SECフォーム4
フォーム4 |
米国証券取引委員会(SEC) ワシントンDC 20549 所有権の変更声明書 1934年証券取引法第16条(a)または1940年投資会社法第30(h)条に基づく提出 または投資会社法1940年第30条(h)に基づく提出 |
|
|||||||||||||||
セクション16にはもはや該当しない場合は、このボックスをチェックしてください。 フォーム4またはフォーム5の義務が継続する場合があります。 参照 インストラクション1(b)を参照してください。 | |||||||||||||||||
株式発行会社の株式の売買のための契約、指示、または書面による計画に基づいて取引が行われたことを示すには、このボックスにチェックを入れます。 楽観的な防御条件を満たすために意図されています Rule 10b5-1(c)。 10番目の命令を参照してください。 |
報告者の氏名および住所*
(住所)
|
2. 発行者名と歩み値またはトレードシンボル Lumen Technologies, Inc. [ LUMN ] Lumenテクノロジーズ株式会社 [ LUMN ] |
5. 申報者と発行者の関係
(該当するすべてをマークしてください)
|
||||||||||||||||||||||||
3. 最初の取引日
(月/日/年) 04/04/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4.修正がある場合、元の申請日(月/日/年)
|
6. 個人または共同/グループの提出(該当する行を確認してください)
|
表I-非派生証券の取得、処分、または受益所有 | ||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1.証券のタイトル(Instr. 3) | 2.取引日(月/日/年) | 2A. もし、あれば実行日(月/日/年) | 3.取引コード(Instr. 8) | 4.取得された証券(A)または売却された証券(D)(Instr. 3、4、および5) | 5.申告された取引後に受益所有する証券の金額(Instr. 3と4) | 6.所有形態:直接(D)または間接(I)(Instr. 4) | 7.間接的な受益所有の性質(Instr. 4) | |||
コード | V | 金額 | (A)または(D) | 価格 | ||||||
普通株式 | 04/04/2024 | F(1) | (1) 32,896 $1.34 | D | 普通株式 | 3,879,621 | D | |||
普通株式 | 500,000 | I | AMR信託の受託者である配偶者 |
表II - デリバティブ証券の取得、売却または権利取得状況(例:プットオプション、コールオプション、ウォランツ、オプション、転換債券) | |||||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1. デリバティブ証券の名称(Instr. 3) | 2. デリバティブ証券の換算価格または行使価格 | 3. 取引日(月/日/年) | 3A. 実行日(あれば)(月/日/年) | 4. 取引コード(Instr. 8) | 5. 取得(A)または売却(D)されたデリバティブ証券の数量(Instr. 3、4および5) | 6. 行使可能日および期限(月/日/年) | 7. デリバティブ証券の基になる証券の名称および数量(Instr. 3および4) | 8. デリバティブ証券の価格(Instr. 5) | 9. 报告された取引の後に有するデリバティブ証券の数量(Instr. 4) | 10. 所有形態:直接(D)または間接(I)(Instr. 4) | 11.間接的な有益所有権の性質(訳注:指示 Expln 4 ) | ||||
コード | V | (A) | (D) | 行使可能日 | 満期日 | タイトル | 株数または株式数 |
回答の説明: |
1. 株式付与のベスト時に支払われる税金をカバーするために保留された株式。 |
備考: |
/s/クリストファーD.スタンスバリーの代理人としてマイケルP.ルービナ | 04/08/2024 | |
**報告者の署名 | 日付 | |
注意:間接的または直接的に有益に所有する有価証券の各クラスについて、別々の行に報告してください。 | ||
*フォームを複数の報告者が提出する場合、独自の行に記入してください。 見てください instruction 4(b)(v) | ||
**故意に虚偽の陳述や事実の照会を省略することは、連邦刑事違反に該当します 見てください 18 U.S.C. 1001および15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:このフォームの3部を提出し、手動で1部に署名する必要があります。スペースが不足している場合は、 詳細は手順6をご覧ください。見る 手順6に従って手続きを行ってください。 | ||
このフォームに含まれる情報の収集に回答する必要はありません。フォームに現在有効なOMB番号が表示されている場合を除きます。 |