米国

証券取引委員会

ワシントンDC 20549

フォーム 10-K/A

修正第1号

終了した会計年度について： 12月31日、 2023

または

_________________からの移行期間について __________________________

コミッションファイル番号: 001-38365

アイノビア株式会社

(正確な名前 （憲章に明記されている登録者の）

登録者の電話番号（以下を含む） エリアコード: (833) 393-6684

のセクション12 (b) に従って登録された証券 法律:

のセクション12（g）に従って登録された証券 法:なし

示してください 証券法第405条で定義されているように、登録者が有名な経験豊富な発行者である場合は、チェックマークを付けてください。はい ¨ いいえ x

示してください 登録者が法の第13条または第15（d）条に従って報告を提出する必要がない場合は、チェックマークを付けてください。はい ¨ いいえ x

で示してください 登録者が証券のセクション13または15（d）で提出する必要のあるすべての報告を提出したかどうかをチェックマークします：（1） 過去12か月間の1934年の取引法（または登録者がそのような報告を提出する必要があったほど短い期間）、 と (2) は過去90日間、このような提出要件の対象となっています。 はい x いいえ ¨

で示してください 登録者が、規則405に従って提出が義務付けられているすべてのインタラクティブデータファイルを電子的に提出したかどうかをチェックマークします 過去12か月間（または登録者が行った非常に短い期間）の規則S-T（この章の§232.405）の そのようなファイルを提出する必要がありました）。 はい x いいえ ¨

登録者が大型アクセラレーテッドかどうかをチェックマークで示してください ファイラー、アクセラレーテッドファイラー、ノンアクセラレーテッドファイラー、小規模な報告会社、または新興成長企業。定義を見てください 「大規模なアクセラレーテッド・ファイラー」、「アクセラレーテッド・ファイラー」、「小規模な報告会社」、「新興企業」の 証券取引法第12b-2条の「成長企業」。

新興国の場合は 成長企業。登録者が延長された移行期間を何かの手続きに使用しないことを選択した場合は、チェックマークで示してください 証券取引法のセクション13（a）に従って提供されたニュースまたは改訂された財務会計基準。¨

で示してください 登録者が、その有効性に関する経営陣の評価について報告し、それを証明したかどうかをチェックマークします 登録公認会計によるサーベンス・オクスリー法（15 U.S.C 7262（b））のセクション404（b）に基づく財務報告に対する内部統制 監査報告書を作成または発行した会社。¨

証券なら 法のセクション12（b）に従って登録されている場合は、登録者の財務諸表に含まれているかどうかをチェックマークで示してください 提出書類には、以前に発行された財務諸表の誤りの訂正が反映されています。¨

で示してください それらの誤りの訂正のいずれかが、受け取ったインセンティブベースの報酬の回収分析を必要とした言い直しのものであるかどうかをチェックマークします § 240.10D-1 (b) に基づく関連する回復期間中に、登録者の執行役員のいずれかによって。¨

示してください 登録者がシェル会社（同法第12b-2条に定義）であるかどうかをチェックマークしてください。はい ¨ いいえ x

議決権のある普通株式と議決権のない普通株式の時価総額 2023年6月30日の時点で普通株式が最後に売却された価格を基準に計算された非関連会社が保有しています（に基づく 登録者が最近終了した第2四半期の最終取引日である2023年6月30日の終値は2.37ドルです。 おおよそ $でした88.0 百万。各役員と取締役、および登録者の知り合いで 10% を所有していた各人が保有する普通株式 または発行済普通株式の一部が、関連会社とみなされる可能性があるため、除外されています。この決断 アフィリエイトのステータスは、必ずしも他の目的での決定的な決定ではありません。

登録者の発行済み株式数 普通株は 50,957,869 2024年4月16日現在です。

参照により組み込まれた文書

なし

説明メモ

アイノビア株式会社（以下「当社」、「アイノビア」） 「私たち」、「私たち」、「私たち」）は、この修正第1号をフォーム10-K/A（この「フォーム10-K/A」）に提出しています。 2023年12月31日に終了した会計年度（「2023 10-K」）のフォーム10-Kにある会社の年次報告書を修正します。 最初に2024年3月18日に証券取引委員会（「SEC」）に提出され、情報が記載されていました 2023 10-KのパートIIIの項目10から14で必須です。この情報は、以前は2023年の10-Kから除外されていました フォーム10-Kの一般指示G（3）。これにより、上記の参照項目の情報をフォーム10-Kに組み込むことができます 会社の正式な委任勧誘状を参照して、そのような陳述書が会社の120日後までに提出された場合は 会計年度末。このフォーム10-K/Aは、2023年の10-KのパートIIIの項目10、11、12、13、14をすべて修正し、記載し直しています。表紙 2023 10-Kのページも修正され、（i）2024年4月16日現在の普通株式の発行済み株式数を更新し、（ii）削除するように修正されました 会社の正式な委任勧誘状を参考にした、法人設立への言及。

1934年の証券取引法に基づく規則12b-15に従い、 改正された（「取引法」）によると、このフォーム10-K/Aは、2023 10-KのパートIVの項目15を改正して、以下を更新することのみを目的としています 展示品リストには、第302条に基づく当社の最高経営責任者および最高財務責任者による新しい証明書が含まれます 2002年のサーベンス・オクスリー法。このフォーム10-K/Aには財務諸表が含まれておらず、このフォーム10-K/Aには含まれていないからです または規則S-Kの項目307および308に関する開示を修正してください。これらの証明書のパラグラフ3、4、5は省略されています。 同様に、このフォーム10-K/A、サーベンス・オクスリー法第906条に基づく証明書には財務諸表が含まれていないためです。 2002年の法律は省略されました。

上記以外に、2023年に他の変更は加えられていません 10-K、そしてこのフォーム10-K/Aは、2023年に含まれる財務情報やその他の情報をいかなる方法でも変更、修正、更新しません 10-K。このフォーム10-K/Aには、2023 10-Kの提出日以降に発生した出来事は反映されておらず、修正、修正、その他のものもありません 2023 10-Kで他の情報を更新してください。したがって、このフォーム10-K/Aは、2023年の10-Kおよび 2023年の10-Kの提出後に当社がSECに提出した書類です。

テーブル 目次の

パート 3

アイテム 10.取締役、執行役員、企業 ガバナンス。

私たちの取締役会は現在7人で構成されています 任期は1年間、または後継者が選出され資格を得るまで務めるメンバー：ツォンチョ・イアンチュレフ、医学博士、MPH、 マイケル・ゲルトツァイラー、レイチェル・ジェイコブソン、チャールズ・E・マザー4世、ラム・パランキ、Pharm.D.、マイケル・ロウ、エレン・ストロールマン、M.D.

の名前とそれに関する特定の情報 2024年4月16日現在の各取締役は以下のとおりです。この情報は、取締役から提供されたデータに基づいています。ありません 取締役、執行役員、または取締役または執行役員に指名された人物との家族関係。ビジネス 会社に関する各取締役の住所は、ニューヨーク州ニューヨーク10017番地のマディソンアベニュー295番地、スイート2400です。

取締役

ツォンチョ・イアンチュレフ-エグゼクティブ・チェアマン

イアンチュレフ博士は 2014年3月以来の当社の取締役会。イアンチュレフ博士は、2017年から2022年まで当社の最高経営責任者を務め、就任しました 2022年8月の取締役会会長。イアンチュレフ博士は、ハーバード大学で訓練を受けた医師、経営者、眼科医、発明家であり、 眼科分野を変革した医療革新と製品の最前線に立ってきたシリアルアントレプレナー。現在、 イアンチュレフ博士は、ニューヨーク市のマウントサイナイにあるニューヨーク眼科耳科の眼科教授です。以前は、 ジェネンテック社のイアンチュレフ博士は眼科臨床研究グループを率い、Lucentis® の開発とFDA承認を指揮しました。 眼科の分野で最も成功したバイオテクノロジーイノベーションの1つです。発明家および開発者として、イアンチュレフ博士が参加しました 多くの画期的な技術の開発とベンチャー資金による買収—最初の眼科術中手術から バイオメトリデバイス（Alcon、Inc.）、FDAに承認された唯一の脈絡上MIGSマイクロステント（Alcon、Inc.）、最初の生物学的ステント技術 眼科（Iantrek、Inc.）、オリジナルのマイクロインターベンショナル白内障断片化システム（MiLoop、Zeiss Meditec）、および 局所治療用の最初のマイクロドーズスマートデリバリーシステム（Eyenovia, Inc.）。ニューヨーク・アイのイアンチュレフ博士のロボットチーム とEar InfirmaryとPreceyes, Inc. での彼の先駆的な仕事は、眼科におけるマイクロインターベンショナルロボティクスの導入につながりました 手術（ツァイスメディテック）。イアンチュレフ博士はロチェスター大学で学士号を取得し、医学の学位（MD）と ハーバード大学で公衆衛生（MPH）の修士号を取得し、ドエニー眼科研究所で専門教育を修了しました。イアンチュレフ博士 は、多くの発行済みおよび出願中の特許を保有しています。また、この分野の複数の出版物にも携わっており、引用されています 3,000以上の査読付き出版物によって。また、複数の企業諮問委員会や科学諮問委員会にも参加しています。

私たちはイアンチュレフ博士の経験を信じています 創薬や医薬品の開発、バイオ医薬品事業の運営において、会社にとって貴重です そして彼を私たちの取締役の一人として務める資格を与えます。

マイケル・ゲルトツァイラー — ディレクター

ゲルトツァイラー氏は理事会のメンバーです 2023年11月以降の取締役の数。Geltzeiler氏は、上場企業の最高財務責任者としての重要な専門知識を取締役会にもたらします。 ゲルトツァイラー氏は、2013年11月から2016年6月までADTコーポレーションで最高財務責任者を務めました。その前に、ゲルツァイラーさん 2008年6月から2013年11月までニューヨーク証券取引所ユーロネクストの最高財務責任者を務めました。ゲルトツァイラー氏はサイプレスの取締役を務めました クリーク・リニューアブルズは民間企業で、2018年10月から2021年12月まで営業していました。

ゲルトツァイラー氏は重要だと私たちは信じています ADTコーポレーション、ユーロネクスト、リーダーズダイジェストなどの企業で最高財務責任者を務めた経験と、幅広い財務経験があります 経歴は会社にとって貴重であり、彼が当社の取締役の1人を務める資格でもあります。

レイチェル・ジェイコブソン-ディレクター

ジェイコブソンさんは 2022年2月からの取締役。ジェイコブソン氏は、事業開発とマーケティングに関する重要な専門知識を取締役会にもたらします。 ドローンレーシングリーグ（「DRL」）やナショナルバスケットボールなどの主要なグローバルスポーツ組織で指導的立場にあります アソシエーション（「NBA」）。現在、ジェイコブソン氏は、世界有数のプロ用ドローンであるDRLの社長を務めています。 レーシング・プロパティでは、グローバル・パートナーシップとメディア権利取引の先頭に立ち、マーケティングチームと事業開発チームを率いています。 レイチェルは、主要なスポーツブランドやテクノロジーブランドとの変革的なパートナーシップを築いてきた彼女の遺産をDRLにもたらし、画期的なものを築きました。 アルゴランド、グーグル、Tモバイル、ニューバランス、米空軍、ポイントスカッシュ、ドラゴンフライなどの組織とのパートナーシップ。レーザー 世界的な慈善活動に影響を与えることに重点を置き、スティーブ・ウォズニアックと共にリーグのDRLアカデミーSTEMプログラムも拡大しました。 Woz Ed は、世界中の学生のためのインタラクティブなドローンレースの新しいカリキュラムを作成したいと言っています。

DRLの前は、彼女はチーフビジネスを務めていました 成功とエンゲージメントを高めるためのパーソナライズされたキャリアパス技術のマーケットリーダーであるLandit, Inc. の開発責任者 職場の女性や多様なグループの。それ以前は、NBAで21年間過ごし、事業開発、ライセンス供与を監督していました。 在職中は、マーケティング、アカウント管理、イベントプランニング、その他いくつかの役職を歴任しました。彼らのグローバル・パートナーシップ担当上級副社長として、彼女は ペプシコ社を含む世界で最も著名な企業とのクローズドパートナーシップ販売と確かなグローバルパートナーシップの確保、 エクソンモービル・コーポレーション、アンダーアーマー株式会社、マリオット・インターナショナル株式会社、ハーマン・インターナショナル・インダストリーズ、カイザー・パーマネンテなど フォーチュン500企業。ジェイコブソンさんは、フォーチュン誌の「最もパワフルな女性」に選ばれるなど、業界で数々の称賛を受けています。 メンバー、Cynopsis Top Women in Mediaの「イノベーター＆ディスラプター」、TechStarsスポーツアクセラレーターメンター、受賞者 スポーツビジネスジャーナルの40歳未満の40人賞です。彼女はW.O.M.E.N. メンタリングプログラムのチャーターメンバーで、他の人を助けています 職業上の女性は、リーダーシップトレーニングを通じてキャリアを向上させます。ジェイコブソンさんはコーネル大学ホテル学部を卒業しています とビジネス管理。

ジェイコブソンさんの素晴らしい経験を信じています 事業開発とマーケティングにおいて、彼女は会社にとって貴重であり、彼女が当社の取締役の一人になる資格を持っています。

チャールズ・E・メイザー四世-ディレクター

Mather氏は私たちの取締役会のメンバーです 2018 年 3 月からです。彼は現在、ブルックライン・キャピタル・マーケッツのシニア・マネージング・ディレクターを務めています。2019年10月から2023年1月まで Mather氏は、Truist Securities株式会社（f/k/a Suntrustのマネージング・ディレクター、生命科学・医療技術キャピタル・マーケッツの責任者）でした。 ロビンソン・ハンフリー株式会社)それ以前は、2015年3月から2019年9月まで、マザー氏は常務取締役、エクイティ・キャピタルの共同責任者を務めていました BTIG合同会社のマーケット。

2009年12月から2015年2月まで、彼は ジャニー・モンゴメリー・スコット合同会社のプライベート・アンド・オルタナティブ・キャピタルの責任者およびエクイティ・キャピタル・マーケッツの共同責任者その前に、メイザーさん ジェフリーズ・グループ社とコーウェン・アンド・カンパニー合同会社でさまざまな上級投資銀行職を歴任しました。Mather氏はの取締役を務めています ウェンツ・ホールディングス株式会社。マザー氏は、2019年2月までトニックス・ファーマシューティカルズ・ホールディング・コーポレーション（Nasdaq：TNXP）の取締役も務め、 2017年6月まではペンシルベニア州の金融会社です。Mather氏はブラウン大学で歴史学の学士号と金融学のMBAを取得しています ペンシルベニア大学ウォートンスクールから。

私たちは、Mather氏の豊富な経験を信じています 投資銀行家としてライフサイエンス企業に助言し、取締役としての経験も会社にとって貴重であり、彼がその役職に就く資格となります 私たちの取締役の一人として。

ラム・パランキ、薬学博士 — ディレクター

ラム・パランキ博士は理事会のメンバーです 2022年7月以降の取締役の数。彼は現在、REGENXBIO社の商業戦略および運営担当エグゼクティブバイスプレジデントを務めています。 (Nasdaq: RGNX) は、AAV遺伝子治療のリーダーであり、パイプラインの計画、実行、商業化を担当しています 眼科、中枢神経系、神経筋疾患のフランチャイズにわたって。

パランキ博士は20年近くの経験があります バイオ医薬品や医療機器の開発と商品化に。REGENXBIO社に入社する前は、パランキ博士はシニアでした 参天社の米州商務担当副社長。以前は、経営陣メンバーとして戦略を主導し、 Trombogenics NV（現在はOxurionとして知られています）、ユーロネクストでのクラス初の生物製剤の上市前およびグローバルな商品化のための事業 ブリュッセル:OXUR)。パランキ博士はそのキャリアを通じて、いくつかの中小企業で、ますます責任感を増す役割を果たしてきました。 ジェネンテック社でのLUCENTIS® の立ち上げを含む大企業。彼は現役の取締役であり、複数の企業の戦略顧問でもあります。 バイオテクノロジー企業、技術系新興企業、アバンギャルド・バイオやオービス・インターナショナルなどのグローバルな非営利団体。

パランキ博士はアルバニー大学で薬学博士号を取得しています ユニオン大学で薬学を学び、ラトガーズ大学でポスドクを取っています。

私たちは、パランキ博士の豊富な経験を信じています ライフサイエンス業界のリーダーであることは、当社にとって貴重であり、当社の取締役を務める資格を与えてくれます。

マイケル・ロウ — 最高経営責任者兼取締役

マイケル・ロウは最高経営責任者を務めています 2022年8月から取締役会のメンバーです。これらの役職に就く前は、会社の副社長を務めていました。 2018年から2021年まで、最高執行責任者は2021年から最高経営責任者に任命されるまで。以前は、ロウ氏は幹部でした Aerie Pharmaceuticals Inc. のマーケティングディレクターで、緑内障フランチャイズの商業化において中心的な役割を果たしました。変更前 それで、ロウ氏はAllergan plcで12年間過ごし、そこで医療経済学部を設立し、戦略計画と新薬を率いました。 とグローバル緑内障フランチャイズ向けのデバイス製品の商品化を行い、会社全体で競争力のあるインテリジェンス機能を見つけました。 この間、ロウ氏は千住製薬（「千住」）（現在の株主）との当社の連絡係も務めました。 そしてEyenoviaのライセンシー）で、日本市場での複数の緑内障製品の発売を成功させるのに尽力しました。

ロウ氏は心理学の学士号を取得しています ニューヨーク州立大学ストーニーブルック校、そしてレンセラー工科大学で実験心理学と人間工学の理学修士号を取得しました 研究所。

私たちは、ロウ氏の経営者としての経験を信じています 会社の、そして私たちの最高経営責任者は、会社にとって貴重であり、私たちの取締役の一人としての資格を持っています。

エレン・ストロールマン、医学博士、MHSc — ディレクター

シュトラールマン博士は理事会のメンバーです 2022年7月からの取締役。彼女は現在、ライレン・グループ合同会社のパートナーを務めています。彼女は以前、研究担当副社長を務めていました 世界有数の医療機関であるベクトン・ディッキンソン・アンド・カンパニー（「BD」）（NYSE：BDX）の開発および最高医療責任者 2013年から2018年までのテクノロジー企業。BD在籍中、同社は2015年に優秀企業イノベーターに選ばれました 製品開発管理協会。BDに入社する前は、上級副社長兼最高医療責任者を務めていました 2008年から2013年までグラクソ・スミスクライン社（「GSK」）は、最後の1年間はGSKでCEOの上級顧問を務め、GSKを率いていました グローバルヘルスプログラム。2008年以前は、Strahlman博士はグローバルな製品開発と商品化において上級管理職の指導的役割を果たしていました そして、ファイザー社、ノバルティスAG、Virogen Limited、およびメルク社での事業開発。彼女は上席副社長を務めました 1995年から2000年まで、バウシュ＆ロムの研究開発および最高医療責任者。

シュトラールマン博士は産業者に選ばれました 2008年から2013年まで、FDA/CDER皮膚科および眼科諮問委員会（DODAC）の代表を務めました。2016年から2020年11月まで、 ストラールマン博士はシンコーナ・リミテッド（LSE：SYNC.L）の取締役を務め、以前はシンコーナ・パートナーズ法律事務所の取締役を務めていました。 彼女は現在、アルトリア・グループ株式会社（NYSE：MO）の取締役です。Strahlman博士は、取締役会のほか、訪問客員も務めています フィンランドのトゥルク大学の教授。

Strahlman博士はハーバード大学で学士号を取得しました 生化学を学び、ジョンズ・ホプキンス大学医学部で医学博士号を取得しています。彼女は米国眼科学会認定眼科医です。 1984年から1987年までウィルマー眼科研究所で研修を受けました。彼女は1987年にカーネギーメロン大学公衆衛生フェローシップを授与されました。 彼女は1987年から1989年までブルームバーグ公衆衛生大学院で疫学の修士号を取得しました。

私たちは、ストラールマン博士の豊富な幹部を信じています ライフサイエンス企業での経験は当社にとって貴重であり、彼女が当社の取締役の1人を務める資格があります。

監査委員会と監査委員会の財務専門家

私たちの取締役会には監査委員会があり、 マイケル・ゲルツァイラー（議長）、マザー氏、ストラールマン博士で構成され、それぞれが規則5605（a）（2）の独立要件を満たしています とナスダック上場規則の5605（c）（2）、および証券取引法のセクション10A（m）（3）。私たちの取締役会は、ゲルツァイラー氏が 規則S-Kの項目407 (d) (5) (ii) で定義されている「監査委員会の財務専門家」。私たちの監査委員会は4回開催されました 2023会計年度中に。

行動規範

私たちはビジネス行動規範を書面で採用しています そして、当社の最高執行役員、最高財務責任者を含む、すべての取締役、役員、従業員に適用される倫理です 役員、最高会計責任者またはコントローラー、または同様の職務を遂行する人、および代理人と代表者。その 当社のビジネス行動規範と倫理規範の全文は、次のURLでご覧いただけます 投資家-ガバナンス-文書と憲章 セクション 私たちのウェブサイトの www.eyenovia.com。私たちの取締役会は、私たちのビジネス行動規範と倫理を監督する責任があります そして、取締役、執行役員、または従業員に適用されるすべての権利放棄。特定の条項に対する将来の修正を開示する予定です 当社の事業行動規範および倫理規範、または当社の取締役、役員、従業員に適用されるそのような規定の放棄、以下を含みます 当社の最高執行責任者、最高財務責任者、最高会計責任者または管理者、または同様の業務を行う者 上記の当社のウェブサイト上の職務、代理人、代表者。

ヘッジとプレッジ取引

私たちのインサイダー取引ポリシーの下で、私たちは 従業員（指名された執行役員を含む）と取締役が当社の証券をヘッジしたり、当社の株式を保有したりすることを思いとどまらせます 証拠金口座の普通株や、ローンの担保として普通株式の質権を設定しています。

執行役員

次の表は、以下の情報をまとめたものです 2024年4月16日現在の当社の執行役員：

詳細については、上記の「取締役」を参照してください ロウ氏に関する情報。

ジョン ガンドルフォは2017年12月から当社の最高財務責任者兼秘書を務めています。ガンドルフォ氏はおよそ 急成長中の複数の非公開企業および上場企業で最高財務責任者を務め、主に重点を置いてきた35年の経験 ライフサイエンス、ヘルスケア、医療機器の分野で。ガンドルフォ氏は、以下を含む資金調達を直接担当してきました 彼のプロとしてのキャリアを通じて、5件の公募、財務管理、合併・買収取引、SEC報告を行っています。 アイノビアに入社する前、ガンドルフォ氏は2010年7月からXtantメディカルホールディングス株式会社（NYSE：XTNT）の最高財務責任者を務めていました。 2017 年 8 月。Xtantに入社する前は、グローバル契約である前駆細胞療法合同会社の最高財務責任者を務めていました。 日立化成株式会社（現昭和電工マテリアルズ株式会社）の開発・製造サービスプラットフォーム再生剤 米国では日立ケミカル・アドバンスト・セラピューティクス・ソリューションズ合同会社（現在はミナリス）が代表を務める医薬品事業部門 再生医療、LLC）は、幹細胞療法のメーカーで、2009年1月から2010年6月まで営業していました。プロジェニターに入社する前は、ガンドルフォさん パワー・メディカル・インターベンションズ社（コヴィディアン・パブリック・リミテッド社に買収）の最高財務責任者を務めました。 ターンは、コンピューター式外科用ステープリングの開発および製造を行う上場企業であるメドトロニック・パブリック・リミテッド・カンパニー（NYSE：MDT）に買収されました とカッターシステム、2007年1月から2009年1月まで。パワー・メディカル・インターベンションズに入社する前は、ガンドルフォ氏は最高財務責任者でした 当時製薬会社に針を使わないドラッグデリバリーシステムの上場サプライヤーだったバイオジェクト・メディカル・テクノロジーズ社の役員 とバイオテクノロジー業界、2001年9月から2006年5月まで、そして彼は9月からBiojectの取締役会のメンバーを務めました 2006 年から 2007 年 5 月まで。Biojectに入社する前は、ガンドルフォ氏はキャピタル・アクセス・ネットワーク株式会社（現在は知られている）の最高財務責任者を務めていました。 2000年から2001年9月までは株式非公開の専門金融会社であるCAN Capital, Inc.)、そしてXceed Software, Inc. (OTC: EXDW) は 1999年から2000年までのインターネットコンサルティング会社。1994年から1999年まで、ガンドルフォ氏は最高財務責任者および最高執行責任者を務めました。 当時上場していた、がんに焦点を当てた医療情報企業であるImpath, Inc. の。1987年から1994年まで、彼は最高財務責任者を務めました の Medical Resources, Inc. は、当時全米の画像診断センターの株式公開マネージャーでした。現在、ガンドルフォさん エレクトロコア株式会社（ナスダック：ECOR）の取締役会、報酬委員会、監査委員会、およびオラジェニクス社の取締役を務めています。 (ニューヨーク証券取引所:ゴーゲン)。ガンドルフォ氏はラトガーズ大学で経営学の学士号を取得しています。彼は公認会計士です（活動していません） ステータス）は、プライスウォーターハウスでプロとしてのキャリアをスタートさせた人です。

ブレン カーンは2023年1月から会社の最高執行責任者を務めています。それ以前は、会社の役職を務めていました 2022年6月から製造・運営担当副社長。以前は、Hound Labsの製造担当副社長を務めていました。 2021年3月から2023年6月まで株式会社です。また、2020年から2021年までセカンド・ソース・メディカル合同会社のオペレーション担当副社長を務めました。 2019年から2020年まではバイオラックス・リサーチ・リミテッド、2016年から2019年まではバロノバ社。カーン氏はオレゴン工科大学で学士号を取得しています 2003年に。

アイテム 11.役員報酬。

この項目11では、資料について説明しています 当社の役員報酬プログラムの構成要素は、以下の個人を対象としています。各個人は、当社の「指名された執行役員」の1人です 2023年：マイケル・ロウ（最高経営責任者）、ジョン・P・ガンドルフォ（最高財務責任者）、ブレン・カーン（最高執行責任者） 役員)。

私たちは役員報酬に従うことを選択しました 「小規模な報告会社」に適用される開示規則。このような用語は、証券の下で公布された規則で定義されています 改正された1933年の法律。

2023年の報酬プログラムの主な要素

2023年に、私たちは指名された執行役員に報酬を支払いました 基本給とオプションの形での長期株式インセンティブを組み合わせて。当社の指名された執行役員も対象です 団体健康保険や休暇プログラムを含む当社の標準福利厚生プログラムについては。

特定の計算式や重み付けは使用していません さまざまな報酬要素の配分を決定する際に。代わりに、指名された執行役員の報酬は 短期目標と長期目標の達成に結びついた、固定報酬とリスク内報酬の組み合わせを提供するように設計されています。 このアプローチは、私たちの報酬プログラムの主な目的を達成すると信じています。

さまざまな報酬を継続的に評価しています 事業が発展するにつれて実施するプログラム。以下の開示は、当社の過去の報酬慣行を説明しています。

報酬概要表

次の表は、以下の情報をまとめたものです 2023年12月31日および2022年に終了した会計年度に、当社の指名された執行役員に授与、獲得した、または支払った報酬。会社 株式以外のインセンティブプランやアワードはありません。

雇用とコンサルティングの取り決め

マイケル・ロウ

ロウ氏は現在、彼のサービスの対価を受け取っています 2022年7月26日付けの雇用契約（「Rowe雇用契約」）に基づく当社の最高経営責任者です。 2022年7月26日、取締役会はマイケル・ロウを会社の最高経営責任者に任命しました。

Rowe雇用契約の条項に基づき、 会社はロウ氏に年間575,000ドル以上の基本給を支払わなければなりません。ロウ氏は年間現金ボーナスを受け取る資格があります 会社の取締役会によって定められた、事前に定められた個人および会社の年間目標の達成時に またはその報酬委員会。また、会社の利用規約に従って株式報奨金を受け取る資格もあります 次に、取締役会または報酬委員会によって承認された株式契約の条件に従うことを条件として、現在の株式計画を行います。

ジョン・P・ガンドルフォ

ガンドルフォ氏は現在、彼の報酬を受け取っています 2022年3月10日に改正された2019年2月15日付けの雇用契約に基づき、最高財務責任者を務めています（ 「ガンドルフォ雇用契約」)。

ガンドルフォ雇用契約の条項に基づき、 会社はガンドルフォ氏に年間366,000ドル以上の基本給を支払わなければなりません。ガンドルフォ氏は年間現金を受け取る資格があります 賞与は、会社の取締役会が決定した事前に定められた個人および会社の年間目標の達成に基づいています 取締役またはその報酬委員会の。また、以下の条件に従って、株式報奨金を受け取る資格もあります 取締役会または報酬によって承認された株式契約の条件に従う、その時点で現在行われている会社の株式計画 委員会。

ブレン・カーン

カーン氏は現在、彼のサービスの対価を受け取っています 2022年12月19日付けの雇用契約（「カーン雇用契約」）に基づく当社の最高執行責任者として。

カーン雇用契約の条項に基づき、 会社はカーン氏に年間345,000ドル以上の基本給を支払わなければなりません。カーン氏は年間現金ボーナスを受け取る資格があります。 会社の取締役会によって決定された、事前に設定された個人および会社の年間目標の達成に基づいています またはその報酬委員会。また、会社の利用規約に従って株式報奨金を受け取る資格もあります 次に、取締役会または報酬委員会によって承認された株式契約の条件に従うことを条件として、現在の株式計画を行います。

雇用契約の終了

上で説明したRowe雇用契約 ロウ氏の雇用終了時に以下を提供します：

解約 正当な理由による会社、理由のない会社、または役員の入社後6か月以内の正当な理由のない役員 または役員の障害または死亡の結果として。ロウ氏の雇用が原因（定義通り）で終了した場合 Rowe雇用契約）で、Rowe氏の雇用から最初の6か月以内に、理由なく私たちが、Rowe氏による 理由（Rowe雇用契約で定義されているとおり）、またはRowe氏の障害（Rowe雇用で定義されているとおり）の結果として 合意）または死亡した場合は、ロウ氏の基本給のうち、解雇前に発生したものの、まだ支払っていない部分を支払わなければなりません まだ支払われていない、ロウ氏が以前に獲得したがまだ支払われていないボーナス、未使用の休暇または病気休暇や病気休暇の未払い、およびその金額 当該解約前にロウ氏が適切に負担し、まだ払い戻されていない経費（総称して「未払金」） 特定の例外を除いて、解約の発効日の直後に「義務」)。

解約 理由のない会社による、または経営幹部の最初の6ヶ月の雇用後の正当な理由による役員。で ロウ氏の雇用後、原因、障害、または死亡以外の理由で、ロウ氏の雇用をいつでも終了した場合 CEOとして入社して最初の6か月後、Roweの未払債務に加えて、Rowe氏は以下の件名を受け取るものとします。 特定の利用規約へ：

上で説明したガンドルフォ雇用契約 ガンドルフォ氏の雇用が「原因」（会社で定義されているとおり）なしに会社によって終了された場合について規定しています 2018年のオムニバス株式インセンティブ制度（「2018年計画」）またはガンドルフォ氏が「強制解約」を受ける（ ガンドルフォ雇用契約で定義されています）。ただし、ガンドルフォ氏がすべての請求の完全なリリースに署名している場合、ガンドルフォ氏は 受け取る権利：（i）当時の基本給の12か月分に相当する退職金、（ii）健康保険の払い戻し ガンドルフォ氏とその配偶者および扶養家族に対するCOBRAに基づく給付は、12か月間、またはガンドルフォ氏が対象になるまでの期間です 他の雇用主からの同等の保険給付については、どちらか早いほうです。

2018年計画で定義されているように、「原因」 とは、当社または関連団体による被付与者の継続的サービスの終了に関して：（i）そのような解約とは は「原因」を意味し、そのような用語（または同様の意味を持つ言葉）は、その時点で発効する書面による雇用契約で明示的に定義されています。 被付与者と当社またはそのような関連団体との間のコンサルティング契約、サービス契約、またはその他の同様の契約。ただし、 ただし、企業取引の発生または関連する「原因」を定義する契約に関しては、 このような「原因」の定義は、企業取引が実際に発生するまで、または（ii）その時点で有効にならない限り適用されません 書面による合意と定義は、管理者の決定に基づいています。(A) 譲受人のあらゆる行為の実施、 または、悪意を持って、会社または関連団体に不利益をもたらすような行為をしなかったこと。(B) 譲受人の不正直、 意図的な不正行為または会社または関連団体との契約に対する重大な違反。（C）譲受人の重大な違反 当社または関連会社との競業避止契約、秘密保持契約、または同様の契約（当該契約に基づいて決定される） (D) 不正直、信頼の侵害、または身体的または精神的危害を含む犯罪を被付与者が犯したこと。(E) 譲受人が従業員またはコンサルタントの場合、譲受人は重大な過失、違法行為を構成する行為または不作為を行っている または、会社または関連法人のポリシーに対する故意の違反で、会社に重大な損害を与えることがある、または合理的に予想される場合 および/または関連法人。または（F）被付与者が従業員の場合、譲受人が合理的な指示に従わなかった場合 取締役会またはそのような譲受人の直属の上司で、その不履行が是正可能であっても、当該譲受人に通知してから10日以内に是正されない場合、または 治癒した場合、180日以内に再発します。

ガンドルフォ雇用契約で定義されているように、 「非自発的解約」とは、ガンドルフォ氏の書面による同意なしに以下のいずれかが発生することを指します。(i) a ガンドルフォ氏の基本給、賞与目標、または福利厚生の大幅な削減（該当する大幅な減額を除く） 全面的なコスト削減戦略に関連して、同じような立場にある会社の従業員や経営幹部全員に); (ii) ガンドルフォ氏の権限、義務、または責任の大幅な低下、（iii）ガンドルフォ氏のレベルの大幅な低下 ガンドルフォの報告体制。これには、ガンドルフォ氏が報告する代わりに会社の役員または従業員に報告するという要件が含まれます CEOに直接、または（iv）会社によるガンドルフォ雇用契約の重大な違反を構成するその他の行動または不作為。

上で説明したカーン雇用契約 カーン氏の雇用が終了すると、以下を提供します：

解約 正当な理由による会社、理由のない会社、または役員の入社後6か月以内の正当な理由のない役員 または役員の障害または死亡の結果として。カーン氏の雇用が原因（定義通り）で終了した場合 で、カーン雇用契約）、カーン氏の雇用から最初の6か月以内に、理由なく私たちが、カーン氏による 理由（カーン雇用契約で定義されているとおり）、またはカーン氏の障害の結果（カーン雇用で定義されているとおり） 合意）または死亡した場合は、カーン氏の基本給のうち、解雇前に発生したものの、まだ支払っていない部分を支払わなければなりません 未払い、未払休暇または未使用の休暇または病気休暇、およびそれ以前にカーン氏が適切に負担した費用の金額 そのような解約で、発効日の直後にまだ返済されていない（総称して「カーン未払債務」） 特定の例外を除いて、そのような解約の。

解約 理由のない会社による、または経営幹部の最初の6ヶ月の雇用後の正当な理由による役員。で カーン氏の雇用が、原因、障害、死亡以外の理由で私たちによって、または正当な理由でカーン氏によって解雇された場合 カーン氏が当社の最高執行責任者として入社して最初の6か月が経過した後はいつでも、カーンの未払債務に加えて、 カーン氏には、特定の条件に従って以下が贈られます。

雇用契約の管理条項の変更

ロウ雇用契約とガンドルフォ 雇用契約には、「企業取引」（2018年プランで定義されている）後12か月以内の場合にもそのことが規定されています 会社の、役員の雇用が理由なく会社によって終了されたり、役員が非自発的な解雇を受けたりしました （雇用契約で定義されているとおり）、経営幹部がすべての請求の完全なリリースに署名した場合、経営幹部は 上記の代わりに、（i）当時の基本給の12か月分に相当する退職金、および（ii）を受け取る権利があります 役員とその配偶者および扶養家族に対するCOBRAに基づく12か月間の健康保険給付金の払い戻し、または 役員が他の雇用主から同等の保険給付を受ける資格を得るまで、どちらか早いほうです。

2018年プランで定義されているように、「法人 「取引」とは、以下の取引のいずれかを指します。ただし、管理者がパート（iv）に基づいて決定するものとします。 そして（v）複数の取引が関連しているかどうか、そしてその決定が最終的で拘束力があり決定的なものであるかどうか：（i）合併または統合 会社が存続事業体ではない場合。ただし、状態を変えることを主な目的とする取引は例外です 会社が法人化されている、（ii）会社の資産の全部または実質的にすべての売却、譲渡、またはその他の処分、（iii） 会社の完全な清算または解散。（iv）逆合併または一連の関連取引が逆転に終わること 会社が存続事業体であるが、（A）である合併（公開買付けとその後の逆合併を含むがこれらに限定されない） 合併直前に発行された株式は、合併により他の資産に転換または交換されます。 有価証券、現金またはその他の形で、または（B）合計議決権の50％を超える有価証券の形で 会社の発行済み有価証券は、その有価証券を保有していた人とは別の人に直ちに譲渡されます そのような合併の前、またはそのような合併に至る最初の取引、または（v）単一または一連の関連取引による買収 受益所有権を持つ任意の個人または関連グループ（会社または会社が後援する従業員福利厚生プランを除く）によって （証券取引法第13d-3の意味の範囲内）の合計議決権の50％以上を保有する証券の 会社の発行済み証券。

カーンの雇用契約では、次の場合にそれを規定しています。 会社の支配権の変更の30日前または変更後12か月以内に、カーン氏の雇用は終了します 理由なく会社によって、または正当な理由でカーン氏によって。ただし、カーン氏が完全版を含む分離契約に署名している場合 すべての請求を取り消すと、カーン氏は上記の内容の代わりに、（i）12か月に相当する退職金を受け取る権利があります。 当時の基本給と、(ii) 12か月間、またはカーンが参加を選択するまで無料の医療保険 他の雇用主の団体健康保険のどちらか早い方で。

カーン雇用契約で定義されているように、a 「支配権の変更」とは、以下のいずれかの事由が発生したことを意味します。(i) 会社の合併または統合、 または取締役会で承認されなかった場合、合併または連結により、発行済会社の議決権有価証券が発行されます その直前に、（発行済のままでいるか、議決権のある有価証券に転換されるかのいずれかによって）引き続き代理を務めました。 存続法人（またはその親会社）が会社の議決権証券に代表される総議決権の50％以上 またはそのような存続する事業体またはその親会社（場合によっては、そのような合併または統合の直後に未払いの場合）。（ii） 1つ以上の他の事業体による会社の発行済み有価証券の議決権の50％以上を取得すること。 買収直前の会社の登録株主は、買収直後は、少なくとも 会社の議決権の50％。ただし、取締役会が承認した善意のエクイティファイナンスが変更を構成しない場合に限ります 支配権、または（iii）必要な取引における会社の資産の全部または実質的全部の売却または処分 理事会の承認。

2023年12月31日現在の優秀株式報酬

次の表は、以下の情報をまとめたものです 2023年12月31日現在、当社の指名された執行役員が保有しているすべての未払いのストックオプション：

取締役報酬

2022年4月、当社の取締役会は、推薦により 報酬委員会の、会社の非従業員取締役を対象とした非従業員取締役報酬方針を採択しました。 2022年8月と2023年3月にさらに修正されました。そのような非従業員取締役にはそれぞれ、年間40,000ドルの留保金と株式が与えられます 賞金は80,000ドルで、半分はRSUで、半分は取締役会のオプションで支払われます。RSUの決済は、まで延期されます そのような非従業員取締役は取締役会のメンバーをやめます。

さらに、当社の監査委員長は 20,000ドルの追加の年間留保金を、監査委員会の他のすべてのメンバーは追加の年間留保金として10,000ドルを受け取りました。 報酬委員会の委員長は、報酬委員会の他のすべてのメンバーに対して、年間15,000ドルの追加報酬を受け取りました 7,500ドルの追加の年間留保金を受け取りました。私たちの指名およびコーポレートガバナンス委員会の委員長は、追加の年次賞を受賞しました 10,000ドルのリテーナーですが、指名・コーポレートガバナンス委員会の他のすべてのメンバーには追加の年間リテーナーが贈られました 5,000ドルの。私たちのイノベーション委員会の委員長は、イノベーションの他のすべてのメンバーと同様に、年間15,000ドルの追加報酬を受け取りました 委員会は追加の年間留保金として7,500ドルを受け取りました。

次の表は、特定の情報を示しています 終了した会計年度における当時の取締役（指名された執行役員であったロウ氏を除く）の報酬について 2023年12月31日:

当社の非従業員取締役は誰も何も受け取りませんでした 上記以外の取締役としての立場での、2023年12月31日に終了した会計年度の報酬です。

アイテム 12.特定の受益者の担保所有権 と経営と関連する株主問題。

次の表は、現在の情報を示しています 2023年12月31日に、既存のオプション、ワラント、およびすべての既存株に基づく権利の行使により発行される可能性のある当社の普通株式について 株式報酬制度（個人契約を含む）：

株式報酬プラン情報

次の表は、特定の情報を示しています 以下に特に明記されていない限り、2024年4月16日現在の当社の普通株式の受益所有権について：

該当する所有率は50,957,869に基づいています 以下に特に明記されていない限り、2024年4月16日時点で発行されている当社の普通株式。受益所有権は次のように決定されます 株式に関する議決権や投資力などの要素に基づいて、SECの規則に従います。オプションの対象となる普通株式 現在行使可能、または2024年4月16日から60日以内に行使可能であれば、パーセンテージを計算する上では未払いとみなされます それらの有価証券を保有している人の所有権ですが、他の人の所有率の計算では未払いとは見なされません。 特に明記されていない限り、上場各株主の住所は、ニューヨーク州ニューヨーク市マディソンアベニュー295番地、スイート2400号のEyenovia, Inc.です。 10017。

アイテム 13.特定の関係と関連する取引、 とインディペンデンス局長。

以下は2022年1月1日以降の取引です 現在提案されている取引を含め、私たちが参加している、または参加していて、取引にかかった金額が超過している 120,000ドルで、当社の任意のクラスの資本金の5％を超える当社の取締役、執行役員、または受益者のいずれかが またはこれらの個人の近親者、または同世帯の人が、直接的または間接的な資料を持っていた、または持っている 興味。

千住製薬株式会社とのライセンス契約

2015年に、当社は独占契約を結びました 千住とのライセンス契約（「千住ライセンス契約」）。これにより、当社は千住に独占的なロイヤリティを付与することに同意しました アジア向けのマイクロドーズ製品候補のサブライセンス、開発、製造、使用、輸入、販売、サブライセンス、開発、製造、使用、輸入、マーケティング、 それ以外の場合は、マイクロドーズ製品候補を配布します。ライセンスの対価として、SenjuはEyenoviaに5％のロイヤルティを支払うことに同意しました 千住ライセンス契約期間中の売上高（特定の製造費を差し引いた金額）、損失に応じて一定の調整を条件とします ライセンス契約期間中の特許適用範囲です。この協定は、国ごとに引き続き完全に効力を有します 基準。（i）そのような製品候補が国内で初めて商業的に販売されてから10周年の直近の日まで。 または (ii) ある国のライセンス特許の有効期限。この申請の日付の時点で、そのようなものの商業販売は行われていません アジアの製品なので、ロイヤリティは発生していません。Senjuは会社の元取締役会のメンバーの家族が所有しています の取締役と、それらを合わせると、一定期間、会社の普通株式の5％以上を受益的に所有していました 2022年12月31日に終了した会計年度。

2020年4月8日、エエノビアは改正案を締結しました 千住ライセンス契約の（「千住ライセンス改正」）。千住ライセンス改正により、会社はライセンスを取得できます 第三者に以下に示す特定の製品（「千住」）を研究、開発、商品化、製造、または使用する権利 ライセンス製品」）は、以前に中国（中華人民共和国、香港、マカオを含む）の千住にライセンス供与されていました 2021年4月8日に当社が締結した契約では、台湾）と韓国（「領土」）。千住ライセンス製品 近視の治療に (i) 硫酸アトロピンを唯一の有効成分として、マイクロドーズディスペンサーにピエゾプリント技術を使用している人ですか ヒトでは、そして（ii）ヒトの老眼を治療するための唯一の有効成分はピロカルピンです。

千住ライセンス修正条項に従い、当社は 会社が第三者に受け取る一括払いの場合、収益の30〜40パーセントの範囲のパーセンテージをSenju (a) に支払わなければなりません 当事者、テリトリーでの千住ライセンス製品の受託研究および/または開発から当社が得た収益（費用控除後）、 およびテリトリーでの千住ライセンス製品のデバイスの受託製造から当社が得た収益（費用控除後）、 その合計は、千住への最低支払額が900万ドル以上で、（b）30〜40パーセントの範囲のパーセンテージでなければなりません 当社が第三者から受け取るすべての販売ロイヤリティ収入。当社は4月8日より前に第三者ライセンスを締結したので、 2021年、ライセンス修正は、早期終了を条件として、ライセンス期間中有効です。

千住ライセンス契約はさらに修正されました 2020年8月10日の当社と千住との間の書簡契約（「レター契約」）で。手紙に従って 同意しました。会社は、特定の支払い、ロイヤリティ、または受け取った純収入の30〜40パーセントの範囲で一定の割合を支払います 千住へのアークティック・ビジョンライセンス契約に関連して、アークティック・ビジョンから。千住ライセンス契約はさらに修正されました 2021年9月14日に発効したライセンス修正第2条（「改正2」）。修正第2条には中華圏と韓国は含まれていません 千住が会社から独占的なロイヤリティを伴うライセンスを付与された地域から。この除外を考慮して、 そして、Arctic Visionとの修正第1条の施行時および施行後に、会社は非ロイヤルティライセンスに基づいて千住に支払いをしなければなりません 以下を含む収益と売上収益：

補償契約

私たちの3番目の修正および改訂された証明書 法人設立、改正版、および第2次改正および改訂細則では、当社の取締役および役員に対し、以下の補償を行うことが規定されています 法律で認められている最大限の範囲。また、取締役および役員の賠償責任保険に加入しています。ポリシーが保証します 取締役および役員としての立場での特定の不法行為から生じる補償されない損失に対する取締役および役員、および 取締役および役員に合法的に補償した損失を私たちに払い戻します。ポリシーにはさまざまな除外事項が含まれています。 また、各取締役と取締役補償契約を締結しています。

雇用とコンサルティングの取り決め

私たちは雇用とコンサルティングに入りました 給与と退職金を提供する当社の指名された執行役員との取り決め。これらに関する詳細については 取り決めとそれに従って獲得した金額、見てください」役員報酬-雇用とコンサルティングの取り決め」 と」報酬概要表」上記。

執行役員および取締役に発行される株式

オプションと制限付株式ユニットを付与しました 2023年に指名された当社の執行役員および取締役に。詳細については、「」というタイトルのセクションで説明しています。優れたエクイティアワード 2023年12月31日現在の」と」取締役報酬」。

スチュアート・グラントとの契約

2022年2月4日に、当社は 当社の -5% を超える株主であるスチュアート・M・グラントとの和解契約（「和解契約」）。に従って 和解契約に、当社の取締役会は、レイチェル・ジェイコブソンとスティーブン・ベンジャミンという2人の新しい取締役を取締役会に任命しました。 そのような時に取締役会の空席を埋めてください。ジェイコブソンさんとベンジャミンさんは、2022年の年次総会で取締役に指名されました 株主であり、その会議で取締役に選出されました。ベンジャミン氏はその後、取締役会を辞任してホワイトハウスの役職に就きました ハウス。取締役会は、ジェイコブソンさんを2024年の年次総会での再選候補に指名しました。和解契約は期限切れです そしてはもう有効ではありません。

関連当事者取引の承認手続き

書面による憲章に基づく監査委員会 そして、当社の関連当事者取引ポリシーは、関係当事者間の取引を検討し、承認または承認する責任があります。 ある程度の重要度の閾値。関連当事者取引の審査と承認または承認の過程で、委員会は、 とりわけ、規則S-Kの項目404に従い、次のことを検討します。

関係のある監査委員会のメンバーなら誰でも 審査中の取引に関する人は、承認や批准に関する投票や議論への参加は許可されません 取引についてですが、取引に関するすべての重要な情報を監査委員会に提供する必要があります。

私たちと役員との間の将来の取引、 取締役、または5％の株主、およびそれぞれの関連会社は、委員会が誠意を持って最善であると判断した条件に従います 会社とその株主の利益であり、取引に関心を持たない取締役の過半数によって承認されます そして、私たちの費用で、私たちの弁護士または独立した弁護士に相談できた人。

私たちの知る限りでは、1月1日から、 2022年、上記以外に、重要な取引や一連の同様の取引、または現在提案されている取引はありませんでした 当社が当事者となった、またはこれから当事者となる予定の取引、または一連の同様の取引で、関係する金額が120,000ドルを超える そして、その中に、記録上または受益者が5％を超えると当社が知っている取締役、執行役員、または担保保持者 当社の普通株式のいずれかのクラス、または前述の人物の近親者に、利益（報酬以外）があります 通常の業務を遂行する当社の役員や取締役に）。

取締役独立性

私たちの取締役会は 取締役会とその委員会の構成、および各取締役の独立性を検討しました。要求された情報に基づいて 各取締役から、経歴、雇用、所属（家族関係を含む）について、当社の取締役会から提供されています 取締役は、イアンチュレフ博士とロウ氏を除く各取締役は「独立取締役」であると判断しました ナスダック上場規則の規則5606 (a) (2) で定義されているとおりです。私たちの取締役会は、ストラールマン博士とパランキ夫妻を決定しました。 ゲルツァイラーとメイザー、そしてジェイコブソンさんは、SECとナスダック上場規則によって定められた該当する独立性基準を満たしています。 このような決定を下すにあたり、当社の取締役会は、各非従業員取締役と当社との関係を考慮しました および受益所有権を含む、独立性の決定に関連すると取締役会が判断したその他すべての事実と状況 各非従業員取締役による当社の資本金の

アイテム 14.主任会計士の費用とサービス。

監査委員会は次のような方針を採用しました 当社の独立登録公認会計士事務所が実施できるすべての監査および許可された非監査サービスの事前承認。 この方針では、毎年、独立した登録公認会計士事務所と契約した時点で、監査委員会が事前に承認します 契約条件と手数料、および監査関連および許可されている非監査サービスの詳細な種類を事前に承認する場合もあります。特定の条件が適用されます ドルリミットは、年内に実施されます。許可されているその他すべての非監査サービスは、監査委員会による事前承認が必要です エンゲージメント単位で。

次の表は、手数料の合計をまとめたものです 2023年と2022年にMarcumが提供したプロフェッショナルサービスの請求です。これらのさまざまな料金やサービスの説明の後に テーブル。

監査手数料

監査費用は、財務諸表監査に関するものです。 四半期ごとのレビューと関連事項。監査費用には、2023年と2022年の監査でマーカムが提供したサービスの合計がそれぞれ167,375ドルと96,200ドルが含まれます。手数料には、含まれている要約財務諸表のレビューのためにマーカムが提供したサービスも含まれます 2023年と2022年の最初の3四半期の会社のフォーム10-Qの合計は、それぞれ74,235ドルと66,000ドルです。

監査関連手数料

監査関連の費用には、次のようなサービスが含まれます 2023年のMarcum LLPによる当社の登録届出書、SECコメントレター、コンフォートレターの発行に関するサービス と2022年、合計でそれぞれ155,970ドルと87,575ドルです。

税金手数料

Marcumから、税金は請求されませんでした 2023年12月31日または2022年に終了した年度。

その他すべての手数料

Marcumから他の手数料は請求されませんでした 2023年12月31日に終了した年度、または2022年に終了した年度。

パートIV

アイテム 15.別紙、財務諸表スケジュール。

(b) 展示品索引

以下は、この年次報告書の一部として提出された展示品のリストです フォーム10-K/Aで：

* 管理契約またはその他 補償プラン。

# 特定の機密部分 この別紙の一部は、指定された機密事項のため、角括弧（「[***]」）で囲んで省略しました (i) の部分は重要ではなく、(ii) は会社がプライベートまたは機密として扱う情報の種類です。

署名

第13条の要件に従って、または 1934年の証券取引法の15（d）で、登録者は報告書のこの修正第1号に正式に署名させました 以下の署名者に代わって、正式に権限を与えられています。