アーセスソーラー社です

何らかの業績で計算された補償金を取り戻す政策について

目的と範囲。本政策では、Ascent Solar Technologies，Inc.(“当社”)は、当社役員が自社普通株株式を売却して得られた報酬に基づく報酬について補償を求め、自社普通株売却から実現した利益を取り戻す条件(“本政策”)を規定しています

上級管理職の政策に適用される。本政策の場合、“役員”とは、会社の最高経営責任者、最高財務官、および他のすべての第16条の幹部を意味する。

会社は賠償の義務を取り戻した。以下の3つの要因がすべて存在する場合：

当社は、再説明期間または各重述期間に受信された任意の報酬(報酬として付与された株式オプションを含む)部分を、報酬として付与された株式オプションを含む当社の各現職および元幹部に合理的かつ迅速に取り戻すことを求め、その部分は、再説明金額に基づいて報酬を決定する場合に報酬が受信される金額よりも高く、支払う税金を考慮することなく、報酬を決定する。インセンティブベースの報酬が株価または株主総リターンに基づいている場合、会社が回収すべき金額は、株価または株主総リターンに対する会計再記述の影響の合理的な推定に基づいていなければならない

インセンティブに基づく補償を受けた後、会社は合理的な推定数の決定ファイルを保存し、そのようなファイルをナスダックに提供しなければならない。

当社は、いかなる不正行為が発生したか否かにかかわらず、財務諸表の提出時間(又は有無)にかかわらず、“非なし”に基づいて誤った支払い又は判決の賠償を取り戻す義務がある。この義務は、間違った財務諸表に対する幹事の責任を実行することとは関係がない。(I)当社の審査委員会が当社が会計再記述を作成しなければならないと導出した日、または(Ii)裁判所、監督または他の法定認可機関が当社に会計再記述を作成するよう指示した日(より早い者を基準とする)については、再記述は発生したとみなされる。

当社は、法律の許容範囲内で、当社又はその任意の付属会社が時々高級管理者又は従業員に不足している可能性のある任意の金額を減少させることができ、賃金、解散費、休暇賃金又は任意の他の福祉形態又は任意の他の理由にかかわらず、本保険証書下の役員の返済義務を実行することができる。

政策の例外。給与委員会が役員報酬の回収が不可能であり、以下の3つの条件のうちの1つを満たすと認定された場合、当社は本政策に従って報酬を取り戻す義務はない

政策下の権威。監査委員会は、上記第2(B)(Ii)節で述べた決定を行う完全かつ最終的な権力を有し、報酬委員会は、本政策に基づいて他のすべての決定を行う完全かつ最終的な権力を有する。

保険証書の発効日。本政策は、有効日または財務情報に基づく財務報告措置を達成するために、有効日または後に終了する任意の財務期間内に承認、発行または付与される有効日または後に承認、付与または報酬に基づくインセンティブベースの報酬に適用される。発効の日からその後、各奨励協定または他の文書に記載されている任意の報酬ベースの補償の条項および条件は、本政策の要件を含む条項を含むべきである。

追加的な救済措置。本政策は、企業がこの場合にとることができる他の救済措置を制限しないが、従業員の解雇や他の懲戒処分手続きの開始を含むが、これらに限定されない。本政策の規定は、2002年のサバンズ·オキシリー法第304条(最高経営責任者及び最高財務責任者にのみ適用)及び改正された1934年“証券取引法”第10 D条及びその他の適用法により享受可能な任意の返済権利の補充である(代替ではない)。

弁償していません。当社の任意の他の政策又は当社と役員との間のいかなる合意にも相反する規定があっても、当社はいかなる誤った支払いや判決された賠償の損失についてもいかなる幹部にも賠償しません。

政策の開示。この政策は、会社年度株主総会の依頼書で毎年まとめられ、開示される。当社はまた、本保険証書をその“取引所法案”の年次報告の証拠品としている。