2024年4月25日証券取引委員会に提出されたもの
登録番号333-
アメリカ合衆国
証券取引委員会
ワシントンD.C. 20549
FORM S-8
登録声明書
の下
1933年証券法
Rubrik, Inc.
（登記者の正式な名前，登記事項に指定されたもの）
| デラウェア | 46-4560494 | |
| （設立または組織の州またはその他の管轄区域） （I.R.S.雇用者識別番号） |
（I.R.S. 雇用主識別番号） 識別番号） |
ディアクリークロード3495番地
カリフォルニア州パロアルト94304
(844) 478-2745
（本店所在地の住所、郵便番号を含む）
Rubrik, Inc.改訂版の2014年株式オプション及びグラントプラン
Rubrik, Inc. 2024年株式報酬プラン
Rubrik, Inc. 2024年従業員株式購入プラン
（各計画の完全タイトル）
ビプル・シンハ
最高経営責任者
Rubrik, Inc.
ディアクリークロード3495番地
カリフォルニア州パロアルト94304
(844) 478-2745
（代理人の名前、住所（郵便番号を含む）、および電話番号（市外局番を含む））
コピー先：
| ジョン・C・アヴィーナ カリーズ・イ・チェン ミルソン・C. ユー Cooley LLP 3175 Hanover Street カリフォルニア州パロアルト94304 (650) 843-5000 |
ピーター・マックゴフ アン・キャサリン・ラレンドラン Rubrik株式会社 ディアクリークロード3495番地 Palo Alto, California 94304 (844) 478-2745 |
登録者が大規模な加速性提出者、加速性提出者、非加速性提出者、より小さな報告会社、または新興成長企業であるかどうかをチェックマークで示してください。詳細については、上場取引所規則12b-2の「大規模な加速フィラー」、「加速フィラー」、「小規模報告会社」、「新興成長企業」の定義を参照してください。
| 大型加速ファイラー | ☐ | 加速ファイラー | ☐ | |||
| 非加速ファイラー | ☒ |
レポート義務のある中小企業 | ☐ | |||
| 新興成長企業 | ☒ | |||||
新興成長企業である場合、証券法第7(a)(2)(B)条に基づき新しいまたは改定された財務会計基準の遵守のための拡張移行期間を使用しないことを選択した場合、チェックマークで示してください。 ☐
パートI
セクション10(A)目論見書に必要な情報
Form S-8のPart Iに必要な情報が、Securities Act（修正済み）のRule 428およびForm S-8の指示に従って、この登録声明から省略されています。証券取引委員会（以下、Commission）の規則およびForm S-8の指示に従い、これらの文書は、この登録声明の一部またはSecurities ActのRule 424に基づいて目論見書または目論見書の補足としてCommissionに提出されていません。
第II部分
登録声明に必要な情報
項目：一部の書類は参照に組み込まれます。
Rubrik, Inc.（以下、Registrant）がCommissionに提出した以下の文書が、この登録声明に参照されるものとします。
（a）Commissionに2024年4月16日に提出された登録声明書Form S-1の修正書1（ファイル番号333-278434）、その中にRegistrantの最新の決算報告書が含まれています。
（b）Securities ActのRule 424(b)に基づいて2024年4月25日前後に提出されるRegistrantの目論見書（ファイル番号333-278434）会社登録声明Form S-1（修正済み）に関連するものです。
（c）Exchange Act（修正済み）のForm 8-Aに記載されたもので、Registrantの普通株式の説明が含まれています。（ファイル番号001-42028）、また、そのような説明を更新するために提出された修正書または報告書を含みます。
（d）この登録声明の提出日以降にRegistrantがExchange ActのSections 13(a)、13(c)、14および15(d)に基づいて提出したその他の報告書および文書（これらの項目に関連するForm 8-KのItem 2.02またはItem 7.01で提出された現行報告書およびその項目に関連する展示を除く。）未売出、売却されたすべての証券を示す後日効力を持つ修正登録声明の提出または全証券取引が取消される登録声明に対する報告書および文書は、ここに参照されるものとなり、これらの報告書および文書の提出日からこの登録声明の一部となります。ここに参照される文書に含まれる記述は、ここに含まれる文書または後日提出される文書により変更または置換される場合、この登録声明の目的のために変更または置換されると見なされます。そのような記述が変更または置換された場合、そのように変更または置換されたものを除き、そのような記述はこの登録声明の一部と見なされません。
項目4.有価証券の説明。
該当なし。
項目5．指名された専門家と顧問の利益
該当なし。
項目6．取締役および執行役の免責
デラウェア州総会社法の145条により、ある条件の下、裁判所は、そのような訴追に起因して取締役および役員に補償を付与することができること、また、初公開募集が終了した時点で有効になるRegistrantの修正済および改正された証明書には、デラウェア州総会社法で許可された範囲でその取締役、役員、従業員およびその他の代理人を補償することができることが含まれており、初公開募集が終了した時点で効力を持つRegistrantの修正および改正された規約は、Registrantがデラウェア州総会社法で許可された最大限の範囲で取締役および役員を補償することを定めていると共に、Registrantに従業員およびその他の代理人を補償することを定めていることが含まれています。
Registrantは、従業員の取締役および役員と補償に関する契約を締結しています。補償の範囲には、Registrantの最良の利益になると信じるよう、善意で行動した登録責任者または役員が、Registrantの企業が関係している法的手続きで訴追された場合の費用および責任に関するものが含まれます。
Registrantの修正および改正された証明書、修正および改正された規約、およびそれが取締役または役員と締結した補償契約に含まれる補償条項は、取締役および役員に分割義務違反に関する訴訟を提起する株主を妨げる可能性があります。また、当該条項が、訴訟が、成功した場合、Registrantおよび他の株主の利益につながる可能性があるにもかかわらず、Registrantの取締役および役員に対する代理訴訟の発生確率を低下させる可能性があります。さらに、Registrantがこれらの補償条項に従って必要な場合、取締役および役員に対する和解および損害支払いの費用がRegistrantの株主の投資に悪影響を与える場合があります。
現在、Registrantの取締役または役員に関連する、補償を求める訴訟または手続きはありません。また、訴訟が提起されることによって補償請求が発生する可能性がある予想される訴訟は、Registrantは知りません。
Registrantは、いずれかの登録責任者または役員がそのような立場によって発生する可能性があるSecurities ActおよびExchange Actの下で発生するさまざまな責任に対して、登録責任者および役員を補償する保険契約を維持しています。
Registrantの非従業員取締役の一部は、自分たちの雇用主との関係を通じて、取締役会のメンバーとして発生する特定の責任に対して補償される可能性があります。
項目：登録除外の主張
該当なし。
項目8．展示物
| 参照に編入された展示 |
提出日 | |||||||||||
| 展示 番号 |
説明 |
スケジュール |
ファイル |
展示 |
提出 | |||||||
| 当該申請書の修正された証明書 (証券取引委員会フォーム10-Q (ファイル番号001-35670)のエキシビット3.1に参照される) | 現行のものである、登録者の修正された証明書 | S-1A | 333-278434 | 3.1 | 2024年4月16日 | |||||||
| 4.2 | 発行人の修正済みおよび再発行証明書の形式。発行人の初回株式公開時に効力を持つようになります。 | S-1/A | 333-278434 | 3.2 | 2024年4月16日 | |||||||
| 4.3 | 発行人の修正済みおよび再発行された規約、現在有効です。 | S-1 | 333-278434 | 3.3 | 2024年4月1日 | |||||||
| 4.4 | 発行人の修正済みおよび再発行された規約の形式、発行人の初回株式公開時に効力を持つようになります。 | S-1/A | 333-278434 | 3.4 | 2024年4月16日 | |||||||
| 4.5 | 発行人のＡ類普通株式証明書の形式。 | S-1/A | 333-278434 | 4.1 | 2024年4月16日 | |||||||
| 5.1 | Cooley LLPの意見。 | X | ||||||||||
| 23.1 | Cooley LLPの同意（展示5.1に含まれる）。 | X | ||||||||||
| 23.2 | 独立登録会計士KPMGの同意。 | X | ||||||||||
| 24.1 | （このS-8フォームの署名ページに含まれる）代理権。 | X | ||||||||||
| 99.1 | Rubrik、Inc. Amended and Restated 2014 Stock Option and Grant Plan。 | S-1 | 333-278434 | 10.1 | 2024年4月1日 | |||||||
| 99.2 | Amended and Restated 2014 Stock Option and Grant Planの下での株式オプション付与通知、株式オプション契約、および行使通知、制限株式授与契約、および制限株式ユニット授与契約の形式。 | S-1 | 333-278434 | 10.2 | 2024年4月1日 | |||||||
| 99.3 | Rubrik, Inc. 2024年株式報酬プラン。 | S-1/A | 333-278434 | 10.3 | 2024年4月16日 | |||||||
| 99.4 | 2024年株式オプションおよびグラント・プランに基づく株式オプショングラント通知書、株式オプション契約、行使通知書、制限株式授与契約、およびグランティング件数限定株式契約の形式。 | S-1/A | 333-278434 | 10.4 | 2024年4月16日 | |||||||
| 99.5 | Rubrik, Inc. 2024年従業員株式購入プラン。 | S-1/A | 333-278434 | 10.5 | 2024年4月16日 | |||||||
| 107 | 項目17. 契約締結。 | X | ||||||||||
項目9．約束
A. 下記の通り、発行人は、
（1）オファーや販売が行われている期間中に、この登録声明に関する事後効力修正を行うこと。
（i）証券法第10条（a）（3）に必要なすべての目論見書を含めること。
（ii）登録声明に記載された情報に重大な変更を生じさせている個別または合算の事象や事実を、有効な登録声明の日付（またはその最近の事後効力修正）以降に発生したものとして、目論見書に反映させること。ただし、証券合計金額が登録金額を超えない場合は、証券の発行量の増減および高値と安値の推定最高引受範囲からの逸脱（行使通知書、制限株式授与契約および制限株式ユニット授与契約の形式によって提出された目論見書の形式に反映できます）は、数量と価格の変更が合計して最大金額の20％を超えない場合に限ります。
（iii）登録声明に事前に開示されていない、またはその情報に変更が生じた場合は、配布計画に係る法的問題を反映させるため、材料情報を含めること。
ただし, 、証券法1933年に基づく何らかの責任を決定するためには、登録声明書またはその一部である目論見書、または登録声明書またはその一部である文書に記載された記載事項は、当該有効期間以前に直前に開示された内容を更新または変更するものではない。ただし、Registration Statementにおいてこれらのパラグラフに含まれる情報は、RegistrantがExchange ActのSection 13またはSection 15(d)に基づいて提出または提供した定期報告書にすでに含まれている場合、パラグラフ(A)(1)(i)および(A)(1)(ii)が適用されない。
各々の投稿有効化後は、有価証券法の責任を求める場合、その投稿有効化後の修正書類は当該有価証券に関連する新しい登録声明書としてみなされ、当該時点の当該有価証券の開示は当該有価証券の初回公正取引の開示とみなされるものとします。
（3）募集の終了時に未販売の登録証券を修正を介して登録から削除することによって登録から除外するためのものです。
本登録声明書に基づく当該発行体の証券の最初の配当者における有価証券法に基づく責任を決定するために、当該発行体が当該証券を取得するための証券発行の方法にかかわらず、当該証券が以下の通信手段のいずれかによって以下の配当者に提供または売却された場合、当該発行体は当該配当者に対して売り手とみなされ、当該証券を提供または販売したものとみなされることに同意し、以下の通信手段によって当該証券を提供または販売するものとします。
（i）ルール424に従って必要な発行体の下部前提条件または目論見書； （ii）発行体または発行体によって準備または使用または言及された無料執筆目論見書に関連する無料書き込み目論見書； （iii）発行体または発行体に代わって提供されたその他の無料執筆目論見書の、当該発行体またはその証券に関する重要な情報を含む部分；および （iv）発行体によって販売者に提供された、当該発行体による配当における他のコミュニケーション。
当社の年次報告書は、有価証券法の責任を決定するために、Exchange Actの第13（a）条または第15（d）条に基づいて登録報告書を提出するたびに（該当する場合はExchange Actの第15（d）条に基づいて従業員福利計画の年次報告書を提出するたびに）、当該登録声明書に組み込まれるものとします。当該時点の当該証券の開示は当該有価証券の初回公正取引の開示とみなされるものとします。
上場前に発行元が調達した証券に対する発行元の有価証券法の責任を決定するために、発行元が何らかのコミュニケーション手段を使用して当該証券を配布または販売した場合、当該発行元は当該配当者に対して売り手として扱われ、当該証券を提供または販売したものとみなされます。当該コミュニケーション手段は以下の1から4までのいずれかの手段で行われます。
発行者によって当該配当における提供を行うものである他のコミュニケーションのいずれか。
登録声明書に組み込まれた発行者の年次報告書またはExchange Actの第13（a）条または第15（d）条に基づいて提出された報告書（該当する場合はExchange Actの第15（d）条に基づいて従業員福利計画の年次報告書の提出）、ならびに当該報告書に関連する当該証券の提供は、当該報告書に組み込まれたものとして登録された新しい登録声明書と見なされ、当該時点の当該証券の開示は当該有価証券の初回公正取引の開示と見なされるものとします。
発行者の取締役、役員、支配人に対する有価証券法に基づく責任に対する免責が前条の規定に基づいて許可される場合に、委員会の意見によれば、そのような免責は有価証券法における公共の政策に反するものであるため、法的に強制されることができないと、発行者は勧告を受けています。これに対して、註文、訴訟、または訴訟のいずれかにおいて、当該証券の登録に関連して、指定された役員、役員、または支配人が負う可能性がある責任に対するそのような免責の主張が当該役員、役員、または支配人によってなされた場合、発行者は、当該問題が支配的な判例によって解決されたと判断されないかぎり、裁判所に適切な管轄権の裁判所に当該発行者の免責が有価証券法における公共の政策に反するものであるかどうかを検討するよう求められ、当該問題は当該問題の最終的な裁決によって決定されます。
署名
1933年の証券法の要件に基づき、Registrantは、Form S-8に提出するための要件をすべて満たしていると合理的に信じていることを証明し、2024年4月25日にカリフォルニア州パロアルト市で正式に署名します。s/ ped by the undersigned。
| RUBRIK, INC. | ||
| 署名: | Bipul Sinha | |
| Bipul Sinha | ||
| 最高経営責任者 | ||
委任状
これらの証明書（以下の「この契約書」と呼ばれます）は、売却者側によって宣言され、この契約書の注釈書に含まれる場合を含め、証券取引委員会によって制定された規則の下で、「交換法」）。
1933年の証券法の要件に基づき、この登録声明には、以下の人物が、参加能力および指示した日に署名したものが含まれています。
| 署名 |
タイトル |
日付 | ||
| Bipul Sinha Bipul Sinha |
最高経営責任者兼取締役 （主要経営責任者） |
2024年4月25日 | ||
| /s/キランチョーダリー キランチョーダリー |
最高財務責任者 (主要財務会計責任者) |
2024年4月25日 | ||
| /s/アーヴィンド・ニスラクシャヤップ Arvind Nithrakashyap |
最高技術責任者及び取締役 |
2024年4月25日 | ||
| /s/アシーム・チャンドナ Asheem Chandna |
取締役 |
2024年4月25日 | ||
| /s/ R.スコット・ヘレン R.スコット・ヘレン |
取締役 |
2024年4月25日 | ||
| /s/ マーク・D・マクローリン マーク・D・マクローリン |
取締役 |
2024年4月25日 | ||
| /s/ラビ・マトレー Ravi Mhatre |
取締役 |
2024年4月25日 | ||
| /s/ エンリケ・セーレム エンリケ・セイラム |
取締役 |
2024年4月25日 | ||
| /s/ジョンW.トンプソン ジョン・W・トンプソン |
取締役 |
2024年4月25日 | ||
| /s/イボンヌ・ワッセナール イヴォンヌ・ワッセナール |
取締役 |
2024年4月25日 | ||