8-K

日付：2023年8月9日

ヴァーティブ・ホールディングス

/s/ デヴィッド・ファロン

名前:デビッド・J・ファロン

役職:最高財務責任者

米国

証券取引委員会

ワシントンD.C. 20549

フォーム 8-K

現在のレポート

第13条または第15条 (d) に準ずる

1934年の証券取引法の

報告日 (最初に報告されたイベントの日付): 2023年8月7日

バーティブ・ホールディングス株式会社

憲章に明記されている登録者の正確な名前


デラウェア州	001-38518	81-2376902
(州またはその他の管轄区域) 法人化の)	(委員会ファイル番号)	(IRS) 雇用主識別番号)

505 ノースクリーブランドアベニュー、ウェスタービル、オハイオ州43082

(郵便番号を含む主要行政機関の住所)

登録者の電話番号 (市外局番を含む): 614-888-0246

フォーム8-Kが以下のいずれかの条項に基づく登録者の申告義務を同時に履行することを目的としている場合は、以下の該当するボックスにチェックを入れてください。

☐

証券法（17 CFR 230.425）に基づく規則425に基づく書面による通信

☐

取引法（17 CFR 240.14a-12）に基づく規則14a-12に基づく資料の勧誘

☐

取引法（17 CFR 240.14d-2 (b)）に基づく規則14d-2 (b) に基づく開始前の連絡

☐

取引法（17 CFR 240.13e-4 (c)）に基づく規則13e-4 (c) に基づく開始前の連絡

同法第12条 (b) に従って登録された証券：


各クラスのタイトル	取引シンボル (複数可)	各取引所の名称登録されたもの
クラスA普通株式、1株あたり額面0.0001ドル	VRT	ニューヨーク証券取引所

登録者が1933年の証券法の規則405（この章の§230.405）で定義されている新興成長企業であるか、1934年の証券取引法の規則12b-2（この章の§240.12b-2）で定義されている新興成長企業であるかをチェックマークで示してください。

新興成長企業 ☐

新興成長企業の場合は、登録者が取引法第13条 (a) に従って規定された新規または改訂された財務会計基準を遵守するために延長された移行期間を使用しないことを選択したかどうかをチェックマークで示してください。☐

項目1.01重要な最終契約への締結。

2023年8月7日、デラウェア州の企業であるVertiv Holdings Co（以下「当社」）、VPE Holdings、LLC（以下「売却株主」）、BofA証券株式会社（以下「引受人」）が引受契約（以下「引受契約」）を締結しました。これに従って売却株主は引受人に売却することに同意し、引受人は売却株式からの購入に同意しましたそこに定められた条件に従い、額面価格1株あたり0.0001ドルのクラスA普通株20,000株（「クラスA普通株式」）の保有者。

売却株主は、2023年8月9日に、クラスA普通株式の総額20,000,000株の引受会社への売却を完了しました。売却株主は、募集費用を見積もる前に、約698,200,000ドルの募集による純収入を受け取りました。当社は、このオファリングによる収益を一切受け取りませんでした。

引受契約には、会社と売却株主による慣習的な表明、保証、契約、および契約締結までの慣習的な条件、当事者の義務、解約条項が含まれます。さらに、引受契約の条件に基づき、当社と売却株主は、改正された1933年の証券法（「証券法」）に基づく負債を含む特定の負債について引受人に補償するか、引受人がこれらの負債に関して支払う必要がある可能性のある支払いに拠出することに合意しました。

引受契約に従い、当社、当社の取締役および役員、および当社の特定の関連会社は、特定の例外を除いて、引受契約の日から30日以内の期間、引受人の代表者の書面による同意を最初に得ることなく、保有するクラスA普通株式を売却またはその他の方法で処分しないことに同意しました。さらに、売却株主は、引受契約の日付から60日後に終了する期間について、同じ制限（上記）に同意しています。

この募集は、2021年5月10日付けの基本目論見書であるフォームS-3（登録番号333-236334）にある当社の有効な棚登録届出書に従って行われました。登録届出書の一部には、2023年8月7日付けのプレスリリースと、証券法に基づく規則433に基づく自由記述目論見書として当社が証券取引委員会に提出した2023年8月7日付けのプレスリリースと、8月7日付けの目論見書補足書が含まれています。2023、証券法に基づく規則424（b）に従って証券取引委員会に提出されました。

引受契約は、利害関係者にその条件に関する情報を提供するための別紙としてここに添付されていますが、会社または売却株主に関するその他の事実情報を提供することを意図したものではありません。引受契約に含まれる表明、保証、および契約は、契約書に記載されている特定の日付の時点で、引受契約の目的でのみ作成されたものであり、契約の当事者の利益のみを目的としており、当該当事者が合意した制限の対象となる場合があります。

引受契約の条件に関する前述の説明は、完全であることを意図したものではなく、フォーム8-Kのこの最新レポートの別紙1.1として提出され、参照により本書に組み込まれている引受契約を参照することで完全に限定されます。

クラスA普通株式の有効性に関するLatham & Watkins LLPの法的意見は、フォーム8-Kのこの最新報告書の別紙5.1として添付されています。

項目9.01財務諸表および展示物。


展示品番号		展示品の説明

1.1		2023年8月7日付けの、ヴァーティブ・ホールディングス、VPEホールディングス合同会社、BofA証券株式会社による引受契約

5.1		レイサム・アンド・ワトキンス法律事務所の意見

23.1		レイサム・アンド・ワトキンス法律事務所の同意（別紙5.1に含まれています）。

104		カバーページのインタラクティブデータファイル (インライン XBRL ドキュメントに埋め込まれています)。