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NKGen Biotech，Inc.(およびその子会社、略称“会社”)は最高の商業行為と道徳基準を維持することに取り組んでいる。本“商業行為と道徳基準”(以下は“基準”と略称する)は、この承諾を支持する商業実践と行為原則を反映している。私たちはすべての従業員、管理者と取締役が以下に述べる商業実践と原則を読んで理解するだけでなく、商業意思決定を行う時に良好な判断力と最高の個人道徳基準を運用することを望んでいる。自分の行動だけでなく、あなたの家族、大切な他の人、あなたの家の他の人の行動も考慮しなければならないことを覚えておいてください。規則における従業員への言及は、上級職員と役員(適用されるような)をカバーすることを目的としている。

いくつかの行為が基準に違反する可能性があるかどうかを迷わずに尋ね、懸念を表現したり、グレーゾーンを明確にしたりする。あなたはまた可能な違反を警戒して、報復を恐れるのではなく、それらを報告しなければならない。問題提起や本指針違反をどのように報告するかについては，次の16節を参照されたい.

この規則基準に違反したいかなる従業員も懲戒処分を受ける可能性があり、これは違反行為の性質及び従業員の歴史に依存し、範囲は警告又は非難から雇用終了まで、適切な場合には、民事法行動をとったり、規制部門又は刑事起訴を移管したりすることができる。

この基準は広範なビジネス行動をカバーしているが、私たち従業員、上級管理職、および役員の行動に関する唯一の文書ではない。例えば、この守則は、反腐敗コンプライアンスおよびインサイダー取引に関する単独で、より詳細な政策を言及する。また，会社には，その従業員，上級管理者，役員，他の人に適した他の政策やプログラムがあり，嫌がらせや差別などに関する政策が含まれている。もしあなたの行動やあなたが観察した任意の行動が適切かどうかについて質問があれば、あなたは質問する責任があります。

本仕様をよく検討した後、添付ファイルAとしての確認書にサインして、本仕様を遵守することに同意したことを示してください。証明書は、本規則を受け取ってから10(10)営業日以内に、会社が規定する方法で、または会社が要求する可能性のある年度に、会社コンプライアンス官(“コンプライアンス官”)として指定された人(“コンプライアンス官”)または当該コンプライアンス官が指定した者に電子的に返送しなければなりません。

私たちの政策は高い基準の誠実さを促進するために、誠実で道徳的な方法で私たちの問題を処理することだ。会社の誠実さと名声は私たちと関係のあるすべての人が仕事にもたらす誠実さ、公平さ、正直さにかかっています。揺るぎない個人の誠実さと穏健な判断力は企業の誠実さの基礎である。

法律を守ることがこの規則の基礎だ。私たちの成功は、すべての従業員が法律の指導の下で運営され、現地、国家、国際当局と協力することにかかっている。私たちは従業員がその業務単位と職責分野に適用される法律と法規要件を理解することを願う。私たちはあなたがこのような法律、規則、そして規制のすべての細部事項を記憶することを望んでいませんが、私たちはあなたがいつ他人に提案を求めるかを決定することを願います。もしあなたが法律コンプライアンスに問題があるなら、迷わずあなたの主管者やコンプライアンス官に答えを求めてください。これは重要です。

国内又は国外の法律、規則及び法規に違反した個人及び会社は、民事及び/又は刑事罰を受ける可能性がある。電子メールを含む行為及び記録は、内部及び外部監査を受け、政府調査又は民事訴訟が発生したときに第三者によって発見される。適用された法律と道徳的義務を理解して遵守することはすべての人の最善の利益に合致する。

従業員、上級管理者、取締役または他の機密(または“インサイダー”)情報を得る権利がある人は、会社の業務を展開するためでなければ、株式取引または他の任意の目的にその情報を使用してはならない。当社または他社に関する非公開情報はすべて機密情報とされています。証券売買に関する重大·非公開情報を用いて，これらの情報に基づいて投資決定を行う可能性のある他の人にチップを“提供”することは，不正である.より詳細については、会社のインサイダー取引政策を参照されたい。

私たちの従業員、高級管理者、および取締役は、賄賂、腐敗、または特定の個人、会社または国との業務を禁止する法律を含む、彼らの旅行、経営、および他の方法で業務を展開するすべての国/地域の適用法律を遵守しなければならない。一部の国では、いくつかの法律が実行されていない、あるいはこれらの法律に違反して大衆から批判されないという事実は、守られない言い訳として受け入れられないだろう。会社の反腐敗政策も参照してください。

独占禁止法は、競争過程を保護し、刑事罰を含む特定の種類の違反行為に厳しい処罰を加えることを目的としている。これらの法律は，激しい競争が最も公共の利益に合致し，競争相手間の不正な合意や談合が損失を被ることを前提としている.独占禁止法は一般的に禁止されている：

·正式または非公式の合意、顧客が製品を転売することができる価格を決定または決定するか、または顧客が自分の価格および商業条項を制定する能力を制限する他の行動(例えば、固定利益)。発売提案転売価格は通常受け入れられますが、これらの価格が事実上の最低価格ではないことを確認しなければなりません

我々の戦略、パイプライン製品、商業意図、潜在的なパートナー関係および協力関係の決定、業務計画、予算、予測、予測、財務および運営情報、定価、生産および在庫のようないくつかのタイプの情報は、交換がどんなに無実であっても勝手であっても、ビジネス環境であっても社会環境であっても、競争相手と交換されてはならない。

独占禁止法は、刑事罰や潜在的な罰金や損害賠償を含むいくつかの種類の違反行為に対して厳しい処罰を規定しており、場合によっては罰金や損害賠償が倍に増加する可能性がある。会社が業務を展開している各司法管区の反独占や不正競争法律の要求を知ることは困難である可能性があるため，従業員はこれらの法律に関する問題に遭遇した場合には，その主管やコンプライアンス官の助けを求めるべきである。

連邦法律では，誰や会社がコミュニティや環境に被害を与える可能性のある危険物質で環境を汚染しても，刑事責任を負うことが規定されている。環境法違反は罰金と監禁に関するかもしれない。従業員が会社業務を展開する際には，適用されるすべての環境·安全法律(適用されるOSHA基準を含む)を遵守することが望まれる。

私たちの従業員、上級管理職、取締役が会社の最大の利益と衝突したり、会社の商業取引で分割できない忠誠度を奪う可能性のある影響を受けないことを願っています。表面的な利益衝突であっても破壊的である可能性があり、避けなければならない。利益の衝突が存在するかどうか、あるいは利益の衝突が存在するかどうかはまだ分からない。以下は、問題のある利益衝突に関連する可能性があるいくつかの場合である

もしあなたが潜在的な衝突に何か疑問がある場合、またはあなたが実際または潜在的な衝突を認識し、あなたが役人または役員でない場合、あなたはあなたの主管またはコンプライアンス官とこの問題を議論しなければならない。事前に適合者の承認を求める前に，監督者は利益衝突事項を許可したり，問題のある利益衝突が存在するかどうかについて決定を下してはならない

もし潜在的または実際的な衝突があれば、あなたはこれをコンプライアンス官と直接議論しなければならない。上級管理者及び取締役は、当社取締役会(“取締役会”)の指名及び企業管理委員会(“指名委員会”)又は取締役会が明確に指定する可能性のある他の委員会の認可及び決定を求めることができる。

あなたが会社での地位や会社の財産や情報を使用して提示または発見した会社の機会を利用してはいけません。あなたが個人的に得た機会であっても、もしそれらが私たちの既存のまたは提案されたビジネスラインと関連していれば、疑問視されるかもしれない。我々のビジネスラインに直接関連する投資や外部ビジネスチャンスの重大な参加は事前に承認されなければならない。あなたはあなたの会社での地位や会社の財産や情報を利用して不正な個人的利益を図ってはいけませんし、いかなる方法でも会社と競争してはいけません。

私たちの記録と公開開示の完全性は、私たちの帳簿分録をサポートする情報の有効性、正確性、および完全性に依存する。したがって、私たちの会社と業務記録は正確で正直に記入されなければならない。虚偽や誤った項目をでっち上げることを厳禁する.私たちの記録は私たちの業務を管理する基礎であり、顧客、サプライヤー、債権者、従業員、他の人に対する私たちの義務を履行するために非常に重要です。私たちはまた私たちの会計と他の業務と会社の記録に依存して公開提出された報告書を準備しています。証券法はこれらの報告書に全面的、公平、正確、適時かつ理解可能な開示を提供し、私たちの財務状況と経営結果を公平に反映することを要求する。これらの報告書を作成または確認するために任意の貢献をした従業員は、私たちの財務開示が完全で正確で透明であることを確実にするために努力しなければならない。これらの基準から逸脱していることを認識している従業員は、主管、コンプライアンス官、取締役会監査委員会(“監査委員会”)または第16条に記載されている他のコンプライアンス資源のうちの1つに、彼または彼女が知っていることを迅速に報告する責任がある

·すべての従業員は、会社の財務部およびその独立した公共会計士、コンサルタント、弁護士と十分に協力し、彼らの質問に率直に答え、会社の帳簿と記録の正確かつ完全な確保を支援するために、完全かつ正確な情報を提供しなければならない

·従業員は、会社の任意の報告書中の任意の虚偽または誤解的な陳述を故意に(または誘導または奨励してはならない)、または会社の任意の報告書における開示がすべての重要な側面で正確であるように、または故意に必要な情報を見落としてはならない(または他の人のいずれかの報告書を招いたり、奨励したりする)。このような基準に反することを認識している従業員は、コンプライアンス官または第16節で説明した他のコンプライアンス資源に、彼または彼女が知っていることをタイムリーに報告する責任がある。

非道徳的または不法な商業行為。当社のサービスに関する陳述は真実、誤解性、詐欺性、または詐欺性でなければなりません。不正な手段で他人の独自情報を取得することを禁止し、不正に取得した商業秘密情報を占有してはならず、他社従業員を機密情報を漏洩しないように誘導してはならない。他の企業の商業秘密または他の機密情報を構成する可能性のある情報を誤って取得した場合、または提案された情報収集の正当性に何か疑問がある場合には、16節でさらに説明したように、担当者またはコンプライアンス官に問い合わせなければなりません。

あなたは私たちの顧客、サプライヤー、従業員、そしてあなたが仕事を実行する間に接触した他の誰でも公平に扱わなければならない。調達に参加する従業員は特別な責任があり、製品とサービスを購入する時に公平な競争の原則を遵守し、完全に正常な商業考慮に基づいてサプライヤーを選択し、例えば品質、コスト、供給、サービスと名声は受信した特殊な優遇によってではない。

政府関係者に関する贈り物やもてなしは会社の反腐敗政策に規定されている。プレゼントまたは招待の提供および/または会社に適合する他の政策および手続き(会社の腐敗防止政策を含む)を受信した場合、民間部門と同行するビジネスプレゼントおよび招待は、一般に受け入れることができる。

あなたが提供または受け入れた任意のプレゼントまたは招待が本規則の規定に適合しているかどうかを心配している場合は、第16節で述べたように、あなたの主管またはコンプライアンス官に許可を申請しなければなりません。

すべての従業員、高級管理者、そして役員は私たちの資産を保護し、その効率的な使用を確保しなければならない。窃盗、不注意、そして浪費は私たちの財政状況と経営結果に直接影響を及ぼす。事務用品、コンピュータ設備、建物、製品などの私たちの財産は、付随する個人使用が許可される可能性があるにもかかわらず、合法的な商業目的にしか使用できないと予想される。しかし、当社の会社名、当社に所有または関連する任意のブランド名または商標または任意の信頭便箋をいかなる個人目的にも使用してはなりません。

当社の最も重要な資産の一つは、機密情報です。当社の従業員、役員または取締役として、当社または他の企業に関する機密および専有情報を知る可能性があります。機密情報には、ビジネス、マーケティングおよびサービス計画、財務情報、当社の製品および製品候補に関する情報、データ、知的財産に関する情報、または規制開発に関する情報が含まれます。

顧客、仕入先、およびパートナーは、会社員、顧客、または他の個人に関する個人識別情報(例えば、名前、住所、電話番号、および社会保険番号を含む)および同様のタイプの情報を提供してくれる。これらの情報は、特許、商標、著作権、商業秘密法律、または他の知的財産権によって保護される可能性がある。あなたはこの情報を秘密にすることに注意しなければならない。機密情報を含む材料は安全に保存されなければならない。許可されておらず、私たちの業務、情報、または将来性に関する任意の情報をインターネット上に掲示したり、討論したりすることは禁止されている。エレベーター、空港、レストランなどの公共の場や社内の“準公共”エリア(例えばカフェテリア)で敏感な情報を議論する際は慎重にしましょう。当社のすべての電子メール、音声メール、その他の通信は秘密にされていると推定され、合法的なビジネス目的でなければ、当社以外で転送または伝播することはできません。会社員は、独自の情報および発明協定の条項または彼らが同意するその雇用に関連する同様の条項の制約を受ける。

会社が他社や組織と相互作用するため、従業員は他社の機密情報が公衆に提供される前にこれらの情報を知ることができる場合がある。このような情報のセキュリティやセキュリティは，会社の類似した性質のセキュリティや独自の情報と同様でなければならない.場合によっては、従業員は、会社が別の会社で権益を持っているか、他の会社に参加している事実を機密視しなければならない。

この政策は、これらの他の従業員が合法的にこれらの情報を理解してその仕事の義務を履行する必要がない限り、外部、さらには他の会社の従業員と機密または独自の情報を議論することを避けることを要求する。このような情報を不正に使用または伝播することも不法であり、民事責任および/または刑事罰をもたらす可能性がある。

すべての職員たちはまた無意識に機密情報を漏洩しないように注意しなければならない。メモ、ノート、コンピュータディスク、ノートパソコンなどの機密情報を含む材料は、安全に保存されなければならない。従業員が自分の名前を使用しているか、仮名を使用しているかにかかわらず、どの従業員も“チャットルーム”で会社の業務、情報、または潜在的な顧客を議論してはならない。エレベーター、空港、レストランなどの公共場所及び社内の“準公共”区域、例えば公共廊下或いは食事エリアを検討する際には、敏感な情報を慎重に処理すべきである。

我々の政策は、不適切な宣伝を回避し、会社と利害関係のあるすべての人が平等な情報を得る機会を確保するために、特定の限られたチャネルのみを介して会社に関する重要な情報を公衆に開示することである。ジャーナリズムおよび金融アナリストのすべての照会または着信は、最高経営責任者、最高財務責任者、またはこれらの責任を時々転任することができる他の者に転送されるべきである。会社情報を開示する適切なルートに関する情報は、会社の会社開示政策を参照してください。

本仕様に関連する任意の問題、あなたの最も直接的なリソースはあなたの担当者であり、彼はあなたが必要な情報を持っているか、または問題を他の適切なソースに渡すことができるかもしれません。しかし、あなたは時々あなたの上司に会いたくないかもしれない。このような状況で、あなたはいつでもコンプライアンス官とあなたの懸念について議論することができます。私たちは、私たちの総法律顧問を指定していますか、または現在個人がこの職に就いていない場合、私たちの首席運営官は、本プロジェクトを監督するためにコンプライアンス官の職になります。コンプライアンス関係者はCompliance@nkgenBiotech.comで連絡することができる.もしあなたがコンプライアンス官との会話に気分が悪くなった場合、彼または彼女があなたの部門で働いているか、あるいはあなたの主管の一人なので、監査委員会の議長に連絡してください。

もしあなたが疑わしいまたは実際にこの規則に違反した行為があることを知っている場合、あなたはすぐに報告する責任があり、私たちはあなたの従業員、役人、または役員に直ちに懲戒処分を取るつもりです。コンプライアンス幹事は、すべての報告書の規則違反の可能性のある行為を迅速に調査し、特定の場合には可能な限り高度に秘密にします。

ホットライン(949)988-0313に電話したり、電子メールでCompliance@nkgenBiotech.comに電子メールを送信したり、会社の監査や会計事項への懸念、その他の懸念など、本基準に違反した行為を通報することができます。もしよろしければ、着信者識別情報がないので、匿名で電話番号をかけることができます。この場合、コンプライアンス当局者は、この件を調査するために必要となる可能性のある後続の詳細情報をあなたから得ることができません。あなたが身分を表明するか匿名を維持するかにかかわらず、匿名通報サービスとのあなたの連絡は、本規則の目標範囲内で合理的に可能な範囲内で厳密に秘密にされます。

もしどんな調査もこの規則に違反する可能性があることを示していれば、私たちはこのような状況で適切だと思う行動を取るだろう。会社が従業員、高級管理者又は取締役が規則違反行為に責任を負うべきであると認定した場合、当該従業員、高級管理者又は取締役は解雇を含む懲戒処分を受け、適切な場合には、民事訴訟又は刑事起訴を行う。

本指針に対するいかなる変更も指名委員会のみで行い、取締役会の承認を提案し、取締役会の承認後に発効する。指名委員会は、少なくとも毎年、本基準の十分性を検討し、再評価し、指名委員会が適切と思われる任意の修正を取締役会に提案する。すべての変更は法律や法規の要求に従ってタイムリーに開示されなければならない。

本規則は時々改訂された後、当社のウェブサイトに掲示されなければなりません。当社は、その年度委託書に、本規則が当社のサイトで閲覧でき、法律又は法規の要求に応じてサイトアドレスを提供することができることを説明しなければならない。