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2024年4月8日、Luna Innovations Incorporated（NASDAQ：LUNA）（以下、「同社」）は、先進的なファイバーオプティック技術におけるグローバルリーダーであることを発表しました。2024年4月2日、証券取引委員会（「SEC」）と要求された期間内に必要なすべての定期的な財務報告書を時宜適当届け出していないため、The Nasdaq Stock Market LLC（「Nasdaq」）の上場資格部門から書面による通知（以下、「通知」といいます）を受け取ったことを明らかにしました。このことにより、同社はNasdaq Listing Rule 5250（c）（1）（以下、「ルール」といいます）に違反することになります。このルールは、上場企業がSECにすべての必要な定期的財務報告書を適時に提出することを義務付けています。

通知によれば、同社は2024年6月30日までに、Nasdaq Listing Ruleに適合する計画をNasdaqに提出することができます。 Nasdaqが同社の計画を受け入れた場合、Nasdaqは同社に対して、Form 10-Kの提出期限から180日、つまり2024年9月30日までに適合するように認めることができます。 Nasdaqが同社の計画を受け入れない場合、同社はNasdaq Hearings Panelに対してその決定を控訴する機会があります。

Luna Innovations Incorporated（www.lunainc.com）は、高性能光ファイバベースのテスト製品を提供する光学テクノロジーのリーダーであり、多数の業種における分散型光ファイバベースのセンシングにおいて、独自の能力を提供しています。ルナは、新しい革新的な技術を市場に導入するプロセスを加速するビジネスモデルを設計しています。

本リリースにおいて、過去の事実でない一部の声明は、リスクや不確実性が含まれる「フォワードルックステートメント」を構成します。これらの声明には、会社が2023年12月31日に終了した年度のフォーム10-Kを提出する予定の時期、Nasdaqに対して計画を提出する可能性、Nasdaqがそのような計画を承認するか、会社が例外期間をもらったり、Nasdaqの継続的なリストに掲載される要件を回復することの可能性、および会社の実績、「実績」、「成果」などを表すことができます。これらは、リスクファクターの節に記載されている正式なファイリングへの参照を含め、Lunaの将来の業績、実績、および/または成果を表現するとされたこれらのフォワードルックステートメントとは、内部係数が変化する場合があり、またはこれらの先送りされた署名が持続しない可能性があります。これらの要因には、特別委員会によって監督されている調査はまだ継続中であり、それによって関連する財務報告期間と関連する一定の程度の取引、同社の報告された財務結果に与える影響、同社の財務に関する結果報告の遅延、Nasdaq Listing Rulesに適合することができない可能性、Nasdaq Listing Rulesの追加違反を経験する可能性、Nasdaqが会社の証券を廃止する可能性などが含まれます。このような提出は、sec.govのWebサイト、およびルーナのWebサイトwww.lunainc.comで入手可能です。本リリースで述べられた声明は、ルナが本リリースの日付時点で入手した情報に基づいており、ルナは、本リリースの日付以降のいかなるフォワードルックステートメントの更新を行うことはありません。

2023年8月31日にカレンダーによるNasdaqへの計画提出、Nasdaqがそのような計画を受け入れるかまたは会社に例外期間を認めるか、または聴聞手続きの成功、および当社がNasdaqの継続的な上場基準を再取得する能力。当社の経営陣は、これらの先見的な声明が予測のみであり、知られているリスクと未知のリスクの両方にさらされており、ルナの実際の結果、パフォーマンス、および/または業績は、これらの先見的な声明によって明示または示唆される将来の結果、パフォーマンス、および/または業績と異なることがあります。これらのファクターには、以下を含み、これらに限定されない：理事会の特別委員会によって監督されている調査がまだ継続中であること、それによって関連する財務報告期間および財務報告期間の程度に関する決定、当社の報告された財務結果に与える影響および当社の財務結果の報告とSECによるForm10-Kの提出の遅れ、当社がNasdaqの上場規則を再取得できない場合、またはその後それに準拠し続けることができない場合、さらにNasdaq Listing Rulesに違反する可能性がある場合、Nasdaqが当社の有価証券を上場廃止する可能性がある場合、および当社の2017年9月30日の四半期報告書に記載されている「リスクファクター」の項目で述べられているその他のリスクと不確定要素、およびその後のSECへの提出書類。これらの書類は、SECのウェブサイトであるwww.sec.govおよびLunaのウェブサイトであるwww.lunainc.comで入手できます。本リリースで述べられている声明は、当社が本リリースの日付時点で入手できる情報に基づいており、当社は本リリースの日付以降、先見的な声明のいずれも更新する義務を負いません。