株式会社 NKGEN バイオテクノロジー
インサイダー取引政策
取締役会採択:2023年9月29日
発効日:2023年9月29日
政策原則
·NKGen Biotech,Inc.およびその子会社(総称して“会社”と呼ぶ)(または以下で定義する本政策に拘束されている任意の他の個人または実体)の従業員、取締役、管理者、指定コンサルタント(一人ずつ“保証人”と総称し、総称して“保証人”と呼ぶ)は、重大な非公開情報を取得し、会社証券取引所がもたらす義務を知る責任がある
·当社に関連する重大な非公開情報を知っている保証人(または本政策に拘束されている任意の他の個人またはエンティティ)は、本インサイダー取引政策(本“ポリシー”)および適用法律が許可されない限り、当社の証券または他の上場企業の証券取引に直接または間接的に関与してはならないが、当社の顧客またはサプライヤーまたは経済に関連する会社、例えば会社の競争相手を含むが、これらに限定されない。
·保証人(または本政策によって拘束されている任意の他の個人またはエンティティ)は、開示がそのような開示を許可する特定の会社政策に従って行われない限り、家族、友人、商業パートナーおよび投資家などに、会社以外の重大な非公開情報を直接または間接的に開示してはならない
·保証人(または本政策によって拘束されている任意の他の個人またはエンティティ)は、社内スタッフに重要な非公開情報を直接または間接的に開示してはならないが、これらのスタッフの作業は、これらの情報を所有する必要はない。
·保証人(または本政策によって拘束されている任意の他の個人またはエンティティ)は、任意の会社の証券の購入または販売を直接または間接的に提案してはならない。
·保証人(または本政策によって拘束されている任意の他の個人またはエンティティ)は、上記の活動に従事する者に直接または間接的に協力してはならない。
·本政策の変更は、会社取締役会または正式に任命された取締役会委員会の承認が必要です。
政策質疑応答
政策の範囲と目的
Q:なぜ私たちはインサイダー取引政策を持っているのですか?
答え:あなたと会社との関係の間、あなたはまだ公開されていない会社または会社と業務関係にある他の上場企業に関する重大な情報(“重大非公開情報”)を受け取ることができますが、含まれていません
企業の競争相手など、企業の顧客または仕入先または経済関連会社に限られる。重要な非公開情報は、当社の証券または別の上場企業の証券を購入するか、販売するか、または他の方法で取引するかどうかを決定する際に、あなたまたはそれに情報を伝達する人が、他の人よりも有利である可能性がある。本政策は、本政策の制約を受けた者の会社証券又は他の適用される上場企業の証券取引に関するガイドラインを規定しており、会社の顧客又は仕入先又は会社の競争相手のような経済的に関連している会社を含むが、これらに限定されない。
Q:誰がこの政策の影響を受けていますか?
答え:この政策はあなたと他のすべての保証人に適用されます。本政策は、あなたと一緒に住んでいる家族、あなたと一緒に住んでいる任意の他の人、あなたの家に住んでいませんが、その当社の証券取引は、あなたによって指示または影響または制御されている任意の家族メンバー、ならびにあなたがその証券取引に影響を与え、指導または制御する任意の他の個人またはエンティティ(基金取引に影響、指導または制御されている場合、リスク投資基金または他の投資基金を含む)にも適用されます。しかしながら、本政策は、その通常の業務中に証券に投資する任意のエンティティ(例えば、リスク投資または他の投資ファンド)には適用されず、そのエンティティが適用される証券法に基づいて当社の証券取引に関連するインサイダー取引制御およびプログラムを確立したことを前提としている。本政策の制約を受けているとみなされる上記の者は、本政策では“関係者”と呼ばれる。あなたはあなたの関係者たちがこの政策を遵守することを確実にする責任がある
さらに、あなたが当社の上級管理者または取締役、または当社の従業員または指定コンサルタント(“特定の人”)である場合、あなたとあなたの関連者は、以下に述べる“四半期取引販売禁止期間”の制約を受けることになります。四半期ごとの取引禁輸期間は、一般に四半期ごとの第3四半期の15日から始まり(その日が取引日でなければ、前取引日の終了日)、当社の同四半期財務業績公開発表後の2(2)完全取引日後に終了します
Q:誰がこの政策を守る責任がありますか?
答え:本政策によって拘束された個人は、会社に関する情報を秘密にする道徳的および法律的義務があり、会社の競争相手のような会社の顧客またはサプライヤーや経済的に連絡している会社を含むが、重大な非公開情報を理解しながら、会社の証券または他の上場会社の証券の取引に参加しない。すべての人は彼や彼女と彼や彼女の関係者たちがこの政策を遵守することを確実にする責任がある。すべての場合、個人が重大な非公開情報を知っているかどうかを決定する責任は、その個人によって負担され、当社または任意の保証人が本政策(または他の方法)に従って取ったいかなる行動も、いかなる方法でも法的相談を構成しないか、または個人が適用された証券法に従って責任を負うことを免れる。本政策の適用や証券法で禁止されているいかなる行為に対しても、当社の厳しい法的処罰と懲戒処分を受ける可能性があります
Q:どのような取引がこの政策によって制限されていますか?
答え:*本政策は、当社が発行する証券のすべての取引、および当社が発行していない派生証券、例えば、当社証券に関連する取引所取引のコールオプションまたはコールオプションまたはスワップに適用される。したがって、本政策の場合、用語“取引”、“取引”および“取引”は、公開市場で会社の普通株を購入および販売するだけでなく、普通株または優先株、オプション、承認株式証および他の証券(債務証券を含む)の任意の他の購入、販売、譲渡、贈与または他の買収および処置、ならびにこれらの証券価格変化の経済リスクに影響を与える他の手配または取引を含む
インサイダー取引と重大な非公開情報
Q:インサイダー取引とは何ですか?
答え:一般的に、インサイダー取引とは、証券または証券発行者に関する重大な非公開情報を所有または他の方法で知っている人が、株、債券、先物または他の証券を売買する行為を指す。インサイダー取引にはデリバティブ取引(見下げオプションなど)も含まれ、その価格は会社株の標的価格にリンクしている。購入や売却の決定が重大な非公開情報の影響を受けるかどうか、あなたが購入したり売ったりする株式数、あるいはそれが株価に影響を与えるかどうかはどうでもいい。一言:当社との関係中に、当社または当社と業務関係にある他の上場企業の重大な非公開情報を知っている場合は、当社の顧客やサプライヤー、または当社の競争相手のような当社と経済的に関連している会社を含むが、当社または他社の証券を取引している場合は、法律に違反し、私たちのインサイダー取引政策に違反しています。
Q:なぜインサイダー取引は不法なのですか?
答え:社内の人が彼らの機密知識を利用して自分の財務的優位性にサービスすることができれば、他の投資家は市場の公平と誠実さに自信を持たないと思います。これは、重大な非公開情報を知っている人に取引を回避することを要求することにより、公平な競争環境を確保する。
Q:実質的な非公開情報とは何ですか?
答え:これらの情報が合理的な投資家が株式、債券先物、あるいは他の証券を売買することに影響を与えるならば、これらの情報は実質的である。これは多くのことを意味するかもしれない:財務結果、臨床または規制結果、潜在的買収または重大な契約は、いくつかの例だけを挙げる。情報が我々のインサイダー取引政策の範囲内で公開されていない場合、情報は非公開である。あなたが重要な非公開情報を知っているかどうかを明らかにするのはいつもそんなに簡単ではない。しかし、あなたが知っている上場企業の非公開情報が重要かどうかを決定する重要な要素があります:これらの情報が同社の証券の市場価格に影響を与えるかどうか、あるいはその会社の証券を取引することを考慮されている投資家が重要な情報とみなされるかどうかを決定することができます。もしこのような情報があなたが取引を望むようにすれば、それは他の人たちに同じ影響を与える可能性が高い。肯定的で否定的な情報が実質的である可能性があるということを覚えておいてください
Q:どんな材料情報の例がありますか?
答え:そのため、評価の重要性には明確な基準がない;逆に、重要性はすべての事実と状況の評価に基づいており、関連法執行部門によって事後評価されることが多い。具体的な詳細によれば、本ポリシーの意味に従って開示される前に、以下の項目は、重要な非公開情報とみなされる可能性がある。他のタイプの情報も重要な情報として資格があるかもしれません。このリストのみを非詳細なガイドとして使用します
·財務結果や予測;
·買収、処分、その他の戦略的取引;
·会社証券に関連するイベント(例えば、買い戻し計画、株式分割、公共またはプライベートエクイティまたは債務発行、または会社配当政策または金額の変化);
·重大な契約または契約のキャンセル;
·お客様またはサプライヤーとの間のライセンス契約または他の契約の得失;
·新しい企業パートナー関係やパートナーシップを変更または変更します
·価格変化や割引政策;
·候補製品開発や規制承認の状況;
·製品または候補製品に関する臨床データ;
·前臨床研究または臨床試験のスケジュール;
·規制動向;
·新製品の発表、機能、プロセス;
·リコールを含む重大な製品問題やセキュリティイベント;
·最高経営陣や支配権の変動;
·財務再報告や重大な核販売;
·リストラ
·会社の業務中断、またはその施設または情報技術インフラが破壊されたか、または許可されていないものを含む会社の財産または資産;
·要約買収や代理権の争い;
·実際または脅威重大な訴訟、米国証券取引委員会(“米国証券取引委員会”)または他の調査、または任意のそのような訴訟または調査の重大な進展または解決策;
·破産寸前
·政府機関とのコミュニケーション;
·特許、商標またはその他の知的財産権の変更。
Q:情報はいつ公開されていると思いますか?
答え:もしあなたが重大な非公開情報を持っていれば、これらの情報が公開されると、取引禁止が解除されます。しかし,公開伝播の情報と考えられるためには,プレスリリース,米国証券取引委員会に提出された文書,あるいは他の広く伝播された公告によって広く伝播しなければならない.情報が公開されると、まだ投資公衆に情報を吸収するのに十分な時間を提供する必要がある。一般に、本ポリシーでは、情報が公開されて開示された2つの(2)の完全な取引日の後にのみ、情報が公開伝播とみなされる。例えば、水曜日の取引開始前に重大な非公開情報を発表する場合、これらの情報は、金曜日の取引の開始時に公開されると考えられる。水曜日の取引終了後に重大な非公開情報を公表すれば、金曜日の取引が終了するまで、情報は公開伝播とみなされる。具体的な状況に応じて、会社は、特定の重大な非公開情報を発表する際に、長いまたは短い待機期間を適用すべきであることを決定することができる。いかなる非公開情報の開示も、重要な情報であっても他の情報であっても、会社の会社開示政策に基づいて行わなければならない
Q:誰がインサイダー取引罪に問われますか?
答え:誰もが重大な非公開情報を知っている場合に証券を売買したり、他人が証券を売買するための重大な非公開情報を提供したりしても、インサイダー取引罪を犯す可能性がある。これは、上級管理職、役員、他の会社でさえ働いていない人を含むすべての個人に適用される。あなたが誰であろうと、誰もが知っているのではなく、証券価値に関する重要な情報を知っていれば、あなたが取引(あるいは他の人を説得して取引する)という証券を取引すれば、インサイダー取引罪に問われるかもしれません
Q:もし私が取引時に重大な非公開情報を知っていたら、私の取引の原因は他の理由で、例えば医療請求書を支払う場合、どうすればいいですか?
答え:彼は、インサイダー取引の禁止は絶対的だと言った。取引決定がこのような重要な非公開情報に基づいていなくても、それは適用される。それはまた、独立した理由で必要または正当である可能性のある取引(例えば、緊急支出のための資金調達が必要)にも適用され、非常に小さい取引にも適用される。重要なのはあなたが取引時に会社に関するどんな重要な非公開情報も知っているかどうかです
Q:アメリカ証券法は、私が重要な非公開情報を把握する前に損失を避けたり、取引を計画したりするなど、エピソードを軽減することを考慮していますか?
答え:中国にはありません。アメリカ連邦証券法はインサイダー取引に軽減筋があることを認めません。しかも、保存するために不正な取引が発生することさえ避けなければならない
会社は最高の行動基準の名声を主張している。場合によっては、あなたは重要な非公開情報を認識する前にそれを計画しても、計画中の取引を放棄する必要があるかもしれない。したがって、取引を待つことは経済的損失や期待利益を犠牲にする可能性があると思っても、待たなければならない。
Q:もし私が何も売買していなかったら、他の人に重要な非公開情報を教えましたが、彼や彼女が売買したらどうしますか?
答え:現在,インサイダー取引を禁止する法律はインサイダー取引に限られておらず,重大な非公開情報による取引を他人に提案することは不正であり,本政策では明確に禁止されている。これがいわゆる“チップ”だ。あなたは“チップをあげる人”で、もう一人は“チップ人”と呼ばれています。もし告発者がその重要な非公開情報に基づいて売買すれば、あなたも“告発者”もインサイダー取引罪に問われる可能性がある。実際、他人に伝えた家族に伝え、これらの情報を利用して取引を行うと、これらの家族や“酒飲み”も裏取引罪に問われる可能性がある。このようなことを防止するために、会社以外の誰とも、配偶者、家族、友人または商業パートナーを含む会社以外の誰とも重要な非公開情報を議論してはならない。開示は、会社の顧客または供給者、または会社の競争相手のような会社と経済的な関係がある会社を含むが、開示は、会社の保護または許可に関する外部開示に関する会社の政策に従って行われない限り)。これには,当社や当社と業務往来のある会社に関するインターネット上の匿名議論が含まれている.
自分の取引に責任を負うことができ、酒飲みの取引に責任を負うこともでき、酒飲みの取引にも責任を負うことができる。これらおよび他の理由のため、保険を受けている人(または本政策によって拘束されている任意の他の人)は、(A)会社の証券を任意のときに購入、保有または売却することを提案してはならない、または(B)会社内の従業員に重大な非公開情報を開示するか、または会社以外の他の人に重大な非公開情報を開示することを提案してはならない(開示が会社の保護または権限の外部に会社に関する情報を開示する政策に従って行われない限り)。
Q:もし私自身が誰かに裏話をしなかったら、買ったのか売っているのかだけ伝えたらどうすればいいですか
答え:でも、これはまだチップです。まだインサイダー取引に責任を負うことができます。これはチップの形態かもしれないので、他の人に会社の普通株または会社の普通株に関連する任意の派生証券の購入、保有、または販売を提案してはいけません。
Q:もし私がアメリカ以外のところで働いていたら、この政策やインサイダー取引法は私に適用されますか?
答え:答えはイエスです。同じ規則はアメリカと外国の職員たちとコンサルタントにも適用される。米国証券取引委員会(米国投資家保護を担当する政府機関)と金融業監督局(米国証券取引所を規制する私的規制機関)は、海外に本部を置く個人や会社が行う会社証券取引を定期的に調査している。しかも、保証人として、あなたがどこで働いていても、私たちの政策はあなたに適用されます。
Q:私は当社以外のどの上場企業の証券、例えば当社の顧客や競争相手の取引を制限されていますか?
答え:はい、あなたが重大な非公開情報を知っているので、あなたは制限されるかもしれません。米国のインサイダー取引法は、通常、その人がその会社と直接連絡があるかどうかにかかわらず、限られた場合を除いて、上場企業の重大な非公開情報を知っているすべての人がその会社の証券を取引することを制限する。したがって、別の上場企業に関する重要な非公開情報があれば、その会社の証券を取引すべきではありません。当社の役職で他社とその当社との業務往来に関する敏感で重要な情報を得ることがある場合は、この制限に特に注意しなければなりません。
Q:だから、もし私が重大な非公開情報を持っている場合、会社の証券を取引しなければ、私は他の人にチップをあげません。私は潔白ですよね?
答え:これは必ずしも本当とは限らない。あなたがアメリカの法律に違反しなくても、あなたは私たちの政策に違反するかもしれない。例えば、従業員やコンサルタントは、これらの行為が証券法に違反しなくても、彼らの守秘義務に違反したり、会社株を投資として推薦したりすることができる。私たちの政策は法律よりも厳しく、そうすれば、私たちと私たちの従業員とコンサルタントは表面的な不正を避けることができる。したがって、政策全体を慎重に検討してください。
Q:わかりません。では、いつ私の会社の証券を売買できますか?
答え:重大な非公開情報を知っている場合は、情報公開開示後丸2取引日までに、会社の普通株を売買してはいけません。この点で,情報は本政策の目的のために公開されていると考えられる.例えば、水曜日の取引開始前に重大な非公開情報を発表する場合、金曜日に当社の証券取引を実行することができ、水曜日の取引終了後に重大な非公開情報を発表する場合、月曜日に当社の証券取引を実行することができます。以下でさらに議論するように、重要な非公開情報を知らなくても、いかなる取引“封殺”中に当社の普通株を取引することはできません。本ポリシーは、四半期取引販売禁止期間を記述し、電子メールにより追加イベント駆動型取引販売禁止期間を発表することができます(四半期取引販売禁止期間が適用されなくても)
休電期
Q:四半期取引禁止期間は何ですか?
答え:会社の役員、役員、特定の人とその関係者のインサイダー取引をできるだけ減らすために、四半期取引禁売期間を設け、その間、彼らは--重大な非公開情報を知っているかどうかにかかわらず、どの会社の証券取引も行ってはいけません。これは,本政策で述べたことを除いて,すべての上級管理者,役員,指定者およびその関係者は,限られたオープン取引窓口内で自社の証券しか取引できず,取引窓口は一般に公開発表後の2つの完全取引日から開始されることを意味する
会社の年度又は四半期の財務業績は、次の四半期の取引禁売期間開始時に終了する。もちろん、オープンな取引窓口の間であっても、他の方法で重要な非公開情報を持っている場合、あなたは(例外がない限り)どの会社の証券取引も行うことができません
Q:会社の四半期取引禁止期間はどのくらいですか?
答え:四半期ごとの取引禁輸期間は、通常、四半期ごとの第3四半期の15日から始まり(その日が取引日でなければ、前の取引日の終了)、当社の四半期財務業績公開発表後の2つの完全取引日の後に終了します
Q:会社の四半期取引禁止期間は変更できますか?
A.上級管理者、取締役、指定者、またはその関係者による取引を不適切にする未開示情報がある場合、A.最高経営者、最高財務責任者(または一時的財務官)または総法律顧問の判断に基づいて、四半期取引禁止期間を早期に開始することができ、または延長することができる。注目すべきは、四半期取引禁止期間が早期に開始または延長された事実は重要な非公開情報とみなされ、他の誰にも伝えるべきではないことである
Q:四半期取引禁止期間以外に、会社にはどのような販売禁止期間がありますか?
答え:答えはイエスです。時々、会社にとって大きな意味を持つ事件が発生する可能性があり、少数の高級管理者、役員、および/または従業員だけが知っている。活動が依然として重大かつ非公開である限り、最高経営責任者、最高財務官(または臨時最高財務官)または総法律顧問(ある場合)によって指定された者は、会社の証券を取引することができない。この場合、当社は、指定された個人に通知し、彼ら又はその関係者は、当社の証券を取引することができない。特定のイベント取引封鎖の存在も重要な非公開情報とみなされ、他の誰にも伝えるべきではない。特定のイベントで取引が中断されて取引すべきでない者として指定されていなくても、重大な非公開情報を知って取引を行うべきではありません
Q:もし私が販売禁止期間の制限を受けて、私が販売禁止期間の開始日に会社証券の未平倉注文を購入または売却した場合、私のマネージャーに未平倉注文をキャンセルさせて取引を避けてもいいですか?
答え:いいえ、取引計画(以下のように定義されます)に関連していない限り。閉鎖期間の開始時に取引計画に関連するのではなく、未平倉注文があれば、あなたのマネージャーとこれらの注文をキャンセルする責任があります。未決済の注文があれば実行します
取引計画とは無関係な封鎖期間が開始された後、本政策に違反し、インサイダー取引法に違反する可能性もあります
Q:もし私が会社の従業員、役員、役員、コンサルタントでなければ、私は取引禁止期間の制限を受けますか?
答え:そうかもしれません。これは状況によります。当社の雇用関係が取引禁止期間内に終了した場合、その禁止期間の残り時間に制限され、取引禁止期間が終了するまで、当社の証券又は他の適用会社の証券を取引することはできません。もしあなたが会社の雇用契約が取引窓口が開放された日に終了すれば、あなたは次の取引閉鎖期間の制限を受けないだろう。しかし、当社を離れた後に取引禁売期間の制限を受けなくても、重大な非公開情報をご存知であれば、当社の証券や当社と商業取引を行う他の上場企業の証券を取引すべきではありません。あなたが持っている情報が実質的であり、本政策が指す公開伝播でない限り、あなたはこの制限を受けるだろう
Q:すみません、この政策に例外はありますか
答え:保証人が特別な状況で彼または彼女が四半期取引禁止期間内に取引を行う必要があると考えている場合は、総法律顧問に相談しなければならない(総法律顧問がいない場合は、首席財務官または臨時首席財務官に相談する)。当然のことながら、総法律顧問(または、総法律顧問がいない場合、首席財務官または臨時首席財務官)は、その人が実際に会社またはその証券に関連するいかなる重大な非公開情報も知らず、その後問われる可能性のある重大なリスクが存在しないようであってこそ、四半期取引禁止期間内の取引を許可することができると結論している。特定のイベントの取引停止中に例外は得られないだろう。四半期とイベント駆動の取引規制は、本政策が適用されない取引には適用されない。
Q:取引禁止期間内に、あるいは私が重大な非公開情報を持っている時、私は会社が私に与えたオプションを行使することができますか、あるいは会社員の株式購入計画に参加することができますか?
答え:答えはイエスです。オプションを行使したり、会社員の株式購入計画に参加したりすることで株を購入することができますが、取引禁止期間または重大な非公開情報を知っているいつでも、株式を入札または売却してはいけません(取引価格または税金を支払うためであっても)。なお、取引禁止期間または重大な非公開情報を知っているいつでも、オプション純決済または仲介人の協力を実施するキャッシュレス行使(これらのキャッシュレス行使取引は市場販売を含むため)のために株を入札してはならない。この政策は、従業員が最初に会社の従業員株式購入計画(“ESPP”)に参加することを選択し、従業員が任意の登録期間中にESPPの変化に参加することを選択し、またはその後、ESPPに従って購入した株の売却にも適用される。
Q:すみません、どのような事前提出税金取引は本政策の制限を受けませんか?
答え:本政策は、オプションの行使や決済会社が発行する制限株式単位(“RSU”)により株式を発行するために会社に直接株式を渡して源泉徴収義務を履行する行為には適用されない。もちろん、当該株式のいずれかの配当金を行使または帰属する際に受信された株式の任意の市場販売は、使用価格の支払いまたは納税に必要な現金を生成する目的であるか否かにかかわらず、本保険証書のすべての条文によって制限される
Q:私はその会社に投資する共同基金の株式を持ってもいいですか?
答え:答えはイエスです。
Q:当社の普通株を持つ共同基金は取引禁売期間の制限を受けていますか
答え:中国にはありません。当社の株を持っている共同基金をいつでも取引することができます。
Q:10 b 5-1自動取引計画に適用されるルールは何ですか?
答え:改正された1934年の“証券取引法”(以下、“取引法”という。)第10 b 5-1条規則によれば、会社が許可した場合には、誰でも取引計画を立てることができ、その計画に基づいて、ブローカーは、予め定められた基準に基づいて会社証券を売買するように指示される(“取引計画”という。)。取引計画が適切に策定されている限り、当該取引計画に基づいて会社証券を購入·売却することは、本政策の制約を受けない。正確に確定するためには,会社が取引封鎖期間になく,その人が会社に関するいかなる重大な非公開情報も知らない場合には,取引法規則10 b 5-1と会社の10 b 5-1取引計画ガイドラインの要求に従って合格者の取引計画を作成しなければならない.また、すべての取引計画は、策定前に会社の審査·承認を経て、取引計画がすべての関連会社の政策及び適用された証券法に適合していることを確認しなければならない。
Q:本政策が401(K)計画で会社株の購入を許可した理由は何ですか?
答え:お給料控除の選択により、本政策は、定期的に計画に寄付して会社401(K)計画中の会社証券を購入することには適用されません。しかしながら、本政策は、401(K)計画に従って可能ないくつかの選択に適用され、(A)定期供給中に会社株式基金に割り当てられる割合を増加または減少させることを選択することと、(B)計画内に既存口座残高を会社株基金に振り込むか、または転出することを選択することと、(C)融資が会社内の株式基金残高の一部または全部を清算する場合、401(K)計画口座からお金を借りることを選択することと、を含む。および(D)前払い融資により会社株基金に融資収益が分配される場合には,前払い計画融資を選択する.
保証金口座、質権株式、ヘッジ、他社株の投機行為
すみません、私は保証金で会社の証券を購入したり、保証金口座に預けたりすることができますか?
答え:中国にはありません。“保証金購入”とは、ブローカーから借りたお金で会社の証券を購入することです。保証金口座に保有する会社の証券は、1つの口座に含まれている証券を保有し、その口座には、株式を販売して、ブローカーに融資を支払うことができる。いつでも保証金の形で会社の普通株を購入したり、保証金口座に入れたりしてはいけません。
Q:私は会社の株をローンの担保に抵当に入れてもいいですか?
答え:中国にはありません。あなたの株式をローン担保に質権者が取引禁止期間やその他の方法で重大非公開情報を知っているときに株式を譲渡する可能性があります。したがって、あなたはあなたの株をローンの担保にしないかもしれない。
Q:記者が聞いた:保証金口座と質権証券にはどんな問題がありますか?
答え:どの保証金ローンも追加保証金通知の制約を受けます。通知時に重要な非公開情報を持っているかどうかにかかわらず。重要な非公開情報を知っているときに追加保証金通知を出し、他の担保を提供できないか提供できない場合は、インサイダー取引法により、証券の売却(追加保証金通知)により責任を負う可能性があります。たとえ貸手が売却の最終決定を下したとしても、この取引はあなたのせいになるだろう。アメリカ証券取引委員会は、あなたは追加の担保を提供しないことに決めたので、あなたは売却に責任があると考えています。
Q:会社での所有権をヘッジしてもいいですか
答え:中国にはありません。本政策は、前払い可変長期、株式スワップ、セット期間、外国為替基金などの金融商品を使用することを含むヘッジや貨幣化取引を禁止する
Q:なぜヘッジ取引が禁止されているのですか?
答え:そのような取引が、本政策によって拘束された人が、従業員福祉計画または他の方法で取得された会社証券を継続することを可能にすることができる場合があるが、所有権の全てのリスクおよびリターンはない。このような状況が発生した場合、その人は会社の他の株主と同じ目標を持つことができなくなる可能性がある。したがって、この政策によって拘束されたすべての人たちは、このような取引に参加することを禁止された
Q:会社の普通株の派生証券を取引できますか?
答え:中国にはありません。公開取引のコールオプションおよびコールオプションを含む、会社の普通株に関連する派生証券を取引することはできません。さらに、あなたはいつでも空売り会社の普通株または会社の株式に関連する他の任意の内在的な投機取引に従事してはいけません
Q:デリバティブ証券とは何ですか?
答え:“派生証券”とは普通株以外の証券のことで、その性質は投機的であり、一人が比較的少ない資金でその投資をレバレッジ操作することを許可しているからである。派生証券の例には、“コールオプション”と“コールオプション”がある。これは
当社の持分補償計画によって付与された従業員オプションや他の持分奨励とは異なり、本政策では、当該等の奨励は派生証券ではない
Q:空売りとは何ですか?
答え:株価が下がると予想される場合、空売りはマネージャーから株を借りて、売って、最終的に市場で買って、借りた株をマネージャーに返す取引を含めて利益を得ることになります。株価が借金期間中に下落すれば、利益が達成される
Q:なぜ会社はデリバティブ証券取引と空売りを禁止しているのですか?
答え:現在、多くの株価変動の会社は、関連する普通株を実際に保有するのではなく、株価の短期変動を利用して、投機的取引を奨励しようとする誘惑を表しているからである。同社は株主価値の創出に力を入れており、空売り会社の普通株はその価値と衝突し、株主に歓迎されない。
Q:もし私がこの政策の制約を受ける前に公開取引のオプションや他のデリバティブ証券を購入したら、どうすればいいですか?
答え:従業員株式オプションの規則は従業員株式オプション規則と同じである。いつでも公開取引のオプションを行使することができますが、取引禁止期間内に、または重大な非公開情報を知っているいつでも証券を販売してはいけません
Q:常備と制限令はどんな心配がありますか
答え:保証金口座を使用するインサイダー取引違反と同様に、通常および制限命令(上述した承認された取引計画下の通常および制限命令を除く)を実行することは、インサイダー取引違反のリスクを増加させる。仲介人への長期的な指示では,購入や売却の時間を抑えることができないため,保証人が重要な非公開情報を持っている場合には,仲介人が取引を実行することができる.そのため、当社は当社の証券に対する常備指令や指し値指令を奨励していません。本政策によって制約された者が、常備命令または価格制限命令(上述した承認された取引計画下の命令を除く)を使用しなければならないと決定した場合、この命令は、短期内に限定されなければならず、上述した“四半期取引禁止期間”および“特定のイベント取引命令”条項に従ってその取引能力に制限を加えなければならない場合、常備命令または限定命令を使用する者は、そのような指示を直ちにキャンセルしなければならない
会社株取引の前決算
Q:すみません、誰が取引に対して事前清算と事前通知をする必要がありますか?
A:*上記の要件を除いて、事前清算要求を遵守することが通知されたすべての上級管理者、取締役、および他の者は、開放された取引窓口中であっても、事前にコンプライアンスコーディネーターから取引事前清算を得ることなく、会社証券のいかなる取引にも従事してはならない
提案された取引の少なくとも2営業日前に、会社の10 b 5-1取引計画ガイドラインで決定される。そして、コンプライアンスコーディネーターは、取引が継続可能であるか否かを判断し、できれば、取引法第16(A)条に規定する任意の報告要求の遵守を支援する。3営業日以内に完了していない事前決済取引には、新たな事前決済が必要となります
Q:どのような場合、事前承認が必要な個人は事前に株式オプションの行使を通知する必要がありますか?
答え:答えはイエスです。事前承認を受けた者は,未償還株式オプションを行使する計画をコンプライアンスコーディネーターに事前に通知しなければならない.任意の取引が発生すると、上級管理者、取締役、または適用される管理職メンバーは、会社が第16条のいずれかの報告義務の履行を支援することができるように、コンプライアンスコーディネーターおよび会社第16条コンプライアンス計画における“取引実行通知”のタイトルの下で決定された任意の他の個人に直ちに通知しなければならない。
Q:すみません、16条の制約を受けた個人はどのような追加要求がありますか?
答:取引法第16条の規定により、報告義務を有する上級管理者及び取締役は、短期取引(取引法第16(B)条の意味に適合する)及び統制者販売の制限(1933年証券法改正後第144条)を回避し、会社第16条コンプライアンス計画に記載されているすべての適切な第16(A)条報告(表3、4及び5)、並びに規則144に要求された任意の販売通知を提出しなければならない。
制裁やその他の情報
Q:もし私がこの政策に違反したら、何が起こるのでしょうか?
答え:会社の政策に違反した場合、あなたと会社との雇用関係の中止やその他の関係を含む可能性がある懲戒処分を受ける可能性があります
Q:もし私が重要な非公開情報を利用して取引をしたり、他の人に情報を流したりしたら、どんな制裁を受けますか?
答え:会社の懲戒処分に加えて-雇用中止が含まれている可能性があります-あなたは重大な非公開情報を利用した取引で民事制裁を受ける可能性もあります。制裁には、いかなる利益を返すか、または任意の損失を回避すること、および任意の利益に達するか、または任意の損失を回避することができる3倍の罰金が含まれる可能性がある。重大な非公開情報の漏洩に責任があることが発見された者は、彼ら自身が取引を行っていなくても、酒販チェーンの各人が得たいかなる利益や回避された損失にも責任を負い、その金額の最大3倍の罰金を負う可能性がある。しかも、刑事インサイダー取引罪に問われた人は、監禁と追加の罰金に直面する可能性がある。
Q:“損失を避ける”とは何ですか?
答え:マイナス情報が発表される前に普通株や関連デリバティブ証券を投げ売りし、それによって株価が下落した場合、マイナス情報による損失を避けることができる。
Q:すみません、この政策は私にどのくらい適用されますか?
答え:当社との関係が終了した後であっても、本政策は、本政策でより具体的に規定されているあなたの当社証券や他の上場会社証券の取引に適用されます。当社との関係が終了したときに重大な非公開情報を知っている場合は、重大な非公開情報が公開されたり、重要でなくなる前に、当社の証券又は他の適用可能な上場企業の証券を取引することはできません。また、取引禁売期間内に当社を離れる場合は、取引禁売期間が終了するまで、当社の証券又は他の適用会社の証券を取引することはできません。
Q:もし私がこの政策や特定の産業に問題があったら、私は誰に連絡すればいいですか?
答え:もしそうなら、会社のチーフ運営官Pierre Gagnonにメールを送るべきです。メールボックスはpierre.g@nkgenBiotech.comです
Q:この政策の変化は会社の取締役会の承認が必要ですか
答え:答えはイエスです。本政策の変更は、会社の取締役会または正式に任命された取締役会委員会によって承認されなければなりません。会社はその政策と手続きを継続的に検討して更新するために努力している。そのため、当社はいつでも任意の理由で本政策を修正、変更、または終了する権利を保持しています。
株式会社 NKGen バイオテクノロジー
インサイダー取引政策
認証する
致:NKGen Biotech,Inc.
私は_私がNKGen Biotech,Inc.あるいはNKGen Biotech,Inc.と他のサービス関係を構築している間、すべての面で本政策の具体的な要求を遵守することに同意します。本政策は私とNKGen Biotech,Inc.(またはその子会社)との雇用または他のサービス関係の実質的な条項を構成しており、私はすべての面で本政策を遵守できなかったのが理由で契約を終了する根拠であることを理解しています
(署名)
(名前)
(日)