アメリカ合衆国
証券取引委員会
ワシントンDC20549
スケジュール13D
証券取引法に基づく
(修正第16号)*
ベイブコック・アンド・ウィルコック・エンタープライズ株式会社
(発行者の名称)
普通株式、 1株当たりの帳簿価額$0.01
(証券クラスの名称)
05614L100
(CUSIP番号)
ブライアント・R・ライリー
b riley financial inc 7.25% senior notes due 31/12/2027
11100サンタモニカブルバード、スイート800
ロサンゼルスCA 90025
(818) 884-3737
通知および通信の受信を認可された個人の氏名、住所および電話番号
2024年4月10日
(この声明の提出を必要とする事象の日付)
このスケジュール13Dの主題である取得を報告するために、以前にスケジュール13Gに記載されたことがある場合、そして§§240.13d-1(e)、240.13d-1(f)または240.13d-1(g)によりこのスケジュールを提出する場合は、以下のボックスをチェックしてください。☐
注:紙の形式で提出されるスケジュールには、含まれるすべての展示物を含め、署名された原本とコピー5部を含めることが必要です。コピーを配布する他の関係者については、§240.13d-7を参照してください。
*この表紙の残りは、報告人の初回ファイリングに関する主題証券クラスに関する情報を変更する情報を含む、前の表紙で提供された開示を変更する情報を含む、前の表紙で提供された開示を変更する情報を含む、前の表紙で提供された開示を変更するための、前の表紙で提供された開示を変更するための、前、後の改正のために記入する必要があります。
このカバーページの残りの部分に必要な情報は、証券取引法1934年(“法”)第18条の目的のために“ファイルされた”ものとしてはみなされず、その節の責任を負わず、法のすべてのその他の規定に従うことになります(ただし、注を参照)。
この書式に含まれる情報の収集に応じることを拒否することができる人物には、現在有効なOMB制御番号が表示されていない限り、応答する必要はありません。
CUSIP No. 05614L100 |
1. | 報告者の氏名 b riley financial inc 7.25% senior notes due 31/12/2027 |
2.2024会計年度のデロイト・トウシュ有限責任パートナーシップを独立登録公認会計士として承認すること。 | グループのメンバーである場合は、適切なボックスをチェックしてください(説明書を参照)。 |
(a) ☐ | |
(b) ☐ | |
3. | SEC専用
|
4. | 資金源(手順を参照してください) WC、AF |
5. | 2(d)または2(e)の項目に基づいて法的手続きの開示が必要かどうかチェック☐
|
6. | 市民権または組織の場所 |
所有される有益な株式数 全セクター 有益に保有された すべてのセクター それぞれ 報告書によって所有される 個人 |
7. | 単独議決権 |
8. | 共同議決権 | |
9. | 単独権限行使権 | |
10. | 共同決定権 |
11. | 各報告者が有益に所有する一括金額 |
12. | 11行目の総額に一定の株式が除外されている場合、チェックしてください。(説明書を参照してください)☐
|
13. | 行(11)の金額によって表されるクラスの割合 |
14。 | 報告書の種類(説明書を参照してください) HC |
* | クラスの割合は、Babcock& Wilcox Enterprises、Inc.(「発行会社」と呼ばれる)が2024年3月8日現在、発行済みの普通株式、帳簿価額$0.01(「普通株式」と呼ばれる)89,480,435株に基づいて算出されます。発行者は、2024年3月15日に、証券取引委員会(「委員会」と呼ばれる)に提出した年次報告書10-Kで報告しています。 |
2
CUSIP番号05614L100 |
1. | 報告者の氏名 |
2.2024会計年度のデロイト・トウシュ有限責任パートナーシップを独立登録公認会計士として承認すること。 | グループのメンバーである場合は、適切なボックスをチェックしてください(説明書を参照)。 |
(a) ☐ | |
(b) ☐ | |
3. | SEC専用
|
4. | 資金源(手順を参照してください) WC |
5. | 2(d)または2(e)項目に基づく法的手続きの開示が必要かどうかを確認する☐
|
6. | 市民権または組織の場所 デラウェア |
所有される有益な株式数 全セクター 有益に保有された すべてのセクター それぞれ 報告書によって所有される 個人 |
7. | 単独議決権 |
8. | 共同議決権 | |
9. | 単独権限行使権 | |
10. | 共同決定権 15,573,362(1) |
11. | 各報告者が有益に所有する一括金額 |
12. | (注意を参照)行(11)の集計金額に特定の株式が除外されている場合はチェック☐
|
13. | 行(11)の金額によって表されるクラスの割合 |
14。 | 報告者の種類(注を参照) BD |
* | 発行済普通株式の89,480,435株が、発行会社が10-Kで報告した2024年3月8日時点で未払いであったことに基づいて計算されたクラスの割合です。 |
(1) $8.2 | BRFIが以前保有しており、その後BRSに譲渡された普通株式7,971,014株を含む。 |
3
CUSIP番号05614L100 |
1. | 報告者の氏名 |
2.2024会計年度のデロイト・トウシュ有限責任パートナーシップを独立登録公認会計士として承認すること。 | グループのメンバーである場合は、適切なボックスをチェックしてください(説明書を参照)。 |
(a) ☐ | |
(b) ☐ | |
3. | SEC専用
|
4. | 資金源(手順を参照してください) WC |
5. | 2(d)または2(e)項目に基づく法的手続きの開示が必要かどうかを確認する☐
|
6. | 市民権または組織の場所 デラウェア |
所有される有益な株式数 全セクター 有益に保有された すべてのセクター それぞれ 報告書によって所有される 個人 |
7. | 単独議決権 |
8. | 共同議決権 | |
9. | 単独権限行使権 | |
10. | 共同決定権 |
11. | 各報告者が有益に所有する一括金額 |
12. | (注意を参照)行(11)の集計金額に特定の株式が除外されている場合はチェック☐
|
13. | 行(11)の金額によって表されるクラスの割合 |
14。 | 報告者の種類
(説明書を参照) OO |
* | 発行者の普通株式の発行済み株式数が2024年3月8日に報告された、89,480,435株を基に算出されます。 |
(1) $8.2 | BRFIが保有していた、7,971,014株の普通株式がBRSに譲渡されました。 |
4
CUSIP番号 05614L100 |
1. | 報告書提出者の氏名 Bryant R. Riley |
2.2024会計年度のデロイト・トウシュ有限責任パートナーシップを独立登録公認会計士として承認すること。 | グループのメンバーである場合は、適切なボックスをチェックしてください(説明書を参照)。 |
(a) ☐ | |
(b) ☐ | |
3. | SEC専用
|
4. | 資金源(手順を参照してください) PR、AF |
5. | 項目2(d)または2(e)に基づき法的手続きの開示が必要かどうかをチェックしてください ☐
|
6. | 市民権または組織の場所 アメリカ合衆国 |
所有される有益な株式数 全セクター 有益に保有された すべてのセクター それぞれ 報告書によって所有される 個人 |
7. | 単独議決権 |
8. | 共同議決権 | |
9. | 単独権限行使権 | |
10. | 共同決定権 27,446,522 |
11. | 各報告者が有益に所有する一括金額 |
12. | (11)行の集計金額に、特定の株式が含まれていない場合はチェックしてください(説明書を参照) ☐
|
13. | 行(11)の金額によって表されるクラスの割合 |
14。 | 報告者の種類
(説明書を参照) IN |
* | 発行者の普通株式の発行済み株式数が2024年3月8日に報告された、89,480,435株を基に算出されます。 |
(1) $8.2 | 報告人が有益所有者として認められない61,687株が誤って報告されたため、その除去を表します。 |
5
注記
本修正書16号(以下「本修正書」といいます)は、報告人がBabcock & Wilcox Enterprises, Inc.(以下「発行者」といいます)の普通株式(議決権つき株式)(以下「普通株式」といいます)に関する「スケジュール13D」を、2018年11月30日に提出された文書を更に補足修正したものであり、さらに、2019年4月10日に提出されたスケジュール13Dの修正書1、2019年5月7日に提出されたスケジュール13Dの修正書2、2019年7月23日に提出されたスケジュール13Dの修正書3、2019年7月29日に提出されたスケジュール13Dの修正書4、2020年5月20日に提出されたスケジュール13Dの修正書5、2020年6月11日に提出されたスケジュール13Dの修正書6、2020年7月2日に提出されたスケジュール13Dの修正書7、2020年9月10日に提出されたスケジュール13Dの修正書8、2020年10月2日に提出されたスケジュール13Dの修正書9、2021年1月27日に提出されたスケジュール13Dの修正書10、2021年2月10日に提出されたスケジュール13Dの修正書11、2021年3月26日に提出されたスケジュール13Dの修正書12、2021年10月29日に提出されたスケジュール13Dの修正書13、2023年12月26日に提出されたスケジュール13Dの修正書14、および2024年1月22日に提出されたスケジュール13Dの修正書15(以下、本修正書を含む、他の修正書と合わせて、「スケジュール13D」といいます)に関するものです。
スケジュール13Dで報告された情報は、本修正書によって改正、再提示、または置き換えられるまで有効です。本修正書に定義されていない用語は、スケジュール13Dに記載されている意味を持ちます。スケジュール13Dおよび本修正書中の「声明」という用語は、本修正書によって改正、補足され、置き換えられたスケジュール13Dを指すものとします。
6
取引の目的
以下の追加がされているItem 4:
発行元は2024年4月10日にSECに提出したForm 8-Kに記載されているように、Babcock & Wilcox Enterprises, Inc.は(代理人として列挙されたB. Riley Securities, Inc.を含む)B. Riley Securities, Inc.と2024年4月10日に販売契約(「販売契約」)を締結し、資産の購入に承認を与えた。イングストック、最高価格5,000万ドル(「株式」)。販売契約の下で提供および販売される株式は、発行元の以前にファイルされ、現在有効なForm S-3(ファイル番号333-260854)に従って発行および販売されるものであり、SECによって2011年11月22日に宣言されました。株式のオファリングに関する証券履歴書続補足事項が2024年4月10日にSECに提出されました。株式はエージェントを通じて時間とともにエージェントを通じてオファリングされ、販売されることがあります。1933年に改正された証券法の規則415で定義される「市場でのオファリング」と見なされる方法で時間とともに。
「発行者の証券に対する利益」という項目5は、以下で削除され、次のものと置き換えられます。「LEFおよびLOFIが保有する発行者普通株式に対するクラス全体の利益割合は、それぞれ20.57%および8.89%です。"
Item 5の(a)および(b)の段落が以下のように修正され、完全に置き換えられます:
(a) - (b)
1. | この時点で、(i)B. Riley Securities、Inc.(以下「BRS」)が直接15,573,362株の普通株式を所有しており、発行者の普通株式の17.4%を、および(ii)BRFIが直接11,873,160株の普通株式を所有していることが、発行元の普通株式の13.3%を、代表して報告されます。ブリスの親会社であるBRFは、結果として、BRSおよびBRFIによって保有されている株式を間接的に有益に所有すると見なすことができます。」 |
2.2024会計年度のデロイト・トウシュ有限責任パートナーシップを独立登録公認会計士として承認すること。 | BRFはBRSおよびBRFIによって保有され、上記の(1)のように直接保有されている発行済みの普通株式の30.7%、合計27,446,522株を間接的に有益に所有すると見なされる可能性があります。 Bryant R. Rileyは、それぞれの場合にBRSおよびBRFIによって保有されている株式の有益な所有権を放棄します。 |
3. | Bryant R. Rileyは、以下を代表して、1.5%の発行済み普通株式(i)妻のCarleen Rileyと共同で保有している1,155,382株、(ii)Abigail Rileyのために単独の管理人として保有している45,436株、および(iii)Charlie Rileyのために単独の管理人として保有している45,801株、(iv)Eloise Rileyのために単独の管理人として保有している45,431株、および(v)Susan Rileyのために単独の管理人として保有している43,810株、および(vi)Bryant R .ファイル番号37,353、Riley's 401(k)口座に保有されている株式。ロバート・アンティン・チルドレン信託が保有していた普通株式は、別のエンティティに譲渡されたため、Bryant R. Rileyは株式の投票権または実質的な支配権を持たなくなりました。 |
7
Exchange ActのRule 13d-5(b)(1)の目的のために他の報告者と「グループ」を形成するReporting Personsのそれぞれは、他のReporting Personsが所有する発行者の証券を有益に所有すると見なされる可能性があります。本スケジュール13Dの提出は、報告者が直接所有または支配していない発行者の証券を、Exchange Actのセクション13(d)の目的のために有益な所有者であると認めたものではありません。Reporting Personsの各々は、各報告者のそれぞれの利益に基づく場合を除き、ここで報告されている証券の有利な所有権を明示的に放棄します。
現在、BRSおよびBRFは、BRSが直接保有している株式の有益な所有権の投票や直接の指示、BRFIおよびBRFが直接保有している有益な所有権の投票や直接の指示を共有する権限を有しています。株式の対処。
発行者の証券に関する契約、取り決め、理解関係
Schedule 13DのItem 6は以下のとおりに修正および補足されます:
Item 4に記載されている開示事項が参照のためにここに掲載されます。
Exhibitsとして提出するための資料
次の文書が添付されます。
展示 | ||
番号 | 説明 | |
4 | 契約、Babcock & Wilcox Enterprises、Inc.、B. Riley Securities、Inc.、Seaport Global Securities LLC、Craig-Hallum Capital Group LLC、およびLake Street Capital Markets、LLCの間のSales Agreement、2024年4月10日付。 Babcock & Wilcox Enterprises、Inc.の8-K(ファイル番号No. 333-260854)に添付されたExhibit 1.1に参照があります。 |
8
署名
合理的な調査の上、私の知る限りでは、筆者は本声明書に記載された情報が真実、完全かつ正確であることを証明します。
日付:2024年4月17日
B. RILEY FINANCIAL, INC. | ||
By: | /s/ Bryant R. Riley | |
名前: | Bryant R. Riley | |
職位: | 共同最高経営責任者 | |
B.ライリーセキュリティーズ株式会社 | ||
By: | /s/ Andrew Moore | |
名前: | Andrew Moore | |
|
職位: | 最高経営責任者 |
BRF INVESTMENTS、LLC。 | ||
By: | /s/ Phillip Ahn | |
名前: | phillip mm us$d | |
職位: | 権限者 | |
/s/ Bryant R. Riley | ||
Bryant R. Riley |
この報告書を提出するために署名する各人またはその代表者(本提出者の重役または一般パートナー以外の代表者)は、この代表者が署名を行う権限を持っていることを証明する書類を提出するものとする。ただし、すでにコミッションに提出されているこの目的のための委任状を参照にできる。報告書に署名する各人の名前および役職は、署名のすぐ下にタイプまたは印刷すること。
注意:意図的な誤りまたは省略は、連邦刑事違反の根拠となります(Instruction 4 (b)(v).を参照してください。18 U.S.C. 1001)
9
スケジュールA
B. Riley Financial、Inc.の経営幹部および取締役
氏名と役職 | 現在の主な職業 | ビジネスアドレス | 市民権 | |||
Bryant R. Riley 取締役会の会長および共同最高経営責任者 B. Riley Capital Management、LLCの最高経営責任者;B. Riley Securities、Inc.の共同最高経営責任者、およびB. Riley Financial、Inc.の取締役会の会長および共同最高経営責任者 |
B. Riley Financial、Inc.の共同最高経営責任者兼取締役;B. Riley Securities、Inc.の共同最高経営責任者;およびB. Riley Capital Management、LLCの社長 | 11100サンタモニカブルバード スイート800 Los Angeles、CA 90025 |
アメリカ | |||
Thomas J. Kelleher B. Riley Financial、Inc.の共同最高経営責任者兼取締役 |
B. Riley Financial、Inc.の共同最高経営責任者兼取締役;B. Riley Securities、Inc.の共同最高経営責任者;およびB. Riley Capital Management、LLCの社長 | 11100サンタモニカブルバード スイート800 Los Angeles、CA 90025 |
アメリカ | |||
phillip mm us$d B.ライリーフィナンシャルの最高財務責任者兼最高オペレーティング責任者 |
B.ライリーフィナンシャル株式会社の最高財務責任者兼最高オペレーティング責任者 | 30870 Russell Ranch Rd Suite 250 ウェストレイク・ビレッジ、CA 91362 |
アメリカ | |||
Kenneth Young1 B.ライリーフィナンシャルの社長 |
B.ライリーフィナンシャル株式会社の社長;B.ライリー・プリンシパル・インベストメンツLLCの最高経営責任者 | 11100 Santa Monica Blvd. Suite 800 Los Angeles, CA 90025 |
アメリカ | |||
Alan N. Forman B.ライリーフィナンシャル株式会社のエグゼクティブバイスプレジデント兼法務担当役員 |
B.ライリーフィナンシャル株式会社のエグゼクティブバイスプレジデント兼法務担当役員 | 299 Park Avenue, 21st Floor ニューヨーク、NY 10171 |
アメリカ | |||
Howard E. Weitzman B.ライリーフィナンシャル株式会社のシニアバイスプレジデント兼最高会計責任者 |
B.ライリーフィナンシャル株式会社のシニアバイスプレジデント兼最高会計責任者 | 30870 Russell Ranch Rd Suite 250 ウェストレイク村、CA 91362 |
アメリカ | |||
ロバート・L・アンティン2 ディレクター |
VCA、動物病院と施設のオーナー兼オペレーターの共同設立者 | 11100サンタモニカブルバード スイート800 ロサンゼルス、CA 90025 |
アメリカ | |||
ロバート・D’アゴスティーノ ディレクター |
ソフトウェアソリューションの供給業者であるQ-mation, Inc.の社長 | 11100サンタモニカブルバード スイート800 ロサンゼルス、CA 90025 |
アメリカ | |||
レニー・E・ラブラン ディレクター |
テクノロジー中心のVCファンドであるRustic Canyon Partners(RCP)の創設パートナー | 11100サンタモニカブルバード
|
アメリカ | |||
ランドール・E・ポールソン 取締役 |
プライベート・エクイティ投資会社のオデッセイ・インベストメント・パートナーズのスペシャル・アドバイザー | 11100サンタモニカブルバード スイート800 ロサンゼルス、カリフォルニア州90025 |
アメリカ | |||
マイケル・J・シェルドン
|
クリエイティブ・エージェンシーの「ドイチュ・ノース・アメリカ」の会長兼最高経営責任者 | 11100サンタモニカブルバード スイート800 ロサンゼルス、カリフォルニア州90025 |
アメリカ | |||
ミミ・ウォルターズ ディレクター |
カリフォルニア州第45選挙区からのアメリカ合衆国代表 - 引退 | 11100サンタモニカブルバード スイート800 ロサンゼルス、カリフォルニア州90025 |
アメリカ | |||
マイケル・ウィリアムズ ディレクター |
キャリングケースやアクセサリーの供給元であるTargus Internationalの最高経営責任者兼ディレクター | 11100サンタモニカブルバード スイート 800 ロサンゼルス、CA 90025 |
アメリカ |
1 | 本日のビジネス終了時点で、Kenneth Young氏は普通株式1521412株を直接保有しています。個々の購入価格と取引データは、Kenneth Young氏のSECへのセクション16の申請書に公開されています。Kenneth Young氏はこれらの普通株式の唯一の議決権と処分権、およびこれらの普通株式からの配当金または売却益の受領、または受領指示権を有しています。 |
2 | 本日のビジネス終了時点で、Robert L. Antin氏は普通株式76802株を直接保有しています。Robert L. Antin氏が個人資金で購入した普通株式76802株の累積購入価格は約940253ドルです。Robert L. Antin氏はこれらの普通株式の唯一の議決権と処分権、およびこれらの普通株式からの配当金または売却益の受領、または受領指示権を有しています。 |
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