全米
証券取引委員会
ワシントンD.C. 20549
スケジュール 13D
1934年証券取引法に基づく
（改正案 第1号）
ノーティカス ロボティクス社
（発行会社名）
普通株式、株式単位あたりの議決権付与価値 $0.0001
(有価証券のクラスのタイトル)
普通株式: 63911H108
(CUSIP番号)
住所: 17146 Feathercraft Lane、Suite 450
Webster、TX 77598
(281) 942-9069
（通知および通信を受信する人物の名前、住所、電話番号）
2024年4月12日
(この報告書の提出を必要とするイベントの日付)
このスケジュール13Dの被申請者が、このスケジュール13Dの対象である取得を報告するために以前にスケジュール13Gに宣言したことがあり、§§240.13d-1（e）、240.13d-1（f）または240.13d-1（g）によってこのスケジュールを提出する場合は、次のボックスをチェックしてください。☐
この表紙の残りに必要な情報は、1934年証券取引法（以下、「法律」）の第18条の目的のために「提出された」と見なされず、またはその部分の法的責任を免除するものではありませんが、その他の法律のすべての規定に従う必要があります。（ただし、注を参照してください）
CUSIP番号63911H 108
| 1 |
報告者の氏名
アンジェラ・バーカ |
| 2 |
グループの場合は、該当するボックスをチェックしてください（手順を参照）
（a）¨ (b) ¨ |
| 3 | SEC利用のみ
|
| 4 |
資金の出所（説明書を参照）
OO(1) $8.2 |
| 5 |
項目2（D）または2（E）に従って法的手続きの開示が必要かどうかを確認してください
¨ |
| 6 |
市民権または組織の所在地
アメリカ合衆国 |
|
株式数 株式数 利益を生む 所有者 EACH 報告 個人 持株権の独占投票権を持つ者 |
7 |
単独の議決権
普通株式1330846株 |
| 8 |
共同の議決権
0 | |
| 9 |
単独の設計能力
普通株式1330846株 | |
| 10 |
共同設計能力
0 |
| 11 |
各報告者が受益所有する集計額
普通株式1330846株 |
| 12 |
（説明を参照のこと）一部の株式が行14の合計金額に含まれていない場合は、このボックスにチェックしてください。
¨ |
| 13 |
行（11）の額によって表されるクラスの割合
1.4%(2) |
| 14 |
報告する人の種類（手順を参照）
IN |
| (1) $8.2 | 報告者が有益に所有すると報告されている普通株式は、2022年9月9日のビジネスコンビネーションのクロージングに関連して、クリーンテック・アクイジション社、同社の完全子会社のクリーンテック・マージャーサブ・インク、およびノーティカス・ロボティクス・インクの間の合意書と計画に基づいて発行されたものです。 |
| (2) | ここに設定された有益な所有割合は、2024年3月25日時点で発行済みの1330846株の普通株式を基にし、2024年3月25日時点で発行済みのウォーラントを行使した場合、つまり37472526株の普通株式について、以下に開示されている94789551株の合計に基づいています。これは、Nauticus Robotics社が2024年4月12日に証券取引委員会に提出した仮スケジュール14Aに開示されています。 |
2
注記
このスケジュール13D/A（この「報告書」）は、公正取引委員会のデラウェア法人Nauticus Robotics、Inc.（以下、「発行体」といいます）の普通株式、議決権付与価値$0.0001/株式（以下、「普通株式」といいます）に関連しています。発行体の本店所在地は、17146 Feathercraft Lane、Suite 450、Webster、TX 77598にあります。
この改正書1（以下、「改正書」といいます）は、2022年9月19日に証券取引委員会に提出された発行体の普通株式に関するスケジュール13Dを補足および修正するものです（以下、「元のスケジュール13D」といいます）。本改正が提出されたのは、報告者が普通株式を売却し、同社が追加的な37472526株の普通株式の購入を目的として発行したワラントにより、報告者が保有する普通株式の合計割合を更新するためです。その結果、報告者の持分は、発行済の普通株式の1.4%に減少しました。ここで報告された項目のみが修正されています。元のスケジュール13Dに報告されたその他のすべての項目は変更されていません。大文字で表記された用語がここに含まれているが、それ以外に定義されていない場合は、元のスケジュール13Dに定義されている意味を持ちます。各項目に対する提示情報は、該当する場合はすべての他の項目に組み込まれたものと見なされます。
「発行者の証券に対する利益」という項目5は、以下で削除され、次のものと置き換えられます。「LEFおよびLOFIが保有する発行者普通株式に対するクラス全体の利益割合は、それぞれ20.57％および8.89％です。"
スケジュール13Dの項目5は、次の内容が追加されて修正されました。
| （a） | 報告者は、普通株式の合計1,330,846株、または発行済みの普通株式の1.4％を有益に所有しています。この数には、963,998株の保有目的株式が含まれます。 |
ここに示す有益な所有割合は、2024年3月25日時点で発行済みの普通株式が57,317,025株であり、2024年3月25日時点で未行使の株式調達権で最大37,472,526株が発行されたと想定されるため、合計94,789,551株に基づいて算出されました。これは、2024年4月12日に証券取引委員会に提出されたNauticus Roboticsの予備的なスケジュール14Aで開示されています。
| （b） | 1. | 投票権または投票の指示権の単独の権限：1,330,846 |
| 2.2024会計年度のデロイト・トウシュ有限責任パートナーシップを独立登録公認会計士として承認すること。 | 投票権または投票の指示権の共同の権限：0 | |
| 3. | 処分権または処分の指示権の単独の権限：1,330,846 | |
| 4. | 処分権または処分の指示権の共同の権限：0 |
| （d） | 該当なし。 |
| (e) | 報告者は、発行済みの普通株式の5％以上の有益な所有者ではなくなりました。 |
3
署名
合理的な調査を行い、私の知る限り最善の努力をして、この記述に記載された情報が真実、完全、かつ正確であることを証明します。
日付：2024年4月15日
| /s/ Angela Berka | |
| Angela Berka |
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