SEC FORM 4/A

SECフォーム4

フォーム4

米国証券取引委員会
ワシントンDC 20549

有益所有権の変動報告書

証券取引法第16条(a)または投資会社法第30(h)に基づく提出
または投資会社法第30(h)に基づく提出

OMB承認

OMBナンバー:			3235-0287
応答ごとの推定平均負担時間:
0.5			16条および17条に関する義務を履行しなくなった場合は、このボックスをチェックしてください。フォーム4またはフォーム5の義務は継続される可能性があります。

参照： 説明書1(b)を参照してください。ルール10b5-1(c)の積極的防衛の条件を満たすために、発行者の株式の購入または売却のための契約、指示、または書面による計画に基づいて取引が行われたことを示すために、このボックスをチェックしてください。説明書10を参照してください。

1.報告者の氏名と住所

Alexander Karen^*

アレクサンダー・カレン

（姓）

(最初)

(中間)

BAKKT HOLDINGS, INC.のC/O

10000 AVALON BOULEVARD、SUITE 1000

(ストリート)

アルファレッタ

30009

(市)

(州)

(郵便番号)

2.発行者名およびTickerまたはTrading SymbolBakkt Holdings, Inc.[BKKT]

5.報告者の発行者に対する関係
(該当するすべてをチェック)

	ディレクター	10%オーナー
X	役員（以下の役職を指定）	その他（以下を指定）
	最高財務責任者

3. 取引の最も早い日付 (月/日/年)
03/18/2024

4. 改正の場合、元の提出日付 (月/日/年)
03/20/2024

6. 個人または共同/グループ提出（該当する1つの行にチェックを入れてください）

X	1人の報告者によって提出されたフォーム
	複数の報告者によって提出されたフォーム

表I−非派生証券：取得または処分または恩恵所有
1. 証券の名称（手順書 3）	2. 取引日 (月/日/年)	2A. 実行された日付があれば、その日付 (月/日/年)	3. 取引コード（手順書 8）		4. 取得（A）または処分（D）された証券（手順書 3, 4および5）			5. 报告された取引の後に有益に所有された証券の数量（手順書 3および4）	6. 所有形態：直接（D）または間接（I）（手順書 4）	7. 間接的な恩恵所有の性質（手順書 4）
1. 証券の名称（手順書 3）	2. 取引日 (月/日/年)	2A. 実行された日付があれば、その日付 (月/日/年)	コード	V	数量	（A）または（D）	価格	5. 报告された取引の後に有益に所有された証券の数量（手順書 3および4）	6. 所有形態：直接（D）または間接（I）（手順書 4）	7. 間接的な恩恵所有の性質（手順書 4）
普通株式	03/18/2024		A		14,645⁽¹⁾	A	$0⁽¹⁾	361,018⁽²⁾	D
普通株式	03/18/2024		A		29,297⁽³⁾	A	$0⁽³⁾	390,385⁽⁴⁾	D
普通株式	03/18/2024		A		563,816⁽⁵⁾	A	$0⁽⁵⁾	954,201⁽⁶⁾	D
普通株式 A クラス	03/18/2024		A		10,166⁽⁷⁾	A	$0	964,367⁽⁸⁾	D
普通株式 A クラス	04/05/2024		F		5,194⁽⁹⁾	D	$0.5156⁽⁹⁾	959,173⁽⁸⁾	D

表 II ― 取得、処分または所有するデリバティブ証券（例：プット、コール、ワラント、オプション、転換社債）
1. デリバティブ証券のタイトル（規定 3 参照）	2. デリバティブ証券の換算または行使価格	3. 取引日（月/日/年）	3A. 実施（開示）判定日（月/日/年）	4. 取引コード（Instr. 8）		5. デリバティブ証券の取得（Ａ）または譲渡（Ｄ）の数（Instr. 3、4、5）		6. 行使可能な日付および有効期限（月/日/年）		7. デリバティブ証券に基づく証券のタイトルおよび金額（Instr. 3、4）		8. デリバティブ証券の価格（Instr. 5）	9. 取引後所有するデリバティブ証券の数（Instr. 4）	10. 所有形式：直接（D）または間接（I）（Instr. 4）	11. 間接的に有益な所有権の性質（Instr. 4）
1. デリバティブ証券のタイトル（規定 3 参照）	2. デリバティブ証券の換算または行使価格	3. 取引日（月/日/年）	3A. 実施（開示）判定日（月/日/年）	コード	V	（Ａ）	（Ｄ）	行使可能な日付	有効期限	タイトル	金額または株数	8. デリバティブ証券の価格（Instr. 5）	9. 取引後所有するデリバティブ証券の数（Instr. 4）	10. 所有形式：直接（D）または間接（I）（Instr. 4）	11. 間接的に有益な所有権の性質（Instr. 4）

回答の解説：

1. 2023年2月13日付与のパフォーマンスストックユニット（"PSU"）のベスト後にClass A common stockの発行を表します。パフォーマンス目標の達成。

2. ベストの対象となる制限付き株式ユニット（"RSU"）の224,118株を含みます。

3. これらの証券は、パフォーマンス目標の達成によるPSUです。各PSUは、2023年2月23日の毎年の記念日に2回の平等な年次分割でベストされ、報告者が各ベスト日に雇用され続けている限り提供されます。

4. ベストの対象となる253,415株の制限付き株式ユニット（"RSU"）およびパフォーマンスストックユニット（"PSU"）を含みます。

5. これらの証券は RSU であります。各 RSU は発行者の Class A Common Stock の一株に相当する条件付き権利を表します。RSU は各付与日の発行者に雇用され続けることが前提のもと、2024年3月18日の1周年記念日及び2周年記念日の2回にわたって均等に配分されます。 6. RSU 及び PSU の受取待機株式の内、817,231株を含みます。 7. これらの証券は、業績目標の達成に基づく PSUs です。各 PSU は発行者の Class A Common Stock の一株に相当する条件付き権利を表します。PSU は、2024年8月26日の条件付きで配分されます。 8. RSU 及び PSU の受取待機株式の内、827,397株を含みます。 9. 2024年3月18日に PSUs が配分される際、納税義務を充足するために報告者が受領することが予定されていた Class A Common Stock が発行されないように発行者によって押し留められました。押し留められた株式数は、2024年3月18日現在の Class A Common Stock 株価に基づいて決定されました。

6. RSU 及び PSU の受取待機株式の内、817,231株を含みます。

7. これらの証券は、業績目標の達成に基づく PSU です。各 PSU は発行者の Class A Common Stock の一株に相当する条件付き権利を表します。PSU は、2024年8月26日に報告者が発行者に雇用され続けることが前提のもと、配分されます。

8. RSU 及び PSU の受取待機株式の内、827,397株を含みます。

9. 2024年3月18日に PSUs が配分される際、報告者が納税義務を充足するために受領する予定だった Class A Common Stock が発行されないように、発行者によって押し留められた株式数が決定されました。押し留められた株式数は、2024年3月18日現在の Class A Common Stock 株価に基づいて決定されました。

	/s/ Karen Alexander 代理人の Marc D'Annunzio弁護士	04/09/2024
	** 報告者の署名	日付
注意：直接または間接的に保有する証券のクラスごとに別の行で報告してください。
* この書式を複数の報告者が提出する場合、 Instruction 4 (b)(v). を参照してください。
** わざと事実を誤ったり隠したりすると、連邦犯罪になります。 18 U.S.C. 1001 と 15 U.S.C. 78ff(a) を参照してください。
注：この書式のコピーを3つ作成し、うち1つは手動で署名する必要があります。スペースが不足している場合は、手順6を参照してください。Instruction 6 を参照してください。
この書式に含まれる情報の収集に応じる必要がある人物は、現在有効なOMB番号が表示されている場合を除き、応答する必要はありません。