米国

証券取引委員会

ワシントンD.C. 20549

フォーム8-K

現在のレポート

1934年の証券取引法のセクション13または15 (d) に準拠

報告日 (最初に報告されたイベントの日付):2024年4月5日

(憲章に明記されている登録者の正確な名前)

333 S. E. セカンドアベニュー、 スイート 2000、 マイアミ、 FL33131

(主要な執行部の住所) (郵便番号)

エリアコードを含む登録者の電話番号（310) 444-4300

（前回の報告以降に変更された場合、以前の名前または以前の住所。）

同法第12条 (b) に従って登録された証券：

フォーム8-Kの提出が、以下のいずれかの規定に基づく登録者の提出義務を同時に果たすことを目的としている場合は、下の適切なボックスをチェックしてください（下記の一般指示A.2を参照）。

☐証券法（17 CFR 230.425）に基づく規則425に基づく書面による通信

☐取引法（17 CFR 240.14a-12）に基づく規則14a-12に基づく勧誘資料

☐取引法（17 CFR 240.14d-2（b））に基づく規則14d-2（b）に基づく開始前のコミュニケーション

☐取引法に基づく規則13e-4（c）（17 CFR 240.13e-4（c））に基づく開始前のコミュニケーション

登録者が1933年の証券法の規則405（この章の§230.405）で定義されている新興成長企業であるか、1934年の証券取引法の規則12b-2（この章の§240.12b-2）で定義されている新興成長企業であるかをチェックマークで示してください。

新興成長企業☐

新興成長企業の場合は、登録者が取引法第13条 (a) に従って規定された新規または改訂された財務会計基準を遵守するために延長された移行期間を使用しないことを選択したかどうかをチェックマークで示してください。☐

項目 3.02 株式の未登録売却。

このレポートの項目8.01に記載されている情報は、参照によりこの項目3.02全体に組み込まれています。デマンドワラントおよび新キープウェルワラント（これらの用語は以下に定義されています）の行使時に発行可能な普通株式は、改正された1933年の証券法のセクション4（a）（2）およびそれに基づいて公布された規則506に規定されている免除に従って発行されます。

アイテム 8.01。その他のイベント。

以前に報告されたように、2024年3月28日、オントラック株式会社（「当社」、「私たち」または「当社」）、その子会社であるアクイタスキャピタルLLCおよび米国銀行信託会社、全米協会は、マスターノート購入契約の特定の第6改正（「第6改正」）を締結しました。

また、以前に報告したように、2024年3月28日に、当社は、2023年11月に完了した公募に関連して当社が発行した当社の普通株式の購入ワラント（当該ワラント、「公募保証書」）の各保有者と、権利放棄および同意契約（それぞれ「公募投資家権利放棄」）を締結しました（それぞれ「公募投資家権利放棄」、総称して「公募投資家権利放棄」）」)、および (b) 権利放棄と合意（公募投資家権利放棄と合わせた権利放棄および合意、「投資家権利放棄」）と2023年11月に完了した私募に関連して当社が発行した当社の普通株式の株式を購入するワラント（このようなワラント、「私募ワラント」、および公募ワラントと合わせて「2023年11月のワラント」）の保有者。

投資家権利放棄の条件に基づき、2023年11月のワラントの行使価格は、当社が修正第6条を締結した時点で0.36ドルに引き下げられました。また、0.36ドルが、修正第6条（「制限付き」）の締結の直後の5取引日のいずれかの取引日の当社の普通株式の最低出来高加重平均価格（「VWAP」）を上回った場合は、取引測定期間」）では、2023年11月の新株予約権の行使価格がさらに最低額に引き下げられます制限付き取引測定期間中の任意の取引日のVWAP。

制限付き取引測定期間中の任意の取引日の最低VWAPは0.3442ドルでした。したがって、2023年11月のワラントの行使価格は1株あたり0.3442ドルに引き下げられ、現在は1株あたり0.3442ドルです。これは、投資家権利放棄および2023年11月のワラントの条件に従ってさらに調整される可能性があります。2023年11月のワラントの条件に従い、2023年11月のワラントの行使時に発行可能な普通株式（「ワラント株式」）の数は、実質的に比例して増加し、このような行使価格の調整のたびに、2023年11月の各ワラントの行使時に支払われる行使価格の総額は、調整された数のワラントで有効になります株式は、それぞれの直前に有効な総行使価格と同じになりますこのような行使価格の調整（2023年11月のワラントに含まれる行使の制限は関係ありません）。

さらに、以前に報告したように、上記の2023年11月のワラントの行使価格を1株あたり0.3442ドルに引き下げた結果、(a) 当社が第6改正に基づいて発行する各優先担保転換約束手形に関連して当社が発行する各ワラント（それぞれ「デマンドワラント」）と（b）各新キープウェルワラント（その用語は第6条で定義されています）の初期行使価格は改正）当社は、交換されたキープ・ウェル保証書（その用語は修正第6条で定義されています）と引き換えに、それぞれ発行します発行された場合、1株あたり0.3442ドルになりますが、これは修正第6条、および該当する場合はデマンドワラントと新キープウェルワラントに従ってさらに調整される場合があります。

署名

1934年の証券取引法の要件に従い、登録者は、登録者に代わってこの報告書に署名させ、正式に権限を与えられた署名者に正式に署名させました。