展示5.1
ジョン・C・アビナ
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javina@cooley.com
2024年4月22日日付のプレースメントに関するシート
Rubrik, Inc.
3495 Deer Creek Road、
Palo Alto, CA 94304
尊敬する皆様：
あなた方は米国デラウェア州に本拠を置く株式会社Rubrik, Inc.（以下、「当社」）の代理人として、当社が1933年改正証券法（以下、「証券法」）第S-1条に基づき、完全に引受けられた公開株式募集に関連して、登録声明書 (以下、「本登録声明書」) を提出したことについて、当社の意見を求められました。会社本当社の公開株式（普通株式、株式金額$0.000025）最大575,000株をカバーするものである「本公開株式募集」）について、証券取引委員会（以下、「委員会」）に提出された登録声明書のフォームS-1についての当社の意見を表明します。 登録声明書「本登録声明書」に基づき、先行登録声明書（333-278434)（以下、「先行登録声明書」）が示す目論見書を含めて、以下の手続きを行いました。委員会 上場取引所（以下、「取引所」）への承認、本公開株式募集による当社普通株式の販売のために必要な株式の登録、 注文書、文書、表、書類、証書、書面、備忘録、金融機関、会計士、弁護士、顧問、専門家の証言、指示、オンラインレポート、データベース 会計士、法律、指示、関係法令など、当社の登録声明書および目論見書に記載されている情報に基づき、当社の普通株式の販売に係る上記のすべての事項を、当社の代理人として検討、確認する責任を持っています。証券法1933年（以下、「証券法」という）なお、当社に関連する事実上の証券法上の問題（俗に言えば、証券法上の問題とそれに関わる問題）の存在、およびそれらの解決方法に関しては、当社が専門家に相談し、意見を求めることを強く推奨します。株式普通株式(株式金額$0.000025)先行登録声明書先行登録声明書に含まれる目論見書『1933年証券法の改正登録声明書』目論見書当該意見書に関連して、私たちは（i）登録声明書および関連する目論見書、（ii）現在効力がある当社の定款および社則、（iii）証券購入契約書、および（iv）私たちの判断に必要または適切であると考えられるその他の記録、意見、書類、証明書、メモおよび文書及びその他の文書を調査し、その信頼をおいています。私たちは、すべての署名の真正性、私たちに提出されたすべての文書の真正性、私たちに提出されたすべての文書の原本への一致、公的役人の証明書の正確性、完全性、真正性を前提とし、当該文書の有効性、執行および履行が必要である場合を除き、当社以外のすべての者によって指示、執行、および履行されたすべての文書が真正、有効、および執行および履行可能であることを前提としています。私たちは、特定の実態に関する事実上の問題について、当社の役員の証明書に依存し、独自に検証していません。
当社が当社の代理人として表明する意見に関する以下の点に注意してください。I)(a)登録声明書と目論見書を調査して参照し、(b)現在有効である当社の定款および会社規程、 (c)前記先行登録声明書の添付資料として提出された当社の修正された定款（「修正定款」）(Exhibit 3.2)および当社の修正規約(Exhibit3.4)を見た上で、先行登録声明書に記載されている情報に基づく当社代理人としての意見表示を行う要件を判断しました。 この段落では、�
II)(a)このような印刷物の正確さと完全さ、および事実上の証券法上の問題に関する当社の担当者の認証書に対して、当社の代理人としてこれらの資料を受け取り、当社代理人としての意見を表明するために必要であると判断した他のすべての書面、文書、執行手順、組織規則、法的手順及び事実の正確さ、原語の一致，公的機関による認証書および文書の正確さ、客観的事項について、第三者の証言と証言を持つ証書の正確さをすべて保証したと仮定します。
当社が表明する意見は、ただし、米国デラウェア州一般法のみに関連して表明されます。主題に関連する他の法律が適用される範囲では、当社は意見を表明せず、遵守に関する保証を行いません。また、連邦および州の証券法、規則、規制の遵守に関する意見や保証は、いかなる場合においてもなされません。
上記に基づき、およびその依存性に基づいて、プロスペクタスに記載されたように支払いに対する株式が発行される場合、それらは有効に発行され、完全に支払われ、未払いのものはありません。
この意見は、この書簡に明示的に記載された事項に限定されており、ここに明示されている事項を越えた意見はほのめかされるべきではなく、推測されるべきではありません。この意見は、日付現在有効な法律および事実に関してのみ述べており、今後弊社が把握する事実や状況の反映、および今後発生する法律の変更に関して、この書簡を更新または補足することはありません。
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