登録者が証券法第405条で定義されている有名なベテラン発行体である場合は、チェックマークで示してください。はい ☐  ☒

登録者が法の第13条または第15（d）条に従って報告を提出する必要がない場合は、チェックマークで示してください。はい ☐  ☒

登録者が、（1）1934年の証券取引法のセクション13または15（d）によって提出が義務付けられたすべての報告を過去12か月間（または登録者がそのような報告を提出する必要があったほど短い期間）提出したかどうか、および（2）過去90日間にそのような提出要件の対象であったかどうかをチェックマークで示してください。  ☒ いいえ ☐

登録者が、規則第405条に従って提出が義務付けられているすべてのインタラクティブデータファイルを電子的に提出したかどうかをチェックマークで示してください （この章の§232.405）過去12か月間（または登録者がそのようなファイルを提出する必要があったほど短い期間）。  ☒ いいえ ☐

登録者が大規模アクセラレーテッドファイラー、アクセラレーテッドファイラーであるかどうか、チェックマークで示してください ファイラー、小規模な報告会社、または新興成長企業。ルールの「大規模アクセラレーテッドファイラー」、「アクセラレーテッドファイラー」、「小規模報告会社」、「新興成長企業」の定義を参照してください 取引法の。

 

新興成長企業の場合は、登録者が、取引法第13 (a) 条に従って定められた新規または改訂された財務会計基準の遵守のために、延長された移行期間を使用しないことを選択しているかどうかをチェックマークで示してください。 ☐

登録者が、監査報告書を作成または発行した登録公認会計士事務所が、サーベンス・オクスリー法（15 U.S.C. 7262（b））のセクション404（b）に基づく財務報告に対する内部統制の有効性に関する経営陣の評価に関する報告書を提出したかどうかをチェックマークで示してください。 ☐

証券が法のセクション12（b）に従って登録されている場合は、申告書に含まれる登録者の財務諸表に、以前に発行された財務諸表の誤りの訂正が反映されているかどうかをチェックマークで示してください。 ☐

これらの誤りの訂正のいずれかが、関連する回復期間中に登録者の執行役員が受け取ったインセンティブに基づく報酬の回収分析を必要とした修正であるかどうかをチェックマークで示してください

登録者がシェル会社 (ルールで定義されているとおり) であるかどうかをチェックマークで示してください 取引法の）。はい ☐ いいえ ☒

が保有する議決権株式の総市場価値 ナスダック・グローバル・マーケットが報告した登録者の普通株式の終値1.26ドルに基づくと、2023年6月30日の登録者の金額は約$でした28.2百万。この計算は、特定の人物が他の目的で登録者の関連会社であるという判断を反映していません。

2024年3月21日現在の登録者の発行済普通株式数は 29,347,468。

 

 

 

 

私は

次の表は、このフォームの日付現在の当社の執行役員および取締役に関する情報を示しています

 

 

は、2020年9月からCandelの社長兼最高経営責任者および取締役会のメンバーを務めています。彼はアムステルダムの自由大学で医学の学位を優等で取得し、ライデン大学医療センターで内科医、リウマチ専門医、免疫学者として訓練を受け、博士号も取得しました。カリフォルニア大学サンディエゴ校で医学の臨床准教授を務めてきました。次に、アムステルダムのアカデミックメディカルセンター/ユニバーシティメディカルセンターで医学教授および臨床免疫学およびリウマチ科の創設委員長を務めました。この間、彼は遺伝子治療に焦点を当てたバイオテクノロジー企業であるArthrogen b.v. を設立しました。彼は査読付きジャーナルに590以上の論文を発表し、数々の賞を受賞しています。彼はケンブリッジ大学の名誉上級客員研究員、医学アカデミー（英国）のフェローに選出されました。以前はグラクソ・スミスクライン、またはGSK（NYSE：GSK）として知られていたGSK plcでは、2011年から2018年まで上級副社長、最高免疫学責任者、グローバル開発リーダーを務めました。GSK（皮膚科、免疫炎症、感染症、腫瘍学）の治療分野ユニットクラスターのグローバルヘッドとして、抗CCL17抗体、ゲポチダシン、ベリムマブsc（2017年に承認されました）を含む新薬のポートフォリオの作成を監督しました [ベンリスタsc])、マフォドチン (2020年に承認されました [ブレンレップ]）、カボテグラビル/リルピビリン（2021年に承認されました [カベヌバ]）、タピナロフ（ダーマバント・サイエンシズに買収、2022年に承認されました）[VTAMAR]])。彼はGSKの研究開発ポートフォリオの科学的評価を担当する統治機関である科学審査委員会の議長を務めていました。また、2015年にGSKに統合されたテンペロ・ファーマシューティカルズの社長兼最高経営責任者でもありました。2018年から2020年まで、タク博士はフラッグシップ・パイオニアリングのベンチャーパートナーとして、またキンタイ・セラピューティクス（センダ・バイオサイエンスと合併）の社長兼最高経営責任者を務めました。さらに、ガルバニ・バイオエレクトロニクス、ViiV Healthcare Ltd.、オメガ・セラピューティクスの取締役も務めました。現在、彼はSitryxの取締役も務めています とシトリル。彼は2021年のPharmaVoice100の受賞者です（ライフサイエンスで最もインスピレーションを与える100人）。タク博士の科学的専門知識、バイオテクノロジー業界における幅広い経営・運営経験、そして当社の最高経営責任者としてのキャンデルへの精通は、彼が当社の取締役会のメンバーを務めるのにふさわしいスキルを身につけていると信じています。

 

1

2024年1月以来、キャンデルの暫定最高財務責任者、最高財務責任者、最高会計責任者を務めています。彼は以前、2023年3月から2024年1月までキャンデルの財務担当副社長兼コーポレートコントローラーを務めていました。Schoch氏は、2021年11月にコーポレートコントローラーとしてCandelに入社し、さまざまな財務報告および経理の職務を歴任し、ますます責任が増しています。キャンデルに入社する前、ショッホ氏は2020年9月から2021年11月までコーバスファーマシューティカルズのコーポレートコントローラーを務め、2013年9月から2020年8月までプライスウォーターハウスクーパースの健康産業保証業務に携わっていました。ショッホ氏は、ノースイースタン大学で経営学修士号と修士号を、イーロン大学で財務を専攻して経営学の学士号を取得しています。ショッホ氏はマサチューセッツ州の公認会計士です。

は、2022年2月からキャンデルの最高科学責任者を務め、それ以前は2020年11月から2022年2月まで副社長兼研究責任者を務めていました。彼女は2020年11月に実験医学と発見の責任者としてCandelに入社し、臨床パイプラインにおけるアウトカムの生物学的測定とバイオマーカー研究の実施を監督し、Candelの新しい発見プラットフォームの設計を指揮しました。キャンデルに入社する前、バローネ博士は、2019年5月から2021年11月にセンダバイオサイエンス株式会社に合併するまで、パイオニアリング社の旗艦会社であるKintai Therapeutics, Inc.で副社長兼実験医学部長を務めていました。産業界に転向する前、バローネ博士は2010年2月から2019年12月までバーミンガム大学（英国）で実験リウマチ学のリーダー（准教授）を務めていました。在職中は、医歯科学部のビジネスエンゲージメントのアカデミックディレクター、トランスレーショナルメディシン研究所の免疫表現型検査室のディレクターも務めました。彼女は査読付きジャーナルに幅広く論文を発表し、研究プログラムを支援するために2つのフェローシップを受け、バーミンガム大学と世界をリードする薬理学業界との共同提携を確立するための取り組みを主導しました。彼女はローマ大学サピエンツァ校で医学の学位を優等で取得し、同じ大学でリウマチ専門医として訓練を受けました。彼女はロンドンのキングスカレッジで博士号を取得しました。

、2022年9月からキャンデルの最高医療責任者を務めています。ニコルズ博士は、2020年4月からイスタリ・オンコロジー社の最高医療責任者も務めています。以前、ニコルズ博士は2014年9月から2020年4月までチメリックス社の最高医療責任者を務めていました。2014年4月から2014年9月まで、ニコルズ博士はViiVヘルスケア株式会社のグローバル開発責任者を務めました。ニコルズ博士は、2008年12月から2014年4月までGSKで責任を拡大するさまざまな役職を歴任しました。直近では、ドルテグラビル（Tivicay、S/GSK1349572、HIVインテグラーゼ阻害剤）の臨床開発担当副社長兼医薬品開発リーダーを務めました。ニコルズ博士は、デューク大学医学部で医学博士号を、ワシントン大学で疫学と生物統計学の修士号を、バージニア大学で学士号を取得しています。

は、2022年4月からキャンデル・セラピューティクスの最高技術開発責任者を務めています。彼女は、生物製剤と細胞・遺伝子治療（CGT）の技術、製造、開発の20年以上の経験を持っています。Candelに入社する前、Tyagarajan博士は2020年8月から2022年2月まで、ノバルティスAGまたはノバルティス（NYSE：NVS）でCGTのエグゼクティブディレクター兼レイトステージCMC戦略のグローバルヘッドを務めていました。彼女はビジネスリーダーも務めました 2019年8月から2021年3月までノバルティスでパートナーシップを結んでいます。それ以前は、Tyagarajan博士はディレクター兼グローバルプログラムCMCチームリーダーを務めていました。 2014年6月から2020年7月までのノバルティス。ノバルティスのリーダーシップチームの一員として、統合、開発、製造によるCGTパイプラインの構築と、臨床および商業製造戦略の推進を担当しました 彼女はいくつかのBLAS/MaaSとINDを成功裏に導き、キムリアの画期的なBLA申請に大きく貢献しました、最初の FDAによって承認されました。ノバルティスに入社する前は、ティアガラジャン博士はメルク社（NYSE：MRK）、ロシュ・ホールディングAG（OTCM：RRHBY）、バイオジェン・アイデック（現在のバイオジェン（Nasdaq：BIIB））、イーライリリー社の子会社であるImCloneで責任の増大を担当していました。(ニューヨーク証券取引所:LLY)。Tyagarajan博士は、ラトガーズ大学で化学・生化学工学の博士号を、パデュー大学で生物工学の修士号を取得しています。

 

2

取締役

2018年11月からキャンデルの取締役会のメンバーを務めています。マニング氏は現在、2010年に設立したヘルスケアおよびライフサイエンス関連企業への投資事業を行うプライベートエクイティ投資会社であるPBM Capital Group, LLC（PBM Capital）の最高経営責任者を務めています。マニング氏は、リキディア・テクノロジーズ（ナスダック：LQDA）とタイシャ・ジーン・セラピーズ社（ナスダック：TSHA）の取締役会のメンバーであり、現在はヴェリカ・ファーマシューティカルズ（ナスダック：VRCA）の取締役会の議長を務めています。彼は以前、2016年9月から2019年11月までバイオ医薬品会社のDova Pharmaceuticals, Inc.、2014年4月から2018年5月まで遺伝子治療会社のエイベクシス社の取締役を務めていました。マニング氏はマサチューセッツ大学で微生物学の学士号を取得しました。マニング氏は、ヘルスケア業界での30年の経営・運営経験と、ヘルスケア関連企業への投資家としての経験から、取締役会のメンバーとして適切なスキルを身につけていると考えています。

はキャンデルの創設者で、2020年9月から2022年2月までキャンデルの最高科学責任者、2002年から2020年9月までキャンデルの最高経営責任者を務め、2003年からキャンデルの取締役会のメンバーを務めています。彼は生物治療学、がん研究、医薬品開発の分野で30年以上の経験があり、プリンシパルや 第I相から第III相までの25件以上の臨床試験に参加しています。キャンデルを始める前、アギラール・コルドバ博士は20年近く学術職を歴任していました。直近では、ボストンのハーバード大学医学部でハーバード遺伝子治療イニシアチブの副所長を務め、ヒューストンのベイラー医科大学で小児科、血液学、腫瘍学の教員を務めていました。彼は、NIH組換え諮問委員会（RAC）の議長およびメンバー、FDA生物応答修飾物質諮問委員会（BRMAC）のコンサルタント、ワクチンおよび関連製品諮問委員会（VRPAC）のメンバーなど、数多くの国内監督委員会に参加してきました。アギラール・コルドバ博士は、ラテンアメリカ遺伝子治療学会の会長など、他の役職も務めています。アギラール・コルドバ博士は、80以上の査読付きの科学出版物や本の章を出版しており、さまざまな専門誌の編集委員を務めており、複数の特許出願の発明家でもあります。アギラール・コルドバ博士は、カリフォルニア州立大学ベーカーズフィールド校で生物学と化学の学士号を、グアテマラバレー大学で医学博士号を、カリフォルニア大学デービス校で博士号を取得しています。アギラール・コルドバ博士の血液学と腫瘍学の分野での経験と専門知識、そして創設者で元執行役員としてのキャンデルに関する知識は、彼が当社の取締役会のメンバーを務めるのにふさわしいスキルを身につけていると信じています。

は、2017年9月からキャンデルの取締役会のメンバーを務めています。ベンツ博士は、ダナ・ファーバーがん研究所の社長兼名誉最高経営責任者であり、ダナ・ファーバーがん研究所の理事会のメンバーでもあります。ベンツ博士は血液疾患の専門家で、血液学と内科の両方の認定を受けています。彼は現役の臨床血液専門医であり、国立衛生研究所（NIH）の資金提供を受けた研究者で、遺伝性血液疾患の分子基盤と遺伝学に焦点を当てています。2000年10月から2016年10月に退職するまで、ベンツ博士はダナ・ファーバーがん研究所の社長兼最高経営責任者、ハーバード大学医学部のリチャード・アンド・スーザン・スミス医学教授および遺伝学教授を務めました。ダナ・ファーバーでの職務に就く前は、ベンツ博士はジョンズ・ホプキンス大学医学部の医学部長、ウィリアム・オスラー卿医学教授、ジョンズ・ホプキンス病院の主任医師を務めていました。ベンツ博士はまた、米国血液学会、米国がん研究所協会、米国臨床調査学会、米国臨床気候学会、および米国国立看護研究所の友会の会長も務めました。ベンツ博士はそのキャリアを通じて、300以上の記事、本、レビュー、要約を執筆し、数々の賞を受賞しています。ベンツ博士は、デシ?$#@$ファーマシューティカルズ株式会社（ナスダック：DCPH）とCoreGen、Inc. の取締役会のメンバーであり、私たちの研究諮問委員会にも参加しています。ベンツ博士は以前、Fスター・セラピューティクス社（旧ナスダック：FSTX）とレノバコール（旧ニューヨーク証券取引所：RCOR）の取締役を務めていました。ベンツ博士は血液学と血液疾患の分野での経験を持っているため、取締役会のメンバーとして適切なスキルを身に付けていると思います。

2022年8月からキャンデルの取締役会のメンバーを務めています。ガエータさんは、2024年2月からショックウェーブ・メディカル（NASDAQ：SWAV）の最高財務責任者も務めています。それ以前は、2021年7月から2024年2月まで、ガエータさんは、心肺デジタルヘルスソリューションに焦点を当てた民間企業であるエコデバイス社の最高財務責任者を務め、2021年7月からこの役職に就いていました。それ以前は、2017年7月から2021年7月まで、ガエータ氏は美容技術に焦点を当てた世界的な医療機器の上場企業であるエスタブリッシュメント・ラボズ・ホールディングス社の最高財務責任者を務めていました。2014年8月から2017年6月まで、ガエータ氏は、世界的な医療美学の上場企業であるSientra, Inc. で副社長兼コーポレートコントローラーを務め、経営陣の一員として財務責任者を務めました。

 

3

部門。2004年から2014年まで、ガエータさんはKPMG、LLP、またはKPMGで働いていました。Gaeta氏はKPMGでさまざまな役職を歴任し、最近では取引およびリストラグループの諮問ディレクターを務めました。ガエータ氏はまた、2019年2月から2023年1月にオルソフィックス・メディカル社（ナスダック：OFIX）に買収されるまで、シースパイン・ホールディングス株式会社（ナスダック：SPNE）の取締役を務めました。ガエータさんは、ロヨラ・メリーマウント大学で会計学の学士号を優等で取得し、カリフォルニア州の公認会計士です。私たちは、ガエータさんの金融業務、特に医療機器業界における豊富な経験と専門知識が、取締役会のメンバーとしてふさわしいスキルを身につけていると信じています。

、2023年6月からキャンデルの取締役会のメンバーを務めています。ロッジア博士は、2021年9月からオーチャード・セラピューティクス社（ナスダック：ORTX）の最高技術責任者も務めています。それ以前は、2004年から2021年8月まで、ロッジア博士はノバルティスAG（NYSE：NVS）でさまざまな役職を歴任しました。直近では、2020年4月から2021年8月まで細胞・遺伝子治療のグローバル責任者を務め、2019年1月から2020年4月まで技術開発生物製剤および細胞遺伝子治療のグローバル責任者を務め、2015年から2018年12月まで新規生物製剤の技術開発および初期段階のプロジェクト管理のグローバル責任者を務めました。キャリアの早い段階で、ロッジア博士はファイザー（NYSE：PFE）でフォーミュレーションのシニア兼主任研究員を務めていました。ロッジア博士はSarcura GmbHの諮問委員会メンバーでもあり、2022年5月からこの役職に就いています。Loggia博士は、パヴィア大学で化学と製薬技術の修士号と製薬技術の博士号を取得しています。ロッジア博士はローザンヌ連邦工科大学のスタートアップ・ボード・メンバー・アカデミーからも認定を受けました。Loggia博士はバイオ医薬品の製造と技術業務における経験と専門知識を持っているため、取締役会のメンバーとして適切なスキルを身につけることができると私たちは信じています。

2018年11月からキャンデルの取締役会のメンバーを務めています。マーテル氏はGTAM1 2012 ADV LLCのマネージャーであり、マーテルキャピタルの投資家です。以前、マーテル氏は2018年にPBMキャピタルのパートナーでした。PBMキャピタルに入社する前、マーテル氏は JPモルガンでは、ヘルスケア投資銀行とM&Aグループのマネージングディレクターを務めていました。彼は、医療機器、ライフサイエンスツール、診断、製薬、バイオテクノロジー企業の合併と買収、スピンオフと会社分離、新規株式公開、株式および債務融資など、幅広い取引の執行を主導しました。マーテル氏はイェール大学を卒業し、倫理、政治、経済学の学士号を取得しました。マーテル氏は、幅広い金融および投資銀行業務の経験、金融および取引の専門知識、合併や買収、複雑な金融取引における洞察力により、当社の取締役会のメンバーとして適切なスキルを備えていると考えています。

、2022年8月からCandelの取締役会のメンバーを務めています。有名なウイルス学者で免疫学者のNabel博士は、2022年5月からOPKO Health、Inc.、またはOPKO Health（ナスダック：OPK）の最高イノベーション責任者および取締役会のメンバーを務めています。また、ネーベル博士は、2020年11月からモデックス・セラピューティクス社、またはOPKO Healthの完全子会社であるモデックスの社長兼最高経営責任者を務めています。 OPKOヘルスとの合併前は。ネーベル博士は以前、2012年から2020年11月までサノフィ社の最高科学責任者兼上級副社長を務め、ブレークスルー研究所を指揮しました。 現在、臨床開発の初期段階にあります。彼は国立衛生研究所のワクチン研究センターの創設ディレクターで、HIV、インフルエンザ、SARS、エボラ、チクングニア、エプスタインバーウイルスに対するワクチンと広域中和抗体の開発に取り組んでいました。彼は以前、1987年から1999年までミシガン大学のハワード・ヒューズ医学研究所で研究員を務めていました。ウイルス学、免疫学、遺伝子治療、分子生物学の最前線での専門知識が認められ、ネーベル博士は全米医学アカデミーに選出され、米国医師会および米国芸術科学アカデミーのフェローであり、研究部門からジェフリー・ビーン科学ビルダー賞を受賞しました！アメリカ。彼は2021年からシガ・テクノロジーズ株式会社（ナスダック：SIGA）の取締役を務めています。ネーベル博士は1975年にハーバード大学を優等で卒業し、1980年に博士号を、2年後にハーバード大学で医学博士号を取得し、その後ホワイトヘッド研究所でポスドク研究員を務めました。私たちは、Nabel博士は製薬およびバイオテクノロジー業界での指導的役割における幅広い経験と専門知識を持っているため、取締役会のメンバーとして適切なスキルを身につけていると考えています。

 

4

は、2021年7月からキャンデルの取締役会のメンバーを務めています。グエン博士は、2024年1月からSIGAテクノロジーズ株式会社（ナスダック：SIGA）の最高経営責任者も務めています。それ以前は、2020年10月から2024年1月まで、グエン博士はPBMキャピタルが過半数を所有する民間バイオテクノロジー企業であるXalud Therapeutics, Inc. の最高経営責任者および取締役会のメンバーを務めていました。グエン博士は以前、医薬品開発サービスを提供する世界有数の臨床研究機関であるPPD, Inc.の執行副社長で、2018年4月から2020年4月まで務めました。2008年以来、グエン博士はファイザー社（NYSE：PFE）でさまざまな指導的役割を果たしてきました。最終的には、2017年1月から2018年3月までファイザー・エッセンシャルヘルスの米州担当グローバルプレジデントを務めました。グエン博士は、ヴェリカ・ファーマシューティカルズ（ナスダック：VRCA）、ビターラ・バイオメディカル社、フィラデルフィア小児病院の取締役です。彼女はバージニア大学で生化学の学士号と生化学と分子遺伝学の博士号を、バージニア大学のダーデン経営大学院で一般管理の経営学修士号を取得しています。グエン博士は製薬業界での経営、商業、医療の経験を持っているため、取締役会のメンバーとして適切なスキルを身につけていると考えています。

2022年8月からキャンデルの取締役会のメンバーを務めています。パパ氏は、2024年2月からエマージェント・バイオソリューションズ（NYSE：EBS）の最高経営責任者も務めています。パパ氏は以前、2022年7月から2023年3月までバウシュ・アンド・ロムコーポレーション（NYSE：BLCO）の暫定最高経営責任者を務め、それ以前は2022年5月から2022年7月までバウシュ・アンド・ロムコーポレーションの取締役会会長兼最高経営責任者を務めていました。パパ氏はまた、2016年5月から2022年5月まで、バウシュ・ヘルス・カンパニーズ株式会社（NYSE：BHC）の取締役会長兼最高経営責任者を務めました。パパ氏は、製薬、ヘルスケア、特殊製薬業界で35年以上の経験があり、そのうち20年はブランド処方薬の経験があります。2006年から2016年4月までペリゴ・カンパニー・ピーエルシー（Perrigo）の最高経営責任者を務め、2007年から2016年4月まで取締役会の議長も務めました。ペリゴに入社する前、パパ氏は2004年から2006年までカーディナルヘルス社の製薬および技術サービス部門の会長兼最高経営責任者を務めました。2001年から2004年まで、ワトソンファーマシューティカルズ株式会社（Watson）の社長兼最高執行責任者を務めました。ワトソンに入社する前は、パパ氏はデュポン製薬、ファーマシア/サール、ノバルティスAGで管理職を歴任していました。パパ氏は、2020年8月に上場バイオ医薬品企業であるプロメテウス・バイオサイエンス社（ナスダック：RXDX）の取締役会に加わり、以前は2008年から2018年4月まで上場医療機器企業であるスミス・アンド・ネフュー・ピーエルシー（NYSE：SNN）の取締役を務めていました。パパ氏はコネチカット大学で薬学の学士号を、ノースウェスタン大学のケロッグ経営大学院で経営学修士号を取得しています。パパ氏は製薬業界での豊富なリーダーシップ経験を持っているため、取締役会のメンバーとして適切なスキルを身につけていると思います。

当社の取締役または執行役員の間には家族関係はありません。

証券取引法のセクション16（a）では、当社の取締役、執行役員、および当社の株式の10％を超える受益者に、当社の有価証券の保有および取引に関する報告をSECに提出することが義務付けられています。

直近の会計年度に関して証券取引委員会に電子的に提出されたフォーム3、4、5のレビューと、報告者からの書面による表明のみに基づいて、セクション16（a）の提出要件はすべて2023年に満たされたと考えています。

当社の取締役会は、企業行動規範と倫理規範を採用しています。ビジネス行動および倫理規範は、取締役やコンサルタントを含む、すべての従業員、役員（当社の最高執行役員、最高財務責任者、最高会計責任者、最高会計責任者、コントローラー、または同様の職務を遂行する者を含む）、代理人および代表者に適用されます。

 

5

私たちのビジネス行動と倫理規範の全文は、当社のウェブサイトに掲載されています。 。私たちは、ビジネス行動と倫理規範の特定の条項に対する将来の改正を当社のウェブサイトで開示する予定です。このフォームに当社のウェブサイトのアドレスを記載すること 当社のウェブサイト上の情報をこのフォームに含めたり、参照して組み込んだりしません または元の形に そして、その情報をこのフォームの一部と見なすべきではありません または元の形式

SECが2022年10月に最終クローバック規則を採用し、ナスダックがSEC規則に沿った最終上場基準を採用したことを踏まえて、2023年10月2日から発効する報酬回収方針を採用しました。重要な理由で会計上の修正申告書を作成する必要がある場合 財務報告の要件にかかわらず、報酬回収方針では（ポリシーに記載され、最終回収規則で認められている特定の限定的な例外を除き）、財務諸表の修正を求められた日の前の3会計年度に、修正された財務諸表に基づいて受領されたはずの金額を超える、現職または元執行役員が誤って授与した報酬を回収することを義務付けています。

監査委員会のメンバーは、クリストファー・マーテル、レニー・ガエータ、そしてMBAのディエム・グエン博士です。マーテル氏は監査委員会の委員長です。当社の取締役会は、監査委員会のすべてのメンバーがSECの適用規則およびナスダック上場規則に基づく金融リテラシーの要件を満たしており、ゲータ氏は「監査委員会の財務専門家」（適用されるSEC規制の意味の範囲内）であると判断しました。監査委員会の各メンバーは、該当するナスダック上場基準に従って独立しています。

株主が候補者を取締役会に推薦する手続きに重要な変更はありません。

デラウェア州の法律で認められているように、当社の修正および改訂された定款および修正および改訂された付則の規定は、取締役としての受託者注意義務違反に対する取締役の個人的責任を制限または排除します。注意義務では、通常、会社を代表して行動する場合、取締役は合理的に入手可能なすべての重要な情報に基づいて、情報に基づいたビジネス上の判断を下す必要があります。したがって、取締役は、金銭的損害または取締役としての受託者責任違反について、当社または株主に対して個人的に責任を負いません。ただし、以下の責任は除きます。

 

 

 

 

これらの責任の制限は、当社または株主の求める権利を制限または排除するものではありません 差止命令による救済や取り消しなどの救済。これらの規定は、連邦証券法やその他の州法または連邦法など、他の法律に基づく取締役の責任を変更するものではありません。修正および改訂された当社の法人設立証明書により、デラウェア州法で認められる最大限の範囲で、当社の役員、取締役、その他の代理人に補償することも認められています。

 

6

デラウェア州の法律で認められているとおり、改正および改訂された細則には次のことが規定されています。

 

 

 

デラウェア州法が改正され、取締役または役員の個人的責任がさらに排除または制限される企業行動が認められた場合、当社の取締役または役員の責任は、改正されたデラウェア州法で認められる最大限の範囲で撤廃または制限されます。また、当社の改正および改訂された付則により、当社の細則でそのような補償が認められているかどうかに関係なく、役員、取締役、従業員、またはその他の代理人に代わって、当社へのサービスに関連する行動から生じるあらゆる責任について保険に加入することができます。私たちはそのような保険に加入しました。

修正および改訂された当社の設立証明書、および修正および改訂された付則に規定されている補償に加えて、当社は各取締役および執行役員と補償契約を締結しました。これは、デラウェア州一般会社法に含まれる特定の補償条項よりも広い場合があります。これらの補償契約では、とりわけ、取締役または執行役員が当社の要請に応じてサービスを提供した他の会社や企業としての職務から生じる訴訟または手続きにおいて、取締役または執行役員が被った弁護士費用、経費、判決、罰金、和解金額など、一部の費用について、取締役および執行役員に補償することが義務付けられている場合があります。私たちは、これらの規定や合意は、取締役や執行役員として働く資格のある人材を引き付けて維持するために必要だと考えています。

当社の修正および改訂された法人設立証明書、修正および改訂された付則、および補償契約の補償条項に関するこの説明は、それぞれが元のフォームに別紙として添付されているこれらの文書を参照することで完全に認定されます

改正された1933年の証券法（証券法）に基づいて生じる負債の補償が、前述の規定に従って当社の取締役、役員、および管理者に許可されている場合を除き、SECの意見では、そのような補償は証券法に明記されている公共政策に反するため、法的強制力がないと知らされています。

補償を求めている取締役または役員を指名する係争中の訴訟や手続きはありません。また、取締役または役員による補償請求につながる可能性のある係争中または脅迫中の訴訟も認識していません。

新興成長企業として、私たちは「小規模な報告会社」に適用される役員報酬開示規則を遵守することを選択しました。そのような用語は、証券法に基づいて公布された規則で定義されています。このセクションでは、2023年12月31日に終了した年度中にいつでも当社の最高経営責任者を務めた各個人と、2023年12月31日に終了した年度における当社への奉仕に関して次の2人の最も報酬の高い執行役員に授与および獲得した報酬の概要を説明します。私たちはこれらの個人を私たちの指名された執行役員と呼んでいます。私たちの指名された執行役員は：

 

 

 

 

 

7

当社の役員報酬プログラムは 哲学。当社の執行役員の報酬は、主に基本給、賞与、ストックオプションの形での株式インセンティブという主要な要素で構成されています。当社の執行役員は、すべての正社員と同様に、当社の健康福祉給付制度に参加する資格があります。私たちは、状況に応じて、報酬の価値と理念、報酬計画と取り決めを評価します。最低でも、報酬コンサルタントの意見を取り入れて、役員報酬を毎年見直しています。この審査プロセスの一環として、取締役会と報酬委員会は当社の価値観と理念を適用しながら、役員報酬プログラムの競争力を維持するために必要な報酬水準を検討します。また、定着目標を達成しているかどうか、また主要従業員の交代にかかる潜在的な費用についても検討します。

次の表は、2023年12月31日および2022年に終了した年度に、あらゆる立場で当社に提供されたサービスに対して、指名された執行役員に授与され、獲得した報酬に関する情報を示しています。

 

 

 

 

 

指名された執行役員にはそれぞれ、当社に提供されたサービスの対価として基本給が支給されます。指名された各執行役員に支払われる基本給は、役員の技能、経験、役割、責任を反映した固定報酬の提供を目的としています。基本給は、通常、年次業績評価プロセスに関連して毎年見直され、取締役会または報酬委員会によって承認されます。また、個人の責任、業績、経験を考慮した上で、給与を市場水準と再調整するために随時調整される場合があります。

 

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2023年12月31日に終了した会計年度の、タック博士、バローネ博士、アメロ氏の年間基本給は、それぞれ67万ドル、413,005ドル、466,045ドルでした。

2023年12月31日に終了した会計年度では、指名された各執行役員は、特定の企業および個人の業績マイルストーンの達成に基づいて、年間キャッシュボーナスを受け取る資格がありました。2023年12月31日に終了した会計年度のタック博士、バローネ博士、アメロ氏のそれぞれの目標年間賞与は、それぞれ年間基本給の50％、40％、40％でした。アメロ氏は、2023年の賞与が支払われた時点では雇用されていなかったため、2023会計年度のボーナスを獲得しませんでした。

執行役員への株式インセンティブ報奨の付与に関する正式な方針や、執行役員に適用される正式な株式所有権ガイドラインはありませんが、株式付与は執行役員に当社の長期的な業績との強いつながりをもたらし、オーナーシップ文化を生み出し、執行役員と株主の利益を一致させるのに役立つと考えています。さらに、時間ベースの権利確定機能を備えた株式付与は、役員の定着を促進すると考えています。これは、この機能により、執行役員は権利確定期間中も当社の雇用に留まるようになるからです。したがって、当社の取締役会は、指名された執行役員を含む当社の役員の株式インセンティブ報酬を定期的に見直し、時折、ストックオプションまたは株式報奨の形で株式インセンティブ報奨を授与することがあります。

私たちは通常、雇用開始時に各執行役員と他の従業員にストックオプション報奨を授与します。また、リテンションを目的として、ストックオプションと制限付株式ユニットの報奨を毎年付与しています。私たちは、取締役会または報酬委員会が付与を承認した日に、ストックオプションと制限付株式ユニットを授与します。オプション行使価格は、付与日の普通株式の公正市場価値と同じに設定しました。

私たちは 退職金制度（401（k）制度）は、適格な米国人従業員に、税制上の優遇措置に基づいて退職後の貯蓄の機会を提供します。対象となる従業員は、適用される年間規範の制限に従って、対象となる報酬を繰り延べることができます。従業員' またはRothの拠出金は、各参加者の個人口座に割り当てられ、参加者の指示に従って選択された代替投資に投資されます。従業員は即座に全額拠出金を受けます。当社の401（k）プランは、本規範のセクション401（a）に基づく適格性と、401（k）プランの関連信託は、本規範のセクション501（a）に基づく非課税を目的としています。として 退職金制度、401（k）プランへの拠出金、およびそれらの拠出金による収益は、401（k）プランから分配されるまで、従業員に課税されません。

指名された執行役員は全員、医療、歯科、視力保険を含む従業員福利厚生制度に参加する資格があり、いずれの場合も、他のすべての正社員と同じ基準で加入できます。

私たちは、指名された執行役員に競争力のある報酬パッケージを提供するためには、上記の必要条件が必要かつ適切であると考えています。

当社の取締役および執行役員は、ルールと呼ばれる書面による計画を採用することがあります ブローカーと契約して、定期的に当社の普通株式を売買するプラン。ルールの下で プランでは、ブローカーは、取締役または役員からのさらなる指示なしに、プランを締結する際に取締役または役員が定めたパラメータに従って取引を実行します。取締役または役員は、状況によってはプランを修正または終了することがあります。当社の取締役および執行役員は、規則の範囲外で追加の株式を売買することもできます 彼らが重要な非公開情報を所有していないときの計画を立てます。

 

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私たちは、指名された各執行役員と雇用契約を締結しました。

2020年9月12日より、タック博士と社長兼最高経営責任者を務める雇用契約（Tak雇用契約）を締結しました。Tak雇用契約では、年間基本給と年間ボーナスの機会が規定されています。Tak雇用契約に従い、Tak博士の年間基本給は、雇用開始1周年を記念して年間67万ドルに引き上げられました。これは、会社が雇用開始1周年前に引受公募を完了したためです。Tak雇用契約では、総額170,000ドルの契約ボーナスが規定されていました。このボーナスは、雇用開始後の最初の給与計算日と各日に、四半期ごとに42,500ドルの4回の分割払いで支払われます。 入社日の翌年の雇用記念日。ただし、各支払い日まで雇用され続けることが条件です。Tak雇用契約に基づき、Tak博士は2022年以降に転居する場合、グレーター・ボストン地域への移転を支援するために80,000ドルの一時金を受け取る資格があります。ただし、Tak博士が「正当な理由」以外で雇用を終了した場合、またはTakが「理由」（Tak雇用契約で定義されているとおり）で雇用を終了した場合は返済が必要です。移転支援の支払い。Tak雇用契約に従い、マサチューセッツ州への渡航およびマサチューセッツ州の仮設住宅に関連する妥当な費用を2万ドル以下に限度額で払い戻します。この金額は、関連する税金、ビザ取得に関連する合理的な弁護士費用、年間10,000ドルを超えない独立税務および会計上の助言にかかる合理的な手数料、および雇用契約の交渉に関連する合理的な弁護士費用を合計して合計2万ドルとします。1万ドルを超えています。タク博士は、当社の従業員が利用できる従業員福利厚生プランに参加する資格があります。ただし、そのプランの条件が適用されます。

Tak雇用契約に従い、Tak博士の雇用が理由なく当社によって、またはTak博士が正当な理由で支配権の変更を構成する最初の事由による3ヶ月間とその後の12か月間（当該期間、「支配権変更期間」）以外の場合、終了後60日以内に解雇および請求解除契約が締結され、有効となることを条件として、Tak博士には以下の資格があります (i) 基本給の12か月分に、その年のTak博士の目標ボーナスを加えた金額を受け取るTak博士が会社との制限契約に従って受け取る支払いを差し引き、解約から60日以内に12か月にわたって分割払いで支払われ、（ii）Tak博士がCOBRAの健康保険を継続し、該当する現役従業員の料金で保険料を負担することを適時に選択することを条件として、Tak博士に健康保険を提供するために支払ったはずの保険料の一部を引き続き支払います (A) 終了後12か月か、(B) Tak博士の集団医療プランの受給資格のどちらか早い方まで他の雇用主の団体医療プランに基づく給付。このような解約が支配権の変更期間中に行われた場合、タク博士は、解約後60日以内に一般的な退職金および請求解除契約が締結され、有効であることを条件として、(x) タク博士の当時の基本給（または支配権の変更直前に有効だった基本給）の合計の1.5倍に相当する一時金と、支配権の変更直前に有効だった基本給の合計の1.5倍に相当する一括払いを受ける権利がありますその時点の年度（または支配権の変更直前に有効だった彼の目標賞与が大きい場合は）から、控除額を差し引いたものですタク博士は会社との制限契約に基づいて受け取る支払い、および（y）前文の（ii）項に記載されている特典を18か月間受けます。さらに、Tak雇用契約に従い、Tak博士が保有する、期間ベースの権利確定の対象となるすべての株式報奨は、会社の「支配権の変更」（Tak雇用契約で定義されているとおり）の完了、または理由のない会社または正当な理由でTak博士によるDr. Takの雇用が終了するどちらか早い方から完全に加速されます。さらに、支配権の変更またはDr. Takが理由のない、または正当な理由で解雇された場合、Tak博士は少なくとも12か月以内に、既得の期限が切れていないストックオプションを行使する必要があります。

 

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2022年2月3日より、バローネ博士と最高科学責任者を対象とした雇用契約（バローネ雇用契約）を締結しました。バローネ雇用契約では、年間基本給と年間目標ボーナスの機会が規定されています。バローネ博士は、当社の従業員が利用できる従業員福利厚生プランに参加する資格があります。ただし、そのプランの条件が適用されます。

バローネ雇用契約に従い、バローネ博士の雇用が当社によって、または正当な理由でバローネ博士によって解雇された場合、解雇後60日以内に解雇および請求解除契約が締結され有効になることを条件として、バローネ博士には、(i) 9か月の基本給にバローネ博士のその年の目標賞与を加えた金額から、支払い額を差し引いた金額を受け取る権利があります。彼女の会社との制限契約に従って受け取り、9か月にわたって分割払いで支払われます解約から60日以内に開始し、（ii）COBRAの健康保険を継続し、該当する現役従業員の料金で保険料を負担するというバローネ博士の適時の選択を条件として、当社は、健康保険を提供するために支払ったはずの保険料の一部を、（A）終了から9か月後、（B）バローネ博士が他の団体医療プラン給付を受ける資格のいずれか早い方まで、引き続きバローネ博士に支払います。雇用主の団体医療プランまたは（C）COBRAに基づくバローネ博士の健康継続権の停止。ただし、ただし、適用法に違反する可能性がなく、そのような金額を団体健康保険提供者またはCOBRA提供者（該当する場合）に支払うことができないと当社が判断した場合、会社はその支払いを、上記で指定された期間のバローネ博士への直接の給与支払いに転換するものとします。バローネ雇用契約によると、バローネ博士の雇用が「理由」なしに当社によって、または「支配権の変更」（このような用語はバローネ雇用契約で定義されている）の完了の1か月前または12か月以内に「正当な理由」でバローネ博士の雇用を終了した場合、バローネ博士が保有するすべての株式報奨は完全に有効になります。

2022年9月21日をもって、アメロ氏と最高財務責任者を務める雇用契約（アメロ雇用契約）を締結しました。Amello雇用契約では、年間基本給と年間目標ボーナスの機会が規定されていました。Amello雇用契約に基づき、Amello氏は当社の従業員が利用できる従業員福利厚生プランに参加する資格がありました。ただし、それらのプランの条件が適用されます。

アメロ雇用契約によると、アメロ氏の雇用が理由なく当社によって、または正当な理由でアメロ氏によって終了された場合、解雇後60日以内に解雇および請求解除契約が締結され有効になることを条件として、アメロ氏は、（i）9か月間の基本給にアメロ氏のその年の目標賞与を加えた金額を差し引いた金額を受け取る権利があります Amello氏が会社との制限契約に従って受け取ったすべての支払い。9か月にわたって分割払い解約から60日以内に開始し、（ii）COBRAの健康保険を継続し、該当する現役従業員の料金で保険料を負担するというアメロ氏の適時の選択を条件として、当社は、（A）解約から9か月後、（B）アメロ氏の集団医療プラン給付の受給資格のいずれか早い方まで、アメロ氏に健康保険を提供するために支払ったはずの保険料の一部を引き続き支払います他の雇用主の団体医療プランに基づく、または（C）COBRAに基づくアメロ氏の健康継続権の停止に基づく場合。ただし、ただし、適用法に違反する可能性がなく、そのような金額を団体健康保険提供者またはCOBRA提供者（該当する場合）に支払うことができないと会社が判断した場合、会社はその支払いを、上記の期間のアメロ氏への直接給与支払いに転換する必要があります。アメロ雇用契約によると、「支配権の変更」（このような用語はアメロ雇用契約で定義されている）の完了の1か月前または12か月以内に、アメロ氏が「理由」なしに会社によって、または「正当な理由」でアメロ氏の雇用を「正当な理由」で終了した場合、アメロ氏が保有する時間ベースの権利確定の対象となるすべての株式報奨は完全に加速されます。

2024年1月12日をもって、アメロ氏は自発的に最高財務責任者を辞任し、キャンデルでの雇用は終了しました。アメロ氏は自発的な辞任の結果、解雇給付を受けませんでした。2024年1月12日をもって、私たちはアメロ氏とコンサルティング契約（アメロ・コンサルティング契約）を締結しました。これに基づき、アメロ氏は、最高経営責任者および暫定最高財務責任者の顧問として、最長12か月間コンサルティングサービスを提供することに同意しました。Amelloコンサルティング契約に従い、Amello氏の未払いのストックオプションは2024年3月31日まで引き続き権利が確定し、その時点で権利が確定したストックオプションは、Amelloコンサルティング契約の条件に従い、2024年1月12日から最大12か月間行使可能です。

 

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次の表は、2023年12月31日現在の当社の指定執行役員が保有する発行済みの株式報奨に関する情報を示しています。

 

 

 

 

 

 

 

 

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私たちは、執行役員やその他の従業員に提供される報酬の一部は業績ベースですが、役員報酬プログラムは過度または不必要なリスクテイクを奨励するものではないと考えています。

これは主に、当社の報酬プログラムが、執行役員やその他の従業員が短期と長期の両方の戦略目標に集中できるように設計されているためです。その結果、当社の報酬プログラムが当社に重大な悪影響を及ぼす可能性は十分にあるとは考えていません。

次の表は、勤務した各人の報酬総額を示しています 当社の取締役会のメンバーで、2023年12月31日に終了した年度中にそのようなサービスの報酬を受け取りました。表に記載され、以下に詳しく説明されている場合を除き、当社は、いずれに対しても報酬の支払い、株式報奨の提供、またはその他の報酬の支払いを行いませんでした 2023年の取締役会のメンバー。当社の社長兼最高経営責任者であるタク博士は、取締役会のメンバーとしての功績に対して追加の報酬を受け取りませんでした。2023年12月31日に終了した年度のタク博士の従業員としての勤続報酬は、「役員報酬概要報酬表」に記載されています。私たちは払い戻しします リーズナブルな旅行を求めて取締役会のメンバーと 取締役会や委員会への出席に関連して発生する費用。

 

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私たちの取締役会は 高い資質を引き付けて長期的に維持できるように設計された取締役報酬ポリシー 取締役。インディペンデントに支払われる手数料 当社の取締役会の役員、および取締役が所属する取締役会の各委員会で務める取締役は以下のとおりです。

 

さらに、それぞれ 当社の取締役会に選出または任命された取締役には、イニシャルが授与されます 当社の普通株式の現在の公正市場価値に基づいて、28,480株の普通株式を購入するストックオプション。付与日から3年間、毎月均等に分割して権利が確定し、その権利確定日までサービスを継続することを条件とします。さらに、毎年の終わりに、それぞれ 取締役には、最初の株式報奨を受ける取締役以外に 当社の普通株式の当時の公正市場価値に基づいて、当社の普通株式14,240株を購入するストックオプション。これは、(i) 付与日の1周年または (ii) 次回の年次株主総会のいずれか早い時期に権利が確定し、完全に行使可能になります。ただし、当該取締役が権利確定日まで引き続き取締役を務めることを条件とします。

 

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次の表は、2023年12月31日現在の当社の株式報酬プランに関する情報を示しています。2023年12月31日現在、2021年ストックオプションおよびインセンティブプランと従業員株式購入プランの2つの株式報酬プランがあり、これらは取締役会と株主によって承認されました。

 

次の表は、2024年4月1日時点で発行されている資本金の受益所有権に関して当社が知っている特定の情報を示しています。

 

 

 

 

SECの規則に従って受益所有権を決定しましたが、この情報は必ずしも他の目的での受益所有権を示すものではありません。これらの規則では通常、有価証券の受益所有権は、その有価証券、およびストックオプションまたはその他の権利の行使により2024年4月1日から60日以内に取得する権利を有する普通株式について、単独または共有の議決権または投資権を有する人に帰属します。これらの株式は、その人の所有率を計算する目的では、それらのオプションを保有している人が発行済みで受益所有していると見なされますが、他の人の所有率を計算する目的では発行済みとして扱われません。特に明記されていない限り、この表に示されている個人または団体は、受益所有と表示されているすべての株式に関して唯一の議決権と投資権を持っています。表に示されている各個人または団体は、受益所有権に関する情報を提供しています。以下に特に明記されている場合を除き、以下に記載されている各役員、取締役、および5パーセント株主の住所は、Candel Therapeutics, Inc.、117ケンドリックストリート、スイート450、マサチューセッツ州ニーダム02494です。

以下の表の受益所有権の割合は、2024年4月1日時点で発行済みとみなされる普通株式29,347,468株に基づいています。

 

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独立取締役を含む取締役会のメンバーと個別に、またはグループで連絡を取りたい株主は、場合によっては、取締役会、取締役会メンバー、または取締役会委員会に連絡し、Candel Therapeutics, Inc.、117ケンドリックストリート、スイート450、マサチューセッツ州ニーダム02494に郵送してください。監査委員会の委員長は、そのようなすべての通信をそのような取締役会メンバーに直接転送します。このような連絡はすべて、匿名で秘密裏に行うことができます。

そのような書面による通信のコピーを会社の弁護士に転送することもでき、そのような通信のコピーは妥当な期間保管される場合があります。取締役は、会社の法律顧問、独立顧問、この問題について話し合うことがあります。 取締役、または会社の経営陣に対して、または取締役が誠意を持って判断し、合理的な判断を下し、独自の裁量を用いて他の行動を取るか、何もしない場合があります。

監査委員会は、会計、内部会計管理、または監査事項に関して会社が受け取った苦情の受理、保持、処理の手続き、および疑わしい会計、内部会計管理、または監査事項に関する懸念事項を従業員が匿名で秘密裏に提出する手続きを監督します。また、そのような行為を報告するためのフリーダイヤル電話番号も設けています。

当社の取締役会は、監査委員会、報酬委員会、指名・コーポレートガバナンス委員会を設置しており、それぞれが取締役会で採択された憲章に従って運営されています。すべての委員会の構成と機能は、ナスダック、2002年のサーベンス・オクスリー法、および当社に適用されるSECの規則と規制の適用要件に準拠すると考えています。私たちは、将来の要件が私たちに適用される範囲で遵守するつもりです。

監査委員会憲章、報酬委員会憲章、指名およびコーポレートガバナンス憲章の全文は、当社ウェブサイトの投資家向け情報のページに掲載されています。 。このフォームには、当社のWebサイトに含まれている、または企業Webサイトを通じてアクセスできる情報を組み込むことはありません または元の形式 そして、あなたはそれをこのフォームの一部と見なすべきではありません または元の形式

 

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以下は、2022年1月1日以降、当社が当事者であった、またはこれから当事者となる予定の取引または一連の取引の説明です。

 

 

指名された執行役員および取締役の報酬の取り決めは、このフォームの他の場所に記載されています 「取締役の報酬」と「役員報酬」の下にあります。特に明記されていない限り、金額はすべて千単位です。

シリーズCの転換優先株式ファイナンスに関連して、投資家の権利、議決権、先行拒否権を締結しました。 登録権、情報権、議決権、一次拒否権などを含む、当社の優先株式の特定の保有者および当社の普通株式の特定の保有者との契約。これらの株主間契約は、2021年7月の新規株式公開の終了時に終了しました。ただし、元のフォームの別紙4.2として提出された「有価証券の説明」に詳しく記載されているように、修正および改訂された投資家の権利契約と、それに基づいて付与された登録権は例外です

私たちは、指名された各執行役員と雇用契約を締結しました。「項目11 —役員報酬 — 指名された執行役員との雇用契約および退職契約」を参照してください。

私たちは、特定の執行役員および取締役会のメンバーにストックオプションを付与しています。「項目11 — 役員報酬」を参照してください。

デラウェア州の法律で認められているように、当社の修正および改訂された定款および修正および改訂された付則の規定は、取締役としての受託者注意義務違反に対する取締役の個人的責任を制限または排除します。さらに、私たちは各執行役員および取締役会のメンバーと補償契約を締結しており、その際に補償を求められる場合があります。「項目11 — 役員報酬 — 責任の制限と補償」を参照してください。

当社の取締役会は、取締役、役員、議決権有価証券の5％以上の保有者、およびその関連会社（それぞれ関連当事者）との取引を審査し、承認します。2021年7月の新規株式公開に先立ち、取引における関連当事者の関係または利害関係に関する重要な事実は、そのような取引を検討する前に取締役会に開示され、取引に関心のない取締役の過半数が取引を承認しない限り、取引は取締役会によって承認されたとは見なされませんでした。さらに、株主が関連当事者との取引について議決権を有する場合には、その取引における関連当事者の関係または利害関係に関する重要な事実が株主に開示されました。株主はその取引を誠実に承認したに違いありません。

 

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2021年7月の新規株式公開に関連して、当社の取締役会は、そのような取引は監査委員会の承認が必要であることを規定する書面による関連当事者取引方針を採択しました。この方針は、当社の新規株式公開に関連する登録届出書がSECによって有効と宣言された日に発効しました。この方針に従い、監査委員会は主に「関連当事者取引」を審査し、承認または不承認にする責任があります。これは、当社と関連人との間の取引で、関係総額が12万ドルを超える、または超えると予想される取引で、関係者が直接的または間接的に重要な利害関係を持っている、または持つ予定の取引です。この方針では、関連人とは、取締役、執行役員、取締役候補者、または当社の普通株式の5％を超える受益者（いずれの場合も、直近の年度の初め以降）、およびその近親者を指します。

取締役独立性

ナスダックの上場規則では、独立取締役は上場日から12か月以内に上場企業の取締役会の過半数を占めなければなりません。さらに、ナスダックの上場規則では、特定の例外を除いて、上場企業の監査委員会、報酬委員会、指名委員会、ガバナンス委員会の各メンバーは、上場日から12か月以内に独立していることが義務付けられています。監査委員会のメンバーは、規則に定められているものを含め、追加の独立性基準も満たさなければなりません 改正された1934年の証券取引法（取引法）に基づき、報酬委員会のメンバーも規則に定められた独立性基準を満たさなければなりません 取引法の下で。ナスダックの上場規則では、取締役が「独立取締役」になるのは、その会社の取締役会の意見では、その人が取締役の責任を果たす際の独立した判断の行使を妨げるような関係を持っていない場合のみです。ルール上、独立していると見なされるためには 証券取引法に基づき、上場企業の監査委員会のメンバーは、監査委員会、取締役会、またはその他の取締役会のメンバーである場合を除き、（1）上場企業またはその子会社からのコンサルティング、アドバイザリー、またはその他の報酬報酬を直接的または間接的に受け取ったり、（2）上場企業の関連会社であったりすることはできません。またはその子会社のいずれか。ルール上、独立していると見なされるためには 取締役会は、上場企業の報酬委員会の各メンバーについて、取締役がその会社と関係があるかどうかを判断するために重要な、報酬委員会メンバーの職務に関連して取締役が経営陣から独立するうえで重要な、特に関連するすべての要素を考慮する必要があります。これには、取締役の報酬源（当該会社が取締役に支払うコンサルティング顧問料またはその他の報酬料を含む）、および取締役がと提携しています会社またはその子会社または関連会社。

当社の取締役の中には、以下に示すように、当社の普通株式の5％以上を受益的に所有または所有している事業体の代表として所属し、取締役会のメンバーを務めている人もいます。

 

アイテム 14.主な会計手数料とサービス。

私たちの独立系公認会計事務所は KPMG LLP、 マサチューセッツ州ボストン、PCAOBオーディターID： 185。監査委員会は、2023年12月31日および2022年12月31日に終了した年度の独立登録公認会計士事務所としてKPMG LLPを選択しました。2023年12月31日および2022年12月31日に終了した年度の連結財務諸表の監査をKPMG LLPに依頼することに加えて、年間を通じて随時、他のサービスの実施をKPMG LLPに依頼することがあります。

次の表は、過去2会計年度中に提供されたサービスに関連してKPMG LLPが請求した手数料の合計を示しています。

 

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2023年と2022年の会計年度には、KPMG LLPは上記以外のサービスを提供しませんでした。

監査委員会は以下を要求する方針を採用しました すべての監査と 関連サービスは、金額に関係なく、会社の独立監査人が行います。これらのサービスには、監査サービス、監査関連サービス、税務サービス、その他の関連サービスが含まれる場合があります。KPMG LLPと経営陣は、これに従ってKPMG LLPが提供するサービスの範囲について、定期的に監査委員会に報告する必要があります とこれまでに実施されたサービスの料金。監査委員会はまた の特定のサービス 基礎。

監査委員会は毎年、当社の独立登録公認会計士事務所の資格、業績、独立性を評価します。2023年の当社の独立登録公認会計士事務所としてKPMGを選びました。この選択はその後理事会によって承認されました。監査委員会は、2023年12月31日に終了した年度の当社の監査済み連結財務諸表を検討し、経営陣およびKPMGと話し合いました。さらに、監査委員会は、独立した登録公認会計士事務所が適用されるPCAOB基準に基づいて監査委員会に伝えなければならない事項についてKPMGと話し合いました。

監査委員会はまた、会社からの独立性をKPMGと話し合って確認し、PCAOBの倫理と独立性の要件で要求されるすべての書面による開示と通信を受け取りました。

上記のレビューと議論に基づいて、監査委員会は2023年12月31日に終了した年度の監査済み連結財務諸表と関連する脚注を元のフォームに含めることを取締役会に推奨しました 2023年12月31日に終了した年度については。

 

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財務諸表はオリジナルフォームの項目15に含まれています

財務諸表のスケジュールは、の項目15に含まれています フォーム

以下は、このフォームの一部として提出された展示品のリストです

 

 

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改正された1934年の証券取引法のセクション13または15（d）の要件に従い、登録者は、署名者に代わって本報告書に署名してもらい、正式に権限を与えられました