米国
証券取引委員会
ワシントンD.C. 20549
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現在のレポート
第13条または第15条 (d) に基づく
1934年の証券取引法の
報告日 (最初に報告されたイベントの日付):
シーゲイト・テクノロジー・ホールディングス公開有限会社
(憲章に明記されている登録者の正確な名前)
| (州またはその他の管轄区域) 法人または組織） |
(委員会 ファイル番号) |
(IRS) 雇用主 識別番号) |
| (主管事務所の住所) | (郵便番号) |
登録者の電話番号 (市外局番を含む):
N/A
(前回の報告以降に変更された場合、以前の名前または以前の住所)
Form 8-Kの提出が、以下のいずれかの条項に基づく登録者の申告義務を同時に履行することを目的としている場合は、以下の該当するボックスにチェックを入れてください（下記の一般指示A.2を参照）。
| 証券法（17 CFR 230.425）に基づく規則425に基づく書面による通信 |
| 取引法（17 CFR 240.14a-12）に基づく規則14a-12に基づく資料の勧誘 |
| 取引法（17 CFR 240.14d-2 (b)）に基づく規則14d-2 (b) に基づく開始前の連絡 |
| 取引法（17 CFR 240.13e-4 (c)）に基づく規則13e-4 (c) に基づく開始前の連絡 |
同法第12条 (b) に従って登録された証券：
| 各クラスのタイトル |
取引 |
各取引所の名称 | ||
登録者が1933年の証券法の規則405（この章の§230.405）で定義されている新興成長企業であるか、1934年の証券取引法の規則12b-2（この章の§240.12b-2）で定義されている新興成長企業であるかをチェックマークで示してください。
新興成長企業
新興成長企業の場合は、登録者が取引法第13条 (a) に従って規定された新規または改訂された財務会計基準を遵守するために延長された移行期間を使用しないことを選択したかどうかをチェックマークで示してください。☐
| アイテム 7.01 | 規制FD開示. |
ケイマン諸島の法律に基づく有限責任免除会社であり、シーゲイト・テクノロジー・ホールディングス・ピーエルシー（以下「当社」）の子会社であるシーゲイトHDD Cayman（「Seagate HDD」）が発行する2028年満期の 3.50% 交換可能普通社債の潜在的な希薄化効果を投資家が評価できるように、当社は以下の情報を提供いたします。
2023年9月13日、シーゲイトHDDは、2028年6月1日に満期を迎える2028年満期の 3.50% 交換可能なシニアノート（以下「債券」）の元本総額15億ドルを発行しました。
ノートの初期為替レートは、ノートの元本1,000ドルあたり普通株式12.1253株で、これは1株あたり約82.47ドルの初期交換価格に相当します。
Seagate HDDは、債券を管理する契約に基づき、転換時に手形の元本を現金で決済することが義務付けられており、現在の信用契約では、当社の普通株式の発行を通じて元本を超える価値を決済することが義務付けられているため、会社は転換後の手形に関連する希薄化株式の増分を計算しています。報告期間中の普通株式の平均市場価値が1株あたり82.47ドルの交換価格を上回った場合、希薄化後の株式の増分は、当社のGAAPベースの1株当たり利益（「EPS」）の計算に反映されます。
2023年9月13日、当社とSeagate HDDは私的に交渉したキャップコール取引を開始しました。これにより、会社の普通株式の希薄化の可能性を減らしたり、元本を超える手形を交換する際に会社が行う必要のある現金支払いを相殺したりすることが期待されます。上限付きコール取引では、平均市場価値が上限付きコール取引の行使価格を上回ると、会社の非GAAPベースの1株当たり利益（「EPS」）が徐々に希薄化され、そのような減額または相殺には上限が適用されます。上限付き通話取引の上限価格は、最初は1株あたり107.8480ドルです。
次の表は説明を目的としており、当初の転換レートでの当社の普通株式の仮想四半期平均市場価格に基づいて、為替取引後の将来のGAAPおよび非GAAPベースの1株当たり利益（「EPS」）の計算に含まれる可能性のある希薄化株式を反映しています。
手形に関する詳細については、2023年9月13日付けで証券取引委員会および債券の契約書に提出され、2023年9月13日に会社のフォーム8-Kで提出された当社の報告書を参照してください。下記の金額は監査されていません。
この項目7.01の情報は「提供済み」であり、取引法第18条の目的で「提出」されたとは見なされず、そのようなセクションの責任の対象とは見なされません。
シーゲイト・テクノロジー・ホールディングスplc
仮説上の希釈表
（株価を除く千単位）
| 仮説的 四半期ごと 平均株価 (1) |
変換された場合 方法:希薄化株式 ギャップEPS (2) |
調整 キャップドコールから |
純希薄化株式 非GAAPベースのEPS |
|||||||||||
| $ | 70.00 | — | — | — | ||||||||||
| $ | 75.00 | — | — | — | ||||||||||
| $ | 80.00 | — | — | — | ||||||||||
| $ | 85.00 | 541 | (541) | ) | — | |||||||||
| $ | 90.00 | 1,521 | (1,521) | ) | — | |||||||||
| $ | 95.00 | 2,399 | (2,399) | ) | — | |||||||||
| $ | 100.00 | 3,188 | (3,188) | ) | — | |||||||||
| $ | 105.00 | 3,902 | (3,902 | ) | — | |||||||||
| $ | 107.85 | 4,280です | (4,280) | ) | — | |||||||||
| $ | 110.00 | 4,552 | (4,196) | ) | 356 | |||||||||
| $ | 115.00 | 5,145 | (4,013) | ) | 1,131 | |||||||||
| $ | 120.00 | 5,688 | (3,846) | ) | 1,842 | |||||||||
| $ | 125.00 | 6,188 | (3,692) | ) | 2,496 | |||||||||
| $ | 130.00 | 6,650です | (3,550) | ) | 3,099 | |||||||||
| $ | 135.00 | 7,077 | (3,419) | ) | 3,658 | |||||||||
| $ | 140.00 | 7,474 | (3,297) | ) | 4,177 | |||||||||
| $ | 145.00 | 7,843 | (3,183) | ) | 4,660 | |||||||||
| $ | 150.00 | 8,188 | (3,077) | ) | 5,111 | |||||||||
| (1) | 「仮想の四半期平均株価」は1株あたり最大150ドルと表示されていますが、希薄化は1株あたり150ドルを超えて継続します |
| (2) | 希薄化後のGAAP EPSに含める必要がある、交換可能なシニアノートの基礎となる株式総数を表します |
将来の見通しに関する記述に関する注意事項
この文書には、1995年の民間証券訴訟改革法の意味における将来の見通しに関する記述が含まれています。将来の見通しに関する記述には、特定の仮定に基づいた将来の出来事に対する現在の予想を示しており、歴史的事実とは直接関係のない記述も含まれます。将来の見通しに関する記述には、とりわけ、GAAPおよび非GAAPベースのEPSの計算に含まれる潜在的な希薄化株式の合計に関する記述が含まれます。将来の見通しに関する記述は通常、「期待する」、「意図」、「計画」、「期待する」、「信じる」、「見積もる」、「予測する」、「プロジェクト」、「すべき」、「かもしれない」、「するかもしれない」、「する」、「できる」などの言葉、これらの単語のバリエーション、および比較可能な用語で識別できます。、将来の出来事や状況を指すことを目的としています。ただし、これらの言葉や類似の表現がないからといって、その記述が将来を見据えたものではないというわけではありません。将来の見通しに関する記述は、さまざまな不確実性やリスクの影響を受けやすく、その結果、会社の実際の業績が過去の経験や会社の現在の期待や予測と大きく異なる可能性があります。これらのリスクと不確実性には、米国証券取引委員会に提出されたフォーム10-Qまたはフォーム10-Kに関する当社の最新の定期報告書の「リスク要因」および「財務状況と経営成績に関する経営陣の議論と分析」というキャプションに記載されているものが含まれますが、これらに限定されません。この文書の将来の見通しに関する記述は、その日付時点で当社が入手できる情報に基づいており、その時点でのみ述べられているので、過度に信頼しないでください。当社は、適用法で義務付けられている場合を除き、作成日以降の出来事や状況を反映するように将来の見通しに関する記述を更新する義務を負いません。
署名
1934年の証券取引法の要件に従い、登録者は、登録者に代わってこの報告書に署名させ、これにより正式に権限を与えられた署名者に正式に署名させました。
| シーゲイト・テクノロジー・ホールディングス公開有限会社 | ||||||
| 日付：2024年4月16日 | 作成者: | /s/ ジャンルカ・ロマーノ | ||||
| 名前: | ジャンルカ・ロマーノ | |||||
| タイトル: | 執行副社長兼最高財務責任者（最高財務・会計責任者） | |||||