CPIエアロストラクチャーズ、株式会社 10-K

展示物4.1

登録者の有価証券の説明

のセクション12に従って登録されました

1934年の証券取引法

CPI Aerostructures, Inc.（以下「当社」、「当社」または同様の用語）の有価証券に関する以下の説明は、当社のの修正および改訂された設立証明書（「憲章」）、会社の細則（「付則」）、および適用される法の規定に基づいています。憲章と付則の特定の部分を以下にまとめました。要約は完全ではなく、の対象となり、当社の憲章と付随定款の規定を明示的に参照することで完全に認定されます。それぞれの規定は、この別紙4.1が含まれるフォーム10-Kの年次報告書の別紙として提出されています。

授権資本金

当社の憲章に従い、当社の授権資本株式は55,000,000株で構成され、そのうち5,000,000株は議決権付き普通株式、1株あたり額面0.0001ドル、5,000,000株は優先株式株で、1株あたり額面0.001ドルです。

普通株式

認可。 当社の普通株式の発行済み株式は、正式に承認され、発行され、全額支払われており、査定はできません。

トレーディングマーケット。 当社の普通株式は、ニューヨーク証券取引所の米国取引所でティッカーシンボル「CVU」で取引されています。

議決権。 登録されている普通株主は、株主が議決すべきすべての事項について、1株につき1票の議決権があります。

先制権など 当社の株主には、先制権やその他の新株予約権はありません。当社の普通株式に適用されるシンキングファンド条項はありません。ただし、最初の企業結合の完了時に、ここに記載されている制限に従い、の株主に、の普通株式を、信託口座への入金の総額を比例配分した金額の比例配分された現金と引き換える機会を提供します。

優先株式

当社の憲章では、優先株の株は随時、1つまたは複数のシリーズで発行される可能性があると規定されています。当社の取締役会は、各シリーズの株式に適用される議決権、もしあれば、の指定、権限、優先権、親族、参加権、任意またはその他の特別な権利、資格、制限、制限を定める権限を与えられます。当社の取締役会は、株主の承認なしに、普通株式保有者の議決権やその他の権利に悪影響を及ぼす可能性のある議決権およびその他の権利を有する優先株を発行することができ、は買収防止効果をもたらす可能性があります。

現在、発行済みの優先株もの発行済みもありません。

ニューヨーク法と私たちの憲章と細則の規定

ニューヨーク州の法律や憲章と付随定款の特定の規定により、第三者による買収、現職の経営陣の変更、または同様の支配権の変更がより困難になる場合があります。下記の規定、および株主の承認なしに1つ以上のクラスまたはシリーズで当社の優先株を随時回発行する取締役会の権利は、特定の種類の強制買収慣行や不適切な買収入札を思いとどまらせ、当社の支配権を取得しようとする人に、まず当社の取締役会と交渉を促す可能性があります。これらの規定は、当社を買収または再編するための非友好的または一方的な提案の提案者と交渉する当社の潜在的な能力を保護するのに役立つと考えています。また、提案者と交渉する能力があれば、提案条件の改善につながる可能性があるため、このメリットは、そのような提案を思いとどまらせることによる潜在的な不利な点を上回ると考えています。

機密扱いの取締役会。私たちの取締役会は3つのクラスに分かれています。各クラスのメンバーは3年間の任期で選出され、毎年1クラスの理事のみが選出されます。したがって、取締役会の過半数を置き換えるには、少なくとも2回の年次選挙が必要です。の取締役会への推薦は、取締役会が行うこともできますし、状況によっては普通株式の保有者が推薦することもできます。取締役選挙に票を投じる資格のある株主は、前年の年次株主総会に関連して当社の委任勧誘状が株主に発表されたのと同じ日と月の120日前までに、または前年に年次総会が開催されなかった場合は、によって、株主が書面で当社の秘書に指名を通知した場合にのみ、その人物を取締役に指名することができます推薦が行われる年次総会の対象となる会計年度の終わり。

株主総会。当社の株主総会は、取締役会または取締役会長（選出されている場合）、または社長のみが招集できます。株主の投票によって必要とされる、または許可された措置は、書面による同意があれば、会議なしで行うことができます。ただし、そのような書面による同意には、議決権を有するすべての株式の保有者の署名が必要です。

ニューヨークの買収禁止法。当社は、NYBCL第912条の特定の「企業結合」規定の対象であり、証券取引法第12条に基づいて登録されている種類の証券がある限り、も引き続きその対象になると予想しています。第912条では、特定の例外を除いて、ニューヨーク法人は、企業結合または利害関係のある株主になるための取引が承認されない限り、その人が最初に利害関係者株主になった日から5年間、「利害関係株主」と「企業結合」（合併、統合、資本増強または株式の処分）を行うことはできないと規定しています。その人が利害関係のある株主になる前の会社の取締役会で。ニューヨークの企業は、(i) 利害関係のある株主になる前に会社の取締役会で承認された企業結合、またはが利害関係株主になる前に法人の取締役会で承認された企業結合、またはが利害関係のある株主になる前に法人の取締役会によって承認された場合を除き、いつでも任意の企業結合を利害関係のある株主と行うことはできません。（ii））が保有していない発行済み株式の過半数によって承認された企業結合利害関係株主のの株式取得日から5年以内に招集された会議に出席した利害関係株主または利害関係株主の関連会社、または（iii）支払った対価の特定の評価要件を満たす企業結合。「利害関係がある株主」とは、（a）ニューヨーク法人の発行済み議決権株式の20％以上の受益所有者であるか、（b）過去5年間に発行済み議決権のある株式の20％以上の受益者、を直接的または間接的に受益者であった法人の関連会社または関連会社として定義されます。「企業結合」には、合併、資産売却、および利害関係のある株主に金銭的利益をもたらすその他の取引が含まれます。個人およびニューヨーク法人を対象とする「株式取得日」、とは、その人が最初にその法人の利害関係株主になった日を意味します。