SECフォーム4です

フォーム 4 米国証券取引委員会
ワシントンD.C. 20549

受益所有権の変更に関する声明

1934年の証券取引法のセクション16 (a) に従って申請
または1940年の投資会社法のセクション30（h）
爆弾承認
OMB 番号: 3235-0287
推定平均負担
1回答あたりの時間数: 0.5
セクション16の対象でなくなった場合は、このボックスをチェックしてください。フォーム4またはフォーム5の義務は継続する可能性があります。 「」を参照 インストラクション 1 (b)。
ルール10b5-1（c）の肯定的防御条件を満たすことを目的とした、発行者の株式の購入または売却に関する契約、指示、または書面による計画に従って取引が行われたことを示すには、このボックスをチェックしてください。指示10を参照してください。
1。報告者の名前と住所*
ダヌンツィオ・マルクさん
(最後) (最初) (中央)
C/O バクトホールディングス株式会社
10000アバロンブールバード、スイート1000
(ストリート)
アルファレッタ ガスの 30009
(市) (州) (郵便番号)
2。発行者名 とティッカーまたはトレーディングシンボル Bakktホールディングス株式会社 [BKT] 5。報告者と発行者の関係
(該当するものをすべてチェックしてください)
ディレクター 10% オーナー
X 役員（下にタイトルを付けてください） その他 (以下に指定)
法務顧問兼秘書
3。最初の取引日 (月/日/年)
03/18/2024
4。修正の場合は、原本が提出された日付 (月/日/年)
03/20/2024 		6。個人または共同/グループファイリング（該当する行を確認してください）
X 報告者1人が提出したフォーム
複数の報告者が提出したフォーム
表I-取得、処分、または受益所有の非デリバティブ証券
1。セキュリティのタイトル（Instr. 3) 2。取引日 (月/日/年) 2A。みなし執行日（もしあれば） (月/日/年) 3。トランザクションコード（Instr. 8) 4。取得（A）または処分した証券（D）（Instr. 3、4、5） 5。 取引が報告された後に受益的に所有される有価証券の金額（Instr. (3 と 4) 6。所有形態：直接（D）または間接（I）（Instr. 4) 7。間接的な受益所有権の性質（Instr. 4)
コード V 金額 (A) または (D) 価格
クラス A 普通株式 03/18/2024 A 20,334(1) A $0(1) 586,964(2) D
クラス A 普通株式 03/18/2024 A 8,894(3) A $0(3) 595,858(2) D
クラス A 普通株式 03/18/2024 A 14,645です(4) A $0(4) 610,503(2) D
クラス A 普通株式 03/18/2024 A 29,297(5) A $0 639,800(6) D
クラス A 普通株式 03/18/2024 A 563,816(7) A $0(7) 1,203,616(8) D
クラス A 普通株式 04/05/2024 F 13,095(9) D 0.5156ドル(9) 1,190,521(8) D
表II-取得、処分、または受益所有のデリバティブ証券（例：プット、コール、ワラント、オプション、転換証券）
1。デリバティブ証券のタイトル（Instr. 3) 2。デリバティブ証券の転換価格または行使価格 3。取引日 (月/日/年) 3A。みなし執行日（もしあれば） (月/日/年) 4。トランザクションコード（Instr. 8) 5。 取得（A）または処分された（D）デリバティブ証券の数（Instr. 3、4、5） 6。行使可能な日付と有効期限 (月/日/年) 7。デリバティブ証券の基礎となる有価証券のタイトルと金額（Instr. (3 と 4) 8。デリバティブ証券の価格（Instr. 5) 9。 取引が報告された後に受益的に所有されたデリバティブ証券の数（Instr. 4) 10。所有形態：直接（D）または間接（I）（Instr. 4) 11。間接的な受益所有権の性質（Instr. 4)
コード V (A) (D) 行使可能な日付 有効期限 タイトル 株式の金額または数
バックオプコユニット (10) (11) (11) クラス A 普通株式 1,204,712 1,204,712 D
回答の説明:
1。2022年01月21日に付与されたパフォーマンスストックユニット（「PSU」）の3分の1の権利確定と業績目標の達成によるクラスA普通株式の発行を表します。
2。引き続き権利確定の対象となる制限付株式ユニットの対象となるクラスA普通株式216,630株を含みます。
3。2022年2月1日に付与されたPSUの3分の1の権利確定と業績目標の達成によるクラスA普通株式の発行を表します。
4。2023年2月13日に付与されたPSUの権利確定および業績目標の達成によるクラスA普通株式の発行を表します。
5。これらの証券は、業績目標の達成によって生じたPSUです。各PSUは、発行体のクラスA普通株式1株を受け取る偶発的権利を表しています。PSUは、2023年2月23日の各記念日に年2回均等に分割して権利確定します。ただし、報告者が各権利確定日の時点で発行者に雇用され続けている場合に限ります。
6。RSUおよび引き続き権利確定の対象となるPSUの対象となるクラスA普通株式245,927株を含みます。
7。これらの証券は制限付株式ユニット（「RSU」）です。各RSUは、発行者のクラスA普通株式1株を受け取る偶発的権利を表しています。RSUは、2024年3月18日の最初の2周年に年に2回均等に分割して権利確定します。ただし、各権利確定日の時点で、報告者が引き続き発行者に雇用されている場合に限ります。
8。RSUおよび引き続き権利確定の対象となるPSUの対象となるクラスA普通株式809,743株を含みます。
9。2024年3月18日のPSUの権利確定に関連して、発行者は、そうでなければ報告者の源泉徴収義務を果たすために報告者に発行されていたであろうクラスA普通株式を源泉徴収しました。源泉徴収される株式数は、2024年3月18日のクラスA普通株式の1株当たりの終値に基づいて決定されました。
10。Bakkt Management LLCのインセンティブユニットを代表します。このユニットは、一定の制限はありますが、報告者の要求に応じて、Bakkt Opco Holdings、LLCの指定された数の普通ユニット（「Bakkt Opco Units」）および発行者のクラスV普通株式の同数の株式と引き換えに償還できます。
11。2022年5月3日付けの修正および改訂された交換契約の条件に従い、特定の条件に従い、Bakkt Opcoユニットは、発行者のクラスV普通株式と同数の株式とともに、報告者は発行者のクラスA普通株式と1対1で交換できます。
/s/ マーク・ダヌンツィオ 04/09/2024
** 報告者の署名 日付
注意:直接または間接的に受益所有されている有価証券の種類ごとに、別々の行に報告してください。
* フォームが複数の報告者によって提出された場合、 見る インストラクション 4 (b) (v)。
** 意図的な虚偽の陳述や事実の省略は、連邦刑事違反となります。 「」を参照 18 U.S.C. 1001と15 U.S.C. 78ff (a)。
注：このフォームを3部提出してください。そのうちの1部は手動で署名する必要があります。スペースが足りない場合は、 見る 手順については指示6。
このフォームに含まれる情報の収集に回答する人は、フォームに現在有効なOMB番号が表示されていない限り、回答する必要はありません。