アメリカ合衆国
証券取引委員会
ワシントンDC20549
FORM
現在の報告書
証券取引法第13条または第15(d)条に基づく
1934年の証券取引法第13条または第15(d)条に基づく
報告日(最初に報告された事象の日付):
(その規約で指定された正確な名前の登録者)
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(州またはその他の管轄区域) |
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(委員会 ファイル番号) |
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(税務署の雇用者 識別番号) |
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(主要執行事務所の住所)(郵便番号) |
登録者の電話番号(地域コードを含む): (
(前回報告以降に変更した場合は、以前の名称または以前の住所)
以下の規定の一つに基づく登録者のフォーム 8-K 提出の義務を同時に満たすことを意図している場合は、該当するボックスをチェックしてください。
証券法第425条に基づく書面による通信(17 CFR 230.425) |
証券取引法第14a-12条に基づく勧誘資料(17 CFR 240.14a-12) |
取引所法第14d-2(b)条に基づく開始前通信(17 CFR 240.14d-2(b)) |
取引所法第13e-4(c)条に基づく開始前通信(17 CFR 240.13e-4(c)) |
法第12(b)条に基づく登録証券:
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各種類の名前 |
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取引 シンボル |
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登録された取引所の名称 上場している取引所 |
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(ナスダックキャピタルマーケット) |
本登録項目230.405に規定される『新興成長企業』または本章の規定12b-2に規定される『新興成長企業』である場合は、チェックマークを付けます。
新興成長企業
新規C会社であれば、エクスチェンジ法第13条(a)に基づく新しいまたは改訂された財務会計基準の順守に対して、延長移行期間を使用しないことを選択した場合は、チェックマークで示してください。 ☐
項目3.01。 |
上場規則もしくは基準の達成不明または廃止の通知; 上場先の移転。 |
2024年4月15日、BIOLASE株式会社(以下、当社)は、The Nasdaq Stock Market LLCの上場資格部門(以下、部門)の上級管理職からスタッフ決定書(以下、スタッフ書簡)を受け取り、当社がナスダック・キャピタル・マーケットでの取引停止の対象となる可能性があることを通知されました。これは、当社が2024年1月19日から3月1日まで連続して$1.00の最低終値入札価格の要件を満たすことができなかったために、リスティング規則5550(a)(2)によって要求され、当社が自動的なコンプライアンス期間の対象外であり、パネルが定めた決定(2023年8月14日日付)がリスティング規則5815(d)(4)(B)に基づき、取締役会監視役に一年間指名されたことによります。このことに基づき、当社は時間内にパネルに対して審理を請求するつもりです。審理請求は、ヒアリングを前にしたパネルによる任意の追加延長期間の告知を待つことなく、停止または上場廃止措置を自動的に留保します。この点について、リスティング規則に基づき、パネルは当社に対して2024年10月14日を超えない追加の延期を認める権限を有しています。
スタッフ書簡はさらに、リスティング規則5810(c)(3)(A)(iv)に基づき、前2年間に累積比率250株以上の逆株式分割を実施しているため、当社に自動的なコンプライアンス期間は提供されないことを指摘しました。
スタッフ書簡には、前記によると、2024年1月19日から3月1日までの30日連続ビジネスの最低終値入札価格の要件を満たすことができなかったため、リスティング規則5550(a)(2)に従って必要な通知を、当社が受け取った前回の手紙(2024年3月4日日付)を上書きする決議が下されました。2024年3月4日の手紙は、誤ってスタッフによって発行されました。
署名
1934年証券取引法の要件に基づき、当該報告書は、以下に署名・認証された担当者によって、当社の代表として正当に認証されたものです。
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バイオレーズ株式会社 |
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日付:2024年4月19日 |
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署名: |
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/s/ジョンR.ビーバー |
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氏名:John R. Beaver 役職:社長兼最高経営責任者 |
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