アメリカ合衆国

証券取引委員会

ワシントンDC20549

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規則フォーム8-K

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現在の報告書

証券取引法第13条または第15(d)条に基づく

証券取引法1934年

報告書日付（最初に報告されたイベントの日付）：2024年4月2日

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ルナ・イノベーションズ社株式会社

（登記事項に指定された正確な社名）

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申告者の電話番号（地域コードを含む）：(540) 769-8400769-8400

該当事項なし

（前回報告から変更がある場合）

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以下の事項のいずれかに該当する場合は、該当するチェックボックスに印を付けてください：

法第12(b)条に基づく登録証券：

登録者が1933年の有価証券法第230.405条（本章の§230.405）または1934年の有価証券取引法第240.12b-2条（本章の§240.12b-2）の規定に基づき新しいまたは修正された財務会計基準を遵守するための延長移行期間を使用しないように選択したかどうかにチェックマークを入れてください。

新興成長企業であるかどうか

新興成長企業である場合、登録者が事業法第13(a)条に基づき提供された新しいまたは改訂された財務会計基準に準拠するための延長移行期間を使用しないように選択したかどうかにチェックマークを入れてください。

項目3.01 リストからの削除または継続的な上場規則または基準の不備の通知

2024年4月2日、ルナ・イノベーション・インコーポレーテッド（以下「当社」）は、公定書類10-Kを未提出にしたことにより、ナスダック証券取引所の上場資格部門（以下「ナスダック」）から違反に関する通知書（以下「通知書」）を受領しました。ナスダックの上場規則5250(c)(1)（以下「規則」）は、公定書類を全て証券取引委員会（以下「SEC」）に定期的に提出することを求める規定であり、当社はこれに違反しているとのことです。

通知書によると、当社は通知書の発行日から60カレンダー日、つまり2024年6月3日までに、規則に適合するための計画をナスダックに提出しなければなりません。ナスダックが計画を承認した場合、ナスダックは当社に対して、公定書類10-Kの提出期限から最長180日間までの例外期間を与えることがあります。当社は、そのような例外期間の終了までに公定書類10-K（および提出が求められるその他の書類）をSECに提出することによって、規則に適合することができます。当社がそのような例外期間の終了前に適合することができない場合、あるいはナスダックが適合計画を承認しない場合、ナスダックは、当社がリストから削除対象であるという決定を出します。それが起こった場合、当社は審議委員会の前で審査を求めることができます。ただし、ナスダックがそのような計画を承認するか、例外期間を設ける可能性があるという保証はありませんし、任意の審議が成功するとは限りません。当社が期限までに適合できるか、与えられる例外期間を維持することができるか、またはナスダックのリストの持続的な上場基準を維持することができるかについても何ら保証するものではありません。

項目7.01 規制FDの開示

2024年4月8日、当社は通知書を受領したことを発表するプレスリリースを発行しました。当社の現行報告書8-Kの展示物99.1として提出されたプレスリリースのコピーを添付します。

本項目7.01で提供される情報、展示品99.1を含むすべての情報は、有価証券法18条の目的のために「提出されたもの」とは見なされず、また、このような情報は、その提出物において特定の言及によって明示的に言及されていない限り、1933年に修正された有価証券法、または1934年の有価証券法または証券取引法のいずれもにおいて、「ファイルされた」とみなされず、それらのセクションの責任が適用されるものではありません。なお、そのような提出物の一般的な統合条項に関する言明の有無に関わらず、このような情報は、ここでは明示的に言及されている場合を除き、いかなる修正も加えられることなく、ここ以前または以後において、そのような職権をもって引用されたり、その他の引用を受けることはありません。

将来有望な声明

このForm 8-Kに含まれる財務諸表には、1995年改正証券訴訟改革法およびその他の証券法における「前向きな声明」が含まれています。前向きな声明とは、歴史的事実でない声明のことです。「anticipated」「forward」「will」「would」「could」「may」「remain」「potential」「prepare」「expected」「believe」「plan」「and similar expressions」などの言葉やフレーズは、前向きな声明を識別するために使用されます。これらの声明には、同社のSEC申請書に関する声明、そのタイミング、Nasdaqへの計画提出の可能性、Nasdaqがその計画を受け入れるか、または例外期間を付与するか、または聴聞プロセスの成功、そしてNasdaq継続的上場基準を回復する会社の能力に関する声明が含まれます。これらすべての声明は、会社の管理が困難であり一般的に会社の管理下にない、あるいは、前向きな情報と声明によって示唆されるような実際の結果を異ならせる可能性のある、一定のリスクと不確実要素にさらされています。これらのリスクと不確実要素には、会社の財務諸表のレビューと準備の完了、追加情報の発見、会社の財務報告が予期しない要因の影響を受けてさらに遅れる可能性がある、Nasdaq上場規則の遵守を回復できず、またはその後も遵守できなくなり、Nasdaqの追加上場規則に違反する可能性がある、Nasdaqが会社の証券を上場から削除する可能性がある、2023年9月30日終了時点の四半期報告書形式10-Qに記載されている「リスクファクター」に表されるリスクと不確実要素が含まれます。会社は、自らの期待を実現することができる保証を与えていません。前向きな声明に過度に依存しないよう注意してください。このForm 8-Kに含まれるすべての前向きな声明は、その作成日においてのみ有効です。法律に必要な範囲を超えて、会社はこの種の声明を更新する義務を負いません。

アイテム9.01 財務諸表および展示。

（d）展示。

署名

証券取引法1934年に基づき、登録者は、ここに署名した者が正当に報告書に署名したことを証明します。

日付：2024年4月8日