米国
証券取引委員会
ワシントンD.C. 20549
_____________
スケジュール 13D
1934年の証券取引法に基づく
ノババックス株式会社 |
(発行者名)
普通株式、額面価格1株あたり0.01ドル |
(有価証券クラスの名称)
670002401 |
(CUSIP 番号)
シャー・キャピタル・マネジメント株式会社 2301シュガーブッシュロード、スイート510 ノースカロライナ州ローリー 27612 (919) 719-6360 |
(本人の氏名、住所、電話番号) 通知および通信の受信が許可されています)
|
2024年4月10日 |
(本声明の提出を必要とする事由の日付)
出願人が以前にスケジュール13Gの声明を提出したことがある場合は このスケジュール13Dの対象であり、§§ 240.13d-1 (e)、240-13D.1 (f) のためにこのスケジュールを提出している買収を報告してください または240.13d-1 (g)、次のボックスをチェックしてください:[X]
注記。紙の形式で提出されたスケジュールには、 署名入りの原本と、すべての展示品を含むスケジュールのコピー5部。コピーを受け取る他の当事者については、§ 240.13d-7を参照してください 送信します。
* 残りは このカバーページのうちは、報告者が証券のサブジェクトクラスに関してこのフォームに最初に提出するときに記入する必要があります。 また、前のカバーページで提供された開示を変更する可能性のある情報を含むその後の修正についても同様です。
に必要な情報 このカバーページの残りの部分は、証券取引法第18条の目的で「提出」されたとは見なされません 1934年の(「法」)、または法律のそのセクションの責任の対象となるが、他のすべての規定の対象となります 同法の(ただし、を参照してください メモ)。
(次のページに続く)
キューシップナンバー。670002401 | 13D | 15ページ中の2ページ目 ページ |
1 |
報告者の名前
シャー・キャピタル・マネジメント | ||
2 |
グループのメンバーの場合は、該当するボックスにチェックを入れてください (a) [] (b) [] | ||
3 |
秒単位でのみ使用
| ||
4 |
資金源
OO (その他)
| ||
5 | 項目2(D)または2(E)に従って法的手続きの開示が必要かどうかを確認してください [] | ||
6 |
市民権または組織の場所
ノースカロライナ州、アメリカ合衆国
| ||
の数 株式 有益に 所有者 各 報告します
人 |
7 |
唯一の議決権
N/A | |
8 |
共有議決権
9,326,176株です | ||
9 |
唯一の決定力
N/A | ||
10 |
共有デバイス電源
9,326,176株です | ||
11 |
各報告者が受益的に所有する総額
9,326,176株です | ||
12 |
11行目の合計金額に以下が含まれていないか確認してください 特定の株式 [] | ||
11 |
11行目の金額で表されるクラスの割合
発行済み株式の 6.66% | ||
12 |
報告者のタイプ
IA(投資顧問)
|
キューシップナンバー。670002401 | 13D | 15ページ中の3ページ目 ページ |
1 |
報告者の名前
シャー・キャピタル・オポチュニティ・ファンドLP | ||
2 |
グループのメンバーの場合は、該当するボックスにチェックを入れてください (a) [] (b) [] | ||
3 |
秒単位でのみ使用
| ||
4 |
資金源
OO (その他)
| ||
5 | 項目2(D)または2(E)に従って法的手続きの開示が必要かどうかを確認してください [] | ||
6 |
市民権または組織の場所
デラウェア州、アメリカ合衆国
| ||
の数 株式 有益に 所有者 各 報告します
人 |
7 |
唯一の議決権
N/A | |
8 |
共有議決権
8,700,000株 | ||
9 |
唯一の決定力
N/A | ||
10 |
共有デバイス電源
8,700,000株 | ||
11 |
各報告者が受益的に所有する総額
8,700,000株 | ||
12 |
11行目の合計金額に以下が含まれていないか確認してください 特定の株式
| ||
11 |
11行目の金額で表されるクラスの割合
発行済み株式の 6.21% | ||
12 |
報告者のタイプ
PN(パートナーシップ) [] |
キューシップナンバー。670002401 | 13D | 15ページ中の4ページ目 ページ |
1 |
報告者の名前
ヒマンシュ・H・シャー | ||
2 |
グループのメンバーの場合は、該当するボックスにチェックを入れてください (a) [] (b) [] | ||
3 |
秒単位でのみ使用
| ||
4 |
資金源
PF(個人資金)
| ||
5 | 項目2(D)または2(E)に従って法的手続きの開示が必要かどうかを確認してください [] | ||
6 |
市民権または組織の場所
アメリカ合衆国
| ||
の数 株式 有益に 所有者 各 報告者と |
7 |
唯一の議決権
57,159株です | |
8 |
共有議決権
9,326,176株です | ||
9 |
唯一の決定力
57,159株です | ||
10 |
共有デバイス電源
9,326,176株です | ||
11 |
各報告者が受益的に所有する総額
9,383,335株です | ||
12 |
11行目の合計金額に以下が含まれていないか確認してください 特定の株式
| ||
11 |
11行目の金額で表されるクラスの割合
発行済み株式の 6.70% | ||
12 |
報告者のタイプ
in (個人) [] |
キューシップナンバー。670002401 | 13D | 15ページ中の5ページ目 ページ |
アイテム 1.セキュリティと発行者。
(a) | 発行者名: |
ノババックス株式会社
(b) | 発行体の主要執行部の住所 |
700クインス・オーチャード・ロード
メリーランド州ゲーサーズバーグ20878
アイテム 2.アイデンティティと背景。
(a) | [名前]。 |
この声明の提出者:
(i) | シャー・キャピタル・マネジメント株式会社(「シャー・キャピタル」)、 シャー・オポチュニティの投資顧問を務めるノースカロライナ州の企業(以下に定義)。 |
(ii) | シャー・キャピタル・オポチュニティ・ファンドLP(「シャー・オポチュニティ」) デラウェア・リミテッド・パートナーシップ、そして |
(iii) | 社長兼最高投資責任者を務めるヒマンシュ・H・シャー シャー・キャピタルの役員。 |
シャー・キャピタル、シャー・オポチュニティ とシャー氏は総称して「報告者」と呼ばれます。
(b) | 居住地の会社住所 |
本社の住所と校長 各報告者の事務所は、ノースカロライナ州ローリーのシュガー・ブッシュ・ロード2301、スイート510、27612です。
(c) | 現在の主な職業または雇用、および任意の企業または他の組織の名前、主な事業所および住所 そのような雇用が行われる場所 |
シャー・キャピタルのそれぞれの主要事業と シャー・オポチュニティは証券に投資しています。
シャー氏の主な職業は シャー・キャピタルの社長兼最高投資責任者。
(d) | 刑事上の有罪判決 |
過去5年間、レポーティングのどれもありませんでした 人は刑事訴訟(交通違反または同様の軽犯罪を除く)で有罪判決を受けました。
(e) | 民事訴訟法 |
過去5年間、レポーティングのどれもありませんでした Personsは、管轄権を有する司法機関または行政機関の民事訴訟の当事者となっており、その結果 そのような人がいたのか、それとも続いているのか
キューシップナンバー。670002401 | 13D | 15ページ中の6ページ目 ページ |
判決、法令、または禁止する最終命令の対象となります 連邦または州の証券法の将来の違反、対象となる活動の禁止または義務化、または違反の発見 そのような法律を尊重してください。
(f) | 市民権 |
シャー・キャピタルはノースカロライナ州です 法人。
シャー・オポチュニティはデラウェア州です リミテッド・パートナーシップ。
シャー氏は米国の市民です アメリカ州。
アイテム 3.資金の出所と金額、その他 考慮事項。
シャー氏が直接所有している57,159株を除いて、 彼の個人資金を使って購入されたもので、この声明に関連するすべての株式は、報告者に代わって購入されました 報告者の投資資本を使用する人。すべての株式は、さまざまな取引で、さまざまな金額で購入されました 公開市場での購入による対価です。
アイテム 4.取引の目的
報告者は投資用に株式を購入しました 目的、そしてそのような購入は報告者の通常の業務過程で行われました。
報告者は現在の計画を持っていません またはスケジュール13Dの項目4の (a)-(j) に記載されている事項のいずれかに関連する、またはそれらの結果となる提案。追求しています 投資目的で、報告者は時々、株式をさらに購入、保有、議決、取引、処分、またはその他の方法で取引することができます。 そして、とりわけ、(1)株式の市場価格の変動、(2)変化から利益を得ることが望ましいと彼らが考えるような方法で 発行体の業務、事業戦略または見通しについて、または(3)売却、合併、またはその他の提案された法人取引から または発行者または第三者に関してクローズされました。そのような代替案を評価するために、報告者は発行者のものを監視します 運営、ビジネス、経営、資本構成、財務、見通し、発行体に関連する競争上および戦略上の問題 ビジネス、競合他社のビジネス、業界全般。企業取引および関連する潜在的な企業取引 発行者、および現在の市況、その他の経済、証券市場、投資に関する考慮事項。と一致します 彼らの投資調査方法と評価基準、報告者は話し合い、関与し、議論を続ける可能性があります 発行体の経営陣または取締役会、他の株主、業界アナリスト、既存または将来の戦略的事項など パートナーまたは競合他社、投資および資金調達の専門家、信用源、その他の投資家。そのような評価と議論 とりわけ、報告者に重大な影響を及ぼし、結果となる可能性があります。(1) 以下を含む、株式の所有権を変更します。 公開市場での株式の購入または売却、または私的に交渉したその他の取引による株式の売買、(2)交換 適切な機密保持または類似の契約に基づく発行者との情報、(3) 発行者の業務における変更の提案、 ガバナンスまたは資本化、または(4)§240.13d-101の項目4のサブセクション(a)から(j)に記載されている他の1つまたは複数のアクションを追求すること。 報告者は、上記に関連する計画や提案をいつでも再検討し、変更することができます。
キューシップナンバー。670002401 | 13D | 15ページ中の7ページ目 ページ |
アイテム 5.発行者の有価証券への利息。
アイテム5 (a) と (b)
シャーキャピタル |
シャーキャピタル |
ヒマンシュ・H・シャー | |||
(a) | 受益所有金額: | 9,326,176 | 8,700,000 | 9,383,335 | |
(b) | クラスの割合:* | 6.66% | 6.21% | 6.70% | |
(c) |
報告者が所有している株式数: |
||||
(i) | 唯一の議決権: | N/A | N/A | 57,159です | |
(ii) | 共有議決権: | 9,326,176 | 8,700,000 | 9,326,176 | |
(iii) | 唯一のディスポジティブパワー: | N/A | N/A | 57,159です | |
(iv) | 共有デバイス電源: | 9,326,176 | 8,700,000 | 9,326,176 |
この段落のパーセンテージ 株式の受益所有権に関する計算は、2024年2月29日現在の発行済株式1億4000万株に基づいています。
(c) 以下に開示されている場合を除き、 本声明の日付の60日前までに、報告者の誰も普通株式の取引を行っていません。
総費用で1,550,000株を購入しました 7,075,378ドル(コミッションを含む)
(d) 他の人は知られていません 配当金、または売却による収益を受け取る権利または受領を指示する権限を持つ報告者 の、この声明の対象となる額面金額のない株式。
(e) 適用されません。
アイテム 6.との契約、取り決め、理解、または関係 発行者の有価証券について。
この声明に記載されている以外に、 報告者に関する知識、報告者間の契約、取り決め、理解、または関係(法的またはその他)はありません 報告者または報告者と他の者との間で、発行者の有価証券(含みますが、含みません) 有価証券、ファインダー手数料、ジョイントベンチャー、ローンまたはオプションの取り決め、プットまたはコール、保証のいずれかの譲渡または議決権に限られます 利益、利益または損失の分割、または代理人の付与または源泉徴収。
キューシップナンバー。670002401 | 13D | 15ページ中の8ページ目 |
アイテム 7.展示品として提出する資料.
次の書類は別紙として提出されます。
展示品番号 | 説明 |
別紙99.1 | 2024年4月15日付けの、シャー・キャピタル・マネジメント株式会社、シャー・キャピタル・オポチュニティ・ファンドLP、およびヒマンシュ・H・シャーによる共同出願契約。 |
エキシビション 99.2 | 取締役会の手紙 |
署名
合理的な問い合わせをした後 各署名者の知識と信念を活かして、署名者はそれぞれ、この声明に記載されている情報を証明します は本当で、完全で正しいです。
日付:2024年4月15日 | |||
シャー・キャピタル・マネジメント株式会社 |
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作成者: |
/s/ ヒマンシュー H. シャー |
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名前: |
ヒマンシュ・H・シャー |
||
タイトル: | 社長兼最高投資責任者 | ||
日付: | 2024年4月15日 | ||
シャー・キャピタル・オポチュニティ・ファンドLP |
|||
作成者: |
/s/ ヒマンシュー H. シャー |
||
名前: |
ヒマンシュ・H・シャー |
||
タイトル: | 管理メンバー | ||
日付: | 2024年4月15日 | ||
/s/ ヒマンシュー H. シャー |
|||
ヒマンシュ・H・シャー | |||