステートメント | 68
関係者の取引
以下は、1月1日以降に実施された各取引の説明です。 2023年、そして現在提案されている各取引およびその他の特定の取引、その中には:
● | 私たちは参加したことがある、または参加しようとしています。 |
● | 関係する金額が12万ドルを超えた、または超えました。そして |
● | 当社の取締役(候補者を含む)、執行役員、または当社のいずれかの議決権区分の5%を超える受益者のいずれか 証券、またはこれらの個人や団体の近親者、または世帯を共にする人は、直接的または間接的に重要な利害関係を持っていたか、持っていく予定です。 |
登録権
元のクアンタム・スケープ・コーポレーション、現在はクアンタム・スケープ・バッテリー社と名付けられています。 (「レガシー・クアンタム・スケープ」)は2010年に設立されました。2020年11月25日、レガシー・クアンタムスケープは、特別目的買収会社であるケンジントン・キャピタル・アクイジション・コーポレーション(「ケンジントン」)との企業結合(「企業結合」)を完了しました。 これにより、レガシー・クアンタムスケープはケンジントンの完全子会社となり、ケンジントンは社名をクアンタム・スケープ・コーポレーションに変更しました。
ケンジントンの企業結合の終了時点で発効します。 デラウェア州の有限責任会社であるKensington Capital Sponsor LLC(以下「スポンサー」)とLegacy QuantumScapeの一部の株主(「新規保有者」、総称して「所有者」)は、登録権とロックアップを締結しました 2020年9月2日の契約(「登録権およびロックアップ契約」)。登録権およびロックアップ契約の条件に従い、保有する普通株式の特定の株式の転売を登録するための登録届出書を提出しました 企業結合後の保有者によるもので、一定の条件に従い、保有者の利益のために有効な登録届出書を常に維持することが当社に個別に義務付けられています。
指定資金に関するVGAレター契約
2020年9月2日、ケンジントン、レガシー・クォンタムスケープ、VGAは レター契約に基づき、当該レター契約の条件に従い、シリーズF優先株式融資(後述)による収益と事業を通じて得た資本の一部を予約することに合意しました。 当社とVGA(「QSV」)の合弁会社であるQSV Operations LLCへの将来の拠出資金を調達するために、別の口座に統合(同時の「PIPE」融資を含む)。両当事者は、金額を別の口座に保管することに合意しました レター契約の日付の時点で1億3,400万ドルでした。2022年11月21日、両当事者はレター契約を修正し、QuantumScapeが指定資金を1年以内の短期米国債に投資できるようにしました。
取締役および役員の補償、免責事項
私たちの設立証明書は、取締役の金銭に対する責任を制限します DGCLで認められている最大限の損害賠償。DGCLは、法人取締役が受託者責任違反による金銭的損害賠償について個人的に責任を負わないことを規定する法人設立証明書の条項を認めています。 責任を除く取締役:
● | 取締役が不適切な個人的利益を得る取引については、 |
● | 誠意に欠ける作為や不作為、または意図的な違法行為や故意な法律違反を伴う行為や不作為について |
● | 特定の違法な配当金の支払い、株式の償還または買戻しについて。または |
● | 取締役の忠誠義務に違反した場合は。 |
DGCLが修正されて、企業行動がさらに排除されるようになったら 取締役の個人的責任を制限すると、当社の取締役の責任は、修正されたDGCLで認められる最大限の範囲で撤廃または制限されます。DGCLと細則では、特定の状況では補償を行うと規定されています 当社の取締役および役員。また、法律で認められる最大限の範囲で、他の従業員や他の代理人に補償を与える場合があります。また、補償を受けた人は誰でも、一定の制限を条件として、合理的な経費(以下を含む)の前払いを受ける権利があります 訴訟の最終処理に先立つ弁護士費用)。ただし、最終的にその人が当社に基づいて補償を受ける資格がないと判断された場合は、その人によって、または代理して、そのような金額を返済することを約束する必要があります 細則またはDGCLです。提案第4号「特定の役員の免責を許可するための修正および改訂された法人設立証明書の修正の承認」が承認され、修正および改訂された法人設立証明書の修正が承認された場合 はデラウェア州務長官に提出されました。当社の役員の中には、DGCLで認められている最大限の範囲で、金銭的損害に対する限定責任の恩恵を受ける人もいます。私たちが提案する修正案では、DGCLが 後に修正され、役員の責任のさらなる排除または制限が認められた場合、当社の役員の責任は、修正されたDGCLで許可される最大限の範囲で撤廃または制限されます。
補償契約
私たちは各取締役と補償契約を締結しました そして企業結合後の執行役員。これらの補償契約は、当社の取締役および執行役員に、弁護士費用を含む特定の費用の補償および昇給を受ける契約上の権利を与えます。 取締役または執行役員が、当社の取締役または執行役員として、または取締役、執行役員、従業員または代理人としての職務から生じる訴訟または手続きにおいて被った判決、罰金および和解金額 その人が私たちの要求に応じてサービスを提供する他の会社または企業。
2024プロキシステートメント | 69
証明書に記載されている責任の制限と補償の規定 の設立および付則により、株主が受託者責任違反を理由に取締役に対して訴訟を起こすことを思いとどまらせる場合があります。また、たとえそうであっても、当社の取締役や役員に対するデリバティブ訴訟の可能性を減らすかもしれません 行動が成功すれば、私たちと株主の利益になるかもしれません。株主投資は、これらの補償に基づいて当社の取締役および役員に対して和解費用および損害賠償金を支払う範囲で、価値が下がる可能性があります 規定。
フォルクスワーゲンとの商業契約
合弁契約書
2018年6月、私たちはVGAと50対50の合弁会社であるQSVを設立しました。 当社のソリッドステートバッテリー技術の商業化を促進し、フォルクスワーゲンAGがこの技術を利用する最初の自動車OEMになることを可能にします。2018年、両当事者は合弁事業に約額の初期株式投資を行いました 合計で300万ドルです。合弁契約は、VGAがシリーズF優先株にさらに2億ドルを投資することを約束したことに関連して、2020年に修正されました。2021年5月と2021年12月に、合弁契約は次の方法で修正されました QSVの全固体電池パイロットライン施設の所在地を決定する時期に関するその後の書簡契約。2022年9月27日、QSVの全固体電池のパイロットラインを決定するための別の書簡契約が締結されました 施設はドイツまたは米国にあり、最終的な決定はフォルクスワーゲングループオブアメリカ社(「VWGoA」)による運営コスト、技術の進歩、政府のインセンティブ、その他の分析に基づいて行われます 関連する考慮事項。
有限責任会社契約
2018年6月、合弁事業に関連して、QSVは次の年に組織されました QuantumScapeとVGAがQSVのメンバーとして指定された有限責任会社契約(「LLCA」)の締結に関連します。2020年5月、両当事者は合弁事業の修正に関連してLLCAを修正し、再表示しました 合意に達し、2022年7月、両当事者はLLCAに基づくコールアンドプット権に関する特定の定義を更新するためにLLCAを修正および改訂しました。2023年5月26日、両当事者はLLCAをさらに修正して特定の定義を更新しました LLCAに基づく当事者のコールとプットの権利について。
その他の取引
2023会計年度に、取締役会のメンバーであるフリッツ・プリンツ教授に報酬を支払いました 取締役、取締役としての職務とは別に、特定の技術コンサルティングおよびアドバイザリーサービスと引き換えに、約216,000ドルの報酬を支払います。
2022年2月14日、私たちはとマテリアルリサイクル契約を締結しました レッドウッド・マテリアルズ社(「レッドウッド」)は、レッドウッドが当社の無害廃棄物を処理および処理するための方法を共同開発します。この契約には、現金対価の交換は含まれておらず、協力して検討することを目的としています 相互に合意した価格と量の条件での将来の商業契約の実現可能性。当社の取締役会のメンバーであるJB Straubelは、レッドウッドの最高経営責任者兼取締役会のメンバーです。ディペンダー・サルージャのメンバー 私たちの取締役会は、レッドウッドの取締役会にも参加しています。
関連者取引方針
私たちの監査委員会は審査を主に行い、 「関係者取引」の承認、批准、または不承認。これは、当社と関係者との間で、関係する総額が12万ドルを超える、または超えると予想される取引で、関係者が関与している、またはこれから行う予定の取引です 直接的または間接的に重要な関心を持っている。当社の取締役会は、関係者との取引が監査委員会によって審査され、承認または承認されなければならないというガイドラインを定めた正式な書面による方針を採用しています。に そのような取引を検討する際、当社の監査委員会は、そのような取引の審査に関連して、入手可能で当社の監査委員会に関連するとみなされる関連する事実と状況を検討することになっていますが、特定の基準は含まれていません そのような取引の承認について。特定の状況では、監査委員会の委員長が当社の方針に従って関係者との取引を承認し、その承認を次回の定時監査委員会に報告することがあります。 ミーティング。
2024プロキシステートメント | 70
その他の事項
株主提案または取締役推薦について 2025年年次総会
株主が当社に提案書を代理人に含めることを検討してほしい場合 取引法第14a-8条に基づく2025年次総会の声明。その提案は、2024年12月30日までに、当社の主要執行部のコーポレートセクレタリーが受け取る必要があります。さらに、株主 提案は、会社が後援する委任状資料への株主提案の掲載に関する規則14a-8の要件に準拠している必要があります。提案書は次の宛先に送ってください。
クアンタム・スケープ・コーポレーション
担当者:コーポレートセクレタリー
1730 テクノロジードライブ
カリフォルニア州サンノゼ 95110
当社の細則には、次のような株主向けの事前通知手続きも定められています。 年次総会で提案を提出したいが、その提案を委任勧誘状に含めようとはしない。2025年の年次総会に適切に持ち込まれるためには、株主は当社にタイムリーに書面で通知する必要があります 当社の主要執行部の秘書、およびそのような提案や指名は、株主の行動にとって適切な事項でなければなりません。書面による通知には、付則に明記されている情報が含まれていなければなりません。タイムリーに届くように、株主からの書面 通知は、当社の主要執行部のコーポレートセクレタリーが受け取る必要があります。
● | 2025年2月11日、太平洋標準時の午前8時まで、そして |
● | 2025年3月13日、太平洋標準時の午後5時までに。 |
2025年の年次総会の日付が25年以上前に変更された場合 今年の年次総会の1周年記念日、そして時宜を得たためには、当社の主要執行部のコーポレートセクレタリーがそのような書面による通知を受け取る必要があります。
● | 太平洋標準時の午前8時まで、2025年の年次総会の日の120日前、および |
● | 太平洋標準時の午後5時まで、2025年の年次総会の日の前の90日目の遅い方、または初めて公開される場合は 2025年次総会の開催日の発表は、年次総会の開催日の100日以内、つまり当社が2025年年次総会の開催日を初めて公表した日の翌10日前です。 |
規則に従って、細則の要件を満たすことに加えて 取引法に基づいて公布された14a-19で、当社の候補者以外の取締役候補者を支援するために代理人を募る場合は、4月12日までに規則14a-19で義務付けられている情報を記載した通知を受け取る必要があります。 2025。ただし、2025年の年次総会の開催日が2025年6月11日の30日以上前または30日以上後の場合は、その会議の60日前の遅い方の営業終了までに、または そのような会議の日付が最初に公表された日の翌10日(10日)です。
自分の、彼女の、またはプレゼンテーションの意向を私たちに通知した株主なら 年次株主総会での提案または推薦が、その提案または推薦を当該年次総会に提出するために直接(または資格のある代表者によって)出頭しない場合、当社はその提案書を提出する必要がありません。 そのような年次総会での投票への指名。
細則の有無
当社の細則の写しは、SECの提出書類にアクセスすることで入手できます ウェブサイト:www.sec.gov。また、当社の主要執行部のコーポレートセクレタリーに連絡して、製造要件に関する関連付則規定のコピーを入手することもできます 株主提案と取締役候補を指名します。
延滞したセクション16 (a) レポート
証券取引法第16条に基づき、当社の取締役、執行役員、 当社の普通株式の10%以上を保有している人は、当社の普通株式の初期所有権とその後の所有権の変更をSECに報告する必要があります。具体的な期日はSECによって定められており、当社は次のことを義務付けられています これらの日付までに必要な所有権レポートを提出しなかった場合は、開示してください。SECに提出されたフォームとそのような人物の書面による代理書のみを確認した結果、1つの取引以外に第16条(a)の提出が遅れたことはないと判断しました 2024年4月にプリンツ教授に提出されたForm 4の提出が遅れたが、管理上のミスにより遅れて報告された。
2024プロキシステートメント | 71
2023年年次報告書
2023年12月31日に終了した会計年度の当社の財務諸表は 年次報告書に含まれています。この委任勧誘状と同時に株主に公開します。当社の代理資料は、当社のウェブサイトに掲載されています。 ir.quatumscape.com およびSECのウェブサイトから入手できます。 www.sec.gov. また、当社の年次報告書のコピーは、カリフォルニア州サンノゼの1730テクノロジードライブにあるQuantumScape Corporation(95110)に書面でリクエストを送るか、ir@quantumscape.com に電子メールで入手することもできます。
当社のウェブサイトに含まれている、または当社のウェブサイトからアクセスできる情報は この委任勧誘状に参照として組み込むことを意図しており、この委任勧誘状における当社のウェブサイトアドレスへの言及は、非アクティブなテキストによる参照のみです。
* * *
取締役会は、他に提示すべき事項を知りません 年次総会。年次総会で追加事項が適切に提示された場合、代理人の指名を受けた人物は、自己の判断に従って、代表する当社の普通株式に議決権を行使する裁量権を持ちます。 事項。
あなたの株が年次総会に出席することは重要です。 あなたが保有している株式の数に関係なく。そのため、投票が確実に記録されるように、できるだけ早く投票するようにしてください。
取締役会
カリフォルニア州サンノゼ 2024年4月29日
2024プロキシステートメント | 72
付録A-提案済み
への修正証明書
修正され、書き直された法人設立証明書
修正証明書
に
修正および改訂された法人設立証明書
の
クアンタムスケープ株式会社
(一般会社法の第242条に基づく デラウェア州の)
クアンタムスケープコーポレーション、法律に基づいて設立され存在する法人 デラウェア州の場合、ここに証明しますか:まず、法人の名前がQuantumScape Corporation(以下「法人」)であり、会社の設立証明書の原本が州務長官に提出されたこと 2020年4月17日に「ケンジントン・キャピタル・アクイジション・コーポレーション」という名前でデラウェア州を取得しました。
二番目:一般会社法の第242条に基づくこと デラウェア州(「DGCL」)では、この修正および改訂された法人設立証明書の修正証明書(この「修正証明書」)は、会社の修正および改訂された法人設立証明書の規定を改正するものです。
3番目:DGCL理事会の第242条に基づくもの 会社の取締役は、この修正証明書の条件と規定を定め、この修正証明書の条件と規定が望ましいと宣言し、条件と規定を指示する決議を正式に採択しました この修正証明書のうちの、会社の株主に提出し、承認を得るために検討する必要があります。
会社の修正および改訂された証明書は 法人設立は、その第9条全体を次のように修正および改定することによって修正されます。
「記事IX
法律で認められる最大限の範囲で、取締役や役員はいません 会社は、取締役または役員(該当する場合)としての受託者責任違反による金銭的損害について、個人的責任を負うものとします。デラウェア州一般会社法が今後改正されれば、前の文の影響を制限することなく 取締役または役員の責任をさらに排除または制限することを承認した場合、会社の取締役または役員の責任は、デラウェア州総局が許可する最大限の範囲で撤廃または制限されるものとします 会社法、そのように改正されました。
この第9条の改正、廃止、撤廃も、 本第9条と矛盾するこの修正および改訂された証明書のいずれかの条項を採用すると、既存の会社の取締役または役員の個人的責任に対する制限が撤廃されたり、軽減されたり、その他の悪影響が生じたりします そのような一貫性のない条項が改正、廃止、撤廃または採択された時点で。」
* * *
4番目:この修正証明書の条件と規定には DGCLのセクション242に従って正式に採択されました。
その証として、この修正証明書は 2024年のこの日に、会社の正式に権限を与えられた役員。
クアンタムスケープ株式会社
作成者:
名前:
タイトル:
2024プロキシステートメント | 73