SECフォーム4
フォーム4 |
米国証券取引委員会 ワシントンD.C. 20549 利益相反性の変更報告書 証券取引法第16(a)条または投資会社法第30(h)条に基づいて提出されたフォーム または45日以内に提出するための部門16報告書 |
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参照 Instruction 1(b).ルール10b5-1(c)の肯定的防衛条件を満たすために、発行者の株式の買い付けまたは売却をするための契約、指示、または書面による計画に基づいて取引が行われたことを示すには、このチェックボックスをオンにします。指示10を参照してください。 | |||||||||||||||||
1.報告者の氏名と住所 |
ジョンAワインツァール*
(ストリート)
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2. 発行者名 及び氏名または取引シンボル usエナジー社 [ USEG ] | 5. 報告者と発行者の関係
(該当するものをすべてチェック)
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3. 最初の取引日
(月/日/年) 3. 取引の最も古い日付 (月/日/年) | ||||||||||||||||||||||||||
04/08/2024
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4. 継続的な提出である場合、元の提出日付
(月/日/年)
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表I-非派生的な証券取得、処分、または恩恵所有 | ||||||||||
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1. 証券の名称 (命令書 3) | 2. 取引日 (月/日/年) | 2A. 実行時期の見なし(あれば) (月/日/年) | 3. 取引コード (命令書 8) | 4. 取得した証券(A)または処分した証券(D)(命令書 3、4、および5) | 5. 報告された取引後に恩恵的に所有される証券の数量 (命令書 3および4) | 6. 所有形態: 直接 (D) または 間接的 (I) (命令書 4) | 7. 間接的な恩恵所有の性質 (命令書 4) | |||
コード | V | 数量 | (A) または (D) | 価格 | ||||||
普通株式 | 417,826 | D(1) | ||||||||
普通株式 | 4,853,565 | D(2) | ||||||||
普通株式 | 04/08/2024 | J(3) | 3,124,893 | A | (3) | 3,124,893 | I | Footnoteを参照してください(4) |
表II - 取得した派生証券、売却した派生証券、または有益に所有した派生証券(例:プット、コール、ワラント、オプション、転換社債) | |||||||||||||||
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1. 派生証券のタイトル(Instr. 3) | 2. 派生証券の換算または行使価格 | 3. 取引日 (月/日/年) | 3A。必要なら実行日付 (月/日/年) | 4. 取引コード(Instr. 8) | 5. 派生証券の取得(A)または売却(D)の数(Instr. 3、4、および5) | 6. 行使可能日および満期日 (月/日/年) | 7. 派生証券に基づく証券のタイトルと金額(Instr. 3 および 4) | 8. 派生証券の価格(Instr. 5) | 9. 申告された取引の後に保有している派生証券の数(Instr. 4) | 10. 所有形式:直接(D)または間接(I)(Instr. 4) | 11. 間接的な利益所有の性質(Instr. 4) | ||||
コード | V | (A) | (D) | 行使可能日 | 満期日 | タイトル | 株式の数量または金額 |
1. 報告者の氏名と住所*
(ストリート)
報告者と発行者との関係
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報告者の氏名と住所*
(ストリート)
発行者に対する報告者(s)の関係
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回答の説明: |
1.「備考」の下で説明された投票グループに関連する普通株式は除外されています。発行者(「普通株式」ともいう)の普通株式、株式1株当たり0.01ドルの株式(直接ウェインジーレ氏が保有)。このフォーム4は、ジョン・A・ウェインジーレ氏とカトラが共同で提出します。ウェインジーレ氏はカトラのすべての株式の持ち主であり、またU.S. Energy Corp.の議長であり、トラストの託宣者でもあります。ウェインジーレ氏は、ここで報告された有価証券に対する彼の権利益に関して、自分自身以外の有利益保有を否認します。 |
2.「備考」の下で説明された投票グループに関連する普通株式は除外されています。Katla Energy Holdings LLC(「Katla」)が保有する普通株式を表します。 Katlaが100%を所有し、Katlaの運営メンバーであるウェインジェール氏の所有権によって有利益所有される可能性があります。 |
3. 2024年4月8日、ジョン・A・ウェインジーレが、2020年11月10日のu/t/aのジョン・アルフレッド・ウェインジーレ・トラスト(「トラスト」)の託宣者およびWDMファミリーパートナーシップ(「WDM」)は、プロパティエクスチェンジアグリーメント(「Exchange Agreement」)に署名しました。Exchange Agreementに基づき、2024年4月8日に、信託は別個の有限責任会社の会員権の33%を、WDMが保有するCommon Stockの3,124,893株に対して交換しました。 |
4. トラストが保有する普通株式を表しています。その普通株式は、信託の託宣者であるウェインジーレ氏の地位によって有利益所有される可能性があります。信託は、ここで告知された日付の前後に、証券取引委員会にその独自のフォーム3を提出しました。 |
備考: |
September 16、2022年に成立した修正および再選挙協定に参加することにより、Katlaとウェインジーレ氏は、発行者の自己資本、従業員、取締役、またはその他の監査権限を有する人物と共に、議決権の10%以上を合計する投票権を有する「グループ」を構成していると見なされる場合があります。Voting Agreementの当事者は、Lubbock Energy Partners LLC; Synergy Offshore LLC; Banner Oil & Gas、LLC、Woodford Petroleum、LLC、Llano Energy LLC、King Oil & Gas Company、Inc.、WDM Family Partnership、LPおよびKatlaです。Lubbock Energyのほか、Voting Agreementの当事者には、関連する「グループ」の一部である可能性がある他の当事者の管理者も含まれます。報告者は、Voting Agreement(またはその管理者)が保有する任意の証券に対する有利益所有を否認し、このフォーム4の提出は、報告者全員と他の人または人々がExchangeにおいて13(d)(3)セクションの「グループ」を構成する「有価証券取引法」の目的のために否認されたことを意味するものではありません。また、報告者全員は、他の署名者が持つ任意の有価証券に対する自分の金銭的利益はない。Voting Agreementについては、2022年9月16日に発行者が米国証券取引委員会に提出した現行レポート(「Current Report on Form 8-K」)を参照してください。 |
/s/ジョン・A・ワインジャール | 04/10/2024 | |
/s/ ジョン・A・ワインジャール、Katla Energy Holdings LLCの取締役 | 04/10/2024 | |
**報告者の署名 | 日付 | |
直接または間接的に有益に所有する証券の各クラスについて、別々の行に報告してください。 | ||
*フォームが複数の報告者によって提出される場合は、次を参照してください説明書4(b)(v)。 | ||
**意図的な虚偽または事実の隠しが国の犯罪を構成します次を参照してください18 U.S.C. 1001および15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
このフォームのコピーを3つ提出してください。手動で署名する必要がある1つを含めます。スペースが不足している場合は、次を参照してください手順6を参照してください。 | ||
このフォームに含まれる情報の収集に回答する人は、現在有効なOMB番号が表示されている場合を除き、回答する必要はありません。 |