全米

証券取引委員会

ワシントンD.C. 20549

フォーム8-K

現在の 報告書

1934年の証券取引法第13条または15(d)に基づく

証券取引法（Securities Exchange Act）の

レポートの日付（最も早いイベントの日付）：•

Adial Pharmaceuticals, Inc.

（規約で規定されている正確な登録者名）

4870 Sadler Road, Ste 300

グレンアレン, バージニア 23060

(主要役員の所在地)

(804) 487-8196

(記載者の電話番号を含む)

該当なし

（旧名称および前住所）

登録者によるフォーム8-Kの提出が、以下の規定のいずれかの義務を同時に満たすことを意図している場合は、下の適切なボックスにチェックを入れてください（詳細については、下記の一般的な指示A.2を参照してください）：

登録者のファイリング義務を、以下の規定のいずれかの義務を同時に満たすために意図されたフォーム8-Kの提出である場合は、以下の適切なボックスにチェックを入れてください：

法律第12(b)条に基づき登録された証券:

証券法第1933条（この章の§230.405）の規則405または証券取引法第1934条（この章の§240.12b-2）の規則12b-2で定義される新興成長企業である場合は、チェックマークによって示してください。

新興成長企業☐

新興企業である場合、Exchange Actの第13(a)条に基づく、新しいまたは改訂された財務会計基準への適合のための延長移行期間の使用を選択しなかったことを示してください ☐

アディアル製薬株式会社（「会社」と呼ぶ）は、2024年4月18日に、H.C.ワインライト＆Co.、LLC（「営業代理人」または「ワインライト」）と販売契約（「ATM契約」と呼ぶ）を締結し、営業代理人を通じて普通株式（1株あたりの名目金額$0.001）を時期を区別せずに一定の制限を設けて、販売することができるようにしています（「オファリング」）。

ATM Agreementの下で、会社は、ATM契約で規定された一定の制限に基づいて、営業代理人を通じて普通株式を時期を区別せずに販売するためのパラメータを設定します（「オファリング」）。ATM契約）に記載されている指示に従って、ATM契約で提供および販売される普通株式のオファーおよび販売は、目論見書の追加設定（2024年4月18日日付）およびそれに含まれる基本目論見書に基づいて実施されます。2024年1月24日日付（「ATM目論見書付」と呼びます）。この目論見書は、2024年1月12日に登録者が米国証券取引委員会（「SEC」）に最初に提出したフォームS-3（ファイル333-276496）で初めて提出され、2024年1月24日にSECによって効力を持って申請されました。ATM目論見書に記載されている販売可能な普通株式の総市場価値は現在、Form Sの一般的な指示I.B.6の制限に基づいて$4,283,650であり、3に記載されています。-3。

ATM Agreementに基づく普通株式のオファリングおよび販売は、(ファイル333-276496)のフォームS-2024によって登録者が最初に提出した構成書類に含まれるATM目論見書付によって実施されます。2024年1月24日にSECによって効力を持って申請されました。ATM目論見書）。ATM Agreementの規定に従い、営業代理人は、Nasdaq Stock Market LLC（「Nasdaq」）または普通株式の他の既存の取引市場上で直接販売されたものを含む、証券法1933年（修正後）（以下、証券法という）で定義されている「市場でのオファリング」とみなされる方法で株式を販売することができます（ルール415(a)(4)で制定されています。また、会社の事前に書面での承認に基づき、営業代理人は、民法で許可される他の方法で譲渡取引を含む、法的に許可される他の方法で株式を販売することもできます。

配置通知書の提出後、ATM契約の条件に従って、営業代理人は、記載者の指示に基づいて時期を区別せずに普通株式を販売するために、通常の取引および販売の慣行、適用法、規則、規制およびNasdaqの規則に一致する商業上合理的な努力を行います。 会社には、ATM Agreementの下で普通株式を販売する義務はありません。また、ATM契約の勧誘およびオファーをいつでも中止することができます。営業代理人は、ATM契約に基づいて原則的に主体として普通株式を購入する義務はありません。

ATM Agreementにより、会社は、ATM契約に基づいて普通株式の販売代理人としてサービスを提供した場合に手数料を支払います。営業代理人は、ATM契約に基づいて普通株式の販売から得られる総収益の固定手数料率（3.0％）に基づく補償を受ける権利があります。会社は、営業代理人と営業代理人の一部の関係会社に、証券法の責任を含む慣行的な保証および貢献の権利を提供することに合意しています。会社は、ATM Agreementの締結に関連する特定の費用について、合計で$50,000（ただし、Wainwrightの弁護士の法定の聴聞会ごとに最大$2,500）まで、出費を負担することに合意しています。 ATM契約には、買い付けに関する一般的な表明および保証および普通株式の配置に関する条件が定められており、ATM契約に基づく普通株式の販売義務は、登録声明の効力発生など、特定の条件の達成に準拠しています。しかしながら、その他の慣習的なクロージング条件を含みます。

ATM契約は、普通株式のオファリングに対する引受代理人としてのサービスを提供するために営業代理人に手数料を支払うことを定めています。営業代理人は、ATM契約に基づいて普通株式の販売から得られる総収益の固定手数料率（3.0％）に基づく補償を受ける権利があります。会社は、証券法の責任を含む、営業代理人とその関連会社に通常の免責および貢献権利を提供することに合意しています。さらに、会社は、ATM契約を締結するための一部の特定の費用を、合計で$50,000（但し、Wainwrightの弁護士の法定の聴聞会ごとに最大$2,500）まで負担することに合意しています。

ATM Agreementに基づく普通株式のオファリングは、（i）ATM Agreementによって対象とされるすべての普通株式が販売された場合、または（ii）ATM Agreementの許可により終了する場合があります。

ATM契約の前述の説明は完全ではなく、その全文はこの現在の8-Kフォームのエキシビット1.1として提出され、ここで言及されています。

この現在の8-Kフォームは、ここに議論されている証券を売るオファーではなく、それらの証券のいかなる州または管轄区域でも、そのようなオファー、勧誘、または販売が違法となる前に、そのような州または管轄区域の証券法の登録または資格付けが行われるべきではありません。

ATM契約に基づいて発行されるCommon Stockの合法性に関するBlank Rome LLPの法的見解のコピーが、この現在の8-Kフォームのエキシビット5.1として添付されています。

項目9.01。財務諸表および展示品。

（d）展示品。

署名

証券取引委員会法（Securities Exchange Act）の要件に基づき、登録者は、ここに正式に承認された下級代理人により、この報告書に署名させることにより、この報告書を適切に作成しました。

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