SECフォーム4
フォーム4 |
アメリカ合衆国証券取引委員会 ワシントンDC 20549 利益所有権の変更記載書 1934年証券取引法第16条(a)項 または1940年投資会社法第30条(h)項に基づく提出書類 |
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指示書1(b)。次を参照してください | |||||||||||||||||
このボックスをチェックして、発行者の株式の購入または売却に関する契約、指示書、または書面での計画に基づいて取引が行われたことを示してください。これは、ルール10b5-1(c)の肯定的な防衛条件を満たすために意図されているものです。次を参照してください。 |
1.報告者の氏名と住所*
(ストリート)
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2. 発行会社名およびティッカーまたは取引シンボルアメリカンバッテリーテクノロジー社 [ABAT] | 報告者と発行会社の関係
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3. 最も早い取引の日付
(月/日/年) 3.取引の最も早い日付(月/日/年) | ||||||||||||||||||||||||||
4.修正の場合、元の提出日(月/日/年) |
6.個人または共同/グループ申請(該当する行にチェック)
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表I - 取得、処分または有益な所有証券 | ||||||||||
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1.証券のタイトル(訓練課程 3) | 2.取引日 (月/日/年) | 2A. あれば実行日付 (月/日/年) | 3.取引コード(訓練課程 8) | 4.取得する証券(A)または処分する証券(D)(訓練課程 3、4、5) | 5.報告された取引の後に有益に所有されている証券の金額(訓練課程 3および4) | 6.所有形式:直接(D)または間接(I)(訓練課程 4) | 7.間接的な有益な所有権の性質(訓練課程 4) | |||
コード | V | 金額 | (A)または(D) | 価格 | ||||||
普通株式 | 04/08/2024 | A | 10,288(1) | A | $0.00 | 1,113,074 | D | |||
普通株式 | 04/10/2024 | F | 2,635(2) | D | $1.8 | 1,110,439 | D |
デリバティブ・セキュリティーの取得、処分、または有益所有 表II(例 プット、コール、ウォランツ、オプション、転換社債等) | |||||||||||||||
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1. デリバティブ・セキュリティの題目 (Instr.3) | 2. デリバティブ・セキュリティの換算または行使価格 (Instr.4) | 3. 取引日 (月/日/年) | 3A. 契約の履行日 (月/日/年) | 4. 取引コード (Instr.8) | 5. 取得(A)または処分(D)されたデリバティブ・セキュリティの数 (Instr.3,4,5) | 6. 行使可能期日および最終行使期日(月/日/年) | 7. デリバティブ・セキュリティの下にある証券の種類と数量 (Instr.3,4) | 8. デリバティブ・セキュリティの価格 (Instr.5) | 9.報告された取引に続く派生証券の有益所有数(Instr. 4) | 10.所有様式:直接(D)または間接(I)(Instr. 4) | 11.間接的な有益所有権の性質(Instr. 4) | ||||
コード | V | (A) | (D) | 行使可能な日付 | 満期日 | タイトル | 株式数または株式数 | ||||||||
ワラント | $4.33 | 04/09/2024 | P | 71,969(3) | 04/09/2024 | 04/09/2029 | 普通株式 | 71,969 | $4.33 | 580,477 | D |
回答の説明: |
1.レポーティング・パーソンの雇用契約条件に基づく普通株式のベストが表わされている。 |
2. 前述の普通株式の授権に伴う税務負担をカバーするための普通株式の売却を表します。 |
3. 報告人の雇用契約の条件に基づく与えられたウォランツの取得を表します。 |
/s/ Ryan Mitchell Melsert | 04/10/2024 | |
** 報告者の署名 | 日付 | |
注意:各証券の所有権については別々の行に報告してください。 | ||
* この書類が複数の報告者によって提出された場合、 次を参照してください。 Instruction 4 (b)(v). 指示書 4 (b)(v). | ||
** 意図的な虚偽または事実の省略は、連邦刑法違反を構成します。 次を参照してください。 18 U.S.C. 1001 および 15 U.S.C. 78ff(a). 法律18 U.S.C. 1001と15 U.S.C. 78ff(a)に従っています。 | ||
注:このフォームのコピーを3部提出してください。手動で署名する必要があるものが1つ含まれます。スペースが不足している場合は、 次を参照してください。 Instruction 6 for procedure. 手順のための指示6。 | ||
このフォームに含まれる情報の収集に回答することは、現在有効なOMB番号が表示されている場合を除き、必須ではありません。 |